Contract
新华人寿保险股份有限公司
关于与新华资产管理(香港)有限公司签署
《2019 年投资委托管理协议》的重大关联交易信息披露公告
(关联交易信息)2019 年 4 号
根据《保险公司信息披露管理办法》(中国保险监督管理委员会令〔2010〕第 7 号)、《保险公司资金运用信息披露准则第 1 号:关联交易》(保监发〔2014〕44 号)、
《关于进一步加强保险公司关联交易信息披露工作有关问题的通知》(保监发〔2016〕52 号)(以下简称“《通知》”)及相关规定, 现将新华人寿保险股份有限公司
(以下简称“公司”)与新华资产管理(香港)有限公司
(以下简称“新华资产(香港)”)签署《新华人寿保险股份有限公司与新华资产管理(香港)有限公司之投资委托管理协议(2019 年度)》(以下简称“《委托管理协议》”)涉及资金运用重大关联交易的有关信息披露如下:
一、关联交易概述及交易标的基本情况
(一)关联交易概述
公司于 2019 年 1 月 24 日召开的第六届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司与新华资产(香港)2019 年<投
资委托管理协议>和<保险资金运用投资指引>暨关联交易的议案》,并于 2019 年 3 月 1 日与新华资产(香港)签署了
《委托管理协议》。根据《通知》规定,本次交易构成公司与新华资产(香港)之间的重大关联交易。
(二)交易标的基本情况
按照《委托管理协议》约定, 公司应支付新华资产
(香港)投资管理费和绩效奖金。
二、关联关系和关联方基本情况
(一)交易各方的关联关系
公司持有新华资产(香港)40%股权,公司控股子公司新华资产管理股份有限公司持有新华资产(xx) 00%xx,xx,xxxx(xx)属于公司控制的法人。
(二)关联方基本情况
新华资产(香港)于 2013 年 3 月 26 日注册成立,注册
资本金为港币 5,000 万元,注册地址为香港,已获得《证券及期货条例》第四类(就证券提供意见)和第九类(提供资产管理)业务牌照。
三、交易目的
公司委托新华资产(香港) 对境外资金进行投资运作,为此与其签署 2019 年度《委托管理协议》、《保险资
金运用投资指引》(以下简称“《投资指引》”)。
四、交易的定价政策及定价依据
(一)定价政策
x次关联交易遵循商业原则和一般商务条款进行定价。
(二)定价依据
x次交易的成交价格按市场公允价格确定。
五、交易协议的主要内容
(一)协议内容
2019 年 3 月 1 日,公司与新华资产(香港)签署《委托管理协议》,委托其对公司的委托资产进行投资运作,明确了委托资产境外投资运作过程中双方的权利义务、资金
(资产)划转、利益冲突、信息往来等,规范保险资金运作,确保公司委托资产安全。
(二)交易结算方式
公司应支付新华资产(香港)投资管理费,根据其绩效达成情况支付绩效奖金。
(三)协议生效条件、生效时间、履行期限
《委托管理协议》经双方法定代表人或授权代理人签
字并加盖公章后生效,有效期自 2019 年 1 月 1 日起,最长有效期为三年。如协议有效期满日前本协议未被终止或双方未签署新的投资委托管理协议, 则协议有效期自动顺延, 至协议被终止或双方签署新的投资委托管理协议为止,顺延时间最长不超过 12 个月。
六、本年度与该关联方累计关联交易金额
截至 2 月 28 日,2019 年度公司与新华资产(香港)累
计已发生的关联交易金额为 0.08 亿元。
七、本次关联交易对公司本期和未来财务及经营状况的影响
公司与新华资产(香港)资金委托运用日常关联交易的安排符合公司的整体利益,不会对公司的独立性产生不良影响。
八、交易决策及审议情况
(一)决策的机构、时间、结论
公司于 2019 年 1 月 24 日召开的第六届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司与新华资产(香港)2019 年<投资委托管理协议>和<保险资金运用投资指引>暨关联交易的议案》。参加表决的董事人数符合法定比例,会议的召开及表决合法有效。
(二)审议的方式和过程
公司通过现场审议方式,进行关联交易的内部审议程序。
九、独立董事意见
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
十、其他需要披露的信息
无。
本公司承诺: 已充分知晓开展此项交易的责任和风险,并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性负责,愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异议,可以于本公告发布之日起 10 个工作日内,向中国银行保险监督管理委员会反映。
新华人寿保险股份有限公司
2019 年 3 月 14 日