з депозитними сертифікатами Національного банку України (пункт 16 розділу II)
Додаток 2
до Положення
про порядок обліку та проведення
Національним банком України та банками України операцій
з депозитними сертифікатами Національного банку України (пункт 16 розділу II)
ДОГОВІР 1 №
про розрахунки за операціями з депозитними сертифікатами Національного банку України
м. | 20 р. |
Національний банк України в особі , (посада, прізвище, ім'я, по батькові) який діє на підставі від 20 року № , (назва документа) (далі - Національний банк) з однієї сторони, та (найменування організатора торгівлі) в особі , (посада, прізвище, ім'я, по батькові) який (яка) діє на підставі , (далі - Біржа) з іншої (назва документа) сторони (далі - Сторони), уклали цей Договір про таке. | |
1. Предмет Договору
1.1. Цей Договір визначає обов'язки, права та відповідальність Сторін щодо обміну інформацією та документами, передбаченими цим Договором для забезпечення проведення Національним банком та Біржею в порядку, визначеному законодавством України, у тому числі Положенням про застосування Національним банком України стандартних інструментів регулювання ліквідності банківської системи, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 17 вересня 2015 року № 615 (далі - Положення), та Правилами фондової біржі, розрахунків за операціями щодо купівлі-продажу депозитних сертифікатів Національного банку України та операцій репо з переходом прав власності на депозитні сертифікати Національного банку України (далі - депозитні сертифікати), укладеними на торгах, які проводяться Біржею.
1.2. Відповідно до цього Договору:
1.2.1. Біржа провадить діяльність з організації купівлі-продажу депозитних сертифікатів та операцій репо з переходом прав власності на депозитні сертифікати на фондовому ринку та забезпечує ідентифікацію здійснених операцій за типами.
1.2.2. Національний банк обслуговує розрахунки за договорами з депозитними сертифікатами, укладеними на торгах, які проводяться Біржею.
1.2.3. Сторони виконують свої обов'язки в порядку, визначеному законодавством України, з урахуванням вимог таких документів:
нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку з питань регулювання ліквідності банківської системи, обміну та захисту інформації під час роботи із засобами програмно-технологічного забезпечення взаємодії з Національним банком;
Правил торгівлі Біржі;
документів Сторін з питань обміну та захисту інформації під час роботи з відповідними засобами програмно-технологічного забезпечення.
2. Зобов'язання і права Сторін
2.1. Національний банк бере на себе зобов'язання щодо:
2.1.1. Надання Біржі за її запитом протягом операційного дня за допомогою засобів Системи кількісного обліку депозитних сертифікатів СЕРТИФ (далі - Система СЕРТИФ) інформації про:
перелік банків - учасників Системи СЕРТИФ, які повідомили Центральній розрахунковій палаті Національного банку (далі - ЦРП) реквізити рахунку з отримання коштів за операціями з депозитними сертифікатами на торгах та виконали тестування взаємодії між Системою СЕРТИФ та системою автоматизації банку;
перелік депозитних сертифікатів, що перебувають в обігу [код депозитного сертифіката, сума вкладу (вартість депозитного сертифіката), дата погашення тощо];
стан рахунків банків у Системі СЕРТИФ, заблокованих для участі в торгах, які проводяться Біржею;
виконання/невиконання укладених на Біржі договорів.
2.1.2. Забезпечення проведення розрахунків у Системі СЕРТИФ та грошових коштів за договорами, укладеними на торгах, які проводяться Біржею.
2.1.3. Надання за письмовим зверненням Біржі технологічної інформації про стан проходження документів у Системі СЕРТИФ.
2.1.4. Супроводження програмно-технологічного забезпечення взаємодії Біржі з Національним банком.
2.1.5. Надання інформаційних і консультаційних послуг, потрібних Біржі для реалізації своїх прав та обов'язків, визначених цим Договором.
2.1.6. Виконання стендових випробувань взаємодії програмно-технологічного забезпечення Системи СЕРТИФ та Біржі в разі зміни версій програмного забезпечення.
2.2. Національний банк має право:
2.2.1. Отримувати від Біржі протягом терміну, визначеного регламентом Системи СЕРТИФ, у захищеному за допомогою наданого Національним банком програмно-технологічного забезпечення вигляді:
інформацію щодо реєстру укладених договорів, що містять відомість сквитованих розпоряджень. Договори мають бути укладені між банками, які повідомили ЦРП реквізити рахунку з отримання коштів за операціями з депозитними сертифікатами на торгах та виконали тестування взаємодії між Системою СЕРТИФ та системою автоматизації банку;
інформаційні повідомлення щодо підтвердження розблокування заблокованих для участі в торгах депозитних сертифікатів.
2.2.2. Тимчасово в разі виникнення підозри в несанкціонованому доступі призупиняти роботу з Біржею до завершення аналізу ситуації фахівцями Національного банку з питань інформаційної безпеки.
2.2.3. Удосконалювати та вводити в дію нове програмно-технологічне забезпечення взаємодії Біржі з Національним банком.
2.2.4. Проводити аналіз нестандартних ситуацій, що виникли з вини Біржі.
2.2.5. Установлювати технологічні перерви протягом операційного дня Національного банку.
2.2.6. Надсилати платіжну вимогу до банку, у якому відкрито рахунок Біржі, для списання суми згідно з розрахунком у разі ненадходження від Біржі оплати за виконані Національним банком роботи та надані послуги в сумі та в строк, визначені в розділі 3 цього Договору.
2.2.7. Не виконувати розпорядження Біржі в разі порушення встановлених вимог щодо подання, заповнення та захисту електронних документів або якщо їх виконання суперечить законодавству України.
2.2.8. Не надавати третім особам інформації про депозитні сертифікати, що обліковуються в Системі СЕРТИФ на блокувальних рахунках Біржі, без відповідних її розпоряджень, крім випадків, передбачених законодавством України.
2.2.9. Розірвати цей Договір в односторонньому порядку в разі не укладання з обслуговуючим Біржу банком додаткового договору до договору банківського рахунку на право Національного банку здійснювати договірне списання коштів з рахунку Біржі.
2.3. Біржа бере на себе зобов'язання щодо:
2.3.1. Надання Національному банку протягом операційного дня в захищеному за допомогою програмно-технологічного забезпечення вигляді:
інформації стосовно реєстру укладених договорів, що містить відомість сквитованих розпоряджень. Договори мають бути укладені між банками, які повідомили ЦРП реквізити рахунку з отримання коштів за операціями з депозитними сертифікатами на торгах та виконали тестування взаємодії між Системою СЕРТИФ і системою автоматизації банку;
інформаційного повідомлення щодо підтвердження розблокування заблокованих для участі в торгах депозитних сертифікатів.
2.3.2. Дотримання порядку отримання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів захисту інформації Національного банку та виконання правил інформаційної безпеки
відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку з питань організації захисту електронних банківських документів та інших вимог, визначених законодавством України.
2.3.3. Дотримання технологічної дисципліни в інформаційно-обчислювальній мережі Національного банку.
2.3.4. Забезпечення використання програмно-технологічних засобів Системи СЕРТИФ згідно з його вимогами.
2.3.5. Надання Національному банку інформації та/або документів, передбачених законодавством України, як обов'язкових для подання або потрібних йому для виконання функцій згідно з умовами цього Договору.
2.3.6. Виконання стендових випробувань взаємодії програмно-технологічного забезпечення Національного банку та Біржі в разі зміни версій програмного забезпечення.
2.3.7. Своєчасної оплати послуг, у тому числі за проведення фахівцями аналізу нестандартних ситуацій, що виникли з вини Біржі, згідно з умовами та строками, передбаченими цим Договором і тарифами Національного банку.
2.3.8. У місячний строк після підписання Договору укласти додатковий договір до договору банківського рахунку, у якому доручити банку , що обслуговує рахунок Біржі, виконувати платіжні вимоги Національного банку на договірне списання коштів та надати копію додаткового договору Національному банку.
2.3.9. У місячний строк після переходу на обслуговування до іншого банку надати копію договору банківського рахунку, у якому передбачено право банку виконувати платіжні вимоги Національного банку на договірне списання коштів.
2.3.10. Взаємодії з учасниками торгів стосовно забезпечення блокування депозитних сертифікатів під час виконання операцій репо з переходом прав власності на депозитні сертифікати.
2.4. Біржа має право:
2.4.1. Отримувати від Національного банку на свій запит протягом операційного дня за допомогою засобів Системи СЕРТИФ інформацію про:
перелік банків - учасників Системи СЕРТИФ, які повідомили ЦРП реквізити рахунку з отримання коштів за операціями з депозитними сертифікатами на торгах та виконали тестування взаємодії між Системою СЕРТИФ і системою автоматизації банку;
перелік депозитних сертифікатів, що перебувають в обігу [код випуску депозитного сертифіката, сума вкладу (вартість депозитного сертифіката), дата погашення тощо];
стан рахунків банків у Системі СЕРТИФ, заблокованих для участі в торгах, які проводяться Біржею;
виконання/невиконання укладених на Біржі договорів.
2.4.2. Отримувати за письмовим запитом технологічну інформацію про стан проходження документів у Системі СЕРТИФ.
2.4.3. На супроводження Національним банком програмно-технологічного забезпечення взаємодії Біржі з Національним банком.
2.4.4. Отримувати інформаційні та консультаційні послуги, потрібні для реалізації своїх прав та обов'язків, визначених цим Договором.
2.4.5. На виконання стендових випробувань взаємодії програмно-технологічного забезпечення Національного банку та Біржі в разі зміни версій програмного забезпечення.
3. Порядок розрахунків
3.1. Національний банк щомісяця до 26 числа надсилає Біржі засобами електронної пошти Національного банку акт про виконані роботи та надані послуги (далі - акт про виконані роботи) згідно з тарифами на операції (послуги), установленими нормативно-правовими актами Національного банку. У разі внесення Національним банком змін до тарифів розмір оплати змінюється з часу набрання чинності цими змінами (без укладення додаткового договору). Біржа має здійснити оплату за отриманим актом про виконані роботи (у тому числі пені) до першого числа наступного місяця.
Акт про виконані роботи, який засвідчується підписом керівництва ЦРП та відбитком печатки, Національний банк надсилає Біржі, що перебуває за межами міста Києва, засобами поштового зв'язку.
3.2. Біржа за проведення фахівцями Національного банку аналізу нестандартних ситуацій, які виникли внаслідок порушень з боку Біржі, сплачує Національному банку суму відповідно до пункту 1 Розмірів плати, що справляється Національним банком України за проведення аналізів нестандартних ситуацій у роботі інформаційної мережі, електронної пошти, у депозитарії та в системі "клієнт банку - банк" Національного банку України, які виникли внаслідок помилок, порушень з боку клієнтів і банків - кореспондентів Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 12 серпня 2003 року за № 333, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 10 вересня 2003 року за
№ 791/8112 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 13 листопада 2006 року № 431) (зі змінами).
3.3. Біржа за надання Національним банком послуг, які є предметом цього Договору, сплачує Національному банку суму відповідно до постанови Правління Національного банку України від 12 серпня 2003 року № 333 "Про затвердження тарифів на послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 10 вересня 2003 року за № 784/8105 (зі змінами).
3.4. Розрахунок за надані послуги за неповний робочий місяць (укладення, розірвання договору) здійснюється за фактично відпрацьовані дні місяця.
3.5. Національний банк у разі ненадходження оплати від Біржі протягом місяця без додаткового погодження надсилає платіжну вимогу до банку, у якому відкрито рахунок Біржі, для списання суми згідно з розрахунком.
4. Відповідальність Сторін
4.1. Винна Сторона в разі невиконання чи неналежного виконання Сторонами своїх зобов'язань, передбачених законодавством України, у тому числі Положенням, цим Договором, несе відповідальність за завдані збитки відповідно до законодавства України.
4.2. Сторона, яка порушила зобов'язання за цим Договором, має усунути ці порушення в найкоротший строк.
4.3. Біржа в разі несвоєчасного здійснення оплати наданих послуг сплачує Національному банку:
суму боргу з урахуванням установленого індексу інфляції за весь час прострочення та
річних з простроченої суми;
пеню в розмірі облікової ставки Національного банку, що діяла в період, за який сплачується пеня, від суми несвоєчасно перерахованих коштів за кожний день прострочення.
4.4. Сплата штрафних санкцій (пені) не звільняє Сторони від виконання договірних зобов'язань.
5. Обставини непереборної сили
5.1. Сторони звільняються від відповідальності за часткове або повне невиконання зобов'язань за цим Договором на період надзвичайних обставин, якщо це невиконання стало наслідком цих обставин, а саме: стихійного лиха, аварії, пожежі, масових порушень правопорядку, страйків, військових дій, протиправних дій третіх осіб. У цьому разі строк виконання зобов'язань за цим Договором продовжується на час дії таких обставин.
5.2. Сторона, яка не може виконати своїх зобов'язань унаслідок надзвичайних обставин, передбачених у пункті 5.1 цього розділу, повинна письмово повідомити про це іншу Сторону протягом трьох робочих днів із часу виникнення таких обставин. Невиконання цієї вимоги не дає жодній із Сторін права посилатися надалі на вищезазначені обставини.
5.3. Доказом дії обставин непереборної сили є документ, виданий уповноваженим органом.
6. Порядок унесення змін і розірвання Договору
6.1. Усі зміни до цього Договору в період його дії вносяться додатковими договорами, що стають його невід'ємними частинами і набирають чинності з дня підписання обома Сторонами.
6.2. Сторона, яка вважає за потрібне змінити чи розірвати Договір, надсилає пропозиції про це іншій Стороні.
6.3. Сторона, яка одержала пропозицію про зміну чи розірвання Договору, у двадцятиденний строк після одержання такої пропозиції повідомляє іншу Сторону про результати її розгляду.
6.4. Якщо Сторони не досягли згоди щодо зміни (розірвання) Договору або не одержали відповіді у встановлений строк з урахуванням часу поштового обігу, то зацікавлена Сторона має право передати спір на вирішення суду.
6.5. У разі зміни однією із Сторін будь-яких реквізитів, зазначених у розділі 10 цього Договору, Сторона, яка змінила реквізити, у строк до двадцяти днів після їх зміни письмово повідомляє про це іншу Сторону. Сторона, яка одержала таке повідомлення, має письмово повідомити іншу Сторону про його одержання.
6.6. Національний банк розриває Договір в односторонньому порядку, якщо в місячний строк після підписання цього Договору Біржа не надала Національному банку копію додаткового
договору до договору банківського рахунку з банком, що обслуговує рахунок Біржі, за яким банку доручено виконувати платіжні вимоги Національного банку на здійснення списання коштів з рахунку Біржі в разі ненадходження від Біржі оплати за надані Національним банком послуги.
7. Термін дії Договору
7.1. Цей Договір набирає чинності з дня підписання і діє до 20 року.
7.2. Цей Договір є продовженим на кожний наступний календарний рік, якщо за 30 календарних днів до закінчення поточного календарного року одна зі Сторін не заявила про свій намір припинити його дію.
7.3. У разі невиконання Сторонами умов цього Договору в установлений термін він діє до повного виконання ними своїх зобов'язань, що не звільняє Сторони від відповідальності за невиконання взятих на себе зобов'язань за цим Договором.
8. Порядок вирішення спорів
8.1. Усі спори, що виникають під час виконання цього Договору, вирішуються шляхом переговорів. Якщо Сторони не досягли згоди зі спірних питань, то вони підлягають вирішенню в порядку, визначеному законодавством України.
8.2. У разі виникнення спорів з питань надання/отримання або змісту інформації, що міститься в електронних документах, Сторони можуть звернутися до Управління захисту інформації Національного банку для отримання інформаційно-арбітражних послуг.
9. Інші умови
9.1. Цей Договір складено в двох примірниках, що мають однакову юридичну силу.
9.2. Будь-які права або зобов'язання за цим Договором можуть бути передані третім особам лише за письмовою згодою Сторін.
9.3. У разі зміни правового статусу Біржі всі права та зобов'язання цієї Сторони переходять до її правонаступника, який установлюється в порядку, визначеному законодавством України.
9.4. Для вирішення всіх питань, пов'язаних із виконанням цього Договору, відповідальними представниками є:
від Національного банку
;
(посада, прізвище, ім'я, по батькові, телефони)
;
(посада, прізвище, ім'я, по батькові, телефони)
;
(посада, прізвище, ім'я, по батькові, телефони)
від Біржі
;
(посада, прізвище, ім'я, по батькові, телефони)
;
(посада, прізвище, ім'я, по батькові, телефони)
.
(посада, прізвище, ім'я, по батькові, телефони)
9.5. З дня підписання цього Договору втрачає чинність договір від № 2.
10. Місцезнаходження, платіжні реквізити та підписи Сторін
Місцезнаходження та банківські реквізити Національного банку: 03028, м. Київ, просп. Науки, 7, р/р 4629105033 в Національному банку, МФО 300001, код за ЄДРПОУ - 21684221, індивідуальний податковий номер 000321026651. Місцезнаходження та банківські реквізити Біржі: (юридична адреса, назва та МФО обслуговуючого банку) номер аналітичного рахунку, з якого оплачуються послуги згідно з актом виконаних робіт; код за ЄДРПОУ; індивідуальний податковий номер; номер свідоцтва платника податку на додану вартість. | |
Національний банк | Біржа |
1Цей договір є зразком. 2Заповнюється в разі переукладання договору. | |