BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. 1
V1
XXXXXX YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. 1
ÖRNEKTİR
VADELİ İŞLEM VE OPSİYON PİYASASINDA İŞLEM GÖREN TÜREV ARAÇLARA İLİŞKİN SÖZLEŞME
ÖRNEKTİR
VADELİ İŞLEM VE OPSİYON PİYASASINDA İŞLEM GÖREN TÜREV ARAÇLARA İLİŞKİN SÖZLEŞME
1. Taraflar ve Detaylar
Xxxxxx Yatırım | Xxxxxx Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (“Aracı Kurum” veya “Xxxxxx Yatırım”) İstanbul Ticaret Sicil Müdürlüğü, Mersis No: 0498000155900012 Xxxxxx Xxx. Xxxx Xxxxxxxxx Xxx. Xx:00 Xxxxxxx, Xxxxxxxx T: 0 (000)0000000. F: 0(000)0000000, xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx |
Müşteri | Adı-Soyadı/Unvanı: TCKN/VKN: |
Müşteri No | |
LEI Kodu (Tüzel Müşteriler tarafından doldurulacaktır) |
2. Konu
ÖRNEKTİR
Bu sözleşme Xxxxxx Yatırım ile Müşteri arasında Vadeli İşlem Opsiyon Piyasasında (VİOP) yapılan yatırım işlemlerine ilişkin özel hükümleri düzenlemektedir.
3. VİOP’da İşlem Gören Türev Araçlara İlişkin Teminatlar
3.1. İşlem Teminatları ve Pozisyon Limitleri
Genel Müşteri olarak sınıflandırılan Müşteri’nin, İşlem Aracılığı Kapsamında Türev Araç emrinin kabul edilebilmesi için mevzuatta yer alan oranlarda başlangıç teminatının veya Türev Araç bedelinin Müşteri’nin Xxxxxx Yatırım nezdindeki hesabında bulunması gerekir. Aksi halde Xxxxxx Yatırım Müşteri’nin emrini kabul etmeyebilir. Xxxxxx Yatırım, Türev Araç bedelinden daha yüksek oranda bir başlangıç teminatı talep edebilir. Teminatların değerlemesinde ilgili mevzuatta yer alan düzenlemelere uyulur. Xxxxxx Yatırım, ilgili mevzuat uyarınca Müşteri için her bir türev araç bazında ve/veya toplu olarak pozisyon limiti tahsis eder. İlgili mevzuat çerçevesinde belirlenecek pozisyon limitleri ayrıca Müşteri’ye bildirimde bulunulmaksızın uygulanır. Pozisyon limitinin aşılması durumunda Xxxxxx Yatırım Müşteri’ye en seri iletişim aracı ile pozisyonunu belirlenen limitlere çekmesini talep eder. Bu bildirime rağmen Müşteri, pozisyon limitini olması gereken düzeye çekmediği takdirde Xxxxxx Yatırım’ın bu işlemi re’sen yerine getireceğini, Xxxxxx Yatırım tarafından bu amaçla yapılan işlemleri kabul ettiğini ve bu işlemlerden dolayı uğranılan zarardan Xxxxxx Yatırım’ı sorumlu tutmayacağını beyan ve taahhüt eder. Teminatların yatırılma ve çekilme süreleri, yetkili merkezi takas kuruluşunun belirlediği süreyi aşmamak kaydıyla, nakit teminatlar için para ve varlık transfer sistemleri saatinin bitiminde, kıymet teminatları için ise yetkili merkezi takas kuruluşunun düzenlemelerine göre belirlenen sürede sona erer. Xxxxxx Yatırım’a tevdi edilen işlem teminatları iade edilmesi gerektiğinde aynen değil misli olarak iade edilir. Bu teminatlar Müşteri tarafından, ilgili mevzuat uyarınca nakit dışı olanları nakde çevirme ve bunlarla açık pozisyonlardan oluşan zararları karşılama dâhil olmak üzere teminat üzerindeki tüm tasarruf haklarının Xxxxxx Yatırım’a geçmesini ve Xxxxxx Yatırım tarafından kullanılmasını sağlayacak şekilde Xxxxxx Yatırım’a teslim edilir. Xxxxxx Yatırım, teminat olarak tevdi edilen söz konusu varlıklar üzerinde ilgili mevzuat uyarınca tasarruf edebilir ve söz konusu teminatları Müşteri’nin türev araçlarından doğan yükümlülüklerinin karşılanması için yetkili merkezi takas kuruluşuna tevdi edebilir.
3.2. Sürdürme Teminatı ve Teminat Tamamlama Çağrısı
Genel Müşteri olarak sınıflandırılan Müşteri, Türev Araç açık pozisyonlarına ilişkin olarak Xxxxxx Yatırım nezdindeki hesaplarında, ilgili mevzuat uyarınca bulundurması zorunlu olan sürdürme teminatının altında olmamak kaydıyla ilgili mevzuatta bulunan miktarda teminat bulundurmakla yükümlüdür. Talebe dayalı profesyonel müşteri olarak sınıflandırılan Müşteri için uygulanacak teminat oranları Müşteri ile karşılıklı imzalanacak ayrı bir doküman ile belirlenebilir. Hesapların güncelleştirilmesi neticesinde Türev Araçlarda değer kaybı veya diğer nedenlerle Müşteri’nin mevcut teminatının sürdürme teminatının altına düşmesi durumunda, Xxxxxx Yatırım Müşteri’ye teminat tamamlama çağrısı yaparak teminat tutarını başlangıç teminatı seviyesine çıkarmasını talep eder. Müşteri bu durumda bildirilen süre içinde teminatlarını başlangıç teminatı seviyesine çıkarmakla yükümlüdür. Teminat tamamlama çağrıları Xxxxxx Yatırım tarafından müşteriye mektup, telefon, faks, internet veya diğer elektronik ortamlar aracılığıyla yapılabilir. Teminat tamamlama süresi içerisinde Müşteri’nin Türev Araçlarının fiyatının belirlenen maksimum fiyat değişim oranında ters yönde değişmesi durumunda, Müşteri’ye ilave bir bildirim yapılmaksızın ve Müşteri’den ayrıca talimat alınmaksızın Müşteri’nin pozisyonu Xxxxxx Yatırım tarafından ters işlem ile kapatılır. Teminat tamamlama işlemi sonuçlanıncaya kadar Müşteri’nin teminat tamamlama yükümlülüğü devam eder.
3.3. Teminatların Nemalandırılması ve Çekilmesi
ÖRNEKTİR
Yetkili merkezi takas kuruluşuna yatırılan Müşteri’ye ait nakit işlem teminatları yetkili merkezi takas kuruluşu tarafından nemalandırıldığı takdirde, yetkili merkezi takas kuruluşu tarafından nemalandırılan tutarlar Xxxxxx Yatırım tarafından Müşteri Hesabına aktarılır. Müşteri’nin başlangıç teminatının üzerindeki teminatlarını nakit olarak çekmeyi istemesi halinde talebini ilgili mevzuatta belirtilen süre içinde yazılı, sözlü veya elektronik ortam üzerinden Xxxxxx Yatırım’a bildirmesi zorunludur. Teminat fazlası oluşturan kıymetlerin çekilmesi, yetkili merkezi takas kuruluşunun belirlediği süreyi aşmamak kaydıyla işlem saatleri içerisinde gerçekleştirilebilir.
4. Türev Araç İşlemlerinin Takas ve Tasfiyesi
İşlem aracılığı hizmeti sunulan Türev Araç işlemleri, Xxxxxx Yatırım tarafından ilgili mevzuata uygun olarak belirlenecek fiyatlar üzerinden güncellenerek Müşteri hesaplarına yansıtılır. Müşteri hesabının bu şekilde güncelleştirilmesi neticesinde elde edilen karlar Xxxxxxx tarafından çekilebileceği gibi Xxxxxx Yatırım ile olan diğer işlemlerde de kullanılabilir. Hesapların güncelleştirilmesi neticesinde oluşan zararlar ise teminatlardan karşılanır ve Xxxxxx Yatırım tarafından Müşteri hesaplardan çekilerek yetkili merkezi takas kuruluşu hesabına yatırılır.
4.1. Türev Araçların Vadesinde Uzlaşma
Nakdi uzlaşma öngören Türev Araçlarda; nakdi uzlaşma öngörülen ve vade tarihinden önce ters pozisyon almak suretiyle kapatılmamış olan Türev Araç hükümlerine ilişkin olarak nakdi uzlaşma bu sözleşme hükümleri uyarınca gerçekleşir. Fiziki teslimat öngörülen Türev Araçlarda; teslimata ilişkin hususlar ilgili mevzuat hükümleri uyarınca belirlenir. Teslimat işlemlerinde depo ücreti son teslimat gününe kadar satıcıya, son teslimat gününden sonra alıcıya aittir. Xxxxxx Yatırım’ın teslimata ilişkin sorumluluğu yetkili merkezi takas kuruluşunun teslimatı gerçekleştirdiğini bildirmesi ile son bulur. Teslimatın ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde gerçekleşmesi ile birlikte yetkili merkezi takas kuruluşu ve işlemin yapıldığı borsa/teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinin yükümlülükleri sona erer. Teslimat sırasında işlemin tarafları arasında, malın kalitesinin ve teslim şartlarının Türev Araca uygunluğu konusunda çıkacak ihtilaflarda ilgili mevzuatta belirtilen komitelerin kararı nihaidir. Bu karar uyarınca işlem yapılmasıyla Xxxxxx Yatırım’ın, işlemin yapıldığı borsa/teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinin ve yetkili merkezi takas kuruluşunun sorumlulukları sona erer. Alıcı ve satıcının, işlemin yapıldığı borsa/teşkilatlanmış diğer pazar yerleri ve yetkili merkezi takas kuruluşuna karşı talep hakkı bulunmaz. Yetkili merkezi takas kuruluşu, teslimatla sonuçlanan Türev Araçlarda, satın alma için gerekli nakdin teslim tarihinden önce yatırılmasını talep edebilir. Teslimat yapılacak depolar işlemin yapıldığı borsa/teşkilatlanmış diğer pazar yerleri veya yetkili merkezi takas kuruluşu tarafından belirlenir. Fiziki teslimatın zorunlu olduğu işlemler dışında, Müşteri’nin pozisyonları nakit uzlaşmayla sonlanlanır.
Müşteri bu pozisyonlarını nakit uzlaşmayla sonuçlandıracak şekilde ve zamanlarda alım satım işlemlerini gerçekleştirmek zorundadır. Müşteri tarafından Xxxxxx Yatırım’ın uyarısına rağmen ilgili pozisyonların nakit uzlaşma sağlayacak şekilde ve zamanda kapatılmadığının tespiti durumunda, Xxxxxx Yatırım, ilgili pozisyonları uygun gördüğü şart ve zamanda kapatmaya çalışır. Söz konusu pozisyonların nakit uzlaşma sağlayacak zamanda kapatılamaması veya kısmen kapatılabilmesi durumunda, kalan pozisyonlar için gerekebilecek nakit dışı uzlaşma ilgili mevzuatta belirtilen esaslar çerçevesinde gerçekleştirilir. Müşteri, fiziki teslimatın zorunlu olduğu durumlarda, Türev Araç vadelerinde veya Türev Araç türüne göre teslimat istenebilecek vade öncesinde herhangi bir zamanda, yapacağı satışlar karşılığında teslimle yükümlü olduğu varlık ve kıymetleri, Xxxxxx Yatırım tarafından uygun görülen hesap, konum ve şartlarda bulundurmak zorunda olduğunu kabul eder. Söz konusu varlık ve kıymetlerin yeterli miktar veya şartlarda sağlanamaması durumunda, Xxxxxx Yatırım tarafından, gereken miktar ve şarttaki varlık veya kıymet, yine Xxxxxx Yatırım’ın makul bulduğu fiyat ve maliyetlerde satın alınarak veya başka yollarla temin edilerek ilgili teslimat yapılır. Xxxxxx Yatırım tarafından, teslimat karşılığı oluşan satış gelirinden bu maddede belirtilen şekilde varlık ve kıymetlerin satın alımı veya temini için ödenen her türlü komisyon, gider, vergi ve zararlar düşülür ve net tutar Müşteri’nin hesabına alacak kaydedilir. Opsiyon sözleşmelerinde teslimat, opsiyon tipine göre vade sonunda veya vade sonundan önceki herhangi bir günde opsiyonun alıcısı tarafından Xxxxxx Yatırım vasıtasıyla talep edilebilir. Müşteri, yetkili merkezi takas kuruluşu tarafından belirlenen teslimat ücretini ödemeyi kabul eder.
4.2. Müşterinin Zararları Kapatmak Yükümlülüğü
Açık pozisyonlara ilişkin henüz gerçekleşmemiş zararların Müşteri hesabında o anda mevcut teminat bakiyesinin
ÖRNEKTİR
%75’ine eşit olması veya bu oranı geçmesi halinde Xxxxxx Yatırım, Müşteriye açık pozisyonlarını ilgili gün içerisinde kapatmasını veya gerçekleşmemiş zararların alacak bakiyesinin %75’inden daha az olması için gerekli ek teminat miktarını tamamlamasını en seri iletişim aracından birini (faks, telefon, elektronik ortam ve benzeri) tercih ederek Müşteriye iletir ve Müşterinin sorumluluğu bildirimin kendisine ulaşdığı anda başlar. Müşteri’nin varsa diğer hesaplarından ilgili teminat tutarını tahsil edebilir.
4.3. Xxxxxx Yatırım’ın Müşterinin Açık Pozisyonlarını Erken Kapatma Hakkı
Açık pozisyonlara ilişkin henüz gerçekleşmemiş zararların Müşteri hesabında o anda mevcut teminat bakiyesinin
%85’ini aşması halinde Xxxxxx Yatırım süre vermeksizin yasal düzenlemelerdeki hakları saklı kalmak kaydıyla bu Sözleşme ile belirlenen veya kanunun kendisine verdiği tüm hakları ve bu çerçevede özellikle: (i) Müşterinin açık pozisyonlarının herhangi birinin veya tamamının tasfiyesini; (ii) Müşterinin ödenmemiş borçlarının herhangi birinin veya hepsinin muaccel olmasını; ve (iii) takas ve mahsup haklarına ilişkin seçeneklerinden birini veya hepsini uygulayabilir. Kısmi tasfiye halinde, tasfiye edilecek açık pozisyonlar bizzat Xxxxxx Yatırım tarafından seçilir. Yukarıdakilerden herhangi biri bu işlemler sonucunda oluşacak borç bakiyesi dikkate alınmadan yapılabilir. Ayrıca, açık pozisyonların tasfiyesinin hesapta borç bakiyesi oluşmadan önce veya borç bakiyesi oluştuktan sonra yapılmasına ilişkin zamanlamaya Xxxxxx Yatırım tarafından karar verilir.
4.4. Xxxxxx Yatırım’ın Tek Taraflı Hareket İmkanı
Müşteri, kendisinden başkaca sözlü veya yazılı izin alınmasına gerek olmaksızın bu Sözleşme ile belirlenen Xxxxxx Yatırım’ın teminat tamamlama ve işlemleri tek taraflı sonlandırılmasına ilişkin yetkisini kabul eder. Bu işlemlerin sonunda Müşteri zarara uğradığına ilişkin tazmin talebini Xxxxxx Yatırım’a karşı ileri süremez.
5. Yürürlük ve Sözleşmenin Ekleri
Bu Sözleşme bir işlem yapılmasıyla birlikte yürürlüğe girer. Sözleşme Xxxxxxx tarafından kalıcı veri saklayıcısı aracılığı ile onaylanabilir. Bu Sözleşmenin en yeni versiyonunun imzalanması ile Müşterinin daha önce imzalamış olduğu Sözleşme yürürlükten kalkar ve bundan sonraki işlemlerinde en yeni revizyon tarihli Sözleşme hükümleri uygulanır. Mevzuat nedeniyle bu Sözleşmede yer alan hükümler ise, Sözleşme imza tarihi daha sonraki bir tarih olsa bile, yasal yükümlülük tarihi itibariyle yürürlüğe girmiş sayılır.
6. Sözleşmede Bulunmayan Hususlar
Bu Sözleşme, Yatırım Hizmetleri Çerçeve Sözleşmesi’ne bağlı olarak düzenlenen, ancak Yatırım Hizmetleri Çerçeve Sözleşmesi kapsamı dışında kalan, Xxxxxx Yatırım’ın sunduğu sermaye piyasası hizmet ve faaliyetlerini içeren bir çerçeve sözleşmedir. Taraflar arasında imzalanmış Yatırım Hizmetleri Çerçeve Sözleşmesi ve ekleri, bu Sözleşmenin ayrılmaz ve bütünleyici parçasıdır. Bu Sözleşmede düzenlenmeyen hususlarda, Yatırım Hizmetleri Çerçeve Sözleşmesi hükümleri geçerlidir.
Sözleşme Nüshası
Lütfen kutuya “sözleşmenin bir nüshasını elden aldım” yazınız.
Sözleşmeyi kapsayacak şekilde lütfen imzalayınız.
Kaşe-İmza
Müşteri Ad, Xxxxx / Unvanı : ............................................................
ÖRNEKTİR
Tarih : ........ /........ /..............
ÖRNEKTİR
ÖRNEKTİR
Genel Müdürlük
Xxxxxx Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Xxxxxx Xxx. Xxxx Xxxxxxxxx Xxx Xx: 00 00000 Xxxxxxx / Xxxxxxxx / Xxxxxxx
Tic. Sicil No: 270215 Tel: x00 000 000 0000
Faks: x00 000 000 0000
Çağrı Merkezi
0850 224 3 444
7 XXXXXX YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.