належним чином зареєстрованою та існуючою за законами України, є резидентом та має статус платника податку на прибуток згідно розділу III Податкового кодексу України, з урахуванням вимог розділу XX Податкового кодексу України, що діє на підставі...

ДОГОВІР НА БРОКЕРСЬКЕ ОБСЛУГОВУВАННЯ № БО-

м. Київ « » 201 року

КЛІЄНТ: в особі Директора , який діє на підставі Статуту, з однієї сторони, та

ТОРГОВЕЦЬ: ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «БТС БРОКЕР», що є юридичною особою,

належним чином зареєстрованою та існуючою за законами України, є резидентом та має статус платника податку на прибуток згідно розділу III Податкового кодексу України, з урахуванням вимог розділу XX Податкового кодексу України, що діє на підставі Ліцензії НКЦПФР на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами, брокерська діяльність, Рішення НКЦПФР №112 від 16.02.2017 року, строк дії необмежений, в особі Директора Xxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxxxx, який діє на підставі Статуту, з другої сторони, надалі за текстом разом – "Сторони", а окремо – "Сторона", уклали цей Договір на брокерське обслуговування №БО- (надалі – «Договір») про наступне:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРУ

1.1. Торговець бере на себе зобов’язання якісно надати Клієнту послуги щодо вчинення правочинів з цінними паперами на підставі разових замовлень (надалі - Замовлення) (Додаток №1 до цього Договору), та проводити інші операції, а також здійснити інші необхідні дії для виконання Замовлень Клієнта, не заборонені чинним законодавством України, а Клієнт бере на себе зобов’язання прийняти від Торговця все належним чином виконане за цим Договором, сплатити обумовлену Сторонами винагороду, та відшкодувати понесені Торговцем фактичні витрати.

1.2. Винагорода Торговця за виконання умов цього договору вказується в Замовленнях.

1.3. Детальний перелік розміру та порядку перерахування Клієнтом грошових коштів на рахунок Торговця визначається Сторонами шляхом затвердження Замовлення Сторонами або шляхом підписання Додаткового договору до цього Договору між Клієнтом та Торговцем.

2. ПОРЯДОК, СПОСІБ та ФОРМА НАДАННЯ РАЗОВИХ ЗАМОВЛЕНЬ

2.1. Замовлення повинно містити:

2.1.1. номер разового замовлення відповідно до встановленого торговцем порядку нумерації разових замовлень;

2.1.2. дату надання разового замовлення;

2.1.3. номер та дату укладання договору на брокерське обслуговування;

2.1.4. вид послуги (купівля, продаж, міна, позика);

2.1.5. реквізити ідентифікації цінного папера або іншого фінансового інструменту: вид/тип/різновид/найменування цінних паперів; серія цінних паперів – за наявності; вид опціонних сертифікатів – для випуску опціонних сертифікатів, вид іншого фінансового інструменту; найменування (позначення) деривативу, прийняте на фондовій біржі; найменування емітента цінного папера або іншого фінансового інструменту (або особи, яка видала цінний папір), прізвище, ім'я, по батькові (у разі наявності) особи, яка видала цінний папір; код за ЄДРПОУ - для емітента (або особи, яка видала цінний папір) - резидента, номер реєстрації - для емітента (або особи, яка видала цінний папір) - нерезидента, для фізичної особи, яка видала цінний папір, - реєстраційний номер облікової картки платника податків (у разі відсутності відповідно до законодавства не зазначається); номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту в разі наявності (сума векселя - для векселів, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі,- для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів) - у національній чи іноземній валюті; форма випуску та форма існування цінного папера; міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (для емісійних цінних паперів, а також інших фінансових інструментів, якщо присвоєння цього коду для них передбачено законами України); інші реквізити ідентифікації відповідно до виду фінансового інструменту;

2.1.6. кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів;

2.1.7. вид разового замовлення з наведеного нижче переліку:

- ринкове замовлення на купівлю - замовлення купити цінні папери або інші фінансові інструменти за найкращою (мінімальною) ціною;

- ринкове замовлення на продаж - замовлення продати цінні папери або інші фінансові інструменти за найкращою (максимальною) ціною;

- лімітне замовлення на купівлю - замовлення купити цінні папери або інші фінансові інструменти за ціною, що не перевищує обумовлену клієнтом;

- лімітне замовлення на продаж - замовлення продати цінні папери або інші фінансові інструменти за ціною, що не нижча, ніж обумовлена клієнтом;

- стоп-замовлення на купівлю - замовлення купити цінні папери або інші фінансові інструменти в той момент, коли ціна досягне обумовленого клієнтом значення;

- стоп-замовлення на продаж - замовлення продати цінні папери або інші фінансові інструменти в той момент, коли ціна досягне обумовленого клієнтом значення;

- РЕПО - замовлення на купівлю - замовлення купити цінні папери із зобов'язанням зворотного їх продажу через визначений строк за заздалегідь обумовленою ціною;

- РЕПО - замовлення на продаж - замовлення продати цінні папери із зобов'язанням зворотньої їх купівлі через визначений строк за заздалегідь обумовленою ціною.

- замовлення позики - замовлення передати у власність іншій стороні (позичальнику) або отримати у власність від іншої сторони певну кількість цінних паперів з відповідними реквізитами ідентифікації з обов'язком їх повернення через визначений строк або на вимогу однієї із сторін.

2.1.8. суму (орієнтовну суму) договору;

2.1.9. дату, з якої набирає чинності разове замовлення;

2.1.10. строк дії разового замовлення;

2.1.11. місце укладення договору на виконання (на фондовій біржі/поза фондовою біржею);

2.1.12. спосіб проведення розрахунків за договором на виконання (з дотриманням/без дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»);

2.1.13. інші реквізити, передбачені чинним законодавством.

2.2. Крім того, Клієнт може зазначити в Замовленні і особливі умови його виконання.

2.3. Разове замовлення оформлюється в письмовій формі, у вигляді паперового документа.

2.4. Отримане від Клієнта Замовлення підписується уповноваженою особою, скріплюється печаткою Торговця та надсилається Клієнту засобами факсимільного зв'язку не пізніше 1 (одного) банківського дня з дати його отримання Торговцем.

2.5. Замовлення вважається надісланим після підтвердження Стороною, якій направлялось таке Замовлення, про його одержання.

2.6. Крім того, не пізніше ніж через 3 (три) банківських дня з моменту надіслання Клієнтом Замовлення засобами факсимільного зв'язку, Клієнт надсилає Торговцю оригінал Замовлення в 2 (двох) екземплярах поштовим відправленням або кур'єром. Після підписання оригіналу Замовлення Торговцем 1 (один) екземпляр Замовлення повертається Клієнту у вищезазначений спосіб.

2.7. Про неможливість виконання Замовлення, Торговець повідомляє Клієнта в день отримання факсом або електронною поштою Замовлення від Клієнта.

2.8. На виконання Замовлення Торговець знаходить Продавців або Покупців і підписує з ними від свого імені та за рахунок Клієнта договори купівлі-продажу (міни) цінних паперів.

3. ПРАВА, ГАРАНТІЇ, ОБОВ’ЯЗКИ ТА ПОВНОВАЖЕННЯ СТОРІН

3.1. Клієнт гарантує, що він має всі необхідні юридичні права для здійснення операцій купівлі-продажу (міни) цінних паперів, і що Клієнту невідомо про третю сторону, яка має претензії щодо будь-яких операцій Клієнта з цінними паперами, та така купівля-продаж (міна) не суперечить чинному законодавству України, внутрішнім документам Емітента.

3.2. Торговець гарантує, що на момент підписання цього Договору немає жодного судового рішення, яке вступило в законну силу або порушеного судового процесу і яке застосовується до Клієнта щодо вказаних в п.1.1. цього Договору цінних паперів. Торговиць підтверджує, що укладення та виконання ним цього Договору не суперечить нормам чинного в Україні законодавства та відповідає його вимогам (зокрема, щодо отримання усіх необхідних дозволів та погоджень тощо), а також підтверджує те, що укладення та виконання ним цього Договору не суперечить цілям діяльності Торговця, положенням його установчих документів чи інших локальних актів.

3.3. Клієнт зобов’язується:

3.3.1. Прийняти всі зобов’язання та документи, які виникають з умов даного Договору та відповідних договорів купівлі-продажу (міни), що укладені на виконання Замовлення (нь) до цього Договору.

3.3.2. забезпечити Торговця грошовими коштами, цінними паперами та документами в обсягах, необхідних для виконання Замовлення.

3.3.3. У випадку одностороннього розірвання/відмови від Договору Клієнта, Клієнт зобов’язаний завчасно повідомити Торговця, відшкодувати Торговцю понесені у зв’язку з виконанням цього Договору фактичні затрати, прийняти все належним чином виконане Торговцем по даному Договору на день отримання Торговцем такого повідомлення, а також виплатити пропорційну виконаній роботі частину винагороди Торговця.

3.4. Торговець зобов’язується:

3.4.1. Вивчити ринок з метою пошуку Продавців або Покупців, що згодні здійснити обмін, продати або купити цінні папери на умовах, обумовлених у цьому Договорі.

3.4.2. Попереджати Клієнта (шляхом підписання Додатку 3) про рівень можливого ризику при здійсненні операцій з купівлі, продажу або міни цінних паперів, у тому числі щодо ліквідності цінних паперів, що придбаватимуться.

3.4.3. В першу чергу виконувати операції з цінними паперами за Замовленнями Клієнта, а потім власні операції з такими ж цінними паперами.

3.4.4. У випадку, якщо Продавці або Покупці будуть знайдені, підписати з ними договори купівлі-продажу (міни) цінних паперів.

3.4.5. Протягом 5-и (п’яти) банківських днів з моменту підписання Договору купівлі-продажу (міни) цінних паперів передати два примірника Договору(ів) купівлі-продажу цінних паперів Клієнту для проведення розрахунку за цінні папери та прийому/передачі цінних паперів Покупцем/Продавцем згідно вказаного(их) договору(ів).

3.4.6. Наступного робочого дня, після виконання Замовлення Клієнта, надавати звіт про виконання Замовлення Клієнта (Додаток №2 до даного договору).

3.4.7. На вимогу Клієнта надавати всю інформацію про хід виконання Замовлення.

3.5. По договору(ам) купівлі-продажу (міни), підписаному(их) Торговцем на виконання Замовлення Клієнта, права й обов’язки виникають безпосередньо у Клієнта.

3.6. Торговець має право відмовити Клієнту в укладенні/виконанні разових замовлень до договору на брокерське обслуговування у випадку, якщо Торговець вбачає наявність ознак маніпулювання цінами на фондовому ринку.

4. УМОВИ ТА ПОРЯДОК РОЗРАХУНКІВ

4.1. Виконання Замовлень Клієнта на організованому ринку здійснюється Торговцем з урахуванням правил та інших внутрішніх документів організаторів торгівлі – фондових бірж.

4.2. Для виконання кожного Замовлення Клієнт забезпечує Торговця грошовими коштами в сумі, що є достатньою для виконання Замовлення (нь).

4.3. Залишок грошових коштів після виконання замовлення та грошові кошти, отримані на рахунок Торговця від продажу цінних паперів Клієнта, Торговець перераховує (не пізніше наступного банківського дня після виконання Замовлення) на рахунок Клієнта, вказаний в цьому Договорі.

4.4. За виконання Торговцем умов п.3.4.3. даного Договору, Клієнт зобов’язується виплачувати Торговцю належну йому винагороду згідно п.1.2. даного Договору.

4.5. За письмовим узгодженням з Клієнтом, Торговець може утримувати винагороду відповідно до п.1.2. цього договору та стягувати витрати, понесені Торговцем, в процесі виконання Замовлень Клієнта, з коштів, що були перераховані Клієнтом на підставі п.4.2.

5. ПОРЯДОК ВЗАЄМОДІЇ СТОРІН

5.1. Взаємодія Сторін здійснюється через відповідальних осіб. Відповідальними особами є керівники Сторін та їх довірені особи, повноваження яких засвідчується довіреністю. Торговець взаємодіє з Клієнтом безпосередньо (як юридична особа) або через відповідальних осіб.

5.2. Сповіщення й інші документи можуть надходити до протилежної сторони за допомогою наступних засобів зв’язку: кур’єром, поштою, телеграфом, телетайпом, за допомогою факсимільного зв’язку. Допускається можливість передачі інформації по телефону або по мережах комп’ютерного зв’язку.

5.3. Документи, підписані керівником, завірені печаткою і передані протилежній стороні за допомогою факсимільного зв’язку/електронної пошти, визнаються Сторонами юридично значимими до передання Сторонами оригіналів документів згідно п.2.6. Договору.

6. ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ СТОРІН

6.1. За невиконання або неналежне виконання умов Договору Сторони несуть відповідальність, згідно з чинним законодавством України.

7. ФОРС-МАЖОР І ЗВІЛЬНЕННЯ ВІД ВІДПОВІДАЛЬНОСТІ

7.1. Сторони звільняються від відповідальності за часткове або повне невиконання зобов’язань по цьому Договору, якщо воно є наслідком дії непереборної сили, яка виникла після укладання цього Договору, має безповоротний характер та не залежить від волі Сторін. При настанні обставин непереборної сили одна із Сторін негайно повідомляє іншу Сторону. В іншому випадку посилання на дію непереборної сили безпідставне. В разі виникнення форс-мажорних обставин, які не мають безповоротного характеру, термін виконання цього Договору продовжується з урахуванням терміну дії форс-мажора та його наслідків.

7.2. До форс-мажорних обставин відносяться явища стихійного характеру: землетруси, повені, пожежі не з вини Сторін, блокади, військові дії; а також рішення державних органів влади і управління та банківських установ, що заважають виконанню цього Договору.

7.3. Сторона, для якої виникли форс-мажорні обставини, зобов’язана протягом 10 (десяти) робочих днів у письмовій формі повідомити другу Сторону про їх виникнення та вжити усі можливі заходи з метою максимального обмеження негативних наслідків.

7.4. Неповідомлення або несвоєчасне повідомлення контрагента про настання форс-мажорних обставин веде до втрати права посилатись на такі обставини як на підставу, що звільняє від відповідальності.

7.5. Настання форс-мажорних обставин може викликати збільшення строку виконання цього Договору на період їх дії, якщо Сторони не домовились про інше. Достатнім доказом дії форс-мажорних обставин є документ, виданий Торгово- промисловою палатою України.

8. ВИРІШЕННЯ СПОРІВ

8.1. Сторони домовились приймати всі міри для вирішення розбіжностей між ними шляхом двосторонніх переговорів.

8.2. Усі розбіжності по цьому Договору у випадку, якщо Сторонами не досягнуто згоди, вирішуються відповідно до чинного законодавства України.

9. ІНШІ УМОВИ

9.1. Цей договір набуває чинності з моменту його підписання Сторонами та діє до моменту його виконання, якщо Сторони не домовились про інше.

9.2. Дія даного Договору припиняється за взаємною письмовою згодою сторін, за рішенням суду або при кінцевому розрахунку між сторонами.

9.3. Зміна умов Договору, внесення доповнень до нього та умови його розірвання можливі тільки за взаємною письмовою згодою сторін, якщо інше не передбачено умовами Договору.

9.4. Зміни у цей Договір набирають чинності з моменту письмового оформлення Сторонами відповідного Додаткового договору до цього Договору, якщо інше не встановлено у самому Додатковому договорі, цьому Договорі або у чинному законодавстві України.

9.5. Якщо інше прямо не передбачено цим Договором або чинним законодавством України, цей Договір може бути розірваний тільки за домовленістю Сторін, яка оформлюється Додатковим договором до цього Договору, якщо інше не передбачено умовами Договору.

9.6. Будь-яка інформація (включаючи умови Договору), передана однією Стороною іншій, розголошення якої може завдати збитків будь-якій з Сторін, є конфіденційною та не підлягає розголошенню третім особам за винятком випадків, передбачених чинним законодавством України.

9.7. Клієнт має право в односторонньому порядку відмовитись від даного Договору (в тому числі без будь-якого порушення умов даного Договору Торговцем), попередивши про це письмово Торговця за 5 (п’ять) календарних днів до бажаної дати припинення Договору. В такому випадку Договір вважатиметься припиненим на 5-й календарний день з дня відправки такого повідомлення. При цьому на Клієнта покладається обов’язок виконати п. 3.3.3. даного Договору.

9.8. Відступлення права вимоги та/або переведення боргу за цим Договором однією із Сторін до третіх осіб допускається виключно за умови письмового погодження цього із іншою Стороною.

9.9. Сторони домовились про збереження інформації, що відповідно до закону належить до конфіденційної, у тому числі інформації, доступ до якої обмежений клієнтом. Сторони домовились не розкривати, не розголошувати та не надавати іншим чином таку інформацію третій особі без попередньої письмової згоди Сторін, крім випадків, передбачених законодавством.

9.10. Підписанням цього договору, Клієнт підтверджує, що він ознайомлений з інформацією, передбаченою частиною другою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг.

9.11. Засоби зв’язку Сторін:

Торговець:

Поштою:

Клієнт:

Поштою:

9.11.Договір складено у 2 (двох) примірниках, що мають однакову юридичну силу.

10. РЕКВІЗИТИ ТА ПІДПИСИ СТОРІН

Торговець: ТОВ «БТС БРОКЕР» код ЄДРПОУ: 37686943 Місцезнаходження: 04050, м. Київ, вул. Глибочицька, 29/31 Банківські реквізити: п/р п/р № 26506000017118 в ПАТ "РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР", МФО 344443
Директор /Xxxxxx Р.Є/ М.П. . Клієнт:
Директор / ./ М.П

Додаток № 1 до Договору на брокерське обслуговування

№ БО- 2018р.

ЗАМОВЛЕННЯ № Б

м. Київ « » р.

КЛІЄНТ: в особі Директора , який діє на підставі Статуту, з однієї сторони, та

ТОРГОВЕЦЬ: ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «БТС БРОКЕР», що є юридичною особою,

належним чином зареєстрованою та існуючою за законами України, є резидентом та має статус платника податку на прибуток згідно розділу III Податкового кодексу України, з урахуванням вимог розділу XX Податкового кодексу України, що діє на підставі Ліцензії НКЦПФР на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами, брокерська діяльність, Рішення НКЦПФР №112 від 16.02.2017 року, строк дії необмежений, в особі Директора Xxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxxxx, який діє на підставі Статуту та Договору на брокерське обслуговування № БО- ., з другої сторони, приймає до виконання це Замовлення про наведене нижче:

1	Вид послуги:
2	Вид Замовлення:
3	Вид/тип/різновид/найменування ЦП
4	Найменування Емітента:
5	Код за ЄДРПОУ емітента:
6	Номінальна вартість ЦП:
7	Одиниця виміру ЦП:
8	Фрма випуску та форма існування ЦП
9	Міжнародний ідентифікаційний номер ЦП (у разі наявності)
10	Кількість ЦП:
11	Ціна одного ЦП, грн.:
12	Сума (орієнтовна сума) договору, грн.:
13	Винагорода Торговця, грн.:
14	Дата набуття чинності Замовлення
15	Строк дії Замовлення
16	Місце укладання договору на виконання (на фондовій біржі/поза фондовою біржею
17	Спосіб проведення розрахунків за договором на виконання (з дотриманням/без дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»)
18	Особливі умови
19	Додаткові витрати Торговця, що необхідні для виконання Замовлення та будуть компенсовані Клієнтом

Винагорода Брокера нараховується і сплачується в наступному порядку: протягом робочих днів після укладання Договору на виконання на поточний рахунок, що зазначений в п.10 Договору.

Дане замовлення складене та підписане Сторонами у 2 (двох) примірниках, по одному для кожної з Сторін. В разі необхідності Сторони складають та підписують додаткові примірники Замовлення. Всі примірники Замовлення мають однакову юридичну силу та є невід'ємною частиною Договору.

ЗАСВІДЧЕННЯ ЗАМОВЛЕННЯ - ПІДПИСИ СТОРІН:

Торговець:




-
підпис, м.п. Клієнт:




підпис

Звіт про виконання замовлення № Б

Додаток № 2 до Договору на брокерське обслуговування

№ від .

на купівлю-продаж цінних паперів від « » року

м. Київ « » 20 р.

КЛІЄНТ: в особі Директора , який діє на підставі Статуту, з однієї сторони, та

ТОРГОВЕЦЬ: ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «БТС БРОКЕР», що є юридичною особою,

належним чином зареєстрованою та існуючою за законами України, є резидентом та має статус платника податку на прибуток згідно розділу III Податкового кодексу України, з урахуванням вимог розділу XX Податкового кодексу України, що діє на підставі Ліцензії НКЦПФР на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами, брокерська діяльність, Рішення НКЦПФР №112 від 16.02.2017 року, строк дії необмежений, в особі Директора Xxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxxxx, який діє на підставі Статуту та Договору на брокерське обслуговування № з другої сторони, уклали цей звіт про наступне:

1. Торговцем на виконання умов Замовлення було укладено Договір № купівлі-продажу (міни) цінних паперів від « »

20 р., на продаж/купівлю наступних цінних паперів:

Вид послуги:

Вид ринку

Найменування Емітента

Код за ЄДРПОУ

Вид/тип/різновид/найменування ЦП

Міжнародний ідентифікаційний номер ЦП

Кількість цінних паперів

Номінальна вартість

Ціна продажу / купівлі одного цінного паперу

Ціна продажу / купівлі пакету цінних паперів

2. Клієнт сплатив Торговцю винагороду в грн.( гривень копійок), без ПДВ, повністю та в строк.

3. Підписання цього Звіту засвідчує виконання Сторонами всіх умов Замовлення № БВ- / - від « » 20 р. у повному обсязі та відсутність будь-яких (в тому числі матеріальних) претензій. З дати підписання цього Звіту, Замовлення № БВ- / - від « » 20 р. вважається виконаним.

4. Цінні папери у власності Торговця не знаходились.

5. Цей Звіт має силу Акту виконаних робіт. Звіт складено в двох примірниках, що мають однакову юридичну силу, по одному з яких знаходиться у Клієнта та Торговця.

ПІДПИСИ СТОРІН:

Торговець:


Директор
підпис, м.п. Клієнт




підпис

Додаток 3 до Договору на брокерське обслуговування

№ БО- .

Декларація про фактори ризиків,

що пов'язані зі здійсненням операцій на фондовому ринку

Цією Декларацією Торговець - ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «БТС БРОКЕР» інформує Клієнта - про фактори ризиків, що пов’язані зі здійсненням операцій на фондовому ринку. Під факторами ризиків у даному випадку розуміються обставини, які можуть призвести до часткової або повної втрати грошових коштів клієнта, у тому числі за рахунок зниження вартості цінних паперів та/або інших фінансових інструментів.

До фінансових ризиків, що пов'язані зі здійсненням операцій на фондовому ринку, зокрема, відносяться:

 ринковий ризик – можливість негативної зміни вартості активів (портфеля активів) внаслідок несприятливої зміни ринкових цін. До ринкових ризиків відносяться:

ціновий ризик – можливість повної або часткової втрати грошових коштів, цінних паперів та/або інших фінансових інструментів через зміну вартості фінансового інструмента внаслідок коливання ринкових цін;

валютний ризик – можливість повної або часткової втрати грошових коштів, цінних паперів та/або інших фінансових інструментів через зміну вартості фінансового інструмента внаслідок зміни курсу однієї іноземної валюти стосовно іншої, у тому числі національної валюти;

процентний ризик - можливість повної або часткової втрати грошових коштів, цінних паперів та/або інших фінансових інструментів через зміну вартості фінансового інструмента внаслідок несприятливих змін ринкових відсоткових ставок.

 кредитний ризик – можливість негативної зміни вартості активів (портфеля активів) Клієнта внаслідок неспроможності контрагентів (позичальників) виконувати свої зобов’язання, зокрема, з виплати відсотків та основної суми боргу у відповідності до строків та умов кредитного договору (проспекту емісії). Аналізуючи кредитний ризик контрагента, необхідно оцінити імовірність дефолту контрагента; суму, що піддається ризику; величину можливих втрат при настанні кредитної події.

 ризик ліквідності – можливість негативної зміни вартості активів (портфеля активів) Клієнта через неможливість купівлі або продажу активів у визначеній кількості за середньоринковою ціною за короткий термін. До ризиків ліквідності відносяться:

ризик ринкової ліквідності – можливість повної або часткової втрати активів через неможливість купівлі або продажу активів в потрібній кількості за досить короткий період часу в силу погіршення ринкової кон'юнктури;

ризик балансової ліквідності – можливість виникнення дефіциту грошових коштів або інших високоліквідних активів для виконання зобов’язань перед кредиторами.

Необхідно зазначити, що здійснення операцій на строковому ринку пов’язано з підвищеними фінансовими ризиками.

Крім зазначених ризиків при здійсненні операцій на фондовому ринку необхідно враховувати правовий ризик - можливість повної або часткової втрати активів внаслідок запровадження несприятливих для Клієнта законодавчих змін, у тому числі до податкового законодавства, або внаслідок відсутності нормативно-правових актів щодо фондового ринку або окремих його секторів.

При здійсненні операцій на фондовому ринку існують технічні ризики, що можуть бути пов’язані з виникненням проблем у роботі інформаційних, комунікаційних, електронних та інших систем. Клієнт приймає на себе ризики фінансових втрат, що можуть виникнути внаслідок збоїв в апаратних засобах, програмному забезпеченні та внаслідок неякісного зв’язку зі сторони Клієнта.

Звертаємо увагу Клієнта на те, що на ринку цінних паперів існують також ризики, що не пов’язані прямо з діями Клієнта та конкретним фінансовим інструментом – системні ризики, які відображають здатність фінансового ринку як системи або окремих його складових (ринок цінних паперів, депозитарна система, система клірингу та розрахунків тощо) виконувати свої функції. Такі ризики не можуть бути диверсифіковані.

Приведений у Декларації перелік можливих ризиків при здійсненні операцій на фондовому ринку не є вичерпним.

Підписавши дану Декларацію Клієнт засвідчує, що він повідомлений про фактори ризиків, та приймає на себе перелічені вище та інші ризики, які пов’язані зі здійсненням операцій на фондовому ринку.

Директор ТОВ «БТС БРОКЕР» Директор

Xxxxxx X.X.

Додаток № 4 до Договору на брокерське обслуговування

№БО- від .

ТОВ «БТС БРОКЕР»

04050, м. Київ, вул. Глибочицька, 29/31

Від Клієнта:

ЗАЯВА (зразок)

про повернення цінних паперів

Даною заявою прошу на підставі п. 3.4.7. до Договору на брокерське обслуговування №БО- від

04.07.2018р на мій рахунок № у депозитарній установі _повернути наступні цінні папери:

1.1. Вид/тип/різновид/найменування ЦП

1.2. Форма випуску / форма існування ЦП:

1.3. Найменування Емітента:

1.4. Код за ЄДРПОУ:

1.5. Міжнародний ідентифікаційний номер ЦП

1.6. Номінальна вартість одного ЦП

1.7. Загальна кількість ЦП

« » 201 року

(підпис)