Договір № ДР/04-#NOMER#-Нфт15/1
Договір № ДР/04-#NOMER#-Нфт15/1
про резервування нерухомості для передачі у власність (далі – Договір)
м. Полтава #DATA_PROPYSOM#
Сторона 1:
Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Капітал CM» (ліцензія серії АВ № 430319 від 01.10.2008 на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), строк дії з 01.10.2008 по 01.10.2013), що діє від свого імені, в інтересах та за рахунок Пайового венчурного інвестиційного фонду «Комфорт Інвест» недиверсифікованого виду закритого типу, в особі директора Xxxxxxxxxxx Xxxx Xxxxxxxxxxx, який діє на підставі Статуту, з одного боку, та
Сторона 2:
Громадянин(ка) України #PIB#, що діє на підставі особистого волевиявлення, з іншого боку, далі названі разом «Сторони», уклали цей Договір про наступне:
1. Предмет договору
1.1. За цим Договором Сторона 1 резервує за Стороною 2 об’єкт нерухомості з характеристиками, вказаними в п.1.2. Договору (надалі – «Об’єкт нерухомості»). Сторона 1 зобов’язується передати Стороні 2 у власність зарезервований Об’єкт нерухомості шляхом укладання Договору купівлі-продажу нерухомості (далі – Договір купівлі-продажу) на умовах, визначених цим Договором.
1.2. Об’єкт нерухомості, що резервується за Стороною 2, має такі характеристики:
Адреса будинку | Україна, Полтавська обл., Полтавський р-н, с. Супрунівка, вул. Нафтовиків, 15/1 |
Забудовник | Публічне акціонерне товариство «Полтавський домобудівельний комбінат» |
Тип будівлі | Панельний будинок |
Тип приміщення | квартира |
Поверх | #POVERH# |
Номер приміщення | #KVARTYRA# |
Проектна загальна площа, кв.м. | #ZAG_PLOSCHA# |
Проектна житлова площа, кв.м. | #ZHYTL_PLOSCHA# |
Кількість житлових кімнат | #KIMNAT# |
Очікуваний термін введення в експлуатацію | III квартал 2015 року |
Перелік робіт, що виконуються в приміщенні | Додаток № 1 |
1.3. На момент укладання цього Договору Об’єкт нерухомості знаходиться на стадії будівництва.
1.4. Сторона 1 гарантує наявність усіх необхідних прав для набуття у власність Об’єкту нерухомості після його введення в експлуатацію.
1.5. Всі роботи по внутрішньому оздобленню приміщення проводяться Стороною 2 самостійно за власний рахунок.
1.6. Після введення в експлуатацію Об’єкту нерухомості її фактична площа визначається за результатами обмірів, проведених державними органами, що здійснюють реєстрацію права власності на нерухоме майно, і зазначається у Договорі купівлі-продажу, який укладається на умовах, визначених цим Договором.
X.X. Xxxxxxxxxxx #INITSIALY#
м.п.
1
2. Вартість Об’єкту нерухомості та порядок розрахунків
2.1. Ціна одного квадратного метру Об’єкту нерухомості складає #TSINA# грн. (#TSINA_PROPYSOM#) без ПДВ.
2.2. Кінцева (остаточна) вартість Об’єкту нерухомості, за якою Сторона 1 зобов’язується передати, а Сторона 2 прийняти право власності на Об’єкт нерухомості, що резервується за цим Договором, визначається по результатам обмірів, проведених державними органами, що здійснюють реєстрацію права власності на нерухоме майно, та фіксується у Договорі купівлі-продажу. В разі, якщо фактична площа Об’єкту нерухомості виявиться більшою від проектної, вказаної в п.1.2 цього Договору, Сторона 2 доплачує різницю Стороні 1 протягом 1 (одного) місяця після проведення обмірів, але в будь-якому разі до укладення Договору купівлі- продажу. В разі, якщо фактична площа Об’єкту нерухомості виявиться меншою від проектної, вказаної в п.1.2 цього Договору, Сторона 1 повертає різницю Стороні 2 протягом 1 (одного) місяця після проведення обмірів, але в будь-якому разі до укладення Договору купівлі-продажу.
2.3. Кінцева (остаточна) вартість Об’єкту нерухомості не може бути нижче оцінної вартості, що вказується у висновку про вартість майна, складеному незалежним оцінювачем, з яким Сторона 1 уклала відповідний договір згідно із вимогами чинного законодавства.
2.4. Сторона 2 на підтвердження намірів щодо настання правових наслідків, визначених цим Договором, сплачує Стороні 1 грошові кошти у сумі #SUMA# грн. (#SUMA_PROPYSOM#) без ПДВ враховуючи, що ціна 1 кв.м. складає #TSINA# грн. (#TSINA_PROPYSOM#) без ПДВ.
2.5. Сторона 2 зобов’язана сплатити зі свого поточного рахунку суму, зазначену в п.2.4 цього Договору, в порядку та в строки, встановлені графіком платежів, який є невід'ємною частиною цього Договору (Додаток № 2), на поточний рахунок Сторони 1 з призначенням платежу: «За нерухомість згідно з Договором № ДР/04-#NOMER#-Нфт15/1 від #DATA# без ПДВ.».
2.6. Сторона 2 може сплачувати суму Договору частинами. Оплата за Договором здійснюється виключно в безготівковій формі.
2.7. Грошові кошти, що сплачуються Стороною 2 Стороні 1 у відповідності з п. 2.4 цього Договору на підтвердження намірів щодо настання правових наслідків, визначених цим Договором, зараховуються в рахунок платежів за Договором купівлі-продажу, передбаченим п. 1.1 цього Договору, за яким Сторона 1 зобов’язується передати Стороні 2 право власності на зарезервований Об’єкт нерухомості.
3. Права та обов’язки сторін
3.1. Обов’язки Сторони 1:
3.1.1. Зарезервувати за Стороною 2 Об’єкт нерухомості після підписання цього Договору.
3.1.2. В разі виконання Стороною 2 всіх умов цього Договору не відчужувати, не надавати в користування будь-яким іншим третім особам та не обтяжувати будь-якими іншими зобов’язаннями зарезервований Об’єкт нерухомості.
3.1.3. Укласти Договір купівлі-продажу зі Стороною 2 на умовах, визначених цим Договором, протягом 2 (двох) місяців з моменту реєстрації права власності на Об’єкт нерухомості за Стороною 1, передбачений п. 1.2 цього Договору, але в будь-якому разі не раніше повної оплати Стороною 2 вартості Об’єкту нерухомості, передбаченої п.2.4 цього Договору.
3.1.4. Передати Стороні 2 у власність зарезервований Об’єкт нерухомості шляхом укладення Договору купівлі-продажу на умовах та в строки, передбачені відповідним Договором купівлі-продажу.
3.1.5. Виконувати в повному обсязі інші обов’язки, що випливають з цього Договору та додаткових угод до нього.
3.2. Обов'язки Сторони 2:
3.2.1. У десятиденний строк надавати на вимогу Сторони 1 всі необхідні для виконання умов цього Договору документи.
3.2.2. Своєчасно сплатити Стороні 1 грошову суму в обсягах та в строки, визначені Розділом 2 цього Договору.
3.2.3. До набуття прав власності на Об’єкт нерухомості не здійснювати роботи по його переплануванню, а також будь-які будівельні роботи без письмового погодження з Забудовником, Стороною 1, проектною організацією, що проектувала будинок, та усіма міськими інженерно-експлуатаційними службами, що проводять експертизу проекту.
3.2.4. За несанкціоновані зміни технічних характеристик Об’єкту нерухомості або за інші дії, пов’язані зі зміною технічних характеристик Об’єкту нерухомості, сплатити штраф Стороні 1 у розмірі 20 (двадцяти) відсотків від вартості Об’єкту нерухомості, визначеної в п. 2.4 цього Договору.
3.2.5. Не використовувати Об’єкт нерухомості за призначенням до оформлення права власності на неї, за собою.
3.2.6. Набути право власності на зарезервований Об’єкт нерухомості шляхом укладення Договору купівлі- продажу на умовах та в строки, передбачені відповідним Договором купівлі-продажу.
X.X. Xxxxxxxxxxx #INITSIALY#
м.п.
2
3.2.7. При набутті Об’єкту нерухомості у власність сплатити Державне мито, внески до Пенсійного фонду, оплатити послуги нотаріуса та всі інші обов’язкові платежі, що виникають у Сторін у зв’язку з виконанням цього Договору та Договору купівлі-продажу відповідно до чинного законодавства.
3.2.8. Протягом 1 (одного) місяця з дня укладення Договору купівлі-продажу укласти з експлуатуючою організацією договір про участь у витратах на утримання будинку та прилеглої до будинку території та/або створити об’єднання співвласників багатоквартирного будинку згідно вимог Закону України «Про об’єднання співвласників багатоквартирного будинку» № 2866-ІІІ від 29.11.2001р.
3.2.9. Виконувати в повному обсязі інші обов’язки, що випливають з цього Договору та додаткових угод до нього.
3.3. Права Сторони 1:
3.3.1. Вимагати від Сторони 2 своєчасного та повного виконання обов’язків за даним Договором та пред'явлення всіх документів, необхідних для виконання умов цього Договору.
3.3.2. При простроченні сплати Стороною 2 чергових платежів згідно розділу 2 цього Договору Сторона 1 залишає за собою право на продовження терміну укладення Договору купівлі-продажу або розірвання Договору про резервування Об’єкту нерухомості для передачі у власність в односторонньому порядку, шляхом письмового повідомлення про це Сторони 2 на її адресу вказану у цьому Договорі.
3.4. Права Сторони 2:
3.4.1. Вимагати від Сторони 1 документи, необхідні для оформлення права власності на Об’єкту нерухомості.
3.4.2. Проводити огляд будівництва Об’єкту нерухомості за умови письмового повідомлення Забудовника та обов’язкового дотримання правил техніки безпеки перебування на будівельному майданчику.
4. Строк дії та інші умови Договору
4.1. Цей Договір набирає чинності з дня його підписання Сторонами і діє до моменту набрання чинності Договору купівлі-продажу. Сторони домовилися, що з моменту набрання чинності Договору купівлі-продажу, врегулювання відносин між ними щодо отримання у власність Стороною 2 Об’єкта нерухомості здійснюється на підставі Договору купівлі-продажу.
4.2. Усі зміни і доповнення до даного Договору оформлюються в письмовій формі.
4.3. Додаткові угоди, додатки, інші документи до цього Договору є його невід'ємною частиною і набувають чинності після підписання уповноваженими особами та засвідчення печатками Сторін (за наявності).
4.4. Дію цього Договору може бути достроково припинено за згодою Сторін, а також у випадках і в порядку, передбаченому п. 5.3 цього Договору у односторонньому порядку Стороною 1.
4.5. Сторона, яка ініціює дострокове припинення цього Договору, направляє іншій Стороні письмову пропозицію про розірвання цього Договору у термін не пізніше 30 (тридцяти) календарних днів до дати розірвання цього Договору. Розірвання Договору оформлюється виключно в письмовому вигляді відповідно до умов п.4.3 цього Договору, а при односторонньому розірванні Стороною 1 у порядку передбаченому п.5.3 цього Договору.
4.6. У випадку розірвання цього Договору з ініціативи Сторони 2 або невиконання цього Договору Стороною 2 суми, сплачені Стороною 2, повертаються Стороною 1 Стороні 2 безготівковим шляхом у розмірі 80 % від сплачених за цим Договором. Решта коштів у розмірі 20 % від сплачених Стороною 2 сум за цим Договором, залишається у власності Сторони 1.
4.7. Повернення коштів Стороні 2 відбувається лише після укладення відповідного Договору Стороною 1 на зазначений в п.1.2 Об’єкт нерухомості з іншим суб'єктом, але в будь-якому разі не пізніше 180 календарних днів після розірвання цього Договору.
5. Відповідальність Сторін
5.1. За невиконання або неналежне виконання цього Договору Сторони несуть майнову та іншу відповідальність, передбачену діючим законодавством України, якщо інше не встановлено цим Договором.
5.2. За несвоєчасне виконання грошових зобов’язань за цим Договором, Сторона 2 несе відповідальність у вигляді пені в розмірі подвійної облікової ставки Національного банку України від суми простроченого платежу за кожен день невиконання або неналежного виконання зобов’язань.
5.3. У випадку, якщо Сторона 2 не виконує своєчасно свої зобов’язання щодо сплати відповідних частин платежів у встановлені терміни, Сторона 1 має право в односторонньому порядку розірвати цей Договір шляхом направлення Стороні 2 відповідного повідомлення про розірвання Договору на адресу Сторони 2 вказану у цьому Договорі. З дня направлення повідомлення про розірвання договору Договір вважається розірваний.
5.4. Сплата пені не звільняє Сторону, що порушила своє зобов’язання, від виконання обов’язків по цьому Договору, а також від відшкодування збитків в повному обсязі, якщо інше не передбачене цим Договором або додатковими угодами до нього.
5.5. Всі спори між Сторонами, що стосуються цього Договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди передаються на розгляд суду в порядку, передбаченому чинним законодавством України.
X.X. Xxxxxxxxxxx #INITSIALY#
м.п.
3
6. Обставини непереборної сили
6.1. Згідно цього Договору Сторони не несуть відповідальності за невиконання або неналежне виконання своїх обов'язків, якщо таке невиконання відбулося внаслідок дій непереборної сили (форс-мажор).
6.2. Обставинами непереборної сили згідно цього Договору вважаються пожежі, повені, епідемії, епізоотії, землетруси та інші природні та штучні (техногенні) лиха, повстання, ембарго, війни або військові дії будь-якого типу, страйки, законодавчі та нормативні акти, а також дії органів законодавчої або виконавчої влади, будь-які інші обставини, які перебувають поза контролем та волею Сторін та відбулися після набрання чинності цим Договором та які істотно впливають на можливості Сторін виконувати свої обов'язки за цим Договором.
6.3. Сторона, що опинилася під впливом обставин непереборної сили зобов'язана протягом двох днів з моменту виникнення таких обставин повідомити іншу Сторону про виникнення, характер та можливу тривалість обставин непереборної сили. Невиконання цього обов'язку звільняє відповідну Сторону від права посилатися на обставини непереборної сили як на підставу, яка звільняє від відповідальності, якщо самі ці обставини не заважають повідомити іншу Сторону про виникнення обставин непереборної сили.
6.4. Час дії обставин непереборної сили продовжує на відповідні строки виконання Сторонами своїх зобов'язань за цим Договором.
7. Інші умови
7.1. Права та обов'язки Сторін за цим Договором можуть бути передані іншим особам тільки за взаємною згодою Сторін.
7.2. Сторони підтверджують, що вони були попередньо ознайомлені з інформацією, передбаченою ст.12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».
7.3. Фізичні особи (в тому числі фізичні особи, що діють від імені юридичних осіб) відповідно до Закону України «Про захист персональних даних», шляхом підписання даного Договору надають згоду на обробку та використання їх персональних даних (паспортні дані, ідентифікаційний номер, особисті відомості, відомості про місце проживання, зображення, інші персональні дані) в базі персональних даних «Клієнти та контрагенти» виключно з метою та в межах виконання вимог законодавства про фондовий ринок, фінансовий моніторинг та податкового законодавства України.
Фізичні особи (в тому числі фізичні особи, що діють від імені юридичних осіб) також посвідчують, що повідомлення про включення даних про них до бази персональних даних отримали, із правами, які вони мають відповідно до змісту ст. 8 Закону України «Про захист персональних даних», ознайомлені та шляхом підписання в тому числі даного Договору дають свою згоду на передачу своїх персональних даних третій особі виключно в межах Закону України «Про захист персональних даних» та інших чинних нормативно-правових актів, здійснення повідомлень про передачу третій особі їх персональних даних не вимагають.
7.4. Взаємовідносини Сторін, не врегульовані цим Договором, регулюються діючим законодавством України.
7.5. Цей Договір складений українською мовою у 2 (двох) автентичних примірниках, що мають однакову юридичну силу, по одному для кожної Сторони.
8. Адреси та реквізити сторін:
Сторона 1 | Сторона 2 |
ТОВ «КУА «Капітал СМ» ПВІФ «Комфорт Інвест» Адреса: м. Полтава, майдан Незалежності, 20 Код за ЄДРПОУ: 36013061 Банк «Восток» | #PIB# Адреса: #ADRESA# Ідентифікаційний номер: #IN# Паспорт: серія #SERIJA# № #NOMER_PASPORTA# виданий: #KYM_VYDANYJ# #KOLY_VYDANYJ# Тел.: #TELEFON# |
X.X. Xxxxxxxxxxx м.п. | #INITSIALY# |
4
Додаток № 1
до договору про резервування нерухомості для передачі у власність
№ ДР/04-#NOMER#-
Нфт15/1 від #DATA#
ПЕРЕЛІК РОБІТ, ЩО ВИКОНУЮТЬСЯ В ПРИМІЩЕННІ:
1. Загальнобудівельні роботи.
2. Встановлення металевих, вогнестійких вхідних дверей.
3. Скління балкону (лоджії).
4. Встановлення металопластикових вікон та балконних дверей.
5. Перегородки залізобетонні.
6. Системи водопостачання та каналізації (без встановлення сантехнічних приладів).
7. Вузли обліку води, електроенергії, газу.
8. Електрозабезпечення: електропроводка мідна з встановленням розподільчих коробок.
9. Опалення автономне (з встановленням чавунних радіаторів, без встановлення котла).
Сторона 1 Сторона 2
ТОВ «КУА «Капітал СМ» ПВІФ «Комфорт Інвест»
#PIB#
X.X. Xxxxxxxxxxx #INITSIALY# м.п.
Додаток № 2
до договору про резервування нерухомості для передачі у власність
№ ДР/04-#NOMER#-
Нфт15/1 від #DATA#
ГРАФІК ПЛАТЕЖІВ ЗА ДОГОВОРОМ № ДР/04-#NOMER#-Нфт15/1 ВІД #DATA#*
Період | Сума до сплати, грн. |
по 30.04.2013 | |
з 01.05.2013 по 31.05.2013 | |
з 01.06.2013 по 30.06.2013 | |
з 01.07.2013 по 31.07.2013 | |
з 01.08.2013 по 31.08.2013 | |
з 01.09.2013 по 30.09.2013 | |
з 01.10.2013 по 31.10.2013 | |
з 01.11.2013 по 30.11.2013 | |
з 01.12.2013 по 31.12.2013 | |
з 11.04.2013 по 10.05.2013 | |
з 11.05.2013 по 10.06.2013 | |
з 11.06.2013 по 10.07.2013 | |
з 11.07.2013 по 10.08.2013 | |
з 11.08.2013 по 10.09.2013 | |
з 11.09.2013 по 10.10.2013 | |
з 11.10.2013 по 10.11.2013 | |
з 11.11.2013 по 10.12.2013 | |
з 11.12.2013 по 10.01.2014 | |
Разом до сплати за договором | #SUMA# |
* Сторона 2 може випереджати графік платежів за договором № ДР/04-#NOMER#-Нфт15/1 від #DATA#
Сторона 1 Сторона 2
ТОВ «КУА «Капітал СМ» ПВІФ «Комфорт Інвест»
#PIB#
X.X. Xxxxxxxxxxx #INITSIALY# м.п.
ГАРАНТІЙНИЙ ЛИСТ
Я, #PIB#, паспорт серії #SERIJA# № #NOMER_PASPORTA# виданий #KYM_VYDANYJ# #KOLY_VYDANYJ#, покупець квартири № #KVARTYRA# в 9-ти поверховому житловому будинку за адресою Полтавська обл., Полтавський р-н, с. Супрунівка, вул. Нафтовиків, 15/1, для забезпечення подачі газу ПАТ "Полтавагаз" у вищезазначений житловий будинок після введення його в експлуатацію, зобов’язуюсь за власний рахунок придбати двухконтурний турбірований газовий котел та 4-х комфорочну газову плиту (або поверхню) в термін до 01.03.2014.
Установку газового обладнання без додаткової оплати забезпечує Забудовник – ПАТ "Полтавський ДБК".
У випадку відсутності газового обладнання в вище зазначеній квартирі з моєї вини, Забудовник відповідальності за пуск газу в будинок не несе.
#DATA_PROPYSOM# #INITSIALY#
ГАРАНТІЙНИЙ ЛИСТ
Я, #PIB#, паспорт серії #SERIJA# № #NOMER_PASPORTA# виданий #KYM_VYDANYJ# #KOLY_VYDANYJ#, покупець квартири № #KVARTYRA# в 9-ти поверховому житловому будинку за адресою Полтавська обл., Полтавський р-н, с. Супрунівка, вул. Нафтовиків, 15/1, для забезпечення подачі газу ПАТ "Полтавагаз" у вищезазначений житловий будинок після введення його в експлуатацію, зобов’язуюсь за власний рахунок придбати двухконтурний турбірований газовий котел та 4-х комфорочну газову плиту (або поверхню) в термін до 01.03.2014.
Установку газового обладнання без додаткової оплати забезпечує Забудовник – ПАТ "Полтавський ДБК".
У випадку відсутності газового обладнання в вище зазначеній квартирі з моєї вини, Забудовник відповідальності за пуск газу в будинок не несе.
#DATA_PROPYSOM# #INITSIALY#
ОПИТУВАЛЬНИК
(фізичної особи - резидента)
№ з/п | Інформація | |||
1. | Особа, яка заповнює опитувальник (надалі в тексті - клієнт) | #PIB#; паспорт #SERIJA# № #NOMER_PASPORTA# виданий #KYM_VYDANYJ# #KOLY_VYDANYJ# | ||
2. | Мета ділових відносин клієнта з ТОВ “КУА “Капітал СМ” | |||
2.1. Отримання прибутку за рахунок інвестицій в цінні папери | - | |||
2.2. Пенсійні накопичення | - | |||
2.3. Отримання послуг або товарів за цільовими облігаціями | - | |||
2.4. Придбання пакету акцій, що дозволяє брати участь в контролі юридичної особи | - | |||
2.5. Тощо | Резервування нерухомості | |||
3. | Характер та тривалість ділових відносин (характеристика ділової активності) клієнта з ТОВ “КУА “Капітал СМ” | |||
3.1. Перелік послуг, які клієнт бажає отримати | Резервування нерухомості | |||
3.2. Одноразова операція | V | |||
3.3. Постійні відносини | - | |||
3.4. Тощо | - | |||
4. | Належність клієнта або особи, що діє від його імені, до публічних діячів (публічні діячі - фізичні особи, які виконують або вико- нували визначені публічні функції в іноземних державах, а саме: глава держави, керівник уряду, міністри та їх заступники; депу- тати парламенту; члени верховного суду, конституційного суду або інших судових органів високого рівня, рішення яких не підля- гають оскарженню, крім як за виняткових обставин; члени суду аудиторів або правлінь центральних банків; надзвичайні та повно- важні посли, повірені у справах та високі посадовці збройних сил; члени адміністративних, управлінських чи наглядових органів державних підприємств, що мають стратегічне значення) або пов'язаних з ними осіб, або до благодійної, або неприбуткової орга- нізації | |||
Так, належить | - | Ні, не належить | V | |
5. | Країна походження або реєстрації клієнта | Україна | ||
6. | Особи, які беруть участь у фінансовій операції клієнта | Перелік осіб зазначено в договорі № ДР/04-#NOMER#-Нфт15/1 про резервування нерухомості для передачі у власність від #DATA# | ||
7. | Об’єкт фінансової операції | |||
Вид, форма випуску та існування ЦП | - | |||
Найменування Емітента ЦП | - | |||
Код ЄДРПОУ Емітента | - | |||
Міжнародний ідентифікаційний № ЦП | - | |||
Номінальна вартість одного ЦП, грн. | - | |||
Кількість ЦП, одиниць | - | |||
Тощо | Нерухомість | |||
8. | Соціальний статус або відносини з органами державної влади (належність клієнта або особи, що діє від його імені, до органів державної влади або пов'язаних з ними осіб) | |||
Так, належить | - | Ні, не належить | V | |
9. | Фінансовий стан | |||
Платоспроможний | V | Неплатоспроможний | - | |
10. | Наявність клієнта в переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, та змін до нього, який формується згідно з Порядком формування переліку осіб, які пов'язані з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, затвердженим постановою Кабінету Міністрів України від 18.08.2010р. №745, та/або належність клієнта до резидентів країн, про які з достовірних джерел відомо, що вони: не дотримуються загальноприйнятих стандартів у боротьбі з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом; законодавством цих країн не передбачено розкриття або надання інформації щодо фінансових операцій; є країнами, у яких відбуваються воєнні дії), наявність у клієнта судимості за корисливі злочини і за злочини у сфері господарської діяльності, не знятої або не погашеної в установленому законом порядку (репутація клієнта) | |||
Так | - | Ні | V | |
Особа, зазначена нижче, підтверджує достовірність, повноту та дійсність вищевказаної інформації та попереджена про відповідальність за надання недостовірних відомостей згідно з чинним законодавством України:
#PIB# #DATA#
(підпис клієнта) (П.І.Б.) (дата заповнення та підписання клієнтом опитувальника)
Результати оцінки критеріїв ризику клієнта та їх управління щодо проведення вище вказаною фізичною особою – резидентом фінансової операції з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму
Ступінь (рівень) ризику | ||
Низький | Середній | Високий |
V | - | - |
Результати управління ризиками: -/-. | ||
(підпис відповідальної особи ТОВ “КУА “Капітал СМ”, яка здійснила ідентифікацію (вивчення) клієнта і оцінку критеріїв ризику клієнта та їх управління)
Xxxxxxxx Xxxxx Xxxxxxxxxx #DATA#
(П.І.Б.) (дата проведення
критеріїв ризику клієнта та їх управління)
АНКЕТА КЛІЄНТА
(фізичної особи - резидента)
1. Ідентифікаційні дані фізичної особи – резидента:
№ з/п | Інформація |
1.1. | Прізвище, ім’я, по батькові #PIB# |
1.2. | Дата народження #DATA_NARODGENNIA# |
1.3. | Дані про документ, який посвідчує особу Паспорт громадянина України або інший документ паспорт № #SERIJA# #NOMER_PASPORTA# дата видачі #KOLY_VYDANYJ# Орган, що видав паспорт (або інший документ) #KYM_VYDANYJ# |
1.4. | Місце проживання (місце перебування) #ADRESA# |
1.5. | Ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків #IN# |
2. Додаткова інформація, щодо вивчення клієнта:
2.1. Ідентифікаційні дані фізичних осіб, уповноважених діяти від імені клієнта (дані паспорта, або іншого документа, що засвідчує особу, ідентифікаційний №, серія та № довіреності, термін її дії та інше) -/-.
Результати оцінки критеріїв ризику клієнта та їх управління щодо проведення вище вказаною фізичною особою – резидентом фінансової операції з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму
Ступінь (рівень) ризику | ||
Низький | Середній | Високий |
V | - | - |
Результати управління ризиками: -/-. | ||
(підпис відповідальної особи ТОВ “КУА “Капітал СМ”, яка здійснила ідентифікацію або уточнення інформації і оцінку критеріїв ризику клієнта та їх управління)
Xxxxxxxx Xxxxx Xxxxxxxxxx
/П.І.Б./
#DATA#
(дата складання анкети та про- ведення оцінки критеріїв ризи- ку клієнта та їх управління)