Генеральний договір про надання інвестиційних послуг в частині купівлі-продажу ОВДП з використанням продуктів Monobank | Universal Bank

Генеральний договір про надання інвестиційних послуг в частині купівлі-продажу ОВДП з використанням продуктів Monobank | Universal Bank

Публічна частина

[місто Київ, Україна]

Найменування Торговця: АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «УНІВЕРСАЛ БАНК»

Код ЄДРПОУ: 21133352 Код банку: 322001

Місцезнаходження: Україна, 04114, м. Київ, вул. Автозаводська, 54/19

Контактна інформація: за посиланням

Україна, 04114, м. Київ, вул. Автозаводська, 54/19

Для дзвінків по Україні (безкоштовно) 0 800 205 206

Для дзвінків з інших країн x00 000 000 00 00 xxxxxxx@xxxxxxxx.xx

Сайти Торговця: xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx, xxxxxxxx.xx, xxxxxxxx.xxx.xx

Ліцензії: Ліцензії НКЦПФР на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) серія АД №075843 від 28.09.2012 та діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) серія АД № 075844 від 28.09.2012 року , вважаються переоформленими відповідно до Рішення НКЦПФР №420 от 01.07.2021. Строк дії - безстроково.

Контактна інформація НКЦПФР: за посиланням

Чинна редакція затверджена Розпорядженням № 32-р від 24.08.2022р.

Набуває чинності з 24.08.2022р.

Зміст

1. І. Загальні умови

1. Терміни і визначення

2. Публічна пропозиція на укладення Генерального договору

3. Прийняття Пропозиції та подальші кроки для укладення Генерального договору

4. Права і обов'язки Сторін

5. Використання електронного підпису

6. Інші загальні умови

2. ІІ. Інвестиційні послуги, які можуть надаватися Клієнту

7. Перелік Інвестиційних послуг

8. Умови надання Інвестиційних послуг

3. ІІІ. Надання Клієнтом Замовлень та інших розпоряджень, доручень

9. Види Замовлень

10. Вимоги до Замовлення або Договору купівлі-продажу

11. Порядок прийняття Замовлень або укладання Договору купівлі-продажу

4. IV. Порядок опрацювання та виконання Замовлень та інших розпоряджень, доручень Клієнта

12. Загальні умови опрацювання та виконання Замовлень

13. Алгоритм опрацювання та виконання Замовлень

5. V. Порядок проведення оцінювання клієнтів

14. Необхідність проведення оцінювання

15. Отримання статусу Кваліфікованого Інвестора

16. Отримання статусу Некваліфікованого Інвестора

6. VI. Взаємодія Торговця з різними категоріями Клієнтів

7. VII. Політика щодо конфлікту інтересів

8. VIII. Винагорода Торговця

22. Визначення розміру винагороди Торговця

9. IX. Звіти Торговця

10. X. Відповідальність Xxxxxx та порядок вирішення спорів

28. Відповідальність Xxxxxx

29. Порядок вирішення спорів

11. XI. Декларація про фактори ризиків

30. Загальні положення щодо факторів ризику

31. Загальні ризики, що пов'язані зі здійсненням операцій на ринку капіталів

32. Фінансові ризики що пов’язані зі здійсненням операцій на ринку капіталів

33. Нефінансові ризики, що пов'язані зі здійсненням операцій на ринку капіталів

12. XII. Порядок обміну інформацією між Сторонами

34. Загальний порядок обміну інформацією

35. Обмін інформацією через Застосунок

36. Повідомлення про зміни

13. XIII. Політика найкращого виконання Замовлення

37. Дії Торговця для забезпечення найкращого виконання

14. XIV. Умови зберігання та процедура захисту персональних даних

38. Умови та принципи захисту персональних даних

15. XV. Порядок внесення змін у Договір і його розірвання

39. Розірвання Генерального договору

40. Порядок внесення змін до Генерального договору

16. XVI. Умови використання Застосунку

41. Загальна інформація

42. Умови доступу

43. Інформаційні та рекламні повідомлення

44. Заборонена поведінка

45. Інтелектуальна власність

46. Застереження щодо відповідальності та обмеження

Додаток № 1 до Генерального договору - форма Замовлення та форма Звіту

Додаток № 2 до Генерального договору - форма Договору

купівлі-продажу та форма Розпорядження про зарахування/списання

I. Загальні умови

1. Терміни і визначення

1.1. Анкета-опитувальник – заповнений Клієнтом через Застосунок документ, який містить інформацію, що дозволяє Торговцю оцінити досвід, компетентність та знання Клієнта, необхідні для отримання Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в межах Інвестиційних послуг, визначених Генеральним договором. Анкета-опитувальник необхідна для отримання висновку щодо здатності Клієнта приймати власні рішення та оцінювати особисті ризики при отриманні відповідної Інвестиційної послуги. Анкета-опитувальник є невід’ємною частиною Генерального договору.

1.2. Асоційовані з Торговцем особи:

● Керівники вищої ланки Торговця;

● Працівники Торговця;

● особи, пов’язані з Торговцем через здійснення контролюючих функцій.

1.3. Брокерський рахунок – рахунок у системі внутрішнього обліку Торговця, відкритий Торговцем для обліку активів Клієнта (грошових коштів), проведення розрахунків за операціями, здійсненими Торговцем на підставі Замовлень Клієнта в межах надання Інвестиційних послуг, тощо. Реквізити Брокерського рахунку зазначені в Індивідуальній частині Генерального договору.

1.4. Дистанційне обслуговування - комплекс інформаційних послуг, за допомогою яких здійснюються подання та виконання дистанційних розпоряджень Клієнта, Замовлень та інші необхідні дії для надання Торговцем Інвестиційних послуг Клієнту каналами Дистанційного обслуговування:

- месенджери (Viber, Telegram, Whatsapp, Messenger);

- служба підтримки;

- e-mail.

1.5. Замовлення – доручення Клієнта Торговцю на встановлених Клієнтом умовах надати Інвестиційну послугу з визначеними Фінансовими інструментами на підставі Генерального договору. Замовлення викладено у Додатку 1 до Генерального договору та є його невід’ємною частиною.

1.6. Договір купівлі-продажу - договір купівлі-продажу Фінансових інструментів, згідно з яким Xxxxxxxxx продає Клієнту або Торговець купує у Клієнта Фінансові інструменти на нерегульованому (позабіржовому) ринку. Договір купівлі-продажу викладено у Додатку 2 до Генерального договору та є його невід'ємною частиною.

1.7. Розпорядження про зарахування/списання - документ про зарахування/списання Фінансових інструментів, що підписується Клієнтом та надається Торговцю в разі укладання Договору купівлі-продажу. Розпорядження про зарахування/списання викладено у Додатку 2 до Генерального договору та є його невід’ємною частиною.

1.8. Застосунок monobank або Застосунок – мобільний застосунок, призначений, в тому числі для дистанційного надання Клієнту інвестиційних послуг Торговця. Застосунок виконує функцію засобу ідентифікації і є надійним носієм.

1.9. Заява про оцінювання – заява, підписана Клієнтом відповідно до вимог Генерального договору та подана Торговцю для проведення Торговцем оцінки Клієнта. Заява про оцінювання подається через звернення до служби підтримки та підписується за допомогою Застосунку. Така Заява про оцінювання є невід’ємною частиною Генерального договору та є підтвердженням того, що Клієнт бажає:

● щоб його визнали Некваліфікованим інвестором, якщо Клієнт віднесений до категорії Кваліфікованого інвестора.

● щоб його визнали Кваліфікованим інвестором, якщо Клієнт віднесений до категорії Некваліфікованого інвестора.

1.10.Інвестиційний прибуток Клієнта - сума грошових коштів, розмір якої визначається як позитивна різниця між доходом, отриманим Клієнтом від продажу своїх Фінансових інструментів та витрат на купівлю таких Фінансових інструментів. Інвестиційний прибуток розраховується у гривні з урахуванням курсових різниць.

1.11.Індивідуальна частина Генерального договору – складова та невід’ємна частина Генерального договору, яка підписується Клієнтом та підтверджує приєднання Клієнта до Генерального договору в цілому.

1.12.Кваліфікований інвестор – Клієнт, який володіє вмінням, досвідом та знаннями в галузі ринків капіталу, достатніми для прийняття ним самостійних інвестиційних рішень та оцінки ризиків щодо вчинення правочинів стосовно Фінансових інструментів.

1.13.Конфлікт інтересів – наявні та потенційні суперечності між особистими інтересами і посадовими чи професійними обов’язками Торговця, що можуть вплинути на добросовісне виконання ним своїх повноважень, об’єктивність та неупередженість прийняття рішень.

1.14.Надійний носій – будь-який носій інформації, у тому числі Сайти Торговця та Застосунок, який дозволяє Торговцю зберігати інформацію, адресовану Клієнту, з можливістю доступу до неї для подальшого користування впродовж періоду часу, достатнього для цілей цієї інформації, а також дозволяє без змін відтворювати збережену інформацію.

1.15.Некваліфікований інвестор – Клієнт, який не є Кваліфікованим інвестором або не був віднесений Торговцем до категорії Кваліфікований інвестор.

1.16.Торговий день - робочий день ринку капіталів, на якому здійснюється придбання або продаж Фінансових інструментів, з урахуванням різниці в часі та розкладі торгів. Час торгового дня зазначається Клієнту у Застосунку.

1.17.Уповноважений представник Торговця – особа, яка має право діяти від імені Торговця на підставі довіреності або установчих документів та / або Договору доручення.

1.18.Фінансові інструменти – облігації внутрішньої державної позики, емітовані Міністерством фінансів України, доступ до операцій з якими надається Клієнту за допомогою Застосунку та допущені до обігу на фондових біржах.

1.19.Інші терміни, що вживаються в Генеральному договорі, та у будь-яких інших документах, укладених в межах Генерального договору, вживаються у значеннях, визначених законодавством України, що регулює надання Інвестиційних послуг, якщо такими документами не визначено інше.

2. Публічна пропозиція на укладення Генерального договору

2.1. Акціонерне Товариство «УНІВЕРСАЛ БАНК» («Торговець» або «Банк») пропонує приєднатись до Генерального договору про надання інвестиційних послуг з використанням продуктів monobank | Universal Bank на умовах, визначених у цьому документі та Індивідуальній частині Генерального Договору (разом – «Генеральний договір»). Генеральний договір є публічним договором і договором приєднання та укладається відповідно до ст. 633, 634, 638 і 641 Цивільного кодексу України та умов, викладених у Пропозиції.

2.2. Публічна частина Генерального договору оприлюднюється на веб-сайтах Торговця: xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx, xxxxxxxx.xx, xxxxxxxx.xxx.xx («Сайти Торговця»). Публічна частина Генерального договору є публічною пропозицією Торговця (“Пропозиція”), яка адресована необмеженому колу фізичних осіб-держателів платіжних карток MONOBANK | UNIVERSAL BANK, які бажають скористатися інвестиційними послугами Торговця («Клієнт»).

2.3. Ця Пропозиція набуває чинності з дати її оприлюднення на одному з Сайтів Торговця та діє до дня розміщення на Сайтах Торговця повідомлення про її відкликання або її заміну іншою пропозицією. Пропозиція починає діяти для Xxxxxxx з моменту підписання Індивідуальної частини Генерального договору.

3. Прийняття Пропозиції та подальші кроки для укладення Генерального договору

3.1. Для прийняття Пропозиції Xxxxxx підписує Індивідуальну частину Генерального договору, зразок якої розміщений на Сайтах Торговця, за допомогою Застосунку Торговця. Клієнт приєднується до Генерального договору в цілому та не має права вносити зміни до Генерального договору. Приймаючи Пропозицію Xxxxxxxx, Клієнт однозначно погоджується із умовами Генерального Договору і погоджується із його структурою.

3.2. Клієнт повинен ознайомитися з Генеральним договором, Тарифами Торговця при наданні Інвестиційних послуг, умовами та процедурою оцінювання Клієнта, нормами відповідного законодавства України перед прийняттям Пропозиції.

3.3. До укладення Генерального договору за запитом Торговця Клієнт зобов'язаний надати Торговцю необхідні документи та інформацію для належної перевірки та оцінювання Клієнта. Відомості та документи надаються за допомогою Застосунку Торговця або інших каналів Дистанційного обслуговування, якщо вказівки про них містяться у інтерфейсі Застосунку.

3.4. Генеральний Договір укладається виключно шляхом дистанційного підписання Індивідуальної частини Генерального договору Клієнтом за допомогою удосконаленого електронного підпису та Торговцем за допомогою кваліфікованого електронного підпису та печатки в межах Застосунку.

3.5. Торговець має право відмовити Клієнту в укладенні Генерального договору та наданні Інвестиційних послуг, визначених Генеральним договором, а укладений Генеральний договір може бути достроково розірваний Торговцем в односторонньому порядку, у таких випадках: 3.5.1.якщо Інвестиційні послуги не можуть бути надані Клієнту відповідно до вимог законодавства

України;

3.5.2.якщо Xxxxxxxxx вважає, що такі дії можуть призвести до порушення вимог законодавства України (зокрема, маніпулювання цінами на фондовому ринку або укладання договорів з використанням інсайдерської інформації);

3.5.3.Клієнт не надав документи та/або відомості, визначені законодавством України, Генеральним договором, внутрішніми документами Торговця;

3.5.4.Клієнт не надав на запит Торговця додаткових документів та/або відомостей про себе;

3.5.5.у разі виявлення невідповідності у наданих Клієнтом відомостях та/або документах;в інших випадках, визначених законодавством України, Генеральним договором та внутрішніми документами Торговця.

3.6. Торговець завжди відмовляє Клієнту в укладенні Генерального договору та наданні Інвестиційних послуг, якщо:

3.6.1.Торговець вважає, що такі дії призведуть до порушення вимог Закону України «Про акціонерні товариства», Закону України «Про інститути спільного інвестування» та «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» в частині, що стосується обігу фінансових інструментів;

3.6.2.умови такого договору або проведення операції суперечать умовам обігу цінних паперів, встановлених проспектом цінних паперів/рішенням про емісію/іншим документом, що містить інформацію про випуск іноземних цінних паперів;

3.6.3.наявні підстави для відмови від встановлення (підтримання) ділових відносин, передбачені ст. 15 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

3.7. За відсутності підстав для відмови від укладення Генерального договору Торговець: 3.7.1.зазначає категорію, до якої Xxxxxxx віднесено за результатами проведеного Торговцем

оцінювання Xxxxxxx, дату набрання Генеральним договором чинності та іншу необхідну інформацію. Уповноважений представник Торговця підписує Індивідуальну частину Генерального договору та скріплює печаткою Торговця або накладає кваліфікований електронний підпис та печатку Торговця;

3.7.2.отримує від Клієнта підписаний за допомогою удосконаленого електронного підпису примірник Індивідуальної частини Генерального договору, реєструє його та присвоює йому індивідуальний номер, після чого прийняття Пропозиції вважається закінченим. Торговець зберігає підписаний примірник Індивідуальної частини Генерального договору в електронному вигляді та надсилає його через Застосунок Клієнту та на електронну пошту Клієнта. Копія примірника може бути надана Клієнту на паперовому носії на його запит і згідно з інструкціями у Застосунку. Під час одержання однією із Сторін електронного документа формується підтвердження із зазначенням дати та часу такого одержання.

3.8. Надсилання Клієнту через Застосунок підписаного примірника Індивідуальної частини Генерального договору підтверджує, що Торговець належним чином надав Клієнту один примірник Генерального договору.

3.9. З моменту набрання Генеральним договором чинності усі його умови стають обов’язковими до виконання Торговцем і Клієнтом. Всі згоди, заяви, підтвердження і доручення, що містяться в Генеральному договорі або оформлюються на його виконання, вважаються такими, що надані Клієнтом особисто – внаслідок прийняття ним Пропозиції.

4. Права і обов'язки Сторін

4.1. Клієнт має право:

4.1.1.отримати Інвестиційні послуги;

4.1.2.отримувати інформацію про стан виконання Замовлення;

4.1.3.відкликати Замовлення з урахуванням обмежень, передбачених Генеральним договором;

4.1.4.вимагати відшкодування завданих Торговцем збитків через невиконання або неналежне виконання Торговцем своїх обов'язків за Замовленням у сумі, що не перевищує розмір винагороди Торговця, отриманої за таким Замовленням;

4.1.5.відмовитись від Генерального договору в односторонньому порядку.

4.2. Клієнт зобов'язаний:

4.2.1.забезпечити Торговця необхідною інформацією та документами для виконання Торговцем Генерального договору та/або Замовлення;

4.2.2.не розголошувати конфіденційну інформацію Торговця, що стала відома Клієнту під час виконання Генерального договору, крім випадків, передбачених чинним законодавством; 4.2.3.виплачувати Торговцю встановлену винагороду у строки та розмірі, передбаченими

Генеральним договором, Тарифами Торговця та/або Звітом Торговця;

4.2.4.за наявності обставин, що мають істотне значення для виконання Замовлення, негайно повідомити Торговця про такі обставини;

4.2.5.надати необхідні документи та інформацію для виконання Торговцем функцій податкового агента Клієнта;

4.2.6.надавати інформацію та документи Торговцю для можливості здійснення Торговцем ідентифікації, верифікації та заходів фінансового моніторингу щодо запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та розповсюдженню зброї масового знищення, заходів FATCA;

4.2.7.виконувати інші обов'язки, передбачені чинним законодавством та Генеральним договором. 4.2.8.негайно інформувати Торговця про наступні події, що трапилися: компрометацію особистого

ключа удосконаленого електронного підпису, втрату смартфону, на якому був встановлений Застосунок, отримання доступу до Застосунку третіми особами.

4.3. Торговець має право:

4.3.1.за наявності причин виконати Замовлення частково;

4.3.2.діяти на власний розсуд під час виконання Замовлень Клієнта, коли це необхідно в інтересах Клієнта та у випадку, коли Торговець не може отримати попередню згоду Клієнта або не отримав своєчасну відповідь на свій запит від Клієнта. Торговець зобов'язаний повідомити Клієнта про такі дії;

4.3.3.відмовитись в односторонньому порядку від виконання Замовлення чи Генерального договору, якщо Клієнт не виконує або неналежним чином виконує обов'язки за Генеральним договором, за наявності інших підстав, передбачених чинним законодавством чи Генеральним договором, за наявності підстав вважати, що дії Клієнта можуть призвести до порушення законодавства України;

4.3.4.в односторонньому порядку змінювати Тарифи та/або змінювати умови Публічної частини Генерального договору;

4.3.5.відмовитись від виконання Замовлень і розірвати Генеральний договір у випадках, передбачених законодавством про запобігання та протидію легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та зброї масового знищення;

4.3.6.виступати податковим агентом Xxxxxxx;

4.3.7.не приступати до виконання Замовлення до моменту отримання всієї необхідної інформації від Клієнта, а також до моменту сплати заборгованості за надані послуги Клієнту чи з інших підстав, передбачених чинним законодавством;

4.3.8.мати інші права, які необхідні Торгівцеві для належного і якнайкращого виконання умов Генерального договору.

4.3.9.здійснити продаж Фінансових інструментів Клієнта без отримання від Клієнта Замовлення на підставах, передбачених умовами Генерального договору.

4.4. Торговець зобов'язаний:

4.4.1.діяти в інтересах Клієнта, враховуючи умови, зазначені в укладеному з ним Генеральному договорі, вимоги законодавства щодо цінних паперів, кон’юнктуру фондового ринку, умови здійснення клірингу та розрахунків, надання депозитарних послуг, ризик вибору контрагентів та інші фактори ризиків;

4.4.2.вживати всіх необхідних заходів з метою отримання якомога кращого результату для Клієнта при виконанні Генерального договору та/або Замовлень, наданих Клієнтом та прийнятих Торговцем до виконання, враховуючи умови для виконання Замовлення;

4.4.3.надавати на вимогу Клієнта інформацію про стан виконання Замовлень Клієнта та іншу інформацію, надання якої вимагається чинним законодавством України;

4.4.4.негайно повідомити Клієнта, якщо у Торговця під час виконання Замовлення чи цього Генерального договору, наявні умови зацікавленості чи конфлікту інтересів. Після отримання такого повідомлення Клієнт зобов'язаний письмово підтвердити отримання такого повідомлення від Торговця;

4.4.5.відмовитися від встановлення (підтримання) ділових відносин, у тому числі шляхом розірвання ділових відносин, відмовитися від проведення операції з Фінансовими інструментами у разі, коли здійснення ідентифікації та/або верифікації Клієнта є неможливим або якщо у Торговця виникає сумнів стосовно того, що Клієнт виступає від власного імені; у разі встановлення факту подання Клієнтом недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману; встановлення Клієнту неприйнятно високого ризику або ненадання Клієнтом необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи відомостей.

4.4.6.інші обов'язки, передбачені чинним законодавством України та цим Генеральним договором.

5. Використання електронного підпису

5.1. Торговець та Xxxxxx погодили, що всі правочини (у тому числі підписання договорів, угод, листів, повідомлень) можуть вчинятися Сторонами або кожною Стороною окремо у Застосунку:

- Клієнтом - з використанням удосконаленого електронного о підпису;

- Торговцем - з використанням кваліфікованого електронного підпису та/або печатки.

5.2. Удосконалений електронний підпис та кваліфікований електронний підпис є аналогом власноручного підпису та його накладення має рівнозначні юридичні наслідки із власноручним підписом на документах на паперових носіях.

5.3. Підписані Клієнтом та /або Торговцем документи, що пов’язані з укладеними правочинами, зберігаються Банком в електронному вигляді та надсилаються в Застосунку Клієнту, а також їх копії можуть бути надані Торговцем на паперовому носії на запит Клієнта. Під час одержання однією із Сторін електронного документа формується підтвердження із зазначенням дати та часу такого одержання.

5.4. Під удосконаленим електронним підписом розуміється вид електронного підпису, створений за результатом криптографічного перетворення електронних даних, з якими пов’язаний цей електронний підпис, з використанням засобу удосконаленого електронного підпису та особистого ключа, однозначно пов’язаного з підписувачем, і який дає змогу здійснити електронну ідентифікацію підписувача та виявити порушення цілісності електронних даних, з якими пов’язаний цей електронний підпис. Удосконалений електронний підпис накладається за допомогою особистого ключа та перевіряється за допомогою відкритого ключа. Сторони погодили використання Клієнтом удосконаленого електронного підпису без сертифіката ключа.

5.5. Генерація ключової пари (особистого та відкритого ключів) удосконаленого електронного підпису здійснюється за допомогою смартфону Клієнта, на якому встановлений Застосунок лише після ідентифікації (аутентифікації) Клієнта з використанням смартфону Клієнта. Згенерований особистий ключ Клієнта захищається паролем та може бути розміщений у хмарному сховищі.

5.6. Відкритий ключ розміщується в Анкеті-заяві до Договору про надання банківських послуг

MONOBANK | Universal Bank, яка підписується Клієнтом.

5.7. Перевірка удосконаленого електронного підпису та аутентифікація Клієнта здійснюється з використанням програмно-технічних засобів Торговця. В разі негативного результату перевірки Торговець відмовляє Клієнту в прийомі електронного документа.

5.8. У випадку компрометації особистого ключа Клієнта всі електронні документи, підписані з використанням такого удосконаленого електронного підпису після компрометації вважаються недійсними.

5.9. Сторони погодили, що ризики з відшкодування збитків, що можуть бути заподіяні Торговцю та/або Клієнту, а також третім особам у разі використання удосконаленого електронного підпису, покладаються на Клієнта.

5.10. Торговець зобов'язаний:

● надати Клієнтові на його вимогу засвідчену копію на папері з електронного документа, підписаного Клієнтом та /або Торговцем з накладеним удосконаленим електронним підписом та /або кваліфікованим електронним підписом.

5.11. Клієнт зобов’язаний:

● ознайомитись та дотримуватись умов надання послуг удосконаленого електронного підпису;

● надавати повну та дійсну інформацію необхідну для його ідентифікації та генерації ключової пари;

● зберігати у таємниці особистий ключ удосконаленого електронного підпису та вживати всіх можливих заходів для запобігання його втрати, розкриття, зміни назви, зміни формату чи несанкціонованого використання;

● використовувати особистий ключ виключно з метою отримання послуг Торговця та третіх осіб, з якими у Торговця укладені відповідні договори;

● негайно інформувати Торговця про наступні події, що трапилися: компрометацію особистого ключа, втрату смартфону, на якому був встановлений Застосунок.

5.12. Відповідальність, що може виникнути в разі використання удосконаленого електронного підпису, встановлена згідно з нормами чинного законодавства України.

6. Інші загальні умови

6.1. Клієнт і Торговець за текстом Генерального договору також іменуються кожен окремо Xxxxxxxx, а разом – Xxxxxxx.

6.2. Генеральний договір, включаючи додатки до нього та інші невід’ємні частини, а також усі письмові заяви, складені Клієнтом відповідно до умов Генерального договору, Тарифів Торговця, а також будь-яких інших договорів/додаткових угод, що укладаються в межах Генерального договору, у сукупності є Генеральним договором. Вони складають його зміст, мають обов’язкову силу та застосовуються до відносин між Сторонами. Усі зміни та доповнення до умов Генерального договору, внесені до них у порядку, визначеному Генеральним договором, стають його невід’ємними частинами, обов’язковими до виконання Сторонами, з моменту набрання такими змінами чинності.

6.3. Генеральний договір та договори, що укладаються в межах Генерального договору, регулюються законодавством України і тлумачаться згідно з ним.

6.4. Мова дистанційного обслуговування:

6.4.1.Мовою дистанційного обслуговування за замовчуванням є українська мова.

6.4.2.На прохання Клієнта дистанційне обслуговування може здійснюватися російською мовою. У такому випадку, російська мова вважатиметься прийнятною для Сторін.

6.4.3.Клієнт, обираючи в Застосунку мову інтерфейсу, висловлює своє прохання до Торговця здійснювати обслуговування відповідною мовою в усіх каналах Дистанційного обслуговування.

6.4.4.Якщо Клієнт в комунікації з Торговцем розпочинає спілкування прийнятною для Сторін мовою, в тому числі, якщо вона відрізняється від мови інтерфейсу Застосунку, це є висловленням прохання Клієнта до Торговця здійснювати дистанційне обслуговування відповідною мовою.

6.4.5.За окремим погодженням Сторін Дистанційне обслуговування може здійснюватися англійською мовою.

6.5. Клієнт під час укладення Договору надає підтвердження про те, що:

- має усі необхідні дозволи/згоду чоловіка/ дружини на укладення договорів з Xxxxxx;

- є дієздатним, щодо Клієнта не порушено судом справи про визнання недієздатним або обмежено дієздатним або кримінальної справи;

- вся інформація, що надається Клієнтом Банку, є точною та не містить будь-яких помилкових тверджень та не приховує будь-яких істотних фактів, які можуть мати вплив на взаємовідносини Xxxxxx за цим Договором.

II. Інвестиційні послуги, які можуть надаватися Клієнту

7. Перелік Інвестиційних послуг

7.1. За Генеральним договором Торговець здійснює діяльність щодо торгівлі фінансовими інструментами і може надавати Клієнту інвестиційні послуги щодо укладення правочинів з Фінансовими інструментами на підставі Замовлень Клієнта, наданих через Застосунок. Такі Інвестиційні послуги включають:

● брокерські послуги – прийняття Торговцем від Клієнта Замовлень на укладення угод щодо купівлі/ продажу Фінансових інструментів за рахунок Клієнта та їх виконання на організованому чи неорганізованому ринку капіталів.

● дилерські послуги - укладання між Торговцем та Клієнтом на нерегульованому

(позабіржовому) ринку Договору купівлі-продажу Фінансових інструментів.

7.2. Оскільки Торговець надає Інвестиційні послуги виключно з приймання Замовлень від Клієнтів щодо Фінансових інструментів, що допущені до обігу на фондовій біржі, або укладання Договорів купівлі-продажу з такими Фінансовими інструментами, Торговець та його працівники не проводять оцінку відповідності та доречності інвестиційних послуг у зв'язку з виконанням умов розділу 21 Вимог щодо здійснення діяльності з цінними паперами.

7.3. Торговець та його працівники не консультують та не надають рекомендації Xxxxxxx щодо переваг купівлі, продажу чи інших дій з Фінансовими інструментами, укладення угод та їх податкових наслідків, інших прав та/або зобов'язань, які можуть виникати у Клієнта у зв'язку із торгівлею Фінансовими інструментами. Клієнт розуміє та погоджується з тим, що звичайне пояснення умов співпраці, порядку надання Замовлень та умов їх виконання, надання інформації щодо емітентів Фінансових інструментів, характеристик Фінансового інструменту, надання ринкової вартості Фінансових інструментів, не є консультуванням чи рекомендацією за своєю природою.

7.4. Якщо Xxxxxxxxx та/або його працівники, в тому числі через Застосунок та/або канали Дистанційного обслуговування, інформують про процедури подання Замовлень, їх виконання, емітентів Фінансових інструментів, характеристики Фінансових інструментів, їх ринкові ціни, новини ринків капіталів та окремих компаній тощо, таке інформування здійснюється виключно для того, щоб Клієнт самостійно прийняв свідоме та виважене інвестиційне рішення і не є консультуванням чи рекомендацією у сфері ринку капіталів та інвестицій.

8. Умови надання Інвестиційних послуг

8.1. Інвестиційні послуги надаються Клієнту (а) за наявності у Торговця усіх необхідних для цього можливостей, засобів та ресурсів; та (б) якщо такі Інвестиційні послуги можуть бути надані Клієнту відповідно до вимог законодавства України; та в) за наявності у Клієнта платіжної картки MONOBANK | UNIVERSAL BANK у гривнях.

8.2. Торговець надає Клієнту Інвестиційні послуги за результатами проведеного Торговцем оцінювання Клієнта. Інвестиційні послуги надаються на підставі Замовлень, наданих Клієнтом та прийнятих Торговцем до виконання, у порядку та у спосіб, визначені Генеральним договором та за допомогою Застосунку.

8.3. Торговець має право на власний розсуд визначати, змінювати перелік Фінансових інструментів, доступних для придбання Клієнтом за допомогою Застосунку.

8.4. Перелік доступних до придбання Фінансових інструментів надається Клієнту в інтерфейсі Застосунку.

8.5. Закриття поточного рахунку Клієнта, спеціальним платіжними засобом якого є Основна платіжна картка MONOBANK | UNIVERSAL BANK є підставою для припинення надання Торговцем Інвестиційних послуг та розірвання Генерального договору. Ініціювання розірвання Генерального договору є підставою для здійснення Торговцем примусового продажу Фінансових інструментів Клієнта без надання Клієнтом Замовлення.

III. Надання Клієнтом Замовлень та інших розпоряджень, доручень

9. Види Замовлень

9.1. Торговець надає Клієнту Інвестиційні послуги на підставі Замовлень, наданих Клієнтом через Застосунок та прийнятих до виконання Торговцем з урахуванням вимог, передбачених Генеральним договором.

9.2. Клієнт може надавати Торговцю такі види Замовлень:

● лімітне замовлення на купівлю – замовлення купити Фінансові інструменти за обумовленою клієнтом ціною (дохідністю) або кращою. Лімітне замовлення не може бути скасоване Клієнтом за умови, що воно прийнято до виконання Торговцем.

● лімітне замовлення на продаж – замовлення продати Фінансові інструменти за обумовленою клієнтом ціною (дохідністю) або кращою. Лімітне замовлення не може бути скасоване Клієнтом за умови, що воно прийнято до виконання Торговцем.

9.3. В разі примусового продажу Фінансових інструментів Клієнта Торговцем, Замовлення Клієнтом не надається. Підставою для такого продажу є внутрішній документ Торговця - Замовлення на примусовий продаж, яке підписується Торговцем.

10. Вимоги до Замовлення або Договору купівлі-продажу

10.1. Замовлення, в тому числі Замовлення на примусовий продаж Фінансових інструментів Клієнта Торговцем, повинно містити умови, за якими буде здійснено продаж або купівлю Фінансових інструментів, зокрема:

10.1.1. номер Замовлення згідно з установленим у внутрішніх документах Торговця порядком нумерації Замовлень;

10.1.2. реквізити ідентифікації Фінансового інструменту;

10.1.3. дату та час відправлення Замовлення;

10.1.4. вид Послуги, зокрема купівля або продаж;

10.1.5. кількість Фінансових інструментів;

10.1.6. ціну одного Фінансового інструменту або однозначні умови її визначення згідно з видом Замовлення;

10.1.7. термін дії Замовлення;

10.1.8. інші реквізити, передбачені законодавством України.

10.2. Замовлення оформляється через Застосунок. Відсутність у інтерфейсі Застосунку певної інформації щодо Замовлення, визначеної вище, не є порушенням умов Генерального договору. Детальна інформація щодо Замовлення може надаватися за запитом Клієнта.

10.3. Договір купівлі-продажу повинен містити умови, за якими Торговець продає Клієнту або Торговець купує у Клієнта Фінансові інструменти, зокерма:

10.3.1. реквізити ідентифікації договору

10.3.2. реквізити ідентифікації Фінансового інструменту

10.3.3. кількість Фінансових інструментів

10.3.4. суму договору або порядок її визначення на дату проведення розрахунків

10.3.5. термін/строк та умови оплати Фінансових інструментів

10.3.6. строк та умови здійснення переходу прав власності на Фінансові інструменти

10.3.7. спосіб проведення розрахунків

10.3.8. порядок внесення змін до договору у випадку анулювання ліцензії Торговця.

10.4. Договір купівлі-продажу оформляється через Застосунок. Відсутність у інтерфейсі Застосунку певної інформації щодо Договору купівлі-продажу, визначеної вище, не є порушенням умов Генерального договору. Детальна інформація щодо Договору купівлі-продажу може надаватися за запитом Клієнта.

11. Порядок прийняття Замовлень або укладання Договору

купівлі-продажу

11.1. Торговець має право в односторонньому порядку вводити будь-які обмеження на способи передачі Замовлень. Замовлення подаються Торговцю виключно за допомогою Застосунку, якщо інше не буде погоджено Сторонами чи повідомлено Торговцем у вигляді змін до Генерального договору.

11.2. Лімітне замовлення може бути прийняте Торговцем до виконання протягом Торгового дня або після його закінчення:

● у випадку прийому Замовлення протягом Торгового дня, Замовлення підлягає виконанню в день його отримання;

● у випадку прийому Замовлення після закінчення Торгового дня, Замовлення підлягає виконанню протягом наступного робочого дня.

11.3. Торговець має право відмовитися від виконання Замовлення у разі, якщо:

11.3.1. придбання Фінансового інструменту суперечить вимогам чинних нормативно-правових актів України;

11.3.2. неможливості здійснення видаткових операцій за поточним рахунком, що використовується для сплати винагороди Торговця згідно з Генеральним договором;

11.3.3. наявності простроченої заборгованості за зобов’язаннями перед Торговцем за будь-якими договорами.

11.4. Торговець за допомогою Застосунку повідомляє Xxxxxxx про відмову від прийняття до виконання Замовлення на зазначених в ньому умовах.

11.5. Прийняття Торговцем Замовлення до виконання не означає, що Торговець гарантує Клієнту виконання Замовлення, але означає, що Торговець зобов'язується докласти максимум зусиль для його виконання.

11.6. Торговець не несе відповідальності за невиконання Замовлення, яке не було прийняте Торговцем до виконання, якщо повідомлення про відмову від прийняття до виконання Замовлення було направлено Клієнту.

11.7. Торговець розглядає і виконує кожне нове Замовлення як незалежне від раніше отриманих Замовлень.

11.8. Всі Замовлення, які Xxxxxxxxx отримав через Застосунок, вважаються наданими Клієнтом особисто і вважаються наданими безпосередньо Клієнтом.

11.9. В разі, якщо Торговець пропонує купівлю або продаж Фінансового інструменту з власного портфелю на нерегульованому (позабіржовому) ринку, то під час купівлі/продажу Клієнтом Фінансового інструменту (натискання в Застосунку кнопки “Купити” або “Продати”) між Торговцем і Клієнтом укладається Договір купівлі-продажу на умовах попередньої оплати Фінансових інструментів і поставки Фінансових інструментів Клієнту протягом трьох робочих днів після оплати або іншого терміну зазначеного в Застосунку.

11.10. Договір купівлі-продажу вважається виконаним після повного виконання Сторонами своїх обов'язків з оплати і поставки Фінансових інструментів і не потребує підписання додаткових документів, в тому числі актів виконання або інших подібних документів.

11.11. Разом з укладанням Договору купівлі-продажу Клієнт підписує та надає Торговцю Розпорядження про зарахування/списання.

11.12. Всі Договори купівлі-продажу та Розпорядження про зарахування/списання, які Торговець отримав через Застосунок, вважаються наданими Клієнтом особисто і вважаються наданими безпосередньо Клієнтом.

IV. Порядок опрацювання та виконання Замовлень та інших розпоряджень, доручень Клієнта

12. Загальні умови опрацювання та виконання Замовлень

12.1. При виконанні Замовлень Торговець керуються Генеральним договором, результатами проведеного оцінювання Клієнта та вимогами чинного законодавства України.

12.2. Умовами виконання Торговцем Замовлення є:

12.2.1. наявність на Брокерському рахунку суми грошових коштів, достатньої для виконання Замовлення – при здійсненні операцій щодо купівлі Фінансових інструментів;

12.2.2. наявність на Брокерському рахунку Клієнта кількості Фінансових інструментів, достатньої для виконання Замовлення – при здійсненні операцій з продажу Фінансових інструментів;

12.2.3. наявність на поточному рахунку Клієнта, що використовується для сплати винагороди за Генеральним договором, суми грошових коштів, достатньої для сплати винагороди;

12.2.4. виконання Клієнтом інших умов, передбачених Генеральним договором та законодавством України.

12.3. Замовлення Клієнта вважається чинним:

12.3.1. до моменту виконання Замовлення Торговцем, або

12.3.2. до скасування Замовлення Клієнтом (за згодою Торговця, якщо Торговець приступив до виконання Замовлення, яке скасовується), або

12.4. Торговець розпоряджається залишками грошових коштів Клієнта таким чином:

12.4.1. Залишки грошових коштів на Брокерському рахунку після виконання Замовлення можуть бути повністю або частково використані Торговцем на виконання наступного Замовлення. При цьому Торговець повинен дотримуватися черговості виконання Замовлень.

12.4.2. За дорученням Клієнта на повернення (виведення) грошових коштів з Брокерського рахунку Торговець зобов’язаний перерахувати визначену Клієнтом у такому дорученні суму грошових коштів протягом 1 банківського дня з дати отримання такого доручення. Перерахування здійснюється на банківський рахунок Клієнта, який вказаний Клієнтом в Застосунку в момент створення такого доручення.

12.5. Для виконання Замовлення Торговець має право продавати Фінансові інструменти Клієнту з портфеля Фінансових інструментів, що перебувають у власності Торговця, або купувати Фінансові інструменти Клієнта у портфель Торговця.

12.6. Для виконання Замовлення Торговець має право передавати та/або блокувати активи Клієнта (грошові кошти та Фінансові інструменти) третім особам, якщо це необхідно для виконання розрахунків за укладеними договорами та/або на виконання Замовлень Клієнта.Такими третіми особами можуть бути інші банки, ПАТ “Розрахунковий центр”, фондові біржі, клірингові та депозитарні установи, інші учасники ринку капіталів, які задіяні в операціях з Фінансовими інструментами та розрахункам по таким операціям

13. Алгоритм опрацювання та виконання Замовлень

13.1. Перед прийняттям до виконання Замовлення Торговець:

13.1.1. враховує категорію Клієнта за результатами останнього оцінювання в межах Генерального договору, крім випадків, коли Клієнт бажає, щоб Торговець оцінив його по-іншому для Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту, вказаного у Замовленні. Для такої переоцінки Клієнт має звернутись до служби підтримки до моменту надання Замовлення та у визначені Торговцем строки подати необхідну інформацію та документи і підписати Заяву про оцінювання.

13.1.2. здійснює перевірку правильності оформлення Замовлення та встановлює права Клієнта/третьої особи (контрагента) на Фінансові інструменти, які є об’єктом цивільних прав за Генеральним договором/Замовленнями/Договорами на виконання.

13.2. Торговець має право повернути Клієнту Замовлення або залишити його без розгляду, якщо воно оформлено з порушенням вимог, встановлених Генеральним договором та чинним

законодавством України. У такому випадку, Торговець має повернути Клієнту Замовлення через Застосунок, не пізніше наступного робочого дня з дня його отримання від Клієнта.

13.3. Торговець має право звернутися до Клієнта з проханням переоформити Замовлення для приведення його у відповідність до вимог, встановлених Генеральним договором та чинним законодавством України, та/або надати інші документи, які, на думку Торговця, необхідні для належного виконання Замовлення.

13.4. Торговець розглядає надане Клієнтом Замовлення, результати оцінювання Клієнта, інші документи та приймає рішення про прийняття Замовлення або про відмову в такому прийнятті відповідно до умов Генерального договору та чинного законодавства України.

13.5. До виконання Торговцем приймаються Замовлення, які надані Клієнтом за допомогою Застосунку.

13.6. Момент прийняття Замовлення до виконання відображається у Застосунку.

13.7. Замовлення вважається виконаним з моменту направлення відповідного повідомлення Клієнту за допомогою Застосунку.

13.8. Клієнт підтверджує, що надане ним Замовлення може бути автоматично скасоване у випадках неможливості його виконання Торговцем у повному обсязі або частково на умовах, викладених у такому Замовленні. Торговець повідомляє Клієнта про це через Застосунок, відповідно до умов Генерального договору. У такому випадку, Клієнт цим Генеральним договором підтверджує відсутність жодних претензій до Торговця щодо неможливості виконання такого Замовлення.

13.9. Торговець може пропонувати Клієнту за допомогою Застосунку продаж Фінансових інструментів, що знаходяться у нього у власності на позабіржовому ринку. Якщо Клієнт приймає пропозицію, то Сторони укладають між собою Договір купівлі-продажу. Вимоги цього пункту Генерального договору не поширюються на випадки, коли Замовлення передбачають купівлю-продаж Фінансових інструментів на фондових біржах.

13.10. Клієнт підтверджує, що Торговець може здійснити продаж Фінансових інструментів Клієнта примусово на підставах передбачених цим Генеральним договором.

V. Порядок проведення оцінювання клієнтів

14. Необхідність проведення оцінювання

14.1. Для реалізації умов Генерального договору Торговець здійснює оцінювання Клієнта.

14.2. Оцінювання Клієнта здійснюється відповідно до внутрішніх положень Торговця і полягає в отриманні та опрацюванні інформації від Клієнта з метою проведення оцінки його компетентності, досвіду та знань, необхідних для вчинення правочинів або надання певних послуг, для отримання висновку щодо здатності Клієнта приймати власні інвестиційні рішення та оцінювати особисті ризики, пов’язані з такими правочинами або послугами.

14.3. За результатами оцінювання Торговець відносить Клієнта до однієї з категорій:

● Кваліфікований Інвестор;

● Некваліфікований Інвестор.

15. Отримання статусу Кваліфікованого Інвестора

15.1. Для визнання особи Кваліфікованим Інвестором Торговець, крім перевірки відповідності особи критеріям, встановленим законодавством України про ринки капіталів, повинен оцінити вміння, досвід та знання Клієнта у письмовій формі. За результатами оцінювання Торговець має прийти до висновку, що є достатні підстави вважати, що Клієнт може самостійно прийняти рішення щодо інвестування та взяти на себе пов’язані з цим ризики у зв’язку із передбачуваними правочинами та/або інвестиційними послугами.

15.2. Оцінка Клієнта відбувається шляхом заповнення відповідних опитувальників у Застосунку в електронній формі.

15.3. Клієнт може бути визнаний Кваліфікованим Інвестором лише у разі дотримання такого порядку:

● Клієнт повинен сповістити Торговця через службу підтримки про своє бажання визнаватись Кваліфікованим Інвестором взагалі або щодо конкретної інвестиційної послуги (інвестиційних послуг) та/або стосовно певного правочину (певних правочинів) щодо фінансових інструментів та/або певного Фінансового інструменту (певних Фінансових інструментів) через заповнення відповідної заяви згідно з інструкціями у Застосунку;

● Торговець повинен повідомити за допомогою Застосунку або каналів Дистанційного обслуговування такого Клієнта про положення законодавства щодо Кваліфікованих Інвесторів, зокрема про зменшення рівня захисту.

15.4. Клієнт заповнює заяву на застосування до себе статусу Кваліфікованого Інвестора за

допомогою Застосунку після звернення до служби підтримки. Клієнт визнає та підтверджує свою згоду на застосування до нього положень законодавства щодо Кваліфікованих Інвесторів.

15.5. Кваліфікований Інвестор зобов'язаний інформувати Торговця про будь-яку зміну, що може вплинути на невідповідність критеріям, визначеним до Кваліфікованих Інвесторів. Якщо Торговцю стане відомо, що Клієнт перестав відповідати критеріям, Торговець проводить повторну перевірку відповідності Клієнта критеріям Кваліфікованого Інвестора.

15.6. Незалежно від визнання Кваліфікованим Інвестором Клієнт має право у будь-який час звернутись до служби підтримки та подати заяву про бажання, щоб до Клієнта застосовувалися положення законодавства щодо Некваліфікованих Інвесторів у майбутньому стосовно однієї чи більше інвестиційних послуг або певного правочину (правочинів) щодо Фінансових Інструментів або певного виду Фінансових інструментів, а Торговець може погодитись забезпечити більш високий рівень захисту.

16. Отримання статусу Некваліфікованого Інвестора

16.1. Некваліфікованим інвестором є Клієнт, який не є Кваліфікованим Інвестором або не був визнаний Торговцем як Кваліфікований Інвестор.

16.2. Клієнт має право вимагати у Торговця проведення повторного оцінювання, за яким Клієнта можна віднести до іншої категорії або взагалі, або щодо однієї чи більше інвестиційних послуг та/або операції (операцій) та/або фінансового інструменту (фінансових інструментів) через звернення до служби підтримки Торговця.

16.3. Торговець проводить обов’язкове повторне Оцінювання Клієнта щорічно з дня останнього Оцінювання.

16.4. Оцінювання Клієнта проводиться до підписання Генерального договору.

VI. Взаємодія Торговця з різними категоріями Клієнтів

17. Торговець здійснює постійну взаємодію з Клієнтом при виконанні Замовлень для забезпечення належного виконання своїх обов'язків, визначених Генеральним договором, та з метою отримання найкращого результату для Клієнта.

18. Взаємодія Торговця з усіма категоріями Клієнтів здійснюється за допомогою каналів Дистанційного обслуговування, технічних та програмних засобів, які входять до Застосунку Торговця і включають зокрема:

● повідомлення, сповіщення у Застосунку;

● повідомлення на e-mail адресу Клієнта;

● повідомлення/сповіщення у месенджерах (Viber, Telegram, Whatsapp, Messenger);

● будь-які комунікації, ініційовані Клієнтом, шляхом переходу у месенджери (Viber, Telegram, Whatsapp, Messenger) за допомогою Застосунку;

● будь-які комунікації у телефонному режимі.

19. Торговець фіксує взаємодію з Клієнтами та зберігає інформацію про таку взаємодію у будь-який спосіб, що не суперечить Генеральному договору та є доступним для використання Торговцем. Такі способи можуть включати збереження діалогів у відповідних чатах у месенджерах (Viber, Telegram, Whatsapp, Messenger), збереження вмісту окремих екранів Застосунку, збереження записів взаємодії Клієнта із Застосунком (логів активності), запис телефонних розмов Клієнта із працівниками чи уповноваженими представниками Торговця тощо. При цьому, Торговець дотримується встановлених внутрішніми положеннями процедур фіксації взаємодії з Клієнтами та іншими учасниками ринків капіталів.

VII. Політика щодо конфлікту інтересів

20. Торговець підтримує ефективну політику щодо Конфліктів інтересів під час здійснення своєї професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), вживає всіх необхідних заходів для своєчасного виявлення, запобігання та усунення будь-яких Конфліктів інтересів, які можуть виникнути між Торговцем і Клієнтом, або його Клієнтами при наданні Інвестиційних послуг.

21. Політика запобігання конфліктам інтересів АТ «УНІВЕРСАЛ БАНК» розміщена на Сайтах Торговця.

VIII. Винагорода Торговця

22. Визначення розміру винагороди Торговця

22.1. Розмір винагороди Торговця визначається відповідно до Тарифів Торговця.

22.2. Сума винагороди Торговця зазначається в Замовленні та Звіті про виконання замовлення.

22.3. Строк виконання зобов’язання із сплати винагороди виникає у Клієнта в день подання Клієнтом Торговцю Замовлення.

22.4. Сплата винагороди здійснюється виключно у гривні.

IX. Звіти Торговця

23. Торговець за результатами кожного Замовлення складає Звіт про виконання Замовлення Клієнта за формою, визначеною у Додатку 1. Звіт про виконання Замовлення не складається у випадках, передбачених чинним законодавством.

24. Звіт про виконання Замовлення надається не пізніше наступного робочого дня з дня виконання Замовлення.

25. Зведений Звіт про виконання Замовлень Торговець надає за окремим зверненням Клієнта за допомогою Застосунку та/або каналів Дистанційного обслуговування не частіше одного разу на місяць.

26. Торговець складає Звіт в електронній формі та підписує за допомогою кваліфікованого електронного підпису та печатки. Звіт надається Клієнту у Застосунку.

27. Якщо Клієнт не погоджується з інформацією, вказаною у Звіті, Клієнт повинен звернутись до Торговця протягом 3 (трьох) робочих днів з дати отримання Звіту у Застосунку. Звіт вважається погодженим Клієнтом, якщо протягом вказаного строку від Клієнта не надійшло жодних заперечень.

X. Відповідальність Сторін та порядок вирішення спорів

28. Відповідальність Сторін.

28.1. Сторони несуть відповідальність відповідно до вимог чинного законодавства України та внутрішніх документів Торговця.

28.2. За несвоєчасну сплату винагороди Торговцю Клієнт несе відповідальність у вигляді пені у розмірі подвійної облікової ставки НБУ, що діяла у період прострочення, від суми заборгованості за кожен банківський день прострочення.

28.3. Торговець звільняється від відповідальності та не може нести відповідальність за:

● зміну законодавства, яка призвела до зміни чи припинення відносин між Сторонами;

● повноту та своєчасність сплати Клієнтом обов'язкових платежів у зв'язку з предметом Генерального договору;

● невиконання та/або неналежне виконання Клієнтом, банками, фондовими біржами, кліринговими та депозитарними установами та інші учасниками ринку капіталів, які задіяні в операціях з Фінансовими інструментами).

29. Порядок вирішення спорів

29.1. Сторони домовились вирішувати усі розбіжності та суперечки шляхом переговорів.

29.2. У випадку, якщо Сторони не можуть дійти згоди, то розбіжності і суперечки підлягають вирішенню у судовому порядку відповідно до чинного законодавства України.

XI. Декларація про фактори ризиків

30. Загальні положення щодо факторів ризику

30.1. Декларацією про фактори ризиків Торговець інформує Клієнта про ризики, які пов’язані зі здійсненням операцій на ринку капіталів та попереджає Клієнта про можливі втрати.

30.2. Під факторами ризиків розуміються обставини, які можуть призвести до часткової або повної втрати грошових коштів та/або Фінансових інструментів Клієнта.

30.3. Декларація про фактори ризиків не розкриває і не пояснює, а також не може розкрити і пояснити всі без винятків ризиків та інші важливі аспекти правочинів з Фінансовими інструментами і покликана повідомити про загальні риси правочинів з Фінансовими інструментами, які пропонує Торговець, а також допомогти Клієнту прийняти інформоване інвестиційне рішення.

31. Загальні ризики, що пов'язані зі здійсненням операцій на ринку капіталів:

31.1. Торговець не надає і не може надати гарантії щодо первинного капіталу портфелю Клієнта або його вартості у будь-який момент часу, а також щодо грошових коштів, вкладених у будь-який Фінансовий інструмент.

31.2. Незалежно від інформації, яку надає Торговець про Фінансові інструменти у Застосунку, вартість інвестицій у Фінансові інструменти може змінюватись як в сторону збільшення, так і сторону зменшення.

31.3. Клієнт несе високий ризик збитків, пов'язаних з купівлею-продажем Фінансових інструментів, і підтверджує свою готовність прийняти на себе такий ризик.

31.4. Інформація про попередні показники Фінансового інструмента не гарантує, що поточні чи майбутні показники будуть зберігатись на попередньому рівні. Історичні показники не є надійним носієм для прогнозування показників Фінансового інструмента.

31.5. Операції з Фінансовими інструментами можуть мати спекулятивний характер і за короткий проміжок часу Клієнт може втратити більшість або всі вкладені засоби.

31.6. Існують випадки, коли виконання Замовлення є складним або неможливим.

32. Фінансові ризики що пов’язані зі здійсненням операцій на ринку капіталів:

32.1. ринковий ризик - ймовірність виникнення збитків, або додаткових втрат, або недоотримання запланованих доходів внаслідок несприятливої зміни курсів іноземних валют, процентних ставок, вартості Фінансових інструментів. До ринкових ризиків відносяться:

- ціновий ризик, що пов’язаний зі зміною вартості Фінансових інструментів внаслідок коливання ринкових цін;

- валютний ризик, що пов’язаний зі зміною вартості Фінансових інструментів внаслідок зміни курсу однієї валюти стосовно іншої;

- процентний ризик, що пов’язаний зі зміною вартості Фінансових інструментів внаслідок несприятливих змін ринкових ставок;

32.2. кредитний ризик – наявний або потенційний ризик негативної зміни вартості активів Клієнта внаслідок неспроможності емітентів/контрагентів виконувати свої зобов’язання, зокрема, з виплати відсотків та/або основної суми боргу відповідно до встановлених сторонами строків та умов. Аналізуючи кредитний ризик емітента/контрагента, необхідно оцінити:

- ймовірність дефолту емітента/контрагента;

- суму, що піддається ризику;

- величину можливих втрат при настанні несприятливої події.

32.3. ризик зміни характеристик – це ризик, що виникає в результаті зміни термінів виплати та/або розміру купона та/або номіналу Фінансового інструмента.

32.4. ризик ліквідності – наявний або потенційний ризик негативної зміни вартості активів Клієнта через неможливість купівлі або продажу активів у визначеній кількості за середньо-ринковою ціною за короткий термін. До ризиків ліквідності відносяться:

- ризик ринкової ліквідності, що пов’язаний з неможливістю купівлі або продажу активів

у потрібній кількості за достатньо короткий період часу в силу погіршення ринкової кон'юнктури;

- ризик балансової ліквідності, пов’язаний з ризиком виникнення дефіциту грошових коштів або інших високоліквідних активів для виконання зобов’язань перед інвесторами/контрагентами).

33. Нефінансові ризики, що пов'язані зі здійсненням операцій на ринку капіталів:

33.1. юридичний ризик – ймовірність виникнення збитків або додаткових втрат, або недоотримання запланованих доходів:

- внаслідок змін норм законодавства;

- через можливість їх неоднозначного тлумачення;

- внаслідок визнання недійсними умов договору у зв'язку з їх невідповідністю вимогам законодавства України;

- через невиконання вимог законодавства, ринкових стандартів, правил добросовісної конкуренції, правил етики;

- через виникнення конфлікту інтересів;

- внаслідок відсутності нормативно-правових актів, що регламентують здійснення операцій на фондовому ринку.

33.2. операційно-технологічний ризик - наявний або потенційний ризик, що виникає через недоліки корпоративного управління, системи внутрішнього контролю або недосконалу роботу інформаційних технологій і процесів обробки інформації з точки зору керованості, універсальності, надійності, контрольованості і безперервності роботи.

33.3. ризик банкрутства Торговця, Емітента чи третьої особи, яка бере участь в операції з Фінансовими інструментами Клієнта. Такий ризик може призвести до закриття угод Клієнта без його участі.

33.4. податковий ризик. Деякі угоди з Фінансовими інструментами можуть обкладатись податками і/або іншими зборами. Торговець не гарантує, що Клієнту не потрібно буде сплачувати податки та/або інші збори. Клієнт несе відповідальність за сплату будь-яких податків та/або зборів, які можуть нараховуватись щодо здійснених угод, за винятком випадків, коли Торговець виступає податковим агентом Клієнта.

33.5. Крім того, при здійсненні операцій на фондовому ринку існують технічні ризики, що можуть бути пов’язані з такими факторами:

- виникненням проблем у роботі інформаційних, комунікаційних, електронних та інших систем;

- порушенням Клієнтом вимог з використання прав доступу до Застосунку, в тому числі через його недостатній захист Клієнтом своїх авторизаційних даних;

- збоєм у роботі програмного та/або технічного забезпечення, обладнання, інформаційних систем, засобів комунікації та зв'язку;

- порушенням цілісності даних та носіїв інформації;

- несанкціонованим доступом до інформації сторонніх осіб та інше.

Клієнт приймає на себе ризики фінансових втрат, що можуть виникнути внаслідок збоїв в апаратних засобах, програмному забезпеченні та внаслідок неякісного зв’язку зі сторони Клієнта та/або третіх осіб, щодо яких Торговець не має можливості контролю (банки, фондові біржі, клірингові та депозитарні установи та інші учасники, задіяні в операціях з Фінансовими інструментами).

33.6. операційний ризик може призводити до виникнення прямих чи непрямих збитків через невідповідність або збої у внутрішніх процесах і системах через вплив людського фактору або в результаті зовнішніх подій.

33.7. політичний ризик полягає у зміні політичної обстановки країни, в якій Клієнт здійснює свою інвестиційну діяльність, що може бути пов'язана з такими факторами:

- встановлення чи відміна податків;

- встановлення чи відміна валютних обмежень чи систем регулювання обмінних курсів;

- конфіскація активів, включая націоналізацію;

- встановлення або відміна торгових квот та/або тарифів;

- прийняття законів, що позбавляє права здійснювати господарську діяльність за допомогою попередніх методів.

33.8. Клієнт підтверджує свою поінформованість щодо того, що на фондовому ринку існують також ризики, що прямо не пов’язані з діями Торговця і Клієнта та конкретним фінансовим інструментом – системні ризики, які відображають здатність фінансового ринку як системи або окремих його складових (ринок цінних паперів, депозитарна система, система клірингу та розрахунків тощо) виконувати свої функції. Такі ризики не можуть бути диверсифіковані.

XII. Порядок обміну інформацією між Сторонами

34. Загальний порядок обміну інформацією

34.1. Сторони погоджуються, що документи/відомості/інформація, визначені Генеральним договором, вважаються наданими, якщо вони отримані Стороною у один із таких способів:

● надіслані засобами електронного зв’язку (e-mail) на адреси, вказані в Індивідуальній частині Генерального договору;

● надіслані з використанням засобів поштової (у тому числі рекомендованим листом з повідомленням про вручення та описом вкладення на адресу місцезнаходження відповідної Сторони, або у інший спосіб) або кур’єрської доставки на адреси Сторін.

● надані у вигляді електронного документа за допомогою Застосунку відповідно до вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг;

● надіслані за допомогою інших каналів Дистанційного обслуговування;

● розміщені на Сайтах Торговця.

34.2. Відомості про засоби зв’язку Сторін вказані в Індивідуальній частині Генерального договору.

34.3. З усіх питань, що стосуються умов виконання Генерального договору, Клієнт може звернутися до служби підтримки Торговця засобами зв’язку, визначеними в Індивідуальній частині Генерального договору та у Застосунку.

34.4. Ризики, пов’язані із наданням Замовлень, Анкети-опитувальника, Заяви про оцінювання, а також інших документів/відомостей/інформації за допомогою електронного зв’язку (в тому числі через Застосунок, e-mail, месенджери), несе Клієнт. Клієнт укладенням Генерального договору підтверджує, що він попереджений про такі ризики.

35. Обмін інформацією через Застосунок

35.1. В межах обслуговування Клієнтів за допомогою Застосунку Торговець надає Клієнтам інформацію про Інвестиційні послуги через засоби електронного зв’язку на адреси, вказані в Індивідуальній частині Генерального договору або через Застосунок.

35.2. Клієнт погоджується, що операції, зокрема здійснення Замовлення, заповнення та відправлення Анкети-опитувальника, Заяви про оцінювання та інші дії, здійснені з використанням коду доступу до Застосунку або за допомогою технологій авторизацій за відбитком пальця або розпізнаванням обличчя (у разі вибору такої технології авторизації Клієнтом), визнаються вчиненими Клієнтом і оскарженню не підлягають, за винятком випадків, прямо передбачених законодавством України.

35.3. Клієнт несе відповідальність за всі операції, що проводяться Клієнтом та / або третіми особами з відома або без відома Клієнта з використанням Застосунку, в тому числі в разі якщо програмне забезпечення та / або смартфон Клієнта, з використанням яких здійснюється доступ до Інвестиційних послуг, були схильні до модифікації, а також у разі якщо на смартфоні був активований режим для розробників.

35.4. Клієнт несе відповідальність в повному обсязі за всі операції, що супроводжуються авторизацією, до моменту заяви Клієнта, поданої до служби підтримки Торговця за допомогою каналів дистанційного обслуговування, про блокування доступу до Застосунку.

35.5. Клієнт несе відповідальність за всі проведені операції з використанням передбачених Договором засобів його ідентифікації і аутентифікації.

35.6. Торговець має право змінювати склад Інвестиційних послуг і встановлювати обмеження на надання послуг в межах Застосунку.

35.7. Клієнт погоджується, що Торговець не несе відповідальності за збої в роботі Застосунку, пов'язані з порушеннями в роботі обладнання зв'язку та / або мереж зв'язку, і Торговець не зобов'язаний відшкодовувати Клієнту збитки, що виникли внаслідок настання зазначених в цьому пункті випадків.

35.8. Клієнт самостійно забезпечує підключення власних електронних пристроїв до каналів зв'язку та здійснює підтримку необхідних функцій на своїх пристроях і у свого оператора зв'язку, а також інформує оператора зв'язку про свою згоду на отримання будь-якої інформації за Генеральним договором протягом терміну його дії.

35.9. Документи, визначені Генеральним договором, у випадку, якщо це вимагається цим Генеральним договором, мають бути підписані особами, що мають відповідні повноваження.

36. Повідомлення про зміни

36.1. У випадку зміни реквізитів Клієнта Клієнт зобов’язаний повідомити Торговця про такі зміни у спосіб, передбачений Генеральним договором та згідно з інструкціями в Застосунку з доданням належним чином засвідчених копій підтверджуючих документів (у разі їх наявності) протягом трьох робочих днів з дати виникнення зазначених змін.

36.2. У випадку виникнення зміни реквізитів Брокерського рахунку Торговець зобов’язаний повідомити Клієнта про такі зміни електронною поштою та за допомогою відображення таких змін у Застосунку протягом трьох робочих днів з дати виникнення зазначених змін.

36.3. У разі несвоєчасного повідомлення Сторін про зміни, викладені у цьому розділі, Сторони несуть ризики настання пов’язаних із цим несприятливих наслідків.

XIII.Політика найкращого виконання Замовлення

37. Дії Торговця для забезпечення найкращого виконання

37.1. Торговець буде вживати усіх розумних заходів для досягнення найкращого результату виконання Замовлення Клієнта. За відсутності конкретних інструкцій Клієнта Торговець враховуватиме сукупність таких факторів для дотримання принципу Найкращого виконання Замовлень Клієнта:

37.1.1. Вартість.

37.1.2. Загальна вартість виконання.

37.1.3. Швидкість.

37.1.4. Ймовірність виконання і розрахунку за правочином.

37.1.5. Розмір, характер і вид Замовлення.

37.1.6. Інші фактори, які впливають на можливість Найкращого виконання Замовлення.

37.2. Під час аналізу факторів Найкращого виконання Замовлень, Торговець враховує такі критерії:

37.2.1. Характеристика Замовлення Клієнта.

37.2.2. Характеристика Фінансового інструменту.

37.2.3. Характер контрагента, якому передаються на виконання Замовлення.

37.3. За наявності конкретних інструкцій Клієнта, Торговець виконує Замовлення відповідно до таких інструкцій наскільки це є можливим. Якщо інструкція Клієнта є неповною, Торговець визначає не вказані елементи відповідно до Політики. Якщо конкретні інструкції Клієнта призводять до неможливості реалізації принципу найкращого виконання, Торговець зобов’язується повідомити Клієнта про це.

37.4. У випадку виконання Замовлення на конкретних умовах Торговець зобов’язується повідомити Клієнта про підтвердження або відмову від виконання Замовлення, якщо Торговець вбачає, що його виконання призведе або може призвести до порушення вимог законодавства, у тому числі до маніпулювання цінами на фінансовому ринку.

37.5. Через збої у системі та інші неминучі причини Торговець може виконати Замовлення інакше, ніж вказано у Політиці. Однак навіть у цьому випадку, Торговець зобов'язується виконувати Замовлення на кращих умовах з існуючих на той момент.

37.6. Процедура вибору способів для найкращого виконання Замовлень Клієнта регулярно переглядається Торговцем.

37.7. Торговець, надаючи послуги Клієнтам, зобов’язується неухильно дотримуватися положень законодавства для досягнення найвищого рівня захисту інтересів Клієнта. Відповідно до параметрів, зазначених у Замовленні Клієнта, Торговець оцінює загальний очікуваний результат виконання замовлення відносно певних альтернатив та обирає варіант із найкращим потенційним результатом.

37.8. Ціна є пріоритетним фактором вибору альтернативи, тому Торговець у процесі виконання замовлення визначає найкращий можливий результат з урахуванням всіх витрат. Такі витрати включають ціну фінансового інструмента, комісію торгівельного майданчика, комісії за клірингово-розрахункове обслуговування та всі інші комісійні, виплачені третім особам, залученим до виконання Замовлення.

XIV.Умови зберігання та процедура захисту персональних даних

38. Умови та принципи захисту персональних даних

38.1. Умови збору, обробки та захисту персональних даних Клієнта містяться у Політиці конфіденційності, що є невід’ємною частиною Генерального договору.

38.2. Персональні дані зберігаються у строк не більше, ніж це необхідно відповідно до мети їх обробки, якщо інше не передбачено законодавством.

38.3. Персональні дані підлягають видаленню або знищенню у разі:

38.3.1. припинення правовідносин між Клієнтом та Торговцем, якщо більш тривалі строки не визначені законодавством;

38.3.2. персональні дані зібрані з порушенням вимог законодавств;

38.3.3. видання відповідного припису Уповноваженого Верховної Ради України з прав людини;

38.3.4. набрання законної сили рішенням суду щодо видалення або знищення даних.

38.4. Для мінімізації ризиків втрати/пошкодження/поширення персональних даних Торговець обробляє персональні дані, дотримуючись таких принципів:

38.4.1. принцип законності: персональні дані повинні оброблятись лише на законних підставах.

38.4.2. принцип сумісності: персональні дані повинні бути отримані та оброблятися із конкретними законними цілями, згідно із діяльністю Торговця.

38.4.3. принцип адекватності і не надлишковості: персональні дані повинні бути адекватними, не надлишковими, відповідати цілям обробки.

38.4.4. принцип точності: персональні дані повинні бути точними та актуальними.

38.4.5. принцип строковості зберігання: персональні дані не повинні зберігатися довше, ніж це передбачено згодою суб'єкта персональних даних та/або вимогами законодавства.

38.4.6. принцип дотримання прав фізичної особи: персональні дані повинні оброблятись з дотриманням прав суб’єкта персональних даних, включаючи право на доступ до даних.

38.4.7. принцип захищеності: персональні дані повинні оброблятись з дотриманням вимог щодо захисту даних.

38.4.8. принцип транскордонної захищеності: персональні дані не повинні передаватись іноземним суб’єктам без забезпечення належного захисту.

38.5. Торговець вживає належні заходи безпеки, щоб захистити персональні дані Клієнтів від випадкової втрати або знищення, від незаконної обробки чи доступу до них.

XV. Порядок внесення змін у Договір і його розірвання

39. Розірвання Генерального договору

39.1. Генеральний договір діє безстроково.

39.2. Зобов'язання Клієнта за Генеральним договором не припиняється його смертю, оскільки воно не є нерозривно пов'язаним з його особою і у зв'язку з цим може бути виконане іншою особою, зокрема, правонаступником, спадкоємцем.

39.3. Зміна або розірвання Генерального договору не звільняє Клієнта та / або Торговця від виконання своїх зобов'язань за Генеральним договором, що виникли до моменту такої зміни або розірвання.

39.4. У разі, якщо будь-яке з положень Генерального договору стає незаконним, недійсним або таким що не користується судовим захистом відповідно до законодавства України, такі положення Генерального договору не застосовуються у взаємовідносинах між Торговцем та Клієнтом. Решта положень Генерального договору зберігають повну силу і дійсність.

39.5. Кожна із Сторін може у будь-який час в односторонньому порядку відмовитись від Генерального договору.

39.6. Для розірвання Генерального договору Клієнт подає заяву про розірвання Генерального договору за допомогою Застосунку. В такому разі розірвання Генерального договору відбувається не пізніше ніж на 15 календарний день з дня подання відповідної заяви, за умови відсутності заборгованості Клієнта перед Торговцем, а також за відсутності поданих і не виконаних Замовлень Клієнта. За наявності залишку грошових коштів на брокерському рахунку Клієнта, Клієнт одночасно з заявою про розірвання подає Торговцю доручення про переказ залишку коштів на вказаний поточний рахунок Клієнта. В такому разі закриття брокерського рахунку відбувається протягом 15 календарних днів після переказу залишку коштів Клієнта.

В разі наявності у Клієнта Фінансових інструментів куплених в рамках цього Генерального договору передумовою розірвання Генерального договору є продаж Клієнтом всіх Фінансових інструментів або переведення їх до іншої депозитарної установи.

39.7. Для розірвання Генерального договору Торговець повідомляє Клієнта за допомогою

Застосунку та/або каналів Дистанційного обслуговування та/або електронною поштою та/або поштою про розірвання Генерального договору. Протягом 10 календарних днів після отримання такого повідомлення Торговця Клієнт має подати Торговцю переказ залишку грошових коштів з брокерського рахунку на інший банківський рахунок Клієнта, вказаний у Замовленні. Якщо протягом вказаного строку Клієнт не подасть таке Замовлення, Торговець самостійно здійснює переказ коштів з брокерського рахунку Клієнта на банківський рахунок Клієнта у Торговця.

В разі наявності у Клієнта Фінансових інструментів куплених в рамках цього Генерального договору протягом 10 календарних днів після отримання такого повідомлення Торговця про розірвання Генерального договору Клієнт має або продати самостійно всі Фінансові інструменти або здійснити їх переказ до іншої депозитарної установи. В разі невчинення Клієнтом зазначених в цьому абзаці дій, Торговець може здійснити примусовий продаж Фінансових інструментів Клієнта самостійно.

39.8. Торговець може в односторонньому порядку відмовитися від виконання Генерального договору на тимчасовій основі або розірвати договір негайно у разі істотного порушення умов Генерального договору Клієнтом, зокрема, але не виключно, у разі порушення зобов'язань, передбачених розділом “Порядок прийняття Замовлень” Генерального договору.

39.9. У разі закінчення ділових відносин між Сторонами, Торговець анулює всі невиконані Замовлення Клієнта і переносить залишок грошових коштів на балансовий рахунок № 2903 та обліковує (зберігає) їх до часу звернення Клієнта до Торговця для їх отримання, але не довше, ніж 3 роки з дати перенесення коштів на відповідний балансовий рахунок.

39.10. Генеральний договір та/або будь-яке Замовлення та/або будь-який договір, укладений з Клієнтом в межах Генерального договору, припиняє свою дію:

- у разі односторонньої відмови Сторони від Генерального договору;

- в інших випадках, передбачених законодавством чи Генеральним договором.

39.11. Сторони зобов’язуються провести взаємні розрахунки протягом десяти робочих днів з дати припинення дії Генерального договору та/або Замовлення та/або будь-якого договору, укладеного з Клієнтом в межах Генерального договору, якщо інший строк не буде погоджений Сторонами в Генеральному договорі або іншим чином в письмовій (в т.ч. електронній) формі.

40. Порядок внесення змін до Генерального договору

40.1. Зміни та/або доповнення до Публічної частини Генерального договору вносяться Торговцем в односторонньому порядку шляхом його викладення на Сайтах Торговця. Зміни та/або доповнення набирають чинності з моменту їх розміщення на одному з Сайтів Торговця.

40.2. Клієнт приймає на себе обов’язок самостійно відстежувати наявність/відсутність змін та/або доповнень до Тарифів та Генерального договору на Сайтах Торговця.

40.3. Клієнт підтверджує та погоджується, що:

● Дата розміщення на Сайтах Торговця змін та/або доповнень до Тарифів Торговця та/або до Генерального договору є датою відправлення Клієнту повідомлення про їх зміни та датою отримання Клієнтом такого повідомлення.

● Якщо Клієнт не згоден із запропонованими Торговцем змінами та/або доповненнями до Тарифів та/або до Генерального Договору, Клієнт має право розірвати Генеральний договір в односторонньому порядку.

● Зміни та/або доповнення до Тарифів та/або Генерального договору починають застосовуватись до Клієнта з дати набуття ними чинності;

● Зміни та/або доповнення стають невід’ємною частиною Генерального договору та обов’язковими до виконання для Сторін з моменту набрання ними чинності.

● Розміщення змін та/або доповнень до Тарифів та/або цього Генерального договору із зазначенням дати їх розміщення на Сайтах Торговця є належним виконанням Торговцем обов’язку щодо додержання форми та порядку повідомлення Клієнта про відповідні зміни.

40.4. Зміни до Індивідуальної частини Генерального договору вносяться за взаємною згодою Сторін шляхом укладення додаткових угод до Індивідуальної частини Генерального договору.

XVI. Умови використання Застосунку

41. Загальна інформація

41.1. Застосунок призначений для надання Інвестиційних послуг Торговцем. Зокрема, за допомогою Застосунку може бути укладено Генеральний договір, а також:

- Торговець може проводити необхідні процедури для оцінювання Клієнта;

- Клієнт може надавати Замовлення;

- може відображатися статус Замовлення, інформація про Фінансові інструменти та емітентів, про обслуговування рахунку в цінних паперах, про ціни Фінансових інструментів;

- можуть здійснюватися операції за брокерським рахунком у цінних паперах Клієнта відповідно до вимог Генерального договору, Замовлень Клієнта та в порядку, встановленому внутрішніми документами Торговця.

- Торговець може надавати звіти стосовно виконання Замовлень Клієнта;

- надається інша інформація, необхідна для досягнення якомога кращого результату надання послуг Торговцем.

41.2. До підписання Індивідуальної частини Генерального Договору, доступ до Інвестиційних послуг, Фінансових інструментів через Застосунок та до інших функцій Застосунку обмежений, а Інвестиційні послуги через Застосунок не надаються.

42. Умови доступу

42.1. Використовуючи Застосунок, Клієнт тим самим погоджується з Умовами використання Застосунку та бере на себе відповідальність у разі їх недотримання.

42.2. Приймаючи Умови, Клієнт підтверджує, що він є дієздатною повнолітньою фізичною особою або має право на прийняття Пропозиції та укладення Генерального Договору відповідно до законодавства України або країни його постійного проживання.

43. Інформаційні та рекламні повідомлення

43.1. Щоб повідомити Клієнтів про будь-які зміни у Застосунку та інші важливі деталі надання Інвестиційних Послуг Торговцем, а також з метою пропонування нових послуг, Торговець може час від часу надсилати Клієнтам електронні листи на адреси їхньої електронної пошти. Клієнт може в будь-який момент відмовитися від їхнього отримання, перейшовши за відповідним посилання, розміщеним у повідомленні.

44. Заборонена поведінка

44.1. Клієнт зобов’язується не здійснювати жодних незаконних дій з використанням Застосунку або у його межах, у тому числі дій, що порушують права інтелектуальної власності Торговця та/або його ліцензіарів.

44.2. При використанні Застосунку Клієнт зобов’язується не вчиняти будь-яких дій, що мають на меті обхід чи злам технічних засобів захисту, інтегрованих у Застосунок, а також будь-яких інших дій, спрямованих на зміну функціональних характеристик чи дестабілізацію роботи Застосунку та/або інформаційних систем Торговця, як за допомогою програмного забезпечення, так і без нього.

44.3. Клієнт зобов'язується не надавати третім особам доступ до даних, що дозволяють використовувати Застосунок від імені Клієнта.

44.4. Клієнт сам несе відповідальність за всі заяви та дії чи бездіяльність, які трапляються під час використання ваших ідентифікаційних даних (імені, прізвища, телефону, електронної пошти) та коду доступу. Клієнт несе відповідальність за захист своїх ідентифікаційних даних та коду доступу від несанкціонованого використання та розголошення.

45. Інтелектуальна власність

45.1. Усі використовувані і розміщені через Застосунок результати інтелектуальної діяльності, а також сам Застосунок, повідомлення Торговця, надіслані через канали Дистанційного обслуговування, є інтелектуальною власністю їх законних правовласників, що охороняється відповідно до законодавства. Будь-яке використання результатів інтелектуальної діяльності (в

тому числі елементів візуального оформлення Застосунку, символіки, текстів, графічних зображень, ілюстрацій, фото, відео, анімацій, програм, музики, та інших об'єктів) без дозволу Торговця або іншого правовласника є незаконним і може бути підставою для притягнення порушників до відповідальності.

45.2. Крім випадків, встановлених цими умовами, Генеральним договором та/або законом, жоден результат інтелектуальної діяльності, розміщений у Застосунку (чи іншим чином наданий Торговцем Клієнту), не може бути скопійований (відтворений), перероблений, переданий, проданий або іншим способом використаний цілком або по частинах, без попереднього дозволу Торговця або правовласника.

45.3. Доступ до результатів інтелектуальної діяльності, розміщених в межах Застосунку, надається Торговцем винятково для особистого некомерційного використання без права на публічну демонстрацію чи сповіщення, відтворення, будь-яку переробку чи адаптацію, розповсюдження чи подання до загального відома публіки, продаж, а також без права на інше використання, якщо воно не передбачено Генеральним договором.

45.4. Будь-яке використання Застосунку або результатів інтелектуальної діяльності, розміщених через нього або іншим чином наданих Торговцем Клієнту, крім дозволеного цими умовами використання та Генеральним договором, категорично заборонене.

45.5. Торговець залишає за собою право в будь-який час видаляти із Застосунку будь-які результати інтелектуальної діяльності, розміщені на ньому, а також публікувати будь-які нові результати інтелектуальної діяльності.

46. Застереження щодо відповідальності та обмеження

46.1. Застосунок доступний Клієнтам за принципом «як є» та «як доступно». Клієнт використовує Застосунок на власний ризик. Торговець не може гарантувати, що Застосунок безперебійно та безпомилково працюватиме на всіх пристроях та в рамках усіх платформ та за всіх умов.

46.2. Застосунок містить посилання на месенджери для обміну повідомленнями з службою підтримки Торговця. Торговець не несе жодної відповідальності за працездатність таких месенджерів та не контролює режим їх роботи, а також контент, який клієнт через нього надсилає службі підтримки Торговця. Клієнт використовує такі месенджери на власний ризик.

46.3. Для належного отримання послуг через Застосунок, Клієнт зобов'язується своєчасно встановлювати доступні оновлення операційної системи і застосунків на своєму телефоні/ пристрої, що використовується для підключення Клієнта до Застосунку.

46.4. Клієнт зобов'язується використовувати на телефоні/пристрої, що використовується для підключення до Застосунку сучасне антивірусне програмне забезпечення і своєчасно встановлювати на нього оновлення антивірусних баз.

46.5. Клієнт зобов'язується не встановлювати на телефоні/пристрої, що використовується для підключення Клієнта до Застосунку неліцензійні операційні системи, так як це може завдавати шкоди захисним механізмам, закладеним розробником відповідної мобільної платформи.

46.6. Клієнт зобов'язується уникати підключення до Застосунку через Wi-Fi точки публічного доступу, які не вимагають аутентифікації при підключенні (введення для підключення імені (логіна) та пароля такої мережі).

46.7. Щоб виключити несанкціоноване використання послуг до Застосунку, Клієнт зобов'язується не залишати свій телефон/пристрій, з якого здійснюється використання Застосунку, без нагляду.

46.8. Клієнт зобов'язується в разі втрати/крадіжки пристрою, з якого здійснюється авторизація в Застосунку негайно повідомити про це Торговця через службу підтримки.

46.9. В обсязі, дозволеному законом, у жодному випадку Торговець чи Асоційовані особи Торговця не несуть відповідальності за будь-які неточності чи упущення та будь-які спеціальні, непрямі та інші збитки, упущену вигоду, що спричинена чи будь-яким чином пов’язана із використанням чи неможливістю використання Застосунку чи опублікованої в ньому інформації з підстав, що не залежать від Торговця.

46.10. Застосунок передбачає персональне користування послугами Торговця. Застосунок не передбачає можливість передачі облікового запису, права підпису тощо в Застосунку законним представникам, в тому числі за довіреністю, та будь-яким третім особам. Будь-яке використання Застосунку всупереч даній умові є порушенням Генерального договору і є підставою для його розірвання Торговцем, а також для зупинки виконання розміщених Замовлень.

Додаток № 1

до Генерального договору

АТ “УНІВЕРСАЛ БАНК»

Телефон: 0 800 205 206

Адреса: м. Київ, вул. Автозаводська, 54/19

Замовлення / Замовлення на примусовий продаж

№    

АТ «УНІВЕРСАЛ БАНК» («Торговець»)

            , РНОКПП     («Клієнт»),

у межах виконання Генерального договору №      від        р. Клієнт надав Замовлення:

Інформація про Замовлення

1. Вид Замовлення Лімітне замовлення

2. Індикатор Замовлення: купити / продати /примусовий продаж

Інформація про емітента Фінансового інструменту

1. Найменування Міністерство фінансів України

Інформація про Фінансовий інструмент

1. Міжнародний ідентифікаційний номер            

2. Вид облігації внутрішньої державної позики

3. Місце виконання Замовлення в межах України

4. Кількість, одиниць            

5. Ціна одиниці, гривень.        

6. Загальна вартість , гривень          

7. Дохідність, % річних        

Винагорода Торговця

Розмір Винагороди Торговця визначається відповідно до Тарифів Торговця.

Підпис Клієнта: Підпис 10:21:33   . .20 року       _. _.

Накладання мною електронного підпису перевіряється за допомогою відкритого ключа: ХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХ

в разі примусового продажу:

Підпис Торговця:

В особі начальника управління казначейства АТ “УНІВЕРСАЛ БАНК” за довіреністю № 2-ЕЮД від 21.03.2022р.

Підпис  . .20 року Дмитрієв О.В.

Документ підписано кваліфікованим електронним підписом.

Для перевірки підпису Представника банку ви можете скористатися онлайн сервісом перевірки КЕП Державного підприємства "ДІЯ" за посиланням https://ca.diia.gov.ua/verify

Як скористатись сервісом:

1. завантажте за посиланням цей файл;

2. отримайте результат перевірки.

АТ “УНІВЕРСАЛ БАНК»

Телефон: 0 800 205 206

Адреса: м. Київ, вул. Автозаводська, 54/19

Звіт Торговця

Інформація про Замовлення / Замовлення на примусовий продаж №

1. Вид Замовлення Лімітне замовлення

2. Дата та час виконання Замовлення        

3. Індикатор Замовлення: купити / продати/примусовий продаж

4. Місце виконання Замовлення в межах України

Інформація про емітента Фінансового інструменту

1. Найменування Міністерство фінансів України

Інформація про Фінансовий інструмент

1. Міжнародний ідентифікаційний номер            

2. Вид облігації внутрішньої державної позики

3. Кількість, одиниць            

4. Ціна одиниці, гривень            

5. Загальна вартість, гривень            

6. Розмір винагороди       грн.

7. IBAN, з якого утримано винагороду           .

8. Розрахунок за Фінансові інструменти здійснений в повному обсязі.

9. Дохідність, % річних        

Підпис Торговця:

В особі начальника управління казначейства АТ “УНІВЕРСАЛ БАНК” за довіреністю № 2-ЕЮД від 21.03.2022р.

Підпис  . .20 року Дмитрієв О.В.

Документ підписано кваліфікованим електронним підписом.

Для перевірки підпису Представника банку ви можете скористатися онлайн сервісом перевірки КЕП Державного підприємства "ДІЯ" за посиланням https://ca.diia.gov.ua/verify

Як скористатись сервісом:

3. завантажте за посиланням цей файл;

4. отримайте результат перевірки.

Додаток № 2

до Генерального договору

АТ “УНІВЕРСАЛ БАНК»

Телефон: 0 800 205 206

Адреса: м. Київ, вул. Автозаводська, 54/19

Договір купівлі-продажу фінансових інструментів №  -ДД

м. Київ « » 202_ року

ПРОДАВЕЦЬ: юридична особа за законодавством України - АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО

«УНІВЕРСАЛ БАНК» (АТ «УНІВЕРСАЛ БАНК»), ідентифікаційний код юридичної особи 21133352, діє згідно з Ліцензією Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльність з торгівлі цінними паперами (дилерська діяльність) серії АД № 075844 від 28.09.2012р. (строк дії з 29.09.2012р. – необмежений) в особі начальника Управління казначейства Дмитрієва Олексія Вікторовича, який діє на підставі довіреності № 2-ЕЮД від 21.03.2022р., з однієї Сторони, та

ПОКУПЕЦЬ:    , фізична особа, громадянин України, адреса реєстрації/проживання:   , реєстраційний номер облікової картки платника податків     , паспорт    , виданий     , з іншої Сторони, надалі за текстом разом - «Сторони», а окремо – «Сторона»,

уклали цей Договір з купівлі-продажу фінансових інструментів (далі – «Договір»)

до Генерального договору про надання інвестиційних послуг в частині купівлі-продажу ОВДП з використанням продуктів Monobank | Universal Bank   № від   р. (далі – «Генеральний договір») про наступне:

1. ПРЕДМЕТ ТА СУМА ДОГОВОРУ

1.1. На умовах, передбачених цим Договором, Продавець продає (передає у власність Покупця), а Покупець купує (приймає у власність від Продавця та оплачує) нижчезазначені фінансові інструменти (надалі за текстом –

«ФІ»):

1.1.1.	Вид/тип/різновид/найменування ФІ:	Облігації внутрішньої державної позики
1.1.2.	Найменування емітента ФІ:	Міністерство фінансів України
1.1.3.	Ідентифікаційний код емітента ФІ:	00013480
1.1.4.	Міжнародний ідентифікаційний номер ФІ (ISIN):	UA4000
1.1.5.	Форма випуску ФІ:	Іменні
1.1.6.	Дата погашення ФІ:	..202_р.
1.1.7.	Номінальна вартість одного ФІ	1 000,00 дол.США/Євро (Одна тисяча доларів США 00 центів)/Євро
1.1.8.	Загальна кількість ФІ, штук	шт. ( штук)
1.1.9.	Загальна номінальна вартість ФІ	000 дол.США/Євро ( доларів США/Євро)
1.1.10.	Ціна одного ФІ	, дол.США/Євро (доларів США/Євро)
1.1.11.	Загальна вартість ФІ (сума Договору)	_,_ дол.США/Євро (   доларів США/Євро)
1.1.12.	Дохідність	_,_ % річних

2. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧІ ФІНАНСОВИХ ІНСТРУМЕНТІВ ТА РОЗРАХУНКІВ

2.1. Купівля-продаж ФІ за цим Договором здійснюється поза фондовою біржею. Розрахунки за Договором проводяться без дотримання принципу «поставка ФІ проти оплати» (без застосування вимог, встановлених ч.1 ст.20 Закону України «Про депозитарну систему України»), в порядку та строки, визначені цим Договором, та відповідно до вимог чинного законодавства України.

2.2. Покупець зобов’язаний не пізніше « »   202_ року:

перерахувати грошові кошти у розмірі Загальної вартості ФІ, вказаній у підпункті 1.1.11. пункту 1.1. цього Договору на рахунок Продавця: 2901

2.2.1. надати депозитарній установі Покупця розпорядження/інші документи та виконати всі необхідні дії для зарахування прав на ФІ у кількості, вказаній у підпункті 1.1.8. пункту 1.1. цього Договору, на рахунок у цінних паперах Покупця, вказаний у пункті 2.4. цього Договору.

2.3. Продавець зобов’язаний не пізніше « »   202_ року, але в будь-якому випадку виключно після виконання Покупцем зобов’язань, передбачених у підпункті 2.2.1. пункту 2.2. цього Договору, надати депозитарній установі Продавця розпорядження/інші документи та виконати всі необхідні дії для списання/переказу прав на ФІ у кількості, вказаній у підпункті 1.1.8. пункту 1.1. цього Договору, з рахунку у цінних паперах Продавця на рахунок у цінних паперах Покупця за реквізитами, вказаними у пункті 2.4. цього Договору.

2.4. Купівля-продаж ФІ за цим Договором здійснюється за визначеними нижче реквізитами Сторін:

ПОКУПЦЯ	РЕКВІЗИТИ:	ПРОДАВЦЯ
	скорочене або повне найменування / П.І.Б. власника рахунку у цінних паперах	АТ «УНІВЕРСАЛ БАНК»
	ідентифікаційний код власника рахунку у цінних паперах	21133352
НБУ	найменування депозитарію	НБУ
АТ «УНІВЕРСАЛ БАНК»	найменування депозитарної установи	АТ «УНІВЕРСАЛ БАНК»
300012-UA	депозитарний код рахунку власника в депозитарній установі	300012-UA30001094
300012	код МДО депозитарної установи, в якій відкрито рахунок у цінних паперах	300012
UA	номер рахунку власника за стандартом IBAN	UA

2.5. Право власності на ФІ за цим Договором переходить від Продавця до Покупця з моменту зарахування прав на ФІ на рахунок у цінних паперах Покупця, вказаний у пункті 2.4. цього Договору, що підтверджується випискою про стан рахунку в цінних паперах Покупця в депозитарній установі Покупця.

3. ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ СТОРІН

3.1. У випадку невиконання або неналежного виконання Сторонами своїх зобов’язань за цим Договором Сторони несуть відповідальність, передбачену чинним законодавством України та цим Договором.

3.2. У випадку невиконання або неналежного виконання Сторонами зобов’язань, Сторона, яка порушила зобов'язання на вимогу іншої Сторони сплачує пеню у розмірі подвійної облікової ставки Національного банку України (далі – НБУ), що діяла у період, за який сплачується пеня, від суми простроченого платежу, розрахованої у валюті гривні за курсом НБУ на дату виникнення заборгованості за кожен день прострочення платежу.

3.3. Сплата Стороною штрафних санкцій (пені) не звільняє її від виконання обов’язків за цим Договором та від обов’язку щодо відшкодування іншій Стороні у повному обсязі збитків, завданих невиконанням та/або неналежним виконанням зобов’язань за цим Договором. Збитки підлягають стягненню понад штрафні санкції (пеню).

3.4. Штрафні санкції (пеня) за цим Договором нараховуються з дня, наступного за останнім днем, у який зобов’язання має бути виконане, до дня фактичного виконання відповідного зобов’язання.

4. ЗАКЛЮЧНІ ПОЛОЖЕННЯ

4.1. Цей Договір укладений у Застосунку monobank в електронному вигляді українською мовою і має юридичну силу паперового документу.

4.2. Цей Договір набуває чинності з моменту його підписання Сторонами у Застосунку monobank, і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов’язань за цим Договором.

4.3. Внесення змін в цей Договір здійснюється у встановленому законом порядку.

4.4. Цей Договір може бути розірваний/припинений у встановленому законом порядку. за взаємною згодою Сторін лише до моменту зарахування прав на ФІ на рахунок у цінних паперах Покупця, вказаний у пункті 2.4. цього Договору.

4.5. Недійсність окремих положень цього Договору не тягне за собою недійсності Договору в цілому, оскільки можна припустити, що цей Договір міг би бути укладений без включення до нього таких положень.

4.6. Назви статей цього Договору використовуються лише для зручності та жодним чином не впливають на їх зміст і тлумачення.

4.7. Цей Договір є невід’ємною частиною Генерального договору. Умови Генерального договору застосовуються до цього Договору в частині, що не суперечить умовам цього Договору.

5. ПІДПИСИ СТОРІН

Підпис Клієнта:

Підпис Торговця:

Підпис   . .20 року       _. _. Накладання мною електронного підпису перевіряється за допомогою відкритого ключа: ХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХ ХХ

В особі представника АТ “УНІВЕРСАЛ БАНК” за довіреністю № 2-ЕЮД від 21.03.2022р.

Підпис   . .20 року Дмитрієв О.В.

Документ підписано кваліфікованим електронним підписом.

Для перевірки підпису Представника банку ви можете скористатися онлайн сервісом перевірки КЕП Державного підприємства "ДІЯ" за посиланням https://ca.diia.gov.ua/verify

Як скористатись сервісом:

1. завантажте за посиланням цей файл;

2. отримайте результат перевірки.

АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО ”УНІВЕРСАЛ БАНК”

Заповнюється депозитарною установою АТ ”УНІВЕРСАЛ БАНК ”

Реєстраційний №

від «   »       20 р.

Прийняв

(підпис працівника)

(прізвище, ініціали)

Дата виконання операції

депозитарної

Виконав

«   »        20   р. (підпис працівника) (прізвище, ініціали)

Дата відмови депозитарної операції

Виконав

та причина відмови

«   »        20   р. (підпис працівника) (прізвище, ініціали)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

(фізична особа)

від «    »         20 р. на

(ОБРАТИ ПОТРІБНЕ)

+	одержання прав на цінні папери
	поставку прав на цінні папери

ВІДОМОСТІ ПРО ДЕПОЗИТАРНУ УСТАНОВУ

Код за ЄДРПОУ	21133352
Повне найменування	АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «УНІВЕРСАЛ БАНК»

ВІДОМОСТІ ПРО ОПЕРАЦІЮ (ОБРАТИ ПОТРІБНЕ)

	зарахування прав цінні папери
	списання прав на цінні папери
+	переказ прав на цінні папери (між депонентами депозитарної установи)

ВІДОМОСТІ ПРО ДЕПОНЕНТА

Депозитарний код рахунку в цінних паперах

Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)

Реєстраційний номер облікової картки платника податків

Назва, серія (за наявності), номер, дата видачі документа, що

посвідчує фізичну особу, та найменування органу, що видав документ

ВІДОМОСТІ ПРО КОНТРАГЕНТА (ЗАПОВНИТИ ПОТРІБНЕ)

Депозитарний код рахунку в цінних паперах	300012-UA30001094
Повне найменування депозитарної установи контрагента, код за ЄДРПОУ або Центрального депозитарію/Національного банку України (у випадку списання/зарахування цінних паперів на рахунок емітента/з рахунку емітента)	АКЦІОНЕРНЕ 21133352	ТОВАРИСТВО	«УНІВЕРСАЛ	БАНК»,
Депозитарний код рахунку в цінних паперах депозитарної установи контрагента в Центральному депозитарії	300012
Для контрагента юридичної особи	–	Повне найменування юридичної особи/повне найменування ПІФ та повне найменування КУА, яка його створила (якщо рахунок відкритий для обліку активів ПІФ)	АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «УНІВЕРСАЛ БАНК»
		Код за ЄДРПОУ (для юридичної особи– резидента)/номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи – нерезидента)/код ПІФ за ЄДРІСІ та код за ЄДРПОУ КУА, яка його створила (якщо рахунок відкритий для обліку активів ПІФ)	21133352
		Країна реєстрації та адреса місцезнаходження	Україна, м.Київ, вул.Автозаводська, буд. 54/19
Для контрагента – фізичної особи	Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)
	Реєстраційний номер облікової картки платника податків

	Назва, серія (за наявності) , номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу, та найменування органу, що видав документ
	Країна місця проживання та адреса місця проживання
Для	Повне найменування	Держава Україна
контрагента		(Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію :
–держави
Україна
	Код за ЄДРПОУ (якщо керуючий рахунком є	00000000 (Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію : )
	юридичною особою)
Для	Повне найменування	Територіальна громада
контрагента		Адміністративно–територіальна одиниця, на якій
–територіальної		розташована територіальна громада
громади
		(Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію :
		)
	Код за ЄДРПОУ	99999999 (Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію : )
Для	Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)
контрагента –	Назва, серія ( за наявності), номер, дата видачі
нотаріуса, на	документа, що посвідчує фізичну особу, та
депозит якого	найменування органу, що видав документ
внесено ЦП	Реквізити свідоцтва про право на зайняття
	нотаріальною діяльністю
	Дані про кредитора, якому належать права на цінні
	папери, що підлягають одержанню/поставці: повне
	найменування та код за ЄДРПОУ (для юридичної
	особи–резидента)/повне найменування та номер
	реєстрації юридичної особи в країні її
	місцезнаходження (для юридичної особи –
	нерезидента/
	Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) та
	реєстраційний номер облікової картки платника
	податків (для фізичної особи)

ВІДОМОСТІ ПРО ЦІННІ ПАПЕРИ, ЩОДО ЯКИХ ПРОВОДИТЬСЯ ОПЕРАЦІЯ

Повне найменування Емітента	Міністерство Фінансів України
Код за ЄДРПОУ Емітента	00013480
Код цінних паперів	UA4000
Кількість цінних паперів	( ) штук
Номінальна вартість одного цінного папера	1 000,00 дол.США (Одна тисяча доларів США 00 центів)
Загальна номінальна вартість цінних паперів (цифрами та прописом)	дол.США ( доларів США 00 центів)

НАЗВА, НОМЕР І ДАТА СКЛАДАННЯ ДОКУМЕНТА (–ІВ), ЯКИЙ (І) Є ПІДСТАВОЮ ДЛЯ СКЛАДАННЯ ТА ВИКОНАННЯ ЦЬОГО РОЗПОРЯДЖЕННЯ ТА ПІДТВЕРДЖУЮТЬ ПРАВОМІРНІСТЬ ЗДІЙСНЕННЯ ОПЕРАЦІЇ (РЕКВІЗИТ НЕ ЗАПОВНЮЄТЬСЯ У РОЗПОРЯДЖЕННІ НА СПИСАННЯ ДЕПОНЕНТОМ ПРАВ НА ЦІННІ ПАПЕРИ НА ВЛАСНИЙ РАХУНОК, ВІДКРИТИЙ В ІНШІЙ ДЕПОЗИТАРНІЙ УСТАНОВІ)

1. Договір купівлі-продажу фінансових інструментів №  -ДД від  . .202_р.

2.                                

ВІДОМОСТІ ПРО ІНВЕСТИЦІЙНУ ФІРМУ, ЗА УЧАСТЮ ЯКОЇ УКЛАДЕНО ДОГОВІР (ЗАПОВНЮЄТЬСЯ У РАЗІ УКЛАДЕННЯ ДОГОВОРУ ЩОДО ЦІННИХ ПАПЕРІВ ЗА УЧАСТЮ ІНВЕСТИЦІЙНОЇ ФІРМИ, У ТОМУ ЧИСЛІ У РАЗІ, КОЛИ ЗГІДНО ІЗ ЗАКОНОДАВСТВОМ УЧАСТЬ ІНВЕСТИЦІЙНОЇ ФІРМИ Є ОБОВ’ЯЗКОВОЮ)

Найменування інвестиційної фірми (повне або скорочене)	АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «УНІВЕРСАЛ БАНК»
Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми	21133352
Місцезнаходження інвестиційної фірми	Україна, м.Київ, вул.Автозаводська, буд. 54/19
Відомості про ліцензію інвестиційної фірми (серія,	Серія АД №	075844	від	28.08.2012р.	(строк	дії	з	29.09.2012р.	–
номер, строк дії ліцензії (у разі наявності))	необмежений)
Договір укладений за участю/посередництвом		депонента
інвестиційної фірми, який діє в інтересах (обрати
		контрагента
потрібне)
	+	інвестиційна фірма діє від свого імені та у власних інтересах

ВІДОМОСТІ ПРО ДОГОВІР, ЩО Є ПІДСТАВОЮ ДЛЯ ПЕРЕХОДУ ПРАВА ВЛАСНОСТІ НА ЦІННІ ПАПЕРИ (ЗАПОВНЮЄТЬСЯ, ЯКЩО ПІДСТАВОЮ ДЛЯ ПРОВЕДЕННЯ ОПЕРАЦІЇ Є ДОГОВІР ЩОДО ПЕРЕХОДУ ПРАВА ВЛАСНОСТІ НА ЦІННІ ПАПЕРИ)

Вид правочину (обрати потрібне) + правочином передбачена оплата грошовими коштами (оплатний правочин)

							правочином не передбачена оплата грошовими коштами
Сума правочину правочинів)	(цифрами	та	прописом)	(для	оплатних	, грн. ( гривень   копійок)
Порядок розрахунків за правочином (для оплатних правочинів) (обрати потрібне)							у готівковій формі
						+	у безготівковій формі
							форма розрахунків за договором не визначена
Дані про здійснення грошових розрахунків за правочином (для оплатних правочинів) (обрати потрібне) (заповнюється для правочинів щодо цінних паперів, укладених до 27.09.2014 року, якщо набувачем цінних паперів є особа, яка має місцезнаходження/місце проживання на території Автономної Республіки Крим та міста Севастополя)						+	грошові розрахунки за правочином здійснені повністю
							грошові розрахунки за правочином здійснені частково

ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ЗАПОВНЮЄТЬСЯ ЗА НЕОБХІДНОСТІ)

СТРОК ВИКОНАННЯ ОПЕРАЦІЇ (ПІДКРЕСЛИТИ): ТЕРМІНОВО, ІНШЕ                      

ДЕПОНЕНТ БЕРЕ НА СЕБЕ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ ЗА ДОСТОВІРНІСТЬ ІНФОРМАЦІЇ, ЩО МІСТИТЬСЯ В РОЗПОРЯДЖЕННІ, НА ПІДСТАВІ ЯКОГО ДЕПОЗИТАРНІЙ УСТАНОВІ ДОРУЧАЄТЬСЯ ПРОВЕДЕННЯ ДАНОЇ ДЕПОЗИТАРНОЇ ОПЕРАЦІЇ.

Підпис Розпорядника рахунку

Підпис   . .20 року       _. _.

Накладання мною електронного підпису перевіряється за допомогою відкритого ключа: ХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХ

*– для юридичної особи (за наявності)

Відмітки Депозитарної установи:

              /         / « »     20_ р.

АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО ”УНІВЕРСАЛ БАНК”

Заповнюється депозитарною установою АТ ”УНІВЕРСАЛ БАНК ”

Реєстраційний №

від «   »       20 р.

Прийняв

(підпис працівника)

(прізвище, ініціали)

Дата виконання депозитарної операції

«   »       20 р.

Виконав

(підпис працівника)

(прізвище, ініціали)

Дата відмови депозитарної операції та причина відмови            

«   »       20 р.

Виконав

(підпис працівника)

(прізвище, ініціали)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

(юридична особа)

вих № від «    »          20 р. на

(ОБРАТИ ПОТРІБНЕ)

	одержання прав на цінні папери
+	поставку прав на цінні папери

ВІДОМОСТІ ПРО ДЕПОЗИТАРНУ УСТАНОВУ

Код за ЄДРПОУ	21133352
Повне найменування	АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО “УНІВЕРСАЛ БАНК”

ВІДОМОСТІ ПРО ОПЕРАЦІЮ (ОБРАТИ ПОТРІБНЕ)

	зарахування прав цінні папери
	списання прав на цінні папери
+	переказ прав на цінні папери (між депонентами депозитарної установи)

ВІДОМОСТІ ПРО ДЕПОНЕНТА/НОМІНАЛЬНОГО УТРИМУВАЧА

Депозитарний код рахунку в цінних паперах	300012-UA30001094
Повне найменування юридичної особи/повне найменування ПІФ та повне найменування КУА, яка його створила (якщо рахунок відкритий для обліку активів ПІФ)	АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО “УНІВЕРСАЛ БАНК”
Код за ЄДРПОУ (для юридичної особи– резидента)/номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи – нерезидента)/код ПІФ за ЄДРІСІ та код за ЄДРПОУ КУА, яка його створила (якщо рахунок відкритий для обліку активів ПІФ)	21133352

ВІДОМОСТІ ПРО КОНТРАГЕНТА (ЗАПОВНИТИ ПОТРІБНЕ)

Депозитарний код рахунку в цінних паперах
Повне найменування депозитарної установи контрагента, код за ЄДРПОУ або Центрального депозитарію/Національного банку України (у випадку списання/зарахування цінних паперів на рахунок емітента/з рахунку емітента)		АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО “УНІВЕРСАЛ БАНК”, 21133352
Депозитарний код рахунку в цінних паперах депозитарної установи контрагента в Центральному депозитарії		300012
Для контрагента – юридичної особи	Повне найменування юридичної особи/повне найменування ПІФ та повне найменування КУА, яка його створила (якщо рахунок відкритий для обліку активів ПІФ)
	Код за ЄДРПОУ (для юридичної особи– резидента)/номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи – нерезидента)/код ПІФ за ЄДРІСІ та код за ЄДРПОУ КУА, яка його створила (якщо рахунок відкритий для обліку активів ПІФ)
	Країна реєстрації та адреса місцезнаходження
Для контрагента – фізичної особи	Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)
	Реєстраційний номер облікової картки платника податків

	Назва, серія ( за наявності), номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу, та найменування органу, що видав документ
	Країна місця проживання та адреса місця проживання
Для контрагента –держави Україна	Повне найменування	Держава Україна (Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію :                      )
	Код за ЄДРПОУ (якщо керуючий рахунком є юридичною особою)	00000000 (Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію : )
Для контрагента –територіальної громади	Повне найменування	Територіальна громада Адміністративно–територіальна одиниця, на якій розташована територіальна громада (Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію : )
	Код за ЄДРПОУ	99999999 (Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію : )
Для контрагента – нотаріуса, на депозит якого внесено ЦП	Прізвище, ім’я, по батькові
	Назва, серія (за наявності), номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу, та найменування органу, що видав документ
	Реквізити свідоцтва про право на зайняття нотаріальною діяльністю
	Дані про кредитора, якому належать права на цінні папери, що підлягають одержанню/поставці: повне найменування та код за ЄДРПОУ (для юридичної особи–резидента)/повне найменування та номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи – нерезидента/Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) та реєстраційний номер облікової картки платника податків (для фізичної особи)

ВІДОМОСТІ ПРО ЦІННІ ПАПЕРИ, ЩОДО ЯКИХ ПРОВОДИТЬСЯ ОПЕРАЦІЯ

Повне найменування Емітента	Міністерство Фінансів України
Код за ЄДРПОУ Емітента	00013480
Код цінних паперів	UA4000
Кількість цінних паперів	( ) штук
Номінальна вартість одного цінного папера	1 000,00 дол.США (Одна тисяча доларів США 00 центів)
Загальна номінальна вартість цінних паперів (цифрами та прописом)	дол.США ( доларів США 00 центів)

НАЗВА, НОМЕР І ДАТА СКЛАДАННЯ ДОКУМЕНТА (–ІВ), ЯКИЙ (І) Є ПІДСТАВОЮ ДЛЯ СКЛАДАННЯ ТА ВИКОНАННЯ ЦЬОГО РОЗПОРЯДЖЕННЯ ТА ПІДТВЕРДЖУЮТЬ ПРАВОМІРНІСТЬ ЗДІЙСНЕННЯ ОПЕРАЦІЇ (РЕКВІЗИТ НЕ ЗАПОВНЮЄТЬСЯ У РОЗПОРЯДЖЕННІ НА СПИСАННЯ ДЕПОНЕНТОМ ПРАВ НА ЦІННІ ПАПЕРИ НА ВЛАСНИЙ РАХУНОК, ВІДКРИТИЙ В ІНШІЙ ДЕПОЗИТАРНІЙ УСТАНОВІ)

1. Договір купівлі-продажу фінансових інструментів №  -ДД від  . .202_р.

2.                                   

ВІДОМОСТІ ПРО ІНВЕСТИЦІЙНУ ФІРМУ, ЗА УЧАСТЮ ЯКОЇ УКЛАДЕНО ДОГОВІР (ЗАПОВНЮЄТЬСЯ У РАЗІ УКЛАДЕННЯ ДОГОВОРУ ЩОДО ЦІННИХ ПАПЕРІВ ЗА УЧАСТЮ ІНВЕСТИЦІЙНОЇ ФІРМИ, У ТОМУ ЧИСЛІ У РАЗІ, КОЛИ ЗГІДНО ІЗ ЗАКОНОДАВСТВОМ УЧАСТЬ ІНВЕСТИЦІЙНОЇ ФІРМИ Є ОБОВ’ЯЗКОВОЮ)

Найменування інвестиційної фірми (повне або скорочене)	АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «УНІВЕРСАЛ БАНК»
Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми	21133352
Місцезнаходження інвестиційної фірми	Україна, м.Київ, вул.Автозаводська, буд. 54/19
Відомості про ліцензію інвестиційної фірми (серія, номер,	Серія АД №	075844	від	28.08.2012р.	(строк	дії	з	29.09.2012р.	–
строк дії ліцензії (у разі наявності))	необмежений)
Договір укладений	за		участю/посередництвом		депонента / за договором з номінальним утримувачем, клієнтом
інвестиційної фірми,	який	діє	в інтересах (обрати		номінального утримувача або з клієнтом клієнта номінального
потрібне)					утримувача
					контрагента
				+	інвестиційна фірма діє від свого імені та у власних інтересах

ВІДОМОСТІ ПРО ДОГОВІР, ЩО Є ПІДСТАВОЮ ДЛЯ ПЕРЕХОДУ ПРАВА ВЛАСНОСТІ НА ЦІННІ ПАПЕРИ (ЗАПОВНЮЄТЬСЯ, ЯКЩО ПІДСТАВОЮ ДЛЯ ПРОВЕДЕННЯ ОПЕРАЦІЇ Є ДОГОВІР ЩОДО ПЕРЕХОДУ ПРАВА ВЛАСНОСТІ НА ЦІННІ ПАПЕРИ)

Вид правочину (обрати потрібне)	+	правочином передбачена оплата грошовими коштами (оплатний правочин)
		правочином коштами	не	передбачена	оплата	грошовими

Сума правочину (цифрами та прописом) (для оплатних правочинів)	,	грн. ( гривень копійок)
Порядок розрахунків за правочином (для оплатних правочинів) (обрати потрібне)			у готівковій формі
	+		у безготівковій формі
			форма розрахунків за договором не визначена
Дані про здійснення грошових розрахунків за правочином (для оплатних правочинів) (обрати потрібне) (заповнюється для правочинів щодо цінних паперів, укладених до 27.09.2014 року, якщо набувачем цінних паперів є особа, яка має місцезнаходження/місце проживання на території Автономної Республіки Крим та міста Севастополя)	+		грошові розрахунки за повністю	правочином	здійснені
			грошові розрахунки за правочином здійснені частково

ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ЗАПОВНЮЄТЬСЯ ЗА НЕОБХІДНОСТІ)                     

СТРОК ВИКОНАННЯ ОПЕРАЦІЇ (ПІДКРЕСЛИТИ): ТЕРМІНОВО, ІНШЕ                   

ДЕПОНЕНТ БЕРЕ НА СЕБЕ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ ЗА ДОСТОВІРНІСТЬ ІНФОРМАЦІЇ, ЩО МІСТИТЬСЯ В РОЗПОРЯДЖЕННІ, НА ПІДСТАВІ ЯКОГО ДЕПОЗИТАРНІЙ УСТАНОВІ ДОРУЧАЄТЬСЯ ПРОВЕДЕННЯ ДАНОЇ ДЕПОЗИТАРНОЇ ОПЕРАЦІЇ.

Підпис Розпорядника рахунку

Підпис

. .20 року Дмитрієв О.В.

Документ підписано кваліфікованим електронним підписом.

*–за наявності

Відмітки Депозитарної установи:               /         / « »     20_ р.

Договір купівлі-продажу фінансових інструментів №  -ДД

м. Київ « » 202_ року

ПОКУПЕЦЬ: юридична особа за законодавством України - АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО

«УНІВЕРСАЛ БАНК» (АТ «УНІВЕРСАЛ БАНК»), ідентифікаційний код юридичної особи 21133352, діє згідно з Ліцензією Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльність з торгівлі цінними паперами (дилерська діяльність) серії АД № 075844 від 28.09.2012р. (строк дії з 29.09.2012р. – необмежений) в особі начальника Управління казначейства Дмитрієва Олексія Вікторовича, який діє на підставі довіреності № 2-ЕЮД від 21.03.2022р, з однієї Сторони, та

ПРОДАВЕЦЬ:    , фізична особа, громадянин України, адреса реєстрації/проживання:   , реєстраційний номер облікової картки платника податків     , паспорт    , виданий     , з іншої Сторони, надалі за текстом разом - «Сторони», а окремо – «Сторона»,

уклали цей Договір з купівлі-продажу фінансових інструментів (далі – «Договір»)

до Генерального договору про надання інвестиційних послуг в частині купівлі-продажу ОВДП з використанням продуктів Monobank | Universal Bank   № від   р. (далі – «Генеральний договір») про наступне:

1. ПРЕДМЕТ ТА СУМА ДОГОВОРУ

1.1. На умовах, передбачених цим Договором, Продавець продає (передає у власність Покупця), а Покупець купує (приймає у власність від Продавця та оплачує) нижчезазначені фінансові інструменти (надалі за текстом –

«ФІ»):

1.1.1.	Вид/тип/різновид/найменування ФІ:	Облігації внутрішньої державної позики
1.1.2.	Найменування емітента ФІ:	Міністерство фінансів України
1.1.3.	Ідентифікаційний код емітента ФІ:	00013480
1.1.4.	Міжнародний ідентифікаційний номер ФІ (ISIN):	UA4000
1.1.5.	Форма випуску ФІ:	Іменні
1.1.6.	Дата погашення ФІ:	..202_р.
1.1.7.	Номінальна вартість одного ФІ	1 000,00 дол.США/Євро (Одна тисяча доларів США 00 центів)/Євро
1.1.8.	Загальна кількість ФІ, штук	шт. ( штук)
1.1.9.	Загальна номінальна вартість ФІ	000 дол.США/Євро ( доларів США/Євро)
1.1.10.	Ціна одного ФІ	, дол.США/Євро (доларів США/Євро)
1.1.11.	Загальна вартість ФІ (сума Договору)	_,_ дол.США/Євро (   доларів США/Євро)
1.1.12	Дохідність	_, % річних

2. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧІ ФІНАНСОВИХ ІНСТРУМЕНТІВ ТА РОЗРАХУНКІВ

2.1. Купівля-продаж ФІ за цим Договором здійснюється поза фондовою біржею. Розрахунки за Договором проводяться без дотримання принципу «поставка ФІ проти оплати» (без застосування вимог, встановлених ч.1 ст.20 Закону України «Про депозитарну систему України»), в порядку та строки, визначені цим Договором, та відповідно до вимог чинного законодавства України.

2.2. Покупець зобов’язаний не пізніше « »   202_ року:

перерахувати грошові кошти у розмірі Загальної вартості ФІ, вказаній у підпункті 1.1.11. пункту 1.1. цього Договору на рахунок Продавця: 2620 але в будь-якому випадку виключно після виконання Продавцем зобов’язань, передбачених пункту 2.3. цього Договору

2.2.1. надати депозитарній установі Покупця розпорядження/інші документи та виконати всі необхідні дії для зарахування прав на ФІ у кількості, вказаній у підпункті 1.1.8. пункту 1.1. цього Договору, на рахунок у цінних паперах Покупця, вказаний у пункті 2.4. цього Договору.

2.3. Продавець зобов’язаний не пізніше « »   202_ року, надати депозитарній установі Продавця розпорядження/інші документи та виконати всі необхідні дії для списання/переказу прав на ФІ у кількості, вказаній у підпункті 1.1.8. пункту 1.1. цього Договору, з рахунку у цінних паперах Продавця на рахунок у цінних паперах Покупця за реквізитами, вказаними у пункті 2.4. цього Договору.

2.4. Купівля-продаж ФІ за цим Договором здійснюється за визначеними нижче реквізитами Сторін:

ПРОДАВЕЦЬ	РЕКВІЗИТИ:	ПОКУПЕЦЬ
	скорочене або повне найменування / П.І.Б. власника рахунку у цінних паперах	АТ «УНІВЕРСАЛ БАНК»
	ідентифікаційний код власника рахунку у цінних паперах	21133352
НБУ	найменування депозитарію	НБУ
АТ «УНІВЕРСАЛ БАНК»	найменування депозитарної установи	АТ «УНІВЕРСАЛ БАНК»
300012-UA	депозитарний код рахунку власника в депозитарній установі	300012-UA30001094
300012	код МДО депозитарної установи, в якій відкрито рахунок у цінних паперах	300012
UA	номер рахунку власника за стандартом IBAN	UA

2.5. Право власності на ФІ за цим Договором переходить від Продавця до Покупця з моменту зарахування прав на ФІ на рахунок у цінних паперах Покупця, вказаний у пункті 2.4. цього Договору, що підтверджується випискою про стан рахунку в цінних паперах Покупця в депозитарній установі Покупця.

3. ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ СТОРІН

3.1. У випадку невиконання або неналежного виконання Сторонами своїх зобов’язань за цим Договором Сторони несуть відповідальність, передбачену чинним законодавством України та цим Договором.

3.2. У випадку невиконання або неналежного виконання Сторонами зобов’язань, Сторона, яка порушила зобов'язання на вимогу іншої Сторони сплачує пеню у розмірі подвійної облікової ставки Національного банку України (далі – НБУ), що діяла у період, за який сплачується пеня, від суми простроченого платежу, розрахованої у валюті гривні за курсом НБУ на дату виникнення заборгованості за кожен день прострочення платежу.

3.3. Сплата Стороною штрафних санкцій (пені) не звільняє її від виконання обов’язків за цим Договором та від обов’язку щодо відшкодування іншій Стороні у повному обсязі збитків, завданих невиконанням та/або неналежним виконанням зобов’язань за цим Договором. Збитки підлягають стягненню понад штрафні санкції (пеню).

3.4. Штрафні санкції (пеня) за цим Договором нараховуються з дня, наступного за останнім днем, у який зобов’язання має бути виконане, до дня фактичного виконання відповідного зобов’язання.

4. ЗАКЛЮЧНІ ПОЛОЖЕННЯ

4.1. Цей Договір укладений у Застосунку monobank в електронному вигляді українською мовою і має юридичну силу паперового документу.

4.2. Цей Договір набуває чинності з моменту його підписання Сторонами у Застосунку monobank, і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов’язань за цим Договором.

4.3. Внесення змін в цей Договір здійснюється у встановленому законом порядку.

4.4. Цей Договір може бути розірваний/припинений у встановленому законом порядку за взаємною згодою Сторін лише до моменту зарахування прав на ФІ на рахунок у цінних паперах Покупця, вказаний у пункті 2.4. цього Договору.

4.5. Недійсність окремих положень цього Договору не тягне за собою недійсності Договору в цілому, оскільки можна припустити, що цей Договір міг би бути укладений без включення до нього таких положень.

4.6. Назви статей цього Договору використовуються лише для зручності та жодним чином не впливають на їх зміст і тлумачення.

4.7. Цей Договір є невід’ємною частиною Генерального договору. Умови Генерального договору застосовуються до цього Договору в частині, що не суперечить умовам цього Договору.

5. ПІДПИСИ СТОРІН

Підпис Клієнта:

Підпис Торговця:

Підпис   . .20 року       _. _. Накладання мною електронного підпису перевіряється за допомогою відкритого ключа: ХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХ ХХ

В особі представника АТ “УНІВЕРСАЛ БАНК” за довіреністю № 2-ЕЮД від 21.03.2022р.

Підпис   . .20 року Дмитрієв О.В.

Документ підписано кваліфікованим електронним підписом.

Для перевірки підпису Представника банку ви можете скористатися онлайн сервісом перевірки КЕП Державного підприємства "ДІЯ" за посиланням https://ca.diia.gov.ua/verify

Як скористатись сервісом:

1. завантажте за посиланням цей файл;

2. отримайте результат перевірки.

АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО ”УНІВЕРСАЛ БАНК”

Заповнюється депозитарною установою АТ ”УНІВЕРСАЛ БАНК ”

Реєстраційний №

від «   »       20 р.

Прийняв

(підпис працівника)

(прізвище, ініціали)

Дата виконання операції

депозитарної

Виконав

«   »        20   р. (підпис працівника) (прізвище, ініціали)

Дата відмови депозитарної операції

Виконав

та причина відмови

«   »        20   р. (підпис працівника) (прізвище, ініціали)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

(фізична особа)

від «    »         20 р. на

(ОБРАТИ ПОТРІБНЕ)

	одержання прав на цінні папери
+	поставку прав на цінні папери

ВІДОМОСТІ ПРО ДЕПОЗИТАРНУ УСТАНОВУ

Код за ЄДРПОУ	21133352
Повне найменування	АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «УНІВЕРСАЛ БАНК»

ВІДОМОСТІ ПРО ОПЕРАЦІЮ (ОБРАТИ ПОТРІБНЕ)

	зарахування прав цінні папери
	списання прав на цінні папери
+	переказ прав на цінні папери (між депонентами депозитарної установи)

ВІДОМОСТІ ПРО ДЕПОНЕНТА

Депозитарний код рахунку в цінних паперах

Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)

Реєстраційний номер облікової картки платника податків

Назва, серія (за наявності), номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу, та найменування органу, що видав документ

ВІДОМОСТІ ПРО КОНТРАГЕНТА (ЗАПОВНИТИ ПОТРІБНЕ)

Депозитарний код рахунку в цінних паперах	300012-UA30001094
Повне найменування депозитарної установи контрагента, код за ЄДРПОУ або Центрального депозитарію/Національного банку України (у випадку списання/зарахування цінних паперів на рахунок емітента/з рахунку емітента)	АКЦІОНЕРНЕ 21133352	ТОВАРИСТВО	«УНІВЕРСАЛ	БАНК»,
Депозитарний код рахунку в цінних паперах депозитарної установи контрагента в Центральному депозитарії	300012
Для контрагента юридичної особи	–	Повне найменування юридичної особи/повне найменування ПІФ та повне найменування КУА, яка його створила (якщо рахунок відкритий для обліку активів ПІФ)	АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «УНІВЕРСАЛ БАНК»
		Код за ЄДРПОУ (для юридичної особи– резидента)/номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи – нерезидента)/код ПІФ за ЄДРІСІ та код за ЄДРПОУ КУА, яка його створила (якщо рахунок відкритий для обліку активів ПІФ)	21133352
		Країна реєстрації та адреса місцезнаходження	Україна, м.Київ, вул.Автозаводська, буд. 54/19
Для контрагента – фізичної особи	Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)
	Реєстраційний номер облікової картки платника податків
	Назва, серія (за наявності) , номер, документа, що посвідчує фізичну найменування органу, що видав документ	дата видачі особу, та
	Країна місця проживання та адреса місця проживання

Для	Повне найменування	Держава Україна
контрагента		(Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію :
–держави
Україна
	Код за ЄДРПОУ (якщо керуючий рахунком є	00000000 (Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію : )
	юридичною особою)
Для	Повне найменування	Територіальна громада
контрагента		Адміністративно–територіальна одиниця,	на	якій
–територіальної		розташована територіальна		громада
громади
		(Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію :
		)
	Код за ЄДРПОУ	99999999 (Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію : )
Для	Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)
контрагента	–	Назва, серія ( за наявності), номер, дата видачі
нотаріуса,	на	документа, що посвідчує фізичну особу, та
депозит	якого	найменування органу, що видав документ
внесено ЦП	Реквізити свідоцтва про право на зайняття
	нотаріальною діяльністю
	Дані про кредитора, якому належать права на цінні
	папери, що підлягають одержанню/поставці: повне
	найменування та код за ЄДРПОУ (для юридичної
	особи–резидента)/повне найменування та номер
	реєстрації юридичної особи в країні її
	місцезнаходження (для юридичної особи –
	нерезидента/
	Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) та
	реєстраційний номер облікової картки платника
	податків (для фізичної особи)

ВІДОМОСТІ ПРО ЦІННІ ПАПЕРИ, ЩОДО ЯКИХ ПРОВОДИТЬСЯ ОПЕРАЦІЯ

Повне найменування Емітента	Міністерство Фінансів України
Код за ЄДРПОУ Емітента	00013480
Код цінних паперів	UA4000
Кількість цінних паперів	( ) штук
Номінальна вартість одного цінного папера	1 000,00 дол.США (Одна тисяча доларів США 00 центів)
Загальна номінальна вартість цінних паперів (цифрами та прописом)	дол.США ( доларів США 00 центів)

НАЗВА, НОМЕР І ДАТА СКЛАДАННЯ ДОКУМЕНТА (–ІВ), ЯКИЙ (І) Є ПІДСТАВОЮ ДЛЯ СКЛАДАННЯ ТА ВИКОНАННЯ ЦЬОГО РОЗПОРЯДЖЕННЯ ТА ПІДТВЕРДЖУЮТЬ ПРАВОМІРНІСТЬ ЗДІЙСНЕННЯ ОПЕРАЦІЇ (РЕКВІЗИТ НЕ ЗАПОВНЮЄТЬСЯ У РОЗПОРЯДЖЕННІ НА СПИСАННЯ ДЕПОНЕНТОМ ПРАВ НА ЦІННІ ПАПЕРИ НА ВЛАСНИЙ РАХУНОК, ВІДКРИТИЙ В ІНШІЙ ДЕПОЗИТАРНІЙ УСТАНОВІ)

1. Договір купівлі-продажу фінансових інструментів №  -ДД від  . .202_р.

2.                                

ВІДОМОСТІ ПРО ІНВЕСТИЦІЙНУ ФІРМУ, ЗА УЧАСТЮ ЯКОЇ УКЛАДЕНО ДОГОВІР (ЗАПОВНЮЄТЬСЯ У РАЗІ УКЛАДЕННЯ ДОГОВОРУ ЩОДО ЦІННИХ ПАПЕРІВ ЗА УЧАСТЮ ІНВЕСТИЦІЙНОЇ ФІРМИ, У ТОМУ ЧИСЛІ У РАЗІ, КОЛИ ЗГІДНО ІЗ ЗАКОНОДАВСТВОМ УЧАСТЬ ІНВЕСТИЦІЙНОЇ ФІРМИ Є ОБОВ’ЯЗКОВОЮ)

Найменування інвестиційної фірми (повне або скорочене)	АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «УНІВЕРСАЛ БАНК»
Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми	21133352
Місцезнаходження інвестиційної фірми	Україна, м.Київ, вул.Автозаводська, буд. 54/19
Відомості про ліцензію інвестиційної фірми (серія,	Серія АД №	075844	від	28.08.2012р.	(строк	дії	з	29.09.2012р.	–
номер, строк дії ліцензії (у разі наявності))	необмежений)
Договір укладений за участю/посередництвом		депонента
інвестиційної фірми, який діє в інтересах (обрати
		контрагента
потрібне)
	+	інвестиційна фірма діє від свого імені та у власних інтересах

ВІДОМОСТІ ПРО ДОГОВІР, ЩО Є ПІДСТАВОЮ ДЛЯ ПЕРЕХОДУ ПРАВА ВЛАСНОСТІ НА ЦІННІ ПАПЕРИ (ЗАПОВНЮЄТЬСЯ, ЯКЩО ПІДСТАВОЮ ДЛЯ ПРОВЕДЕННЯ ОПЕРАЦІЇ Є ДОГОВІР ЩОДО ПЕРЕХОДУ ПРАВА ВЛАСНОСТІ НА ЦІННІ ПАПЕРИ)

Вид правочину (обрати потрібне)	+	правочином передбачена оплата грошовими коштами (оплатний правочин)
		правочином не передбачена оплата грошовими коштами
Сума правочину (цифрами та прописом) (для оплатних правочинів)	, грн. ( гривень   копійок)
Порядок розрахунків за правочином (для оплатних правочинів) (обрати потрібне)		у готівковій формі

	+	у безготівковій формі
		форма розрахунків за договором не визначена
Дані про здійснення грошових розрахунків за правочином (для оплатних правочинів) (обрати потрібне) (заповнюється для правочинів щодо цінних паперів, укладених до 27.09.2014 року, якщо набувачем цінних паперів є особа, яка має місцезнаходження/місце проживання на території Автономної Республіки Крим та міста Севастополя)	+	грошові розрахунки за правочином здійснені повністю
		грошові розрахунки за правочином здійснені частково

ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ЗАПОВНЮЄТЬСЯ ЗА НЕОБХІДНОСТІ)

СТРОК ВИКОНАННЯ ОПЕРАЦІЇ (ПІДКРЕСЛИТИ): ТЕРМІНОВО, ІНШЕ                      

ДЕПОНЕНТ БЕРЕ НА СЕБЕ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ ЗА ДОСТОВІРНІСТЬ ІНФОРМАЦІЇ, ЩО МІСТИТЬСЯ В РОЗПОРЯДЖЕННІ, НА ПІДСТАВІ ЯКОГО ДЕПОЗИТАРНІЙ УСТАНОВІ ДОРУЧАЄТЬСЯ ПРОВЕДЕННЯ ДАНОЇ ДЕПОЗИТАРНОЇ ОПЕРАЦІЇ.

Підпис Розпорядника рахунку

Підпис   . .20 року       _. _.

Накладання мною електронного підпису перевіряється за допомогою відкритого ключа: ХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХ

*– для юридичної особи (за наявності)

Відмітки Депозитарної установи:

              /         / « »     20_ р.

АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО ”УНІВЕРСАЛ БАНК”

Заповнюється депозитарною установою АТ ”УНІВЕРСАЛ БАНК ”

Реєстраційний №

від «   »       20 р.

Прийняв

(підпис працівника)

(прізвище, ініціали)

Дата виконання депозитарної операції

«   »       20 р.

Виконав

(підпис працівника)

(прізвище, ініціали)

Дата відмови депозитарної операції та причина відмови            

«   »       20 р.

Виконав

(підпис працівника)

(прізвище, ініціали)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

(юридична особа)

вих № від «    »          20 р. на

(ОБРАТИ ПОТРІБНЕ)

+	одержання прав на цінні папери
	поставку прав на цінні папери

ВІДОМОСТІ ПРО ДЕПОЗИТАРНУ УСТАНОВУ

Код за ЄДРПОУ	21133352
Повне найменування	АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО “УНІВЕРСАЛ БАНК”

ВІДОМОСТІ ПРО ОПЕРАЦІЮ (ОБРАТИ ПОТРІБНЕ)

	зарахування прав цінні папери
	списання прав на цінні папери
+	переказ прав на цінні папери (між депонентами депозитарної установи)

ВІДОМОСТІ ПРО ДЕПОНЕНТА/НОМІНАЛЬНОГО УТРИМУВАЧА

Депозитарний код рахунку в цінних паперах	300012-UA30001094
Повне найменування юридичної особи/повне найменування ПІФ та повне найменування КУА, яка його створила (якщо рахунок відкритий для обліку активів ПІФ)	АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО “УНІВЕРСАЛ БАНК”
Код за ЄДРПОУ (для юридичної особи– резидента)/номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи – нерезидента)/код ПІФ за ЄДРІСІ та код за ЄДРПОУ КУА, яка його створила (якщо рахунок відкритий для обліку активів ПІФ)	21133352

ВІДОМОСТІ ПРО КОНТРАГЕНТА (ЗАПОВНИТИ ПОТРІБНЕ)

Депозитарний код рахунку в цінних паперах
Повне найменування депозитарної установи контрагента, код за ЄДРПОУ або Центрального депозитарію/Національного банку України (у випадку списання/зарахування цінних паперів на рахунок емітента/з рахунку емітента)						АКЦІОНЕРНЕ 21133352	ТОВАРИСТВО	“УНІВЕРСАЛ	БАНК”,
Депозитарний код рахунку в цінних паперах депозитарної установи контрагента в Центральному депозитарії						300012
Для контрагента – юридичної особи	Повне найменування юридичної особи/повне найменування ПІФ та повне найменування КУА, яка його створила (якщо рахунок відкритий для обліку активів ПІФ)
	Код за ЄДРПОУ (для юридичної особи– резидента)/номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи – нерезидента)/код ПІФ за ЄДРІСІ та код за ЄДРПОУ КУА, яка його створила (якщо рахунок відкритий для обліку активів ПІФ)
	Країна реєстрації та адреса місцезнаходження
Для контрагента – фізичної особи	Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)
	Реєстраційний номер облікової картки платника податків
	Назва, серія ( за наявності), номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу, та найменування органу, що видав документ
	Країна місця проживання	проживання	та	адреса	місця

Для контрагента –держави Україна	Повне найменування				Держава Україна (Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію :                      )
	Код за ЄДРПОУ (якщо юридичною особою)	керуючий	рахунком є		00000000 (Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію : )
Для контрагента	Повне найменування				Територіальна громада
–територіальної					Адміністративно–територіальна одиниця, на якій
громади					розташована територіальна громада
					(Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію :
					)
	Код за ЄДРПОУ				99999999 (Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію : )
Для контрагента	Прізвище, ім’я, по батькові
– нотаріуса,	на	Назва, серія (за наявності), номер, дата видачі
депозит якого	документа, що посвідчує фізичну особу, та
внесено ЦП	найменування органу, що видав документ
	Реквізити свідоцтва про	право	на	зайняття
	нотаріальною діяльністю
	Дані про кредитора, якому належать права на цінні
	папери, що підлягають одержанню/поставці: повне
	найменування та код за ЄДРПОУ (для юридичної
	особи–резидента)/повне найменування та номер
	реєстрації юридичної особи в країні її
	місцезнаходження (для юридичної особи –
	нерезидента/Прізвище, ім’я, по батькові (за
	наявності) та реєстраційний номер облікової картки
	платника податків (для фізичної особи)

ВІДОМОСТІ ПРО ЦІННІ ПАПЕРИ, ЩОДО ЯКИХ ПРОВОДИТЬСЯ ОПЕРАЦІЯ

Повне найменування Емітента	Міністерство Фінансів України
Код за ЄДРПОУ Емітента	00013480
Код цінних паперів	UA4000
Кількість цінних паперів	( ) штук
Номінальна вартість одного цінного папера	1 000,00 дол.США (Одна тисяча доларів США 00 центів)
Загальна номінальна вартість цінних паперів (цифрами та прописом)	дол.США ( доларів США 00 центів)

НАЗВА, НОМЕР І ДАТА СКЛАДАННЯ ДОКУМЕНТА (–ІВ), ЯКИЙ (І) Є ПІДСТАВОЮ ДЛЯ СКЛАДАННЯ ТА ВИКОНАННЯ ЦЬОГО РОЗПОРЯДЖЕННЯ ТА ПІДТВЕРДЖУЮТЬ ПРАВОМІРНІСТЬ ЗДІЙСНЕННЯ ОПЕРАЦІЇ (РЕКВІЗИТ НЕ ЗАПОВНЮЄТЬСЯ У РОЗПОРЯДЖЕННІ НА СПИСАННЯ ДЕПОНЕНТОМ ПРАВ НА ЦІННІ ПАПЕРИ НА ВЛАСНИЙ РАХУНОК, ВІДКРИТИЙ В ІНШІЙ ДЕПОЗИТАРНІЙ УСТАНОВІ)

1. Договір купівлі-продажу фінансових інструментів №  -ДД від  . .202_р.

2.                                   

ВІДОМОСТІ ПРО ІНВЕСТИЦІЙНУ ФІРМУ, ЗА УЧАСТЮ ЯКОЇ УКЛАДЕНО ДОГОВІР (ЗАПОВНЮЄТЬСЯ У РАЗІ УКЛАДЕННЯ ДОГОВОРУ ЩОДО ЦІННИХ ПАПЕРІВ ЗА УЧАСТЮ ІНВЕСТИЦІЙНОЇ ФІРМИ, У ТОМУ ЧИСЛІ У РАЗІ, КОЛИ ЗГІДНО ІЗ ЗАКОНОДАВСТВОМ УЧАСТЬ ІНВЕСТИЦІЙНОЇ ФІРМИ Є ОБОВ’ЯЗКОВОЮ)

Найменування інвестиційної фірми (повне або скорочене)	АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «УНІВЕРСАЛ БАНК»
Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми	21133352
Місцезнаходження інвестиційної фірми	Україна, м.Київ, вул.Автозаводська, буд. 54/19
Відомості про ліцензію інвестиційної фірми (серія, номер,	Серія АД №	075844	від	28.08.2012р.	(строк	дії	з	29.09.2012р.	–
строк дії ліцензії (у разі наявності))	необмежений)
Договір укладений	за		участю/посередництвом		депонента / за договором з номінальним утримувачем, клієнтом
інвестиційної фірми,	який	діє	в інтересах (обрати		номінального утримувача або з клієнтом клієнта номінального
потрібне)					утримувача
					контрагента
				+	інвестиційна фірма діє від свого імені та у власних інтересах

ВІДОМОСТІ ПРО ДОГОВІР, ЩО Є ПІДСТАВОЮ ДЛЯ ПЕРЕХОДУ ПРАВА ВЛАСНОСТІ НА ЦІННІ ПАПЕРИ (ЗАПОВНЮЄТЬСЯ, ЯКЩО ПІДСТАВОЮ ДЛЯ ПРОВЕДЕННЯ ОПЕРАЦІЇ Є ДОГОВІР ЩОДО ПЕРЕХОДУ ПРАВА ВЛАСНОСТІ НА ЦІННІ ПАПЕРИ)

Вид правочину (обрати потрібне)	+	правочином передбачена оплата грошовими коштами (оплатний правочин)
		правочином не передбачена оплата грошовими коштами
Сума правочину (цифрами та прописом) (для оплатних правочинів)	, грн. ( гривень копійок)
Порядок розрахунків за правочином (для оплатних правочинів) (обрати потрібне)		у готівковій формі
	+	у безготівковій формі

		форма розрахунків за договором не визначена
Дані про здійснення грошових розрахунків за правочином (для оплатних	+	грошові	розрахунки	за	правочином	здійснені
правочинів) (обрати потрібне)		повністю
(заповнюється для правочинів щодо цінних паперів, укладених до
27.09.2014 року, якщо набувачем цінних паперів є особа, яка має місцезнаходження/місце проживання на території Автономної		грошові розрахунки за правочином здійснені частково
Республіки Крим та міста Севастополя)

ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ЗАПОВНЮЄТЬСЯ ЗА НЕОБХІДНОСТІ)                     

СТРОК ВИКОНАННЯ ОПЕРАЦІЇ (ПІДКРЕСЛИТИ): ТЕРМІНОВО, ІНШЕ                   

ДЕПОНЕНТ БЕРЕ НА СЕБЕ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ ЗА ДОСТОВІРНІСТЬ ІНФОРМАЦІЇ, ЩО МІСТИТЬСЯ В РОЗПОРЯДЖЕННІ, НА ПІДСТАВІ ЯКОГО ДЕПОЗИТАРНІЙ УСТАНОВІ ДОРУЧАЄТЬСЯ ПРОВЕДЕННЯ ДАНОЇ ДЕПОЗИТАРНОЇ ОПЕРАЦІЇ.

Підпис Розпорядника рахунку

Підпис

. .20 року Дмитрієв О.В.

Документ підписано кваліфікованим електронним підписом.

*–за наявності

Відмітки Депозитарної установи:               /         / « »     20_ р.