Contract
Додаток №1 до Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах
Тарифи* на депозитарні послуги Депозитарної установи ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНА» для депонентів, які здійснюють оплату комісії у гриві | |||||
№ | Назва послуги (операції) | Комісія Депозитарної установи (тариф) | Умови нарахування | ||
Для фізичної особи** | Для юридичної особи | ||||
1. Адміністративні операції | |||||
1.1. | Відкриття рахунку в ЦП | не тарифікується | 100 грн. | за операцію | |
1.2. | Закриття рахунку в ЦП | не тарифікується | |||
1.3. | Реєстрація юридичної особи керуючим рахунком | 50 грн. | за операцію | ||
1.4. | Внесення змін до анкети рахунку в ЦП | 50 грн. | за операцію | ||
2. Обслуговування рахунку в ЦП | |||||
2.1. | Облік прав на ЦП на рахунку Депонента | 0,002% від загальної номінальної вартості ЦП на рахунку Депонента станом на останній робочий день місяця, але не менше 20 грн. та не більше 2000 грн. | за місяць | ||
2.2. | Облік прав на ЦП на рахунку Депонента, заблоковані на підставі договорів застави, отримання кредиту рефінансування (для банків), за участю депозитарію ПАТ «НДУ» (гарантоване блокування) тощо | 0,003% від загальної номінальної вартості ЦП на рахунку Депонента, але не менше 500 грн. та не більше 5100 грн. | за повний або неповний місяць | ||
3. Обслуговування операцій та облік прав на ЦП ІСІ під управлінням ТОВ " КУА "ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНА" (крім операцій за принципом "поставка ЦП проти оплати") | |||||
3.1. | Зарахування / списання / переказ прав на ЦП | 10 грн. | за операцію | ||
3.2. | Облік прав на ЦП на рахунку Депонента | 0,0002% від загальної номінальної вартості ЦП на рахунку Депонента станом на останній робочий день місяця, але не менше 10 грн. та не більше 500 грн. | за місяць | ||
4. Облікові операції з ЦП, облік яких здійснює депозитарій ПАТ "НДУ", у тому числі операції за принципом "поставка ЦП проти оплати" | |||||
4.1. | Зарахування / списання / переказ прав на ЦП | 0,01% від номінальної вартості ЦП, але не менше 30 грн. та не більше 250 грн. | 0,02% від номінальної вартості ЦП, але не менше 40 грн. та не більше 500 грн. | за операцію | |
4.2. | Блокування / розблокування прав на ЦП (для забезпечення правочинів щодо ЦП за принципом "поставка ЦП проти оплати") | 10 грн. | 25 грн. | за операцію | |
4.3. | Блокування / розблокування прав на ЦП (на підставі договорів застави, рефінансування тощо) | 0,01% від номінальної вартості ЦП, але не менше 30 грн. та не більше 250 грн. | 0,02% від номінальної вартості ЦП, але не менше 40 грн. та не більше 500 грн. | за операцію | |
5. Операції з ЦП, облік яких здійснює депозитарій Національного банку України | |||||
5.1. | Зарахування / списання / переказ прав на ЦП | 50 грн. | за операцію | ||
5.2. | Блокування / розблокування прав на ЦП (для забезпечення правочинів щодо ЦП за принципом "поставка ЦП проти оплати") | 10 грн. | 25 грн. | за операцію | |
5.3. | Блокування / розблокування прав на ЦП (на підставі договорів застави, рефінансування тощо) | 0,01% від номінальної вартості ЦП, але не менше 30 грн. та не більше 250 грн. | 0,02% від номінальної вартості ЦП, але не менше 40 грн. та не більше 500 грн. | за операцію | |
6. Інші операції | |||||
6.1. | Надання виписки з рахунку в ЦП: після проведення операції на рахунку в ЦП Депонента про стан рахунку (за розпорядженням Депонента) про операції на рахунку (за розпорядженням Депонента) | ||||
не тарифікується | за виписку | ||||
10 грн. | за виписку | ||||
20 грн. | за виписку | ||||
6.2. | Продовження операційного дня (за запитом Депонента) | 200,00грн. + тариф обслуговуючого депозитарію | за одну годину | ||
6.3. | Перерахування грошових коштів, які є результатом погашення боргових ЦП та/або виплати доходів за ЦП на банківський рахунок Депонента: | ||||
6.3.1. | в національній або іноземній валюті (долари США), за умови перерахування грошових коштів в межах одного банку | 0,5% від суми грошових коштів, але не менше 20 грн. та не більше 500 грн. | за операцію | ||
6.3.2. | в національній валюті, за умови перерахування грошових коштів за межі банку | за операцію | |||
6.3.3. | в іноземній валюті (долари США), за умови перерахування грошових коштів за межі банку | 0,4% від суми грошових коштів, але не менше 45 доларів США***. та не більше 120 доларів США*** | за операцію | ||
6.3.4. | в іноземній валюті (долари США), за умови перерахування грошових коштів за межі банку та наявності діючого договору на брокерське обслуговування з ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНА» | 10 доларів США*** | 0,4% від суми грошових коштів, але не менше 45 доларів США***. та не більше 120 доларів США*** | за операцію | |
6.4. | Відміна операції за розпорядженням Депонента (крім операцій за принципом «поставка ЦП проти оплати») | 30 грн. | 40 грн. | за операцію | |
6.5. | Внесення інформації про брокера / зміна внесеної інформації / надання документу, який містить інформацію, що була внесена до реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку ЦП | 50 грн. | за операцію | ||
6.6. | Обслуговування корпоративних операцій | На підставі додаткової угоди | |||
6.7. | Обслуговування міжнародних операцій з ЦП | На підставі додаткової угоди |
6.8. | Інші операції, передбачені чинним законодавством | На підставі додаткової угоди |
* - Тарифи розраховані без урахування ПДВ. Дані послуги не є об’єктом оподаткування ПДВ на підставі п.196.1.1. статті 196 Податкового кодексу України.
** - Для Депонента - фізичної особи, який має діючий договір на брокерське обслуговування з ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНА» та відповідна інформація внесена до системи депозитарного обліку, комісія за послуги Депозитарної установи не нараховується, за винятком комісії за перерахування грошових коштів при погашенні ЦП та/або виплаті доходів за ЦП на банківський рахунок Депонента (пп.6.3.4. Xxxxxxx).
*** - Комісія, встановлена у доларах США, нараховується в національній валюті за офіційним курсом Національного банку України на день здійснення перерахування грошових коштів Депозитарною установою.
Тарифи* на депозитарні послуги Депозитарної установи ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНА» для депонентів, які здійснюють оплату комісії у доларах США** | ||||
№ | Назва послуги (операції) | Комісія Депозитарної установи (тариф) | Умови нарахування | |
1. Адміністративні операції | ||||
1.1. | Відкриття рахунку в ЦП | 25 доларів США | за операцію | |
1.2. | Закриття рахунку в ЦП | Не тарифікується | ||
1.3. | Реєстрація юридичної особи керуючим рахунком | 5 доларів США | за операцію | |
1.4. | Реєстрація уповноваженої особи | Не тарифікується | ||
1.5. | Внесення змін до реквізитів рахунку в ЦП | 5 доларів США | за операцію | |
2. Обслуговування рахунку в ЦП | ||||
2.1. | Облік прав на ЦП на рахунку Депонента | 0,002% від загальної номінальної вартості ЦП на рахунку Депонента, але не менше 15 доларів США та не більше 500 доларів США | за місяць | |
2.2. | Облік прав на ЦП, заблоковані на підставі договорів застави, отримання кредиту рефінансування (для банків), за участю депозитарію ПАТ «НДУ» (гарантоване блокування) тощо | 0,0025% від загальної номінальної вартості ЦП на рахунку Депонента, але не менше 30 доларів США та не більше 1000 доларів США | за повний або неповний місяць | |
3. Обслуговування операцій та обліку прав на ЦП ІСІ під управлінням ТОВ "КУА "ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНА" (крім операцій за принципом "поставка ЦП проти оплати") | ||||
3.1. | Зарахування / списання / переказ прав на ЦП | 2 долари США | за операцію | |
3.2. | Облік прав на ЦП на рахунку Депонента | 0,0002% від загальної номінальної вартості ЦП на рахунку Депонента, але не менше 2 доларів США та не більше 40 доларів США | за місяць | |
4. Облікові операції з ЦП, облік яких здійснює депозитарій ПАТ "НДУ", у тому числі операції за принципом "поставка ЦП проти оплати" | ||||
4.1. | Зарахування / списання / переказ прав на ЦП | 0,01% від номінальної вартості ЦП, але не менше 10 доларів США та не більше 50 доларів США | за операцію | |
4.2. | Блокування / розблокування прав на ЦП (для забезпечення правочинів щодо цінних паперів за принципом "поставка ЦП проти оплати") | 5 доларів США | за операцію | |
4.3. | Блокування / розблокування прав на ЦП (на підставі договорів застави, рефінансування тощо) | 0,01% від номінальної вартості ЦП, але не менше 10 доларів США та не більше 50 доларів США | за операцію | |
5. Операції з ЦП, облік яких здійснює депозитарій Національного банку України | ||||
5.1. | Зарахування / списання / переказ прав на ЦП | 10 доларів США | за операцію | |
5.2. | Блокування / розблокування прав на ЦП (для забезпечення правочинів щодо цінних паперів за принципом "поставка ЦП проти оплати") | 5 доларів США | за операцію | |
5.3. | Блокування / розблокування прав на ЦП (на підставі договорів застави, рефінансування тощо) | 0,01% від номінальної вартості ЦП, але не менше 10 доларів США та не більше 50 доларів США | за операцію | |
6. Інші операції | ||||
6.1. | Надання виписки з рахунку в ЦП: після проведення операції по рахунку в ЦП Депонента про стан рахунку (за розпорядженням Депонента) про операції на рахунку (за розпорядженням Депонента) | |||
Не тарифікується | за виписку | |||
3 долари США | за виписку | |||
5 доларів США | за виписку | |||
6.2. | Продовження операційного дня (за запитом Депонента) | 15,00 доларів США + тариф обслуговуючого депозитарію | за одну годину | |
6.3. | Перерахування грошових коштів, які є результатом погашення боргових ЦП та/або виплати доходів за ЦП на банківський рахунок Депонента | |||
6.3.1. | в національній або іноземній валюті (долари США), за умови перерахування грошових коштів в межах одного банку | 0,5% від суми грошових коштів, але не менше 30 доларів США та не більше 200 доларів США | за операцію | |
6.3.2. | в національній валюті, за умови перерахування грошових коштів за межі банку | за операцію | ||
6.3.3. | в іноземній валюті (долари США), за умови перерахування грошових коштів за межі банку | 0,4% від суми грошових коштів, але не менше 45 доларів США та не більше 200 доларів США | за операцію | |
6.4. | Відміна операції за розпорядженням Депонента (крім операцій за принципом «поставка ЦП проти оплати») | 10 доларів США | за операцію | |
6.5. | Внесення інформації про брокера / зміна внесеної інформації / надання документу, який містить інформацію, що була внесена до реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку ЦП | 10 доларів США | за операцію | |
6.6. | Обслуговування корпоративних операцій | На підставі додаткової угоди | ||
6.7. | Обслуговування міжнародних операцій з ЦП | На підставі додаткової угоди | ||
6.8. | Інші операції, передбачені чинним законодавством | На підставі додаткової угоди |
* - Тарифи розраховані без урахування ПДВ. Наведені послуги не є об’єктом оподаткування ПДВ на підставі п.196.1.1. статті 196 Податкового кодексу України.
**- Для розрахунку вартості послуг, при нарахуванні комісії, яка виражена у відсотках від загальної номінальної вартості ЦП, Депозитарна установа застосовує офіційно встановлений Національним банком України курс гривні до долара США на день такого нарахування.