注册金额 30 亿元 本期发行金额 6 亿元 增信情况 无增信 发行人主体信用等级 AA+ 本次债券信用等级 AA+ 信用评级机构 上海新世纪资信评估投资服务有限公司
（住所：舟山市定xxxxxxx 000 x）
舟山交通投资集团有限公司
2021 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第二期）募集说明书
注册金额 | 30 亿元 |
x期发行金额 | 6 亿元 |
增信情况 | 无增信 |
发行人主体信用等级 | AA+ |
本次债券信用等级 | AA+ |
信用评级机构 | 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 |
牵头主承销商、受托管理人、簿记管理人
（住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7
栋 401）
联席主承销商
（住所：xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxxxxxxxx）
募集说明书签署日：2021 年 月 日
1
声明
发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务，发行人及其全体董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员承诺募集说明书信息披露真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏。董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员不能保证所披露的信息真实、准确、完整或者有异议的，应当作出相应声明并说明理由。
主承销商已对募集说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性xx和重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
债券受托管理人承诺严格按照相关监管机构及自律组织的规定、本募集说明书及
《债券受托管理协议》等文件的约定，履行相关职责。发行人的相关信息披露文件存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，致使债券持有人遭受损失的，或者公司债券出现违约情形或违约风险的，债券受托管理人承诺及时通过召开债券持有人会议等方式征集债券持有人的意见，并以自己名义代表债券持有人主张权利，包括但不限于与发行人、增信机构、承销机构及其他责任主体进行谈判，提起民事诉讼或申请仲裁，参与重组或者破产的法律程序等，有效维护债券持有人合法权益。债券受托管理人承诺，在受托管理期间因其拒不履行、迟延履行或者其他未按照相关规定、约定及债券受托管理人声明履行职责的行为，给债券持有人造成损失的，将承担相应的法律责任。
上海证券交易所对公司债券发行出具的审核意见，不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。凡欲认购本次债券的投资者，应当认真阅读募集说明书全文及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性和完整性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风险。
投资者认购或持有本次公司债券视作同意募集说明书关于权利义务的约定，包括债券受托管理协议、债券持有人会议规则及债券募集说明书中其他有关发行人、债券持有人、债券受托管理人等主体权利义务的相关约定。
发行人承诺根据法律法规和募集说明书约定履行义务，接受投资者监督。
重大事项提示
请投资者关注以下重大事项，并仔细阅读本募集说明书中的“风险因素”有关章节。
一、本期债券的上市交易场所为上海证券交易所，为面向相关法律法规规定的专业投资者公开发行。专业投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质条件，相应资质条件参照《公司债券发行与交易管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》和《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2017 年修订）》及相关法律法规的规定。
二、发行人 2021 年 3 月末净资产为 1,734,193.52 万元（截至 2021 年 3 月 31 日合并报表中所有者权益合计），合并报表口径的资产负债率为 54.91%（母公司口径资产负债率为 50.21%）；发行人 2018 年至 2020 年合并报表中归属于母公司所有者的净利
润的平均值为 17,051.35 万元，预计不少于本期债券一年利息的 1 倍。
三、市场利率受国民经济总体运行情况、国家施行的经济政策、金融政策以及国际环境等多种因素的综合影响，市场利率水平的波动存在一定的不确定性。同时，债券属于利率敏感性投资品种，本期债券期限较长，可能跨越一个以上的利率波动周期，市场利率的波动使持有本期债券的投资者的实际投资收益存在一定的不确定性。
四、债券持有人会议决议对全体本期债券持有人（包括未出席会议、出席会议但 明确表达不同意见或弃权的债券持有人以及在相关决议通过后受让本期债券的持有人，下同）具有同等的效力和约束力。投资者认购或购买或以其他合法方式取得本期债券 之行为视为同意接受《舟山交通投资集团有限公司 2020 年公开发行公司债券债券持有 人会议规则》并受之约束。
五、发行人为支持舟山群岛新区发展及推动xxxxx（xxxxxxxxxxxxxxx）、xxxxxxxxxx、xxxxxxxxx，xxxxxxxxxxxxx、休闲旅游基地和全球大宗商品自由贸易港，提高舟山群岛新区客货运吞吐能力，拟在未来继续投资公路、铁路、自贸区油品基地、航空产业园等项目，随着上
述项目的陆续开工建设，未来的资本支出规模将不断扩大，刚性债务规模也将有所提升，未来存在债务集中到期的风险。
六、2018 年末、2019 年末、2020 年末及 2021 年 3 月末，发行人净资产规模分别为 180.45 亿元、169.07 亿元、172.72 亿元和 173.42 亿元，净利润分别为 2.34 亿元、
2.58 亿元和 1.33 亿元和-0.17 亿元。从发行人实际经营状况看，其净资产收益率偏低，存在盈利能力相对较弱的风险。
七、因发行人主营业务期间费用较高，发行人主营业务盈利能力较弱。但由于政府补助的支持，发行人保持了一定的盈利，2018 年、2019 年、2020 年及 2021 年 1-3月，发行人净利润分别为 2.34 亿元、2.58 亿元和 1.33 亿元和-0.17 亿元，2018-2020 年度收到财政补贴分别为 6.06 亿元、6.42 亿元和 7.54 亿元。当地政府近年来对发行人财政支持力度较大，发行人存在净利润对政府补贴依赖度过高的潜在风险。
八、2018-2020 年末及 2021 年 1-3 月末，发行人的非流动资产占资产比重分别为 71.41%、57.09%、58.10%和 59.22%，占比较高。其中发行人在建工程和无形资产占比较高，2018-2020 年末及 2021 年 1-3 月末，在建工程占总资产的比重分别为 27.39%、 27.26%、13.66%和 14.66%，无形资产占总资产的比重分别为 26.69%、2.42%、2.65%和 2.60%。2021 年 3 月末，其他非流动资产包括公益性资产 931,063.21 万元，占总资产比重为 24.80%。发行人的流动资产中较难变现的资产如存货占比较高，占总资产的比重分别为 15.09%、35.46%、35.24%和 34.67%，存在资产变现能力较弱的风险。
九、2018-2020 年及 2021 年 1-3 月，发行人投资活动产生的现金流量净额分别为- 436,350.95 万元、-232,397.80 万元、-88,714.49 万元和-93,662.61 万元，投资活动现金流量金额持续为负，主要为各项在建的道路、桥梁等交通基础设施项目不断推进及运输设备购置使得投入资金增多，发行人存在投资活动现金流呈持续较大净流出的风险。
十、截至 2021 年 3 月 31 日，发行人无形资产中土地使用权账面价值 9.95 亿元。
其中，定海区盐仓街道昌洲社区翁洲大道 199 号、定海白泉镇白泉路 53 号、定海区岑
港镇岑柴路 1 号、普陀朱家尖福兴路 22 号等地块账面价值 6.85 亿元，为无偿划转，
按照评估价值入账。发行人存货 133.36 亿元，其中围垦开发成本 37.53 亿元，围垦土地账面价值根据评估报告确认。以上土地按照《城镇土地估价规程》，综合考虑基准
地价系数修正法和假设开发法，选用了估价较高的假设开发法进行评估。发行人上述土地资产尚处在待开发状态，未来若土地市场波动，土地开发不顺利，则发行人土地资产存在评估价值偏高及资产减值风险。此外，发行人正在对上述土地制定具体的开发计划，若有关计划不能在近期确定，可能会导致发行人存货中的围垦土地不能在短期内通过开发、出让为发行人带来商业价值。
十一、本期债券拟募集资金不超过 6 亿元，本期债券存续期内，如果发行人计划不按照募集说明书列举情况使用募集资金，如仅变更偿还借款明细，需由发行人董事会审议通过。
十二、为保护本期债券投资者的合法权益，公司通过债券存续期间约束性安排、 内外部定期信息披露安排及债券持有人会议触发条款等多项举措维护债券投资者利益，请投资者关注本募集说明书“第十节 六、债券持有人会议”所述相关内容。
十三、经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定，本公司的主体信用等级为 AA+，本期债券的信用等级为 AA+，说明本期债券偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低。在本期债券存续期内，上海新世纪资信评估投资服务有限公司将持续关注发行人外部经营环境的变化、经营或财务状况的重大事项等因素，出具跟踪评级报告。如果发生任何影响发行人主体信用级别或债券信用级别的事项，导致发行人主体信用级别或本期债券信用级别降低，将会增大投资者的风险，对投资者的利益产生一定影响。
十四、经核查，截至募集说明书出具日，发行人及其下属子公司未被列为失信被执行人，发行人及其下属子公司不存在安全、环保等处罚或重大事故记录信息，发行人及其下属子公司未被列入环境保护领域、安全生产领域失信生产经营单位。
十五、发行人已于 2021 年 8 月 31 日于中国债券信息网站公告舟山交通投资集团
有限公司公司债券 2021 年半年度财务报告及附注。发行人 2021 年半年度财务报告主营业务收入、净利润、总资产、净资产等主要财务数据和财务指标如下：
项目 | 2021 年 6 月末 |
总资产（亿元） | 397.75 |
净资产（亿元） | 175.72 |
流动比率 | 2.62 |
速动比率 | 0.53 |
资产负债率 | 55.82% |
项目 | 2021 年 1-6 月 |
营业收入（亿元） | 20.11 |
净利润（亿元） | 1.49 |
归属母公司股东的净利润（亿元） | 1.28 |
经营活动产生的现金流净额（亿元） | 4.37 |
贷款偿还率 | 100% |
利息偿付率 | 100% |
发行人 2021 年半年度未经审计财务报表及附注索引如下：
xxxx://xxx.xxx.xxx.xx/xxxxxxxxxx/xxxx/xxxxxxxxxxxx/xxxxxxx/x/0000-00- 31/4277200611619745531923671.pdf
2021 年半年度发行人生产经营正常，业绩未出现大幅下滑或亏损；发行人不存在影响经营或偿债能力的其他不利变化；截至本募集说明书出具之日，发行人仍符合《证券法》、《公司债券发行与管理办法》等法规规定的发行条件。
目录
第五节 发行人主要财务情况 101
一、发行人财务报告总体情况 101
二、发行人财务会计信息及主要财务指标 114
三、发行人财务状况分析 114
第六节 发行人信用状况 161
一、发行人及本次债券的信用评级情况 161
二、发行人其他信用情况 163
第七节 增信情况 168
第八节 税项 169
一、增值税 169
二、所得税 169
三、印花税 169
第九节 信息披露安排 171
第十节 投资者保护机制 181
一、偿债计划 181
二、偿债基础 181
三、本次债券的偿债保障措施 183
四、违约责任 186
五、争议解决方式 187
六、债券持有人会议 188
七、债券受托管理人 198
八、《债券受托管理协议》主要事项 198
第十一节 违约事项及纠纷解决机制 220
一、违约责任 220
二、争议解决方式 221
第十二节 持有人会议规则 223
第十三节 受托管理人 232
一、债券受托管理人 232
二、《债券受托管理协议》主要事项 233
第十四节 发行有关机构 254
一、本次债券发行的有关机构 254
二、发行人与本次发行的有关机构、人员的利害关系 257
第十五节 发行人、主承销商、证券服务机构及相关人员声明 258
第十六节 备查文件 285
一、本募集说明书及摘要的备查文件 285
二、投资者可在以下地址或网站查询本次债券募集说明书全文及上述备查文件： 285
释 义
在本募集说明书中，除非文中另有规定，下列词汇具有如下含义：
发行人、公司、集团 | 指 | 舟山交通投资集团有限公司 |
本次债券 | 指 | 不超过 30 亿元的舟山交通投资集团有限公司 2021 年公开发行公司债券，分期发行 |
本期债券 | 指 | 发行人发行的总额不超过人民币 6 亿元（含 6 亿元）的舟山交通 投资集团有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第二期） |
本次发行 | 指 | x次债券面向专业投资者的公开发行 |
募集说明书 | 指 | 发行人根据有关法律、法规为发行本次债券而制作的《舟山交通投资集团有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第二期）募集说明书》 |
募集说明书摘要 | 指 | 《舟山交通投资集团有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书摘要》 |
受托管理协议或债券受托管理协议 | 指 | 《舟山交通投资集团有限公司 2020 年公开发行公司债券之受托管理协议》 |
债券持有人会议规则 | 指 | 《舟山交通投资集团有限公司 2020 年公开发行公司债券债券持有人会议规则》 |
《募集资金与偿债保障金专项账户监管协议》 | 指 | 《舟山交通投资集团有限公司 2020 年公开发行公司债券募集资金与偿债保障金专项账户监管协议》 |
牵头主承销商/债券受托管理人/簿记管理人/华泰联合证券 | 指 | 华泰联合证券有限责任公司 |
联席主承销商/国信证券 | 指 | 国信证券股份有限公司 |
募集资金与偿债保障金专项账户监管人 | 指 | 中国建设银行股份有限公司浙江省分行 |
中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
发行人律师 | 指 | 浙江京衡律师事务所 |
审计机构 | 指 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）、天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
评级机构 | 指 | 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 |
债券持有人 | 指 | 持有舟山交通投资集团有限公司 2021 年公开发行公司债券各分期发行债券的投资者 |
《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订） |
《管理办法》 | 指 | 《公司债券发行与交易管理办法》 |
法定节假日或休息日 | 指 | 中华人民共和国的法定节假日或休息日（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省的法定节日和/或休息日） |
工作日、交易日 | 指 | 中国证券经营机构的正常营业日（不包括法定节假日或休息日） |
元 | 指 | 人民币元 |
近三年一期 | 指 | 2018 年、2019 年、2020 年及 2021 年 1-3 月 |
注：本募集说明书中除特别说明外所有数值均保留2位小数，若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节 风险提示及说明
一、与发行人相关的风险
（一）财务风险
1、有息债务规模扩大的风险
近年来，发行人在交通基础设施建设、固定资产的投资不断增加，融资规模持续扩大，有息债务增长较快。2018 年末、2019 年末、2020 年末及 2021 年 3 月末，发行人有息债务合计分别达到 142.42 亿元、157.12 亿元、162.80 万元和 167.62 亿元，同期发行人财务费用分别为 3.90 亿元、3.90 亿元、4.86 亿元和 1.43 亿元。2018 年末、 2019 年末、2020 年末及 2021 年 3 月末，发行人资产负债率分别为 49.60%、53.76%、
54.32%和 54.91%。虽然目前发行人负债水平较低，但随着在建、拟建项目的陆续开工，发行人未来几年融资规模还将继续扩大，客观上存在一定的还本付息压力。
2、盈利能力较弱的风险
2018 年末、2019 年末、2020 年末及 2021 年 3 月末，发行人净资产规模分别为
180.45 亿元、169.07 亿元和 172.72 亿元和 173.42 亿元，净利润分别为 2.34 亿元、
2.58 亿元和 1.33 亿元和-0.17 亿元。从发行人实际经营状况看，其净资产收益率偏低，存在盈利能力相对较弱的风险。
3、利润来源对财政补贴依赖度较高的风险
因发行人主营业务期间费用较高，发行人主营业务盈利能力较弱。但由于政府补助的支持，发行人保持了一定的盈利， 2018 年、2019 年、2020 年及 2021 年 1-3 月发行人净利润分别 2.34 亿元、2.58 亿元和 1.33 亿元和-0.17 亿元，2018-2020 年度收到财政补贴分别为 6.06 亿元、6.42 亿元和 7.54 亿元，当地政府近年来对发行人财政支持力度较大，发行人存在净利润对政府补贴依赖度过高的潜在风险。
4、期间费用较高风险
2018-2020 年及 2021 年 1-3 月，发行人期间费用分别 8.11 亿元、7.91 亿元、9.06
亿元和 2.62 亿元，营业收入期间费用率基本维持稳定。期间费用中管理费用和财务费用，与人员工资上涨、企业融资规模扩大息息相关。发行人期间费用绝对数较高，如
不能有效控制费用的支出和管理，将对发行人盈利能力造成一定压力。
5、发行人资产变现能力较弱的风险
2018-2020 年末及2021 年1-3 月末，发行人的非流动资产占资产比重分别为71.41%、
57.09%、58.10%和 59.22%，占比较高。其中发行人在建工程和无形资产占比较高，2018-
2020 年末及 2021 年 1-3 月末，在建工程占总资产的比重分别为 27.39%、27.26%、13.66%和 14.66%，无形资产占总资产的比重分别为 26.69%、2.42%、2.65%和 2.60%。2021 年 3 月末，其他非流动资产中包括公益性资产 931,063.21 万元，占总资产比重为 24.80%。
发行人的流动资产中较难变现的资产如存货占比较高，占总资产的比重分别为 15.09%、 35.46%、35.24%和 34.67%，存在资产变现能力较弱的风险。
6、发行人债务集中偿付的风险
截至 2021 年 3 月末，发行人未来一年内到期债务共计 48.08 亿元，其中短期借款
25.35 亿元，一年内到期的长期借款 1.83 亿元，一年内到期的应付债券 20.79 亿元，一年内到期的长期应付款 0.11 亿元。发行人将面临一定的债务集中偿付风险。为此，发行人将加强资金管控，确保借款的顺利偿付。
7、毛利率下降的风险
2018-2020 年及 2021 年 1-3 月，发行人毛利率分别为 14.62%、10.83%、5.50%和
5.34%， 2019 年毛利率较 2018 年下降，主要系低利润率的贸易板块业务的增长对发行人整体毛利率的拉低作用所致；2020 年毛利率较 2019 年大幅下降，除贸易板块业务的影响外，主要是受疫情冲击所致。发行人存在毛利率下降的风险。
8、投资活动现金流呈持续较大净流出的风险
2018-2020 年及 2021 年 1-3 月，发行人投资活动产生的现金流量净额分别为-
436,350.95 万元、-232,397.80 万元、-88,714.49 万元和-93,662.61 万元，投资活动现金流量金额持续为负，主要为各项在建的道路、桥梁等交通基础设施项目不断推进及运输设备购置使得投入资金增多，发行人存在投资活动现金流呈持续较大净流出的风险。
9、对外担保存在一定的风险
截至 2021 年 3 月末，发行人及合并报表范围内子公司对外担保总额为人民币
18.09 亿元，占发行人最新一期合并报表口径净资产（所有者权益）的 10%，目前贷款余额为 63,315 万元，若被担保人无法及时偿还贷款，发行人可能出现担保代偿，发行人存在一定的担保代偿风险。
10、土地资产减值风险
截至 2021 年 3 月 31 日，发行人无形资产中土地使用权账面价值 9.95 亿元。其
中，定海区盐仓街道昌洲社区翁洲大道 199 号、定海白泉镇白泉路 53 号、定海区岑港
镇岑柴路 1 号、普陀朱家尖福兴路 22 号等地块账面价值 6.85 亿元，为无偿划转，按
照评估价值入账。发行人存货 133.36 亿元，其中围垦开发成本 37.53 亿元，围垦土地账面价值根据评估报告确认。以上土地按照《城镇土地估价规程》，综合考虑基准地价系数修正法和假设开发法，选用了估价较高的假设开发法进行评估。发行人上述土地资产尚处在待开发状态，未来若土地市场波动，土地开发不顺利，则发行人土地资产存在评估价值偏高及资产减值风险。此外，发行人正在对上述土地制定具体的开发计划，若有关计划不能在近期确定，可能会导致发行人存货中的围垦土地不能在短期内通过开发、出让为发行人带来商业价值。
11、部分子公司亏损的风险
截至 2021 年 3 月末，发行人纳入合并范围子公司共计 67 家，公司部分主要子公
司存在经营亏损，如舟山市公共交通有限责任公司 2020 年度及 2021 年 1-3 月分别实现营业收入 7,145.34 万元、1,708.27 万元，分别实现净利润-10,272.41 万元、-1,260.19万元，亏损原因主要为公交业务以保障民生为主，收益相对不稳定，但是会获得一定的政府补助支持；舟山航空投资发展有限公司 2020 年度及 2021 年 1-3 月分别实现营业收入 0.00 万元、45.87 万元，分别实现净利润-1,111.87 万元、-42.90 万元，亏损原因为公司项目目前处于前期阶段，尚未开始运营，待项目完工投入使用后盈利能力将得到提升。公司存在部分子公司经营亏损的风险。
（二）经营风险
1、多元化经营风险
发行人是舟山市人民政府批准成立的国有独资公司，是自主经营、自负盈亏、综
合发展的企业法人实体，其经营范围涉及水上货运、水上客运、道路客运、交通基础设施建设、工业园区投资、油品贸易、旅游等多个行业，跨行业的多元化经营对发行人的专业技术、管理和经营水平具有很大挑战，存在多元化经营风险。
2、经济周期风险
宏观经济的变化将会直接影响交通运力的需求量，因此发行人主营的货运行业易受经济周期性波动因素影响。发行人盈利能力与经济周期相关性较大，经济增长的放缓或衰退将可能致使发行人经营效益的下降。
3、经营成本上升风险
发行人 2018-2020 年及 2021 年 1-3 月，营业成本分别为 290,814.40 万元、350,997.18万元、353,506.56 万元和 113,248.74 万元，呈逐年递增趋势。2019 年和 2020 年营业成本增幅分别为 20.69%和 0.71%。发行人营业成本主要为燃料成本、人工成本及折旧。若营业成本持续增长将拖累公司业绩增长，造成一定的经营成本上升风险。
4、航运市场价格波动风险
近年来，全球经济格局的动荡使得航运市场也出现剧烈波动，航运价格走势反复。
2013 年初以来，海运业从景气底部逐渐回暖，BDI 指数在 3 月呈现小幅升势，三季度
以来，由于受了铁矿石需求拉升的驱动，BDI 大幅上涨，到 9 月 24 日飙升至 2021 点，
冲破两千点大关，并一路强势走高，接近 2010 年以来的最高点。进入 2014 年，BDI
指数依然跌宕起伏，由 2014 年初的 2000 点左右波动下滑至 12 月底的 800 点左右，
2015 年年末进一步下滑至约 500 点的水平，到 2016 年 2 月 BDI 指数跌破 300 点，随着煤炭和铁矿石价格的上涨，BDI 也进入上涨通道，3 月起 BDI 指数一路走高，截至 2016 年 11 月末，BDI 指数达 1200 点左右。此波上涨一方面受大型干散货船—海岬型船运价大涨推动，同时，煤炭、矿石等大宗品种牛市效应明显，推动了对散货运力的需求，刺激运价回升，另一方面，BDI 指数底部徘徊太久叠加运力需求放大，船公司强势推涨运价。2016 年 11 月后 BDI 指数开始滑落，2017 年 2 月 13 日滑落至 688 点，
后触底反弹。2017 年 9 月 22 日 BDI 指数超过了 1500 点，这也是自 2014 年 3 月 26 日
以来第一次突破 1500 点，预示着全球经济和贸易的复苏都有了回暖的运行趋势。到
2017 年 12 月 11 日 BDI 指数达到 1727 点，为去年高点。进入 2018 年受全球经济不稳
定影响，BDI 指数波动下滑，到 2018 年 4 月 6 日 BDI 指数跌至 948 点。之后随着天
气回暖，航运旺季逐渐临近，到 2018 年 7 月 24 日，BDI 指数回升至 1774 点。之后持
续波动下滑，到 2019 年 2 月 11 日 BDI 指数跌破 600 点。但随即持续上升，6 月 28 日已回升至 1354 点，2019 年 9 月 BDI 指数突破 2000 点。2020 年初 BDI 指数震荡下行， 5 月跌破 600 点，2020 年 6 月中旬后呈现上扬，9 月在 1700 点左右。2020 年第四季度 BDI 指数有所下跌，于 1300 点左右波动。2021 年以来随着疫苗投入使用，疫情有所好转，BDI 指数震荡上升，2 月突破 1600 点，3 月末升至 2046 点，5 月初升至 3266点，之后逐渐回落又波动上升，6 月 29 日达到 3418 点，再创全年新高。
综上，航运市场价格波动较大，发行人面临航运市场价格波动风险。
5、交通基础设施项目收益性较差风险
作为舟山市交通基础设施建设领域运营主体之一，发行人承担了市本级主要交通设施的建设和管理职责。截至 2021 年 3 月末，发行人在实施的交通基础设施已完成投
资额约 110.32 亿元。这些项目中如 329 国道舟山段改建工程、舟山金塘岛互通至大浦口疏港公路均为市政交通项目，而发行人对外投资的舟山跨海大桥属于投资规模大、回收周期长的交通基础设施项目。针对上述情况，除依靠财政直接补贴外，发行人正在向政府积极争取与所建交通基础设施项目结合的，多种形式的现金流收入来源，作为项目的赢利性收入补充。例如舟山定海至马岙公路改建项目，发行人与舟山市政府及普陀山风景名胜区管理委员会签订协议，约定以普陀山门票部分分成收入作为项目建设资金来源。
但总体来看，发行人建设的项目中收益性一般，故发行人仍然存在一定的资金压力和经营风险，若该等对外投资持续亏损，也将面临一定的利润下滑风险。
6、其它交通方式的竞争替代风险
在水上客运方面，随着舟山市交通运输网络的不断完善，在发行人目前的海运运营区域内，公路、火车、航空等其他交通运输方式以其自身的运输优势均构成对发行人业务的竞争，形成其它交通方式的竞争替代风险。预计 2022 年开工的甬舟铁路开通后，由于铁路的分流作用，发行人道路客运业务将会受到一定程度的影响，但对发行人交通运输业务总体影响不大。
7、油品价格波动风险
油品贸易是发行人主要业务板块之一， 2018-2020 年及 2021 年 1-3 月，油品贸易收入占发行人经营收入分别为 38.24%、43.36%、49.17%和 53.11%。近年来国内油品价格随国际油价变动波动频繁，未来发行人若无法有效锁定油品进价波动区间，可能会影响板块盈利空间，存在油品价格波动风险。
此外，国外疫情形势仍xx，原油价格及市场受疫情影响波动较大，可能影响公司油品贸易业务的业务量及营业利润。
8、上下游客户较为集中的风险
油品贸易板块方面，2019 年和 2020 年末，前五大供应商油品供应量占比分别为 44.58%、74.34%，前五大销售商油品销售量占比分别为 48.35%、95.30%，发行人上下游客户集中度相对较高，如果单个客户出现问题，将会对发行人财务状况产生不利影响，存在上下游客户较为集中的风险。
9、突发事件引发的经营风险
发行人的主营业务涉及水上货运、水上客运、道路客运等交通运输以及基础设施建设，在经营过程中可能会由于安全生产、自然灾害等突发事件，一旦出现经营过程中的突发事件，将对公司的正常经营带来重大不利影响，存在突发事件引发的经营风险。
10、新冠肺炎疫情对发行人交通运输业不利影响的风险
2019 年末新冠肺炎爆发以来，发行人所处的浙江省各级政府对疫情防控工作引起了高度重视，采取了封路、隔离、停业等措施，发行人道路运输业务受到了较为短暂的影响，目前基本已恢复，损失在可控范围内。水上客运业务部分旅游线路因普陀山景区受疫情影响上半年未营业受到一定影响，2020 年 6 月普陀山景区恢复营业，发行人水上客运业务回暖。
11、舟山航空产业园项目未来租赁收益不确定的风险
发行人在建项目航空产业园项目以航空制造、民航及通航运营、航空培训、保税物流等功能为主，项目工程规模庞大、施工复杂，工程施工过程中可能导致安全事故以及工程质量等问题的发生，不但使发行人工程进度受到影响，还可能使发行人承担
经济赔偿责任，这对工程项目的顺利竣工以及发行人的盈利能力都将产生不利影响。
（三）管理风险
1、公司内部管理风险
2011 年发行人完成了以原舟山市交通投资公司为核心的改制重组，发行人本部是整个集团的战略规划、重大决策和融资中心，具体的生产经营管理主要通过下属企业进行，利润主要来源于下属企业的经营收益。目前，集团本部及对下属企业的内部控制和考核机制仍需不断探索实践加以完善。同时，随着后续发行人业务规模进一步扩大，资产、员工规模进一步增长，组织结构日益复杂，发行人内部管理亦将面临一定挑战。
2、资源整合风险
发行人下属子公司的业务有所交叉和重叠，面临一定的业务整合压力和资源整合风险。但公司自重组以来一直在积极推进内部资源整合，优化产业布局，目前在海上货运板块也已取得实质性进展和成效。目前，发行人已通过内部陆上、海上客运资源分类整合，完成系统内部海陆客运资产整合工作，拟最终形成以舟山海星轮船有限公司为控股平台的舟山群岛新区客运资产运营平台。
3、安全管理的风险
发行人主要从事的交通运输行业，无论是水上客货运输，还是陆路客运，均具有高风险特征。安全事故的发生往往直接关系到社会民众的生命和财产安全，突发事故发生会给发行人带来重大损失，并影响发行人运输业务的正常运营，发行人存在安全管理的风险。目前发行人具有健全的安全管理制度和丰富的安全防范经验。2017 年 1
月 12 日，舟山交投集团顺利取得了上海质量技术认证中心颁布的质量管理体系
（ ISO9001:2015）、环境管理体系（ ISO14001：2015 ）、职业健康安全管理体系
（GB/T28001：2011/OHSAS18001:2007）三大体系认证证书，标志着发行人在安全管理上又迈上了新的台阶。发行人自成立以来连续 6 年（2012-2017）被舟山市交通运输局考核为年度安全生产优秀单位，2018 年起列入舟山市政府考核范围后又连续 2 年被市政府安全生产委员会考核为年度安全生产优秀单位。2020 年，交投集团被列为省级安全生产月活动优秀单位。
4、突发事件引发公司治理结构突然变化的风险
发行人已经建立了相对完善的治理结构，但若发生突发事件导致公司董事、监事和高级管理人员无法履行相应职责，则可能会对发行人治理机制的运行带来一定的影响，从而部分影响到公司的正常经营活动。
（四）政策风险
1、宏观经济政策风险
发行人主营业务所处行业交通建设行业和海上运输行业均属于资本密集型行业，对各项融资工具需求较大，国家宏观经济政策的变化可能会导致发行人融资难度增大从而影响发行人项目建设和运营，进而对发行人的持续经营和盈利能力产生不利影响。
2、产业政策风险
交通基础设施投资建设在现阶段得到了国家产业政策的支持，但在国民经济发展的不同阶段，国家和地方往往会有不同的重点扶植产业，若国家、浙江省、各地、市政府对相关产业进行调整，或将对发行人的经营活动和盈利能力产生影响。
3、政府补贴政策变化的风险
作为舟山市交通基础设施建设领域运营主体之一，发行人每年均可获得一定数额的政府补贴，2018-2020 年度收到财政补贴分别为 60,629.28 万、64,226.25 万元和 75,393.39 万元，主要用于补贴重大交通基础设施项目建设、客运货运业务燃油支出等。但是政府补贴很大程度上取决于政府意愿及财政实力，如果在支持力度或者持续性等方面发生重大不利变化，都有可能对发行人的经营活动及偿债能力产生一定影响，发行人存在政府补贴政策变化的风险。
二、本次债券的投资风险
（一）利率风险
受国民经济总体运行状况，国家施行的经济政策、货币政策及国际环境等多种因素的综合影响，市场利率水平的波动存在一定不确定性。同时，债券属于利率敏感性投资品种，市场利率的波动使持有本期债券的投资者的实际投资收益存在一定的不确定性。
（二）流动性风险
x期债券由监管部门批准的证券登记机构负责托管、登记及结算工作，发行结束后，公司将积极申请本期债券在上交所交易流通。虽然本期债券有较好的资质，但证券交易市场的交易活跃程度受到宏观经济环境、投资者分布、投资者交易意愿等因素的影响，公司亦无法保证本期债券在交易所上市后本期债券的持有人能够随时并足额交易其所持有的债券，由此可能产生由于无法及时完成交易带来的流动性风险。
（三）偿付风险
x期债券的期限较长，在债券存续期内，发行人所处的宏观经济环境、行业发展状况、国家相关政策、资本市场状况等外部环境以及发行人本身的生产经营存在着一定的不确定性，可能导致发行人不能从预期的还款来源中获得足够资金按期、足额支付本期债券本息，可能会使债券持有人面临一定的偿付风险。
（四）本期债券偿债安排所特有的风险
尽管在本期债券发行时，发行人已根据现实情况安排了多项偿债保障措施来保障本期债券按时还本付息，但是在本期债券存续期内，可能由于不可控的市场、政策、法律法规变化等因素导致目前拟定的偿债保障措施不完全充分或无法完全履行，进而影响本期债券持有人的利益。
（五）资信风险
发行人目前资信状况良好，报告期内与银行、主要客户发生的重要业务往来中，未曾发生任何违约。在未来的业务经营中，发行人亦将秉承诚信经营的原则，严格履行所签订的合同、协议或其他承诺。但是，在本期债券存续期内，如果由发行人自身的相关风险或不可控因素导致发行人的财务状况发生重大不利变化，则发行人可能无法按期偿还贷款或无法履行与客户签订的业务合同，从而导致发行人资信状况恶化，进而影响本期债券本息的偿付。
（六）评级风险
x期债券评级机构上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定发行人的主体信用等级为 AA+级，评定本期债券的信用等级为 AA+级。在本期公司债券的存续期内，资信评级机构每年将对公司主体信用和本期公司债券信用进行跟踪评级。虽然公司在行业内具有较好的竞争优势，但如果在本期公司债券存续期内，国家宏观经济政策、产业政策及公司经营状况发生重大变化，或出现任何影响公司信用级别或债券信用级别的事项，都可能造成评级机构调低公司信用级别或债券信用级别，给本期公司债券的投资者带来一定的评级风险。
第二节 发行条款
一、本期债券的基本发行条款
（一）发行人全称：舟山交通投资集团有限公司
（二）债券全称：舟山交通投资集团有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）。
（三）注册文件：发行人于 2020 年 9 月 4 日获中国证券监督管理委员会出具的
《关于同意舟山交通投资集团有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》
（证监许可〔2020〕2098 号），注册规模为不超过 30 亿元。
（四）发行金额：本期债券发行金额为不超过 6 亿元（含 6 亿元），不设置超额配售。
（五）债券期限：本期债券期限为 5 年。
（六）票面金额及发行价格：本期债券面值为 100 元，按面值平价发行。
（七）债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商协商确定。
（八）发行对象：本期债券面向专业投资者公开发行。
（九）发行方式：本期债券发行方式为公开发行。
（十）承销方式：本期债券由主承销商以余额包销承销
（十一）起息日期：本期债券的起息日为 2021 年 9 月 16 日。
（十二）付息方式：本期债券采用单利计息，付息频率为按年付息。不计复利，逾期不另计息。每年付息一次。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息为投资者截至利息登记日收市时各自所持有的本期债券票面总额与票面年利率的乘积之和，
于兑付日向投资者支付的本息为投资者截至兑付登记日收市时各自持有的本期债券到期最后一期利息及等于票面总额的本金。
（十三）利息登记日：本期债券利息登记日为付息日的前 1 个交易日，在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上一计息期间的债券利息。
（十四）付息日期：本期债券的付息日为 2021 年至 2026 年间每年的 9 月 16 日
（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息）
（十五）兑付方式：本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。
（十六）兑付金额：本期债券到期一次性偿还本金。 本期债券于付息日向投资者支付的利息为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与票面利率的乘积1，于兑付日向投资者支付的本息为投资者截止兑付登记日收市时投资者持有的本期债券最后一期利息及等于票面总额的本金。
（十七）兑付登记日：本期债券兑付登记日为兑付日的前 1 个交易日，在兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得相应本金及利息。
（十八）本金兑付日期：本期债券的兑付日期为 2026 年 9 月 16 日。（如遇法定
节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计利息）
（十九）增信措施：本期债券不设定增信措施。
（二十）信用评级机构及信用评级结果：经上海新世纪资信评估投资服务有限公 司评定，发行人的主体信用等级为 AA+，评级展望为稳定，本期债券的信用等级为 AA+。具体信用评级情况详见“第六节 发行人信用状况”。
（二十一）募集资金用途：本次发行公司债券的募集资金扣除发行费用后全部用于偿还公司债务。具体募集资金用途详见“第三节 募集资金运用”。
二、本期债券发行、登记结算及上市流通安排
（一）本期债券发行时间安排
1.发行公告日：2021 年 9 月 13 日。
2.发行首日：2021 年 9 月 15 日。
3.发行期限：2021 年 9 月 15 日至 2021 年 9 月 16 日，共两个交易日。
（二）登记结算安排
x期公司债券以实名记账方式发行，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记存管。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司为本期公司债券的法定债权登记人，并按照规则要求开展相关登记结算安排。
（三）本期债券上市交易安排
1.上市交易流通场所：上海证券交易所。
2.发行结束后，本公司将尽快向上海证券交易所提出关于本期债券上市交易的申请。
3.本期公司债券发行结束后，认购人可按照有关主管机构的规定进行公司债券的交易、质押。
（四）本期债券簿记建档、缴款等安排详见本期债券“发行公告”。
第三节 募集资金运用
一、本次债券的募集资金规模
经发行人董事会审议通过，并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可
[2020]2098 号），本次债券注册总额不超过 30 亿元，采取分期发行。本期债券发行金
额为 6 亿元。
二、本次债券募集资金使用计划
x次债券的拟募集资金总额不超过 30 亿元。根据发行人的财务状况和资金需求情况，本次债券募集资金扣除发行费用后：
1、其中 3 亿元用于补充流动资金
公司拟使用本次债券募集资金中 3 亿元用于补充流动资金。
2、剩余资金将用于偿还债务，债务偿还具体明细如下：
单位：亿元
序号 | 借款主体 | 贷款人 | 到期时间 | 拟偿还金额 |
1 | 舟山交通投资集团有限公司 | 16 舟交 01 | 2021.8.9 | 5.00 |
2 | 舟山交通投资集团有限公司 | 18 舟交 01 | 2021.3.19 | 10.00 |
3 | 舟山交通投资集团有限公司 | 18 舟山交投PPN001 | 2021.4.17 | 6.00 |
4 | 舟山交通投资集团有限公司 | 18 舟山交投PPN002 | 2021.6.13 | 5.00 |
5 | 舟山交通投资集团有限公司 | 建行短期流动资金贷款 | 2020.10.13 | 1.00 |
合计 | 27.00 | |||
本次债券存续期内，如果发行人计划不按照募集说明书列举情况使用募集资金，如仅变更偿还借款明细，需由发行人董事会和股东审议通过。
本次公司债券募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还到期债务。根据本次债券发行时间和实际发行规模、募集资金到账时间、公司债务结构调整计划及其他资金使用需求等情况，发行人未来可能调整用于偿还到期债务等的具体金额或调整具体的募投项目。
三、本期债券募集资金使用计划
x期债券募集资金 6 亿元拟用于偿还有息债务，具体情况如下：
单位：亿元
序号 | 借款主体 | 贷款人 | 到期时间 | 拟偿还金额 |
1 | 舟山交通投资集团有限公司 | 21 舟山交投 SCP001 | 2021.9.30 | 6.00 |
合计 | 6.00 | |||
本期债券存续期内，如果发行人计划不按照募集说明书列举情况使用募集资金，如仅变更偿还借款明细，需由发行人董事会和股东审议通过。
四、募集资金的现金管理
在不影响募集资金使用计划正常进行的情况下，发行人经公司董事会或者内设有权机构批准，可将暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的产品，如国债、政策性银行金融债、地方政府债、交易所债券逆回购等。
五、募集资金使用计划调整的授权、决策和风险控制措施
经发行人董事会或者根据公司章程、管理制度授权的其他决策机构同意，本次公司债券募集资金使用计划调整的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施如下：
发行人如仅变更偿还借款明细，需由发行人董事会和股东审议通过
六、本次债券募集资金专项账户管理安排
发行人开立募集资金专项账户专项用于募集资金款项的接收、存储及划转活动，将严格按照募集说明书披露的资金投向，确保专款专用。
发行人与受托管理人、中国建设银行股份有限公司浙江省分行共同签订《募集资金与偿债专项账户监管协议》，规定受托管理人和中国建设银行股份有限公司浙江省分行共同监督募集资金的使用情况。
七、募集资金运用对发行人财务状况的影响
x次债券的发行对于促进发行人主营业务板块快速健康发展具有重要的战略意义；同时，通过本次债券的发行，发行人可以充分利用我国日益完善的资本市场，改善融 资体系，拓宽融资渠道，降低财务成本，优化债务结构，提高公司综合竞争力，为发 行人进一步做大做强奠定坚实的基础。
（一）有利于拓宽发行人融资渠道，降低资金链风险
随着发行人业务规模的扩大，发行人存在较大的资金需求，而宏观、金融调控政
策的变化会增加资金来源的不确定性，提高资金的使用成本。发行人充分利用我国日益完善的资本市场，通过不断地拓宽融资渠道，降低对单一融资品种的依赖度，从而有效防范资金链风险，降低系统性风险对公司的影响。
（二）有利于优化发行人债务结构，降低财务风险
x次债券发行将改善公司的负债结构，有利于公司中长期资金需求的配置和战略目标的稳定实施，发行人短期偿债能力将进一步增强。
综上所述，本次债券将有效地拓宽发行人融资渠道，增强发行人的短期偿债能力，锁定财务成本，满足发行人对营运资金的需求，保证拟投资项目的顺利实施，有助于提高公司盈利能力，促进公司健康发展。
八、发行人关于本次债券募集资金的承诺
发行人承诺本次债券发行不涉及新增地方政府债务，本次债券募集资金不用于偿还地方政府债务且不投向不产生经营性收入的公益性项目。
发行人承诺将按照《募集说明书》有关募集资金投向的约定使用募集资金，并承诺加强本次债券募集资金管理，本次债券募集资金将存放于在监管银行开设的募集资金专项账户集中管理，且该专项账户不用于存放非募集资金或其它用途，以建立有效的募集资金隔离机制，保证专款专用。
在本次债券存续期内，将严格按照约定使用募集资金，不以财务资助、共同投资、购买或租入资产、提供担保等任何形式直接或者间接的将募集资金转移给本公司股东及其关联方使用，不转借他人，不用于偿还政府性债务或用于不产生经营性收入的公益性项目，不直接或间接用于房地产相关业务。
九、前次公司债券募集资金使用情况
发行人于 2019 年 8 月 6 日发行了舟山交通投资集团有限公司 2019 年非公开发行
公司债券（第一期），发行金额 8 亿元，发行期限 3 年，票面利率 4.44%，募集资金用于偿还有息债务及补充流动资金。经主承销商和发行人律师核查，募集资金最终用途符合募集说明书约定，履行程序合规。募集资金用途具体计划如下：
单位：万元
序号 | 借款主体 | 贷款人 | 到期时间 | 拟偿还金额 |
1 | 舟山交通投资集团有限公司 | 18 舟山交投 SCP003 | 2019/8/9 | 50,000.00 |
2 | 舟山交通投资集团有限公司 | 中国建设银行舟山分行 | 2019/11/22 | 10,000.00 |
3 | 舟山交通投资集团有限公司 | 广发银行宁波分行 | 2019/10/18 | 10,000.00 |
4 | 舟山交通投资集团有限公司 | 补充流动资金 | 10,000.00 | |
合计 | 80,000.00 | |||
发行人于 2019 年 11 月 11 日发行了舟山交通投资集团有限公司 2019 年非公开发
行公司债券（第二期），发行金额 7 亿元，发行期限 3 年，票面利率 4.30%，募集资金用于偿还有息债务及补充流动资金，募集资金最终用途符合募集说明书约定，履行程序合规。募集资金用途具体计划如下：
单位：万元
序号 | 借款主体 | 贷款人 | 到期时间 | 拟偿还金额 |
1 | 舟山交通投资集团有限公司 | 16 舟交投PPN001 | 2019-11-14 | 50,000.00 |
2 | 补充流动资金 | 20,000.00 | ||
合计 | 70,000.00 | |||
发行人于 2020 年 3 月 9 日发行了舟山交通投资集团有限公司 2020 年非公开发行
公司债券（第一期），发行金额 5 亿元，发行期限 3 年，票面利率 3.69%，募集资金用于偿还有息债务及补充流动资金。募集资金用途具体计划如下：
单位：万元
序号 | 借款主体 | 贷款人 | 到期时间 | 拟偿还金额 |
1 | 舟山交通投资集团有限公司 | 建设银行 | 2020.3.20 | 10,000.00 |
2 | 舟山交通投资集团有限公司 | 邮储银行 | 2020.3.20 | 8,000.00 |
3 | 舟山海星轮船有限公司 | 建设银行普陀支行 | 2020.4.15 | 2,000.00 |
4 | 舟山海星轮船有限公司 | 农业银行普陀山支行 | 2020.5.27 | 2,000.00 |
5 | 浙江新一海海运有限公司 | 浙商银行舟山分行 | 2020.4.22 | 8,000.00 |
6 | 舟山市公共交通有限责任公司 | 中信银行 | 2020.3.21 | 2,000.00 |
7 | 舟山市公共交通有限责任公司 | 中信银行 | 2020.3.26 | 2,000.00 |
8 | 舟山市公共交通有限责任公司 | 中信银行 | 2020.3.27 | 3,000.00 |
9 | 舟山海峡轮渡集团有限公司 | 建设银行 | 2020.5.29 | 3,000.00 |
10 | 补充流动资金 | 10,000.00 | ||
合计 | 50,000.00 | |||
发行人于 2021 年 4 月 9 日发行了舟山交通投资集团有限公司 2021 年公开发行
公司债券（第一期），发行金额 8 亿元，发行期限 5 年，票面利率 4.60%，募集资金用于偿还到期债务。募集资金用途具体计划如下：
单位：万元
序号 | 借款主体 | 贷款人 | 到期时间 | 拟偿还金额 |
1 | 舟山交通投资集团有限公司 | 18 舟山交投PPN001 | 2021.4.17 | 60,000.00 |
2 | 舟山交通投资集团有限公司 | 中国建设银行 | 2021.4.26 | 10,000.00 |
3 | 舟山海星轮船有限公司 | 中国工商银行 | 2021.4.19 | 3,000.00 |
4 | 舟山市公共交通有限责任公司 | 中信银行 | 2021.5.22 | 3,00.000 |
5 | 舟山市公共交通有限责任公司 | 杭州银行 | 2021.5.12 | 4,000.00 |
合计 | 80,000.00 | |||
截至募集说明书签署日，发行人各期公司债募集资金已按披露使用完毕。
第四节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
注册名称 | 舟山交通投资集团有限公司 |
法定代表人 | 袁海滨 |
注册资本 | 10.00亿元 |
实缴资本 | 10.00亿元 |
设立（工商注册）日期 | 1993年6月19日 |
统一社会信用代码 | 91330900148697350M |
住所（注册地） | 舟山市定海新城千岛路225号 |
邮政编码 | 316021 |
所属行业2 | 交通运输、仓储和邮政业 |
经营范围 | 交通基础设施投资、经营、管理，旅游项目投资开发，合作投资、委托投资，投资管理，房地产开发，一般货物仓储配送，汽车、船舶、船用品及配件、燃料油（不含危险化学品）、润滑油、化工产品（不含危险化学品及易制毒品）；电动工具、机电产品、建筑材料、装潢材料销售，施工机械、运输车船租赁，酒店管理；货物及技术进出口；限分支机构经营：柴油零售（凭有效许可证经营）。（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
电话及传真号码 | 0000-0000000 0000-0000000 |
信息披露事务负责人及其职位与联 系方式 | xx位 0580-2167908 |
二、发行人的历史沿革及重大资产重组情况
（一）发行人设立情况
发行人前身为舟山市交通投资公司，于1993年2月26日经舟山市人民政府《关于同意建立舟山市交通投资公司的批复》（舟政发[1993]25号）批准，由舟山市交通运输局
（以下简称“交通局”）投资组建。并于1993年6月19日在舟山市工商行政管理局注册成立，成立时注册资本为人民币300万元。
（二）发行人历史沿革
发行人前身为舟山市交通投资公司，于 1993 年 2 月 26 日经舟山市人民政府《关于同意建立舟山市交通投资公司的批复》（舟政发[1993]25 号）批准，由舟山市交通运输局（以下简称“交通局”）投资组建。并于 1993 年 6 月 19 日在舟山市工商行政管
理局注册成立，成立时注册资本为人民币 300 万元。
1994 年 3 月，根据舟山市交通运输局《关于同意增拨企业注册资金的批复》（舟交[1994]61 号），交通局向发行人增加注册资本人民币 700 万元，增资方式为交通局将其对发行人的人民币 700 万元借款债权转实收资本。本次增资后，公司注册资本增
加至 1,000 万元。
1998 年 12 月，根据舟山市国有资产管理委员会办公室《关于同意组建交通国有资产投资经营子公司的通知》（舟国资委办[1998]3 号）、1999 年 2 月 1 日舟山市国有资产投资经营有限公司《关于舟山市行业国有资产经营有限公司授权问题的通知》（舟国资司[1999]2 号），发行人的出资人由交通局变更为舟山市交通国有资产经营有限公司（以下简称“交通国资”）。
2004 年 9 月，根据交通国资《关于调整舟山市交通投资公司注册资本的通知》（舟交国资[2004]06 号），交通国资向发行人以货币注资增加注册资本人民币 2,000 万元。本次增资完成后，发行人注册资本增加至人民币 3,000 万元，舟山方舟会计师事务所出具了舟验字（2004）146 号的验资报告。
依据舟山市人民政府办公室分别于 2004 年 11 月 8 日、2005 年 5 月 16 日作出的
两份《抄告单》（舟办第 880 号和舟办第 378 号），发行人新增出资人舟山市国有资
产投资经营有限公司（以下简称“国资公司”）向发行人以货币注资增加注册资本 5,200
万元人民币；依据 2004 年 12 月 23 日交通局《关于同意将舟山市交通国有资产有限公司的债权增加为注册资金的批复》（舟交[2004]333 号）、2005 年 11 月 21 日《关于调整注册资金的函》（交通国资舟交国资[2005]11 号）以及舟山市人民政府[2005]8 号专
题会议纪要精神，交通国资对发行人的出资调整减少至人民币 1,900 万元。本次注册
资本调整后，注册资本增加至人民币 7,100 万元，发行人的股权结构变更为：国资公司
出资人民币 5,200 万元，占注册资本的 73.24%；交通国资出资人民币 1,900 万元，占注册资本的 26.76%。舟山安达会计师事务所出具了舟安会师验字（2004）第 319 号的验资报告。
2009 年 9 月，根据舟山市人民政府《同意舟山国有资产监督管理委员会“关于<舟山市交通投资公司重组方案>的请示”的批复》（舟政函【2009】63 号）、2009 年 9 月 26 日舟山市国有资产管理委员会《关于同意增加舟山市交通投资公司注册资金和经营范围的批复》（舟国资委[2009]19 号），国资公司向发行人以货币注资增加注册资本人民币 11,765 万元，交通国资向发行人以货币注资增加注册资本人民币 2,914 万元。
本次增资后，发行人注册资本增加至人民币 21,779 万元，发行人的股权结构变更为：
国资公司出资人民币 16,965 万元，占注册资本的 77.90%；交通国资出资人民币 4,814
万元，占注册资本的 22.10%。舟山安达会计师事务所出具了舟安会验字（2009）第 250
号验资报告。
2009 年 9 月，根据舟山市人民政府《舟山市人民政府关于同意舟山市交通投资公司重组方案的批复》（舟政函[2009]63 号），交通国资将其持有的舟山海峡轮渡集团有限公司 100%股权、浙江舟山一海海运有限公司 51%股权、舟山海星轮船有限公司 31%股权、舟山市汽车运输有限公司 20%股权无偿划转给发行人持有；交通国资将授权其经营的位于烟墩乡与马目乡之间的 2,000 亩土地使用权全部无偿划转给发行人。
2011 年 6 月，根据舟山市国有资产监督管理委员会《关于同意调整舟山一海海运有限公司股东出资比例的批复》（舟国资发（2011）7 号），同意舟山交投出资收购一海海运公司职工持股会 49%的股权。根据舟山市国有资产监督管理委员会《关于同意由国资收购舟山海星轮船有限公司职工持股会股权的批复》（舟国资发（2011）8 号），舟山交投收购海星轮船公司职工持股会 69%的股权。
2011 年 10 月，根据《舟山市人民政府关于同意松山岛国有土地使用权无偿划转的批复》（舟政函［2011］123 号），交通国资将原授权其经营的位于定海区临城街道松山岛地块计 849,661.00 平方米的国有土地使用权无偿划转给发行人。
2011 年 10 月，舟山市国有资产监督管理委员会（以下简称“舟山国资委”）依据
2011 年 7 月 1 日舟山市人民政府《关于印发舟山交通投资集团有限公司组建方案的通知》（舟政发[2011]39 号），下达《舟山市国有资产监督管理委员会关于舟山市交通投资公司改制组建舟山交通投资集团有限公司的决定》（舟国资发[2011]83 号），对发行人进行公司制改造，组建舟山交通投资集团有限公司（即发行人现名），原舟山市国有资产投资经营有限公司、舟山市交通国有资产经营有限公司在舟山市交通投资公司的国有股份全部划归舟山市国有资产监督管理委员会，舟山市国有资产监督管理委员会为舟山交通投资集团有限公司出资人，公司注册资本为 100,000 万元，出资方式为原舟山市交通投资公司净资产，舟山安达会计师事务所出具了舟安会师验字（2011）第 374 号验资报告。
舟山交通投资集团有限公司于 2011 年 9 月 29 日挂牌成立，11 月 7 日完成工商注册登记。2011 年 12 月，经舟山市国有资产监督管理委员会《关于同意出资收购舟山市汽车运输有限公司职工持股会股权的批复》（舟国资发（2011）92 号），舟山交投出资收购汽车运输公司职工持股会 80%的股权。
2013 年 3 月，根据舟山市国有资产监督管理委员会[2013]24 号《关于同意舟山交通投资集团有限公司出资收购舟山市通达围垦开发有限公司部分股权的批复》，舟山交投分别与舟山市普陀区国有资产投资经营有限公司、舟山市普陀区朱家尖资产经营有限责任公司签订了《股权转让协议》，受让其分别所持有的舟山市通达围垦开发有限公司（以下简称“通达围垦公司”）20%股权。舟山交投原持有通达围垦公司 30%股权，股权转让后，合计持有通达围垦 70%股权，收购完成日为 2013 年 3 月 31 日。舟山市通达围垦开发有限公司成为舟山交投控股子公司。
2013 年 6 月，根据舟山市国有资产监督管理委员会舟国资发（2012）112 号文件
《关于同意舟山市港城公共交通有限责任公司分设方案的批复》，舟山市定海汽车客运旅游服务有限公司、子公司-舟山市汽车运输有限公司与舟山交投签订股权转让协议书，分别将所持有的舟山市公共交通有限责任公司 5%、95%股权无偿划转舟山交投，舟山市公共交通有限责任公司成为舟山交投全资子公司。
2020 年 7 月，根据《浙江省财政厅等五部门关于全面推开划转国有资本充实社保基金工作的通知》（浙财企[2020]4 号）、浙江省政府批准的《浙江省财政厅关于报请批准关于全面划转国有股权充实社保基金方案的请示》（浙财企[2020]26 号）、《浙
江省财政厅关于全面划转国有股权充实社保基金方案的复函》（浙财函[2020]109 号）及舟山市国有资产监督管理委员会文件《舟山市国有资产监督管理委员会关于舟山交通投资集团有限公司国有股权无偿划转相关事项的通知》（舟国资发[2020]42 号）的相关要求，以 2018 年 12 月 31 日基准日，将公司国有股权的 10% 按照经审计的账面
价值无偿划转至浙江省财务开发有限责任公司，上述股权变更事项已于 2020 年 7 月
30 日完成工商变更登记。本次股权划转后，企业股权结构由舟山市国资委持股 100%变更为由舟山市国资委和浙江省财务开发公司分别持股 90%和 10%，舟山市国资委仍为企业控股股东及实际控制人。
（三）重大资产重组情况3
报告期内,发行人未发生导致公司主营业务和经营性资产实质变更的重大资产购买、出售、置换情形。
三、发行人的股权结构
（一）股权结构
舟山市国有资产监督管理委员会
截至报告期末，发行人股权结构图如下：
浙江省财务开发有限责任公司
90%
10%
舟山交通投资集团有限公司
（二）控股股东基本情况
1、控股股东及实际控制人基本情况
发行人是舟山市人民政府批准成立的国有独资公司，由舟山市人民政府授权，舟
山市国有资产监督管理委员会代表国家行使股东权利，对发行人授权经营范围内的国有资产行使出资者职能，以全资、控股和参股方式从事资本运营和重大生产经营活动。因此发行人控制股东及实际控制人为舟山市国有资产监督管理委员会。
舟山市国有资产监督管理委员会主要职责包括：1、监管市属经营性国有资产，加强国有资产的管理工作。2、负责对所监管企业国有资产保值增值的监督。3、指导推进国有企业改革和重组；指导和促进国有企业建立现代企业制度，完善公司法人治理结构；推动国有经济布局和结构的战略性调整。4、根据市委规定，依照法定程序对所监管企业负责人进行任免、考核，并根据其经营业绩进行奖惩；建立符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制，完善经营者激励和约束制度。5、按照有关规定，向所监管企业派出监事会，负责监事会的日常管理工作。6、负责组织所监管企业上交国有资本收益；参与制定国有资本经营预算有关管理制度和办法；按照有关规定，负责所监管企业国有资本经营预算编制和执行等工作。7、依照国家有关规定，负责企业国有资产的产权界定、产权登记、资产评估监管、清产核资、资产统计、综合评价等基础管理工作；贯彻执行国家和省、市国有资产管理的法律、法规、规章和政策；制定企业国有资产管理的制度规定，并监督检查执行情况；依法对县（区）国有资产管理机构进行指导和监督。8、承办市政府交办的其他事项。
2、股东及实际控制人所持发行人股权质押及争议情况
截至本募集说明书签署日，发行人的股东及实际控制人未有将发行人股权进行质押的情况，也不存在任何的股权争议情况。
四、发行人的重要权益投资情况4
（一）主要子公司情况
截至 2021 年 3 月末，发行人主要子公司 67 家，情况如下：
单位：万元、%
4 发行人披露的重要权益投资情况通常为最近一年末的相关情况，如最近一期或截至募集说明书签署日权益投资情况发生较大变化的，应补充披露。
序号 | 子公司名称 | 注册资本（万元） | 注册地 | 业务性质 | 公司持股比例 | |
直接 | 间接 | |||||
1 | 浙江新一海海运有限公司 | 32,000.00 | 舟山市 | 水路运输 | 100.00% | - |
2 | 浙江新一海化学品运输有限公司 | 16,000.00 | 舟山市 | 货船运输 | - | 100.00% |
3 | 舟山市万里船员管理服务有限公司 | 600.00 | 舟山市 | 船员服务 | - | 100.00% |
4 | 香港舟山一海海运有限公司 | 5.00（美元） | 香港 | 货船运输 | - | 100.00% |
5 | 海洲6号有限公司 | 8.00（港币） | 香港 | 货船运输 | - | 50.51% |
6 | 海洲7号有限公司 | 8.00（港币） | 香港 | 货船运输 | - | 50.51% |
7 | 海洲8号有限公司 | 8.00（港币） | 香港 | 货船运输 | - | 50.51% |
8 | 海洲9号有限公司 | 8.00（港币） | 香港 | 货船运输 | - | 50.51% |
9 | 香港彩虹海运有限公司 | 1.00（港币） | 香港 | 货船运输 | - | 51.00% |
10 | 香港东福山有限公司 | 1.00（港币） | 香港 | 货船运输 | - | 65.00% |
11 | 香港新一海 55 有限公司 | 1.00（港币） | 香港 | 货船运输 | - | 65.00% |
12 | 香港新一海 65 有限公司 | 1.00（港币） | 香港 | 货船运输 | - | 100.00% |
13 | 香港新一海 66 有限公司 | 1.00（港币） | 香港 | 货船运输 | - | 100.00% |
14 | 舟山市公共交通有限责任公司 | 5,000.00 | 舟山市 | 公共交通 | 100.00% | - |
15 | 舟山市普陀朱家尖汽车运输有限责任 公司 | 1,100.00 | 舟山市 | 汽车运输 | - | 51.00% |
16 | 舟山普陀自在旅游观光巴士有限公司 | 550.00 | 舟山市 | 汽车运输 | - | 60.00% |
17 | 舟山海星轮船有限公司 | 13,000.00 | 舟山市 | 水路运输 | 100.00% | - |
18 | 舟山远大船舶安全设备有限公司 | 400.00 | 舟山市 | 设备检修 | - | 100.00% |
19 | 香港新海星航务有限公司 | 1.00（港币） | 香港 | 货船运输 | - | 100.00% |
20 | 舟山海星外事旅游客运有限公司 | 1,683.00 | 舟山市 | 旅游运输 服务 | - | 99.75% |
21 | 舟山海星金潮旅游有限公司 | 200.00 | 舟山市 | 旅游服务 | - | 65.00% |
22 | 舟山海华客运有限公司 | 1,900.00 | 舟山市 | 水路运输 | - | 60.00% |
23 | 舟山市普陀山玖玖禅驿酒店有限公司 | 100.00 | 舟山市 | 酒店 | - | 100.00% |
24 | 舟山海峡轮渡集团有限公司 | 22,768.00 | 舟山市 | 水路运输 | - | 100.00% |
25 | 岱山县蓬莱客运轮船有限公司 | 2,800.00 | 舟山市 | 水路运输 | - | 70.00% |
26 | 舟山市海晶海运有限责任公司 | 700.00 | 舟山市 | 水路运输 | - | 90.00% |
27 | 舟山市通达客运轮船有限公司 | 2,316.00 | 舟山市 | 水路运输 | - | 100.00% |
28 | 舟山市普陀南顺旅游客运有限责任公 司 | 1,906.00 | 舟山市 | 汽车客运 | - | 51.00% |
29 | 舟山市普陀交通运输有限公司 | 50.00 | 舟山市 | 汽车客运 | - | 51.00% |
30 | 舟山群岛旅游集散总站有限公司 | 518.00 | 舟山市 | 旅游服务 | - | 80.00% |
序号 | 子公司名称 | 注册资本（万元） | 注册地 | 业务性质 | 公司持股比例 | |
直接 | 间接 | |||||
31 | 舟山市汽车运输有限公司 | 12,600.00 | 舟山市 | 公路客货 运输 | - | 100.00% |
32 | 舟山市创新客运站务有限公司 | 50.00 | 舟山市 | 站场服务 | - | 100.00% |
33 | 舟山市舟汽驾驶培训中心有限公司 | 300.00 | 舟山市 | 驾驶培训 | - | 100.00% |
34 | 舟山市易加易出行电子商务有限公司 | 100.00 | 舟山市 | 电子商务 | - | 100.00% |
35 | 浙江舟山群岛新区商旅客运有限公司 | 500.00 | 舟山市 | 汽车运输 | - | 100.00% |
36 | 舟山市金塘汽车出租有限公司 | 518.00 | 舟山市 | 汽车出租 | - | 70.00% |
37 | 舟山市旅游集散中心有限公司 | 50.00 | 舟山市 | 旅游服务 | - | 51.00% |
38 | 舟山千岛外事旅游汽车有限公司 | 800.00 | 舟山市 | 汽车运输 | - | 100.00% |
39 | 舟山新干线快速客运有限公司 | 500.00 | 舟山市 | 汽车客运 | - | 65.00% |
40 | 舟山汽运千岛外事汽车出租有限公司 | 200.00 | 舟山市 | 汽车出租 | - | 100.00% |
41 | 浙江甬舟汽车客运有限公司 | 2,500.00 | 宁波市 | 汽车客运 | - | 54.00% |
42 | 舟山市金塘汇通汽车运输有限公司 | 700.00 | 舟山市 | 汽车运输 | - | 70.00% |
43 | 舟山新甬舟物流有限公司 | 10,000.00 | 舟山市 | 物流服务 | - | 51.00% |
44 | 舟山市易加易出行商务宾馆有限责任 公司 | 100.00 | 舟山市 | 酒店服务 | - | 100.00% |
45 | 浙江舟山一海海运有限公司 | 70,250.00 | 舟山市 | 货船运输 | 100.00% | - |
46 | 舟山市海晨船务工程有限责任公司 | 6,500.00 | 舟山市 | 船舶修造 | 100.00% | - |
47 | 舟山交通投资集团国际贸易有限公司 | 5,000.00 | 舟山市 | 贸易 | 100.00% | - |
48 | 浙江甬舟铁路发展有限公司 | 30,000.00 | 舟山市 | 铁路建设 | 100.00% | - |
49 | 舟山航空投资发展有限公司 | 105,000.00 | 舟山市 | 航空产业 园投资 | 67.00% | - |
50 | 浙江沪舟跨海大桥建设有限公司 | 10,000.00 | 舟山市 | 桥梁投资 | 100.00% | - |
51 | 舟山市普陀桃花苑宾馆有限公司 | 1,650.00 | 舟山市 | 宾馆服务 | 81.82% | - |
52 | 舟山市通达围垦开发有限公司 | 2,100.00 | 舟山市 | 围垦开发 | 100.00% | - |
53 | 舟山市定海湾投资有限公司 | 5,000.00 | 舟山市 | 实业投资 | 51.00% | - |
54 | 舟山市凯腾建设工程管理有限公司 | 35,000.00 | 舟山市 | 项目管理 及咨询 | 51.00% | - |
55 | 舟山交投建设开发有限公司 | 50,000.00 | 舟山市 | 房地产开 发 | 100.00% | - |
56 | 舟山市水运工程检测中心有限公司 | 200.00 | 舟山市 | 水运工程 试验检测 | - | 100.00% |
57 | 宁波自在旅行社有限公司 | 268.00 | 宁波市 | 旅游服务 | - | 68.00% |
序号 | 子公司名称 | 注册资本（万元） | 注册地 | 业务性质 | 公司持股比例 | |
直接 | 间接 | |||||
58 | 舟山市港航工程规划设计院有限公司 | 588.00 | 舟山市 | 水运工程 设计 | - | 51.02% |
59 | 舟山市金塘国际旅游集散中心有限公 司 | 100.00 | 舟山市 | 汽车运输 | - | 100.00% |
60 | 舟山东方国际海事服务有限公司 | 20,000 | 舟山市 | 水上运输 | 100.00% | - |
61 | 舟山市交通国有资产经营有限公司 | 13,518.70 | 舟山市 | 资产经营 | 100.00% | - |
62 | 舟山市机动车检测有限公司 | 409.00 | 舟山市 | 机动车检 测 | 100.00% | - |
63 | 舟山市宏达交通工程有限责任公司 | 3,006.00 | 舟山市 | 道路施工 | - | 100.00% |
64 | 舟山市朱家尖大桥养护管理有限责任 公司 | 50.00 | 舟山市 | 桥梁管理 | - | 100.00% |
65 | 舟山市交通工程试验检测中心有限公 司 | 2,000.00 | 舟山市 | 道路检测 | - | 100.00% |
66 | 舟山市晶固沥青混凝土有限责任公司 | 200.00 | 舟山市 | 沥青混凝 土 | - | 100.00% |
67 | 舟山海峡大桥发展有限公司 | 3,899.17 | 舟山市 | 桥梁投资 | - | 100.00% |
其中重要控股子公司 19 家，具体情况如下：
发行人重要控股子公司基本情况（截至 2021 年 3 月 31 日）
单位：万元
序号 | 子公司全称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 经营范围 | 持股比例(%) | 表决权比例(%) |
1 | 浙江新一海海运有限公司 | 舟山市 | 水路运输 | 32,000.00 | 许可项目：劳务派遣服务；海员外派业务；省际普通货船运输、省内船舶运输；大陆与台湾间海上运输；水路普通货物运输；省际客船、危险品船运输；国际客船、散装液体危险品船运输；水路危险货物运输；国内船舶管理业务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：从事国际集装箱船、普通货船运输；国际船舶管理业务；国际船舶代理；国内船舶代 理；船舶租赁；国内货物运输代理；国际货物运输代理；通讯设备修 理；雷达、无线电导航设备专业修理；船舶修理；导航、测绘、气象及海洋专用仪器销售；水上运输设备零配件销售；潜水救捞装备销售；采购代理服务(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营 活动) | 100.00 | 100.00 |
2 | 舟山海星轮船有限公司 | 舟山市 | 水路运输 | 13,000.00 | 一般项目：船舶修理；水上运输设备批发；运输设备租赁服务；旅客票务代理；工艺品及收藏品零售；休闲观光活动；信息技术咨询服务；软件开发；数据处理和存储支持服务；停车场服务；项目策划与公关服 务；礼仪服务；国内船舶代理；住房租赁；非居住房地产租赁；土地使用权租赁；租借道具活动；金属材料批发；建筑材料批发；电气设备批发；机械设备批发；日用百货批发；五金产品零售；日用品零售；专用设备修理(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：港口经营；国内船舶管理业务；省际客船、危险品船 运输；旅游业务；道路旅客运输站经营；歌舞娱乐活动；保险代理业 | 100.00 | 100.00 |
序号 | 子公司全称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 经营范围 | 持股比例(%) | 表决权比例(%) |
务；食品经营(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动，具体经营项目以审批结果为准) | |||||||
3 | 舟山市公共交通有限责任公司 | 舟山市 | 公共交通 | 5,000.00 | 客运公交、客运站经营；大中型客车、大型货车维修（限分支机构经 营）；汽车买卖中介，汽车配件、五金交电、燃料油（不含危险化学 品）、润滑油销售，汽车租赁；广告承接、设计、制作、代理、发布； 物业管理，房屋租赁，会展服务 | 100.00 | 100.00 |
4 | 舟山市普陀桃花苑 宾馆有限公司 | 舟山市 | 宾馆服务 | 1,650.00 | 住宿、餐饮服务（正餐服务），OK厅、理发服务，足浴服务，卷烟、 雪茄烟零售，农副产品收购 | 81.82 | 81.82 |
5 | 舟山市通达围垦开 发有限公司 | 舟山市 | 围垦开发 | 2,100.00 | 围垦开发，港口开发，旅游景点开发，公园开发，观光农业 | 100.00 | 100.00 |
6 | 舟山市海晨船务工 程有限责任公司 | 舟山市 | 船舶修造 | 6,500.00 | 船舶修造；船舶及辅机、船用配件、金属材料的销售；钢结构、金属制 品制作和黑色金属压延加工；经营货物及技术进出口 | 100.00 | 100.00 |
7 | 浙江甬舟铁路发展有限公司 | 舟山市 | 铁路投资运营 | 30,000.00 | 铁路、公路项目的投资、建设、经营与管理。（未经金融等监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融服务），（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动） | 100.00 | 100.00 |
8 | 舟山交通投资集团国际贸易有限公司 | 舟山市 | 化学品、油品等贸易 | 5,000.00 | 许可项目：危险化学品经营；成品油批发（限危险化学品）；原油批 发；货物进出口；技术进出口；进出口代理；成品油零售（不含危险化学品）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：国内贸易代理；成品油批发（不含危险化学品）；润滑油销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；汽车新车销售；水上运输设备销售；机械零件、零部件销售； 机械设备销售；建筑装饰材料销售；汽车租赁；运输设备租赁服务；石 | 100.00 | 100.00 |
序号 | 子公司全称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 经营范围 | 持股比例(%) | 表决权比例(%) |
油制品销售（不含危险化学品）(除依法须经批准的项目外，凭营业执 照依法自主开展经营活动) | |||||||
9 | 舟山航空投资发展有限公司 | 舟山市 | 航空产业园投资 | 105,000.00 | 公司主要经营范围：航空产业园区的投资开发、建设运营（未经金融等监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众融资等金融服务）；货物与技术进出口。（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动）。 | 67.00 | 67.00 |
10 | 浙江沪舟跨海大桥建设有限公司 | 舟山市 | 桥梁投资 | 10,000.00 | 桥梁、高速公路、铁路的投资、建设、经营与管理（未经金融等监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众融资等金融服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动）。 | 100.00 | 100.00 |
11 | 舟山市定海湾投资有限公司 | 舟山市 | 实业投资 | 5,000.00 | 实业投资；旅游项目开发；房地产开发经营；国有资产管理；企业管理服务；社会经济咨询；场地、房屋租赁；矿产品、化工产品（不含危险品及易制毒化学品）、建材、五金产品、机械设备、电子产品、纺织 品、服装及家庭用品、文化体育用品及器材、初级水产品销售；普通货物仓储服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动） | 51.00 | 51.00 |
12 | 浙江舟山一海海运有限公司 | 舟山市 | 货船运输 | 70,250.00 | 劳务派遣业务（凭有效许可证经营）； 国内沿海及长江中下游普通货船运输；国际船舶普通货物运输（以上凭有效许可证经营）；船舶管 理、船舶租赁、船舶代理；通讯导航设备修理，船舶修造；船舶配件、通信导航仪器、日用百货、救生设备配件的销售；船舶救生设备检修 （限分支机构经营） | 100.00 | 100.00 |
13 | 舟山市凯腾建设工程管理有限公司 | 舟山市 | 项目管理及咨询 | 35,000.00 | 建设工程项目管理及咨询，交通基础设施投资、经营、管理，机械设备的租赁与维修。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动） | 51.00 | 51.00 |
序号 | 子公司全称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 经营范围 | 持股比例(%) | 表决权比例(%) |
14 | 舟山交投建设开发有限公司 | 舟山市 | 房地产开发 | 50,000.00 | 房地产开发经营；自由房地产经营活动；房屋租赁；房地产资讯服务；房地产中介服务；物业管理；管道设施安装服务（输油、输气、输水管理安装）；建材、装饰材料批复；室内装饰、涉及；景观和绿地设施工程施工等。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 动） | 100.00 | 100.00 |
15 | 舟山东方国际海事服务有限公司 | 舟山市 | 水上运输 | 20,000.00 | 许可项目：船舶引航服务；港口经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：国内货运运输代理；船舶港口服务；国内船舶代理；估计船舶代 理；运输设备租赁服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自 主开展经营活动）。 | 100.00 | 100.00 |
16 | 舟山海峡轮渡集团有限公司 | 舟山市 | 水路运输 | 22,768.00 | 沿海旅客运输；为船舶提供码头设施及旅客提供候船和上下船设施服 务；客运站客运船舶代理与客货运输代理；保险兼业代理业务；客滚船运输；高速客船运输；浙江省内沿海普通货物，包装危险货物运输（以上凭有效许可证经营）； 一般货物仓储、装卸（不含危险化学品）；广告制作、代理、发布；客运服务代理业务；仓储代办（不含危险化学品）；机械修理；汽车配件、船舶配件、金属材料、建筑材料、一般劳保用品销售；汽车过磅；初级农产品初级加工；停车服务；预包装食 品、乳制品（不含婴幼儿配方乳粉）零售；宾馆经营；卷烟零售；餐饮服务；食品销售。分支机构经营场所设在舟渡 2 轮；舟渡 3 轮；舟渡 6 轮；舟渡 10 轮；舟渡 12 轮；舟渡 15 轮；舟渡 16 轮；舟渡 17 轮；舟渡 18 轮； 舟渡 19 轮；通达 3 轮。（以登记机关核准为 准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 100.00 | 100.00 |
17 | 舟山市汽车运输有 限公司 | 舟山市 | 公路客货 运输 | 12,600.00 | 国内劳务派遣（凭有效许可证经营）；县内班车客运、县际班车客运、 市际班车客运、省际班车客运、县内包车客运、县际包车客运、市际包 | 100.00 | 100.00 |
序号 | 子公司全称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 经营范围 | 持股比例(%) | 表决权比例(%) |
车客运、省际包车客运、客运公交、出租车客运；普通货运；客运站经营（凭有效许可证经营）； 汽车租赁；保险兼业代理（内容详见保险兼业代理许可证）；以下限分支机构经营：餐饮服务、车辆维修、站场服务、纸张印刷、信息服务、汽车买卖中介、五金交电、汽车配件销 售；广告承接、加工制作；国内旅游服务、住宿服务、 货运配载。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | |||||||
18 | 舟山市交通国有资 产经营有限公司 | 舟山市 | 实业投资 | 13,518.70 | 授权范围内的国有资产经营。 | 100.00 | 100.00 |
19 | 舟山市机动车检测 有限公司 | 舟山市 | 汽车检测 | 409.00 | 机动车安全性能检测，机动车尾气排放检测及机动车综合性能检测。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 100.00 | 100.00 |
重要控股子公司基本情况：
1、浙江新一海海运有限公司
2015年4月发行人组建成立了浙江新一海海运有限公司，承接浙江舟山一海海运有限公司和海星轮船全部航运相关资产，成为公司旗下唯一一家从事水上货运业务的公司。浙江新一海海运有限公司，法定代表人应能杰，注册资本32,000万元，为舟山交通投资集团有限公司全资子公司。
公司主要经营范围：国内沿海及长江中下游普通货船运输，国际船舶普通货物运输，台湾海峡两岸间海上直航不定期货物运输，国际国内船舶管理（以上凭有效许可证经营）；国际国内船舶代理，船舶租赁；通讯导航设备修理，船舶救生设备检修；船舶配件、通信导航仪器、救生设备配件的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2020年末，该公司资产总额217,408.36万元，净资产58,894.75万元；2020年度实现营业收入71,460.67万元，利润总额2,263.43万元，净利润1,771.29万元。
截至2021年3月末，该公司资产总额216,817.84万元，净资产61,494.42万元；2021年
1-3月实现营业收入22,670.81万元，利润总额2,330.80万元，净利润2,015.99万元。
2、舟山海星轮船有限公司
舟山海星轮船有限公司，成立于1998年3月，法定代表人xxx，注册资本13,000万元，为舟山交通投资集团有限公司全资子公司。
公司主要经营范围：一般项目：船舶修理；水上运输设备批发；运输设备租赁服务；旅客票务代理；工艺品及收藏品零售；休闲观光活动；信息技术咨询服务；软件开发；数据处理和存储支持服务；停车场服务；项目策划与公关服务；礼仪服务；国内船舶代理；住房租赁；非居住房地产租赁；土地使用权租赁；租借道具活动；金属材料批发；建筑材料批发；电气设备批发；机械设备批发；日用百货批发；五金产品零售；日用品零售；专用设备修理(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：港口经营；国内船舶管理业务；省际客船、危险品船运输；旅游业务；道路旅客运输站经营；歌舞娱乐活动；保险代理业务；食品经营(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。
截至2020年末，该公司资产总额180,014.19万元，净资产113,882.43万元；2020年度实现营业收入31,080.77万元，利润总额5,986.97万元，净利润3,980.49万元。
截至2021年3月末，该公司资产总额178,432.23万元，净资产114,276.38万元； 2021年 1-3月实现营业收入7,173.59万元，利润总额729.16万元，净利润242.50万元。
3、舟山市公共交通有限责任公司
舟山市公共交通有限责任公司，成立于2007年5月，法定代表人方红军，注册资本5,000万元，为舟山交通投资集团有限公司全资子公司。
公司主要经营范围包括客运公交、客运站经营；大中型客车、大型货车维修（限分支机构经营）。汽车买卖中介，汽车配件、五金交电、燃料油（不含危险品）、润滑油销售，汽车租赁；广告承接、设计、制作、代理、发布；物业管理，房屋租赁，会展服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2020年末，该公司资产总额42,005.55万元，净资产-44,885.45万元；2020年度实现营业收入7,145.34万元，利润总额-10,272.41万元，净利润-10,272.41万元。
截至2021年3月末，该公司资产总额41,180.36万元，净资产-46,164.64万元；2021年1- 3月实现营业收入1,708.27万元，利润总额-1,260.19万元，净利润-1,260.19万元。
该公司亏损主要原因系公司主营城市公共交通运输，根据政府要求为社会提供低票价服务的同时，国家公交优惠政策陆续实施，使得公交营收逐年下降，但营用车辆费用支出及人员工资水平的上升导致营业成本的增幅超过营业收入的增幅，而政府补助未能覆盖营业利润损失。该公司期末净资产为负主要是历年累计的亏损导致未分配利润为负所致，未来公司将积极争取政府补助资金，以控制亏损进一步扩大，增加净资产，解决净资产持续为负的问题。
4、舟山市普陀桃花苑宾馆有限公司
舟山市普陀桃花苑宾馆有限公司，成立于2000年9月，法定代表人xxx，注册资本 1,650万元，其中，舟山交通投资集团有限公司出资1,350万元，占比81.82%；舟山市公路管理局出资300万元，占比18.18%。
公司主要经营范围：住宿、餐饮服务（中餐制售：含凉菜、不含裱花蛋糕、不含生食海产品），OK厅、理发服务、足浴服务，卷烟、雪茄烟零售。
截至2020年末，该公司资产总额3,981.19万元，净资产479.82万元；2020年度实现营业收入374.18万元，利润总额-192.05万元，净利润-192.05万元。
截至2021年3月末，该公司资产总额3,824.00万元，净资产432.33万元；2021年1-3月实现营业收入73.14万元，利润总额-47.49万元，净利润-47.49万元。
该公司经营亏损原因主要系：公务消费、会议团队消费板块收入持续下降较为明显。
5、舟山市通达围垦开发有限公司
舟山市通达围垦开发有限公司，成立于2005年4月，法定代表人xxx，注册资本
2,100.00万元，为舟山交通投资集团有限公司全资子公司。
公司主要经营范围：围垦开发、房地产开发、港口开发、旅游景点开发、主题公园建设开发、水产养殖、观光农业。
截至2020年末，该公司资产总额375,291.93万元，净资产261,047.15万元；2020年度实现营业收入0.00万元，利润总额-2.47万元，净利润-2.47万元。
截至2021年3月末，该公司资产总额375,855.51万元，净资产261,047.12万元；2021年
1-3月实现营业收入0.00万元，利润总额-0.03万元，净利润-0.03万元
舟山市通达围垦开发有限公司是一家项目公司，主要业务为土地围垦开发。公司于 2006年底开始朱家尖松帽尖围垦工程建设，并于2010年底完工，围垦区内面积2,052亩，其中可开发面积约1,800亩，今后该区域须根据朱家尖的整体规划实施开发建设，目前该区域并未形成具体的开发方案，公司目前处于停止运作的状态，因此公司目前无营业收入。
6、舟山市海晨船务工程有限责任公司
舟山市海晨船务工程有限责任公司，成立于2003年1月9日，法定代表人xxx，注册资本6,500万元，为舟山交通投资集团有限公司全资子公司。
公司主要经营范围：船舶修造；船舶及辅机、船用配件、金属材料的销售；钢结构、金属制品制作和黑色金属压延加工；经营货物及技术进出口。
截至2020年末，该公司资产总额4,807.06万元，净资产1,758.05万元；2020年度实现营业收入2,337.95万元，利润总额-789.98万元，净利润-789.98万元。
截至2021年3月末，该公司资产总额4,407.42万元，净资产1,496.62万元；2021年1-3月实现营业收入188.16万元，利润总额-243.98万元，净利润-243.98万元。
该公司经营亏损主要原因：业务收入较少，但管理费用和财务费用增长较多，导致最终净利为负。
7. 浙江甬舟铁路发展有限公司
浙江甬舟铁路发展有限公司，成立于2016年6月21日，法定代表人xx，注册资本
30,000万元，为舟山交通投资集团有限公司全资子公司。
公司主要经营范围：铁路、公路项目的投资、建设、经营与管理。（未经金融等监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融服务），
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2020年末，该公司资产总额45,015.30万元，净资产29,960.87万元；2020年度实现营业收入0.00万元，利润总额-11.91万元，净利润-11.91万元。
截至2021年3月末，该公司资产总额46,466.23万元，净资产29,959.39万元；2021年1-3月实现营业收入0.00万元，利润总额-1.48万元，净利润-1.48万元。
该公司经营亏损主要原因为该项目目前处于前期开发阶段，尚未经营。
8、舟山交通投资集团国际贸易有限公司
舟山交通投资集团国际贸易有限公司，成立于2016年9月6日，法定代表人应波杰，注册资本5,000万元，为舟山交通投资集团有限公司全资子公司。
公司主要经营范围包括：许可项目：危险化学品经营；成品油批发（限危险化学品）；原油批发；货物进出口；技术进出口；进出口代理；成品油零售（不含危险化学品）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：国内贸易代理；成品油批发（不含危险化学品）；润滑油销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；汽车新车销售；水上运输设备销售；机械零件、零部件销售；机械设备销售；建筑装饰材料销售；汽车租赁；运输设备租赁服务；石油制品销售（不含危险化学品）(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。
截至2020年末，该公司资产总额965,252.05万元，净资产10,671.27万元；2020年度实现营业收入201,006.40万元，利润总额1,433.21万元，净利润1,084.73万元。
截至2021年3月末，该公司资产总额94,214.65万元，净资产11,159.77万元；2021年1-3月实现营业收入68,038.64万元，利润总额684.01万元，净利润488.51万元。
9、舟山航空投资发展有限公司
舟山航空投资发展有限公司，成立于2016年12月6日，法定代表人周志国，注册资本
105,000万元，为舟山交通投资集团有限公司控股子公司。
公司主要经营范围包括：航空产业园区的投资开发、建设运营（未经金融等监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融服务）；货物与技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2020年末，该公司资产总额336,717.21万元，净资产92,637.12万元；2020年度实现营业收入0.00万元，净利润-1,111.87万元。
截至2021年3月末，该公司资产总额352,425.26万元，净资产92,594.21万元；2021年1- 3月实现营业收入45.87万元，净利润-42.90万元。
该公司经营亏损主要原因为该项目公司起步不久，目前处于资金投入期和前期开发阶段，财务费用和管理费用较高。
10、浙江沪舟跨海大桥建设有限公司
浙江沪舟跨海大桥建设有限公司，成立于2017年4月，法定代表人xx，注册资本
10,000万元，其中，舟山交通投资集团有限公司全额出资人民币10,000万元，占比100%。公司主要经营范围：桥梁、高速公路、铁路的投资、建设、经营与管理（未经金融等
监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众融资等金融服务）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2020年末，该公司资产总额9,998.79万元，净资产9,998.79万元；2020年度实现营业收入0.00万元，利润总额0.02万元，净利润0.02万元。
截至2021年3月末，该公司资产总额9,998.80万元，净资产9,998.79万元；2021年1-3月实现营业收入0.00万元，利润总额0.00万元，净利润0.00万元。
该公司2020年经营亏损主要原因为该项目目前处于前期资金投入阶段，涉及的大都为前期工程设计之类的费用，还未开始盈利。
11、舟山市定海湾投资有限公司
舟山市定海湾投资有限公司，成立于2017年10月，法定代表人xxx，注册资本5,000万元，其中，舟山交通投资集团有限公司出资人民币2,550万元，占比51%；舟山市定海宝利投资有限公司出资人民币2,450万元，占比49%。
公司主要经营范围：实业投资；旅游项目开发；房地产开发经营；国有资产管理；企业管理服务；社会经济咨询；场地、房屋租赁；矿产品、化工产品（不含危险品及易制毒化学品）、建材、五金产品、机械设备、电子产品、纺织品、服装及家庭用品、文化体育用品及器材、初级水产品销售；普通货物仓储服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2020年末，该公司资产总额19,813.86万元，净资产-426.43万元；2020年度实现营业收入12.50万元，利润总额-2,252.57万元，净利润-2,252.57万元。
截至2021年3月末，该公司资产总额19,542.33万元，净资产-937.45万元；2021年1-3月实现营业收入0.00万元，利润总额-511.02万元，净利润-511.02万元。
该公司度经营亏损主要原因为该项目目前处于前期开发阶段，尚未实质经营。
12、浙江舟山一海海运有限公司
浙江舟山一海海运有限公司，成立于2000年7月，法定代表人xxx，注册资本70,250万元，其中舟山交通投资集团有限公司全额出资70,250万元，占比100％。
公司主要经营范围：劳务派遣业务（凭有效许可证经营）； 国内沿海及长江中下游普通货船运输；国际船舶普通货物运输（以上凭有效许可证经营）；船舶管理、船舶租赁、船舶代理；通讯导航设备修理，船舶修造；船舶配件、通信导航仪器、日用百货、救生设备配件的销售；船舶救生设备检修（限分支机构经营）。
截至2020年末，该公司资产总额2,876.76万元，净资产-38,385.51万元；2020年度实现营业收入286.07万元，利润总额-1,271.87万元，净利润-1,271.87万元。
截至2021年3月末，该公司资产总额2,125.52万元，净资产-39,517.31万元；2021年1-3月实现营业收入34.45万元，利润总额-1,131.80万元，净利润-1,131.80 万元。
该公司经营亏损主要原因为该项目处于前期资金投入阶段，涉及的大都为前期工程设计之类的费用，还未开始盈利。
13、舟山市凯腾建设工程管理有限公司
舟山市凯腾建设工程管理有限公司，成立于2018年6月，法定代表人xx，x册资本 35,000万元，其中，舟山交通投资集团有限公司出资17,850万元，占比51%，舟山普陀交通投资发展集团有限公司出资17,150万元，占比49%。
公司主要经营范围：建设工程项目管理及咨询，交通基础设施投资、经营、管理，机械设备的租赁与维修。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2020年末，该公司资产总额137,067.37万元，净资产15,645.98万元；2020年度实现营业收入0.00万元，利润总额-11.53万元，净利润-11.53万元。暂未实现营收。
截至2021年3月末，该公司资产总额147,379.35万元，净资产19,145.98万元；2021年1- 3月实现营业收入0.00万元，利润总额0.00万元，净利润0.00万元。暂未实现营收。
14、舟山交投建设开发有限公司
舟山交投建设开发有限公司，成立于2019年10月，法定代表人虞xx，x册资本50,200万元，其中，舟山交通投资集团有限公司出资50,200万元，占比100%。
公司主要经营范围：房地产开发经营；自有房地产经营活动；房屋租赁；房 地产咨询服务；房地产中介服务 ；物业管理；管道设施安装服务（输油、输气、输水管道安装）；建材、装饰材料批发；室内装饰、设计；景观和绿地设施工程施工；园林绿化工程服务；机电设备安装服务；电梯安装工程服务；建筑物空调设备、通风设备系统安装服务；土石方工程服务；矿山开发经营；土地收储；码头建设管理；市政、道路、河道开发建设。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2020年末，该公司资产总额13,000.32万元，净资产13,000.32万元；2020年度实现营业收入0万元，利润总额-0.70万元，净利润-0.70万元。暂未实现营收。
截至2021年3月末，该公司资产总额20,979.70万元，净资产20,976.41万元；2021年1-3月实现营业收入0.00万元，利润总额-23.62万元，净利润-23.62万元。 暂未实现营收。
15、舟山东方国际海事服务有限公司
舟山东方国际海事服务有限公司，成立于2020年8月，法定代表人xx，x册资本
20,000万元，其中，舟山交通投资集团有限公司出资20,000万元，占比100%。
公司主要经营范围：许可项目：船舶引航服务；港口经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：国内货运运输代理；船舶港口服务；国内船舶代理；估计船舶代理；运输设备租赁服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
截至2020年末，该公司资产总额200万元，净资产196.67万元，2020年度实现营业收入
0万元，利润总额-3.34万元，净利润-3.34万元。暂未实现营收。
截至2021年3月末，该公司资产总额186.48万元，净资产186.26万元，2021年1-3月实现营业收入0.00万元，利润总额-10.40万元，净利润-10.40万元。暂未实现营收。
16、舟山海峡轮渡集团有限公司
舟山海峡轮渡集团有限公司，成立于1998年4月，法定代表人xxx，注册资本22,768万元，其中，舟山海星轮船有限公司出资22,768万元，占比100%。
公司主要经营范围：沿海旅客运输；为船舶提供码头设施及旅客提供候船和上下船设施服务；客运站客运船舶代理与客货运输代理；保险兼业代理业务；客船运输；高速客船运输；浙江省内沿海普通货物，包装危险货物运输（以上凭有效许可证经营）；一般货物仓储、装卸（不含危险化学品）；广告制作、代理、发布；客运服务代理业务；仓储代办
（不含危险化学品）；机械修理；汽车配件、船舶配件、金属材料、建筑材料、一般劳保用品销售；汽车过磅；初级农产品初级加工；停车服务；预包装食品、乳制品（不含婴幼儿配方乳粉）零售；宾馆经营；卷烟零售；餐饮服务；食品销售。分支机构经营场所设在舟渡2轮；舟渡3轮；舟渡6轮；舟渡10轮；舟渡12轮；舟渡15轮；舟渡16轮；舟渡17轮；舟渡18轮；舟渡19轮；通达3轮。（以登记机关核准为准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2020年末，该公司资产总额61,497.17万元，净资产35,637.69万元，2020年度实现营业收入44,395.46万元，利润总额-1,111.87万元，净利润-1,111.87万元。
截至2021年3月末，该公司资产总额59,840.27万元，净资产34,177.19万元，2021年1-3月实现营业收入11,393.73万元，利润总额-1,548.95万元，净利润-1,551.97万元。
该公司经营亏损主要原因为受疫情影响，客运量减少所致。
17、舟山市汽车运输有限公司
舟山市汽车运输有限公司，成立于1981年12月，法定代表人xx，x册资本12,600万元，其中，舟山海星轮船有限公司出资12,600万元，占比100%。 公司主要经营范围：国内劳务派遣（凭有效许可证经营）；县内班车客运、县际班车客运、市际班车客运、省际班车客运、县内包车客运、县际包车客运、市际包车客运、省际包车客运、客运公交、出租车客运；普通货运；客运站经营（凭有效许可证经营）；汽车租赁；保险兼业代理（内容详见保险兼业代理许可证）；以下限分支机构经营：餐饮服务、车辆维修、站场服务、纸张印刷、信息服务、汽车买卖中介、五金交电、汽车配件销售；广告承接、加工制作；
国内旅游服务、住宿服务、货运配载。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2020年末，该公司资产总额86,405.31万元，净资产58,175.24万元，2020 年实现营业收入25,794.05万元，利润总额-201.69万元，净利润-216.40万元。受疫情影响，营业收入下降，但成本为刚性支付未减少，故利润为负。
截至2021年3月末，该公司资产总额85,488.77万元，净资产56,786.19万元， 2021年1- 3月实现营业收入6,028.56万元，利润总额-1,108.98万元，净利润-1,232.68万元。当期经营亏损主要为客流量减少导致的收入降低所致。
18、舟山市交通国有资产经营有限公司
舟山市交通国有资产经营有限公司，成立于1999年7月，法定代表人xxx，注册资本13,518.7万元，其中，舟山交通投资集团有限公司出资13,518.7万元，占比100%。
公司主要经营范围：授权范围内的国有资产经营。
截至2020年末，该公司资产总额61,784.95万元，净资产18,659.59万元，2020年实现营业收入25,786.74万元，利润总额2,062.44万元，净利润2,003.91万元。
截至2021年3月末，该公司资产总额58,098.25万元，净资产18,668.21万元，2021年1-3月实现营业收入4,982.47万元，利润总额12.28万元，净利润8.62万元。
19、舟山市机动车检测有限公司
舟山市机动车检测有限公司，成立于1995年3月，法定代表人xxx，注册资本409万元，其中，舟山市国有资产监督管理委员会出资409万元，占比100%。公司主要经营范围：机动车安全性能检测，机动车尾气排放检测及机动车综合性能检测。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2020年末，该公司资产总额1,655.99万元，净资产1,510.42万元，2020年实现营业收入1,641.32万元，利润总额211.76万元，净利润206.87万元。
截至2021年3月末，该公司资产总额1,656.94万元，净资产1,504.59万元，2021年1-3月实现营业收入389.97万元，利润总额-0.78万元，净利润-5.83万元。
（二）参股公司情况
发行人重要参股公司基本情况（截至 2021 年 3 月 31 日）
单位：万元、%
序号 | 公司名称 | 注册地 | 注册资本 | 持股比例 |
1 | 浙江舟山旅游股份有限公司 | 舟山市 | 42,637.83 | 13.79 |
2 | 舟山市六横跨海大桥有限责任公司 | 舟山市 | 36,800 | 50.00 |
3 | 浙江舟山北向大通道有限公司 | 舟山市 | 50,000 | 20.10 |
注：舟山市六横跨海大桥有限责任公司有发行人出资 18,400.00 万元，占比 50%；普陀区国资公司出资 18,400.00 万元，占比 50%，因管理人由后者派遣， 故并表于普陀区国资公司。
1、浙江舟山旅游股份有限公司
浙江舟山旅游股份有限公司，成立于 2008 年 11 月，法定代表人xxx，注册资本
42,637.83 万元，其中，浙江舟山旅游集团有限公司出资 24,747.05 万元，占比 58.04%；浙江中旅商务会展有限公司出资人民币 12,009.70 万元，占比 28.17%；舟山市汽车运输有限公司出资 5,881.08 万元，占比 13.79%；宁波舟山港集团有限公司出资人民币 86,560.56 万元，占比 24%。
公司主要经营范围包括一般经营项目：旅游项目开发经营，旅游索道服务、旅游客运服务（凭有效许可证经营），旅游基础配套设施建设运营；物业租赁管理、停车场经营管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
截至 2020 年末，该公司资产总额 83,300.90 万元，净资产 75,610.41 万元；2020 年度
实现营业收入 25,086.79 万元，净利润 4,837.52 万元。
截至 2021 年 3 月末，该公司资产总额 83,440.346 万元，净资产 77,817.11 万元；
2021 年 1-3 月实现营业收入 7,335.25 万元，净利润 2,199.73 万元。
2、舟山市六横跨海大桥有限责任公司
舟山市六横跨海大桥有限责任公司，成立于 2011 年 10 月，法定代表人邱建英，注册
资本 36,800.00 万元，实收资本 27,600.00 万元。其中，舟山交通投资集团有限公司出资
18,400.00 万元，占比 50%；普陀区国资公司出资 18,400.00 万元，占比 50%，因管理人由后者派遣，故并表于普陀区国资公司。
公司主要经营范围包括一般经营项目：六横跨海大桥及接线公路的建设、经营、管理。截至 2020 年末，该公司资产总额 36,800.00 万元，净资产 36,800.00 万元；2020 年度
尚未实现营业收入。
截至 2021 年 3 月末，该公司资产总额 36,800.00 万元，净资产 36,800.00 万元；2021
年 1-3 月尚未实现营业收入。
六横跨海大桥尚未开工建设。
3、浙江舟山北向大通道有限公司
浙江舟山北向大通道有限公司，成立于 2016 年 8 月 23 日，法定代表人xx，x册资
本 50,000 万元，其中浙江省交通投资集团有限公司出资 30,000 万元，占比 60%；舟山交
通投资集团出资 10,050 万元，占比 20.1%；浙江省海港投资运营集团有限公司出资 9,950
万元，占比 19.9%。
公司主要经营范围包括一般经营项目：高速公路投资开发（未经金融等监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融服务）、建设、收费、维护、拯救、管理，汽车清洗服务，普通货物仓储，房屋及场地、设备租赁，建筑材料、文化用品、花卉销售，技术与信息咨询服务，国内广告的设计、制作、发布；以下限分支机构经营：润滑油与油滑脂、卷烟、副食品、书刊的零售，餐饮服务、汽车修理。
截至 2020 年末，该公司资产总额 1,511,748.19 万元，净资产 657,442.90 万元； 2019
年度实现营业收入 1,984.99 万元，净利润-5,138.98 万元。
截至 2021 年 3 月末，该公司资产总额 1,500,681.41 万元，净资产 660,082.77 万元；
2021 年 1-3 月实现营业收入 556.89 万元，净利润-1,380.06 万元。北向大通道尚未开工建设。
五、发行人的治理结构等情况
（一）治理结构
发行人根据《中华人民共和国公司法》及其他相关的法律法规和《舟山市交通投资集团有限公司章程》，设立了公司董事会、监事会和总经理。董事会由7名董事成员组成，其中职工董事1名（根据舟山市国有资产监督管理委员会《舟山市国有资产监督管理委员会关于同意舟山交通投资集团董事会、监事会组成意见的复函》（舟国资函【2011】18号）文件）。董事会成员由市国资按有关程序派出，公司董事会每届任期三年，董事任期届满，经考核合格的可以连任。发行人监事会由5名监事组成，其中三名监事会成员由出资人按有关规定程序派出，二名成员由职工代表大会选举产生。监事会设主席一名，由出资人在监事会成员中指定。本公司董事和总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员不得兼
任监事。监事任期三年。公司设总经理一名，由公司董事会聘任产生，设副总经理三名，
党委副书记一名。
1、董事会
董事会是集团公司的经营决策中心，负责经营和管理公司的法人财产。依法行使下列职权：
（1）执行出资的规定、决定，并向其报告工作；
（2）拟订公司章程及章程修改方案，报出资人批准；
（3）制订公司发展战略规划和年度投资计划；决定授权范围内公司的投资、资本运营及融资方案，报出资人审核和备案；
（4）决定公司经营方针及经营计划；
（5）审议公司所属子公司调整、合并、分立、解散方案；
（6）制订公司《投资和担保管理办法》；
（7）审议公司年度财务预算、决算方案；
（8）审议公司利润分配方案和亏损弥补方案；
（9）制订公司增减注册资本金以及发行公司债券的方案报市国资委批准；
（10）决定公司内部管理机构设置方案；
（11）制定公司各项基本规章制度；
（12）聘任或解聘公司总经理及其他高级管理人员，根据总经理的提名决定聘任或解聘财务负责人及其报酬事项；
（13）法律法规规定和出资人授权的其他职权。
2、监事会
监事会行使以下职权：
（1）检查公司贯彻执行有关法律、行政法规和规章制度的情况；
（2）检查公司财务；
（3）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者出资人决定的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（4）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（5）提议召开临时董事会会议；
（6）列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；
（7）法律法规和市政府、市国资委规定的其他职权。
3、总经理
总经理对董事会负责，行使以下职权：
（1）主持并向董事会报告公司生产经营管理工作，组织实施董事会决议；
（2）拟订公司重大投资、资本运营及融资方案；
（3）拟订公司战略发展规划和年度经营计划；
（4）拟订公司年度财务预算、决算、利润分配及亏损弥补方案；
（5）拟订公司内部管理机构设置和基本管理制度
（6）制定公司具体管理制度；
（7）拟订公司薪酬、福利、奖惩制度及人力资源发展规划，提交董事会审议；
（8）聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理的人员；
（9）根据董事会或董事长的委托，代表公司签署合同等法律文件或者其他业务文件；
（10）总经理列席董事会会议；
（11）法律法规规定或者董事会授予的其他职权。
（二）公司各部门职能设置
发行人结合自身的经营特点，设立了精简高效的内部组织机构，主要包括：办公室、党群工作部、投资发展部、人力资源部、企业管理部、财务部、审计部、安全生产部、工程建设部、纪检监察室十大职能部门，各部门权责明确，定期互通信息，以保证相关控制措施能得到切实有效的贯彻实施。各部门有明确的管理职能，部门之间及内部建立了适当的职责分工与报告关系，以确保各项经济业务的授权、执行、记录及资产的维护与保管由不同的部门或人员相互牵制监督。
发行人组织结构图
公司主要部门职能设置如下：
1、办公室
（1）组织协调集团本部日常政务工作，组织起草重要报告和综合性材料，汇总编印各部室工作计划。
（2）负责集团信息管理、对外宣传、危机管理、形象策划工作，负责人大代表、政协委员提案办理，负责集团职代会提案办理。
（3）负责集团外事活动、重要活动安排、对外联络、接待及后勤保障工作。
（4）负责集团有关重要会议的组织，负责总经理办公会议、工作会议等各项具体工作，编写印发会议纪要，组织编写集团大事记。
（5）负责集团本部公文管理、机要保密、文书档案等管理工作。
（6）负责行政费用审核管理，负责集团本部非生产性固定资产及办公用品采购、管理。
（7）负责集团本部总务后勤管理和内部治安、保卫工作。
（8）负责集团爱国卫生工作。
（9）参与集团资产经营目标管理和考核工作，指导检查所属企业办公室相关工作。
（10）承担领导交办的其他工作。
2、党群工作部
（1）承担集团党委的日常工作。
（2）负责集团党委各类会议的组织安排，起草集团党委有关文件、报告，撰写党建工作材料，负责集团党委发文、档案资料的收集、整理、装订等工作。
（3）负责集团党建工作，健全组织的建设、制订集团党员发展计划，做好党员的培养、发展工作。
（4）按管理权限做好集团的干部管理工作，负责集团干部综合考核，建立干部队伍管理和考核评价体系。
（5）负责集团纪委的具体工作，协助集团党委抓好反腐倡廉建设、工程项目监管等工作。
（6）在集团党委和上级工会的领导下，按照《工会法》和《工会章程》积极开展工作。
（7）负责做好集团女职委、团委等群团工作。
（8）负责集团信访工作，受理上级信访案转办件，配合有关部门开展纠正损害群众利益的工作。
（9）负责集团精神xx建设和形象宣传工作，加强企业文化建设，组织开展职工教育和有益于职工身心健康的文化体育活动。
（10）负责集团人民武装和双拥工作。
（11）负责集团本部部室考核工作，参与集团资产经营目标管理考核和集团本部员工考核工作，指导检查所属企业党群管理相关工作。
（12）承担领导交办的其他工作。
3、投资发展部
（1）组织拟定集团发展战略，编制集团中长期发展规划和投资计划。
（2）负责集团对外投资、招商引资工作，负责投资项目信息收集整理、市场调研和政策研究，储备投资项目，建立投资信息台账。
（3）负责集团直接融资工作，组织实施资本运作。
（4）负责集团证券事务管理工作。
（5）负责集团对外法律事务，选聘常年法律顾问，负责管理、审核集团对外合同。
（6）参与集团资产经营目标管理和考核工作，指导检查所属企业投资相关工作，审核新的投资项目。
（7）承担领导交办的其他工作。
4、人力资源部
（1）贯彻执行国家有关人事、劳动、工资、教育、退休职工等方面的方针、政策、法律、法规，组织制定集团人力资源管理的各项制度并组织实施。
（2）负责集团本部的社会保险、劳动争议和劳动保护等工作，参与劳动执法监督。
（3）负责拟定集团人才发展规划，及时、有效地补充企业所需的人力资源，保证集团对人才的需求，审核所属企业用工计划和执行情况。
（4）负责集团人力资源信息系统管理。
（5）负责集团本部员工及所属企业管理类、执行类员工的招聘工作。
（6）负责制订集团薪酬福利体系，审核集团工资总额。
（7）制订集团培训计划，组织实施员工培训。
（8）负责集团本部的员工考核。参与集团本部部室考核和集团资产经营目标管理考核，指导检查所属企业人力资源管理相关工作。
（9）承担领导交办的其他工作。
5、企业管理部
（1）负责集团深化企业改革工作，组织研究和拟订优化国有资产配置方案和国有股权调整方案并组织实施，负责指导所属企业的改革工作。
（2）负责集团所属企业国有资产经营管理和国有产权基础管理工作，审核和监督集团所属企业重大资产处置，负责集团生产性设备的管理。
（3）负责集团大宗物资和生产经营资料的集中采购，编制采购计划，做好采购档案的收集、整理工作，负责采购合同的谈判、签订、履行与管理。
（4）负责集团及所属企业法人治理结构的建立、完善与优化工作，指导所属企业制定权责体系以及企业改制等相关工作方案，并组织实施。
（5）建立和完善集团管控体系，优化和规范所属企业的组织结构，并指导所属企业建立和完善相应的管理制度，建立和完善集团管控支撑体系，保障管控体系有效运转。
（6）负责集团所属企业资产经营目标管理和考核，牵头拟订完善考核办法并组织实
施，负责所属企业经营班子的年薪考核。
（7）做好工商登记、商标、专利、商业秘密保护等知识产权的保护工作。
（8）协调集团所属企业生产经营业务，负责集团经营业务统计工作，收集、汇总集团资产投资、生产运营情况，建立集团资产及运营信息库，研究分析集团所属企业经营情况。
（9）负责集团交通战备工作。
（10）承担领导交办的其他工作。
6、财务部
（1）组织拟订集团财务发展计划和财务制度，负责集团财务管理，做好财务分析、财务预决算，制订集团财务收支计划。
（2）负责集团会计核算和会计电算化工作，做好集团财务人员执业资格、业务培训等管理工作。
（3）负责集团日常营运资金管理，参与控制建设资金使用及营运成本管理。
（4）负责集团债权、债务管理，做好担保业务办理工作，参与集团产权管理和所属企业清算工作。
（5）负责制订实施集团总体融资战略规划和年度债务融资计划，根据集团对外投资、项目开发的需要，编制项目融资方案并组织实施。
（6）负责集团银行融资，维护拓展优化融资渠道，统一处理和提供各银行所需的集团资料及财务信息。
（7）参与集团资产经营目标管理和考核工作，指导检查所属企业财务管理、会计核算工作。
（8）承担领导交办的其他工作。
7、审计部
（1）负责集团内部审计工作，对所属企业财务收支、会计报表、经济效益、经济责任、基本建设项目、内部控制制度及执行情况进行审计。
（2）做好所属企业领导人任期经济责任审计，对其任期情况作出综合评价。
（3）负责对集团各部门制度制订及执行情况进行审计监督。
（4）负责配合外部审计调查，协调和配合审计、税务、国资等有关部门外部专项检
查，并负责对所属企业外部专项检查安排进行指导，统一安排集团及所属企业的社会审计机构。
（5）负责与集团业务发展有关的特定事项进行专项调查及跟踪审计，参与招投标及重大经济合同的审查和监督执行工作，参与委托投资业务资金的发放和收益结算的审核和监督。
（6）负责集团审计人员执业资格、业务培训等管理工作。
（7）参与集团资产经营目标管理和考核工作，并对执行情况进行评价，指导检查所属企业审计工作。
（8）承担领导交办的其他工作。
8、安全生产部
（1）贯彻执行国家有关法律、法规和安全生产方针、政策，落实上级部门安全生产工作任务，逐级签订安全生产目标责任书，实施集团安全工作考核。
（2）负责集团安全生产管理、监督、检查工作，拟订集团安全生产规划和年度安全生产工作计划，指导编制安全生产管理规章制度和安全操作规程。
（3）研究分析集团安全生产形势，提出相应对策措施，定期组织召开安全工作例会，及时解决安全生产重大问题。
（4）负责落实集团承建工程项目“三同时”制度，参与集团所属企业新建、改建、扩建工程设计会审、工程竣工验收和试运营工作。
（5）负责集团安全生产应急管理工作，制定各项应急预案并组织演练，及时处置安全生产突发事件。
（6）负责统计、分析安全生产信息，及时通报安全生产事故，组织集团各类安全生产事故调查并提出处理意见。
（7）组织开展安全生产宣传教育，推广安全生产经验，树立安全生产典型，开展各级各类安全培训。
（8）负责消防安全管理工作，参与社会治安、综合治理、企业维稳工作。
（9）负责建立健全集团环境保护管理体系，组织制订环境管理目标、管理措施及管理制度，做好集团“节能减排”各项工作。
（10）做好集团安全和环保的考核工作，参与集团资产经营目标管理和考核工作，指
导检查所属企业安全、环保工作。
（11）承担领导交办的其他工作。
9、工程建设部
（1）负责集团交通工程建设和科学技术的管理，组织制定工程项目建设计划，实施项目建设管理业务和技术培训。
（2）协助做好项目前期工作，参与初步设计、施工图设计和招投标工作，承担相关招投标资格审查和委托代理单位编制招投标文件。
（3）负责申请建设项目施工许可，指导、监督、检查项目建设现场管理及建设过程中合同、设计变更、费用变动、质量、进度、环（水）保、安全xx生产等情况。
（4）负责制定项目建设办公室建设目标考核办法并组织实施，组织协调项目建设内外部环境，参与合资项目管理。
（5）组织协调项目交工验收，办理项目竣工验收，编制项目后评价报告，负责项目建设信息和档案收集、归档工作。
（6）负责经营性建设项目营运管理，承担经营性收费项目有关收费政策拟订申报、车辆通行及停车收费管理工作。
（7）负责经营性收费公路路损理赔管理、公路相关安全管理，负责收费项目及各类设施日常养护管理、大中维修管理、工程改扩建工作。
（8）负责集团土地管理的开发工作。
（9）负责集团建设性设备设施的管理，制订并监督实施设备设施维护、保养计划，建立检查工作台账并及时更新。
（10）参与集团资产经营目标管理和考核工作，对所属企业工程实施情况进行评价，指导检查所属企业工程建设工作。
10、纪检监察室
（1）负责推进集团全面从严治党、加强党风廉政建设和反腐败工作及“清廉交投”建设。监督检查主体责任落实情况。
（2）监督检查集团贯彻落实中央八项规定及实施细则精神和省市关于作风建设有关规定，坚持从严正风肃纪，纠正“四风”。
（3）开展党风廉政教育，贯彻上级党委、纪委有关党风廉政建设和反腐败工作的重
要会议精神、重要工作部署，提出贯彻落实意见建议，监督检查贯彻落实情况。
（4）负责集团纪检监察干部的日常教育、管理和监督。
（5）完成市纪委市监委、相应主管纪检监察机关、驻相应主管部门纪检监察组和集团党委交办督办的有关工作。
（6）按照管理权限受理对集团党的组织和党员的检举、控告。
（7）按照管理权限立案审查集团党委管理的党员违反党纪案件。
（8）按照管理权限受理对集团党的组织和党员的申诉。
（9）对违反党章和其他党内法规，不履行或者不正确履行职责的集团党的组织和负有责任的党员领导干部，按照管理权限对其作出问责决定，或者向有权作出问责决定的党的组织提出问责建议。
（10）加强对集团下级纪检部门工作的指导、监督，进一步落实“三个为主”要求，指导、检查、督促集团所属纪检部门落实监督责任，把管党治党压力传导到基层。
（11）开展集团内部巡察工作。协助配合做好巡视巡察工作。
（12）依法履行监察职责，对集团监察对象依法履职、秉公用权、xx从业及道德操守情况进行监督检查。
（13）依据有关规定对集团非市委管理的对象涉嫌职务违法案件进行调查，并依法依规予以处置。
（14）对履行职责不力、失职失责的集团非市委管理的监察对象依据权限进行问责，或者向有权作出问责决定的单位提出问责建议。
（15）根据监督、调查、处置情况提出监察建议。
（三）内控制度
1、内控制度总体要求
为提高发行人内部风险管理水平，确保公司内部控制制度的有效实施，根据《企业内部控制基本规范》，制定《舟山交通投资集团有限公司内部控制检查监督管理办法》。公司董事会负责内部控制制度的建立健全和有效实施。公司监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅公司内部控制检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。公司审计部为内部控制检查监督部门，具体负责检查监督公司内部控制的执行情
况。
2、内控制度检查方法、程序及要求
内部监督分为日常监督和专项监督。日常监督是指公司对建立与实施内部控制的情况进行常规、持续的监督检查；专项监督是指公司发展战略、组织结构、经营活动、业务管理及决策流程、关键岗位员工发生较大调整或变化的情况下，对内部控制的某一或某些方面进行有针对性的监督检查。
公司对内控制度的落实情况进行定期和不定期的检查。审计部通过对内控制度执行情况的检查监督，以发现内控制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题，评估其执行的效果和效率，并及时报告，同时应督促相关部门、单位及时予以改进，确保内控制度的有效实施。
审计部应在每年度结束后至年度报告提交董事会审议之前完成公司内部控制检查监督工作。内部控制检查监督包括但不限于下列重大事项：
（1）收购和出售资产；
（2）关联交易；
（3）从事衍生品交易；
（4）提供财务资助；
（5）他人提供担保；
（6）募集资金使用；
（7）委托理财；
（8）其他重大事项。
公司内部各有关单位及所属企业应于每年度结束后一个月内进行自查，并向公司审计部汇报自查情况。审计部应根据自身经营特点制定年度内部控制检查监督计划。审计部在开展内部控制检查监督工作前，应事先报告公司董事会，并制定详细的工作计划。审计部开展内部控制检查监督工作时，可以采取现场谈话和问卷调查、财务审计、文件审核或书面报告等方式进行。
公司内部各有关单位及所属企业负责人应负责组织相关人员按检查监督部门的要求，及时向检查监督部门提供所需的原始凭证、报表、操作规程和书面报告等文件资料，接受审计部的谈话、调查等。
3、内控制度报告程序及要求
审计部对公司内部控制运行情况进行定期检查或不定期检查监督后，应将检查中发现的内部控制缺陷和异常事项、改进建议及解决进展情况等形成内部控制检查监督工作报告，报公司和董事会。如发现公司存在重大异常情况，可能或已经遭受重大损失时，应立即报告公司董事会及监事会，公司董事会应立即提出切实可行的解决措施。
审计部应于年度结束后至年度报告提交董事会审议之前向董事会提交年度内部控制检查监督工作报告进行审议。审议通过后，还应提交监事会。
内部控制检查监督工作报告中至少应包括检查中发现的内控制度不健全、不完善之处，内部控制缺陷及实施中存在的问题，针对存在的问题建议采取的改进措施，也可以对公司内控制度下一步发展方向提出建议，以及检查监督部门认为应当写明的其他任何事项。
检查监督工作人员对于检查中发现的内部控制缺陷及实施中存在的问题，应在内部控制检查监督工作报告中据实反映，并在向公司和董事会报告后进行追踪，以确定相关部门已及时采取适当的改进措施。
公司董事会对内部控制检查监督工作进行指导、监督，并审阅审计部提交的内部控制检查监督工作报告
董事会可根据内部控制检查监督工作报告及相关信息，评价公司内部控制的建立和实施情况，形成内部控制自我评估报告，并可依据相关规定对公司内部控制自我评估报告提交公司董事会、监事会形成决议。
公司内部控制自我评估报告至少包括如下内容：
（1）内控制度是否建立健全；
（2）内控制度是否有效实施运行，是否存在缺陷；
（3）内部控制检查监督工作的情况，尤其是本制度中重点关注的控制活动的自查和评估情况；
（4）内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况；
（5）对本年度内部控制检查监督工作计划完成情况的评价；
（6）对内部控制整体情况的自我评价；
（7）完善内控制度的有关措施及下一年度内部控制的有关工作计划。
六、发行人的董监高情况
（一）董事基本情况
发行人董事基本情况
姓名 | 性别 | 职务 | 任职期限 | 是否公 务员 | 是否发行 人处领薪 |
袁海滨 | 男 | 董事长 | 2015 年 4 月-至今 | 否 | 是 |
周志国 | 男 | 董事、总经理 | 2018 年 6 月-至今 | 否 | 是 |
汤海良 | 男 | 董事、副总经理 | 2015 年 4 月-至今 | 否 | 是 |
xxx | 男 | 董事、副总经理 | 2018 年 6 月-至今 | 否 | 是 |
xx位 | 男 | 董事 | 2020 年 3 月-至今 | 否 | 是 |
应能杰 | 男 | 董事、副总经理 | 2020 年 6 月-至今 | 否 | 是 |
xxx | x | x工董事 | 2015 年 4 月-至今 | 否 | 是 |
发行人董事简历如下：
1、袁海滨，董事长、党委书记。男，研究生学历。1989.09-1992.06 舟山市普陀区朱家尖财税所所长；1992.06-1997.03 舟山市普陀区财政局预算股股长；1997.03-1998.07 舟山市普陀区财政局副局长、党组成员；1998.07-2003.03 舟山市普陀区财政局副局长、党组成员，区地税局副局长；2003.03-2003.05 舟山市普陀区财政局局长、党组书记；2003.05- 2007.06 舟山市普陀区财政局局长、党组书记，区地方税务局局长；2007.06-2007.12 舟山市普陀区党组成员、区长助理，区财政局局长、党组书记；2007.12-2009.12 舟山市普陀区副区长；2009.12-2011.05 舟山港务集团有限公司副总经理、党委委员；2011.05-2014.07 舟山港股份有限公司副董事长、总经理、党委副书记，舟山港务投资发展有限公司党委委员； 2014.07-至今舟山交通投资集团有限公司董事长、总经理、党委书记。
2、周志国，董事、总经理。男，大学学历。1988 年参加工作，现任发行人总经理。
1988.12-1991.04 任舟山市普陀区财税局虾峙财税办事员；1991.04-1995.04 任舟山市普陀区财税局平阳浦财税所副所长；1995.04-1997.09 任舟山市普陀区财税局展茅财税所所长； 1997.09-2002.01 任舟山市普陀区财税局税政股股长；2002.01-2003.07 任舟山市普陀区财税局稽查局副局长；2003.07-2005.04 任舟山市普陀区财税局预算科科长；2005.04-2006.11任舟山市普陀区财税局局长助理；2006.11-2011.04 任舟山市普陀区财税局党组成员、区国有资产投资公司副科级经理；2011.04-2011.11 任舟山市普陀区财税局党组成员、区国有资产投资公司正科级经理；2011.11-2012.04 任舟山市普陀区财税局局长、党组书记、区国有
资产投资公司正科级经理；2012.04-2012.05 任舟山市普陀区财税局局长、党组书记； 2012.05-2013.09 任舟山市普陀区委办公室主任；2013.09-2014.12 任舟山市普陀区委区政府办公室主任；2014.12-2016.11 任舟山市普陀区委常委；2016.11-2017.09 任舟山市商务局副局长，市商务局、世贸促支会党组成员；2017.09-至今舟山交通投资集团有限公司总经理。
3、汤海良，董事，副总经理。男，大学学历，工程师。1985.08-2008.03，岱山县交通局工程股办事员、工程科副科长、科长、局长助理、副局长、党委委员；2008.03-2012.11，舟山经济开发区管委会规划建设部部长；2013.03-至今，舟山交通投资集团有限公司副总经理。
4、xxx，董事、副总经理、党委委员。男，硕士研究生学历，中级经济师。2008.08-
2011.03 舟山市经济信息中心助理经济师；2011.03-2013.05 舟山海洋综合开发试验区建设工作，任办公室综合规划处副处长；2013.05-2013.10 舟山海经办综合规划处处长；2013.10- 2014.09 舟山市发改委海经处处长；2014.10-2016.05 浙江舟山群岛新区党工委管委会、办公室综合四处处长；2016.05-至今舟山交通投资集团有限公司副总经理、党委委员。
5、xx位，董事。男，本科学历，经济师。1996.09-2002.01，舟山市交通投资公司普通员工，2002.02-2008.03，任舟山市交通投资公司投资部室副经理，2002.04-2012.01，任舟山市交通投资公司投资部室经理，2012.02-2014.06，任舟山交通投资集团有限公司发展投资部副部长，2014.07-至今，任舟山交通投资集团有限公司投资发展部部长。
6、应能杰，董事，副总经理。男，大学学历，高级经理师，无海外留居权。1987.09-
-1991.07，大连海运学院信息管理专业学习；1991.08--1995.10，舟山市轮船公司企管科办公室；1995.10--2011.09，舟山市交通投资公司业务科长、经理助理、副总经理兼舟山市宇进船务公司执行董事、总经理；2011.09--2012.01，舟山交通投资集团有限公司行政人事部主持工作；2012.01--2012.02，舟山交通投资集团有限公司行政人事部部长；2012.02-- 2013.01，舟山海星轮船有限公司党委书记、董事长；2013.01--2015.11，舟山市公共交通有限公司董事长、总经理、党委副书记；（2011.06--2014.06，省委党校研究生区域经济学专业学习）；2015.11--2018.08，浙江新一海海运有限公司党委书记、董事长、总经理，浙江舟山一海海运有限公司党委书记、董事长、总经理；2018.08—2020.06，浙江新一海海运有限公司党委书记、董事长，浙江舟山一海海运有限公司党委书记、董事长；2020.06—
至今，舟山交通投资集团有限公司副总经理，2021.06-至今舟山交通投资集团有限公司董事。
7、xxx，职工董事（选举产生）。男，本科学历，经济师。1987 年 8 月参加工作。
1987.08-2011.12，舟山海星轮船有限公司调度员、团委副书记、船务公司副经理、公司商务调度科副科长、旅行社及旅游分公司经理、游船公司副经理、公司办公室副主任； 2012.01-至今舟山交通投资集团有限公司企业管理部办事员、副部长、部长。
发行人最新公司章程规定的董事会成员人数为七人，实际董事人数为七人，与公司章程规定人数相符。
（二）监事基本情况
发行人监事基本情况
姓名 | 性别 | 职务 | 任职期限 | 是否公 务员 | 是否发行 人处领薪 |
xxx | x | x事会主席 | 2015 年 4 月-至今 | 否 | 是 |
xxx | 女 | 监事 | 2020 年 5 月-至今 | 否 | 是 |
xxx | x | x事 | 2020 年 5 月-至今 | 否 | 是 |
xxx | 女 | 职工监事 | 2020 年 5 月-至今 | 否 | 是 |
xxx | 男 | 职工监事 | 2020 年 5 月-至今 | 否 | 是 |
发行人监事简历如下：
1、xxx，监事（监事会主席）、党委副书记。男，大学学历。1991.08-1991.12 岱山县公安局刑侦队政治指导员；1991.12-1994.01 岱山县公安局高亭派出所政治指导员； 1994.01-1997.01 岱山县公安局高亭派出所所长；1997.01-1997.07 岱山县公安局办公室主任；1997.07-2002.12 岱山县政府驻杭州办事处主任；2002.12-2003.01 岱山县公安局副局长，党委委员（享受正科级）；2003.01-2003.07 岱山县公安局副局长，党委委员，正科级治安员；2003.07-2003.10 舟山市交通运输局交通大楼工程建设办公室副主任（正科级）； 2003.10-2003.12 舟山市交通运输局办公室主任；2003.12-2007.11 舟山市交通运输局办公室主任兼机关服务中心主任；2007.11-2009.08 舟山市交通运输局党委委员、主任助理、办公室主任；2009.08-2011.05 舟山市交通运输局党委委员、办公室主任；2011.06-至今舟山交通投资集团有限公司党委副书记、工会主席。其中 1993.02 荣记三等功一次，1994 年度被评为县级优秀党员；2010 年度受嘉奖一次。
2、xxx，监事。女，大学学历。1998.09--2006.03 舟山市海峡轮汽车轮渡公司白峰
客运站站务员、票房副组长；2006.03--2011.11 舟山市海峡轮汽车轮渡公司党群办公室副主任、团委副书记；2011.11--2014.06 舟山交通投资集团有限公司办公室秘书；2014.06-
-2015.04 舟山交通投资集团团工委副书记；2015.04--2019.11 舟山交通投资集团办公室副主任、团工委副书记；2015 年 4 月-2019 年 11 月舟山交通投资集团有限公司办公室副主任；2019 年 11 月至今舟山交通投资集团有限公司党群工作部部长。
3、xxx，监事。男，大学学历。1984.09--1987.01 浙江省交通学校海船轮机管理专业学习；1987.02--1997.12 舟山市海峡汽车轮渡公司三管轮、二管轮、轮机长；1998.01-- 1998.07 舟山市通达海运有限责任公司总经理助理；1998.07--2000.03 舟山市通达海运有限责任公司副总经理；2000.03--2006.05 舟山市海峡汽车轮渡公司副总经理、党委委员； 2006.05--2011.06 舟山市海峡汽车轮渡公司副总经理兼岱山县蓬莱客运轮船有限公司党支部书记（2006.10 任)、总经理；2011.06--2012.02 舟山海峡轮渡集团有限公司总经理、党委书记；2012.02--2012.11 舟山海峡轮渡集团有限公司总经理、党委副书记；2012.11-- 2019.08 舟山交通投资集团有限公司安全生产部部长；2019.08--至今 舟山交通投资集团有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
4、xxx，职工监事。女，本科学历。1991年8月至2012年12月，就职于舟山海星轮船有限公司，历任公司女职委副主任、办公室副主任、子公司副经理、公司女职委主任等职；2013年1月至今，任舟山交通投资集团有限公司工会主管，工会女职委副主任、党群工作部副部长，工会副主席、工会女职委主任。
5、xxx，职工监事。男，在职本科学历。1985.10-1994.11任舟山市海运公司船员，劳资科科员；1994.11-1999.03任舟山市海运公司劳资科副科长，办公室副主任、主任； 1999.03-2002.12任舟山市顺安海运有限公司总经理助理、副总经理、党委副书记、纪委书记；2003.01-2003.04于舟山市顺安海运有限公司处理企业改制工作；2003.05—2009.07任舟山市海峡轮渡有限公司办公室工作人员、劳资科副科长、人力资源部经理、运输生产部经理；2009.07-2013.05任普陀南顺旅游客运公司党支部书记、常务副总经理；2013.05- 2016.12任舟山市公共交通有限责任公司纪委书记、工会主席、党委副书记；2017.01至今任舟山交通投资集团有限公司人力资源部部长。
（三）高级管理人员基本情况
发行人高级管理人员基本情况
姓名 | 性别 | 职务 | 任职期限 | 是否公务 员 | 是否发行人 处领薪 |
周志国 | 男 | 总经理 | 2017 年 9 月-至今 | 否 | 是 |
汤海良 | 男 | 副总经理 | 2013 年 3 月-至今 | 否 | 是 |
应能杰 | 男 | 副总经理 | 2020 年 6 月-至今 | 否 | 是 |
xxx | 男 | 副总经理 | 2016 年 5 月-至今 | 否 | 是 |
发行人高级管理人员简历如下：
1、周志国，董事、总经理。男，大学学历。1988 年参加工作。1991 年 4 月-2011 年
11 月，曾任舟山市普陀区财税局平阳浦财税所副所长、舟山市普陀区财税局展茅财税所所长、舟山市普陀区财税局税政股股长、舟山市普陀区财税局稽查局副局长、舟山市普陀区财税局预算科科长、舟山市普陀区财税局局长助理、舟山市普陀区财税局党组成员、普陀区国资公司副科级经理、正科级经理；2011 年 11 月-2012 年 5 月，舟山市普陀区财税局局长、党组书记；2012 年 5 月-2016 年 11 月，普陀区委办公室主任、普陀区政府办公室主任；舟山市普陀区委常委；2016 年 11 月-2017 年 9 月，舟山市商务局副局长，市商务局、世贸促支会党组成员等职；2017.9 至今任舟山交通投资集团有限公司总经理。
2、汤海良，董事，副总经理。男，大学学历，工程师。1985.08-2008.03，岱山县交通局工程股办事员、工程科副科长、科长、局长助理、副局长、党委委员；（期间 1988.09- 1989.11，借调岱山 2*12000 发电厂筹建处工作）；2008.03-2012.11，舟山经济开发区管委会规划建设部部长；2013.03-至今，舟山交通投资集团有限公司副总经理。
3、应能杰，董事，副总经理。男，大学学历，高级经理师，无海外留居权。1987.09-
-1991.07，大连海运学院信息管理专业学习；1991.08--1995.10，舟山市轮船公司企管科办公室；1995.10--2011.09，舟山市交通投资公司业务科长、经理助理、副总经理兼舟山市宇进船务公司执行董事、总经理；2011.09--2012.01，舟山交通投资集团有限公司行政人事部主持工作；2012.01--2012.02，舟山交通投资集团有限公司行政人事部部长；2012.02-- 2013.01，舟山海星轮船有限公司党委书记、董事长；2013.01--2015.11，舟山市公共交通有限公司董事长、总经理、党委副书记；（2011.06--2014.06，省委党校研究生区域经济学专业学习）；2015.11--2018.08，浙江新一海海运有限公司党委书记、董事长、总经理，浙江舟山一海海运有限公司党委书记、董事长、总经理；2018.08—2020.06，浙江新一海海运有限公司党委书记、董事长，浙江舟山一海海运有限公司党委书记、董事长；2020.06—至今，舟山交通投资集团有限公司副总经理，2021.06-至今舟山交通投资集团有限公司董
事。
4、xxx，董事、副总经理、党委委员。男，硕士研究生学历，中级经济师。2008.08-
2011.03 舟山市经济信息中心助理经济师；2011.03-2013.05 舟山海洋综合开发试验区建设工作，任办公室综合规划处副处长；2013.05-2013.10 舟山海经办综合规划处处长；2013.10- 2014.09 舟山市发改委海经处处长；2014.10-2016.05 浙江舟山群岛新区党工委管委会、办公室综合四处处长；2016.05-至今舟山交通投资集团有限公司副总经理、党委委员。
（四）持有发行人股份和债券情况
截至本募集说明书签署之日，发行人董事、监事以及高级管理人员不存在持有本公司股权和债券的情况。
七、发行人主营业务情况
（一）经营范围
发行人经营范围为：一般经营项目：交通基础设施投资、经营、管理，旅游项目投资开发，合作投资、委托投资，投资管理，房地产开发，一般货物仓储配送，汽车（不含九座以下乘用车）、船舶、船用品及配件、燃料油（不含危险品）、润滑油、化工产品（不含危险品及易制毒品）；电动工具、机电产品、建筑材料、装潢材料销售，施工机械、运输车船租赁，酒店管理；货物及技术进出口。许可经营项目：限分支机构经营：柴油零售。
（二）发行人所在行业与竞争状况
1、发行人所在行业状况
发行人所在行业为交通运输基础设施建设行业。交通运输主要途径包括道路运输、水路运输和航空运输。改革开放以来，我国交通运输行业得到长足发展，为我国国民经济发展做出了重要贡献。根据国家统计局发布的《2017 年国民经济和社会发展统计公报》， 2017 年，全国累计完成货运量 479.4 亿吨，比上年增长 9.3%，其中铁路货运量 36.9 亿吨，比上年增长 10.7%，公路货运量 368.0 亿吨，比上年增长 10.1%，水运货运量 66.6 亿吨，比上年增长 4.3%；2017 年，全国累计完成客运量 185.1 亿人次，比上年下降 2.6%。根据交通运输部和国家发展改革委联合编制的《“十三五”现代综合交通运输体系发展规划》，在“十三五”期间，交通运输总投资规模将要达到 15 亿人民币，其中铁路 3.5 万亿，公
路 7.8 万亿，民航 0.65 万亿，水运 0.5 万亿。预计通过“十三五”的努力，铁路运营总里
程将要增加约 3 万公里，其中高铁增加 1.1 万公里；公路增加约 32 万公里，其中高速公
路增加约 3 万公里；万吨以上的码头泊位增加超过 300 个；民用航空机场增加 50 个以上。随着我国国民经济的持续快速发展，未来我国交通运输业将具有广阔的发展前景。交通基础设施建设行业长期以来一直受到中央及各级地方政府的高度重视，得到国家产业政策的重点扶持，是推动地区经济发展和加快城市化进程的基础产业。交通基础设施的不断完善对于促进社会经济现代化和区域经济可持续发展、改善城市投资环境、提高城市生产生活质量、提升城市综合竞争能力等有着积极的作用。
2、发行人主要竞争优势
发行人在主要经营的国内各水上航线沿海散货运输业务及部分国际海上运输业务上有着较强的竞争优势。水上客运主要以舟山“旅游金三角”（普陀山-朱家尖沈家门）为核心，主要经营以普陀山为中心的八条专用航道，并辐射至岱山、桃花岛等景区以及xx、洋山深水港、宁波等沿海港口，业务规模广大。旅游客运方面，发行人汽车运输公司覆盖旅游包车、公路客运、城市交通运输以及客运站场经营等，公共交通公司以城市交通运输为主，业务经营状况较为稳定。发行人同时承担了舟山市城市交通基础设施重大项目的投资、建设和运营等多个重要板块。承担建设的多个公益性项目，由舟山市相关政府部门给予相应财政补助，收入来源较为稳定。非公益性项目以自建、自营为主，主要是为各类成品油、燃料油、润滑油等各类油品的批发及零售业务，包括定海、沈家门及普陀山三大客运站及旅行集散中心、宾馆等旅游服务设施，承担旅客运输、票务代理、餐饮住宿等服务业务，近年来发展较为成熟，业务前景良好。
（三）发行人经营方针与主要战略
发行人紧紧抓住建设舟山群岛新区为契机，努力把公司建设成为资本实力雄厚、资产状态良好、业务管理规范、创新能力强、经营业绩优良、具有核心竞争力的浙江省交通领域一流大型国有企业集团。
1、明确发展定位，研究发展战略
确定“两功能兼顾、六板块融合”的发展目标。定位公司功能为“市场化经营平台功能
和交通基础设施建设投融资平台功能”；确定经营板块由目前的“交通基础设施投资建设板块、水上货运业务板块、陆上客运业务板块、水上客运业务板块”四大板块向“交通基础设施投资建设运营板块、水上货运业务板块、水陆客运板块、旅游集散板块、金融贸易板块和置业开发板块”六大板块转变。
2、改善人力资源结构，深化企业文化建设
加强人力资源的整体规划，重点引进高素质的综合性管理人才和专业技术人才，尤其是公司未来将要大力发展的新兴业务方面的专业人才；加强员工职业生涯规划和培训计划工作，改进内部激励机制。
深化企业文化建设，以“思想上健康向上、心态上理性平和、工作上积极进取”为基本要求，精心提炼具有发行人特色、适应交通发展需求的公司文化核心价值观，并以此为基础全面深入推进公司企业文化建设，使先进的价值理念、管理理念和文化观念逐步深入人心，融入管理过程，规范行为，从而在公司内形成一种和谐的企业氛围，推动公司可持续
发展。
（四）发行人业务资质
资质名称 | 证书编号 | 有效期 |
成品油零售经营批准证书 | 油零售证书第 31600046 号 | 2017-3-13 至 2022-3-12 |
道路运输经营资质 | 浙交运管许可舟字 330901000147 号 | 2020-6-12 至 2023-6-12 |
国内水路运输经营许可证 | 舟水客 XK1019 | 2020-10-30 至 2025-10-29 |
发行人拥有独立、完整的产、供、销业务体系和直接面向市场独立经营的能力，持有从事经核准登记的经营范围内业务所必需的相关资质和许可，主要业务资质情况如下：
（五）发行人主营总体情况
发行人是国有独资的综合性交通运输和交通基础设施建设集团，经过资源整合，形成了六大业务板块：水上货运、水上客运、道路客运、交通基础设施建设、油品贸易及其他业务。
1、产业分布
2020 年度，公司收入结构中，水上货运实现 67,707.96 万元，同比下降 10.19%；水上
客运实现 70,127.85 万元，同比上下降 25.87%；道路客运实现 35,571.02 万元，同比下降
15.07%；油品贸易实现 183,915.22 万元，同比上升 7.76%；其它业务收入实现 16,739.81
万元，同比上升 50.89%。
发行人 2018-2020 年及 2021 年 1-3 月经营情况
单位：万元，%
业务板块 | 2021 年 1-3 月 | 2020 年 | 2019 年 | 2018 年 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
水上货运收入 | 22,444.35 | 18.76 | 67,707.96 | 18.10 | 75,392.46 | 19.15 | 62,240.40 | 18.27 |
水上客运收入 | 16,814.16 | 14.05 | 70,127.85 | 18.75 | 94,603.73 | 24.03 | 76,278.86 | 22.39 |
道路客运收入 | 7,916.92 | 6.62 | 35,571.02 | 9.51 | 41,882.04 | 10.64 | 49,020.52 | 14.39 |
油品贸易收入 | 63,534.72 | 53.11 | 183,915.22 | 49.17 | 170,665.97 | 43.36 | 130,263.09 | 38.24 |
其他业务收入 | 8924.04 | 7.46 | 16,739.81 | 4.47 | 11,094.21 | 2.82 | 22,828.83 | 6.71 |
合计 | 119,634.20 | 100.00 | 374,061.86 | 100.00 | 393,638.41 | 100.00 | 340,631.70 | 100.00 |
水上货运成本 | 17,392.07 | 15.36 | 56,993.30 | 16.12 | 60,044.93 | 17.11 | 46,616.97 | 16.03 |
水上客运成本 | 14,763.99 | 13.04 | 58,789.54 | 16.63 | 72,710.95 | 20.72 | 52,488.35 | 18.05 |
道路客运成本 | 12,006.47 | 10.60 | 46,931.39 | 13.28 | 46,319.59 | 13.20 | 49,739.03 | 17.10 |
油品贸易成本 | 62,730.09 | 5539 | 182,233.67 | 5155 | 169,255.24 | 4822 | 129,498.87 | 4453 |
其他业务成本 | 6,356.12 | 5.61 | 8,558.65 | 2.42 | 2,666.47 | 0.76 | 12,471.18 | 4.29 |
合计 | 113,248.74 | 100.00 | 353,506.55 | 100.00 | 350,997.18 | 100.00 | 290,814.40 | 100.00 |
从收入构成看，目前发行人主要收入来源是水上货运收入、水上客运收入和道路客运收入，以及油品贸易和其他业务收入。在 2011 年整合之前，公司一直以水上货运和水上客运为主营业务。发行人适时调整长短途水上客运运力后，短途客运线效益发挥明显，在 2012 年水上客运业务收入占比又重新超过 30%，2013 年，水上客运业务也是五大业务板块收入中占比最大的。发行人从事海上客运、海上货运和道路客运三大业务，其中燃料成本是企业的主要成本支出，为了紧密连接上下游，节约经营成本，发行人于 2012 年 12 月
20 日成立舟山交通投资集团有限公司贸易分公司，从事柴油零售业务，随后，油品贸易
板块规模快速增长，于 2015 年成为发行人收入中占比最大的业务板块。在完成整合重组后，道路客运业务正逐渐成为发行人重要业务板块之一，2020 年，发行人道路客运收入已实现 35,571.02 万元，占比为 9.51%。同时，通过集团重组，发行人被赋予了新的经营职责和功能定位，作为舟山市交通基础设施建设领域运营主体之一，发行人经营业务还包括了对城市交通基础设施重大项目的投资、建设和运营等。目前，发行人投资的公益性项目基本已完工，且原投建的公益性项目主要依靠财政补贴及专项基金来xx，政府补贴收
入已到位（除 329 国道舟山段改建工程，目前还未完工），非公益性项目依靠项目本身或配套项目的现金流来xx。
2016 年，发行人收到定马至马岙公路改建工程项目对应的普陀山进山门票收入 2 亿
元，收到 329 国道舟山段改建工程项目对应的普陀山进山门票收入 1.38 亿元，上述资金按理应由普陀山管委会作为公司的投资回报直接支付给公司并计入主营业务收入，但由于普陀山旅客进山门票收入是普陀山管委会下属的普陀山门票中心收取，并且舟山市政府规定必须要把每天的门票收入存入舟山市财政局在普陀山农业银行开立的专户，即实际上普陀山旅客的门票收入是舟山市财政收入的来源之一，因此该部份收益只能由市财政拨付，由此按会计准则的相关规定财政部门拨付的资金只能入账营业外收入，不能作为主营业务收入，且该项收入一直以来都计入营业外收入。
从成本构成看，水上客运成本占总成本的比例相对稳定，2018-2020 年及 2021 年 1- 3 月成本占比分别为 18.05%、20.72%、16.63%和 13.04%，水上客运成本主要包括燃料成本、港口费、船舶修理费、设备折旧及人员费用等，其中燃料成本占总成本的 45%左右。水上客运成本由于近几年公司调整长短途运力后运力比较稳定，因此成本变化幅度较小。水上货运成本占总成本的比例近三年基本较稳定，2018-2020 年及 2021 年 1-3 月分别为 16.03%、17.11%、16.12%和 15.36%。水上货运成本主要包括燃料成本、设备维护成本、设备折旧费及人员费用等。道路客运成本占总成本的比例相对稳定，其主要成本为燃油成本、维护成本、折旧费用、过桥过路费及人员费用等。
总体来看，海上运输业务为发行人最为传统的主营业务，即使重组合并以后，海上运输收入占比仍维持在 30%以上；道路客运业务资源整合效应明显，但受贸易板块比重的增长，道路客运业务收入占比有所下降，近年来在发行人主营业务收入中贡献比例维持为 10%左右，总体来说该板块收入较为稳定；交通基础设施建设业务发展后劲较大，经营性收入也将在后续期间逐步体现并增加；油品贸易在板块中的收入占比逐年提高；其他业务收入包括船舶修造、船舶运输代理、旅游业务、租赁服务等收入，已经成为发行人主营业务收入中不可或缺的组成部分。
2、毛利润及毛利率构成
发行人 2018-2019 年及 2021 年 1-3 月毛利润情况表
单位：万元
业务板块 | 2021 年 1-3 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
水上货运 | 5,052.28 | 79.12% | 10,714.66 | 52.13% | 15,347.53 | 35.99% | 15,623.43 | 31.36% |
水上客运 | 2,050.17 | 32.11% | 11,338.31 | 55.16% | 21,892.78 | 51.34% | 23,790.51 | 47.76% |
道路客运 | -4,089.55 | -64.04% | -11,360.37 | -55.27% | -4,437.55 | -10.41% | -718.51 | -1.44% |
油品贸易 | 804.63 | 12.60% | 1,681.55 | 8.18% | 1,410.73 | 3.31% | 764.22 | 1.53% |
其他 | 2,56792 | 40.22% | 8,18116 | 39.80% | 8,42774 | 19.76% | 10,35765 | 20.79% |
合计 | 6,385.46 | 100.00% | 20,555.31 | 100.00% | 42,641.23 | 100.00% | 49,817.30 | 100.00% |
2020 年及 2021 年 1-3 月，发行人毛利润分别为 49,817.30 万元、42,641.23 万元、
20,555.31 万元和 6,385.46。其中，水上货运业务毛利润由于受宏观经济及市场行情影响出现波动，2018-2020 年毛利润分别为 15,623.43 万元、15,347.53 万元和 10,714.66 万元，毛利润占发行人主营业务毛利润的比重分别为 31.36%、35.99%和 52.13%，比重逐年提升。
水上客运业务在整个毛利润中占比较大，2018-2020 年毛利润分别为 23,790.51 万元、 21,892.78 万元和 11,338.31 万元，毛利润占比分别为 47.76%、51.34%和 55.16%，比重有所上升；道路客运业务利润持续下降，2018-2020 年毛利润分别为-718.51、-4,437.55 万元和-11,360.37 万元，主要原因为发行人受疫情影响。
道路客运业务收入下降，加上公交客运收费各项优惠性政策的实施，导致营收大幅减少，但燃油、车辆折旧等成本和费用支出未减少，导致毛利为负；油品贸易业务是发行人重要的业务收入来源之一，但其毛利润及其占比总体较小。
发行人 2018-2020 年及 2021 年 1-3 月毛利率情况表
业务板块 | 2021 年 1-3 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 |
水上货运 | 22.51% | 15.82% | 20.36% | 25.10% |
水上客运 | 12.19% | 16.17% | 23.14% | 31.19% |
道路客运 | -51.66% | -31.94% | -10.60% | -1.47% |
油品贸易 | 1.27% | 0.91% | 0.83% | 0.59% |
其他 | 28.78% | 48.87% | 75.97% | 45.37% |
合计 | 5.34% | 5.50% | 10.83% | 14.62% |
2018-2020 年及2021 年1-3 月，发行人毛利率分别为14.62%、10.83%、5.50%和5.34%，毛利率呈逐年下降趋势。2019 年毛利率较 2018 年下降，主要系低利润率的贸易板块业务的增长对发行人整体毛利率的拉低作用所致；2020 年毛利率较 2019 年大幅下降，除贸易板块业务的影响外，主要是受疫情冲击所致。
2018-2020 年及 2021 年 1-3 月，发行人水上货运业务毛利率分别为 25.10%、20.36%、
15.82%和 22.51%。近年来，随着水上货运行业逐渐回暖，市场运价有所上升，但市场波动依然较为明显，导致毛利率水平随之波动，但总体而言，水上货运毛利率相对稳定。
2018-2020 年及 2021 年 1-3 月，发行人水上客运业务毛利率分别 31.19%、23.14%、
16.17%和 12.19%，呈逐年下降趋势，其中 2020 年毛利率下降主要系受疫情影响所致；
2021 年一季度毛利率较低，主要系 2021 年牛年春节是新冠疫情进入常态化防控阶段的第一个春节长假，为了支持“抗疫”，大量民众响应国家号召，选择“就地过年”，导致客流下降所致。
2018-2020 年及 2021 年 1-3 月，发行人道路客运业务毛利率分别为-1.47%、-10.60%、
-31.94%和-51.66%，近年来由于车辆折旧等成本和费用支出增加及各项收费优惠政策的实施，导致毛利为负。2020 年，发行人道路客运业务收入受疫情影响大幅下降，导致毛利率大幅下滑。
2018-2020 年及 2021 年 1-3 月，发行人贸易板块业务毛利率分别为 0.59%、0.83%、
0.91%和 1.27%，贸易板块对发行人整体收入的提升贡献显著，但利润薄，对盈利的提升贡献小。
2018-2020 年及 2021 年 1-3 月，其他业务毛利率分别为 45.37%、75.97%、48.87%和
28.78%，为目前发行人营业板块中盈利水平较高的板块，其他业务收入包括船舶修造、船舶运输代理、旅游业务、租赁服务等收入，主要为旅游服务，成本较低，毛利率较高。
（六）发行人各业务板块经营情况分析
1、水上货运
2015 年发行人航运资产整合后，发行人的水上货运主要由发行人的全资子公司浙江新一海海运有限公司（以下简称“新一海海运公司”）负责运营。新一海海运公司专业经营国内及国际沿海散货运输业务。
目前从全国市场上看，主要的海上货运公司有中国海运集团总公司、中国远洋运输集团、浙江省海运总公司、宁波海运总公司等，发行人与上述公司相比，从运力、市场规模、航线等各方面存在差距。从舟山地区看，主要的海上货运公司有舟山港兴港海运有限公司、舟山海光海运有限公司、浙江恒晖海运有限公司、浙江永跃控股集团有限公司、舟山永盛
海运有限公司等。发行人与本地区的航运企业相比仍有一定的竞争优势，主要为发行人为国有背景，资产规模大，政府支持力度强，而其他公司（除舟山港务集团海运有限公司）主要为民营企业，故发行人在业务承揽及议价能力上有较强优势。2020 年，舟山市水路货运量为 31,965 万吨（数据来源：2020 年舟山市国民经济和社会发展统计公报），其中公司 2020 年水路货运量为 1303.9 万吨，占比 4.08%。
2018-2020 年及 2021 年 1-3 月，发行人水上货运业务营业成本分别为 46,616.97 万元、60,044.93 万元、56,993.30 万元和 17,392.07 万元，水上货运成本主要包括燃料成 本、设备维护成本、设备折旧费及人员费用等。道路客运成本占总成本的比例相对稳 定，其主要成本为燃油成本、维护成本、折旧费用、过桥过路费及人员费用等；水上货运业务毛利润分别为 15,623.43 万元、15,347.53 万元、10,714.66 万元和 5,052.28 万元。
2016 年，随着水上货运行业逐渐回暖，市场运价上升，水上货运扭亏为盈，且发行人航运资源整合后，完善了成本管理制度，开源节支，盈利能力稳步提升。2018 年度发行人水上货运业务毛利润持续增长，达到同比翻番的水平。2019 年度，发行人水上货运业务毛利润 15,347.53 万元。2020 年度，xxx为 10,714.66 万元，受疫情影响有所下降。综上，水上货运板块易受到国际航运业务景气程度及疫情等不确定因素的影响，从而使盈利情况出现波动。
（1）水上货运运力情况
发行人 2018-2020 年及 2021 年 1-3 月水上货运运力更替
单位：艘，万吨
项目 | 2021 年 1-3 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | |
新增船舶 | 船舶数量 | 0 | 1 | 0 | 5 |
总吨位 | 0 | 0.52 | 0 | 22.15 | |
淘汰船舶 | 船舶数量 | 0 | 1 | 1 | 0 |
总吨位 | 0 | 1.5 | 1.62 | 0 | |
截至 2021 年 3 月末，公司拥有船舶 26 艘（其中干散货船 17 艘，共计运力 69.18 万
吨，化学品船 8 艘，共计运力 7.78 万吨，特种多用途船 1 艘，共计运力 3.1 万吨），总
吨位 80.07 万吨，平均吨位为 3.12 万吨，平均船龄为 9.72 年。国内航线船只 17 艘，国
际航线船只 9 艘。发行人 2018 年新增船舶 5 艘，分别是载重吨为 8.2 万吨散货船 2 艘、
载重吨为 2 万吨散货船 1 艘、载重吨为 0.65 万吨化工船 1 艘、载重吨 3.1 万吨特种多用
途船 1 艘。2019 年淘汰船舶 1 艘，为 1.4 万吨的散货船。2020 年新增船舶 1 艘，为 0.52
万吨散装化学品兼油船。
发行人 2018-2020 年及 2021 年 1-3 月水上货运运力情况
单位：艘，万吨
项目 | 2021 年 3 月末 | 2020 年末 | 2019 年末 | 2018 年末 |
船舶数量（艘） | 26 | 26 | 26 | 27 |
总吨位（万吨） | 80.06 | 80.06 | 81.15 | 82.55 |
平均吨位（万吨） | 3.12 | 3.12 | 3.12 | 3.07 |
平均船龄（年） | 9.72 | 9.47 | 9.11 | 8.11 |
发行人 2020 年以来新增船舶情况
船舶单位 | 船舶类型 | 载重吨 （T） | 航线 | 运营模式 | 船舶新增时间 | |
彩虹岛 6 | 浙江新一海化学品运输有限公司 | 散装化学品兼油 | 5,196.8 | 国内航线 | 自营 | 2020.1 |
近几年，公司购置新船，淘汰老旧运力，公司的运力得到了大幅提升，随之而来的是水上货运的货运量和货运xx量有了明显的增长，同时发行人水上货运板块运营模式基本以旗下海运公司自营为主，且近年来由原先运营散货船为主的经营形态逐步向运营化学品船舶等高准入门槛、高效益的船种为主的模式转型。
根据十四五规划，发行人计划将化学品船运力扩展至 20 万吨。通过引进中央国资航运企业、大宗货主、航运产业基金等战略投资者，吸纳市场有效资源实现市场化运作，实现市场化、规模化、集约化经营，最终打造成舟山航运龙头企业平台，真正成为舟山市乃至浙江省国有航运企业改革的标杆企业。2013 年以来，随着航运市场一波反弹相对走高趋势，2018 年发行人完成水上货运量 1,289 万吨，同比增长 40.41%。2019 年，发行人完成水上货运量 1,425.00 万吨，同比增长 9.54%。2020 年，发行人完成水上货运量 1,303.9
万吨，其中完成国内货运量 1,049.24 万吨，同比增减-4.35%；完成国外货运量 254.66 万
吨，同比增减-22.36%。2021 年 1-3 月，发行人完成水上货运量 314.27 万吨。
发行人 2018-2020 年及 2021 年 1-3 月水上货运情况
项目 | 2021 年 1-3 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 |
货运量（万吨） | 314.27 | 1,303.9 | 1,425 | 1,289 |
货运xx量（亿吨公里） | 76.94 | 350.93 | 461.5 | 349 |
平均运价（元/吨） | 37.62 | 25.68 | 28.4 | 35.95 |
舟山交通投资集团有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书
（2）水上货运物品情况
发行人 2018-2020 年及 2021 年 1-3 月主要水上货运物品
单位：万元，万吨，%
货物品种 | 2021 年 1-3 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | ||||||||
运费收入 | 货运量 | 货运量占 比 | 运费收入 | 货运量 | 货运量占 比 | 运费收入 | 货运量 | 货运量占 比 | 运费收入 | 货运量 | 货运 量占比 | |
电煤 | 1,190.86 | 41.48 | 13.20 | 3,711.00 | 162.24 | 12.44 | 3,941.00 | 196.00 | 13.75 | 6,066.00 | 210.00 | 16.29 |
谷物 | - | - | - | - | - | - | 711.00 | 22.60 | 1.59 | - | - | - |
矿沙 | 1,325.60 | 57.17 | 18.19 | 2,579.00 | 157.35 | 12.07 | 2,777.00 | 233.00 | 16.35 | 3,051.00 | 136.00 | 10.55 |
化学品 | 7,221.00 | 53.13 | 16.91 | 28,109.00 | 183.78 | 14.09 | 24,364.00 | 140.96 | 9.89 | 17,792.00 | 128.70 | 9.98 |
其他 | 10,726.54 | 162.49 | 51.70 | 37,195.00 | 800.53 | 61.40 | 43,599.46 | 832.41 | 58.42 | 35,331.40 | 814.30 | 63.17 |
合计 | 20,464.00 | 314.27 | 100.00 | 71,594.00 | 1,303.90 | 100.00 | 75,392.46 | 1,424.97 | 100.00 | 62,240.40 | 1,289.00 | 100.00 |
注： 化学品除外都属干散货，其他主要为电煤之外的一般市场上的煤、粮食、钢材、矿以及其他杂货等。
。
81
煤炭是发行人最主要的水上货运品种，主要沿海煤炭运输航线为秦皇岛港、天津港、唐山曹妃甸港等渤海湾区域港口至杭州湾沿岸电厂码头，一海公司经营的国际远洋货运运输散货品种主要为粮食谷物、矿砂等，主要航线为舟山至巴西、阿根廷等南美国家和东南亚地区。近年来，发行人在巩固原有沿海电煤运输业务的基础上，还积极扩大其他沿海散货运输业务以及提供远洋运输服务，扩充利润来源。
发行人水上货运板块运价基本按照市场化定价，其国内业务主要以浙江浙能富兴燃料有限公司、舟山港综合保税区烁宇物流有限公司等国有企业业务为主，业务占比约 25%
左右，业务量较为稳定，账期一般在 1-2 个月左右，且基本以到期转账付款为主，信誉较
好。按照航线距离长短及船舶吨位不同，当前运价在 30-40 元/吨变化浮动，每艘船舶每月航次根据航线长短各不相同，但发行人与下游客户一直以来保持良好的合作关系，保证了公司营运的货源需求，为船舶的连续航次营运和良好的经济效益带来了保障。而发行人境外业务主要通过香港四家单船公司及香港舟山一海海运有限公司、香港彩虹海运有限公司承接（上述境外公司为发行人控股子公司，纳入发行人合并范围），各公司均单独运作，统一管理，4 艘单船公司船舶主要运输矿石，营运印尼至国内航线，目前运营稳定。
（3）原材料供应商情况
发行人在原材料成本控制方面，其主要供应商秦皇岛凯昌船舶燃料有限公司、宁波协港石化有限公司、上海博丰石油化工有限公司，油品质量保证，加油服务配套到位，资金信用额度保留 3 个月欠款，价格比本地区的燃料公司优惠（公司机务部按公司采购制度规定，不定期地采集油价供应信息，在货比三家的前提下选择优质供应商）。由于公司供应商较为稳定，价格也不会大起大落，当燃料油价格波动较大时，按计划合同约定，则采取燃料油联动运价。燃油联动运价每季度调整一次，供应方在每季度的第一个工作日提供上一季度的期货平均价格，双方根据期货价格和调整系数确定该季度的燃料联动运价，适用于该季度所有完成装货的航次。
（4）风险控制情况
船舶风险控制方面，因为海运行业每天在大海上运行，不可预测的风险较多（例 如：台风等），这是船舶行业的固有风险，但发行人把所有的船只和船员都进行保险，把风险一部分转嫁给保险公司。另外通过加强管理，规范操作，将风险减少到最低程
度，从人的管理规范性，人员录用的谨慎性，及多年来运营的安全性分析，实际风险较低，近三年以来无重大船舶安全责任事故发生。
截至 2021 年 3 月末，水上货运业务板块无拟建工程。
2、水上客运
发行人水上客运业务主要由下属的舟山海星轮船有限公司和舟山海峡轮渡集团有限公司（以下简称“海峡轮渡公司”）负责经营管理。其中，海星轮船公司创建于 1980 年，是舟山市交通运输系统骨干企业，主要以舟山“旅游金三角”（普陀山-朱家尖-沈家门）为核心，基本垄断以普陀山为中心的八条专用航道，并辐射至岱山、桃花岛等当地景区以及xx、洋山深水港、宁波等沿海港口，具有较明显的竞争优势。海星轮船公司年水上客运量达 1,000 万人次左右。海峡轮渡公司始建于 1983 年，主要经营舟山鸭蛋山至宁波白峰车客滚装运输业务及定海三江至岱山等舟山主要岛屿间的客滚运输，其年水上客运量可达 600 万人次左右。
近几年发行人水上客运运力总体保持稳定，但运力结构上，长、短途航线间有适度调整，同时发行人每年会有一定数量的运力更替，目前平均船龄基本在 10 年左右，主要经营性资产较优良。
发行人 2018-2020 年及 2021 年 3 月末水上客运运力情况
公司 | 项目 | 2021 年 3 月末 | 2020 年末 | 2019 年末 | 2018 年末 |
海星公司 | 船舶数量（艘） | 31 | 30 | 35 | 36 |
总座位数（个） | 6,815 | 6,719 | 7,570 | 6,958 | |
轮渡公司 | 船舶数量（艘） | 49 | 50 | 49 | 48 |
总座位数（个） | 12,634 | 13,064 | 13,404 | 13,708 |
截至 2021 年 3 月末，发行人拥有客运船舶 80 艘，拥有客座数 19,449 个。自 2009年底舟山跨海大桥开通以来，发行人水上客运业务受到了不同程度的影响。因大桥交通的分流作用，长途航线的运营受到了较大的冲击。海星轮船公司本部水上客运经营的普岱申线、普洋线和普榭线均为长途航线。随着舟山新区的建设，虽然外地游客到舟山旅游的人数逐渐增多，但旅客基本通过舟山跨海大桥坐大巴或私家车进岛，因此海星轮船公司本级 3 条长途航线的旅客量和收入额在逐渐减少。同样，海峡轮渡公司本级主营的鸭白线（舟山鸭蛋山至宁波白峰）自大桥通车后乘客被分流过半，所受冲击较大。针对该经营态势，海峡轮渡公司积极采取多项措施，包括提高船上服务，降低运输价格，加
大营销宣传，调整人员结构等，与连岛大桥形成“错位竞争”。目前，海峡轮渡公司本级的这条鸭白线已拥有了比较固定的客源，另外，2016 年又开通了本岛长峙-六横岛功能区航线，给企业提供了新的利润增长点，经营生产正逐步进入稳定发展轨道。
但对短途航线来说，大桥的开通带来了丰富的客流量，增加了舟山岛际间水上运力的需求。截至目前，发行人水上客运收入前五名的航线中，短途航线占三条。2013 年至 2019 年短途航线的乘客量逐年递增，大桥效应和普陀山辐射作用凸显。另一方面，由于舟山岛际间主要依靠水路运输，其它交通方式替代性较弱，且加上外地游客进岛后也多青睐于体验水上运输方式，因此公司短线票价具有一定提升空间。2012 年以来，为提升舟山旅游交通的良好形象，缓解配套基础设施建设的资金压力，满足日益增长的游客需求，海星轮船公司和海峡轮渡公司根据舟山市人民政府关于价格调整的专题会议纪要及舟山市发改委和舟山市交通运输局出具的运价调整批复，分别对下属的多条短途航线进行 3-9 元不等的提价。客流与票价的提升带动了公司的经济收入相对于长线转型升级的压力，各条短线表现出良好的发展势头，成为发行人水上客运板块利润贡献的主要增长点。
发行人 2019-2020 年及 2021 年 1-3 月水上客运主要航线收入情况表
航线 | 2021 年 1-3 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | |||
乘客数 (万人) | 总票款（万 元） | 乘客数(万 人) | 总票款（万 元） | 乘客数 (万人) | 总票款（万 元） | |
沈普线 | / | / | 57.45 | 925 | 162.69 | 3,445 |
朱普线 | 236.95 | 6812 | 933.21 | 26,832 | 1,324.88 | 35,049 |
普岱申线 | / | / | 0.0226 | 4.2 | 3.38 | 655.3 |
普洋线 | / | / | 0.213 | 57.67 | 2.06 | 570.5 |
普白线 | 0.0684 | 5.5788 | 0.6471 | 52.68 | 1.78 | 146.12 |
朱-普-桃花 | 0.1235 | 5.4142 | 0.2746 | 11.82 | 1.61 | 70.63 |
朱-普-六横 | 00189 | 29963 | 00401 | 215 | 016 | 855 |
桃花-六横 | 0.043 | 1.0272 | 0.0669 | 1.56 | 0.23 | 5.51 |
朱白线 | 0.018 | 0.609 | 0.9101 | 31.42 | 1.62 | 55.5 |
莲花洋（环线） | / | / | 1.0935 | 71.27 | 0.74 | 60.32 |
双阳夜游 | / | / | 0.7518 | 36.3 | / | / |
不肯去观音（xx） | 0.9727 | 27.56 | / | / | / | / |
鸭白线（收费客） | 4.55 | 80.44 | 19.26 | 339.92 | 33.4 | 601.8 |
白普线 | 0.28 | 19.67 | 1.17 | 83.18 | 2.21 | 165.32 |
长六线 | 6.35 | 111.82 | 22.83 | 401.94 | 17.34 | 311.64 |
长白线 | 8.52 | 64.33 | 38.21 | 265.53 | 40.31 | 268.48 |
高亭-三江 | 11.17 | 237.03 | 52.51 | 1,044.74 | 229.77 | 3,006.7 |
亭亭-衢山 | 6.9 | 222.97 | 24.9 | 830.71 | 28.98 | 919.31 |
长涂-长涂港南 | 012 | 06 | 056 | 28 | 09 | 434 |
岱山-普陀山 | 0.42 | 34.35 | 0.24 | 20.33 | 0.74 | 58.23 |
xx-长涂 | 9.66 | 83.84 | 38.85 | 323.66 | 40.2 | 330.18 |
xx-xx | 0.0071 | 0.16 | 0.11 | 1.1 | 16.25 | 111.8 |
衢山-三江 | 11.3 | 646.61 | 47.84 | 2,677.33 | 60.81 | 3,061.37 |
秀山-三江 | 48.67 | 465.34 | 184.92 | 1,912.95 | 121.26 | 741.59 |
长涂-三江 | 3.49 | 112.85 | 13.63 | 458.01 | 18.31 | 520.88 |
岱山-小洋山 | 1.14 | 103.8 | 6.27 | 483.25 | 10.57 | 837.28 |
衢山-小洋山 | 1.33 | 39.15 | 8.94 | 356.09 | 16.65 | 558.4 |
高亭-鱼山 | / | / | 0.02 | 0.63 | 8.75 | 323.77 |
海丰-鱼山 | / | / | 2242 | 59849 | 10529 | 3,59919 |
衢山-沈家湾 | / | / | 0.3 | 27.46 | 1.96 | 87.05 |
衢山-普陀山 | 0.0094 | 3.33 | 0.05 | 4.11 | 0.03 | 2.65 |
三江—高亭(快艇) | 22.19 | 138 | 22.19 | 621.22 | 34.11 | 954.97 |
三江—嵊泗 | 5.4 | 139.43 | 5.4 | 662.73 | 6.28 | 768.23 |
嵊泗—新城—三江 | 3.51 | 77.99 | 3.51 | 409.05 | 4.27 | 502.2 |
三江—大洋山—嵊泗 | 7.95 | 64.87 | 7.95 | 849.58 | 9.44 | 1,017.17 |
三江—岱山新城—小洋山 | 5.04 | 199.82 | 5.04 | 278.71 | 8.06 | 446.46 |
合计 | 396.201 | 9,701.5855 | 1,521.7997 | 40,679.59 | 2,315.04 | 59,265.44 |
注：身高 1.2 米以下儿童免费，1.2 米-1.5 米儿童购儿童半价票，1.5 米以上购全票。表中票价为全票价格，乘客数含免票和半票儿童人数，因此乘客数与票价乘积和总票款存在差异。
整体来看，公司水上客运业务发展良好，垄断优势明显。跨海大桥的通车对公司长
途航线的运营带来负面影响，但短途航线强势增长，公司以丰补歉，水上客运业务毛利保持较高水平。2018-2020 年，公司水上客运业务毛利率均值为 23.66%，对发行人整体毛利润的贡献度均值为 50.46%。水上客运业务为目前发行人最主要的收入来源和最重要的经营板块之一。
3、道路客运
（1）经营情况
发行人下属四家主要子公司舟山海星轮船有限公司、舟山海峡轮渡集团有限公司、舟山市汽车运输有限公司（以下简称“汽车运输公司”）和舟山市公共交通有限责任公司
（以下简称“公共交通公司”）均涉足道路客运业务，其中海星轮船公司和海峡轮渡公司以经营旅游客运为主，汽车运输公司覆盖旅游包车、公路客运、城市交通运输以及客运站场经营等，公共交通公司以城市交通运输为主。
旅游客运方面，舟山普陀山旅游的天然优势，为发行人提供旅游客运服务提供了得天独厚的条件，目前发行人客运板块业务已经初具规模，主要营运的旅游大巴班车线路有舟山至上海、宁波、杭州，同时提供全国旅游包车服务。截至 2021 年 3 月末，发行人
拥有旅游大巴 222 辆，车辆规模位居舟山第 1 位，由于旅游客运票价受到的监管相较于一般公路客运小，给发行人提供了更大的自主性，同时发行人不断提高服务质量，提供特色化的服务，主要指旅游大巴提供车上视频、车上餐点饮品服务等增值服务，并且配备车上乘务员，获得乘客的极大认同，并取得了很好的经济效益。
公路客运方面，汽车运输公司目前具备一级客运资质，随着 2009 年底舟山跨海大桥的开通、群岛新区建设的不断推进以及舟山海洋旅游资源的深入开发，相对便捷的公路交通越来越成为人们进出舟山的第一选择。
发行人 2018-2020 年及 2021 年 1-3 月公路客运情况
项目 | 2021 年 1-3 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 |
公路客运量（万人次） | 1,487.09 | 5,654.24 | 8,639.86 | 8,433.43 |
公路客运xx量（亿人公里） | 3.42 | 13.75 | 22.24 | 23.78 |
城市交通运输方面，截至 2021 年 3 月末，相关子公司运营舟山公交线路 169 条，投
放公交车辆 880 辆。城市公交的运营的具有一定的公益性，并且由政府定价，城市交通运输业务均有来自舟山财政的相关补贴。除运营舟山公交运输外，城市交通运输业务另包含出租车业务，与公交业务形成一定的互补。主要原因系公司主营城市公共交通运 输，根据政府要求为社会提供低票价服务的同时，国家公交优惠政策陆续实施，使得公交业务营收逐年下降，但营用车辆费用支出及人员工资水平的上升导致营业成本超过营业收入，而政府补助未能覆盖营业利润损失。
（2）政府补贴情况
根据《舟山市人民政府引发关于全面推进舟山本岛城乡公共交通一体化实施意见的通知》（舟政发【2009】25 号）《舟山市三年交通畅通提升工程实施方案》（舟政发
【2010】42 号）等文件，舟山市政府为进一步提升交通保障发展、服务民生的能力和城乡交通统筹发展的水平，积极推进舟山本岛新型城市化建设和舟山本岛城乡公共交通一体化建设，并确定了对于发展公共交通给予政府补贴的相关事项。
发行人获得的财政补贴主要分综合补贴、燃油补贴、车辆购置补贴三大部分。综合
补贴是指对于公交票价减收、公交智能化、优惠和免费乘车等方面的补贴，票价补贴是
舟山市政府实施票价优惠给予公交公司的补贴；燃油补贴是给予由于汽车运输公司燃料成本逐年上涨带来经营压力的补贴；车辆购置补贴是舟山市政府对舟山市公共交通有限责任公司购置新车的补贴。2018-2020 年及 2021 年 1-3 月舟山市公共交通有限责任公司获得财政补贴的情况如下表所示：
发行人 2018-2020 年及 2021 年 1-3 月财政补贴情况
单位：万元，%
2021 年 1-3 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | |||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
综合补贴 | 6,555.00 | 99.18 | 17,930.90 | 89.64 | 17,855.95 | 86.72 | 15,000 | 87.81 |
燃油补贴 | - | - | 639.76 | 3.20 | 1,724.88 | 8.38 | 1,713.72 | 10.03 |
车辆购置补贴 | - | - | 992.98 | 4.96 | 699.23 | 3.4 | 214.83 | 1.26 |
其他补贴 | 54.00 | 0.82 | 438.71 | 2.19 | 309.61 | 1.5 | 154.38 | 0.90 |
合计 | 6,609.00 | 100.00 | 20,002.35 | 100.00 | 20,589.67 | 100.00 | 17,082.93 | 100.00 |
注：2013 年 6 月舟山市汽车运输有限公司将所持有的舟山市港城公共交通有限责任公司 95%的股权无偿划转给集团，故股权划转前公交公司作为汽运公司全资子公司，纳入汽运公司合并报表。
4、交通基础设施建设
舟山市早期的交通基础设施投资主要由舟山市交通运输局代建，发行人主要承担项目管理投融资职能；2011年，发行人新承接的项目开始由本部承担建设、管理及相关投融资职能。
主要运营模式：发行人建设资金是由政府以各种补贴形式拨付给发行人，具体工程建设发行人采用委托代建与自行建设两种模式。企业创立初期承建的业务以委托代建为主，近几年的承建的项目以自建为主，目前不存在委托代建的情况。
业务模式方面：发行人公益性项目及非公益性项目目前以自建、自营为主。在工程建设前，工程资产由当时公司的出资人（舟山市“交通局”、舟山市“交通国资公司”、舟山市国资委）将工程相关资产划入公司名下，并列入“在建工程”科目，由公司作为业主方负责进行项目规划和建设开发，当整个项目建成并审计完毕后，公益性项目由“在建工程”转为 “其他非流动资产”科目，非公益性项目由“在建工程”转为“固定资产”科目。其中公益性项目因其性质无法举债，目前并无举债行为，主要资金来源为政府补助，根据《舟山市人民政府专题会议纪要》[2012]99 号文明确，在舟山本岛范围内（含朱家尖）商业、住宅等经营性用地土地出让中增列城市交通基础设施建设专项资金，每年结算一次，其来源为政府
土地出让收入。由于该政府补助并非发行人进行土地储备的出让金返还，故不存在违反财综[2016]4 号文等相关文件规定的情形，不会对本期中期票据发行造成实质性不利影响。盈利模式方面：发行人公益性项目由各级政府部门专项财政补助方式来满足建设资
金需求（根据舟财企[2009]47 号文，公司重点公益性项目配套有普陀山门票分成以及土地出让等收益来源，上述资金基本能够覆盖公益性项目的建设支出；而经营性项目完成后有相对稳定的现金流产生，对财政资金依赖程度小。由于财政专项资金、普陀山门票分成以及土地出让收入分成等资金均通过财政补助形式拨付给公司，公司无法结转项目建设成本，公司公益性项目竣工验收后转入其他非流动资产，非公益性项目竣工验收后均转入固定资产。
会计处理方式：
公益性项目：舟山市财政局按每个工程项目的补贴方案拨付资金。资产负债表会计处理方式为，根据项目的建设进度，以工程合同、发票等原始凭证为依据作为工程建设成本核算，列入会计科目“在建工程”，现金流量表中归入“购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金”。当整个项目建成并审计完毕后，由“在建工程”转为“其他非流动资产”科目。当财政下拨工程款项时，列入“资本公积”和“其他收益”。现金流量表会计处理方式为，归入“收到其他与经营活动有关的现金”。在该类模式下，公司不形成主营业务收入，在建或建设完成的项目计入在建工程或其他非流动资产科目。发行人的公益性项目相对应的业务模式、会计处理等均合法合规。
非公益性项目：资产负债表会计处理方式为，根据项目的建设进度，以工程合同、发票等原始凭证为依据作为工程建设成本核算，列入会计科目“在建工程”，现金流量表中归入“购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金”。当整个项目建成并审计完毕后，由“在建工程”转为“固定资产”科目。当收到工程款项时，列入“银行存款”和“营业收入”。现金流量表会计处理方式为，归入“销售商品、提供劳务收到的现金”。在该类模式下，公司形成主营业务收入，在建或建设完成的项目计入在建工程或固定资产科目。
2014 年新投建了长峙岛客运码头项目和临北疏港公路延伸段工程及收购了临城至北蝉钓梁疏港公路和北向疏港展茅至东港段项目。2018 年公司续建了金塘互通至大浦口疏港公路工程、329 国道舟山段改建工程、329 国道白泉至勾山段、舟山定海至马岙公路改建工程、临城至北蝉钓梁疏港公路工程、北向疏港展茅至东港段工程、航投相关项目、朱
家尖禅意小镇立体停车楼（一期）工程和普陀xxx至东港公路工程。截至 2021 年 3 月
末，除了 329 国道舟山段改建工程、朱家尖禅意小镇立体停车楼（一期）工程、航空产业园（波音项目）和普陀xxx至东港公路工程，上述项目基本建设完成。
上述在建项目中，公益性项目包括：金塘互通至大浦口疏港公路工程、329 国道舟山段改建工程、329 国道白泉至勾山段、临城至北蝉钓梁疏港公路工程、北向疏港展茅至东港段工程等。公益性项目的专项财政补助已基本覆盖项目支出，相关政府机构已出具专项文件明确对应上述项目之财政补助，舟山市政府 09 年时亦出具了舟财企[2009]47 号，专项支持企业上述企业债每年本息支付（11 舟山交投企业债券于 2014 年债务甄别时纳入政府一类债务，符合国发[2014]43 号文《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》）， 2019 年，发行人已收到 329 国道舟山段改建工程项目对应的普陀山进山门票收入 3.24 亿元，2020 年收到对应门票收入 1.77 亿元，公益性项目竣工验收后转入发行人其他非流动资产科目。
非公益项目为：舟山定海至马岙公路改建工程5、航空产业园（波音项目）、朱家尖禅意小镇立体停车楼（一期）工程等。项目完成后有稳定后续现金流产生或与主业息息相关，对政府依赖程度小。2019 年，发行人收到定海至马岙公路改建工程项目对应的普陀山进山门票收入 2 亿元，从 2013 年开始，发行人交通基础设施建设板块也逐渐体现收入，以舟山定海至马岙公路改建工程为例，根据舟山市人民政府出具的《舟山市人民政府关于明确普陀山景区部分门票收入归属舟山交通投资集团有限公司的通知》及公司与普陀山风景名胜区管理委员会签署的《合作意向书》，普陀山风景名胜区管理委员会作为该项目的合作方，将普陀山旅客进山门票收入按 50 元/人的标准分配给公司作为道路投资回报。
根据协议书的规定，发行人在 2017 年已经收到门票收入 1.94 亿元，2018 年已经收到门票
收入 2.53 亿元，2019 年已经收到门票收入 2.71 亿元，现金补贴部份由舟山市财政局直接
划拨给公司，因此 2014-2016 年公司作为营业外收入入账，而不是以营业收入入账。2017以来，公司将此部分补贴计入其他收益。这笔资金原应由普陀山管委会作为公司的投资回报直接支付给公司并计入主营业务收入，但由于普陀山旅客进山门票收入是普陀山管委
5 舟山定海至马岙公路改建工程为连接定海城区与舟山本岛北部港区及马岙镇的主要交通要道，也是经 往普陀山的主通道，鉴于该项目为普陀山旅游的基础配套项目，根据舟政函【2012】46 号文，从 2013 年 1 月起，对普陀山正山门票收入的一部份(50 元/人)作为发行人收入。
会下属的普陀山门票中心收取，并且舟山市政府规定必须要把每天的门票收入存入舟山市财政局在普陀山农业银行开立的专户，即实际上普陀山旅客的门票收入是舟山市财政收入的来源之一，因此公司舟山定海至马岙公路改建工程的投资收益只能由市财政拨付，由此按会计准则的相关规定该笔门票收入只能入账营业外收入，但其实质为公司交通基础设施板块的营业收入。预计发行人交通基础设施建设板块未来几年收入都将保持在 2 亿元以上，并逐年递增。该收入不存在违反国发舟山定海至马岙公路改建工程为连接定海城区与舟山本岛北部港区及马岙镇的主要交通要道，也是经往普陀山的主通道，鉴于该项目为普陀山旅游的基础配套项目，根据舟政函【2012】46 号文，从 2013 年 1 月起，对普陀山正山门票收入的一部份(50 元/人)作为发行人收入。
[2014]43 号文等相关文件规定的情形，不会对本期中期票据发行造成实质性不利影响。非公益性项目竣工验收后转入发行人固定资产科目。
截至 2021 年 3 月末具体项目投资情况如下所示：
发行人主要交通基础设施建设在建项目情况（截至 2021 年 3 月 31 日）
单位：亿元
序号 | 负责单位 | 项目内容 | 项目性质 | 项目批文 | 建设项目选址意见书 | 土地批文 | 环保批文 | 概算总投资 | 建设期 (月) | 开工时间 | 完工时间 | 资金来源 | 截至 2021 年 3 月末已完成投资 | 完工程度 | 2021 年 4 月- 2023 年 计划投资 |
1 | 舟山交通投资集团有限公司 | 329 国道白泉至勾山段 | 公益 | 浙发改 [2012]106 号 | 选字第市政 [2013]005 号 | 舟山[2013] 舟土批字第 A04 号 | 舟环建审 [2012]93 号 | 15 | 36 | 2014 年 11 月 | 2017 年 12 月 | 财政补贴+企业自筹资金 | 9.92 | 100% （已完工未峻工） | 0 |
2 | 舟山交通投资集团 有限公司 | 329 国道舟山段改建 工程 | 公益 | 浙发改函 [2012]106 号 | 选字第市政 [2013]005 号 | 舟山[2013 舟土批字第 A04 号 | 舟环建审 [2012]9 号 | 49.35 | 36 | 2014 年 5 月 | 2021 年 12 月 | 财政补贴+企业自筹 资金 | 57.45 | 95% | 5 |
3 | 舟山航空投资发展有限公司 | 航空产业园（波音项目） | 非共益 | 舟发改审批 【2017】 5 号 | 普-朱地 2017-4 号 | 舟普陀山土资预[2017]1 号（预审) | 舟环建审 [2017]6 号 | 35.03 | 36 | 2017 年 10 月 | 2020 年 10 月 | 银行贷款和企业自筹资金+财政补贴 | 25.76 | 93% | 10 |
朱家尖禅 | |||||||||||||||
4 | 舟山海轮船有限公司 | 意小镇立体停车楼 （一期） | 非公益 | 普朱发改审批【2017】 3、4 号 | 普-朱选字第 [2016]003 号 | 舟普陀山土资预[2016]3 号（预审) | 环保备案登记号： 201733090 300000180 | 5.3 | 24 | 2017 年 4 月 | 2021 年 12 月 | 银行贷款和企业自筹资金 | 3.67 | 90% | 1.5 |
工程 |
5 | 舟山市凯腾建设工程管理有 | 普陀xxx至东港公路工程 | 非公益 | 舟发改审批 [2016]218 号 | 选字第 [2016]013 号 | 舟山市国 土局普陀 分 局用地 | 舟环建审 [2017]7 号 | 17.48 | 30 | 2017 年 底 | 2022 年 6 月 | 银行贷款和企业自筹资金 | 13.52 | 70% | 4 |
截至 2021 年 3 月 31 日，发行人交通基础设施建设业务主要公益性项目情况如下所示：
单位：亿元
项 目 | 财政资金到位金额和时间 | 计划总投资 | 已投资 | 开工时间 | 完工时间 | 财政资金到位总额 |
金塘互通至大浦口疏港工程 | 2011 年到位 0.64 亿元，2012 年到位 0.76 亿元，2013 年 到位 0.4 亿元，2014 年到位 0.59 亿元，2015 年到位 0.14 亿元，2016 年到位 4.49 亿元。 | 7.13 | 7.88 | 2009 年 12 月 | 2015 年 2 月 | 7.02 |
329 国道朱家尖大桥（扩建）工程 | 2011 年到位 2.53 亿元，2012 年分别到位 0.50 亿元、0.19 亿元及 0.27 亿元，2016 年到位 2.7 亿元。 | 4.53 | 4.09 | 2009 年 1 月 | 2015 年 2 月 | 6.19 |
临城至北蝉钓梁疏港公路 | 2014 年到位 0.59 亿元。 | 5.39 | 4.94 | 2010 年 9 月 | 2013 年 7 月 | 0.59 |
北向疏港公路岑港至展茅至东港 段 | 2014 年分别到位 3.42 亿元及 0.5 亿元。2015 年到位 0.17 亿元。 | 3.80 | 3.23 | 2011 年 5 月 | 2013 年 2 月 | 4.09 |
定海至马岙公路改建工程 | 专项补助和上级补助 2012 年到位 1.00 亿元，2013 年到位 0.05 亿元,2014 年到位 1.68 亿元，2015 年到位 0.53 亿元，2016 年到位 2.00 亿元，2017 年到位 7.38 亿元，2018 | 7.97 | 9.44 | 2012 年 9 月 | 2016 年 12 月 | 16.64 |
年到位 2.00 亿元，2019 年到位 2.00 亿元。 | ||||||
329 国道舟山段改建工程 | 2012 年到位 2.07 亿元，2013 年到位 6.69 亿元，2014 年 到位 4.87 亿元，2015 年到位 5.11 亿元，2016 年到位 2.88 亿元，2017 年到位 1.29 亿元,2018 年到位 8.03 亿元， 2019 年到位 1.21 亿元。 | 64.35 | 60.74 | 2014 年 5 月 | 2020 年 12 月 | 32.15 |
发行人目前 4 个在建项目，为 329 国道舟山段改建工程、航空产业园（波音项目）、朱家尖禅意小镇立体停车楼（一期）工程、普陀xxx至东港公路工程，主要在建项目情况具体如下：
（1）329 国道舟山段改建工程：329 国道舟山段改建工程是《浙江省公路水路民用机场十二五规划》重要项目，可获得大额政府补贴收入。该项目投资预算 49.35 亿元。根据舟山市政府专题会议纪要【2012】99 号文件，市政府安排了以下专项资金来源：①从浙江省海洋经济发展专项资金中安排 8 亿元，在 2013-2015 年分别到位 3 亿元、3 亿元和 2
亿元，已全部到位；②从中央财政支持新区建设专项资金中安排 5 亿元，自 2013 年起每
年上半年到位 1 亿元，截至 2017 年 6 月末已全部到位；③在舟山本岛范围内（含朱家尖）商业、住宅等经营性用地土地出让中增列城市交通基础设施建设专项资金，计提标准为定海城区、临城、勾山、沈家门、东港 15 万元/亩，其他乡镇街道（含朱家尖）5 万元/亩，从 2012 年 9 月 1 日起实施，每年结算一次，每次结算在次年 2 月底前完成，自 2013 年至
2020 年筹措资金 15 亿元，已到位 7,100 万元。④普陀山旅客进山门票超过基数及结构性
调价收入部分拨付给公司，已到位 4.1227 亿元。⑤按照《关于印发<浙江省国省道及重要县道建设项目管理若干规定（试行）>的通知》（浙交【2012】147 号）有关规定，浙江省交通运输厅将对该道路建设补助资金约 13.33 亿元，资金将于 2014 年起分四年到位，每年按照补助资金总额的 30%、30%、20%和 20%拨付，已到位 14.1218 亿元。截至 2021 年 3 月末已投入 57.45 亿元，建设进度 95%。根据上述资金安排，预计发行人可筹措资金总
额超过 56.80 亿元，可覆盖项目建设支出（舟山市财政补助资金最终满足项目建设实际投入及发行人建设期间投入的自有资金成本）。
（2）航空产业园项目以航空制造、民航及通航运营、航空培训、保税物流等功能为主，将建设成为我国民用航空制造新增长极、舟山群岛新区的特色产业区，打造出集飞机涂装、组装、航空配件、维修、培训、运营保障、融资租赁以及航空衍生产业于一体的航空全产业链新型园区，为非公益项目。航空产业园项目拟以“一园两区”的方式协同布局：飞机制造园区位于舟山本岛以东朱家尖岛，用于飞机制造、航空运营、科研培训、保税物流等产业，规划面积为 7.88 平方公里，总体布局结构为“一轴一带、两核两区”，“一轴一带”即产业发展轴和生态景观绿化带，“两核两区”即航空运营核心和航空制造核心，以及
相应的航空运营区和航空制造区；零部件制造园区位于本岛北部的舟山经济开发区，用于
航空零部件配套制造产业，面积约为 3 平方公里，项目投资总估算 35.03 亿元。项目一期
为波音项目，包括两个主要组成部分：波音公司与中国商飞合资的 737 完工中心，以及地
处相同位置，由波音公司独资的 737 交付中心。项目一期占地 40 公顷，建筑面积约 60,000
平方米，投资概算预计 178,580 万元。舟山航空投资发展有限公司为配套波音飞机项目于
2016 年 11 月新注册成立的公司，现注册资金 10.5 亿元，为舟山交通投资集团有限公司全
资子公司，截至 2021 年 3 月末发行人已投入 25.76 亿元。
（3）朱家尖禅意小镇立体停车楼（一期）工程为改善朱家尖禅意小镇xx的停车和交通环境，缓解景区停车位不足的问题，提高景区的服务水平和服务质量，提升禅意小镇及朱家尖的知名度和美誉度，从而提高普陀山旅游区块的市场竞争力和影响力所需。本项目的建设是景区规划建设的需要，启动本项目适应了普陀山朱家尖旅游区域快速发展的迫切需要。项目总用面积地面积 105,641 平方米，总建筑面积 146,845.67 平方米。其中，
停车楼建筑面积103,848.29 平方米，综合办公楼、汽车服务中心等附属建筑面积共4,270.11
平方米，停车楼停车位数量 3590 个（小车），其中残疾人车位 99 个，预留电动汽车位
432 个。另外，室外地面停车位（非机动车位）数量为 342 个。该项目投资预算 5.3 亿元，
截至 2021 年 3 月末发行人已投入 3.67 亿元，该项目已投入运营，尚有部分尾款未支付，
估算年收入为 5000 万元左右。
（4）普陀xxx至东港公路工程经舟山市普陀区发展和改革局《关于嵊泗至定海公路普陀xxx至东港公路工程可行性研究报告的批复》（普发改投资【2017】2 号）、舟山市规划局普陀分局《建设项目选址意见书》（选字第【2016】013 号）、舟山市环境保护局《关于嵊泗至定海公路普陀xxx至东港公路工程项目环境影响报告书的批复》（舟环建审【2017】7 号）批准，总投资额 17.48 亿元，建设工期 30 个月，截至 2021 年 3 月末，普陀xxx至东港公路工程已完成投资 13.52 亿元，完成项目进度 70%。
发行人目前 5 个已完工项目，分别为舟山金塘岛互通至大浦口疏通港公路工程、329国道白泉至勾山段、北向疏港展茅至东港段工程和临城至北蝉钓梁疏港公路工程、舟山定海至马岙公路改建工程，主要项目情况具体如下：
（1）舟山金塘岛互通至大浦口疏通港公路项目
舟山金塘岛互通至大浦口疏通港公路项目工程概算 7.13 亿元。同时，根据浙江省交通厅《关于下达 2011 年全省公路水运和民用机场投资计划的通知》（浙交【2011】108 号）
文件，该项目部省投资 2.87 亿元。截至 2021 年 3 月末，完成投资额 7.88 亿元（2014 年末已完成项目交工验收）。
（2）329 国道白泉至勾山段，为 329 国道舟山段改建工程的延伸段，经舟山市发展和改革委员会《关于调整 329 国道舟山段改建工程项目可行性研究报告的批复》（舟发改审批【2014】67 号）、舟山市发展和改革委员会《关于 329 国道舟山段改建工程项目可行性研究报告的批复》（舟发改审批【2012】152 号）、浙江省舟山市环境保护局《关于 329 国道舟山段改建工程环境影响报告书的批复》（舟环建审【2012】93 号）及国土资源部出具的建设用地批准书（舟山市【2013】舟土批字第 A04 号）、舟山市规划局出具的建设项目选址意见书（选字第市政【2012】017 号）、住建部出具的建设用地规划许可证（地字第 20130004 号）和建设工程规划许可证（建字第市政（2013）006 号）批准，项目总投资额 15 亿元，项目建设期为 36 个月。截至 2021 年 3 月末，329 国道白泉至勾山段工程
已完成投资 9.92 亿元。
（3）舟山定海至马岙公路改建工程、临城至北蝉钓梁疏港公路、北向疏港展茅至东港段和临北疏港公路延伸段，上述项目总投资 17.16 亿元，截至 2020 年 9 月末，已完成
投资 17.61 亿元，主要来源于公司自有资金和债务融资，根据《舟山市政府关于明确普陀山景区部分门票收入归属于舟山交通投资集团有限公司的通知》（舟政函【2012】46 号），自 2013 年 1 月起，普陀山风景名胜管理委员会将普陀山旅客进山门票按 50 元/人的标准
分配给公司，期限为 10 年，预计公司每年可获得约 2 亿元收入，可覆盖上述项目建设支出。2018 年全年，发行人收到项目对应的普陀山进山门票现金收入共计 2.53 亿元，按会计准则的相关规定该笔门票收入目前只能入账营业外收入，但其实质为公司交通基础设施板块的营业收入。截至 2021 年 3 月末，以上项目已完工。
综上所述，舟山金塘岛互通至大浦口疏通港公路工程、329 国道舟山段改建工程、329国道白泉至勾山段、北向疏港展茅至东港段工程和临城至北蝉钓梁疏港公路工程虽为政府公益性项目，但政府补贴金额已基本覆盖项目支出，基本实现收支xx。上述项目非 BT、代建模式，和 463 号文不抵触。发行人公益性及非公益性项目以自建、自营为主，有稳定的资金来源或与主业息息相关，公益性项目对政府依赖程度较大，非公益性项目对政府依赖较小。
除上述在建项目外，发行人参股建设项目包括舟山港主通道项目和甬舟铁路项目，其 中舟山港主通道项目系根据浙江省综合交通十三五规划，主线起于富翅岛，顺接甬舟高速 公路（G9211），向北经舟山本岛西端、长白岛，终于岱山双合，设置鱼山支线连接鱼山 岛，主线全长 29.3 公里，项目总投资估算约 167 亿元，其中项目资本金 66.80 亿元。该项 目由浙江省交通投资集团有限公司、公司和浙江省海港投资运营集团有限公司三方按 60%、 20.1%、19.9%共同出资建设。目前项目公司浙江舟山北向大通道有限公司（简称“北向大 通道公司”）已完成注册登记并投入运营，截至 2021 年 3 月末，公司已投资 13.02 亿元。
甬舟铁路是指宁波至舟山的铁路建设工程项目，位于浙江省东部沿海地区，是宁波都市区的重要交通基础设施，是义甬舟开放大通道的支撑性运输通道，是舟山融入国家快速铁路网络的重要纽带，是舟山综合交通运输体系的重要组成部分，是一条以中长途旅游客流为主，兼顾舟山宁波之间城际客流的快速铁路。该项目起自宁波枢纽宁波东站，终点为舟山本岛，线路全长约 92 公里，计划于 2021 年底开工，于 2027 年完工。项目前期公司
浙江甬舟铁路发展有限公司已组建完成，注册资金 1 亿元，实收资本 8000 万元，截至 2021
年 3 月末发行人已投入 3.88 亿元，为项目前期费用。
目前甬舟铁路处于项目前期准备工作，项目未来采用 PPP 模式建设，目前已完成立项审批，项目总概算约 437 亿元（包括铁路及公路部分），已完成初步设计，开工时间暂
定为 2021 年年底。投入方面，目前已支出的为部分前期费用，项目建设方面的具体投入
及比例还未明确。关于出资情况，目前初步确定铁路项目总投资额约为 270 亿，项目资本金约 80 亿（30%），社会资本 51%，政府出资 49%（政府出资中），其中舟山市政府占 13.72%（x 11 亿，分摊至 6 年建设期，大致为 0.5 亿、1 亿、2.1 亿、2.7 亿、2.8 亿、1.9亿），后续交投还将根据所占股份比例投入项目资本金。
发行人拟建项目情况（截至 2021 年 3 月 31 日）
单位：亿元
项目名称 | 建设期 （年） | 预计起止时间 | 计划总投 资 | 公司持股比 例 | 截至2021年3月 末公司已投资 |
宁波舟山港主通道（鱼 山石化疏港公路） | 5 | 2017.9-2022.9 | 167.00 | 20.10% | 13.02 |
甬舟铁路-铁路部分 | 6 | 预计2021年底-2027 年左右 | 270.03 | 未确定 | 3.88 |
甬舟铁路-公路部分 | 4-5 | 铁路开工后1-2年开 工，预计和铁路同时完工 | 167.00 | 未确定 |
项目名称 | 建设期 （年） | 预计起止时间 | 计划总投 资 | 公司持股比 例 | 截至2021年3月 末公司已投资 |
合计 | — | — | 604.03 | — | 16.90 |
5、油品贸易业务
发行人从事海上客运、海上货运和道路客运三大业务，其中燃料成本是企业的主要成本支出，为进一步控制各板块经营成本，同时增加盈利点，发行人于 2012 年 12 月 20 日成立舟山交通投资集团有限公司贸易分公司，从事柴油零售、批发业务。该贸易分公司首先确保对集团内从事海上客运、海上货运和道路客运业务的子公司成品油的供应，其次逐渐对外拓展销售客户，其盈利模式主要为赚取油品进销差价。2016 年 9 月 6 日，为提高油品贸易业务的独立化和专业化，发行人设立子公司舟山交通投资集团国际贸易有限公司，至此，发行人将原先分公司的业务逐步转移至新设立的贸易子公司。
油品贸易子公司成立后，公司经营专业性得到进一步加强，抗风险能力增加。为了避免市场风险，贸易公司与主要供应商保持经常的沟通、协商，制定了一系列的办法与方案，主要是向各供应商预付了一部分铺垫资金，公司的油品进价较其他企业更为合理，原则上在收货一个星期后确认成交价格，遇涨不涨，遇跌则跌（较合同签订日市场价）。在当前油品市场价格波动频繁的形势下，对于贸易公司降低油品市场风险产生了积极的作用，确保了企业在市场价格波动频繁的情况下有一定的利润空间。
公司油品销售模式为：锁定上下游客户，赚取固定价差。其与上游客户的货款结算方式主要为 1-3 个月通过转账方式结算一次，与下游客户的货款结算方式为先支付 20%定金，一般到货 15 天内以银行转账方式结算。通过前期的积累和后期的市场拓展，贸易公司上下游客户渠道得到进一步开发，与供货商的谈判能力进一步加强。通过适当延长老客户、大客户的货款支付时间，客户稳定性增强，油品销售规模逐月递增。主要供货商、销
货商情况如下表：
油品贸易公司 2020 年及 2021 年 1-3 月前五大供应商情况表
单位：万元
2021 年 1-3 月 | 2020 年 | ||||
供货商 | 采购量 | 占比 | 供货商 | 采购量 | 占比 |
LINGYITRADIN GENTERPISELIM ITED | 24,122.15 | 18.33 | 舟山瑞信石油化工有限公司 | 100,821.24 | 37.46 |
IEPINC. | 27,040.00 | 20.55 | APEXENERGYINTERNATI ONALPTE.,LTD | 36,846.63 | 13.69 |
PRAXPTELTD | 15,693.60 | 11.93 | GRACEWOODINTERNATI ONALLIMITED | 31,646.29 | 11.76 |
舟山瑞信石油化工有限公司 | 44,026.77 | 33.46 | PETCHEMINTERNATIONA LTRADINGANDSHIPPING PTELTD | 16,383.57 | 6.09 |
舟山中石化销售 有限公司舟山石油分公司 | 4,401.57 | 3.35 | WINSONOILTRADINGPTE., LTD | 14,359.35 | 5.34 |
合计 | 115,284.09 | 87.62 | 合计 | 200,057.07 | 74.34 |
注：2020 年及 2021 年 1-3 月，前五大供应商供应量占比 74.34%、87.62%。
油品贸易公司 2020 年及 2021 年 1-3 月前五大销售商情况表
单位:万元
2021 年 1-3 月 | 2020 年度 | ||||
销货商 | 销售量 | 占比 | 销货商 | 销售量 | 占比 |
舟山瑞邦能源集团有限公司 | 53,053.27 | 78.81 | 舟山瑞邦能源集团有限公司 | 151,255.02 | 75.26 |
中联电建（浙江）物资有限公 司 | 6,062.49 | 9.01 | 舟山xx石油化工有限公司 | 15,499.23 | 7.71 |
上海甄林石油有限公司 | 2,227.52 | 3.31 | 中联电建（浙江）物资有限公 司 | 4,880.10 | 2.43 |
舟山盛海商贸有限公司 | 1204.87 | 1.8 | 浙江自贸xxx能源有限公司 | 4371.05 | 2.18 |
淄博胜能石化有限公司 | 323.45 | 0.5 | 海纳百川能源（舟山）有限公 司 | 1185.14 | 0.59 |
合计 | 62871.6 | 93.39 | 合计 | 177190.54 | 88.17 |
注：2020 年及 2021 年 1-3 月，前五大销货商销售量占比 88.17%、93.39%。
2018-2020 年及 2021 年 1-3 月，发行人油品贸易板块实现销售收入分别为 30,263.09万元、170,665.97 万元、183,915.22 万元和 63,534.72 万元，销售成本 129,498.87 万元、 169,255.24 万元、182,233.67 万元和 62,730.09 万元，实现毛利润分别为 764.22 万元、