Contract
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішенням Правління Акціонерне товариство
«Український банк реконструкції та розвитку»
№ 13 від «27 » березня 2024 р.
Голова Правління
Xxxx XXXXXXXXX
Договір
про відкриття рахунків у цінних паперах власників № Е-
м.Київ « » 20 р.
Акціонерне товариство «Український банк реконструкції та розвитку», код ЄДРПОУ 26520688 (надалі – Депозитарна установа), що здійснює діяльність депозитарної установи на підставі рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарна діяльність (депозитарна діяльність депозитарної установи) № 1331 від 28.11.2023 р., строк дії – необмежений в особі , що діє на підставі
з однієї сторони, та (надалі – Емітент), в особі
, що діє на підставі , з другої сторони а разом надалі іменовані Xxxxxxx, уклали цей Договір про відкриття рахунків у цінних паперах власників (надалі – Xxxxxxx) про наступне:
1.Предмет Договору
1.1. Депозитарна установа зобов’язується у порядку, передбаченому законодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи та цим Договором, прийняти від Емітента реєстр власників іменних цінних паперів (надалі – Реєстр) та інші документи, визначені законодавством, відкрити рахунки у цінних паперах власникам цінних паперів Емітента, зазначеним у переданому їй Реєстрі (надалі – Власники), зарахувати на вказані рахунки права на цінні папери Xxxxxxxx, а також забезпечити депозитарний облік цінних паперів Емітента на відповідних рахунках Власників, надання інших послуг, визначених Договором, а Xxxxxxx зобов’язується оплатити послуги Депозитарної установи.
1.2. Обслуговування операцій на рахунках в цінних паперах Власників, крім операцій, передбачених цим Договором, Депозитарна установа здійснює тільки після укладення договору про обслуговування рахунку у цінних паперах між Власником та Депозитарною установою.
1.3. Цінні папери (фінансовий актив) Власників, права на які обліковуються Депозитарною установою відповідно до умов цього Договору, зберігаються Центральним депозитарієм цінних паперів відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України».
2.Обов’язки та права Депозитарної установи
2.1. Депозитарна установа зобов’язана:
2.1.1. Прийняти від Емітента Реєстр та інші документи, визначені законодавством, на підставі акту приймання передачі, який підписується керівниками або уповноваженими представниками та засвідчується печатками Xxxxxxxx і Депозитарної установи.
2.1.2. Відкрити у відповідності до законодавства кожному Власнику рахунок у цінних паперах на підставі цього Договору, відповідної заяви Емітента на відкриття рахунків у цінних паперах Власникам, оформленої у відповідності до вимог внутрішніх документів Депозитарної установи, та переданого Депозитарній установі Реєстру протягом 30 (тридцяти) робочих днів після дати передачі Депозитарній установі Реєстру.
2.1.3. Зарахувати на підставі цього Договору, розпорядження Xxxxxxxx на зарахування прав на іменні цінні папери у бездокументарній формі на рахунки, Реєстру та документів про обтяження цінних паперів зобов’язаннями (за наявності), а також у відповідності до законодавства права на цінні папери на рахунки Власників протягом 30 (тридцяти) днів після дня відкриття рахунків у цінних паперах Xxxxxxxxx. Відразу після зарахування прав на цінні папери на рахунки власників на підставі Договору з Емітентом Депозитарна установа має встановити обмеження щодо врахування цих прав при визначенні кворуму та при голосуванні в органах Емітента.
2.1.4. Надавати першу виписку з рахунку у цінних паперах Xxxxxxxx при його зверненні до Депозитарної установи.
2.1.5. До укладення Власником договору про обслуговування рахунку у цінних паперах із Депозитарною установою або переведення прав на цінні папери до депозитарної установи, у якій власнику відкрито рахунок, здійснювати щодо обслуговування рахунку в цінних паперах, що відкритий Власнику Емітентом:
депозитарний облік цінних паперів, випуск яких був переведений у бездокументарну форму існування, на рахунку в цінних паперах Власника;
надання першої виписки з рахунку в цінних паперах;
безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах.
переведення прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах власника, відкритого Емітентом (з наступним закриттям цього рахунку), на рахунок у цінних паперах власника в обраній ним Депозитарній установі за умови надання їй власником відповідного розпорядження, анкети рахунку в цінних паперах та документів, які дозволяють належним чином відповідно до законодавства ідентифікувати цього власника.
2.1.6. Виконувати депозитарні операції щодо обслуговування рахунків у цінних паперах, відкритих Власникам, у строки та порядку, передбачені цим Договором, внутрішніми документами Депозитарної установи та законодавством.
2.1.7. У разі розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, Емітента, рішенням суду, або за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності) діяти відповідно до вимог законодавства та цього Договору.
2.2. Депозитарна установа має право:
2.2.1. Вимагати від Емітента повної та своєчасної оплати своїх послуг згідно умов цього Договору та тарифів Депозитарної установи на депозитарні послуги (далі - тарифи Депозитарної установи) та призупинити надання депозитарних послуг за розпорядженнями (заявами) Емітента у разі відсутності належної оплати з боку Емітента послуг Депозитарної установи.
2.2.2. Вимагати від Емітента документи, необхідні для виконання своїх обов’язків згідно умов Договору та законодавства.
2.2.3. Надавати Емітенту послуги щодо підготовки та надання довідково-аналітичних матеріалів, що характеризують ринок цінних паперів, а також консультування з питань обігу цінних паперів та обліку прав власності на них, інші послуги відповідно до законодавства.
2.2.4. Закрити у порядку передбаченому внутрішніми документами Депозитарної установи рахунок у цінних паперах Власника, якщо внаслідок виконання Депозитарною установою депозитарних операцій, передбачених пунктом 2.1.5 розділу 2 Договору, на такому рахунку не обліковуються права на цінні папери.
2.2.5. Вносити зміни до внутрішніх документів Депозитарної установи та тарифів Депозитарної установи.
2.2.6. Відмовити у проведенні операції, передбаченої абзацом шостим пункту 2.1.5 цього Договору, у виплаті дивідендів власникам, рахунки яких обслуговуються на підставі Договору, у випадку несплати Емітентом послуг Депозитарної установи.
3.Обов’язки та права Xxxxxxxx
3.1. Емітент зобов’язаний:
3.1.1. Своєчасно та в повному обсязі сплачувати послуги Депозитарної установи відповідно до умов цього Договору.
3.1.2. Надати Депозитарній установі заяву на відкриття рахунків у цінних паперах Власникам та розпорядження на зарахування прав на цінні папери у бездокументарній формі на рахунки в цінних паперах Власників, оформлені у відповідності до вимог внутрішніх документів Депозитарної установи, не пізніше 1 (одного) робочого дня з дня передачі Реєстру та документів про існуючі обтяження цінних паперів зобов’язаннями.
3.1.3. Призначити особу (осіб), яка (які) мають повноваження від імені Xxxxxxxx підписувати розпорядження, заяви або іншим чином, передбаченим законодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи чи Договором оформлені вимоги щодо виконання Депозитарною установою депозитарних операцій в системі депозитарного обліку, надання послуг (надалі – Уповноважена особа).
Для цього Xxxxxxx зобов’язаний надати Депозитарній установі протягом 1 (одного) робочого дня після дня укладення цього Договору документи, що підтверджують повноваження Уповноваженої (-них) особи (-іб), картку із зразком (-ами) підпису (-ів) Уповноваженої (-них) особи (-іб) та відбитка печатки Емітента.
Документи (заяви, розпорядження, інші вимоги), якими Емітентом ініціюється відкриття рахунків у цінних паперах Власникам акцій, проведення депозитарний операцій на цих рахунках, а також надання інших послуг виконуються Депозитарною установою за умови підписання таких документів Уповноваженою особою Емітента.
3.1.4. Надати Депозитарній установі протягом 1 (одного) робочого дня після дня укладення цього Договору анкету Емітента за формою, визначеною внутрішніми документами Депозитарної установи.
3.1.5. Дотримуватися вимог законодавства та внутрішніх документів Депозитарної установи, умов цього Договору.
3.1.6. Інформувати Депозитарну установу про будь-які зміни реквізитів Емітента, що містяться в анкеті Емітента, протягом 5 (п’яти) робочих днів після дня виникнення таких змін. Для цього Емітент надає Депозитарній установі розпорядження про внесення змін, нову анкету Емітента та документи, що підтверджують зміни.
3.1.7. У разі розірвання цього Договору (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності) діяти відповідно до вимог законодавства та цього Договору.
3.2. Емітент має право
3.2.1. На своєчасне та якісне надання Депозитарною установою депозитарних послуг, передбачених цим Договором.
3.2.2. На інформаційно-довідкове забезпечення та консультування з питань виконання цього Договору та проведення операцій по рахункам Власників.
4. Порядок виплати дивідендів власникам, рахунки яких обслуговуються на підставі Договору
4.1. Виплата Депозитарною установою дивідендів власникам, рахунки яких обслуговуються на підставі Договору, здійснюється протягом 5 (п’яти) робочих днів після отримання від відповідного власника заяви про отримання дивідендів за формою, встановленою внутрішніми документами Депозитарної установи та отримання оригіналів або копій документів (за необхідності), які підтверджують право такої особи на отримання дивідендів.
4.2. Депозитарна установа здійснює виплату дивідендів власникам, рахунки яких обслуговуються на підставі Договору, способом, який вказаний власником у заяві про отримання дивідендів, що подається Депозитарній установі.
5. Розрахунки за договором
5.1. Емітент оплачує послуги Депозитарної установи згідно з цим Договором згідно з цим Договором та відповідно до тарифів Депозитарної установи, які є невід'ємною частиною цього Договору. Тарифи Депозитарної установи, встановлені на дату укладення Договору, є додатком до Договору (Додаток 1).
5.2. Оплата послуг Депозитарної установи (крім послуг щодо виплати дивідендів власникам, рахунки яких обслуговуються на підставі Договору) здійснюється Емітентом щомісячно до 20 (двадцятого) числа місяця, наступного за місяцем, у якому надавались послуги, згідно рахунку-фактури або акту виконаних операцій, який надсилається Депозитарною установою Емітенту не пізніше 10 (десятого) числа місяця, наступного за місяцем, у якому надавались послуги. Акт виконаних операцій містить розшифровки нарахованої до оплати суми за надані послуги.
Оплата послуг Депозитарної установи здійснюється у безготівковій формі шляхом перерахування Емітентом грошових коштів на рахунок Депозитарної установи.
5.3. У випадку незгоди Xxxxxxxx підписати акт наданих послуг, останній зобов’язаний у триденний термін після отримання акту наданих послуг направити Депозитарній установі письмове обґрунтоване заперечення щодо наданих послуг.
5.3. Тарифи Депозитарної установи на депозитарні послуги можуть бути змінені Депозитарною установою, про що Депозитарна установа зобов’язана повідомити Емітента шляхом оприлюднення на веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx, не пізніше ніж 3 (трьох) робочих днів після прийняття відповідного рішення про зміну тарифів.
5.4. Тарифи, які були змінені Депозитарною установою після підписання цього Договору, строк їх введення в дію доводяться до відома Депонента не пізніше як за 20 (двадцять) робочих днів до їх введення у дію у порядку, передбаченому цим Договором.
5.5. Емітент не звільняється від оплати послуг Депозитарної установи за новими Тарифами у разі, якщо він не ознайомився або не мав змоги ознайомитись з новими Тарифами, які були змінені Депозитарною установою під час дії цього Договору, при умові належного виконання Депозитарною установою п. 5.4. цього Договору.
5.6. Оплата послуг Депозитарної установи можлива на умовах передоплати.
5.7. У разі припинення дії Договору Xxxxxxx зобов’язаний оплатити фактично надані Депозитарною установою послуги до дати припинення дії Договору.
6. Відповідальність Xxxxxx та порядок вирішення спорів
6.1. Сторони несуть відповідальність за невиконання або неналежне виконання своїх зобов’язань за цим Договором відповідно до законодавства.
Жодна із Xxxxxx не несе відповідальності за невиконання або неналежне виконання своїх зобов’язань за цим Договором, якщо це невиконання або неналежне виконання зумовлено дією обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин).
6.2. Сторона, для якої склались форс-мажорні обставини, зобов’язана не пізніше 5 (п’яти) робочих днів з дати настання таких обставини повідомити іншу Сторону у письмовій формі.
6.3. Депозитарна установа не несе відповідальності перед Xxxxxxxxx та Власниками за шкоду, яка заподіяну діями або бездіяльністю Депозитарної установи, якщо ці дії (бездіяльність) здійснювались Депозитарною установою за письмовими розпорядженнями (заявами) Емітента, Власників, виникли внаслідок дій (бездіяльності) Емітента, інших учасників депозитарної системи.
6.4. Кожна із Сторін Договору несе відповідальність за достовірність інформації, наданої іншій Стороні згідно з цим Договором.
6.5. Прострочення Емітентом платежу за надані Депозитарною установою депозитарні послуги більш як на 30 (тридцять) календарних днів вважається відмовою від виконання умов Договору, у зв’язку з чим Емітент, крім основної суми заборгованості перед Депозитарною установою, повинен сплатити Депозитарній установі пеню в розмірі подвійної облікової ставки Національного банку України, діючої на день прострочення, за період прострочення.
6.6. Виплата пені та/або штрафу не звільняє Емітента від виконання обов'язків за цим Договором.
6.7. Усі спори, що виникають з цього Договору або пов'язані із ним, вирішуються шляхом переговорів між Сторонами.
6.8. Якщо відповідний спір не можливо вирішити шляхом переговорів, він вирішується в судовому порядку за встановленою підвідомчістю та підсудністю такого спору відповідно до законодавства України або у Постійно діючому Третейському суді Професійної асоціації учасників ринків капіталу та деривативів.
7. Строк дії Договору, порядок внесення змін до нього та розірвання
7.1. Цей Договір набирає чинності з дати його підписання Xxxxxxxxx і скріплення печатками та діє протягом 1 (одного) року.
7.2. Договір вважається продовженим на кожний наступний рік, якщо не пізніше ніж за 30 (тридцять) календарних днів до закінчення строку дії цього Договору Xxxxxxx не виявили бажання у письмовій формі його розірвати.
7.3. Зміни до умов цього Договору вносяться Депозитарною установою в односторонньому порядку шляхом викладення Договору в новій редакції. Повідомлення про внесення змін до Договору та нова редакція Договору розміщується на сайті Депозитарної установи. Нова редакція договору набирає чинності у строк, зазначений в повідомлені розміщеному на сайті Депозитарної установи.
7.4. Цей Договір може бути достроково розірваний:
7.4.1. Кожною із Сторін в односторонньому порядку. Про намір достроково розірвати цей Договір в односторонньому порядку Сторона, яке прийняла таке рішення, повинна надіслати відповідне письмове повідомлення іншій Стороні за її місцезнаходженням не менше ніж за 30 (тридцять) календарних днів до дати припинення дії Договору внаслідок розірвання.
Повідомлення Емітента про розірвання Договору в односторонньому порядку повинно містити інформацію щодо реквізитів нової депозитарної установи (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження), про визначену його уповноваженим органом дату припинення дії договору та дату обліку, на яку Депозитарна установа має скласти обліковий реєстр Власників, рахунки в цінних паперах яких обслуговуються ним відповідно до Договору з Xxxxxxxxx (далі – дата обліку).
Повідомлення Депозитарної установи про розірвання в односторонньому порядку Договору повинно містити дату припинення дії Договору. У цьому випадку Xxxxxxx повинен до дати припинення дії Договору обрати нову депозитарну установу, укласти з нею договір про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів і визначити дату обліку, про що не пізніше
1 робочого дня з дня укладання зазначеного договору з новою депозитарною установою повідомити попередньо Депозитарну установу.
Усі дії щодо передання обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів від Депозитарної установи до нової депозитарної установи мають бути завершені до дати припинення дії договору між Емітентом і Депозитарною установою. У разі необхідності дата припинення дії договору і дата обліку можуть бути перенесені за згодою між попередньою Депозитарною установою та Емітентом.
У випадку розірвання Депозитарною установою Договору в односторонньому порядку та необрання Емітентом до дати припинення дії договору нової депозитарної установи облік цінних паперів, прав на цінні папери власників, рахунки яких обслуговувались на підставі Договору з Емітентом, здійснюється:
Депозитарною установою, яка розірвала договір з Xxxxxxxxx, до моменту укладення власником договору про обслуговування рахунку в цінних паперах із Депозитарною установою або повторного укладення Емітентом договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників. До вказаного моменту на рахунках у цінних паперах власників, які обслуговувались на підставі Договору з Xxxxxxxxx, проводяться виключно безумовні операції, а також операції переведення власником належних йому цінних паперів на власний рахунок у цінних паперах в обраній ним депозитарній установі (крім випадку, коли інформація про особу власника не відповідає інформації, яка міститься в системі депозитарного обліку);
Центральним депозитарієм як уповноваженим на зберігання у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, до моменту переведення власником належних йому цінних паперів на власний рахунок у цінних паперах у обраній ним депозитарній установі або переведення Емітентом цінних паперів власників, які не уклали договору із депозитарною установою, на рахунки відповідних власників, відкриті обраною Емітентом депозитарною установою.
7.4.2. За згодою Сторін.
7.4.3. За відповідним рішенням суду.
7.5. Договір може бути розірваний Емітентом в односторонньому порядку лише за умови відсутності заборгованості по сплаті послуг Депозитарної установи.
7.6. Депозитарна установа та Емітент зобов’язані у разі розірвання цього Договору діяти відповідно до вимог законодавства та цього Договору.
7.7. Закриття рахунків у цінних паперах Власників, що обслуговуються Депозитарною установою на підставі цього Договору та на яких відсутні права на цінні папери, у випадку розірвання Договору здійснюється Депозитарною установою у порядку, передбаченому внутрішніми документами Депозитарної установи та законодавством.
8. Інше
8.1. Цей Договір укладено в двох примірниках, що мають однакову юридичну силу, по одному - Емітенту та Депозитарній установі.
8.2. Емітент підтверджує, що Депозитарною установою надана йому інформація, зазначена в частині другій статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».
8.3. Емітент підтверджує, що ознайомлений із внутрішніми документами Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи.
8.4. При виконанні даного Договору Сторони керуються умовами Договору та законодавством України.
8.5. Емітент бере на себе відповідальність за достовірність інформації, що міститься в документах, які подаються Емітентом Депозитарній установі, у тому числі документах, за якими Депозитарній установі Емітентом доручається проведення депозитарних операцій на рахунках Власників.
9. Реквізити Сторін
ДЕПОЗИТАРНА УСТАНОВА: Акціонерне товариство «Український банк реконструкції та розвитку» Місцезнаходження: 04080, м. Київ, вул. Троїцько-Кирилівська, буд. 4 Код за ЄДРПОУ: 26520688 Банківські реквізити: п/р № 3739 в АТ «УБРР», м. Київ Код банку 380883 IBAN: UA37 Тел./факс x00(000)000-0000 Депозитарний код в Центральному депозитарії: 305250 Платник податку на прибуток на загальних умовах М.П. | ЕМІТЕНТ: Місцезнаходження: Код за ЄДРПОУ: Банківські реквізити: п/р № в , Код банку тел. Директор X.П. |