为规范钽原料的采购，我公司承诺：遵守联合国安理会专家组的相关规定；遵守国际标准SA8000- 2008社会责任的相关规定；确保采购的钽原料符合相关规定及客户的要求，在原《关于采购钽铌原料管理规定》的基础上进行修订，望遵照执行。
东方钽业发[2014]**号 签发人：x x
关于采购钽原料的管理规定
钽原料采购单位：
为规范钽原料的采购，我公司承诺：遵守联合国安理会专家组的相关规定；遵守国际标准SA8000-2008社会责任的相关规定；确保采购的钽原料符合相关规定及客户的要求，在原《关于采购钽铌原料管理规定》的基础上进行修订，望遵照执行。
1.公司向所有的客户xxxx，谴责所有与违规或非法开采矿石资源有关的一切活动，公司内采取自律自清行动，确保公司的采购活动符合国家法律法规的要求及行业标准的要求，符合国际标准SA8000-2008社会责任的相关规定；遵守联合国安理会专家组的相关要求；符合客户明确和隐含的要求，确保所采购的钽原料是合法渠道购买的，无直接或间接从冲突地带采购所需的钽原料，保证采购钽原料的合法性与符合性。
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我公司拒绝采购源自冲突地区的钽原料及使用源自冲突地区钽原料生产的中间产品;对来源于不同国家和地区的钽原料及钽中间产品，供方需提供相对应的钽原料来源追溯文件，具体见（附件）。
2.公司向所有在册的合格供方发出《声明》，要求在与我方签署采购合同或协议时，承诺提供给公司的钽原料是从合法渠道采购，无直接或间接从冲突地带采购所需的钽原料；同时遵守联合国安理会专家组的相关要求及国际标准SA8000-2008社会责任的相关规定。
3.公司每年对供应商进行尽职调查，对供应商的合法合规性及质量保证程度进行复审验证，编制合格供方名单，作为采纳或取消其供方资格的依据。通过这种方法，向供应商宣传“OECD关于在受冲突影响和高危地区矿物合格供应链的尽职调查指南”，要求和确保原料供应商不向OTIC和其他原料需求商出售 “冲突原料”。
4、依据公司非冲突原料采购及追溯控制体系文件《供应商管理流程》的相关规定，公司对原材料供方进行选择、评价和控制，公司每两年对钽原料的主要供方进行审核，重点审核钽原料的采购来源，要求供方提供详细的矿源资料，并具有可追溯性，审核时只要发现供应商是直接从冲突地带采购所需的钽原料，坚决取消合格供方的资格，并在两年之内不予列入合格供方名录。
5、为防止放射性污染，保护环境，保障人体健康，促进放射性物质开发与合理利用，加强和规范放射性物质管理，根据国际原子能机构（IAEA）《放射性物质安全运输规程》、《中华人民共和国放射性污染防治法》、《城市放射性废物管理办法》、《宁夏回族自治区防治辐射污染环境管理办法》、《中华人民共和国放射性物质运输安全监督管理条例》及有关规定，结合国际惯例和公司实际情况，建立并实施了放射性物质的管理办法和检
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测方法，具体见东方钽业发[2011]072号《关于放射性物质的管理办法》。
6、公司将逐步完善 SA8000 标准的各项要求，并将该标准作为道德管理实践的综合工具应用于组织的日常管理中，并承诺：不使用童工，不使用强迫、抵债或用契约束缚的劳工,或者是非自愿的监狱劳工，不强迫劳动，员工免受骚扰以及非法歧视，为员工提供安全健康的工作环境，尊重结社自由及集体谈判权利，按照《劳动法》的规定安排员工休假及领取加班工资等。
7、公司将按照客户的要求逐步推进符合EICC的行为准则及其它的基于标准的OECD（经合组织）原则。
注：公司钽原料采购活动于2014年6月3日起执行本规定。原《关于采购钽原料的管理规定》作废。
2014年6月3日
主题词：采购原料 管理规定主 报：公司领导
抄 送：钽原料采购单位
宁夏东方钽业股份有限公司 2014年6月3日印发
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附件：
摘自2014年2月1日EICC发布实施的无冲突冶炼厂计划—供应链透明冶炼厂锡和钽审计协议（中文版）。
1级国家：
具有已知锡或钽活性矿石产量的国家（未认定为冲突地区或可能的走私国家），或出口含锡或含钽材料的国家。
文件要求：
表1：大型采矿（LSM）的1级国家文件
要求/审计目标 | 主要文件类型 | 备用文件类型 |
验证原产国 | ⚫ 海关出口记录 | ⚫ 政府颁发的原产国证书 ⚫ 政府颁发的采矿许可证 6 ⚫ 显示矿名的购买或其他合约 |
验证矿场的内部来源国运输 | ⚫ 货运文件或运输日志 | ⚫ 显示承运方名字的合约 ⚫ 指定运输机构开具的发票 ⚫ 指定运输机构出具的许可 |
验证至冶炼厂的国际运输情况（如适用） | ⚫ 内陆运输备注 ⚫ 提货单（海运） ⚫ 海关入关记录（进口国家冶炼厂） ⚫ 钽具体注意事项：需要的国际运输法规文件（7 类）（如适用） | ⚫ 通过提单 |
表2：手工和小规模采矿（ASM）的1级国家文件
要求/审计目标 | 主要文件类型 | 备用文件类型 |
验证原产国 | ⚫ 海关出口记录 | ⚫ 政府颁发的原产国证书 ⚫ 1 级国家内矿场原产区声明 6 |
验证至冶炼厂的国际运输情况（如适用） | ⚫ 内陆运输备注 ⚫ 提货单（海运） ⚫ 海关入关记录（进口国家冶炼厂） ⚫ 钽具体注意事项：需要的国际运输法规文件（7 类）（如适用） | ⚫ 通过提单 |
注：6-取代国内来源的出口记录
2级国家：
已知或可能走私的国家、3级国家外的出口国家，或含锡或含钽材料过境的国家。目前，这样的国家包括 肯尼亚、莫桑比克和南非。
文件要求：
表3：LSM的2级国家文件（粗斜体表示额外要求）
要求/审计目标 | 主要文件类型 | 备用文件类型 |
验证原产国 | ⚫ 海关出口记录 ⚫ 政府颁发的采矿许可证 7 ⚫ 冶炼厂、供应商或其他代表提供的矿场考察报告 8 | ⚫ 政府颁发的原产国证书 ⚫ 显示矿名的购买或其他合约 ⚫ 来自供应商、公司或外部来源的用于验证生产地区已知的报告或数据 9 |
验证矿场的内部来源国运输 | ⚫ 货运文件或运输日志 | ⚫ 显示承运方名字的合约 ⚫ 指定运输机构开具的发票 ⚫ 指定运输机构出具的许可 |
验证至冶炼厂的国际运输情况（如适用） | ⚫ 内陆运输备注 ⚫ 提货单（海运） ⚫ 海关入关记录（进口国家冶炼厂） ⚫ 钽具体注意事项：需要的国际运输法规文件（7 类） | ⚫ 通过提单 |
表4：ASM的2级国家文件（粗斜体表示额外要求）
要求/审计目标 | 主要文件类型 | 备用文件类型 |
验证原产国 | ⚫ 海关出口记录 ⚫ 2 级国家内矿场原产区出口商声明 | ⚫ 政府颁发的原产国证书 ⚫ 来自供应商、公司或外部来源的用于验证生产地区已知 的报告或数据 9 |
验证至冶炼厂的国际运输情况（如适用） | ⚫ 内陆运输备注 ⚫ 提货单（海运） ⚫ 海关入关记录（进口国家冶炼厂） ⚫ 钽具体注意事项：需要的国际运输法规文件（7 类）（如适用） | ⚫ 通过提单 |
注：7-取代国内来源的出口记录。
8-矿场考察报告有助于验证矿场位置、生产合理性和运输路线。
9-示例包括贸易机构数据、第三方代表性数据、行业协会数据、研究机构数据、地理研究和销售统计数据。
3级国家：
如多德-xxx法案第1502节概述的刚果民主共和国（DRC）及其九个相邻国家。这些国家包括安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果民主共和国、刚果共和国、卢旺达、南xx、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。这些国家通常也称为“多德-xxx法案”第1502节中的“涉及国家”。
表5：LSM和ASM的3级国家文件（粗斜体表示额外要求）
要求/审计目标 | 主要文件类型 | 备用文件类型 |
验证原产国 | ⚫ 海关出口记录 10 ⚫ 政府颁发的原产国证书 11 | ⚫ 显示矿名的购买或其他合约 ⚫ 3 级国家内矿场原产区声明 （仅 ASM） |
验证矿场的内部来源国运输 | ⚫ 货运文件或运输日志（仅 LSM） ⚫ 或，如下所示的其他可追溯性选项 | ⚫ 显示承运方名字的合约 ⚫ 指定运输机构开具的发票 ⚫ 指定运输机构出具的许可 |
验证矿场、位置、安全性和可信性（根据现场评估） | ⚫ 政府颁发的采矿许可证（仅 LSM）12 ⚫ 冶炼厂、供应商或其他代表提 供的矿场考察报告 13 | |
验证冶炼厂及其供应商相对于潜在冲突关联的尽职调查 | ⚫ 来自可信 OECD 合规行业计划的第三方独立评估（如 iTSCi成员接受） ⚫ 来自了解 OECD 要求的可信咨 询机构的第三方独立评估 14 | |
验证内部来源国可追溯性，包括矿场、加工厂、运输路线及公司/个人 | ⚫ 最终的跟踪设备和装运编号 ⚫ 与跟踪设备和装运编号相关的可追溯性报告（即 iTSCi 装运标记报告） |
验证对矿业公司和运输路线的定期监测（基于 现场评估和持续消除） | ⚫ 事件或监测报告（即 iTSCi 事件报告摘要）15 | |
验证更广泛的省或国家风险/问题，如走私和安全的现场治理评估 | ⚫ 独立第三方治理评估报告 16 ⚫ 当地利益相关者参与工作文件 （即 iTSCi 治理评估或事件报告摘要） | |
验证样品供应商基于风险和/或随机的审计报告，该报告反映对贸易记录、任何无法追踪材料及其符 OECD 指导 的情况进行的评估。 | ⚫ 独立第三方公司审计报告（即 iTSCi 公司审计） | |
验证至冶炼厂的国际运输情况（如适用） | ⚫ 内陆运输备注 ⚫ 提货单（海运） ⚫ 海关入关记录（进口国家冶炼厂） | ⚫ 通过提单 ⚫ 钽具体注意事项：需要的国际运输法规文件（7 类） |
验证申诉制度的存在 （在公司或通过行业机构） | ⚫ 申诉制度说明/操作手册参考 | ⚫ 后续行动的可用申诉报告 （即 iTSCi 申诉专员） |
验证公开披露与 OECD指导第 5 步相关 | ⚫ 关于相关公司或行业计划网站的公开披露声明 17 | ⚫ 已发布公司文件中的公开披露声明，如年度报告 |
验证是否向下游客户传达了关于冶炼厂的尽职调查情况 | ⚫ 直接向客户传播公开披露信息 | ⚫ 客户信函 ⚫ 尽职调查报告 ⚫ 填写完成的供应冶炼厂采购冲突矿物报告模板（CMRT） |
注：10-必须确认3级国家出口记录仅在支付所有适用税款和出口特许权使用费（OECD指导附件 II）后出具（如适用）。在一些国家，根据国家法律规定，可能无需缴纳自然资源出口税金。在法律涵盖范围内，出口证明书足以作为法定 纳税和使用费记录。
11-材料来自已实施所有ICGLR要求的ICGLR成员国家时，可接受ICGLR证书，包括独立审计。
12-取代国内来源的出口记录。
13-用于确定矿场是否在武装组织控制下的信息来源必须可信并记录在案（例如iTSCi或者
受认证贸易链（CTC）基线报告）。作出该决定时，冶炼厂可依赖美国国务院的冲突矿产地图、其他认可的同等地图和其他官方来源等来源。如果冶炼厂具有比上述地图更为准确、及时以及可靠的信息来源，则在此方面判断上可以接受这些地 图，但是必须清楚展
现可靠性。
14-访问无冲突冶炼厂网站，了解可提供评估服务的咨询公司 (xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx/xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx)
15-监测报告应包括在矿场或在与数据收集、安全、非法贸易或处理等活动有关的导出路线上消除的任何以及所有事 件的说明。
16-治理评估应表明与地方和中央政府官员，以及非政府民间社团和当地社区的接触。应相对于该区域变化的情况，以理的频率保持更新这些报告，每年应多于一次。
17-按照OECD指导的规定，公开披露应包括五个步骤：1）公司管理系统，2）供应链中的公司风险评估，3）风险管理，4）审计报告，5）向下游机构传送信息。