Yönetmeliğin 4 üncü maddesinin üçüncü fıkrasının (c) bendinde belirtilen gruba bağlı bireysel emeklilik sözleşmesi için)

EK - 3

EMEKLİLİK SÖZLEŞMESİ TEKLİF FORMU

(Yönetmeliğin 4 üncü maddesinin üçüncü fıkrasının (c) bendinde belirtilen gruba bağlı bireysel emeklilik sözleşmesi için)

• Formun en az 12 punto ve kolay okunabilir yazı karakteri kullanılarak hazırlanması gerekmektedir.

• Formun başlangıç bölümünde iki nüsha halinde giriş bilgi formu yer alacaktır. İki nüshanın da orijinal olması ve sponsor tarafından imzalanması; bir nüshanın sponsora verilmesi ve/veya kalıcı veri saklayıcı ile ilgilinin erişimine sunulması gerekmektedir.

• Formun sonuna “Bu form iki nüsha olarak düzenlenmiş olup, formun bir örneği sponsorda kalacaktır.” ibaresi konulacaktır.

• Şirketler arası aktarım için kullanılacak olan teklif formlarının başlığında “aktarım için”, yeni sözleşme kurulması için kullanılacak olan teklif formlarının başlığında ise “yeni sözleşme için” ifadelerinin yer alması gerekmektedir

EMEKLİLİK SÖZLEŞMESİ TEKLİF FORMU (Yönetmeliğin 4 üncü maddesinin üçüncü fıkrasının (c) bendinde belirtilen gruba bağlı bireysel emeklilik sözleşmesi için)

(Bireysel ve Gruba Bağlı Bireysel Emeklilik Sözleşmeleri için)

1. Kişisel Bilgiler

A. Sponsora Ait Bilgiler

• İşçi-işveren bağı bulunmadığında dair beyan¹

• Unvanı

• Tüzel kişi ise

• SGK işyeri sicil numarası

• Vergi kimlik numarası

• Faaliyet konusu

• Açık adresi

• Telefon numarası, faks numarası ve elektronik posta adresi

• Yetkili kişinin adı soyadı

• Doğum yeri ve tarihi

• T.C. kimlik numarası

• Sponsorun sözleşme içerisindeki konumu (Ödemeye aracılık etme ya da katılımcı adına doğrudan katkı payı ödeme durumunun açıkça yazılması gerekmektedir.)

B. Katılımcıya Ait Bilgiler²

• T.C. kimlik numarası/ Mavi kart numarası

• Adı-soyadı

• Xxx-xxxx adı

• Doğum tarihi (gün/ay/yıl) / yeri (nüfus cüzdanındaki bilgiler esas alınacaktır)

• Tabiiyeti (X.X. xxxxxxxxx, mavi kart sahibi, yabancı)

• Medeni durumu

• Cinsiyeti

• Telefon (ev/iş/cep) ve varsa faks numarası

• Yazışma adresi ve elektronik posta adresi

• Eğitim durumu ve mesleği

• Vergi kimlik numarası ve bağlı bulunan vergi dairesi (yabancı uyruklular için)

• Sponsor katılımcı adına katkı payı ödüyor ise

• Grup emeklilik sözleşmesi için sponsor tarafından ödenmesi öngörülen katkı payı tutarı

• Sponsor tarafından ödenen katkı payı ve getirilere hak kazanma süresi

• Katkı payı tutarı ödeme şekli ve sıklığı

• Katkı payı ödeme başlangıç tarihi

• Katkı payı fon dağılım oranları

• Plan kapsamında yapılan kesintiler

• Lehdar Bilgileri (Adı-Soyadı/T.C. Kimlik Numarası/Birden fazla lehdar olması durumunda katılımcı tarafından belirlenen lehdar payları)

2. Emeklilik Şirketi Tarafından Sunulan Emeklilik Planı Bilgileri

• Plan numarası/adı

• Sunulan fonlar ve fonların içeriğine ilişkin özet bilgi

• Fon dağılım oranları ve varsa standart fon dağılım oranları

• Fon dağılım değişikliği, plan değişikliği aktarım haklarının kullanımı ve benzeri hususlara ilişkin hükümler

3. Uyulması Zorunlu Diğer Koşullar

• Sponsorun yetkili temsilcisinin ve aracının imzaları

• Formun eksiksiz ve doğru bir şekilde okunup anlaşıldığına dair doğruluk beyanına sponsor ve aracı tarafından karşılıklı olarak imza atılması gerekmektedir.

4. Sözleşmeye İlişkin İlave Bilgiler

• Emeklilik şirketi bilgileri (unvanı, adresi, elektronik posta-internet adresi, telefon, çağrı merkezi ve faks numarası)

• Teklif tarihi (Cayma işleminin teklif tarihini müteakip iki ay içerisinde gerçekleştirilebileceğine dair bilgi eklenir.)

• Teklif form - referans numarası

• Sponsorun ya da katılımcının fon tercih ve fon dağılım değişikliği hakkını portföy yöneticiliği yapmak üzere yetkilendirilmiş kuruluşlara devretmek isteyip istemediği

• BES Aracısı adı-soyadı ve sicil numarası

5. Ödeme Bilgileri ve Kesintiler

• Katkı payı tutarı ödeme şekli ve sıklığı

• Katkı payı ödeme başlangıç tarihi

• Katkı payı fon dağılım oranları

• Plan kapsamında yapılan kesintiler (tutar/oran olarak):

  • Yönetim gider kesintisi tutarı-tahsil şekli, Giriş aidatı tutarı ve tahsil şekli (peşin ve ertelenmiş kısım varsa taksitlendirmeye ilişkin uygulama esasları) ³

  • Fon toplam gider kesintisi ve 5. Yıl sonrası iadelere ilişkin bilgi

  • Ara verme durumunun tanımı ve varsa ara verme durumunda uygulanacak yönetim gider kesintileri

• Varsa blokaj süresi olan ödeme aracına ilişkin mevcutta uygulanan blokaj süresi ve bu sürenin şirketçe değiştirilebileceğine ilişkin bilgi

• Devlet katkısı kontrolüne ilişkin açıklama

• Düzensiz ödeme durumunun tanımı, düzensiz ödemeye ilişkin giriş ve çıkış koşullarına ilişkin bilgi

• Düzensiz ödeme statüsündeki sözleşmelerin iadelere ilişkin Devlet katkısı kontrolünden yararlanılamayacağına dair kısa bilgilendirme

1 Sponsor ile katılımcı arasında bir istihdam ilişkisi oluşması halinde, bu durum derhal emeklilik şirketine bildirilmelidir.

2 Her bir katılımcı için ayrı ayrı bu bilgiler doldurulacaktır.

3Kesintilerin aylık brüt asgari ücrete endeksli olması halinde; “Aylık Brüt Asgari Ücret Tutarı* %oran” tutarı belirtilir. Teklif tarihine göre en güncel aylık brüt asgari ücret tutarı (TL) yazılır. Ayrıca aylık brüt asgari ücret tutarındaki değişikliklerin sözleşmeye de yansıtılacağı bilgisi dipnot olarak eklenir.