HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.

HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.

SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI ÖDÜNÇ ALMA VE VERME ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ

SÖZLEŞME NO : .............................................................................................

MÜŞTERİ YATIRIM HESABI NO : .............................................................................................

YER VE TARİH : .............................................................................................

1. TARAFLAR

Bir tarafta Xxxxxx Xxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxx Xx: 00 Xxx: 0 Xxxxx 00000 XXXXXXXX adresinde mukim HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. (Aşağıda kısaca “ARACI KURUM” diye anılacaktır); diğer tarafta,

Adı / Soyadı :..............................................................................................................................

Adresi :..............................................................................................................................

:..............................................................................................................................

İş Telefonu :..............................................................................................................................

Ev Telefonu :..............................................................................................................................

Cep Telefonu :..............................................................................................................................

Faks :..............................................................................................................................

E-Posta :..............................................................................................................................

Vergi Dairesi ve Nosu:..............................................................................................................................

X.X.Xxxxxx No :..............................................................................................................................

(Aşağıda kısaca “MÜŞTERİ” diye anılacaktır) arasında …...../…..../…….......... tarihinde aşağıdaki koşullarda sermaye piyasası araçlarının ödünç alınma ve ödünç verilmesine ilişkin işbu Sermaye Piyasası Araçları Ödünç Alma ve Ödünç Verme Çerçeve Sözleşmesi (Aşağıda kısaca “Sözleşme” diye anılacaktır) imzalanmıştır.

2. TANIMLAR VE KISALTMALAR

İşbu sözleşmede yer alan;

Kanun Sermaye Piyasası Kanunu’nu,

Kurul (SPK) Sermaye Piyasası Kurulu’nu,

Tebliğ SPK’nın “Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri” Hakkındaki ilgili tebliği ve bu tebliğde değişiklik yapılmasına yönelik olarak çıkarılan ve çıkarılacak olan tebliğleri ve düzenlemeleri,

Borsa Sermaye Piyasası araçlarının işlem göreceği borsalar ve Kurulca Tebliğ konusu işlemlerin yapılmasına izin verilen teşkilatlanmış diğer piyasaları,

İMKB İstanbul Menkul Kıymetler Borsası’nı,

Takasbank İMKB Takas ve Saklama Bankası Anonim Şirketi’ni,

MKK Merkezi Kayıt Kuruluşu’nu,

O/N Oranı Gecelik Borçlanma Oranı’nı,

Sermaye Piyasası Araçları Menkul Kıymetler ve diğer sermaye piyasası araçlarını,

Özkaynak (Özkaynak Tutarı)

Ödünç işlemine konu sermaye piyasası araçlarının Tebliğ’de belirtilen esaslara göre belirlenen cari değerleri,

Komisyon Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili ve bunlarla bağlantılı olarak ARACI KURUM'un işbu sözleşme çerçevesinde sağladığı hizmetlere ait ARACI KURUM tarafından MÜŞTERİ adına ve hesabına yapılacak diğer her türlü sermaye piyasası aracı işlemleri nedeniyle yerli ve yabancı ARACI KURUM, Borsa, Takas, Saklama Kuruluşu ve diğer yetkili kuruluşlar tarafından tahakkuk ettirilen her türlü hizmet komisyonları, kurtaj, masraf ve ücretlerin toplamını,

Ödünç Menkul Kıymetler Havuzu

ifade eder.

MÜŞTERİ’nin ödünç vermek istediği hisse senetlerinin muhafaza edildiği menkul kıymetler grubunu,

3. SÖZLEŞMENİN KONUSU

a) Bu sözleşmenin konusu; Sermaye Piyasası Mevzuat hükümleri çerçevesinde, MÜŞTERİ’nin mülkiyetine ihtilafsız ve takyidatsız olarak sahip olduğu ve ARACI KURUM nezdindeki yatırım hesabında bulunduracağı sermaye piyasası araçlarının açığa satış işlemlerine konu edilmek üzere diğer müşterilere ödünç verilmesi ve belirli bir süre sonra MÜŞTERİ’ye mislen iadesine ilişkin koşulları düzenlemektir.

b) Ödünç işlemlerine konu olacak sermaye piyasası araçları; işlem tarihi itibariyle İMKB tarafından Kredili Menkul Kıymet İşlemleri ve Açığa Satış İşlemlerine Konu Olan Menkul Kıymetler Listeleri’ne alınmış sermaye piyasası araçlarından, ARACI KURUM tarafından uygun görülecek ve liste halinde belirlenecek sermaye piyasası araçları olacaktır. ARACI KURUM, listede yer alan sermaye piyasası araçlarına göre miktar sınırlaması da koyabilecektir. Bu liste ARACI KURUM tarafından ileriye yönelik işlemlerde etki doğurmak suretiyle her zaman değiştirilebilecektir.

c) ARACI KURUM Borsa’da gerçekleştirilecek işlemleri tevsik edici belgeleri, Kurul’un ve/veya İMKB’nin belirleyeceği esas ve şartlarda düzenleyecektir.

d) Açığa satış işlemlerinin yapılacağı piyasalar; Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat çerçevesinde sermaye piyasası araçlarının işlem göreceği piyasalar ve Sermaye Piyasası Kurulu’nca, açığa satış işlemlerine izin verilmiş olan teşkilatlanmış diğer piyasalar olacaktır.

4. MÜŞTERİ’NİN TANINMASI

ARACI KURUM, MÜŞTERİ’nin kimlik bilgileri ve imza örneklerini dikkate almak suretiyle işbu sözleşmeye ait yatırım hesabının işlediği müddetçe gerçekleştirilecek işlemlerdeki kimlik ve imza örnekleri ile karşılaştırıp, gerekli denetlemeyi yapmak suretiyle “Müşteriyi tanıma kuralını” yerine getirecektir. ARACI KURUM, MÜŞTERİ kimlik bilgilerinin doğruluğundan sorumludur. Ancak bu tetkikler sonucunda da anlaşılamayacak mahiyetteki imza benzerliklerinin sonuçlarından veya belge ve yetki belgelerinin ARACI KURUM’a atfı mümkün olmayan nedenlerle sahteliğinden ARACI KURUM sorumlu olmayacaktır.

5. RİSK VE GETİRİ TERCİHLERİ

Sermaye Piyasası mevzuatı gereği MÜŞTERİ, risk ve getiri tercihleri, yatırım amaçları ve mali durumu hakkında yeterli bilgiye sahip olunması bakımından oluşturulan ve tarihinde

ARACI KURUM’la akdetmiş olduğu ....................... Nolu Sermaye Piyasası Araçları Alım-Satımına İlişkin Aracılık Çerçeve Sözleşmesi anlaşması çerçevesinde imzalamış olduğu risk ve getiri tercihleri formunun hala geçerli olduğunu beyan eder. Zaman içerisinde sözkonusu formda yer alan bilgilerde

değişiklik olduğu takdirde bunları yazılı olarak ARACI KURUM’a ileterek güncellemek zorundadır, aksi halde ARACI KURUM’un yaptığı işlemlerde sözkonusu formu esas alacağını kabul eder. MÜŞTERİ bilgi vermeyi istememesi durumunda bilgi vermek istemediğine ilişkin yazılı bir beyan vermek zorundadır. MÜŞTERİ’nin vereceği bu beyan sözleşmeyle beraber saklanacak olup ARACI KURUM’a bilgi verilmemesinden doğan her tür sorumluluk MÜŞTERİ’ye aittir.

ARACI KURUM, yürürlükteki SPK tebliğleri, Karaparanın Aklanmasının Önlenmesine Dair Kanun ve ilgili mevzuat hükümleri uyarınca MÜŞTERİ’nin kimlik bilgilerini tespit etmekte gerekli özeni göstermekle yükümlü olup, bu bilgilerin doğruluğundan sorumludur.

6. İŞLEYİŞ ESASLARI

a) MÜŞTERİ, işbu sözleşmeyi imzalamış olmakla, ARACI KURUM nezdindeki yatırım hesabında mevcut olan ödünç işlemine konu olabilecek nitelik ve adetteki sermaye piyasası araçlarının içinden ARACI KURUM’a her ödünç verme işleminden önce bu sözleşme koşullarına uygun olarak ve en azından tarih, sermaye piyasası araçlarının adı, miktarı, MÜŞTERİ’nin adı, soyadı ve imzasını içeren yazılı talimatlarla ferdileştirilmesini kabul, beyan ve taahhüt eder. MÜŞTERİ bu suretle bildirilecek olan sermaye piyasası araçlarının, açığa satış işlemlerine konu edilebileceğini, peşinen kabul ve beyan eder.

b) MÜŞTERİ ödünç işlemi yapılması için talimat verse de, bu husus ARACI KURUM için ödünç verme konusunda mükellefiyet teşkil etmemektedir. MÜŞTERİ’nin ARACI KURUM’a vereceği talimat, eksiksiz, hatasız ve tam olacak ve içeriğinde herhangi bir tereddüde mahal vermeyecek şekilde düzenlenecektir. MÜŞTERİ, ödünç ve açığa satış işlemine konu olacak sermaye piyasası araçlarını seçip ARACI KURUM’a yazılı olarak bildirirken aynı zamanda bu sermaye piyasası araçlarının ödünç verilme işleminin Süreli, veya Süresiz olduğunu belirtmelidir.

c) MÜŞTERİ talimatında süre konusunda tereddüt olduğu takdirde ARACI KURUM, MÜŞTERİ talimatını süresiz olarak kabul edecektir.

d) MÜŞTERİ, ödünç ve açığa satış işlemine konu olması için ÖDÜNÇ MENKUL KIYMETLER HAVUZU’na alınacak sermaye piyasası araçlarına dair verdiği talimatta sermaye piyasası araçlarının yatırım hesabına kesin dönüş tarihini belirtmemiş ise ödünç verme işleminin süresiz olduğunu ve ARACI KURUM’a yapacağı yazılı ihbarın ARACI KURUM’a ulaşmasını takip eden İMKB’nin faaliyette bulunduğu 3. (üçüncü) işgünü mesai saati sonunda yatırım hesabına iade edilmesi şartını kabul etmiş sayılacaktır.

e) Belli bir vade ile ÖDÜNÇ MENKUL KIYMETLER HAVUZU’na alınan sermaye piyasası araçları ise, bu süre sonuna kadar MÜŞTERİ tarafından geri alınamayacaktır. İade, ödünç alınan sermaye piyasası araçlarının mislen MÜŞTERİ’nin yatırım hesabına iadesi şeklinde olacaktır.

f) MÜŞTERİ’nin yazılı talimat ile ÖDÜNÇ MENKUL KIYMETLER HAVUZU’na alınmasını talep ettiği kıymetlerin bu havuza alınmasının ödünç veya açığa satışa konu olmadığı sadece bu işlemlere tabi olma ihtimali olduğu anlamına geldiği hususunda taraflar mutabıktırlar.

g) MÜŞTERİ’nin yatırım hesabında ve ÖDÜNÇ MENKUL KIYMETLER HAVUZU’nda bulunan sermaye piyasası araçlarına, açığa satışa konu olmadıkları sürece, hiçbir nedenle hiçbir ücret veya komisyon vs. ödenmeyecektir.

h) Ödünç veren MÜŞTERİ, ödüncü ARACI KURUM havuzu aracılığıyla bir diğer müşteriye veya ARACI KURUM portföyüne ya da Takasbank’a ödünç vermiş olabilir. Ödünç veren

MÜŞTERİ, ödünç alanın, Takasbank veya piyasada bu konuda yetkilendirilmiş mercii olup olmadığı hakkında bilgi talep edebilir. MÜŞTERİ’nin talebi halinde ARACI KURUM, bu bilgiyi iletmekle mükelleftir. Ödünç kullananlar diğer müşteriler ise, ARACI KURUM, bu bilgi veya veriyi MÜŞTERİ’ye iletmez/iletemez. Ödünç veren MÜŞTERİ’nin ödünce konu kıymetlerle ilgili sorunlarında veya anlaşmazlıklarda muhatabı ARACI KURUM’dur.

7. MÜŞTEREK HESAPLAR

ARACI KURUM nezdinde açılmış veya açılacak müşterek hesaplarda, hesap sahiplerince ARACI KURUM’a aksine yazılı bir bildirim yapılmadığı sürece, her birinin gerek münferiden gerekse müştereken yatıracağı meblağlar üzerinde, hesap sahiplerinin her birinin hissesi yekdiğerine eşittir. Hesaptan her bir hesap sahibi diğerinin muvafakatına lüzum ve ihtiyaç olmaksızın tek başına işlem ve tahsilat yapabilir. Hesap sahiplerinden herhangi birinin yaptığı işlemden, hesap sahipleri müşterek ve müteselsilen sorumludurlar. Bu hususta hesap sahipleri yekdiğerini temsil eylediğini beyan, kabul ve taahhüt ederler. Hesap sahiplerinden herhangi birinin ölümü, iflası ve hukuki ehliyetinde bir değişiklik olması halinde ve/veya hesap sahipleri adına iflas, haciz tebliğ edildiği takdirde, hissesi tefrik olunarak mezkur hisseye isabet edecek meblağ üzerinden kanuni muameleye tabi tutulmasını ve şahsi durumlarında değişiklik olmayanlara ait bakiye üzerinde her bir hesap sahibinin münferiden yukarıdaki yetkileri kullanmaya devam edeceğini, şahsi durumlarındaki değişikliklerin ARACI KURUM tarafından öğrenilme tarihi itibariyle hisse tefriki işleminin yapılacağını beyan, kabul ve taahhüt ederler.

ARACI KURUM’un müşterek hesap sahiplerinden herhangi birine hesap ekstresi göndermesi veya hesapla ilgili işlemler konusunda ihbar, ihtar veya bildirimde bulunması diğer hesap sahiplerini de bağlar ve onlar da hesap ekstresini, ihbar, ihtar veya bildirimi almış ve öğrenmiş sayılırlar. Müşterek hesap sahiplerinden her biri diğerini tebligat ve bildirim konusunda temsil eder

8. AÇIĞA SATIŞ İŞLEMİNE KONU OLMAK ÜZERE ÖDÜNÇ ALINAN MENKUL KIYMETLER KARŞILIĞINDA VERİLECEK ÖZKAYNAK

ARACI KURUM, ödünç aldığı sermaye piyasası araçları karşılığında, MÜŞTERİYE ödünç alınan sermaye piyasası araçlarının cari değerinin %100’ünden az olmamak kaydıyla, XXXXX XXXXX tarafından belirlenecek miktar ve şekilde özkaynağı teminat olarak verir. Ödünç alınan sermaye piyasası araçları karşılığında özkaynak olarak yatırılan sermaye piyasası araçlarından xxxxx xxxx ve temettü gelirlerinin tahsil hakkı ARACI KURUM’a aittir. Buna mukabil, özkaynak yatırılması, özkaynak olarak kabul edilebilecek kıymetlerin belirlenmesi, özkaynak olarak verilen kıymetlerin değiştirilmesi, değerlemesi ve özkaynakla ilgili sair diğer hususlara ilişkin işlemler Tebliğ’in ilgili hükümleri uyarınca gerçekleştirilecektir.

9. KOMİSYON

a) Sermaye piyasası araçlarının MÜŞTERİ’nin ödünç havuzundan veya hesabından, fiilen bir başka MÜŞTERİ için ödünç alındığı tarihte ödünç kullanımı yapıldığı anda bir önceki seans ağırlıklı ortalama fiyatı hesaplamalarda baz alınır.

b) MÜŞTERİ, sermaye piyasası araçlarını ARACI KURUM’a ödünç verdiği takdirde, önceki bentte açıklanan değer baz alınarak; MÜŞTERİ’YE ödenecek olan komisyonun hesaplaması şu şekilde olacaktır:

Ödünce Konu Sermaye Piyasası x

Bir Önceki Xxxxx Ağırlıklı Ortalama x

Ödünç Komisyon x

Oranı (%)

Ödünce Konu Günsayısı

  Aracı Adedi           Fiyat      

365

c) Ödünç süresince tahakkuk eden brüt komisyonlar toplamı yukarıda belirtildiği şekilde hesaplandıktan sonra bu tutar üzerinden bulunan BSMV (veya herhangi bir nam altında alınacak diğer yasal kesintiler) düşüldükten sonra MÜŞTERİ hesabına yatırılacak net komisyon tutarı bulunacaktır. %..........(.................................) olarak baz alınan Ödünç Komisyon Oranı, piyasa koşulları dahilinde değiştirildiği takdirde bu değişimin yapıldığı aya ait hesap ekstresinin ekinde bu değişimle ilgili açıklama MÜŞTERİ’ye bildirilecektir.

d) MÜŞTERİ’nin sermaye piyasası araçları doğrudan Takasbank’a ödünç olarak verildiğinde, Xxxxxxxxx tarafından ilan edilen ve ödenen komisyonun 1/4’i Ödünç Menkul Kıymete Aracılık Komisyonu olarak ARACI KURUM tarafından tahsil edilir.

10. ÖDÜNÇ İŞLEMİNE KONU MENKUL KIYMETLERDEN DOĞAN HAKLARIN KULLANIMI

MÜŞTERİ’DEN ödünç alınmış olan sermaye piyasası araçlarından doğan hakların kullanımı açısından Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümleri uygulanır. Bununla beraber,

a) Taraflar ilgili sermaye piyasası araçlarından doğan oy hakkının ilgili sermaye piyasasına o an itibarıyla malik olan şahsa ait olduğu hususunda mutabıktırlar.

b) MÜŞTERİ, ödünçe konu ettiği hisse senetlerinin (İMKB’de işlem gören veya görmeyen) rüçhan hakkını kısmen ya da tamamen kullanmak istiyorsa veya istemiyorsa bu konudaki açık talimatını en geç rüçhan hakkının kullanımının sona ermesinden 15 gün öncesinde yazılı olarak ARACI KURUM’a ulaştırmak ve kullanmak istemesi halinde rüçhan hakkıyla ilgili bedeli ve komisyon ile tahakkuk edecek her türlü vergi, resim, harç ve sair giderleri kullanımın sona ereceği günden en az 5 iş günü öncesinden ARACI KURUM nezdindeki yatırım hesabına yatırmak zorundadır. Rüçhan hakkının kullanılmasını istemesi kazanılan hisse senetleri ödünç bitiminde rüçhan hakkının doğduğu hisse senedi ile birlikte MÜŞTERİ’nin hesabına alacak geçilecektir.

c) ARACI KURUM, kullanım tarihi itibariyle oluşan piyasa şartları ve MÜŞTERİ menfaatlerini dikkate alarak, yazılı talimat vermeyen ve/veya rüçhan hakkı ve komisyon bedelini zamanında yatırmayan müşteriler adına rüçhan hakkı kullanımı işlemlerini yerine getirip getirmeme hakkına sahiptir. ARACI KURUM, yukarıda belirtilen sürelerde, yazılı talimat verip sözkonusu bedelleri yatıran MÜŞTERİ’nin rüçhan hakkı kullanımına ilişkin işlemlerini haklı sebeple yerine getirmeyecekse bunu MÜŞTERİ’ye bildirecektir.

d) Rüçhan hakkının kullanılması durumunda bedeli ve komisyon ile tahakkuk edecek her türlü vergi, resim, harç ve sair giderler MÜŞTERİ tarafından nakden veya hesaben ödenmediği takdirde ARACI KURUM, doğmuş ve doğacak tüm zararların tazminini teminen, ARACI KURUM nezdinde yatırım hesabı açılışında MÜŞTERİ tarafından imzalanan ve bir nüshası MÜŞTERİ’ye teslim edilen Sermaye Piyasası Araçları Alım-Satımına İlişkin Aracılık Çerçeve Sözleşmesi’nde belirtilen haklarını kullanabilir.

e) Ödünç veren taraf, bedelli sermaye artışına ilişkin yeni pay kuponlarını rüçhan hakkı kupon pazarında satmak isterse; MÜŞTERİ, ARACI KURUM’a faks, telefon, elektronik ortam ve benzeri haberleşme aracı ile ulaşarak en geç rüçhan hakkı kupon Pazarı açıldığı gün bu yönde talimat iletir. ARACI KURUM, ödünç verenin belirttiği tarihe ait (T) günde rüçhan hakkı kupon pazarında işlem gören ağrılıklı ortalama fiyattan hesaplanan ödünce konu

kıymetin rüçhan hakkı kupon değerinin bedelini ödünç verene en geç T+2 günü saat 09.30 da varsa yasal kesintiler sonrası bulunacak net değer üzerinden ödemek zorundadır.

f) Rüçhan hakkı kupon pazarında işlem olmaması nedeniyle piyasa fiyatı oluşmaz ise önceki günde oluşan fiyat baz alınır. Fiyat oluşmaması halinde İMKB’nin belirlediği ve ilan ettiği “Referans Fiyat” baz alınır.

g) Bedelsiz dağıtımında, ödünç alanın dönem sonundaki iade yükümlülüğü kendi hesabına geçmiş olan bedelsiz hisse senedi adedi kadar artacaktır.

11. ÖDÜNÇ İŞLEMİNİN MUACCELİYETİ

Ödünç işlemi aşağıdaki durumlarda muaccel hale gelir:

a) ARACI KURUM tarafından yapılan Özkaynak tamamlama bildirimine rağmen ödünç alan MÜŞTERİ’nin belirtilen sürede özkaynağını tamamlamaması,

b) İşlemin ilgili maddede belirtilen süresinin sona ermesi,

c) Ödünce konu olacak sermaye piyasası araçlarının ilgili listeden çıkarılması,

d) Ödünç alan taraf ile ARACI KURUM arasındaki sözleşmenin fesh edilmesi.

Muaccel hale gelen borç karşılığında, özkaynak olarak yatırılan kıymetler nakde dönüştürülmek suretiyle ödünçe konu kıymetler piyasadan alınarak ödünç işlemi ARACI KURUM tarafından tasfiye edilir.

12. VADE SONUNDA ARACI KURUM’UN TEMERRÜDÜ

Ödünç işleminin vade sonunda ARACI KURUM, MÜŞTERİ’ye karşı sermaye piyasası araçlarının mislen iade etme yükümlülüğünü zamanında yerine getirmeyerek temerrüde düştüğü takdirde geciken her gün için T.C. Merkez Bankası’nın kısa vadeli krediler için öngördüğü reeskont faizinin en az iki katı esas alınarak gecikme cezasını MÜŞTERİ’ye ödemekle yükümlü olacaktır. Sermaye piyasası araçlarının burada esas alınacak olan değeri, her halükarda sermaye piyasası araçlarının iade edilmeleri tarihindeki piyasa değerinin altında olamaz. Ödünce konu hisse senetlerinin İMKB’de pazarının sürekli olarak kapatılması veya satın alınamaması (satıcı olmaması) durumunda ARACI KURUM ödünç alandan tahsil ettiği, sermaye piyasası araçlarının işlem gördüğü son fiyattan nakit karşılığını MÜŞTERİ’ye nakden öder.

13. TAKASBANK NEZDİNDE MÜŞTERİ İSMİNE SAKLAMA SİSTEMİ, BLOKAJ VE YATIRIMCIYI KORUMA FONU ESASLARI

a) Müşteri ismine saklama sistemi kapsamında yatırımcılar Takasbank’ta ve MKK’da serbest hesaplarında (Kredili hisse senedi işlemleri teminatı dışında) bulunan hisse senetlerini bloke ederek, aracı kuruluşlarca bilgileri dışında kullanılmasını önleyebileceklerdir. Bloke işlemine konu olan alt hesaptaki hisse senetleri söz konusu blokaj çözülmeden ARACI KURUM’ca hesaptan çıkartılamayacaktır. İşlem hesaptaki tüm hisse senetleri üzerine uygulanabileceği gibi, seçilen belli hisse senetleri üzerine ve adet bazında da yapılabilecektir. Yatırımcının blokeli hesabındaki hisse senetlerini satmak istemesi durumunda aracı kuruluşlar satış emri verilmeden önce blokajın çözülmesini isteyebileceklerdir. Sermaye artırımına konu sermaye piyasası araçlarının yatırımcı tarafından bloke edilmiş olması yeni payların da blokajlı olacağı anlamına gelmemektedir. Bu yeni payların da bloke edilmek istenmesi durumunda ayrıca blokaj işlemi yapılması gerekecektir. Bununla beraber, MÜŞTERİ açığa satış hesabı

ve Teminat Hesabında yer alan varlıklar üzerine blokaj koymayacağını, blokaj koymanın 11. Maddede sayılan muacceliyet şartlarından birisi olarak kabul edileceğini beyan, kabul ve taahhüt eder.

b) Yatırımcıları Koruma Fonu, özellikle küçük yatırımcıların aracı kurumların mali durumlarının bozulması nedeniyle zarara uğramalarının önlenmesi, bu piyasadaki yatırımcıların aracı kuruluşlardan kaynaklanan risklere karşı korunması ve bu sayede sermaye piyasalarına olan güvenin arttırılması amacıyla kurulmuştur. Haklarında tedrici tasfiye veya iflas kararı verilen aracı kurumların ve faaliyetleri durdurulan bankaların yaptıkları sermaye piyasası faaliyetleri ve işlemleri nedeniyle müşterilerine karşı “hisse senedi işlemlerinden doğan” nakit ödeme ve hisse senedi teslim yükümlülüklerinin (2008 yılı için) 51.674 TL’ye kadar olan bölümü Fon tarafından karşılanacaktır.

c) Bu tutar her yıl yeniden değerleme oranında artırılacaktır. Fonun koruma kapsamında yatırımcı tarafından satılmak, saklanmak, yönetilmek, virman edilmek, ödünç işlemlerine konu edilmek üzere veya diğer nedenlerle aracı kuruluşlara tevdi edilen veya müşteri emrine istinaden alınan hisse senetleri ile yatırımcı tarafından hisse senedi satın alınmak üzere veya satın alınan hisse senetleri karşılığında tevdi edilen nakit ya da yatırımcıya ait hisse senedinin satılmasından sağlanan nakit yer almaktadır. Ancak, nemalandırma ve diğer amaçlarla hisse senedi işlemleri dışında herhangi bir işleme konu edilen nakit kapsamdan çıkmaktadır.

14. SÖZLEŞMENİN SÜRESİ VE SONA ERMESİ

a) Sözleşmenin süresi : Süresiz ............... Ay/Yıl ( )

b) İşbu sözleşme, taraflardan birinin sözleşmeyi yazılı olarak feshetmesi halinde sona erer. Yazılı fesih bildiriminin fesih tarihinden en az 15 (Onbeş) gün önce yapılmış olması zorunludur. MÜŞTERİ’nin işbu sözleşmenin hükümlerine aykırı hareket etmesi halinde ARACI KURUM’un sözleşmeyi tek taraflı fesih hakkı saklıdır.

c) MÜŞTERİ’nin ölümü veya tüzel kişiliğinin sona ermesi ve ARACI KURUM’un çeşitli sebeplerle faaliyetini durdurması ya da faaliyetinin Kurul tarafından durdurulması hallerinde işbu sözleşme kendiliğinden sona erer. Bunun yanı sıra MÜŞTERİ bu sözleşmeden doğan yükümlülüklerini yerine getirmediği takdirde; ARACI KURUM, MÜŞTERİ adına açılan yatırım hesabını kapatabilir, işlemi durdurabilir veya sözleşmeyi fesih suretiyle hükümsüz kılabilir.

d) MÜŞTERİ’nin de iş bu sözleşmenin uygulanmasından doğan haklı sebeplerle fesih talebinde bulunabilmesi için ………… (…………….) gün önceden bildirimde bulunması, bu sözleşmeye bağlı olarak ARACI KURUM’un doğmuş ve doğacak her türlü alacağının MÜŞTERİ’ce karşılanmış olması gerekmektedir.

e) Sözleşmenin ARACI KURUM tarafından feshi halinde, MÜŞTERİ’nin doğmuş ve doğacak hakları ile hesap bakiyesi ARACI KURUM’un mahsup hakkı saklı kalmak kaydıyla MÜŞTERİ’ye derhal ödenecektir.

15. SÖZLEŞMENİN TADİLİ

ARACI KURUM işbu sözleşmede yer alan hükümleri kısmen veya tamamen değiştirme hakkını haiz olup, değişiklikleri MÜŞTERİ’ye bildirmekle yükümlüdür. Bu durumda, MÜŞTERİ’nin sözkonusu değişiklikleri kabul etmeyerek ….. (………..…..) gün içinde sözleşmeyi feshetme hakkı bulunmaktadır. MÜŞTERİ; Kurul, Borsa, Takasbank, MKK veya diğer yetkili kurum düzenlemelerinden veya Kanun, Yönetmelik, Tüzük ve benzeri yasal mevzuattan kaynaklanan değişikliklerden haberdar olduğunu kabul ve beyan eder.

16. ARACI KURUMUN DEFTER VE KAYITLARININ DELİL SAYILMASI

MÜŞTERİ; kendi mutabakatını içermesi halinde, bu sözleşme çerçevesinde yapılan tüm işlemlere ilişkin ARACI KURUM defter ve kayıtlarının geçerli olacağını beyan ve kabul eder.

Borsadaki alım satım işlemlerinde, emirlerin sözlü olarak verildiği hallerde emrin varlığı hususunda taraflar arasında doğacak uyuşmazlıklarda; ARACI KURUM’un kayıtları; ancak faks, ATM kayıtları, bilgisayar ağı yoluyla girilen kayıtlar gibi her türlü yazılı emir ve mutabakatlar ile ses ve görüntü kayıtları ve diğer her türlü delil ya da yazılı delil başlangıcı ile teyid olunabildiği takdirde esas alınacaktır.

17. UYGULANACAK HÜKÜMLER

Sözleşmenin Kurul düzenlemelerine aykırı hükümleri uygulanmaz. Sözleşmede hüküm bulunmayan hallerde Kurul düzenlemeleri, Kurul düzenlemelerinde hüküm bulunmayan hallerde genel hükümler uygulanır.

18. YETKİLİ MAHKEME

Bu sözleşme hükümlerinin uygulanmasından doğacak ihtilafların halinde

................................................. Mahkeme ve İcra Müdürlüklerinin yetkili olduğunu taraflar kabul ve beyan ederler.

19. MÜŞTERİNİN BİLGİLENDİRİLMESİ

ARACI KURUM açığa satış hesabına ilişkin ay içinde gerçekleşen işlemler konusunda, aylık dönemler itibarıyla ilgili dönemi izleyen 7 (Yedi) gün içinde hesap ekstresi gönderir. ARACI KURUM, MÜŞTERİ'den aylık ekstrelerin iadeli taahhütlü posta gönderim masrafını isteme hakkını haizdir.

20. DİĞER HÜKÜMLER

a) Tarafların işbu sözleşmede belirtilen adresleri kanuni ikametgah kabul edilecektir. Taraflar, bu adreslere yapılacak tebligatın usulüne uygun ve geçerli olarak yapıldığını kabul ederler.

Taraflar, beyan ettikleri adresleri değiştirirlerse bu değişikliği yazılı olarak 15 (Onbeş) gün içinde diğer tarafa bildirmeyi taahhüt ederler. Aksi takdirde, sözleşmedeki adreslere yapılan tebligatlar geçerli olacaktır.

b) İşbu sözleşmeden ve/veya piyasalardan yapılan borçlanmalardan ötürü doğmuş veya ileride doğabilecek her türlü fon, damga vergisi, Banka ve Sigorta Muamele Vergisi, diğer vergi, resim ve harçlar ile bunlara terettüp eden gecikme cezaları ve sair cezalar ve doğabilecek sair her türlü masraflar MÜŞTERİ tarafından karşılanacaktır.

c) İşbu sözleşme uyarınca ARACI KURUM’ca MÜŞTERİ hesabına yapılacak sermaye piyasası aracı alım satım işlemleri, bilgilendirme, rehin, hapis, tasfiye ve diğer hususlarda bu sözleşme hükümlerine aykırı olmamak koşuluyla taraflar arasında akdedilmiş bulunan

........./........../.................... tarih ve ............................. xx.xx Sermaye Piyasası Araçları Alım Satımına İlişkin Aracılık Çerçeve Sözleşmesi hükümlerinin saklı olduğu hususu MÜŞTERİ tarafından kabul, xxxxx ve taahhüt edilir.

d) Bu sözleşme hükümlerinin uygulanmasından doğacak ihtilafların halinde

................................................. Mahkeme ve İcra Müdürlüklerinin yetkili olduğunu taraflar kabul ve beyan ederler.

Bu sözleşme her iki taraf tarafından ........./........../.................... tarihinde, 20 (Yirmi) madde ve 2 (İki) nüsha olarak düzenlenip imzalanmış ve yine aynı tarihte yürürlüğe girmiştir. İşbu sözleşme altında imzası bulunan MÜŞTERİ sözleşmenin bir nüshasını teslim aldığını kabul ve taahhüt eder.

ARACI KURUM MÜŞTERİ

HALK YATIRIM Adı Soyadı : MENKUL DEĞERLER A.Ş.

İmza :

MÜŞTEREK BORÇLU

Adı Soyadı / Unvanı Ev Telefonu

İş Telefonu Cep Telefonu Faks Numarası Adres

E-Posta

İmza / Yetkili İmzalar