取引の執行. 保管)
1. ＴＨＥＯ口座内の資金および有価証券については、お客さまより本投資一任契約に基づき付与された権限に基づくお金のデザインからの運用指示に従って、当社が有価証券(外国証券/ＥＴＦ)の売買の委託の取次ぎおよび有価証券(外国証券/ＥＴＦ)の管理業務を行います。
2. 当社は、お客さまと累積投資契約を締結する場合、ＴＨＥＯ口座に預託された資産について、累積投資契約に基づかないものも含め、全て累積投資契約によるものとして保管、管理することとし、お客さまはこれに同意するものとします。また、お客さまは、当社との累積投資契約を解約した場合においても、累積投資契約を解約した後に ＴＨＥＯ口座に預託された資産を含め、引き続き全て累積投資契約によるものとして当社が保管、管理することについても同意するものとします。
3. ＴＨＥＯ口座のお預り金のうち、有価証券(外国証券/ＥＴＦ)の売買単位に満たず、買付に用いられなかったものは、その入金方法に関わらずＴＨＥＯ口座に運用の為に入金される他のお預り金と合算され、以後の買付に用いられるものとします。
第 6 条( 外国証券)
1. ＴＨＥＯ取引に関しては、別に定める場合を除き、売買の執行、売買代金の決済、証券の保管およびその他外国証券の取引に関する金銭の授受等そのすべてを本約款に 基づき開設されるＴＨＥＯ口座により処理します。
2. ＴＨＥＯ取引に係る外国証券は、次の各号に定めるところによるほか本約款に従い管理等されます。
1） 外国証券の保管については、当社の保管機関に委託するものとします。
2） 前号に規定する保管については、当社の名義で行われるものとします。
3） お客さまが有する外国証券(みなし外国証券を除きます。)が当社の保管機関に保管された場合には、お客さまは、適用される準拠法および慣行の下で、当社の保管機関における当社の当該外国証券に係る口座に記載または記録された当該外国証券に係る数量に応じて権利を取得し、当該取得した数量に係る権利の性質に基づき保管されます。なお、本約款において、「みなし外国証券」とは、当該外国証券の発行に係る準拠法において、当該外国証券に表示されるべき権利について券面を発行しない取扱いが認められ、かつ、券面が発行されていない場合における当該外国証券に表示されるべき権利をいうものとします。
4） 前号の規定は、みなし外国証券について準用します。この場合において前号中「外国証券(みなし外国証券を除く。)が当社の保管機関に保管された」とあるのは「みなし外国証券に係る数量が当社の保管機関における当社の口座に記載または記録された」と、「当該外国証券に係る数量に応じて権利を取得し」とあるのは「当該みなし外国証券に係る数量に応じて権利を取得し」と読み替えるものとします。
5） 第 3 号の場合において、お客さまは、適用される準拠法の下で、当該外国証券に係 る証券または証書について、権利を取得するものとします。
6） お客さまが有する外国証券に係る権利は、当社がＴＨＥＯ口座に振替数量を記載または記録した時に、当該振替数量に応じて移転が行われるものとします。
7） お客さまが権利を有する外国証券につき名義人を登録する必要のある場合は、その名義人は当社の保管機関または当該保管機関の指定する者とします。
8） お客さまが権利を有する外国証券につき、売却を必要とするときは所定の手続を経て処理します。
9） お客さまが権利を有する外国証券につき、有価証券としての価値が失われたことにより、当社の保管機関において、現地の諸法令等に基づき残高の抹消が行われた場合には、ＴＨＥＯ口座の当該抹消に係る寄託残高を抹消するとともに、お客さまが特に要請した場合を除き、当該外国証券に係る券面は廃棄されたものとして取扱います。
3. お客さまは、ＴＨＥＯ取引に関しては、国内の諸法令、日本証券業協会の定める諸規則、決定事項および慣行中、外国証券の売買に関連する条項に従うとともに、外国証券の発行者(預託証券については、預託証券に係る預託機関をいいます。以下同じ。)が所在する国または地域(以下「国等」といいます。)の諸法令および慣行等に関し、当社から指導のあったときは、その指導に従うものとします。
4. 当社は、お客さまによる外国証券に係る議決権等の行使または不行使に関し、何らの義務または責任を負いません。
第 7 条( 分配金等の処理) 外国証券の分配金等に関して、金銭配当の場合は、決済会社が受領し、ＴＨＥＯ取引における配当金支払取扱銀行(外国投資信託受益証券等、外国投資証券等及び外国受益証券発行信託の受益証券等にあっては分配金支払取扱銀行)を通じその計算したところに従ってお客さまのＴＨＥＯ口座に入金します。
第 8 条 (ＴＨＥＯ取引での為替)
1. 日興イージートレードに掲載する、円貨での評価額に使用する為替レートはＩＢ(インターバンク市場)の前日値となります。
2. ＴＨＥＯ口座内の資金が外貨建てのＥＴＦにより運用される場合、お客さまの円資金の当該外貨への交換および外国ＥＴＦの売買によりお客さまが取得された外貨を円 と交換するため、当社が外国為替取引を行います。また、当社が当該外国為替取引に使用し、取引残高報告書等に記載する為替レートは国内約定日の10時の日興外為基準レートとなります。
3. 優遇レートは適用されません。
第 9 条( 入金)
1. お客さまがＴＨＥＯの運用の為に当社へ金銭を預け入れる場合において、お客さまご 自身が、金融機関等(資金移動業者を含みます。)の口座から当社が指定する金融機関口座等(資金移動業者の当社名義口座を含みます。)へ振込を行うときは、当該振込元口座の名義はお客さま口座の名義と同一であることが必要となります。
2. 当社は前項の金融機関口座等への入金を確認した後に、当該入金に係る金銭をお客さまのＴＨＥＯ口座に入金します。
3. お客さまが日興イージートレー...
取引の執行. 保管） ＴＨＥＯ口座内の資金および有価証券については、お客様より本投資一任契約に基づき付与された権限に基づくお金のデザインからの運用指示に従って、当社が有価証券（外国証券/ＥＴＦ）の売買の委託の取次ぎおよび有価証券（外国証券/ＥＴＦ）の管理業務を行います。