李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办 事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。
华安宏利股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
2014 年第 1 号
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
日 期：2014 年 4 月
目 录
一、基金合同的生效日期
华安宏利股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2006年7月21日证监基金字[2006]143号文批准募集。本基金基金合同自2006年9月6日正式生效。
二、重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书摘要中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为 2014 年 3 月 6 日，有关财务数据和净值表现截止日为
2013 年 12 月 31 日。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1．名称：华安基金管理有限公司
2．住所：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 层
3．设立日期：1998 年 6 月 4 日
4．法定代表人：李勍
5．办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 层
6．联系电话：（021）38969999
7．联系人：冯颖
8．注册资本：1.5 亿元人民币
9．股权结构：
上海电气（集团）总公司持股 20%、上海国际信托有限公司持股 20%、上海工业投资（集
团）有限公司持股 20%、上海锦江国际投资管理有限公司持股 20%、国泰君安投资管理股份有限公司持股 20%。
（二）主要人员情况
1．董事、监事及高级管理人员
（1）董事会：
朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。
冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投
资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、大众保险股份有限公司董事、上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。
王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
（2）监事会：
谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经
济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监事会主席。
陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资
（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司总裁助理。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
（3）高级管理人员：
朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份
有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。
尚志民先生，工商管理硕士，16 年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000 年 7 月至
2001 年 9 月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001 年 9 月至 2003 年 9 月担任华安创新证券投资基金的基金经理，2003 年 9 月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006 年 9 月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。
秦军先生，研究生学历，14 年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理有限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。
章国富先生，研究生学历，25 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总裁。
薛珍女士，研究生学历，13 年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。
2．基金经理介绍现任基金经理：
尚志民先生，工商管理硕士，16 年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000 年 7 月至
2001 年 9 月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001 年 9 月至 2003 年 9 月担任华安创新证券投资基金的基金经理，2003 年 9 月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006 年 9 月起同时担任本基金的基金经理。2012 年 2 月起担任华安基金管理有限公司副总裁兼首席投资官。
陈逊先生，上海财经大学 MBA，12 年证券、基金行业从业经验，历任大鹏证券研究所、世纪证券研究所、平安证券研究所研究员、高级研究员。2008 年 3 月加入华安基金管理有限公司，先后在投资研究部和基金投资部担任高级研究员及基金经理助理职务。2012 年 5月起担任本基金的基金经理。2013 年 3 月起同时担任华安动态灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
陈俏宇女士，自 2007 年 3 月 14 日至 2008 年 2 月 13 日担任华安宏利股票基金经理。
汪光成先生，自 2008 年 2 月 13 日至 2009 年 3 月 27 日担任华安宏利股票基金经理。 3．本公司采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
李 勍先生，总 裁
尚志民先生，副总裁、首席投资官赵 敏先生，总裁助理
顾建国先生，华安未来资产管理（上海）有限公司总经理翁启森先生，基金投资部及全球投资部总经理、基金经理陈俏宇女士，基金经理
杨 明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师上述人员之间均不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2013 年 12 月 31 日，公司目前共有员工 297 人，主要来自国内外证券公司等金融机构，其中 93.2%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
四、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行
的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2013 年 6 月 30 日，中国建设银行资产总额 148,592.14 亿元，较上年末增长 6.34%。
2013 年上半年，中国建设银行实现净利润 1,199.64 亿元，较上年同期增长 12.65%。年化资产回报率为 1.66%，年化加权净资产收益率为 23.90%。利息净收入 1,876.60 亿元，较上年同期增长 10.59%。净利差为 2.54%，较上年同期提高 0.01 个百分点。净利息收益率为 2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金净收入 555.24 亿元，较上年同期增长 12.76%。
中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有 10 家一级海外分行，拥有建行
亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等 5 家全资子公司，海外机构已覆盖到全球 14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行 27 家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2013 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国
内外知名机构授予的近 30 个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2013 年“世界银行 1000 强
排名”中位列第 5，较上年上升 1 位；在美国《财富》世界 500 强排名第 50 位，较上年上升 27 位；在美国《福布斯》2013 年全球 2000 强上市企业排行榜中位列全球第 2，较上年提升 11 位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现
有员工 225 人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2013 年 6 月 30 日，中国建设银行已托管
311 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。中国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中
国最佳托管银行”，在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，
并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行”奖。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层电话：（021）38969960
传真：（021）58406138联系人：姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室电话：（010）57635999
传真：（010）66214061联系人：朱江
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室电话：（020）38199200
传真：（020）38927962联系人：张彤
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室电话：（029）87651811
传真：（029）87651820联系人：史小光
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L电话：（028）85268583
传真：（028）85268827联系人：张彤
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室电话：（024）22522733
传真：（024）22521633联系人：杨贺
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端传真：（021）33626962
联系人：谢伯恩 2、代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：86-95588传真：86-10-66107571 电话：86-10-66106114
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：王洪章
(3) 中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市复兴门内大街 1 号法定代表人：田国立
电话：（86）10-66596688传真：（86）10-66016871
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234传真：（021）58408440
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人：傅育宁
电话：（0755）83198888传真：（0755）83195109
客户服务电话：95555
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号法定代表人：高建平
电话：0591-87824863传真：0591-87842633
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人：唐双宁
电话：010-63636363
传真：010-63639066、010-63639088
客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：董文标
电话：010-68946790传真：010-68466796
客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
(11)北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223826传真：010-66426519
客户服务电话：95526
(12)华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人：吴建
电话：010-85239938传真：010-85239605
(13)上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号法定代表人：范一飞
电话：0086-21-68475888传真：0086-21-68476215
客户服务电话：（021）962888
网址：www.bankofshanghai.com (14)广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人：董建岳
传真：020-87310779
客户服务电话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/ (15)平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦半地下层 1、2、4-17、21-22 层法定代表人：孙建一
联系电话：（0755）25859591传真号码：（0755）25878304
客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com
(16)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼法定代表人：胡平西
电话：0086-21-38576709传真：0086-21-50105085
客户服务电话：（021）962999网址：www.srcb.com
(17)浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号法定代表人：张达洋
电话：（0571）87659009，87659816传真：（0571）87659826
(18)东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号法定代表人：廖玉林
电话：(0769)22118118传真：(0769)22118020
客户服务电话：4001196228网址：www.dongguanbank.cn (19)临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号法定代表人：王傢玉
电话：（0539）8311353
客户服务电话：40069-96588网址：www.lsbchina.com (20)温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号法定代表人：邢增福
电话：（0577）88999906
客户服务电话：（0577）96699网址：www.wzbank.cn
(21)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号法定代表人：刘宝凤
电话：（022）58316666传真：（022）5831 6528
客户服务电话：400-888-8811网址：www.cbhb.com.cn
(22)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：农惠臣
电话：（0991）8824667传真：（0991）8824667
客户服务电话：（0991）96518网址：www.uccb.com.cn
(23)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人：高淑珍
电话：（0451）86779999传真：（0451）86779000
客户服务电话：4006095537 / 95537网址：www.hrbcb.com.cn
(24)大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号法定代表人：陈占维
电话：0411-82311410传真：0411-82311410
客户服务电话：4006640099 公司网址：www.bankofdl.com (25)广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号办公地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号法定代表人：姚建军
电话：020-37598339传真：020-37590798
客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国）网址：www.gzcb.com.cn
(26)烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号法定代表人：庄永辉
电话：（0535）6691333传真：（0535）6691305
客户服务电话：4008-311-777网址：www.yantaibank.net
(27)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人：金子军
电话：（0579）85337702传真：（0579）85337706
客户服务电话：（0571）96527 400-8096-527网址：www.czcb.com.cn
(28)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人：万建华
电话：（021）38676666传真：（021）38670161
客户服务电话： 400-8888-666网址：www.gtja.com
(29)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人：王常青
电话：（010）65183888传真：（010）65182261
客户服务电话：400-8888-108网址：www.csc108.com
(30)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如
电话：（0755）82130833-2181传真：（0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn (31)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943511传真：（0755）82943237
客户服务热线： 95565 网站：www.newone.com.cn
(32)广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18-19、36、38-39、41-44 楼法定代表人：孙树明
电话：（020）87555888传真：（020）87555305客户服务热线：95575网址：www.gf.com.cn
(33)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人：王东明
电话：（010）84864818
传真：（010）84865560
客户服务电话： 0755-23835383网址：www.cs.ecitic.com
(34)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人：陈有安
电话：（010）66568047传真：（010）66568536
客户服务电话： 8008201968 网址：www.chinastock.com.cn (35)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号法定代表人：王开国
电话：（021）23219000传真：（021）63410456
客户服务电话：95553、4008888001
(36)申银万国证券股份有限公司注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号法定代表人：储晓明
电话：（021）54033888传真：（021）54035333
客户服务电话：（021）962505网址：www.sywg.com
(37)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼法定代表人：兰荣
电话：（021）68419974传真：（021）68419867
客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
(38)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008888999网址：www.cjcs.com.cn (39)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层法定代表人：牛冠兴
电话：（0755）82825551传真：（0755）82558355
客户服务电话：4008001001网址：www.essence.com.cn (40)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人：余维佳
电话：（023）63786488传真：（023）63786001
客户服务电话：40080-96096网址：www.swsc.com.cn
(41)中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层法人代表：沈强
邮政编码：310052
联系电话：0571-87112510
公司网站：www.bigsun.com.cn客户服务中心电话：0571-95548 (42)湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人：林俊波
电话：（021）68634518传真：（021）68865680
客户服务电话：400-888-1551网址：www.xcsc.com
(43)万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层法定代表人：张建军
电话：（020）37865070传真：（020）37865030
客户服务电话：400-8888-133网址：www.wlzq.com.cn
(44)国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号法定代表人：蔡咏
电话：（0551）2207114客户服务电话： 95578
(45)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人：杜庆平
电话：（022）28451861传真：（022）28451892
客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn
(46)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人：吴万善
电话：（025）84457777客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn
(47)山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心A 座 26―30 层法定代表人：侯巍
电话：（0351）868 6703传真：（0351）8686619客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn；www.sxzq.net (48)中信万通证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人：杨宝林
电话：（0532）85022026传真：（0532）85022026
客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn
(49)东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座 12、15 层法定代表人：魏庆华
电话：(010)66555316传真：(010)66555246
客户服务电话： 010-66555835网址：www.dxzq.net
(50)东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人：吴永敏
电话：（0512）65581136传真：（0512）65588021
客户服务电话：4008601555网址：www.dwzq.com.cn (51)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：高冠江
电话：（010）63081000传真：（010）63080978
客户服务电话：400-800-8899网址：www.cindasc.com (52)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888传真：（021）63326173客户服务电话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn (53)方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人：雷杰
电话：（0731）85832343传真：（0731）85832342
客户服务电话：95571
(54)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：徐浩明
电话：（021）68816000-1876
传真：（021）68815009
客户服务电话: 95525、4008888788网站：www.ebscn.com
(55)广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表人：刘东
电话：（020）88836999传真：（020）88836654
客户服务电话：961303、02083963933网址：www.gzs.com.cn
(56)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦法定代表人：矫正中
电话：（0431）85096709传真：（0431）85096795
客户服务电话： 4006000686网址：www.nesc.cn
(57)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号法定代表人：龚德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918网址：www.shzq.com
(58)国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼法定代表人：雷建辉
电话：（0510）82831662传真：（0510）82830162
客户服务电话： 0510-82588168网址：www.glsc.com.cn
(59)平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：（0755）82400862
客户服务电话：95511-8
(60)华安证券有限责任公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人：李工
电话：（0551）5161666传真：（0551）5161600客户服务电话： 96518网址：www.hazq.com
(61)财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-27 层法定代表人：周晖
电话：（0731）4403343传真：（0731）4403439
客户服务电话: 0731-84403304网址：www.cfzq.com
(62)东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人：张运勇
电话：（0769）22119351传真：（0769）22119423
客户服务电话：0769-961130网址：www.dgzq.com.cn (63)中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人：菅明军
电话：（0371）65585670
传真：（0371）65585665
客户服务电话：（0371）967218网址：www.ccnew.com
(64)国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人：常喆
电话：（010）84183389传真：（010）64482090
客户服务电话：400-818-8118网址：www.guodu.com
(65)东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼法定代表人：朱科敏
电话：（021）50586660-8636传真：（021）50586660-8611
客户服务电话： 4008888588网址：www.longone.com.cn
(66)中银国际证券有限责任公司
地址：中国上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F法定代表人：许刚
电话：（021）68604866传真：（021）58883554
客户服务电话：4006208888网址：www.bocichina.com (67)恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人：庞介民
电话：（0471）4913998传真：（0471）4930707
客户服务电话：（0471）4961259网址：www.cnht.com.cn
(68)国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人：曾小普
电话：（0791）6289771传真：（0791）6289395
客户服务电话：0791-86272572网址：www.gsstock.com
(69)宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦法定代表人：冯戎
联系电话：（010）88085858传真号码：（010）88085195
客户服务电话：0991-400-800-0562
公司网址：www.hysec.com (70)齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号法定代表人：李玮
传真：（0531）68889752
客户服务电话：95538
(71)世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层法定代表人：卢长才
电话：（0755）83199511传真：（0755）83199545
客户服务电话: 0755-83199509公司网站：www.csco.com.cn (72)第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26号办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26号法定代表人：刘学民
电话：（0755）25832583传真：（0755）25831718
客户服务电话： 4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn (73)中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦A 栋 41 层法定代表人：杜航
电话：（0791）6768763传真：（0791）6789414
客户服务电话： 4008866567网址：www.avicsec.com (74)德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼法定代表人：姚文平
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客户服务电话：4008888128网址：www.Tebon.com.cn (75)西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16—17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16—17 层法定代表人：刘建武
电话：（029）87406172客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn (76)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人：黄金琳
电话：（0591）87383623传真：（0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）网址 www.hfzq.com.cn
(77)华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890100传真：（0931）4890118
客户服务电话： 0931-4890619网址：www.hlzqgs.com
(78)中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代表人：金立群 电话：（010）65051166传真：（010）65051156
客户服务电话：（010）65051166网址：www.cicc.com.cn
(79)瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层法定代表人：刘弘
电话：（010）59226788传真：（010）59226799
客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com (80)中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层
法定代表人：龙增来
电话：（0755）82023442传真：（0755）82026539
客户服务电话：4006-008-008网址：www.cjis.cn
(81)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层法定代表人：吴永良
电话：（0755）82943755传真：（0755）82940511
客户服务电话：4001022011网址：www.zszq.com.cn
(82)红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼法定代表人：况雨林
电话：（0871）3577930传真：（0871）3578827
客户服务电话：（0871）63577930网址：www.hongtazq.com
(83)日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号法定代表人：孔佑杰
电话：（0471）6292587传真：（0471）6292477网址：www.rxzq.com.cn (84)江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人：孙名扬
电话：(0451) 82336863
传真：(0451) 82287211
客户服务电话：40066-62288网址：www.jhzq.com.cn (85)国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号法定代表人：冉云
电话：（028）86690125传真：（028）86690126
客户服务电话： 4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn (86)华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人：陈林
电话：（021）50122107传真：（021）50122078
客户服务电话：4008209898网址：www.cnhbstock.com
(87)厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼法定代表人：傅毅辉
电话：（0592）5161642传真：（0592）5161140
客户服务电话：（0592）5163588网址：www.xmzq.cn
(88)爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人：郭林
电话：（021）32229888传真：（021）62878701
客户服务电话：（021）63340678网址：www.ajzq.com
(89)英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层
法定代表人：吴骏
电话：（0755）83007041 83007166传真：（0755）83007034
客户服务电话： 0755-26982993网址：www.ydsc.com.cn
(90)华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号法定代表人：宋德清
电话：（010）58568007传真：（010）58568062
客户服务电话： 01058568162网址：www.hrsec.com.cn (91)天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座四楼
法定代表人：余磊
电话：（027）87618889传真：（027）87618863
客户服务电话： 028-86712334网址：www.tfzq.com
(92)中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23号甲办公地址：沈阳市和平区光荣街23号甲法定代表人：马功勋
电话：（024）23266917 传真：（024）23255606 客户服务电话：4006180315网址：www.stockren.com
(93)大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座--大连期货大厦办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：董永成（代）电话：（0411）39673301 传真：（0411）39673219
客户服务电话：4008-169-169网址：www.estock.com.cn
(94)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人：林义相
电话：（010）66045608传真：（010）66045500
客户服务电话：（010）66045678
网址： www.txsec.com或 jijin.txsec.com (95)新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
电话：（010）83561149传真：（010）83561094
客户服务电话：400-698-9898网址：www.xsdzq.cn
(96)浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A6-7
法定代表人：吴承根
电话：（0571）87901053
传真：（0571）87901913
客户服务电话：967777 网址：www.stocke.com.cn
(97)财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层法定代表人：翟建强
电话：（0311）86028442传真：（0311）66006244
客户服务电话：4006128888网址：www.s10000.com (98)民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座 16－18 层办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座 16－18 层法定代表人：余政
电话：（010）85120190 传真：（010）85120211 客户服务电话：4006198888网址：www.mszq.com
(99) 财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼法定代表人：罗浩
电话：021-38784818传真：021-68775878
客户服务电话： 021-38784818公司网站：www.cf-clsa.com
(100) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人：沈继宁
客服电话：0571-96336网址：www.ctsec.com
(101) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665传真：021-68596916
(102) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼法定代表人：其实
电话：400-181-8188
(103) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
(104) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼法定代表人：陈柏青
电话：4000-766-123
(105) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399传真： 021-38509777
(106) 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元法定代表人： 李招弟
客服电话：4008080069 网址： www.wy-fund.com
(107) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
(108) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层法定代表人： 路瑶
客服电话： 95162，4008888160
(109) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼法定代表人：易峥
客服电话：0571-88920897 4008-773-772
(110) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com
(111) 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：4008888929网址：www.lxzq.com.cn
（二）基金注册与过户登记人
名称：华安基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 层法定代表人：李勍
电话：（021）38969999传真：（021）33627962联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666传真：（021）31358600联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼首席合伙人：杨绍信
联系电话：（021）23238888传真：（021）23238800
联系人：傅琛慧
经办会计师：汪棣、傅琛慧
六、基金的名称
本基金名称：华安宏利股票型证券投资基金。
七、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
八、基金的投资目标
通过持续获取价格回归价值所带来的资本收益，以及分红所带来的红利收益，实现基金资产的稳定增值。
九、基金的投资方向
本基金为股票型基金，股票投资的目标比例为基金净资产的 90%；基金管理人将根据市场的实际情况调整股票资产的投资比例，最高比例为基金净资产的 95%，最低比例不得小于基金净资产的 60%；同时基金管理人也可以根据市场的实际情况适当投资于国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
十、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合，并在投资流程中采用公司开发的数量分析模型进行支持，使其更为科学和客观。
1、宏观经济分析
由于本基金是股票型的基金，因此，宏观经济分析在基金投资中的作用除了确定股票资产的配置比例外，重点在于考虑不同市场状况下股票资产的投资战略导向，积极寻找各种可能的投资机会，并对价值分析过程中的重要参数和指标进行确认。
2、行业配置
在整体的资产配置策略确定后，本基金将进行行业配置。基金将深入分析不同行业自身的周期变化和在国民经济中所处的位置，确定本基金重点投资的行业。在行业配置的过程中，基金将利用分类行业模型和公司有关研究部门的分析结果提供决策支持，动态地建立起一个包含所有行业的系统，数量化地分析各行业与整体经济变动的相关性及各行业自身的周期性，判断和预测行业的相对价值，以及不同行业之间的估值水平差异。
在行业配置阶段，本基金重点做以下考虑：
（1）重点关注增长率不低于同期国内 GDP 增长率的行业；
（2）重点关注具有较大市值的行业；
（3）重点关注价值低估的行业；
（4）重点关注具有持续分红能力的行业；
（5）适当配置或调节经济周期敏感性资产的比例。 3、个股选择
在整体资产配置策略和行业配置决定后，基金经理将对股票库中个股进行分类和筛选，对上市公司的预期收益和风险做出评级，对重点公司建立财务模型，预测其未来几年的经营情况和财务状况，在此基础上对公司股票进行估值，以决定是否纳入本基金的投资范围。
在个股选择的过程中，基金将充分利用华安开发的各类股票估价模型和公司有关研究部门的分析结果提供决策支持，对影响市场和股票价格变动的诸多因素考察，获取股票内在价值的相关参数，动态地建立起个股分析体系，对个股风险特征、预期收益、预期分红、与行业和整体市场相关性进行量化，判断股票的内在价值。
4、组合构建
在构建投资组合时，基金经理将考虑以下因素：
（1）个股的相关性矩阵。组合经理通过个股间的相关性矩阵分析，在精选个股的基础上达到分散投资从而分散风险的目标；
（2）个股买卖的时机和操作周期。组合经理根据数量分析小组的模型分析和自身判断，选择合适的市场时机和个股的价格拐点，在预期的操作周期内完成投资组合的构建。
5、债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金管理人通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。
在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。
6、其它投资策略
本基金将审慎投资于中国证监会批准的其它金融工具,以减少基金资产的风险并提高基金的收益。
7、归因分析
本基金通过归因分析确定基金业绩贡献的构成，为以后的组合调整提出方向。
（1）单阶段基金超额收益来源分解分析。
（2）多阶段基金超额收益来源分解分析。 8、基金建仓期
本基金的建仓期一般情况下为 3 个月，将根据实际情况进行调整。
（二）投资管理的基本程序
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
（2）宏观经济发展环境、微观企业运行态势和证券市场走势。 2、投资决策体系
华安实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投资决策委员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部、研究发展部、固定收益部的负责人及业务骨干组成。基金经理是基金运作的直接管理人。
3、投资管理程序
严谨、科学的投资程序是投资取得成功的关键，也是稳定管理、规范运作和风险控制赖以实现的保证。本基金实行以资产配置、证券选择、组合构建、交易执行、评估与调整、数量分析及投资风险管理为核心的投资管理程序。
（1）资产配置
研究发展部和被动投资部金融工程小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告、行业分析报告、市场分析报告和数量分析报告，在此基础之上，研究发展部策略小组提交投资策略分析报告及资产配置建议报告，基金经理提交基金组合分析报告和未来操作建议，供投资决策委员会会议讨论。
投资决策委员会审议报告并形成投资决策建议，审议各基金的投资策略和投资计划。基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内，决定基金的具体资产配置。
（2）证券选择
基金经理根据决策会议的决议、基金的投资限制要求和市场判断，从核心股票库中挑选股票来构建和调整投资组合。
（3）组合构建
基金经理根据研究员提交的研究报告，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖数量、时机，其中超权限投资安排等需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股，基金经理将采取长期关注、择机介入的方法，以降低买入成本、控制投资风险。对于已经买入的股票，基金的持有周期一般较长，长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现成本，从而提高基金的收益水平。
（4）交易执行
集中交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）风险与绩效评估
基金风险评估采用风险管理部门开发模型，评估组合风险价值、行业配置、估值、流动性、利率和信用等风险。绩效评估采用华安自主研发组合绩效归因分析系统和第三方绩效归因系统，对投资组合指定时间段进行绩效分解，归因收益风险来源。
风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。风险报告使得投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整
合规监察稽核部对基金投资组合进行合规监控，合规监察稽核部依据证券基金相关投资法规，同时结合本公司实际情况，进行投资组合的合规监控。
基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回的现
金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之不断得到优化。
（三）投资限制
1、组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的百分之十； (2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的百分之十；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的百分之十；
(5)进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十；
(6)本基金股票投资比例范围为基金资产净值的60％－95％，债券的投资比例为基金资产净值的5％－40％，现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的5％以上；
(7)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(8)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五；
(9)法律法规或中国证监会规定的其他比例限制。
如法律法规或监管部门修改或取消上述限制，则本基金不受上述限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)—(6)项规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
（四）基金的融资
本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
十一、基金的业绩比较基准
基金整体业绩比较基准＝中信标普 300 指数收益率×90%＋同业存款利率×10%
其中：中信标普 300 指数是中信证券股份有限公司和标准普尔（Standard & Poor's）共同开发的中国 A 股市场指数，由深沪股市具有行业代表性的上市公司组成，其样本股票经过了流动性和财务稳健性的审慎检查，能较全面地描述 A 股市场的总体趋势；同业存款利率是中国人民银行规定的金融机构间存款利率。
如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出，或有更科学客观的权重比例适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。
十二、基金的风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的稳定增值。
十三、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 1
月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 12 月 31 日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的 比例（％） |
1 | 权益投资 | 5,711,441,902.31 | 90.39 |
其中：股票 | 5,711,441,902.31 | 90.39 | |
2 | 固定收益投资 | 325,600,352.90 | 5.15 |
其中：债券 | 325,600,352.90 | 5.15 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售 金融资产 | - | - | |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 63,039,926.21 | 1.00 |
6 | 其他资产 | 218,798,247.73 | 3.46 |
7 | 合计 | 6,318,880,429.15 | 100.00 |
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值 比例（％） |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 4,115,588,660.51 | 65.85 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 | 95,842,561.32 | 1.53 |
E | 建筑业 | 245,787,873.08 | 3.93 |
F | 批发和零售业 | - | - |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服 务业 | 546,040,574.86 | 8.74 |
J | 金融业 | 333,840,000.00 | 5.34 |
K | 房地产业 | 80,748,928.08 | 1.29 |
L | 租赁和商务服务业 | 139,842,698.80 | 2.24 |
M | 科学研究和技术服务业 | 140,600.00 | 0.00 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 153,326,446.56 | 2.45 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | 283,559.10 | 0.00 |
S | 综合 | - | - |
合计 | 5,711,441,902.31 | 91.38 |
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值(元) | 占基金资产 净值比例（％） |
1 | 600196 | 复星医药 | 30,000,808 | 587,715,828.72 | 9.40 |
2 | 600309 | 万华化学 | 18,289,000 | 378,582,300.00 | 6.06 |
3 | 002250 | 联化科技 | 16,599,999 | 348,433,979.01 | 5.57 |
4 | 600352 | 浙江龙盛 | 25,699,919 | 339,752,929.18 | 5.44 |
5 | 601318 | 中国平安 | 8,000,000 | 333,840,000.00 | 5.34 |
6 | 600585 | 海螺水泥 | 18,099,956 | 306,975,253.76 | 4.91 |
7 | 002001 | 新 和 成 | 15,330,000 | 295,869,000.00 | 4.73 |
8 | 300002 | 神州泰岳 | 9,309,556 | 274,724,997.56 | 4.40 |
9 | 600718 | 东软集团 | 22,099,990 | 271,166,877.30 | 4.34 |
10 | 002310 | 东方园林 | 7,559,908 | 245,772,609.08 | 3.93 |
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值 比例（％） |
1 | 国家债券 | 107,336,352.90 | 1.72 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 218,264,000.00 | 3.49 |
其中：政策性金融债 | 218,264,000.00 | 3.49 | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | - | - |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 325,600,352.90 | 5.21 |
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 | 债 券 代 码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产 净值比例（％） |
1 | 130007 | 13 附息国债 07 | 900,000 | 89,496,000.00 | 1.43 |
2 | 130236 | 13国开36 | 700,000 | 69,517,000.00 | 1.11 |
3 | 090211 | 09国开11 | 700,000 | 69,055,000.00 | 1.10 |
4 | 110206 | 11国开06 | 400,000 | 39,936,000.00 | 0.64 |
5 | 130218 | 13国开18 | 200,000 | 19,874,000.00 | 0.32 |
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资股指期货。
8.2 本基金投资股指期货的投资政策无。
9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本基金投资国债期货的投资政策无。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资国债期货。
9.3 本基金投资国债期货的投资评价无。
10 投资组合报告附注
10.1 本基金投资的中国平安(601318)因子公司平安证券有限责任公司在万福生科（湖南）农业开发股份有限公司发行上市项目中存在违规行为，平安证券有限责任公司被中国证监会处以人民币 5,110 万元的罚款，并暂停其保荐机构资格 3 个月。报告期内，基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
10.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
10.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 1,799,938.60 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 5,163,131.80 |
5 | 应收申购款 | 211,835,177.33 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 218,798,247.73 |
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2013 年 12 月 31 日）
阶段 | 净值 增长率① | 净值增长率标准差 ② | 业绩比较 基准收益率③ | 业绩比较基 准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
自 2013-1-1 至 2013-12-31 | 16.59% | 1.36% | -4.84% | 1.23% | 21.43% | 0.13% |
自 2012-1-1 至 2012-12-31 | 5.36% | 1.13% | 6.62% | 1.13% | -1.26% | 0.00% |
自 2011-1-1 至 2011-12-31 | -22.49% | 1.18% | -23.01% | 1.17% | 0.52% | 0.01% |
自 2010-1-1 至 2010-12-31 | -1.30% | 1.36% | -9.91% | 1.41% | 8.61% | -0.05% |
自 2009-1-1 至 2009-12-31 | 75.46% | 1.67% | 85.57% | 1.83% | -10.11% | -0.16% |
自 2008-1-1 至 2008-12-31 | -48.39% | 2.05% | -58.12% | 2.70% | 9.73% | -0.65% |
自 2007-1-1 至 2007-12-31 | 166.25% | 2.10% | 145.35% | 2.06% | 20.90% | 0.04% |
自 2006-9-6（合 同生效日）至 2006-12-31 | 39.76% | 1.11% | 45.23% | 1.17% | -5.47% | -0.06% |
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十五、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元。其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
申购金额（M） | 申购费率 |
0≤M<100 万 | 1.5% |
100 万≤M<1000 万 | 1.0% |
M≥1000 万 | 每笔 1000 元 |
（1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
（2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：
持有期限 Y | 后端申购费率 |
Y<1 年 | 1.50% |
1 年≤Y＜2 年 | 1.30% |
2 年≤Y＜3 年 | 1.20% |
3 年≤Y＜4 年 | 1.00% |
4 年≤Y＜5 年 | 0.50% |
Y≥5 年 | 0.00 |
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。
（3）本基金的申购费用不列入基金资产。 2、赎回费
持有期 Y | 赎回费率 |
Y＜1年 | 0.5% |
1年≤Y＜2年 | 0.25% |
Y≥2年 | 0 |
本基金的赎回费率最高不超过赎回总额的0.5%，按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。具体费率如下：
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。
3、转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：
基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。其中：
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额
注1：转入基金份额的计算结果四舍五入，保留到0.01份基金份额，由此产生的误差计入基金资产。
注2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告
（三）其他费用
1、基金财产拨划支付的银行费用；
2、基金合同生效后的信息披露费用；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
5、基金的证券交易费用；
6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另
有规定时从其规定；由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日3个工作日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 | 主要更新内容 |
三、基金管理人 | 更新了基金管理人的相关信息。 |
四、基金托管人 | 更新了基金托管人的相关信息。 |
五、相关服务机构 | 更新了直销机构和代销机构的部分信息； 更新了会计师事务所及经办会计师的相关信息。 |
十一、基金的投资 | 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 |
十二、基金的业绩 | 更新了基金成立以来的业绩表现。 |
二十四、其他应披 露事项 | 披露了自 2013 年 9 月 6 日至 2014 年 3 月 6 日期间本基金的公告信息。 |
华安基金管理有限公司二○一四年四月十八日