Визначення Оцінювання Клієнта

Оцінювання Клієнта передбачені внутрішніми документами Торговця та цим Генеральним договором порядок та процедури отримання та опрацювання інформації від Клієнта з метою проведення оцінки його компетентності, досвіду та знань, необхідних для вчинення правочинів або надання певних послуг, для отримання висновку щодо здатності Клієнта приймати власні інвестиційні рішення та оцінювати особисті ризики, пов’язані з такими правочинами або послугами.

Examples of Оцінювання Клієнта in a sentence

• Оцінювання Клієнта здійснено Банком відповідно до умов Генерального договору та внутрішніх процедур Банку на підставі поданої Клієнтом Анкети оцінювання та іншої інформації/документів, наданих Клієнтом Банку для аналізу.

• Брокер здійснює Оцінювання Клієнта на регулярній основі в тому числі може проводити Оцінювання одночасно з проведенням процедур ідентифікації та уточнення інформації про Клієнта в залежності від рівня його ризику.

• Брокер може на власний розсуд проводити Оцінювання Клієнта в інші строки за наявності сумнівів щодо наявності у Клієнта достатнього досвіду та знань для проведення певної операції чи щодо певного Фінансового Інструменту.

• До укладання Договору Xxxxxx здійснює ідентифікацію Клієнта згідно встановлених в Брокера процедур і правил, а також Оцінювання Клієнта на підставі отриманих від Клієнта документів та інформації та відповідно до встановлених законодавством критеріїв та вимог, в тому числі інформації, наданої Клієнтом шляхом заповнення анкети оцінювання клієнта, яка є невід’ємною частиною Договору в частині визначення результатів Оцінювання Клієнта.

• Перед підписанням між Торговцем та Клієнтом Індивідуальної частини Торговець здійснює Оцінювання Клієнта на підставі відомостей, які містяться у наданій Клієнтом заповненій та підписаній Анкеті Оцінювання Клієнта (Додатки №5, №6 до цього Генерального договору).

• Торговець при здійсненні Оцінювання Клієнта вправі також використовувати документи та інформацію отримані та створені Торговцем під час проведення ідентифікації та верифікації Клієнта (його представника), та інші документи та інформацію, визначені внутрішніми документами Торговця та чинним законодавством України.

• Оцінювання Клієнта здійснюється для отримання висновку щодо здатності Клієнта приймати власні інвестиційні рішення та оцінювати особисті ризики, пов’язані вчиненням правочинів з Фінансовими інструментами та наданням Торговцем Послуг згідно з цим Генеральним договором.

• За результатами здійснення Оцінювання Торговець зобов’язаний віднести Клієнта до категорії Некваліфікованих інвесторів або Кваліфікованих інвесторів, або Прийнятних контрагентів та відобразити такі результати Оцінювання Клієнта в Індивідуальній частині.

• Торговець за результатами проведення Оцінювання Клієнта може віднести до категорії Прийнятних контрагентів Клієнта, який підпадає під категорію інвесторів, які можуть вважатися Кваліфікованими інвесторами згідно з п.

• Для здійснення повторного Оцінювання Клієнта Торговець звертається до такого Клієнта з вимогою заповнити, підписати та надати Торговцю актуальну Анкету Оцінювання Клієнта.