向特定对象发行A股股票之
证券代码：000000.XX 证券简称：东方通
北京东方通科技股份有限公司
Beijing Tongtech Co. Ltd
（北京市丰台区丰台路口139号主楼311室）
向特定对象发行A股股票之
募集说明书
（修订稿）
保荐机构（主承销商）
第一创业证券承销保荐有限责任公司
（xxxxxxxxxx0xxxxx00x）
二〇二二年八月
1、本公司特别提请投资者仔细阅读本募集说明书之“第六节 与本次发行相关的风险因素”，并特别注意以下重大风险提示：
（1）募集资金投资项目新增产能无法充分消化的风险
公司本次募集资金投资项目包括Tong系列中间件产品卓越能力提升项目、基于人工智能的下一代可持续运营安全产品开发项目和补充流动资金。公司已对本次募集资金投资项目的相关政策、技术可行性、市场前景等进行了充分的分析及论证。Tong系列中间件产品卓越能力提升项目运营期预计各产品销量合计23,188套，预计新增营业收入为86,982.66万元，截至2022年6月30日相关产品在手订单8,912.98万元；基于人工智能的下一代可持续运营安全产品开发项目运营期预计各产品销量合计481套，预计新增营业收入71,020.00万元，截至 2022年6月30日相关产品在手订单20,572.09万元。但在项目实施过程中，会受到行业政策、行业整体发展趋势、市场竞争情况及公司市场开拓进展等多种因素影响。因此，未来募投项目实施完成并进入运营期后，如果出现公司不能及时适应行业政策调整，竞争企业市场开拓速度较快，公司潜在客户开发不达预期，在手订单下降等情况，可能导致募投项目新增产能无法充分消化，从而对公司经营业绩产生不利影响。
（2）募集资金投资项目效益不达预期的风险
x次募集资金投资项目的决策是公司基于当前的宏观政策、行业竞争趋势、公司经营状况和未来发展规划等作出，公司依据历史数据和对未来行业及公司的发展趋势对本次募集资金投资项目的预计效益进行了测算。Tong系列中间件产品卓越能力提升项目预计运营期年营业收入86,982.66万元，内部收益率（税后）为17.77%，运营期平均毛利率为95.33%，高于同行业可比公司平均毛利率，但处于同行业可比区间内。基于人工智能的下一代可持续运营安全产品开发项目预计运营期年营业收入71,020.00万元，内部收益率（税后）为18.67%，运营期平均毛利率为68.50%，高于同行业可比公司平均毛利率，但处于同行业可比区间内。在本次募投项目具体实施的过程中，如果出现行业增长速度放缓、行业竞争加剧、客户开拓不及预期、在手订单下滑等情况，则可能导致未来募投
项目的实际指标无法达到效益测算水平，以及实际销售情况达不到预期规划等情形，进而导致本次募集资金投资项目出现投资效益不达预期的风险。
（3）新增资产折旧和摊销费用导致业绩下滑的风险
公司本次募集资金投资项目以资本性支出为主，投资金额较大，随着募集资金投资项目陆续实施，将在短期内增加公司非流动资产的占比，公司将相应增加折旧和摊销费用，预计新增年均折旧摊销金额11,352.78万元。尤其在建设期内，募投项目经济效益尚未充分发挥时，公司新增固定资产、无形资产折旧摊销等金额占预计当期营业收入（含募投项目）、净利润（含募投项目）的比例最高分别为10.06%、173.08%，其中在建设期第1年因预计净利润（含募投项目）出现亏损，导致新增固定资产、无形资产折旧摊销等金额占当期预计净利润（含募投项目）的比例为-246.99%，随着本次募投项目的实施进入运营期，公司新增固定资产、无形资产折旧摊销等金额占预计当期营业收入（含募投项目）、净利润（含募投项目）的比例最高分别为7.06%、25.62%。公司本次募集资金投资项目从开始实施到进入运营期产生稳定经济效益需要一定时间，且若未来竞争环境和行业发展出现重大不利变化，本次募投项目实施进度和效益可能不及预期，公司将面临上述募投项目新增的折旧摊销对经营业绩造成不利影响的风险。
（4）公司实际控制人变更或无实际控制人风险及公司治理风险
截至2022年5月31日，公司股权结构相对分散，公司实际控制人xxx持有公司股份36,190,823股，占公司总股本的7.89%，系公司第一大股东，公司其他股东持股比例均在3%以下。但由于公司实际控制人在本次发行后持股比例较低，如果其他股东或其他投资者通过增持股份或者签署一致行动协议的方式谋求影响或控制发行人，公司存在实际控制人变更或者无实际控制人的风险。此外，如果控制权发生变更或其他不稳定的情形，则可能对发行人管理团队和正常生产经营产生不利影响，进而引发公司治理的风险。
（5）净利润下滑风险
报告期内，公司实现营业收入分别为49,996.99万元、64,033.78万元、
86,316.07万元及7,878.32万元，净利润分别为14,129.19万元、24,436.46万元、
24,810.33万元及-4,694.42万元。公司2022年1-3月净利润较去年同期下滑，主要系自2022年以来，新冠病毒奥密克戎变异毒株持续扩散，其传播力和隐匿性更强，国内部分地区疫情反复明显，公司项目进度和实施节奏放缓，原有业务商机订单延后、已建项目延迟验收等，导致营业收入及净利润同比下降。
公司业绩受到多种外部因素影响。随着市场竞争日渐加剧，为维系公司市场地位及市场份额，需要持续增加研发投入和营销投入；同时，新冠疫情对行业发展和公司经营产生了不利影响。上述外部因素的变化可能使得公司的净利润面临进一步下滑的风险。
（6）商誉减值风险
报告期各期末，公司商誉的账面价值分别为105,948.69万元、105,948.69 万元、105,948.69万元和105,948.69万元，占非流动资产比例为81.85%、77.03%、 66.72%和66.05%，主要为因收购东方通网信（原名：微智信业）和泰策科技形 成的商誉合计为103,404.70万元。若东方通网信和泰策科技未来期间经营业绩未 达到预期，在进行商誉减值测试时，与东方通网信和泰策科技商誉相关的资产组 或资产组组合可收回金额将可能低于其账面价值，并因此产生商誉减值损失，减 少当期利润，对上市公司的经营业绩产生不利影响。
（7）毛利率波动风险及综合毛利率下降的风险
报告期内，发行人综合毛利率分别为76.10%、79.94%、76.96%和67.53%，呈波动变化。如果未来公司不能持续进行自主创新和技术研发，不能适应市场需求变化，不能保持产品价格的稳定，或者成本控制不力，将可能面临毛利率波动幅度扩大的风险。
报告期内，公司毛利率水平维持在较高水平。如果未来下游行业需求放缓、公司竞争优势壁垒被打破，或者较好的市场前景吸引更多有实力的竞争对手进入，从而引发行业竞争加剧，公司综合毛利率可能会出现下降风险，从而对公司未来 的盈利能力产生不利影响。
（8）应收账款管理风险
截至2022年3月31日，公司应收账款账面价值为57,668.45万元，占公司总
资产的比例为21.94%，所占比例较高。主要因为公司主要客户为中国移动、中国联通及中国电信在内的三大运营商、政府客户、中大型银行等构成，上述客户的采购及付款审批周期较长，因而导致公司应收账款较高。尽管公司客户信誉度较高，但仍存在部分应收款项不能按期收回、甚至不能收回的可能性，将给公司带来不利影响。
2、本次发行的方案已经公司第四届董事会第二十三次会议、第四届董事会第二十八次会议、2022年第一次临时股东大会审议通过。根据有关法律法规规定，本次发行尚需获得深交所的审核通过和中国证监会予以注册的决定。
3、本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过35名符合中国证监会规定条件的特定投资者，包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
本次向特定对象发行股票的认购对象尚未确定。最终发行对象由股东大会授权董事会在公司本次发行获得中国证监会同意注册的决定后，按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定及本次发行预案所规定的条件，根据询价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
4、本次发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过12,000万股（含），未超过本次发行前公司总股本的30%。单一发行对象及其一致行动人认购后合计持有公司股份比例不得超过发行后公司总股本的5%，超过部分的认购为无效认购。最终发行数量将在本次发行经深交所审核通过并取得中国证监会同意注册的批复后，由公司董事会根据公司股东大会的授权及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
5、本次向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日。发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前
二十个交易日股票交易总量。
6、本次发行的发行对象认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。发行对象基于本次交易所取得公司定向发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股票锁定安排。
7、公司本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过220,000.00万元，扣除发行费用后拟将全部用于以下项目：
单位：万元
序号 | 项目名称 | 投资总金额 | 拟用本次募集资金投入 |
1 | Tong 系列中间件产品卓越能力提升项目 | 127,351.05 | 105,775.05 |
2 | 基于人工智能的下一代可持续运营安全产 品开发项目 | 84,643.35 | 64,224.95 |
3 | 补充流动资金 | 50,000.00 | 50,000.00 |
合 计 | 261,994.40 | 220,000.00 | |
在本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。本次发行募集资金到位后，若实际募集资金净额少于上述募集资金投资项目需投入的资金总额，公司将根据实际募集资金净额，调整并最终决定募集资金项目的具体投资构成和各部分优先顺序，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
8、本次发行不涉及重大资产重组。本次向特定对象发行股票完成后，公司股权分布将发生变化，但不会导致公司股权分布不具备上市条件，亦不会导致公司控股股东与实际控制人变更。
9、根据《公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告〔2013〕43号）、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕37号）等相关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定，并结合公司实际发展经营情况，公司制定了《公司未来三年股东回报规划（2022年-2024年）》，并已经公司2022年第一次临时股东大会审议通过。
10、根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行股票事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。相关情况详见本募集说明书 “第七节/七、发行人董事会声明”。公司提请投资者注意，制定上述填补回报措施不等于对公司未来利润作出保证。
三、本次募集资金使用对公司经营管理、财务状况的影响 115
四、本次募集资金投资项目与前次募投项目及公司现有业务的关系 116
五、本次募集资金投资项目可行性分析结论 117
第五节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 118
一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变化及整合情况 118
二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化 118
三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况 118
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人可能存在的关联交易的情况 119
第六节 与本次发行相关的风险因素 120
一、募集资金投资项目相关风险 120
二、与本次发行相关的风险 121
三、市场与业务经营风险 122
四、财务风险 124
第七节 与本次发行相关的声明 127
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 127
二、发行人控股股东、实际控制人声明 128
三、保荐人及其保荐代表人声明 129
四、保荐机构董事长和总经理声明 130
五、发行人律师声明 131
六、会计师事务所声明 132
七、发行人董事会声明 133
本募集说明书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义：
一、一般释义 | ||
公司、发行人、 东方通 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司 |
x次发行、向特定对象发行 股票 | 指 | 东方通本次拟向特定对象发行股票并在创业板上市的行为 |
中国证监会/证 监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
《注册管理办 法》 | 指 | 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》 |
董事会 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司董事会 |
监事会 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司监事会 |
股东大会 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司股东大会 |
《公司章程》 | 指 | 《北京东方通科技股份有限公司章程》 |
东方通有限 | 指 | 北京东方通科技发展有限责任公司 |
东方通软件 | 指 | 北京东方通软件有限公司 |
微智信业 | 指 | 原北京微智信业科技有限公司，于2021年3月10日更名为北京东 方通网信科技有限公司 |
东方通网信 | 指 | 北京东方通网信科技有限公司 |
泰策科技 | 指 | 北京泰策科技有限公司 |
东方通泰 | 指 | 上海东方通泰软件科技有限公司 |
东方通宇 | 指 | 北京东方通宇技术有限公司 |
数字天堂 | 指 | 北京数字天堂信息科技有限责任公司 |
惠捷朗 | 指 | 北京惠捷朗科技有限公司 |
涌金集团 | 指 | 涌金实业（集团）有限公司 |
无锡东方通 | 指 | 东方通科技无锡有限公司 |
辽宁东方通 | 指 | 辽宁东方通软件有限公司 |
广西东方通 | 指 | 广西东方通软件有限公司 |
湖南东方通 | 指 | 湖南东方通软件有限公司 |
广东东方通 | 指 | 广东东方通软件有限公司 |
广州微智信业 | 指 | 广州微智信业科技有限公司 |
重庆东方通 | 指 | 重庆东方通软件有限公司 |
武汉东方通 | 指 | 武汉东方通软件有限公司 |
成都东方通 | 指 | 成都东方通科技有限责任公司 |
江西通软 | 指 | 江西通软软件有限公司 |
东方通创新科 技 | 指 | 东方通创新科技（重庆）有限公司 |
同德一心 | 指 | 北京同德一心科技有限公司（已注销） |
核高基公司 | 指 | 北京核高基软件有限公司 |
东华软件 | 指 | 东华软件股份公司 |
盈富泰克 | 指 | 盈富泰克创业投资有限公司 |
广东太平洋 | 指 | 广东太平洋技术创业有限公司 |
通办信息 | 指 | 上海通办信息服务有限公司 |
江苏信创 | 指 | 江苏信创技术适配攻关基地有限公司 |
普元信息 | 指 | 普元信息技术股份有限公司 |
宝兰德 | 指 | 北京宝兰德软件股份有限公司 |
中创股份 | 指 | 山东中创软件商用中间件股份有限公司 |
金蝶天燕 | 指 | 深圳市金蝶天燕云计算股份有限公司 |
绿盟科技 | 指 | 绿盟科技集团股份有限公司 |
启明星辰 | 指 | 启明星辰信息技术集团股份有限公司 |
中新赛克 | 指 | 深圳市中新赛克科技股份有限公司 |
美亚柏科 | 指 | 厦门市美亚柏科信息股份有限公司 |
任子行 | 指 | 任子行网络技术股份有限公司 |
中关村促进中 心 | 指 | 中关村高科技产业促进中心 |
国家发改委 | 指 | 中华人民共和国国家发展和改革委员会 |
闽清华创 | 指 | 福州闽清华创企业管理服务合伙企业（有限合伙） |
沙县嘉特思 | 指 | 三明市沙县嘉特思企业管理服务合伙企业（有限合伙） |
星通投资 | 指 | 宁波市星通投资管理有限公司 |
空天院 | 指 | 中国科学院空天信息创新研究院 |
电信运营商 | 指 | 提供固定电话、移动电话和互联网接入的通信服务公司，中国三 大电信运营商分别是中国移动、中国联通和中国电信 |
中国联通 | 指 | 中国联合网络通信集团有限公司 |
中国电信 | 指 | 中国电信集团有限公司 |
工信部 | 指 | 中华人民共和国工业和信息化部 |
商务部 | 指 | 中华人民共和国商务部 |
中央网信办 | 指 | 中共中央网络安全和信息化委员会办公室 |
大华会计师/会 计师 | 指 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） |
国枫律师/律师 | 指 | 北京国枫律师事务所 |
元、万元、亿 元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
报告期/最近三 年及一期 | 指 | 2019年、2020年、2021年、2022年1-3月 |
中国电信 | 指 | 中国电信集团有限公司 |
工信部 | 指 | 中华人民共和国工业和信息化部 |
商务部 | 指 | 中华人民共和国商务部 |
中央网信办 | 指 | 中共中央网络安全和信息化委员会办公室 |
大华会计师/会 计师 | 指 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） |
国枫律师/律师 | 指 | 北京国枫律师事务所 |
元、万元、亿 元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
报告期/最近三 年及一期 | 指 | 2019年、2020年、2021年、2022年1-3月 |
二、专业术语 | ||
基础软件 | 指 | 计算机系统中最底层、与具体业务逻辑无关的一类软件，其主要作用是为应用软件对系统资源、数据和网络资源的访问和管理提供支撑，为应用软件的开发、部署和运行提供平台。计算机软件可以分为基础软件和应用软件两大类。基础软件包括操作系统、 数据库系统、中间件与虚拟化软件等 |
中间件 | 指 | 位于系统软件之上，用于支持分布式应用软件，连接不同软件实 体的支撑软件 |
SOA | 指 | Service-Oriented Architecture的简称，即面向服务的架构，是一种IT策略，它将企业应用中的各种功能重新整理为具有互操作性的标准服务，可以迅速组合和重用这些服务，以满足业务需要。 SOA提供了一种构建信息系统的标准和方法，并通过建立起合并、可重用的服务体系来减少IT业务冗余并加快项目开发的进程，使 得开发部门效率更高效 |
云计算 | 指 | 分布式计算的一种。通过网络"云"将巨大的数据计算处理程序分解 成无数个小程序，通过多部服务器组成的系统进行处理和分析这些小程序得到结果并返回给用户 |
SaaS | 指 | Software as a Service的缩写，软件即服务。是一种通过Internet 提供软件的模式，用户不用再购买软件，而改用向提供商租用基于Web的软件，来管理企业经营活动，且无需对软件进行维护 |
虚拟化 | 指 | 是一种资源管理技术，是将计算机的各种实体资源，如服务器、网络、内存及存储等，予以抽象、转换后呈现出来，打破实体结构间的不可切割的障碍，使用户可以比原本的配置更好的方式来应用这些资源。这些资源的新虚拟部份是不受现有资源的架设方 式，地域或物理配置所限制 |
2G | 指 | second Generation缩写，第二代数字通信技术 |
3G | 指 | 3rd Generation缩写，第三代数字通信技术 |
4G | 指 | 4th Generation缩写，第四代移动通信技术 |
5G | 指 | 5th Generation缩写，第五代移动通信技术 |
LTE | 指 | Long Term Evolution（长期演进）的英文缩写，是处于3G与4G 之间的一个过渡技术 |
DNS | 指 | Domain Name System，域名解析系统（服务）协议。是一种分 布式网络目录服务，主要用于域名与 IP 地址的相互转换，以及控制因特网的电子邮件的发送 |
CDN | 指 | 内容分发网络，构建在现有网络基础之上的智能虚拟网络，依靠部署在各地的边缘服务器，通过中心平台的负载均衡、内容分发、调度等功能模块，使用户就近获取所需内容，降低网络拥塞，提 高用户访问响应速度和命中率 |
信令 | 指 | 在通信网络中控制协调实际应用信息传输的信号 |
基站 | 指 | 在无线电覆盖区内，通过移动通信交换中心，与移动电话终端之 间进行信息传递的无线电收发信电台 |
DPI | 指 | 信令采集监测。具备业务数据流识别、业务数据流控制能力，工作在OSI模型传输层到应用层，具有高数据处理能力，能够对网络所承载的业务进行识别和流量管理，可部署在网络骨干层、城域 网和企业内部的网络设备 |
新基建 | 指 | 新型基础设施建设，2018年12月中央经济工作会议提出"加快5G商用步伐，加强人工智能、工业互联网、物联网等新型基础设施建设"；2020年3月中央政治局常委会提出"加快5G网络、数据中心等新型基础设施建设进度"；2020年4月国家发改委提出"新型基础设施是以新发展理念为引领，以技术创新为驱动，以信息网络为基础，面向高质量发展需要，提供数字转型、智能升级、融合创 新等服务的基础设施体系" |
信息技术应用创新 | 指 | 泛指通过对信息技术领域核心技术的创新，持续突破传统的或垄断的应用系统或应用模式限制，建设全面满足用户要求的新型产 业生态和应用环境 |
IDC机房 | 指 | 互联网数据中心(Internet Data Center) |
城域网 | 指 | (Metropolitan Area Network)是在一个城市范围内所建立的计算 机通信网 |
骨干网 | 指 | (Backbone Network)是用来连接多个区域或地区的高速网络 |
智慧城市 | 指 | 智慧城市就是运用信息和通信技术手段感测、分析、整合城市运行核心系统的各项关键信息，从而对包括民生、环保、公共安全、 城市服务、工商业活动在内的各种需求做出智能响应 |
容器云 | 指 | 云上的容器技术服务 |
AI | 指 | Artificial Intelligence，即人工智能。是研究、开发用于模拟、延 伸和扩展人类智能的理论及应用的热点技术领域 |
Docker | 指 | 开源的应用容器引擎 |
DevOps | 指 | Development和Operations的组合词，是一组过程、方法与系统的 |
统称，用于促进开发（应用程序/软件工程）、技术运营和质量保 障（QA）部门之间的沟通、协作与整合 | ||
NB-IoT | 指 | 窄带物联网。支持低功耗设备在广域网的蜂窝数据连接，也被叫作低功耗广域网(LPWAN)。NB-IoT支持待机时间长、对网络连接 要求较高设备的高效连接 |
僵尸网络 | 指 | 僵尸网络是指采用一种或多种传播手段，将大量主机感染僵尸程序病毒，从而在控制者和被感染主机之间所形成的一个可一对多 控制的网络 |
蠕虫 | 指 | 指一种常见的计算机病毒，是无须计算机使用者干预即可运行的独立程序，它通过不停的获得网络中存在漏洞的计算机上的部分 或全部控制权来进行传播 |
木马 | 指 | 指隐藏在正常程序中的一段具有特殊功能的恶意代码，是具备破 坏和删除文件、发送密码、记录键盘输入等特殊功能的后门程序 |
工业互联网 | 指 | 工业互联网是新一代信息技术与工业系统的深入融合形成的新型业态和应用模式，是实现工业产业转型的关键基础。其核心是通过自动化、信息化、互联网化、云计算、大数据等技术手段，激 发企业生产力活力，优化资源配置，最终达到工业产业格局重构 |
网络流量 | 指 | 网络流量就是网络上传输的数据量。网络流量的大小对网络架构设计具有重要意义，就像要根据来往车辆的多少和流向来设计道路的宽度和连接方式类似，根据网络流量进行网络的设计是十分 必要的 |
资产识别 | 指 | 基于网流量采集和协议解析能力，识别工业互联网平台、工业互 联网应用、工控设备、物联网设备等资产 |
访问日志 | 指 | 对IDC/ISP的上行流量数据进行监测，并记录和统计访问信息，形 成访问日志 |
4A | 指 | 认证Authentication、授权Authorization、账号Account、审计Audit，中文名称为统一安全管理平台解决方案。即将身份认证、授权、记账和审计定义为网络安全的四大组成部分，从而确立了身份认 证在整个网络安全系统中的地位与作用 |
零信任 | 指 | 零信任代表了新一代的网络安全防护理念，它的关键在于打破默认的“信任”，用一句通俗的话来概括，就是“持续验证，永不信任”。默认不信任企业网络内外的任何人、设备和系统，基于身份认证和授权重新构建访问控制的信任基础，从而确保身份可信、设备可信、应用可信和链路可信。基于零信任原则，可以保障办公系 统的三个“安全”：终端安全、链路安全和访问控制安全 |
网络安全态势 感知 | 指 | 在大规模网络环境中，对能够引起网络态势发生变化的安全要素 进行获取、理解、显示并据此预测未来的网络安全发展趋势 |
漏洞扫描 | 指 | 漏洞扫描是指基于漏洞数据库，通过扫描等手段对指定的远程或者本地计算机系统的安全脆弱性进行检测，发现可利用漏洞的一 种安全检测（渗透攻击）行为 |
车联网 | 指 | 车联网的内涵主要指：车辆上的车载设备通过无线通信技术，对信息网络平台中的所有车辆动态信息进行有效利用，在车辆运行中提供不同的功能服务。可以发现，车联网表现出以下几点特征： 车联网能够为车与车之间的间距提供保障，降低车辆发生碰撞事 |
故的几率；车联网可以帮助车主实时导航，并通过与其它车辆和 网络系统的通信，提高交通运行的效率 | ||
物联网 | 指 | 物联网（Internet of Things，简称IoT）是指通过各种信息传感器、射频识别技术、全球定位系统、红外感应器、激光扫描器等各种装置与技术，实时采集任何需要监控、连接、互动的物体或过程，采集其声、光、热、电、力学、化学、生物、位置等各种需要的信息，通过各类可能的网络接入，实现物与物、物与人的泛在连接，实现对物品和过程的智能化感知、识别和管理。物联网是一个基于互联网、传统电信网等的信息承载体，它让所有能够被独 立寻址的普通物理对象形成互联互通的网络 |
边缘计算 | 指 | 边缘计算，是指在靠近物或数据源头的一侧，采用网络、计算、存储、应用核心能力为一体的开放平台，就近提供最近端服务。其应用程序在边缘侧发起，产生更快的网络服务响应，满足行业在实时业务、应用智能、安全与隐私保护等方面的基本需求。边缘计算处于物理实体和工业连接之间，或处于物理实体的顶端。 而云端计算，仍然可以访问边缘计算的历史数据 |
x募集说明书若出现总数和各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
一、公司概况
公司名称 | 北京东方通科技股份有限公司 |
英文名称 | Beijing Tongtech Co., Ltd. |
成立日期 | 1997.08.11 |
上市日期 | 2014.01.28 |
上市地 | 深圳证券交易所 |
股票简称 | 东方通 |
股票代码 | 300379 |
法定代表人 | xxx |
董事会秘书 | xxx |
注册资本 | 458,537,132元 |
注册地址 | 北京市丰台区丰台路口139号主楼311室（园区） |
办公地址 | 北京市海淀区中关村南大街2号数码大厦A座22层 |
经营范围 | 技术推广；软件服务；销售计算机、软件及辅助设备。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止 和限制类项目的经营活动。） |
注：截至2022年5月31日，发行人总股份数为458,546,732股，尚未办理工商登记变更。
二、公司股本结构及主要股东情况
截至2022年5月31日，公司总股本为458,546,732股，股本结构为：
股份类别 | 股份数量（股） | 占比 |
一、有限售条件股份 | 27,556,939 | 6.01% |
二、无限售条件股份 | 430,989,793 | 93.99% |
三、股份总数 | 458,546,732 | 100.00% |
截至2022年5月31日，公司前十名股东持股情况如下：
股东名称 | 股份数量（股） | 持股比例 | 持有有限售条件的 股份数量（股） |
xxx | 36,190,823 | 7.89% | 27,143,117 |
股东名称 | 股份数量（股） | 持股比例 | 持有有限售条件的 股份数量（股） |
北京东方通科技股份有限公司－第一 期员工持股计划 | 13,533,906 | 2.95% | |
交通银行－汇丰晋信动态策略混合型 证券投资基金 | 11,457,548 | 2.50% | |
宁波市星通投资管理有限公司 | 10,410,000 | 2.27% | |
上海盎泽私募基金管理有限公司－盎 泽大通一号私募证券投资基金 | 5,890,535 | 1.28% | |
xxx | 0,000,000 | 1.27% | |
xxx | 5,361,260 | 1.17% | |
交通银行股份有限公司－汇丰晋信智 造先锋股票型证券投资基金 | 4,682,880 | 1.02% | |
中国建设银行股份有限公司－华商智 能生活灵活配置混合型证券投资基金 | 4,449,300 | 0.97% | |
香港中央结算有限公司 | 4,311,011 | 0.94% | |
合计 | 102,090,202 | 22.26% | 27,143,117 |
注：上述股东中，股东宁波市星通投资管理有限公司通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有10,000,000股；股东上海盎泽私募基金管理有限公司－盎泽大通一号私募证券投资基金通过财通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有5,890,535股；股东xxx通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有5,508,339股。
1、发行人实际控制人、控股股东
截至本募集说明书签署日，xxx先生直接持有公司36,190,823股股份，占公司股本总额的7.89%，为发行人最大单一股东，此外，xxx担任发行人董事长、总经理，根据《公司章程》可提名发行人总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员，为发行人控股股东、实际控制人。
控股股东和实际控制人的基本情况如下：
姓名 | xxx | 曾用名 | 无 |
性别 | 男 | 国籍 | 中国 |
身份证号 | 230822197405****** | ||
住所 | 上海市浦东新区潍坊五村***** | ||
是否有其他国家和地区 永久居留权 | 无 | ||
2、发行人控股股东、实际控制人股权质押及冻结情况
截至本募集说明书签署日，发行人控股股东、实际控制人xxx先生所持公司股权不存在质押或冻结的情况。
3、发行人控股股东、实际控制人股份重大权属纠纷情况
截至本募集说明书签署日，发行人控股股东、实际控制人xxx先生所持公司股权不存在重大权属纠纷的情况。
三、发行人所处行业的主要特点及行业竞争情况
东方通主要从事基础软件中的中间件产品、网络信息安全软件、智慧应急产品、政企数字化转型产品的研发、销售与相关服务，按照中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），东方通归属于“信息传输、软件和信息技术服务业（I）”中的“软件和信息技术服务业（I65）”。根据国民经济行业分类与代码（GB/T4754－2011），东方通归属于“软件和信息技术服务业（I65）”。
1、行业主管部门和监管体制
工信部是软件和信息技术服务业的主管部门，其下属信息技术发展司主要承担软件和信息服务业行业管理工作，主要职责包括拟订行业发展战略，提出发展思路和政策建议，协调发展中的重大问题和重大事项，承担行业基本情况、重要信息等调查研究工作；提出并组织实施软件和信息服务业行业规划、重点专项规划、产业政策、行业规范条件、技术规范和标准；指导有关测评和质量工作；指导行业公共服务体系建设；组织推进软件技术、产品和系统研发与产业化，促进产业链协同创新发展；指导推进软件和信息服务业发展；推动新技术、新产品、新业态发展和应用等。
中央网信办着眼国家安全和长远发展，统筹协调涉及经济、政治、文化、社会及军事等各个领域的网络安全和信息化重大问题，研究制定网络安全和信息化发展战略、宏观规划和重大政策，推动国家网络安全和信息化法治建设，不断增强安全保障能力。
中国软件行业协会是唯一代表中国软件产业界并具有全国性一级社团法人资格的行业组织，其主要工作包括深入研究软件产业的新形势、新趋势、新常态、新要求，通过市场调查、信息交流、咨询评估、行业自律、知识产权保护、评价认定、政策研究等方面的工作，加强全国软件行业的合作、联系和交流；开拓国内外软件市场，加速国民经济和社会信息化，软件开发工程化，软件产品商品化、集成化、服务化，软件经营企业化和软件企业集团化；在政府和企业之间发挥桥梁、纽带作用，遵守宪法、法律和法规，遵守社会道德风尚，促进软件产业的健康发展等。
2、行业主要法律、法规和政策
软件和信息技术服务业是国家鼓励发展的战略性、基础性和先导性支柱产业，受到了国家产业政策的大力支持和鼓励。此外，网络信息安全形势日益xx，国 家政治、经济、文化、社会、国防安全及公民在网络空间的合法权益面临xx风 险与挑战，在此背景下，我国提出了网络空间安全战略，国务院及发改委、中央 网信办、工信部、财政部、税务总局等部门先后颁布了一系列支持软件和信息安 全企业发展的政策，行业发展面临良好的政策环境。相关的行业法律法规政策情 况如下：
（1）行业主要法律法规及部门规章
序号 | 发文时间 | 名称 | 发文单位 |
1 | 2021-12 | 《网络安全审查办法》 | 国家互联网信息办公室 |
2 | 2021-07 | 《关键信息基础设施安全保护条例》 | 国务院 |
3 | 2021-06 | 《中华人民共和国数据安全法》 | 全国人大常委会 |
4 | 2019-12 | 《网络信息内容生态治理规定》 | 国家互联网信息办公室 |
5 | 2016-11 | 《中华人民共和国网络安全法》 | 全国人大常委会 |
6 | 2016-09 | 《互联网信息安全管理系统使用及运行维 护管理办法（试行）》 | 工信部 |
7 | 2015-07 | 《中华人民共和国国家安全法》 | 全国人大常委会 |
8 | 2013-01 | 《计算机软件保护条例（2013 修订）》 | 国务院 |
9 | 2012-12 | 《全国人民代表大会常务委员会关于加强 网络信息保护的决定》 | 全国人大常委会 |
10 | 2012-08 | 《国家规划布局内重点软件企业和集成电路设计企业认定管理试行办法》 | 国家发改委、工信部、财政部、商务部、国家 税务总局 |
序号 | 发文时间 | 名称 | 发文单位 |
11 | 2012-05 | 《计算机信息系统集成企业资质等级评定 条件（2012 年修定版）》 | 工信部 |
12 | 2011-01 | 《互联网信息服务管理办法》 | 国务院 |
13 | 2010-01 | 《通信网络安全防护管理办法》 | 工信部 |
（2）行业相关政策
序号 | 发文时间 | 名称 | 发文单位 | 主要内容 |
1 | 2021-12 | 《“十四五”数字经济发展规划》 | 国务院 | 以数据为关键要素，以数字技术与实体经济深度融合为主线，加强数字基础设施建设，完善数字经济治理体系，协同推进数字产业化和产业数字化，赋能传统产业转型升级，培育新产业新业态 新模式。 |
2 | 2021-12 | 《“十四五”推进国家政务信息化规划》 | 国家发展改革委 | 构建新发展格局，坚持“大平台、大数据、大系统”一张蓝图绘到底，以服务市场主体和便利广大群众为重点，统筹推进重大政务信息化工程建设，综合运用新技术新理念新模式提升治理能力、优化公共服务、推动高质量发展、满足人民期盼，推进数字政府建设，形成与数字经济发展相适应的数字治理能力，带动促进 数字社会建设。 |
3 | 2021-12 | 《“十四五”国家信息化规划》 | 中央网络安全和信息化委员会 | 加快数字化发展、建设数字中国，是顺应新发展阶段形势变化、抢抓信息革命机遇、构筑国家竞争新优势、加快建成社会主义现代化强国的内在要求，是贯彻新发展理念、推动高质量发展的战略举措，是推动构建新发展格局、建设现代化经济体系的必由之路，是培育新发展动能，激 发新发展活力，弥合数字鸿沟。 |
4 | 2021-12 | 《“十四五”国家应急体系规划》 | 国务院 | 到 2035 年，建立与基本实现现代化相适应的中国特色大国应急体系，全面实现依法应急、科学应急、智慧应急，形成共建共 治共享的应急管理新格局。 |
序号 | 发文时间 | 名称 | 发文单位 | 主要内容 |
5 | 2021-11 | 《“十四五”信息化和工业化深度融合发展规划》 | 工信部 | 构建新发展格局，紧扣制造业高质量发展要求，以供给侧结构性改革为主线，以智能制造为主攻方向，以数字化转型为主要抓手，推动工业互联网创新发展，培育融合发展新模式新业态，加快重点行业领域数字化转型，激发企业融合发展活力，打造数据驱动、软件定义、平台支撑、服务增值、智能主导的现代化产业 体系。 |
6 | 2021-11 | 《“十四五”大数据产业发展规划》 | 工信部 | 加强技术创新。重点提升数据生成、采集、存储、加工、分析、安全与隐私保护等通用技术水 平。 |
7 | 2021-11 | 《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》 | 工信部 | 壮大信息技术应用创新体系。开展软件、硬件、应用和服务的一体化适配，逐步完善技术和产品 体系。 |
8 | 2021-07 | 《关键信息基础设施安全保护条例》 | 国务院 | 建立专门保护制度，明确各方责任，提出保障促进措施保障关键信息基础设施安全及维护网络 安全。 |
9 | 2021-03 | 《国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》 | 十三届全国人大四次会议 | 建立健全关键信息基础设施保护体系，提升安全防护和维护政治安全能力。加强网络安全风险评估和审查。加强网络安全基础设施建设，强化跨领域网络安全信息共享和工作协同，提升网络安全威胁发现、监测预警、应急指挥、攻击溯源能力。加强网络安全关键技术研发，加快人工智能安全技术创新，提升网络安全产业综合竞争力。加强网络安全 宣传教育和人才培养。 |
10 | 2019-09 | 《关于促进网络安全产业发展的指导意见 （征求意见稿）》 | 工信部 | 到 2025 年，培育形成一批年营 收超过 20 亿的网络安全企业，形成若干具有国际竞争力的网络安全骨干企业，网络安全产业 规模超过 2,000 亿。 |
序号 | 发文时间 | 名称 | 发文单位 | 主要内容 |
11 | 2017-11 | 《国务院关于深化 “互联网＋先进制造业”发展工业互联网的指导意见》 | 国务院 | 加快建设和发展工业互联网，推动互联网、大数据、人工智能和实体经济深度融合，发展先进制造业，支持传统产业优化升级， 具有重要意义。 |
12 | 2017-08 | 《公共互联网网络安全威胁监测与处置办法》 | 工信部 | 积极应对xx复杂的网络安全形势，进一步健全公共互联网网络安全威胁监测与处置机制，维护公民、法人和其他组织的合法 权益。 |
13 | 2017-07 | 《新一代人工智能发展规划》 | 国务院 | 开发面向人工智能的操作系统、数据库、中间件、开发工具等关键基础软件，突破图形处理器等核心硬件，研究图像识别、语音识别、机器翻译、智能交互、知识处理、控制决策等智能系统解决方案，培育壮大面向人工智能 应用的基础软硬件产业。 |
14 | 2017-01 | 《国家网络安全事件应急预案》 | 中央网信办 | 建立健全国家网络安全事件应急工作机制，提高应对网络安全事件能力，预防和减少网络安全事件造成的损失和危害，保护公众利益，维护国家安全、公共安 全和社会秩序。 |
15 | 2016-12 | 《“互联网+政务服务”技术体系建设指南》 | 国务院 | 政务服务事项的梳理、业务流程的再造是各级政府部门开展网上政务服务、优化政府网上服务 供给的根本前提。 |
16 | 2016-05 | 《国家创新驱动发展战略纲要》 | 中共中央、国务院 | 发展新一代信息网络技术，增强经济社会发展的信息化基础。加强类人智能、自然交互与虚拟现实、微电子与光电子等技术研究，推动宽带移动互联网、云计算、物联网、大数据、高性能计算、移动智能终端等技术研发和综合应用，加大集成电路、工业控制等自主软硬件产品和网络安全技术攻关和推广力度，为我国经济转型升级和维护国家网 络安全提供保障。 |
序号 | 发文时间 | 名称 | 发文单位 | 主要内容 |
17 | 2015-05 | 《中国制造 2025》 | 国务院 | 实施工业云及工业大数据创新应用试点，建设一批高质量的工业云服务和工业大数据平台，推动软件与服务、设计与制造资源、关键技术与标准的开放共享；促进工业互联网、云计算、大数据在企业研发设计、生产制造、经营管理、销售服务等全流 程和全产业链的综合集成应用。 |
18 | 2010-10 | 《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》 | 国务院 | 加快推进新一代信息技术产业发展，着力发展高端软件等核心基础产业，提升软件服务、网络 增值服务等信息服务能力。 |
1、软件和信息技术服务业发展状况
软件是新一代信息技术的灵魂，是数字经济发展的基础，是制造强国、网络强国、数字中国建设的关键支撑。习近平总书记在中共中央政治局第三十四次集体学习时强调“要全面推进产业化、规模化应用，重点突破关键软件，推动软件产业做大做强，提升关键软件技术创新和供给能力”。
“十四五”时期是我国开启全面建设社会主义现代化国家新征程的第一个五年，全球新一轮科技革命和产业变革深入发展，软件和信息技术服务业迎来新的发展机遇。《2021年软件和信息技术服务业统计公报》数据显示，2021年全国软件业规模以上企业超4万家，累计完成软件业务收入94,994亿元，同比增长 16.43%，2014-2021年复合增长率达到14.41%。
2014-2021年我国软件业务收入及增长情况如下：
数据来源：工信部
近年来，我国软件业结构持续调整，产业生态链不断完善，可分为软件产品、信息技术服务、嵌入式系统软件、信息安全产品和服务四大领域。从行业细分领域来看，信息技术服务和软件产品收入占比最高。2021年信息技术服务实现收入60,312亿元，同比增长20.00%，占全行业收入比重为63.5%；软件产品实现收入24,433亿元，同比增长12.30%，占全行业收入比重为25.7%；嵌入式系统软件实现收入8,425亿元，同比增长19.00%，占全行业收入比重为8.9%；信息安全产品和服务实现收入1,825亿元，同比增长13.00%，占全行业收入比重为 1.9%。2021年软件产业分类收入占比情况如下：
数据来源：工信部
人类社会正在进入以数字化生产力为主要标志的发展新阶段，软件在数字化进程中发挥着重要的基础支撑作用，加速向网络化、平台化、智能化方向发展，驱动云计算、大数据、人工智能、5G、区块链、工业互联网、量子计算等新一代信息技术迭代创新、群体突破，加快数字产业化步伐。软件作为信息技术关键载体和产业融合关键纽带，将成为我国“十四五”时期抢抓新技术革命机遇的战略支点，同时全球产业格局加速重构也为我国带来了新的市场空间。
为加快实施国家软件发展战略，国家相关部门出台了一系列政策规划，如
《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》、《“十四五”国家信息化规划》、
《“十四五”推进国家政务信息化规划》、《“十四五”大数据产业发展规划》、
《“十四五”数字经济发展规划》等，不断提升软件产业创新活力，着力打造更高质量、更有效率、更可持续、更为安全的产业链供应链，充分释放软件融合带来的放大、倍增和叠加效应，有效满足多层次、多样化市场需求，为构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局提供有力支撑。
综上，我国软件行业有望持续保持高景气度，实现平稳较快发展。
2、中间件行业发展状况
中间件是一种独立的系统软件或服务程序，分布式应用软件借助这种软件在不同的技术之间共享资源，中间件位于客户机服务器的操作系统之上，管理计算资源和网络通信。中间件为构建大规模、高性能、分布式C/S应用程序提供了通信、事务、安全、容错等基础服务，它屏蔽了底层技术细节，使应用程序开发不必再从底层做起，以自身的复杂性换来了应用程序开发的简单。
（1）中间件的发展演进
中间件的功能特点及自身定位，决定了中间件产品的多样性。早期的中间件主要有消息中间件、交易中间件，后发展出应用服务器、规则引擎以及专门用于各类物联网和移动应用的中间件产品等。
随着云计算、物联网和大数据领域相关技术日渐成熟，中间件开始不断扩大边界以融合新兴技术趋势，中间件产品形态愈发多样，既可以是在计算机硬件和操作系统之上，支持应用软件开发和运行的基础中间件软件形态，也可以是在云
环境中组成PaaS平台的云化中间件形态，以及在大数据领域中以数据中台的形态出现。但不论应用场景如何变化，屏蔽底层技术差异，为分布式应用提供标准平台的需求始终存在并持续增长，中间件产品的概念不断延伸，将并随着数字化技术的发展而不断壮大。
（2）除受疫情影响外，中间件市场规模总体稳定增长
2019-2026年我国中间件行业市场规模及增预测速情况如下：
根据计世资讯的预测，2019年至2026年我国中间件行业市场规模增速保持在9%以上，中间件市场规模整体呈上升趋势，市场发展前景良好。
信创产业概念的提出以及用户对于基于云的分布式应用服务、消息队列等中间件工具的需求不断增长，中间件开始不断扩大边界以融合新兴技术趋势，中间件产品的概念不断延伸，并随着数字化技术的发展而不断壮大。
根据华为发布的《鲲鹏计算产业发展白皮书》预测，2023年全球中间件市场空间434亿美元，2018-2023年5年间的年复合增长率10.3%；2023年中国中间件市场空间13.6亿美元，2018-2023年5年间的年复合增长率15.7%，中间件市场规模整体呈上升趋势。
（3）国产中间件应用领域日益扩大
经过20余年的发展，中间件行业的国内企业已经具备较为完整的产品线，
部分产品已经达到甚至局部超越国外同类水平。国产中间件产品已经在金融、通信、政务、交通、国防等领域得到了较多应用，局部打破了国外技术的垄断，能够为金融、电信、能源等领域核心基础软件的安全可控提供有效突破点。
国产消息中间件在产品质量、持续研发能力、服务保障能力等方面取得了较大进步，具有完全自主产权。除了在电子政务领域广泛应用外，在金融、电信、交通等重点行业也实现了规模化应用。东方通消息中间件TongLINK/Q在金融支付结算系统中已成为结算数据传输的标准通道。基于20余年中间件技术沉淀，东方通推出了高速传输平台TongHTP，支持万级应用并发的可靠接入与传输，同步消息吞吐性能为同类优秀开源产品的5-10倍，成为了自主创新中间件历史上的又一个里程碑，此产品将在第五届数字中国建设成果展览会上进行首次展出。
国产JavaEE应用服务器中间件作为大部分业务应用的基础环境，在政务、电信、金融等行业得到了广泛的应用，功能及性能成熟稳定。东方通应用服务器中间件TongWeb在大型头部金融机构的大量应用，证明国产中间件产品具备了满足金融行业业务需求的能力，可以支撑大型用户的重要业务系统，有能力打破多年以来国外厂商对该领域的垄断。
国产交易中间件在部分股份制商业银行实现了全面应用，此外在社保领域也有部分应用案例，证明国产交易中间件已经具备可以支撑核心交易系统的基础。
国产数据缓存中间件产品日臻成熟，已具备替代国外及开源数据缓存软件的能力。东方通分布式数据缓存中间件TongRDS功能对标主流开源软件，性能大幅超越，在安全性、维护性方面具备明显优势，目前已在政务、金融行业领域多个业务系统中得到应用。
国产服务代理中间件提供包括负载均衡能力在内的轻量级服务代理服务满足用户系统建设需求。以往开源负载均衡软件被广泛应用在各类业务系统中，随着国产服务代理中间件能力的成熟，越来越多的系统开始采用国产产品，市场前景可观。
国产通用文件传输平台软件的设计实现，紧贴国内用户的应用需求，相比国外产品具有明显优势，已在金融、政务等大量需要文件传输的领域应用。其中，
东方通通用文件传输平台中间件TongGTP在人行、国有商业银行、股份制银行、城市商业银行、农信社、资产管理公司等主流商业银行和财务公司都实现了规模化应用，市场份额领先国外产品。
企业服务总线中间件在政务、电信、国防、企业等领域得到一定程度的应用，已初步具备了在关键行业领域替代国外产品的能力。
数据交换平台和数据处理工具在政务领域得到广泛应用，实现了分布式应用系统之间数据交换共享和业务协同，可以对跨部门、跨层级、跨地域、大规模分布的数据实现交换管理。国产数据交换平台产品已广泛应用于从中央到地方的各级政务部门之间的数据交换共享服务中。
国产API网关中间件随着微服务架构的普及市场需求持续扩大，随着产品能力的不断完善，以及相较同类开源软件在稳定性、安全性、维护性等方面的优势，使得国产API网关正逐渐成为众多业务系统建设中的首选。
（4）信息技术应用创新产业持续推进，中间件市场空间巨大
当前，国家高度重视信息安全，发展自主可控关键技术和国产化应用是国家信息化和信息产业发展的战略重点。信息技术应用创新产业包含了从IT底层的基础软硬件到上层应用软件全产业链的安全、可控，中间件作为核心基础软件，在我国各行业信息系统中均发挥着至关重要的作用。实现中间件产品关键核心技术自主可控，是保障国家信息安全的关键一环，因此受到了国家政策的重点扶持。尽管目前国外厂商IBM、Oracle仍占有较大的市场份额，但经过多年的发展，国产中间件类产品已经获得了用户的广泛认可，在部分领域已经完全具备自主可控能力。在国家信息技术应用创新产业发展的持续推动下，中间件产品的国产化进程将持续加快，国产中间件厂商将迎来难得的发展机遇，并有望成为信息技术应用创新产业发展的标杆行业。
3、网络信息安全软件行业发展状况
根据国际标准化组织（ISO）定义，信息安全是为数据处理系统建立和采取的技术和管理的安全保护。从狭义来说，信息安全是指网络系统的硬件、软件及其系统中的数据受到保护，不因偶然的或者恶意的原因而遭受到破坏、更改、泄
露，系统连续可靠正常地运行，网络服务不中断。广义的信息安全是指保护资源免受各种类型威胁、干扰和破坏，即保证信息的机密性、完整性与可用性。随着互联网及云计算渗透率不断提升，信息安全逐步进入网络空间安全时代。
（1）我国信息安全行业处于高速发展期
随着信息技术和互联网技术的快速发展以及与社会各方面的深入融合，近年来信息安全问题频发并呈现愈加复杂的趋势。我国政府对信息安全的重视程度不断提高，并在制度和法规层面强化了对信息安全的要求。
根据中国信息通信研究院2022年1月发布的《中国网络安全产业白皮书》， 2019年我国网络安全的行业规模为1,563.59亿元，同比17.1%；2020年我国网络安全产业规模达到1,729.3亿元，较2019年增长10.6%，预计2021年将增长至 2,002.5亿元，增速约为15.8%。2019-2021年我国网络安全产业规模及增速情况如下：
数据来源：中国信息通信研究院发布的《中国网络安全产业白皮书》
此外，根据IDC预测数据显示，在2021-2025的五年预测期内，中国网络安全相关支出将以20.5%的年复合增长率增长，增速位列全球第一。从行业终端用户的角度来看，电信、地方政府和银行行业用户在网络安全方面相关支出最多；其中，地方政府和银行支出将会稳步增长，五年复合增长率预计均超过21.0%。
（2）安全软件与安全服务占比不断提高
与全球安全产业结构发展趋势一致，中国网络信息安全市场持续向服务化转型。网络信息安全产业发展多数由合规需求驱动，而近年来的灾难性攻击表明网络风险已经构成重大威胁，企业逐渐将安全视为一项重要的商业风险，并且更加看重网络信息安全服务的持续性。随着网络攻击行为日趋复杂，防火墙、IDS等传统网络安全设备并不能完全阻挡恶意的网络攻击，构建全面的安全防护体系和制定完善的安全管理策略显得尤为重要。此外，随着虚拟化及云服务理念的渗透，网络信息安全盈利模式将由软硬件产品向服务逐步转移。
（3）我国信息安全产业政策推动以及云计算、大数据、工业互联网等新兴技术的发展，成为信息安全行业发展的重要驱动力
近年来国际、国内网络安全事故频发，我国政府对信息安全的重视程度不断提高。2013年以来，我国先后设立中央国家安全委员会、中央网络安全和信息化领导小组（现已更名为“中央网络安全和信息化委员会”），发布新的《国家安全法》、《网络安全法》，制定《国家网络空间安全战略》、《“十三五”国家信息化规划》、《软件和信息技术服务业发展规划（2016－2020）年》、《信息通信网络与信息安全规划（2016-2020）年》、《扩大和升级信息消费三年行动计划（2018-2020年）》、《关于促进网络安全产业发展的指导意见（征求意见稿）》等政策，从制度、法规、政策等多个层面促进国内信息安全产业的发展，提高对政府、企业等信息安全的合规要求。我国信息安全政策的逐步实施，将带动政府、企业在信息安全方面的投入。此外，随着信息技术和互联网技术在企业级用户中的广泛普及，云计算、大数据、移动互联网等新兴技术将得到广泛应用。大量新型复杂的业务系统的建设将带来新的安全漏洞，企业级用户面临着数据丢失、业务系统连续性等安全挑战，信息安全建设成为企业级用户在IT系统建设过程中关注的重要内容。在信息安全政策和新兴技术的驱动下，我国信息安全行业仍将保持较快的增长。
综上，整体网络信息安全行业发展处于上行周期，在信息安全政策和新兴技术的驱动下，我国网络信息安全行业将保持稳定的增长。
4、智慧应急产业发展状况
智慧应急的本质是“应急”，智慧是手段和方法。智慧应急是利用物联网、
大数据、云平台、5G、有线网络以及各类应急救援技术，实现应急指挥救援、全员协同调度、资源GIS管控以及数据存储调取等，构建集数据信息共享、分析研判支撑为一体的智能化管理系统，建立专业部门间的深度整合、政府与社会的互联互通机制，通过智能化的模拟分析、快速评估、科学决策手段，将常态下的城市运行管理与紧急状态下城市应急管理相统一。
应急产品可分为应急服务产品、处置救援类产品、监测预警类和预防防护类四大类别。全国应急产业联盟报告显示，应急服务产品发展严重滞后，数量占比仅为2%，以事后“救援”为目标的处置救援类产品占比达56%，监测预警类和预防防护类占比分别为24%和18%。我国应急产业重处置、轻预防，重硬件、轻软件，重产品、轻服务，应急产业发展不均衡，且与发达国家“重预防防护”的管理理念存在较大差距。
目前，国内智慧应急行业还处于初级阶段，行业发展时间较短，且以中小企业为主，这些企业主要集中在各应急产业园区，为下游用户提供解决方案服务。 2022年2月，国务院印发《“十四五”国家应急体系规划》，指出我国应急管理科技信息化水平总体较低，风险隐患早期感知、早期识别、早期预警、早期发布能力欠缺，应急物资、应急通信、指挥平台、装备配备、紧急运输、远程投送等保障尚不完善等问题，并部署构建“智慧应急大脑”，壮大安全应急产业，推动安全应急产业向中高端发展，鼓励企业提供安全应急一体化综合解决方案和服务产品，引导企业加大应急能力建设投入，支持安全应急领域有实力的企业做强做优，培育一批在国际、国内市场具有较强竞争力的安全应急产业大型企业集团，鼓励特色明显、创新能力强的中小微企业利用现有资金渠道加速发展。
综上，国家对智慧应急产业发展的重视，为智慧应急产业的发展创造了良好的市场环境，智慧应急产业迎来了高质量发展的机遇。
5、政企数字化转型领域发展状况
在全球数字经济浪潮下，政府和企业开展数字化转型已成为其谋求生存发展的必由之路。“十四五”期间，国内外环境面临深刻变化，信息技术革命持续演进，给数字政府改革建设带来重大机遇和挑战。2021年《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》发布，首次以专篇
对数字化发展做出系统布局，在顶层设计中明确数字化转型的战略定位，“迎接数字时代，激活数据要素潜能，推进网络强国建设，加快建设数字经济、数字社会、数字政府，以数字化转型整体驱动生产方式、生活方式和治理方式变革”。 2022年1月，国务院印发《“十四五”数字经济发展规划》（以下简称“《规划》”），明确了“十四五”时期推动数字经济健康发展的指导思想、基本原则、发展目标、重点任务和保障措施。《规划》部署了八方面重点任务，其中要求大力推进产业数字化转型。加快企业数字化转型升级，全面深化重点行业、产业园区和集群数字化转型，培育转型支撑服务生态。加快推动数字产业化。增强关键技术创新能力，加快培育新业态新模式，营造繁荣有序的创新生态。持续提升公共服务数字化水平。提高“互联网+政务服务”效能，提升社会服务数字化普惠水平，推动数字城乡融合发展。
根据前瞻产业研究院数据统计，2015-2021年期间我国电子政务市场规模逐年扩张，年均复合增长率为10.46%。2021年电子政务市场规模为3,951亿元，同比增长7.31%，预计2022年市场规模可达近4,269亿元。2015-2021年我国电子政务市场规模及增速情况如下：
数据来源：前瞻产业研究院
随着云计算、大数据、人工智能、物联网等新兴技术在政务领域的广泛应用，基础信息资源库、电子政务信息系统等多个重大工程项目建设的不断深入，我国电子政务市场规模处于不断增长趋势。
企业数字化转型是企业与数字技术全面融合，全方位提升效率的转型过程。
《工业互联网专项工作组2022年工作计划》提出，鼓励大型企业打造符合中小企业特点的数字化平台。营造大型企业与中小企业协同发展的数字化环境，构建更为畅通循环的数字化发展环境，形成具备数字共识的社会。
综上，政府和企业数字化转型向纵深发展，为经济提质增效深度发力。
1、与上游行业的关系
软件产品以自主研发为主，产业链较短，一般不需要传统制造业所需的大量上游原材料环节。其中，中间件产品除部分售后服务及技术外包服务外，一般不存在规模采购的情形；网络信息安全、智慧应急和数字化转型业务涉及采购的存货主要包括大流量采集设备、通用服务器、网络设备、物联网感知设备等硬件，以及少量第三方软件产品和技术外包服务。上游市场发展成熟、竞争充分、供应商较多，产品的质量和价格较稳定，对本行业的影响较小。
2、与下游行业的关系
中间件和网络信息安全软件的下游客户以政府机构、电信、金融、能源等领域内的企事业单位为主，均是国家重点支持发展信息化建设的行业，对基础软件和信息安全产品具有持续的需求。随着国家网络强国建设和信息安全问题的日益凸显，下游用户对IT系统建设的重视程度和投入将不断增加，对行业的发展具有较强的促进作用。
（1）中间件行业
1）竞争格局
国际中间件市场经历了长期的市场化竞争和发展，以IBM和Oracle为代表的软件行业巨头企业通过自身在软件行业的技术优势，并通过收购兼并进行产业布局，逐渐占据了国际中间件市场份额的前两位。
国内中间件行业发展初期，国外厂商IBM、Oracle等占据竞争的绝对主导地
位，国产品牌处于相对弱势。随着国内中间件厂商技术水平的不断提升，以东方通为代表的国产厂商在电信、金融、政府、军工等行业客户中逐渐打破IBM和 Oracle的垄断，实现了中间件软件的自主可控。出于国家信息安全和发展信息技术应用创新产业的考虑，中间件产品一直是国家主管部门重点扶植的软件领域，在此背景下，金融、电信、政府等行业领域的国产化进程有望继续加快，国产品牌份额增长明显。国外品牌目前在中间件市场虽然仍占据优势地位，但市场份额已明显下降。
2）行业内主要企业
序号 | 企业名称 | 企业简介 | 中间件产品 |
1 | IBM | 1911年创立于美国，是全球最大的信息技术和业务解决方案公司，能够提供从硬件到软件服务、以及端到端的解决方案和高端咨询业务，包括业务咨询、系统集成、应用软件开发、测试和管理、解决方案管理、业务流程转型外包 和IT基础架构外包服务等。 | WebSphere 系 列 软件、交易中间件CICS系 列 、 消 息 中 间 件 MQSeries等。 |
2 | Oracle | 成立于1977年，总部设在美国加利福尼亚州，是全球最大的数据库厂商，产品涵盖数据库、中间件等基础软件，以及财务、供应链、制造、项目管理、人力资源和市场与销售等应用软件产品。2008年收购了全球最大的独立中间件公司BEA后，在中间件行业全球范围内确立了其 领先技术优势。 | WebLogic系列、交易中间件Tuxedo系列、消息中间件TuxedoQ系列等。 |
3 | 普元信息 | 创立于2003年3月，主要面向金融、能源、电信、政务等行业客户，为其提供覆盖SOA、大数据、云计算三大领域的软件基础平台及解决方案，包括软件产品、IT基础架构设计及方案 实施、系统维护升级等。 | 云应用平台软件产品、大数据中台软件产品及SOA 集成平台软件产品。 |
4 | 宝兰德 | 成立于2008年3月，主营业务为基础软件中的中间件软件产品以及云管理平台软件、应用性能管理软件等智能运维产品的研发和销售，并提供配套专业技术服务。 | 应 用 服 务 器 BESApplicationServe r 、 交 易 中 间 件 BESVBroker、消息中间件BESMQ、应用性能管理平台WebGate 等。 |
5 | 中创股份 | 创立于2002年12月，主要从事中间件软件产品 的研发、销售及相关技术服务。 | 应 用 服 务 器 InforSuiteAS系列、消 |
根据公司官方网站及其他公开资料信息披露，在国内市场与发行人共同从事中间件产品研发、销售与相关服务的公司具体情况如下：
序号 | 企业名称 | 企业简介 | 中间件产品 |
息 中 间 件 InforSuiteMQ系列等。 | |||
6 | 金蝶天燕 | 创立于2000年8月，主要从事基础软件产品的研发和销售，并提供相关的技术开发和服务 | 应 用 服 务 器 ApusicApplicationSer ver系列、消息中间件 ApusicMessageQueu e系列等。 |
（2）网络信息安全软件行业
1）竞争格局
网络信息安全涉及信息系统的各个层面，并且演进节奏较快，产品功能愈加专业化，行业内不断涌现出功能各异的新产品和服务，因此细分领域众多，形成了目前国内外厂商共同竞争、行业高度分散的格局。根据中国网络安全产业联盟发布的《2021年中国网络安全产业分析报告》，2020年中国网络安全市场9家主要企业的市场占有率合计为40.5%。此外，相比于其他IT细分领域，网络信息安全软件行业具有以下特点：
①国内厂商市场份额较高
由于受到政策限制、安全审查等因素制约，国外厂商无法涉足需求广阔的政府、军工等安全敏感领域，相比于IT基础设施，国外厂商在网络信息安全行业的市场份额并不具备绝对优势，甚至在部分领域落后于国内厂商。尽管在技术水平方面国内安全厂商并未完全超过国际领先安全厂商，但技术竞争力相较其他多数 IT细分领域更为接近。此外，随着国家对信息安全的重视程度不断提高，国内厂商在金融、能源、电信等关系国计民生的领域将具备明显优势，有望进一步提高市场份额。
②市场集中度低，缺乏行业龙头企业
网络信息安全软件行业格局在国内外均较为分散，造成行业格局分散的重要原因是信息安全贯穿整个信息流链条，涉及几乎所有的信息设备与软件，单一信息安全企业难以掌握全部的信息安全技术，只能根据自身技术优势和渠道特点进行差异化定位，选择部分细分领域参与竞争。因此，从结果上来看，行业内难以形成绝对的龙头企业。
目前，网络信息安全行业发展越来越重视整体解决方案提供能力，显著提高了行业竞争门槛。随着我国信息安全行业的快速发展，行业内领先企业的技术创新能力、产品研发能力不断提升，以及《信息安全技术网络安全等级保护要求》等相关政策落地，市场集中度将会逐步提高。此外，云安全、工业互联网安全等新兴安全领域是未来行业发展的重点，将有利于积极布局新兴领域的头部厂商。
2）行业内主要企业
序号 | 企业名称 | 企业简介 |
1 | 美亚柏科 | 成立于1999年，深交所创业板上市公司（300188），主要从事信息安全行业中电子数据取证和大数据智能化业务。公司主要产品包括电子数据取证产品、大数据智能化产品、网络空间安全产品和智能执法与便民设备；主要服务包括存证云+、网络空间安全服务、数据服务、培训及技术支持增值服务，主要服务于国内各级司法机关以及行政执法 部门。 |
2 | 启明星辰 | 成立于1996年，深交所主板上市公司（002439），主营业务划分为安全产品和安全运营与服务两大类，为政企用户提供网络安全软/硬件产品、安全管理平台、安全运营与服务，用户覆盖政府（包括政法、公安）、电信、金融、制造业、能源、交通、医疗、教育、传媒等各个 行业。 |
3 | 绿盟科技 | 成立于2000年，深交所创业板上市公司（300369），专注于信息安全领域，为客户提供网络安全产品、全方位安全解决方案和体系化安全运营服务，主营业务由安全研究、安全产品、安全解决方案、安全服务、安全运营等组成，客户覆盖政府、运营商、金融、能源、互联网 以及教育、医疗等行业的企业级用户。 |
4 | 中新赛克 | 成立于2003年，深交所主板上市公司（002912），专注于数据提取、数据融合计算及在信息安全等领域的应用，主营业务为网络可视化基础架构、网络内容安全、大数据运营等产品的研发、生产和销售，以及相关产品的安装、调试和培训等技术服务，为政府、运营商、企事 业单位等提供产品和服务。 |
5 | 任子行 | 成立于2000年，深交所创业板上市公司（300311），是网络信息安全解决方案综合提供商，拥有网络审计与网络信息安全领域全产品线和解决方案，业务覆盖网络安全、公共安全、信息安全、云安全、移动互联网应用安全、运营商网络资源安全、终端安全、数据安全、工业 互联网安全等众多领域。 |
根据公司官方网站及其他公开资料信息披露，在国内市场与发行人共同从事网络信息安全软件产品及解决方案的公司具体情况如下：
（3）智慧应急行业竞争格局
智慧应急行业在发达国家已经发展到一定水平，但在我国还是一个新兴行业，
我国的智慧应急行业仍然处在发展初期阶段。由于应急领域专业性极强，有较高的技术要求与行业知识要求，目前我国智慧应急行业的市场主要参与者大多为政府、研究院，市场竞争者较少。 随着相关政策的出台和标准规范的完善，应急平台行业在 2009 年开始进入快速建设阶段，近几年的市场需求增长较快，未来市场发展渐趋于平稳，但还将保持较高的增速。
企业类型 | 企业特点 | 代表型企业 |
综合性IT厂商 | 软件产品及IT产品线较长，涉及多个应用领域，应急平台软件业务作为其某个 业务小分支，在其收入占比很小 | 中国软件与技术服务股份有限公司、华迪计算机集团有限公 司、太极计算机股份有限公司 |
大型应急装备提供商 | 大型科研院所，凭借在应急装备领域多 年的技术积累，拥有较强的制造经验和制造能力 | 中国电子科技集团有限公司 研究所、第三十八研究所、第五十四研究所 |
应急平台专业厂商 | 专注于应急平台领域，在产品类型、软件功能、收入结构等方面与其他类厂商 存在较大差异 | 北京辰安科技股份有限公司 |
由于应急领域专业性极强，有较高的技术要求与行业知识要求，目前市场中主要的软件厂商有北京辰安科技股份有限公司、 中国软件与技术服务股份有限公司、 太极计算机股份有限公司、 华迪计算机集团有限公司等，主要的装备厂商有中国电子科技集团公司二十八所、三十八所与五十四所等，呈现出较为集中的市场化竞争格局。随着市场容量的放开，预计未来会有更多企业进入此领域。具体情况如下：
（4）政企数字化转型行业竞争格局
数据驱动政企运营模式发生变革已经成为必然的趋势，政企数字化转型领域涉及多个行业，市场格局初显，角逐日趋白热化，新技术、新商业模式和新参赛选手不断涌现，整个行业具备以下特点：
①以国内厂商为主，信息技术应用创新产业创新能力进一步提升
由于受到政策限制、安全审查、国家信创等因素制约，国外厂商无法涉足需求广阔的政府、公共安全、军工等安全敏感领域，同时我国正在加快推进自主可控、安全高效的新一代信息技术产业。国内厂商在政务、公共安全、司法、教育等关系国计民生的领域将具备明显优势，有望进一步提高市场份额。
②新技术落地度不高，缺乏行业龙头企业
政企数字化转型领域市场格局在国内较为分散，其涉及信息化领域多、行业多、厂家多，单一行业缺乏龙头企业，同时，数字孪生、人工智能、元宇宙等新技术在政企相关行业落地较少。随着我国数字化转型的快速发展，行业内领先企业的技术创新能力、产品研发能力不断提升，竞争格局的白热化，市场集中度将会逐步提高。
东方通是国内领先的中间件和大安全领域解决方案提供商，以“自主创新，安全创新”为核心理念，打造“数据+”和“安全+”两大产品体系，在此基础上，提出 “智慧+”战略，开始在政企数字化转型领域进行全新布局，致力成为一流的智能安全行业领军企业。公司的产品及解决方案广泛服务于国内数千个行业及相关业务领域，拥有电信、金融、政府、能源、交通等行业领域5,000多家企业级用户和2,000多家合作伙伴。公司连续十余年被认定为“国家规划布局内重点软件企业”，是“中国软件行业最具影响力企业”、“北京软件和信息服务业综合实力百强企业”，是商务部、国资委认证的“企业信用评价AAA级信用企业”，曾荣获“国家科技进步二等奖”、“北京市科学技术进步奖二等奖”等多项荣誉。
1、中间件领域
东方通作为国产中间件的开拓者和领导者，不断引领中国中间件的发展与创新，承担了多项国家重大科技专项的研制任务。公司中间件产品在政府、金融、电信、交通、军工等行业树立了众多典型应用案例，始终保持在国产中间件市场的领先地位。从市场地位和发展能力两个维度分析，根据赛迪顾问的综合评估，公司是唯一一家处于领导者象限的国产中间件厂商。2020年中国中间件市场厂商竞争力象限分析图如下：
数据来源：赛迪顾问
2、网络信息安全领域
全资子公司东方通网信是国内进入信息安全领域时间最早、产品线覆盖最广的厂商之一，专注于网络安全、信息安全和通信业务安全领域的研究和应用，同时在数据安全、工业互联网等新兴领域内进行拓展。东方通网信充分发挥自身技术特长，以业内领先的网络数据采集分析能力为基础，结合网络安全新技术，深入研究网络空间中各种安全事件的特征、演变及传播形态，遵循国家有关法律法规要求，在安全事件研判、分析、预警、处置等方面积累了丰富的技术手段，形成了多样化、多场景的解决方案，产品广泛应用于电信运营商及政府机关等领域。
根据数世咨询及ISC相继公布《2021年度中国数字安全能力图谱（完全版）》及2021年《网络安全行业创新技术全景图谱》，东方通凭借优秀的市场表现和技术实力，入选能力图谱的内容安全领域能力者、基础设施DNS防护领域能力者；入选全景图谱的数据安全、物联网安全及零信任领域。
3、智慧应急领域
全资子公司泰策科技全方面推进相关的应急业务规划、产品设计、技术研发等相关工作。近年来在多个产品线和重点领域取得突破和快速提升，业务架构和产品规划进一步明晰，相关的技术能力快速建立，多个领域具有战略意义的项目破冰落地，以“项目+产品”双轮驱动的设计思路指引各个平台的建设和完善。发挥优势，整合已有建设成果形成产品基线；把握商机，在重点领域抢占市场份额；
大胆创新，引领产业改革升级趋势。
随着应急管理行业的高速发展以及公司对应急产业整体业务的深入研究，团队、产品、技能不断聚焦，未来将会迎来更好更快速的发展机遇。
4、政企数字化转型领域
公司携多年积累的大数据、人工智能、数据中台等综合技术能力，通过与各大科研院所、高校深入广泛合作发展，已初步具备领先于业界的政务、企业、国防军工数字化转型前沿技术支撑与应用能力。公司助力2022年冬奥会和残奥会实现智慧重保，将公司大数据中台战略和“数据+”、“智慧+”实现了落地，成功的将政企数字化转型的能力应用于行业信息化项目中，同时在司法、教育、数字政务等行业具备较深的项目沉淀。
四、主要业务模式、产品或服务的主要内容
东方通坚持“自主可控，安全创新”的核心发展理念，依托基础软件的技术积累，拓展政务、金融等特定行业解决方案，为用户提供基础安全产品及解决方案，同时继续为电信运营商等传统用户提供领先的信息安全、网络安全、数据安全等产品及解决方案，依托“安全+，数据+”两大产品体系，提出“智慧+”战略，开始在政企数字化转型领域进行产品布局。业务领域从政务、金融、电信、交通等传统优势客户拓展至应急管理、自然资源、教育、法检、公安、国防军工、能源电力等行业领域。
公司主要产品及用途如下：
1、中间件板块（“数据+”产品）
产品名称 | 产品用途 | |
应用支撑 | 应用服务器 TongWeb | 作为基础架构软件，位于操作系统与应用之间，帮助企业将业务应用集成在一个基础平台上，为应用高效、稳定、安全运行提供关键支撑，包括便捷的 开发、随需应变的灵活部署、丰富的运行时监视、高效的管理等。 |
消息中间件 TongLINK/Q | 作为一个消息传递的可靠平台，应用系统可以借助于它轻松地交换和处理消息，而无需考虑消息传递的具体细节，能够大大降低开发难度，缩短开发周 期，节约开发成本。 | |
产品名称 | 产品用途 | |
交易中间件 TongEASY | 在分布式交易处理（DistributedTransactionProcess）中负责正确传递交易，管理交易的完整性，调度系统资源和应用程序均衡负载运行，保证整个系统运行的高可靠性和高效性。使用TongEASY可以简单方便地开发出可靠、高 效的分布式交易处理应用系统。 | |
高速传输平台 TongHTP | 采用异步、松耦合来设计和实现，从技术架构上来保证产品具有高灵活性、高可用性、高效性等。不同节点之间的数据传输提供异步、可靠的数据传输服务，通过在节点之间建立传输通道，实现互联互通，应用程序只需要调用 提供的API即可实现消息的可靠传输。 | |
分布式数据缓存中间件 TongRDS | 为信息化系统提供基于内存的数据高速缓存、分布读取功能，极大提升系统数据处理速度。通过先进的内存分配算法、高性能网络同步技术，实现了热点数据的高速读写、实时数据同步、集群化部署等关键能力，满足信息化系 统的分布式与高可用使用场景。 | |
负载均衡软件 TongHttpServer | 在应用系统集群中位于应用服务器前端，将多个应用服务器节点组成集群，内置多种负载均衡算法将请求分发到不同节点，提升应用系统的吞吐率、可伸缩性；卓越的静态文件处理能力，可作为资源服务器、动静分离服务器使用；国密和标准HTTPS自适应，可满足系统对国密和标准HTTPS同时需求 的场景；支持四层反向代理和负载均衡。 | |
数据融合共享 | ETL工具TongETL | 针对企业级用户日益增长的数据管理需求而开发的、面向数据集成领域的专业ETL工具，可以方便地将各个系统中大量的、异构的数据整合成完整的、一致的、准确的、可集中存取的数据，并解决数据准确性与有效性问题。协助用户实现数据资源的整合、数据价值的挖掘、数据服务的创新，有效促进 用户数据资源的开发利用。 |
通用文件传输平台 TongGTP | 面向分布式应用的文件传输平台，提供满足企业级应用需要的通用文件传输功能。采用成熟的消息中间件提供底层队列传输服务，从而保证了文件传输和可靠和稳定性。同时，GTP平台提供企业大数据量传输所需要的各种管理、部署和安全功能，使其方便易用。借助此平台用户无需编码，只需进行简单 的配置就可以轻松实现不同节点间的文件可靠、安全、高效的传输。 | |
互联网文件 传输平台TongWTP | 基于互联网的文件传输平台，提供客户端到服务器之间通过Internet网络进行可靠、安全、可控、高效的文件传输。用户通过TongWTP可以实时管理和监控所有Internet客户端的传输，监控系统运行、传输状态、查询统计传输流 量等。 | |
数据交换平台 TongDXP | 公司结合近20年数据集成实践经验，抽象、归纳多种常见的数据交换的开发模式、应用模式和管理模式，为解决政府和企业多层级、跨地域、多部门间的数据资源的交换共享和业务协同支撑而研发的集数据交换共享、交换目 录、统一管控于一体的专业数据交换平台软件。 | |
企业服务总线 TongESB | TongESB是集服务集成、数据整合、消息交换于一体，致力于为用户提供符合SOA架构的中间件运行环境和开发、管理工具，充分利用其提供的分布式企业服务总线和服务化技术，解决用户的应用集成问题，同时为用户提供集 中统一的服务目录、服务生命周期、监控审计、权限及简易服务等管理功能。 | |
产品名称 | 产品用途 | |
提供统一的服务生命周期管理能力，能够将所有服务统一规范，统一接入， | ||
API网关产品 TongGW | 形成统一的服务目录对外提供服务，同时统一服务调用接口和方式，建立按 需服务的管理平台，真正做到可管、可监、可控、可用；同时统一对外暴露 | |
服务，实现服务路由、协议转换、服务编排、灰度发布、鉴权、流控等能力。 | ||
服务编排 TongIS | 提供统一管理和服务集成的功能，通过可视化的工具实现零代码开发的服务集成功能。支持应用和数据集成、消息传输和集成安全性。为用户提供高效、 灵活、安全和规模化的服务集成平台。 | |
2、网信安全板块（“安全+”产品）
产品名称 | 产品用途 | |
网络安全 | 互联网僵木蠕监控系统 | 主要面向省网出口节点、IDC机房出口、骨干网出口、国际网出口提供全面僵木蠕监测手段，通过网络数据分析和逆向工程方法，分析恶意程序的通信特征、行为特征、数据报文特征，发现僵尸网络、木马、蠕虫等网络恶意程 序的源头、目的地信息，满足新时代网络安全保护工作的要求。 |
违规恶意链接检测系统 | 通过对上网日志、实时流量、系统日志、CDN缓存等各类数据进行数据的预处理，结合“威胁情报库”对海量数据中的链接进行识别分析；构建多层的机器学习模型，实现“自更新、自学习”；通过可配置的时间区间，对黑白名单内的数据进行生命周期监控；可对重点网站、页面进行定期/不定期监控，实 现“篡改发现”。 | |
信息安全管理系统 | 主要覆盖IDC/ISP、互联网专线、CDN、IRCS的互联网数据资源内容的监控，满足工信部规范的标准功能：基础数据管理（实现对机房及用户的基础信息采集、管理和上报。主要包括：基础数据的分类、基础数据本地管理、基础数据上报与核验、基础数据监测和处置）；信息安全管理（实现异常IP监测、违法违规网站管理、违法信息监测发现、违法信息处置）；访问日志管理（实现访问日志记录功能、日志记录查询方式、日志记录查询结果、日志留存时 间）。 | |
移动互联网恶意程序监控系统 | 主要面向移动互联网（2/3/4/5G）进行恶意程序的监控与处置，系统主要包括：分析模块（信令面流量和用户面流量解析分析，恶意程序研判分析）；处置模块（基于五元组以及手机号码对恶意程序进行处置）；集中管理模块 （获取分析模块的上报数据，并下发处置策略至处置模块，具备样本捕获以 及静态和动态研判分析功能）。 | |
5GDPI | 主要面向5GSA组网进行设计，满足运营商的核心网组网模式，提供了多种部署方式，并且满足全部信令面和用户面的数据采集和解析功能，其中，信令面包括N1、N2、N4～N8、N10～N16、N22、N26、N40、Gm等接口；用户面包括N3接口。5GDPI核心解析模块主要包括业务特征库和DPI引擎，当业务数据流经过DPI引擎模块时对其进行特征匹配处理。基于业务识别，可实现对不同业务的差异化调度，提高每比特的业务收入，并优先保证关键 业务的用户感知。 | |
数据安全检测设备 DAU | 基于DPI/DFI技术解包还原网络协议（如HTTP）及携带的文件，实现文件还原、协议识别（包括VPN类、工控类）、数据资产识别分析、敏感数据主动发现、数据分级分类、数据异常访问、数据跨境传输、数据安全风险监测等 功能。 | |
产品名称 | 产品用途 | |
高级网络安全检测设备AU | 具备扫描探测、暴力破解、漏洞利用、Web攻击等网络攻击监测、远程控制活动及恶意程序传播活动等恶意程序网络活动监测、已知恶意程序及未知恶意程序文件还原检测、常见隐蔽通信隧道及异常流量等网络异常行为检测等 功能。 | |
IDC网络安全监测系统 | 在IDC机房及互联网专线机房建设网络安全监测设备，实现对各机房出口链路的流量采集、协议识别、资产识别、流量安全监测、恶意文件检测、监测结果上报、PCAP包留存、封堵处置、指令监测、设备状态上报、以及与监 管部门接口功能。 | |
漏洞全生命周期管理 | 以满足《网络产品安全漏洞管理规定》要求为基础，解决企业漏洞管理痛点为目标，打造集系统、资产、人员、漏洞为核心的多边形漏洞生命周期管理解决方案，安全策略为核心，流程为驱动，通过整合漏洞扫描工具实现安全漏洞的全生命周期闭环管理，立漏洞全生命周期的管理能力，结合企业实际业务需求，形成流程化的漏洞生命周期管理过程，规范企业安全漏洞管理过程，实现包括漏洞发现、漏洞验证、漏洞整改、漏洞归档在内的漏洞闭环生命周期管理过程，完善漏洞扫描机制，摸清资产家底，通过扫描器智能任务分发能力，结合自动化、智能化、场景化的分发机制，解决因IP范围过大、扫描器状态异常、重要场景无保障的任务执行错漏的问题，整合可视化的流程编排能力，通过对漏洞扫描节点、任务及相关参数的可视化编排，按需定制漏洞管理流程，解决因企业安全管理业务多样化、复杂化而导致的失效、失职、失能构建漏洞风险展示模型，输出可视化漏洞综合评估结果，从资产、用户、利用情况等多维度展示现网安全漏洞风险状况。帮助用户在安全管理 工作实施过程中有的放矢。 | |
数据安全管控 | 以国家法律法规、行业标准规范为指引，采用“管理管控双管齐下”的方式，围绕数据全生命周期，构建由内到外的主动安全纵深防御体系，从威胁防御、风险管控、数据追踪溯源、数据共享与交换等多个层面，打造数智化数据安全产品，面向多行业提供数据安全一站式全景化的解决方案，全面落实企业数据分类分级、数据对外接口管理、数据安全风险监测、数据泄露分析溯源等多方面数据安全管理能力，具有“能力自动化、分析智能化、交互便捷化、效果可视化”等显著特点，从而辅助用户科学规划安全体系、全面提升企业 自身安全防御及风险感知能力。 | |
xxx | 以身份为认证主体，将身份数字化，持续的信任度评估，动态调整访问策略，隐藏资产及数据信息。通过终端容器实现终端与应用访问环境的微隔离,并实现轻量化的图形审计，使用基于零信任的软件定义边界模型，替代传统的 VPN网络通道方式，建立应用级别的访问链接，实现业务安全访问，用户只能访问最小权限内的资源。通过可信度计算模块与策略模块联动，实现动态的策略下发，网关根据策略信息对资源的异常访问行为进行二次认证或阻 断，为保障用户资源安全访问起到重要作用。 | |
安全运营管理 | 以安全能力、安全数据和安全业务管理为核心，内聚安全能力与数据资源，实现安全功能的云化、集中化、标准化，为用户打造“集中管理、按需服务” 的立体化安全防御体系。以沉淀能力、支撑发展、数智赋能为目标，聚焦“中台建设”与“中台运营”两条主线，发挥现有“安全系统能力多样、安全数据资 源丰富”的优势，打破各安全系统竖井现状、消除各部门资源共享壁垒、沉 | |
产品名称 | 产品用途 | |
淀安全创新能力、对内强化安全能力集中管理，对外提升安全公共服务水平，构建可持续运营的安全服务能力达到“数据融合、能力协同、统一指挥、联 动治理、能力开放”的总体目标，从而实现传统安全运维向着更高效化的安 全运营模式转变。 | ||
IDCISP数据安全监测系统 | 统筹整合企业内外部网络数据安全技术能力，健全完善企业网络数据资产梳理与分级分类保护技术措施，通过建设政企联动的数据安全风险监测追溯与综合管理平台，实现数据流转动态监测、数据安全风险源头定位能力，实现行业数据安全风险实时监测、溯源核查、态势感知、精准定位、快速响应、高效管理能力，全面提升行业数据安全风险/事件的事前、事中、事后的技术 管理水平。 | |
工业互联网安全 | 工业互联网安全监管系统 | 为工业制造和智能制造提供保障体系包括政策保障、标准保障、运营保障、运维保障、安全保障等。系统主要包括智能连接层（支持多种设备连接协议，支持工业智能网关接入、适配传输介质）；智能平台层（涉及微计算服务、工作流引擎、分布式存储及大数据处理，提供各种相关服务的核心框架支撑，支撑基础云平台上各种相关的核心服务应用）；智能应用层（涉及管理应用、业务应用、分析应用及门户等，基于智能平台层开发和运行的各种制造业、 服务业务应用）； |
物联网安全态势感知平台 | 通过采集各终端、安全设备、网络设备、中间件、数据库等网元的日志和状态信息，以及实时网络流量数据，形成安全、资产、业务等多维度整体态势视图，使用户快速直观的把握当前网络安全状态，并且为用户加固安全防护 方向提供事实依据。 | |
通信安全 | DNC产品 | 支持INAP/SIP/ISUP/BICC/CAP/WIN等多种信令接入，适应目前中国国内三大运营商网络现状，并预留未来接入5G网络的能力。系统采用大数据分析技术，精确的算法分析处理，提供智慧数据分析管控方案系统采用在线实时采集呼叫数据以及CDR话单采集的方法，呼叫分析模块通过分析信令消息结 构获取相关主被叫信息，并通过大数据分析装置进行实时分析。 |
语音管控产品 | 实现对语音专线业务的集中化管控，包括基础信息配置管控，专线外呼管控，外呼话单审核管控机制。提供存储并管理系统级的主体库、非主体库等；疑似告警话单的审核机制，以及外呼统计分析能力等。整体平台系统分为外呼控制平台和集中管理平台，管控平台实现管控分离结构，有效的降低了专线 的诈骗和骚扰案件。 | |
云通讯客户中心服务平台 | 基于开源软交换的平台，建设满足“语音、微信、微博、IM、APP、邮件、 Webchat、视频”等语音话务控制、多渠道多媒体接入、统一排队、统一路由的云客服后端通讯交互平台，提升客户针对骚扰事件的防治能力。 | |
云通讯信息控制平台 | 立足于降低骚扰电话困扰，基于呼叫的情况，从通话行为、通话内容入手，采用相适应的技术手段，营造良好的绿色通话环境。一是在通话行为方面，源于xDR话单、信令、日志的基础上，建设骚扰电话分析模型，通过机器学习等检测模型对骚扰电话等进行识别发现，采用大数据分析技术和机器学习技术，包含数据采集清洗，特征构建，辅助无监督聚类分析，自动迭代等功能模块，各模块共同构成骚扰电话分析模型，构建一套可以自行迭代的，适用性强的骚扰电话分析系统；二是在通话内容方面，采用“智能+人工”双重机 制，其中智能质检使用音频解析技术，根据已创建的质检规则，对通话内容 | |
产品名称 | 产品用途 | |
进行识别、质检，然后加以人工复检的手段，进一步完善稽核流程。 | ||
5G路测 | 路测产品具备5G网络的NSA和SA两种组网方式下的测试及分析能力，同时向前兼容2G/3G/4G/NB-IoT网络制式，可实现一套系统测试目前所有移动通信网络的目的。芯片方案包括当前主流的高通和海思方案，产品形态包括基于Windows的PC产品、基于Android的APP产品、以及平台类产品。系统集网络数据采集、存储、分析、定位、报告等众多功能于一身，广泛运用于网络评估、网络优化、单站验证、投诉处理、故障处理等多种场景，且贯穿移 动通信网络的整个生命周期。 | |
通讯信息诈骗治理系统 | 通讯信息诈骗治理系统内聚用户基础数据资源与分析能力，有效融合多种通讯信息网络业务数据，以“数据驱动、技管结合、以技防诈、打防结合、信息共享、综合治理”的理念，指导不同业务场景下输出符合其特点的体系化、实战化的新型通信网络诈骗打击治理体系架构，提供涉诈号码检测、涉诈网址分析、涉诈APP识别、涉诈短信检测、潜在受害用户提醒、深度受害用户 发现等涉诈信息检测能力。 | |
安全服务云平台 | 网络内容风控系统 | 网络内容风控系统主要通过爬取、流量还原、识别内容主动送检等方式自动获取web网页、媒体客户端、社交通讯、短视频、管道流量的内容，并进行内容安全审计，及时发现可能存在的涉黄、涉暴、涉恐、违禁、涉政、商业 广告、挂马、暗链等不良信息并进行处置。 |
5G消息不良信息监测系统 | 5G消息不良信息监测系统主要对5G消息中的文本、图片、音频、视频、URL 进行监测，及时发现涉政、涉黑、涉黄、涉诈、商业广告、垃圾信息等非法网络信息内容。 | |
3、智慧应急产品
产品名称 | 产品用途 |
自然灾害综合监测预警 | 围绕地质、海洋、水旱、农业、气象、地震、森林草原等自然灾害，结合自然灾害风险普查和隐患排查的重大风险与隐患区域，构建起重大风险隐患全覆盖的多层级自然灾害监测预警体系，实现跨地域、跨层级、跨系统的自然灾害监测和实时预报预警，提高多灾种和灾害链综合监测、风险早期识别和预报预警能力，为及时有效防范化解自然灾害风险提供有力支撑。 —实现感知全域覆盖。针对自然灾害重大风险和隐患区域，健全完善地质、海洋、水旱、农业、气象、地震、森林草原等灾害监测感知手段，形成空、天、地、海一体化全覆盖的自然灾害监测感知网络体系。 —实现监测全面汇聚。通过跨部门、跨地域、跨层级的自然灾害监测预警信息共享交换机制，实现地质、海洋、水旱、农业、气象、地震、森林草原等灾害感知数据全汇聚，实现信息共享共用。 —提高风险早期识别能力。基于空、天、地、海全覆盖高分辨率实时动态感知技术，结合大数据、云计算、神经网络、人工智能等技术，提高单一自然灾害以及多灾种、灾害链的综合监测和风险早期识别能力。 —提升预报预警精细精准水平。提升单一自然灾害监测预警能力，构建多灾种和灾害链监测预警模型，实现对自然灾害的精确分析研判和精准预报预警。 —实现预警靶向发布。统筹自然灾害预报预警信息发布资源，综合运用现 |
产品名称 | 产品用途 |
代信息手段，拓展完善信息发布渠道，提升预警信息发布的覆盖面、精准度和时效性。 —实现全过程监测预警。将监测预警体系从灾前防范向灾中应急、灾后处 置延伸，实现对自然灾害的全过程监测预警。 | |
安全生产监测预警 | 通过云计算、大数据、人工智能、物联网等技术在安全生产中的融合应用，创新管理，提升生产本质安全水平。 1.在企业安全生产管理方面，建立了安全生产管理制度，通过系统能力对安全生产标准化体系和双重预防机制等制度进行安全管理。 2.在物的不安全状态管控方面，对安全数据进行监控，DCS 、有毒有害气体检测等系统能够对工艺过程和设备运行等数据进行实时监测、显示和异常数据报警。但目前与安全相关的系 3.在人的不安全行为管控方面，建立了安防监控和生产监控视频系统，实 现对生产过程视频全覆盖。 |
城市安全风险综合监测预警 | 以“风险管理、关口前移”主动式安全保障为理念，将公司具备优势的公共安全与应急平台软件业务通过物联网技术延伸到城市安全领域，主要涉及城市生命线工程监测监管业务中的专业监测预警软件与核心监测传感装备，包括燃气、桥梁、给水、排水、热力、电信、电力、工业、道路和综合管廊安全运行监测数学物理模型、大数据监测预警系统、恶劣环境燃气探测装备等。以预防燃气爆炸、桥梁垮塌、路面坍塌、城市内涝、轨道交通事故、电梯安全事故、大面积停水停气等重大安全事故为目标，通过公共安全物联网感、传、知、用的技术架构和城市生命线公共安全科技模型，建立“城市安全监测物联网+云服务”体系，准确判断定位事故点，预先感知风险、及时预警。通过城市生命线安全运行监测系统建设，提升城市风险管理效率，降低风险应对成本，增强城市公共安全风险预警和管理能力，切实降低城市事故风险发生率。使得城市安全风险管控能力不断强化，城市应急救援机制不断完善，提升城市精细化管理水平，人民幸福感和安全感 不断增强。 |
应急通信指挥 | 根据平战结合的原则，把平时、急时和战时的应急通信保障工作有机结合，真正实现“平时服务、急时应急、战时应战”的目标。平台通过整合运营商通信网络管理能力，建设“数据集中、综合监测、统一指挥、全面保障”的信息化管理平台，实现网络状态的实时监测、应急指挥、通信保障、预警预案、智能分析和扁平化管理，提升重大活动应急通信保障能力和突发事件应急处置的通信支撑能力。同时，向通信管理局、市委市政府、工信部相关管理人员提供通信网络保障的统一展示、统一调度、统一任务发放、统一信息发布的平台。 平台以国家级应急平台为中心、地方政府应急平台为节点，多级灵活建设，达到既可以完成地方本地快速综合指挥，又可以进行多级应急平台联动指挥，确保上下贯通、左右衔接、互联互通、信息共享、互有侧重、互为支 撑、安全畅通。 |
4、政企数字化转型
（1）“数据+”产品（政务数字化转型）
产品名称 | 产品用途 | |
公共安全 | 智安会晤系统 | 面向大规模、高规格、高密集的政务会议场景，提供会议全生命周期流 程的一体化、智能化会议信息管理平台。 |
司法行业 | 满意度评价系统 | 通过科学的采集感知服务信息，分析服务质量的监督平台。 |
教育行业 | 师生一xxx综系 统 | 以师生全生命周期数据谱系为主线，一站式展示用户所有数据信息，实 现对人员数据统计、分析、对比和监测等功能。 |
（2）“智慧+”产品（政务数字化转型、企业数字化转型）
产品名称 | 产品用途 | |
公安行业 | 第四代指挥中心 | 以数字孪生技术为依托，融合构建数、图、音、视、人、车、物、事、 流程的全息模型，服务现代指挥中心的管控系统。 |
智慧重保管控平台 | 针对重大活动安保活动中，依托大数据、人工智能等前沿技术，围绕“人、地、事、物、组织”等全要素，构建纵向到底、横向到边的网状指挥管控 体系。 | |
警用数据中台 | 基于数据中台核心技术，结合公共安全大数据和业务特点，构建由感知、 认知和服务的数据处理平台。 | |
司法行业 | 智慧诉讼服务平台 | 以行业信息化为依托，构建全方位、网络化、智能化诉讼服务平台 |
互联网法院平台 | 使案件审理突破时间与空间的限制，更加便捷、高效的开展庭审业务。 | |
教育行业 | 教育大脑决策系统 | 由基础资源、一体化智能化数据平台、校园运行生命体征和应用场景等要素组成，通过数据、模型和知识逻辑，实现对校园的运行状态和质量 的监管。 |
高校数据中台 | 解决数据的“采”、“管”、“通”、“用”四类核心问题，提升教育治理能力提 供辅助决策，支撑高校运营服务升级。 | |
数字政务 | 百年党建 | 党务工作全流程管理，对党员进行能力画像，为党员干部选拔赋能，用 大数据驱动党管干部。 |
社会综合治理平台 | 基于数据识别、大数据挖掘等自主研发技术，构建贯通上下、横向协同、 反应快捷、支撑有力的信息综合治理平台。 | |
智能视频合规审计 | 基于AI、目标威胁检测等前沿技术，实现审计无盲区、无死角的安全审 计保障能力，打造视频堡垒审计体系。 | |
敏捷数据管理产品 DataSmar t | 数据敏捷集成 DS-Hub | 全栈式的应用与数据集成平台，聚焦应用和数据连接，适配多种企业常见的使用场景。提供轻量级快速集成数据、服务、消息等多种集成方式 配合使用，统一目录管理，统一调度监控，统一权限。 |
敏捷数据计算平台 DS-Flow | 简便易用的图形化数据计算流程设计平台，提供拖拽式的数据计算算 子。可用于数据治理场景、数据挖掘场景、数据统计分析、数据指标计算场景下的数据计算。 | |
敏捷数据治理平台 DS-Gov | 以数据关系探查为主的治理工具，提供个性化的数据质量管理、元数据管理、数据血缘管理基础模块，可灵活组装和修改，敏捷响应不同业务 场景下的数据治理需求，可视化监控并呈现数据治理全过程。 | |
敏捷数据安全管控平台 DS-SM | 融合数据安全治理理念与人工智能技术，以“管理+管控”相融合的技术手段，提供数据自动分类分级、数据异常访问行为自动化分析、共享数据互访基线无干预建立、敏感数据日常行为智能化审计、数据安全态势感 知等核心能力，保障数据全生命周期安全防护。 | |
1、研发模式
公司产品以软件为主体，网络信息安全产品会根据客户的实际要求配置一定的配套硬件为载体，产品整体仍以软件产品为核心。软件按照相关研发流程进行开发，时间周期较长。软件发布后根据项目实际要求进行硬件的装配与调试，时间周期较短。
公司设有产品决策委员会，对公司产品开发规划、产品立项及其它重大问题进行审核和决策，对于每一个产品项目的研发及发布都基于软件开发与产品质量管理的标准规范，严格执行和管理每个产品项目的生命周期全过程和成果发布，确保产品从产品需求确认、产品定义、产品立项、产品设计及实现到产品发布的各个关键节点和整个流程的顺利实施。
2、采购模式
公司的软件产品以自主研发为主，其中：中间件业务除部分售后及技术外包服务外，一般不存在规模采购的情形；网络信息安全、智慧应急和数字化转型业务涉及采购的存货主要包括大流量采集设备、通用服务器、网络设备、物联网感知设备等硬件，以及少量第三方软件产品和技术外包服务。
公司组织架构设立采购部，主要负责各业务板块项目存货采购及固定资产购置等工作，采购流程主要包括采购项目评审会、项目预算编制、《对外采购申请单》审批、采购询价比价及谈判、采购合同用印审批、合同归档、到货验收、付款申请等。为满足公司采购产品和服务的质量要求，公司会根据供应商提供产品的供货能力、质量、价格、付款方式、售后服务及信誉度等因素对候选供应商进行综合评定，按照对比择优的原则，选择最佳合作供应商。
3、销售模式
（1）中间件销售
公司的中间件产品销售模式可分为直接销售和系统集成商销售两种模式，具体如下：
销售模式 | 简介 | 主要面向客户 |
直接销售 | 公司直接参与最终用户的招投标，中标后与最终用户签订销售合同，直接把产品销售给最终用户。 | 中国移动、中国电信、中国联通、中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行等 电信、金融行业大客户 |
系统集成商销售 | 1、公司通过与规模较大系统集成商合作，进行产品绑定 共同参与最终用户的招投标，中标后与系统集成商签订销售合同，通过系统集成商把产品销售给最终用户。 | 财政部、人力资源和社会保障部等中央政府机关 |
2、由集成商选择中间件产品，公司与系统集成商签订销 售合同，通过系统集成商把产品销售给最终用户。 | 地方政府机关、交通、电信、金融行业的地方企业 |
，
公司拥有独立完整的销售体系，具备直接面向市场的独立经营能力，与系统集成商是合作伙伴的关系。通过系统集成商销售是中间件行业普遍采用的销售手段之一，公司与系统集成商签订的合同均明确对应最终用户的信息化项目，并实现产品的最终销售。
（2）网络信息安全产品销售
网络信息安全产品的客户主要分为两类：一是中国移动、中国电信、中国联通等三大电信运营商，二是广电企业、政府部门等行业客户。公司对电信运营商及行业客户的销售主要通过招投标的方式实现，并以直接销售方式为主。
三大电信运营商总公司及其省、市级分（子）公司是公司的主要客户。以中国移动为例，中国移动集团公司通常会向多家信息安全产品供应商或者技术服务商发送招标书；收到招标书后，公司经过内部研究，完成项目方案及标书，由销售部报价，将标书送至客户；客户根据标书进行综合评审确定中标名单，并分配中标额度。中标后，公司与客户直接签订销售合同。由于网络信息安全产品及服务属于运营商各级分支机构日常运营的必备产品，电信运营商各省市子公司或分公司对相关系统和服务的采购均拥有一定的独立采购决策权。
广电企业、政府部门等行业客户也是公司的重要客户，根据其各自的不同需要，行业客户通常采用招投标方式采购其所需的产品和服务。
公司的销售代表和售前服务人员通过与潜在客户的沟通、交流，经过投标、测试、试用等环节，使用户认可产品，最终形成销售。整个销售过程如下：
（3）智慧应急产品销售
智慧应急产品销售主要分为集成商销售和直接销售两种模式。应急安全产品主要客户包括各省、市、县地方政府客户、应急管理部门、各省通信管理局，以及大型企业。应急安全项目在政务数字化转型、城市综合治理、应急行业信息化、企业数字化转型项目中都会涉及。公司与国内大型集成商建立战略合作，形成解决方案共同面向客户，同时在国内各地发展了众多合作伙伴，共同合作拓展新兴的应急安全行业市场，实现横向覆盖和纵向深耕。对于需求明确的应急通信、应急指挥等产品更多采取直接销售模式。
应急产品销售的产品形态包括：标准产品销售，若客户有需求清晰和目前主要产品功能匹配，会按照产品授权码+维保服务周期的方式签订合作合同。待项目交付，服务期满后，为用户提供售后服务；解决方案销售，若客户需求存在大量定制开发或者个性化需求，会按照产品标准能力+扩展需求的方式签订软件开发定制服务合同。
4、服务模式
公司所提供的服务分为两类，一类是产品售后服务，另一类是软件开发定制服务。产品售后服务是指产品销售给客户后，公司提供的技术支持服务。根据公司与客户签订的销售合同，公司销售的产品一般会提供一定的服务期限，服务费用已包含于产品销售价格中。上述服务期限届满后，客户如还需公司的技术支持，需另行支付服务费用。软件开发定制服务是指公司在产品销售过程中，如果用户对公司所提供的产品提出特定的功能需求或模块，公司可能会为满足其上述需求而进行定制化开发。
公司提供的标准服务内容主要包括：（1）电话支持服务：是指购货方（最终用户）通过电话、传真、Web或电子邮件等方式向公司咨询关于产品维护和使
用等问题的服务，公司安排专门技术人员给予答复；（2）产品安装指导服务，是指公司技术人员提供及时受理和响应客户关于产品安装及使用相关的技术支持服务，协助解决系统安装和调试过程中出现的问题；（3）故障诊断服务，是指为用户提供及时受理和响应与故障分析、诊断及解决相关的支持服务；（4）季度电话回访服务，是指每季度通过电话、电子邮件等方式对客户进行定期回访，以了解项目进展、问题处理情况、收集产品及服务建议等信息，旨在跟客户保持充分沟通，更好的服务客户；（5）产品补丁升级服务，是指为用户提供升级产品的服务。
1、主要产品销售情况
报告期内，公司营业收入的产品、行业和地区构成情况如下：
单位：万元
项目 | 2022 年 1-3 月 | 2021 年度 | ||
金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
基础软件 | 2,539.19 | 32.23% | 33,289.98 | 38.57% |
安全产品 | 1,693.28 | 21.49% | 24,326.39 | 28.18% |
智慧应急 | 2,566.90 | 32.58% | 16,318.06 | 18.91% |
政企数字化转型 | 1,078.95 | 13.70% | 12,381.64 | 14.34% |
合计 | 7,878.32 | 100.00% | 86,316.07 | 100.00% |
项目 | 2020 年度 | 2019 年度 | ||
金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
基础软件 | 26,929.63 | 42.06% | 17,342.77 | 34.69% |
安全产品 | 18,709.74 | 29.22% | 23,097.86 | 46.20% |
智慧应急 | 9,716.72 | 15.17% | 8,974.61 | 17.95% |
政企数字化转型 | 8,677.70 | 13.55% | 581.74 | 1.16% |
合计 | 64,033.78 | 100.00% | 49,996.99 | 100.00% |
2、主要采购情况
由于公司为非生产型企业，日常经营中无电能以外的其他能源采购。公司的软件产品以自主研发为主，其中中间件产品除部分售后及技术外包服务外，一般不存在规模采购的情形；网络信息安全、智慧应急和数字化转型业务采购的原材
料主要包括大流量采集设备、通用服务器和网络设备等硬件，以及少量第三方软件产品和技术外包服务等。
报告期内，公司营业成本结构如下：
单位：万元
项目 | 2022 年 1-3 月 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 | ||||
金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
外购软、硬件 | 772.13 | 30.19% | 10,326.39 | 51.93% | 5,453.49 | 42.45% | 7,768.18 | 65.00% |
人工成本 | 336.56 | 13.16% | 6,510.31 | 32.74% | 2,930.51 | 22.81% | 1,419.89 | 11.88% |
委外服务 | 1,449.29 | 56.66% | 3,048.00 | 15.33% | 4,463.39 | 34.74% | 2,763.12 | 23.12% |
合计 | 2,557.98 | 100.00% | 19,884.69 | 100.00% | 12,847.39 | 100.00% | 11,951.19 | 100.00% |
五、主要固定资产和无形资产情况
公司的固定资产主要包括房屋及建筑物、运输工具、电子设备及其他。截至
2022 年 3 月 31 日，公司固定资产的基本情况如下表所示：
单位：万元
项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 成新率 |
房屋及建筑物 | 7,880.66 | 500.30 | - | 7,380.36 | 93.65% |
运输工具 | 691.48 | 527.88 | - | 163.60 | 23.66% |
电子设备及其他 | 7,019.41 | 1,705.85 | 19.22 | 5,294.33 | 75.42% |
合计 | 15,591.55 | 2,734.04 | 19.22 | 12,838.29 | 82.34% |
1、房屋建筑物
截至本募集说明书签署日，公司及其控股子公司拥有的房屋建筑物情况如下：
序号 | 权利人 | 房地产权证号 | 房屋面积 （平方米） | 房屋坐落 | 房屋 用途 | 土地使用权终止日期 | 他项权利 |
1 | 东方通网信 | x（2021）海不动产权第 002354 号 | 105.71 | 海淀区中关村南大街 2 号 1 号楼 19 层 A 座 2201 | 写字楼 | 2043.05.07 | 无 |
2 | 东方通网信 | x（2021）海不动产权第 0023398 号 | 105.71 | 海淀区中关村南大街 2 号 1 号楼 19 层 A 座 2202 | 写字楼 | 2043.05.07 | 无 |
序号 | 权利人 | 房地产权证号 | 房屋面积 （平方米） | 房屋坐落 | 房屋 用途 | 土地使用权终止日期 | 他项权利 |
3 | 东方通网信 | x（2021）海不动产权第 0023434 号 | 161.23 | 海淀区中关村南大街 2 号 1 号楼 19 层 A 座 2203 | 写字楼 | 2043.05.07 | 无 |
4 | 东方通网信 | x（2021）海不动产权第 0023258 号 | 137.53 | 海淀区中关村南大街 2 号 1 号楼 19 层 A 座 2205 | 写字楼 | 2043.05.07 | 无 |
5 | 东方通网信 | x（2021）海不动产权第 0023247 号 | 171.15 | 海淀区中关村南大街 2 号 1 号楼 19 层 A 座 2206 | 写字楼 | 2043.05.07 | 无 |
6 | 东方通网信 | x（2021）海不动产权第 0023403 号 | 137.53 | 海淀区中关村南大街 2 号 1 号楼 19 层 A 座 2207 | 写字楼 | 2043.05.07 | 无 |
7 | 东方通网信 | x（2021）海不动产权第 0023352 号 | 161.23 | 海淀区中关村南大街 2 号 1 号楼 19 层 A 座 2208 | 写字楼 | 2043.05.07 | 无 |
8 | 东方通网信 | x（2021）海不动产权第 0023373 号 | 105.71 | 海淀区中关村南大街 2 号 1 号楼 19 层 A 座 2209 | 写字楼 | 2043.05.07 | 无 |
9 | 东方通网信 | x（2021）海不动产权第 0023263 号 | 105.71 | 海淀区中关村南大街 2 号 1 号楼 19 层 A 座 2210 | 写字楼 | 2043.05.07 | 无 |
10 | 东方通网信 | x（2021）海不动产权第 0023370 号 | 160.04 | 海淀区中关村南大街 2 号 1 号楼 19 层 A 座 2211 | 写字楼 | 2043.05.07 | 无 |
11 | 东方通网信 | x（2021）海不动产权第 0023350 号 | 138.00 | 海淀区中关村南大街 2 号 1 号楼 19 层 A 座 2212 | 写字楼 | 2043.05.07 | 无 |
12 | 东方通网信 | x（2021）海不动产权第 0023405 号 | 147.05 | 海淀区中关村南大街 2 号 1 号楼 19 层 A 座 2215 | 写字楼 | 2043.05.07 | 无 |
13 | 东方通网信 | x（2021）海不动产权第 0023455 号 | 138.00 | 海淀区中关村南大街 2 号 1 号楼 19 层 A 座 2216 | 写字楼 | 2043.05.07 | 无 |
14 | 东方通网信 | x（2021）海不动产权第 0023266 号 | 160.27 | 海淀区中关村南大街 2 号 1 号楼 19 层 A 座 2217 | 写字楼 | 2043.05.07 | 无 |
1、土地使用权
截至本募集说明书签署日，发行人的 14 处自有房产已办理不动产权证书，
详见本章“五、主要固定资产和无形资产情况”之“（一）主要固定资产”之“1、房屋建筑物”。发行人及其控股子公司无其他土地使用权。
2、商标
截至 2022 年 3 月 31 日，发行人及其子公司共拥有境内注册商标 51 项，其基本情况详见《附表一：发行人及其控股子公司拥有的境内注册商标》。
3、专利
截至 2022 年 3 月 31 日，发行人及其子公司共拥有境内专利 90 项，其基本情况详见《附表二：发行人及其控股子公司拥有的专利权》。
4、计算机软件著作权
截至 2022 年 3 月 31 日，发行人及其子公司共拥有软件著作权 643 项，其基本情况详见《附表三：发行人及其控股子公司拥有的软件著作权》。
5、互联网域名
截至 2022 年 3 月 31 日，发行人及其子公司已登记的域名情况如下：
序号 | 注册所有人 | 域名 | 审核通过日期 | 备案号 |
1 | 东方通 | xxxxxxxx.xxx | 2019.10.09 | x ICP 备 14015050 号-1 |
2 | 泰策科技 | xxxxxx.xxx.xx | 2018.04.12 | x ICP 备 05021348 号-1 |
3 | 东方通网信 | xxxxxx.xxx.xx | 2021.07.21 | x ICP 备 13008046 号-1 |
4 | 东方通网信 | 183.232.208.229 | 2021.07.21 | x ICP 备 13008046 号-2 |
5 | 广州微智信业 | 183.235.245.96 | 2021.11.15 | 粤 ICP 备 2021154590 号-1 |
6 | 数字天堂 | x-xxxxxx.xxx | 2022.02.16 | x ICP 备 05030735 号-1 |
发行人及其控股子公司拥有与经营活动相关的主要资质和许可如下：
序 号 | 持有 主体 | 资质名称 | 资质内容/范围 | 证书编号 | 发证机关 | 有效期限 |
1. | 东方通 | xx技术企业证书 | xx技术企业认定 | GR20201100 3359 | 北京市科学技术委 员会、北京市财政局、北京市税务局 | 2020.10.21 起三年 |
2. | 东方通 | 中关村xx技术企 业证书 | xx技术企业 认定 | 2021020014 601 | 中关村科技园区管 理委员会 | 2021.01.08 起二年 |
序 号 | 持有 主体 | 资质名称 | 资质内容/范围 | 证书编号 | 发证机关 | 有效期限 |
3. | 东方通软件 | 软件能力成熟度集成模型证书 | 软件能力成熟度模型集成三 级 | — | Adler Cousulting Pty Ltd | 2020.07.09- 2023.07.09 |
4. | 东方通 软件 | 中关村xx技术企 业 | xx技术企业 认定 | 2021205000 2201 | 中关村科技园区管 理委员会 | 2021.01.04 起二年 |
5. | 东方通软件 | 信息安全管理体系认证证书（中、英） | 与中间件软件产品的技术研发和服务相关的信息安全管 理 | 016TJ20I204 74R0S | 新世纪检验认证有限责任公司 | 2020.09.23- 2023.09.22 |
6. | 东方通 网信 | 涉密信息系统集成 资质【注 1】 | 软件开发（ 甲 级） | JCJ1118009 23 | 国家保密局 | 2018.12.29- 2022.12.31 |
7. | 东方通网信 | 增值电信业务经营许可证 | 国内呼叫中心业务（全国）、信息服务业务 （ 不含互联网 信息服务）（全国） | B2-2018291 2 | 中华人民共和国工业和信息化部 | 2019.06.12- 2023.08.21 |
8. | 东方通网信 | 通信网络安全服务能力评定证书【注2】 | 网络安全设计与集成一级 | CESSCN-20 19-SDI-C-04 3 | 中国通信企业协会 | 2019.08.12- 2022.09.11 |
9. | 东方通 网信 | 电信设备进网许可 证 | IMS 应用服务 器（IMS AS） | 12-B275-194 493 | 中华人民共和国工 业和信息化部 | 2019.12.25- 2022.12.25 |
10. | 东方通 网信 | 电信设备进网许可 证 | 用户接入服务 管理器 | 12-B275-201 725 | 中华人民共和国工 业和信息化部 | 2020.06.17- 2023.06.17 |
11. | 东方通网信 | xx技术企业证书 | xx技术企业认定 | GR20201100 1226 | 北京市科学技术委 员会、北京市财政局、北京市税务局 | 2020.7.31 起 三年 |
12. | 东方通网信 | 软件能力成熟度集成模型证书 | 软件能力成熟 度集成模型五级 | 53206 | CMMI 研究院授权合作伙伴 | 2021.03.26- 2024.03.26 |
13. | 东方通网信 | 信息安全管理体系认证证书（中、英） | 与计算机应用软件开发及信息系统集成相关的信息安全 管理 | 016TJ21I205 22R2M | 新世纪检验认证有限责任公司 | 2021.07.08- 2024.07.20 |
14. | 东方通 网信 | 中关村xx技术企 业证书 | xx技术企业 认定 | 2021201077 5901 | 中关村科技园区管 理委员会 | 2021.07.09 起二年 |
15. | 东方通 网信 | 武器装备质量管理 体系认证证书 | 认证模式: GJB 9001C-2017 | 02621J3199 0R0M | 北京天一正认证中 心有限公司 | 2021.08.27- 2024.08.26 |
序 号 | 持有 主体 | 资质名称 | 资质内容/范围 | 证书编号 | 发证机关 | 有效期限 |
16. | 东方通网信 | 信息安全服务资质认证证书 | 安全工程类一级 | CNITSEC20 21SRV-I-106 3 | 中国信息安全测评中心 | 2021.09.16- 2024.09.15 |
17. | 东方通网信 | 信息技术服务标准符合性证书 | 运行维护三级 (ITSS) | ITSS-YW-3-1 1002021118 3 | 中国电子工业标准化技术协会信息技 术服务分会 | 2021.10.08- 2024.10.07 |
18. | 东方通网信 | 信息系统建设和服务能力等级证书 | CS 信息系统建设和服务能力 三级 | CS3-1100-00 0215 | 中国电子信息行业联合会 | 2021.12.02- 2025.12.01 |
19. | 东方通网信 | 信息安全服务资质认证证书 | 信息安全风险 评估三级服务资质 | CCRC-2020- ISV-RA-986 | 中国网络安全审查技术与认证中心 | 2022.05.23- 2025.05.22 |
20. | 东方通 网信 | 信息安全服务资质 认证证书 | 软件安全开发 二级服务资质 | CCRC-2021- ISV-SD-512 | 中国网络安全审查 技术与认证中心 | 2022.05.23- 2025.05.22 |
21. | 东方通网信 | 信息安全服务资质认证证书 | 信息安全应急处理三级服务 资质 | CCRC-2019- ISV-ER-338 | 中国网络安全审查技术与认证中心 | 2022.05.23- 2025.05.22 |
22. | 东方通网信 | 信息安全服务资质认证证书 | 信息系统安全 集成一级服务资质 | CCRC-2021- ISV-SI-2697 | 中国网络安全审查技术与认证中心 | 2022.05.23- 2025.05.22 |
23. | 东方通网信 | 信息安全服务资质认证证书 | 信息系统安全运维服务三级 服务资质 | CCRC-2020- ISV-SM-1130 | 中国网络安全审查技术与认证中心 | 2022.05.23- 2025.05.22 |
24. | 东方通网信 | 计算机信息系统安全专用产品销售许可证 | 微智安全管理与 分 析 系 统 V1.0 安全管理 平台 | 0405210307 | 中华人民共和国公安部网络安全保卫局 | 2021.03.04- 2023.03.04 |
25. | 东方通网信 | 计算机信息系统安全专用产品销售许可证 | 微智 NTA 流量安 全 监 测 氽 MV-NTA-V1.0 APT 安全监测 产品（基本级） | 0108201759 | 中华人民共和国公安部网络安全保卫局 | 2020.11.19- 2022.11.19 |
26. | 泰策科技 | 信息技术服务标准符合性证书 | 运行维护服务三级 | ITSS-YW-3-1 1002020071 1 | 中国电子工业标准化技术协会信息技 术服务分会 | 2020.10.12- 2023.10.11 |
27. | 泰策科技 | xx技术企业证书 | xx技术企业认定 | GR20201100 2916 | 北京市科学技术委员会、北京市财政 局、北京市税务局 | 2020.10.21 起三年 |
28. | 泰策科 技 | CMMI 软件成熟度 三级 | CMMI 软件成 熟度三级 | 51683 | CMMI 研究院授权 合作伙伴 | 2020.12.08- 2023.12.08 |
序 号 | 持有 主体 | 资质名称 | 资质内容/范围 | 证书编号 | 发证机关 | 有效期限 |
29. | 泰策科技 | 信息安全服务资质认证证书 | 信息安全应急处理服务资质 （三级） | CCRC-2021- ISV-ER-486 | 中国网络安全审查技术与认证中心 | 2021.01.26- 2025.01.18 |
30. | 泰策科技 | 信息安全服务资质认证证书 | 软件安全开发服务资质（ 三 级） | CCRC-2021- ISV-SD-408 | 中国网络安全审查技术与认证中心 | 2021.01.26- 2025.01.18 |
31. | 泰策科技 | 信息安全服务资质认证证书 | 信息系统灾难备份与恢复服 务(三级) | CCRC-2021- ISV-DR-061 | 中国网络安全审查技术与认证中心 | 2021.01.26- 2025.01.18 |
32. | 泰策科技 | 信息安全管理体系认证证书（中、英） | 与计算机应用软件开发服务相关的信息安 全管理 | 016ZB20I20 363R0M | 新世纪检验认证有限责任公司 | 2021.08.30- 2023.08.10 |
注1：根据国家保密局公告，东方通网信持有的涉密信息系统集成资质，因疫情原因有效期顺延至2022年12月31日。
注2：根据中国通信企业协会出具的说明，东方通网信持有的通信网络安全服务能力评定证书，有效期顺延至2022年9月11日。
序 号 | 出租方 | 承租方 | 房屋坐落 | 建筑面积 （m2） | 租赁期限 |
1. | 信达投资有限公司 | 发行人 | 海淀区中关村南大街甲 18 号北京国际大 厦 15 层 | 1,234.40 | 2021.05.17-2024.05.16 |
2. | 中关村科技园丰台区创 业服务中心 | 发行人 | 北京市丰台区丰台路口 139、140 号 2 幢 311 室 | 13.80 | 2022.03.03-2023.03.02 |
3. | 广州天启房地产有限公 司 | 发行人 | 广州市天河区林和西路 161 号中泰国际广 场 20 层 B2005 室 | 302.44 | 2021.04.23-2022.04.22 |
4. | xx | x行人 | 武汉市东湖新技术开发区金融港二期 B18 座 6 楼 | 1,230.32 | 2021.10.25-2023.10.24 |
5. | xx、xx | x行人 | 辽宁省xx市沈河区青年大街 51-2 号 （1-1H） | 194.67 | 2021.04.01-2022.09.30 |
6. | 陕西在途众 创空间管理 | 发行人 | 西安市雁塔区锦业路 6 号领海大厦 A 座 | 378.50 | 2021.01.20-2023.01.19 |
截至 2022 年 3 月 31 日，发行人及其主要子公司租赁的主要土地、房产情况如下：
序 号 | 出租方 | 承租方 | 房屋坐落 | 建筑面积 （m2） | 租赁期限 |
有限公司 | 1106-2 室 | ||||
7. | 深圳星云极 客科技孵化器有限公司 | 发行人 | 深圳市南山区丽雅xx顿 6 楼孵化空间 | - | 2022.01.06-2023.01.05 |
8. | xxx | 泰策科技 | 北京市海淀区中关村南大街甲 18 号院1-4号楼C 座11 办公01、 02、03 室 | 632.38 | 2020.11.01-2025.11.30 |
9. | 平安银行股份有限公司 重庆分行 | 泰策科技 | 重庆市渝中区经纬大道 778 号 7-1-2# | 259.10 | 2022.01.19-2022.05.05 |
10. | xxx | 泰策科 技 | 贵阳市云岩区中天宅 xxx号 24 楼 01 号 | 202.20 | 2020.07.01-2023.07.01 |
11. | xx | x策科技 | 北京市海淀区西外太平庄 14 号楼 4 门 10 号 | 47.00 | 2021.08.23-2022.08.22 |
12. | 张家口安御房地产经纪有限公司 | 泰策科技 | 张家口崇礼区西湾子街道办事处润泽苑小 区 2-4-601 室 | 86.22 | 2021.11.01-2022.04.01 |
13. | 张家口崇礼区西湾子 街道办事处润泽苑小区 2-5-601 室 | 86.22 | 2021.11.01-2022.04.01 | ||
14. | 肖广州 | 泰策科技 | 北京市丰台区马家堡东路106 号2 号楼12 层 1205 房 | 118.81 | 2021.12.27-2025.12.26 |
15. | 北京达于行科技有限公 司 | 泰策科技 | 北京市海淀区中关村南大街甲 18 号院1-4 号楼 A 座 05 | 1,246.48 | 2022.02.14-2025.02.13 |
16. | xxx | 泰策科技 | 合肥市滨湖新区临滨苑写字楼 A 座 3208-09 室 | 189.84 | 2022.02.15-2023.02.14 |
17. | xxx | xxx技 | 沈阳市沈河区奉天街 419-3 号xx豪森小区 D 栋二单元 101 | 398.51 | 2022.02.26-2022.08.25 |
18. | 北京纵兔亿联管理咨询 有限公司 | 泰策科技 | 北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财 富中心 A 座 B2 | —— | 2022.03.20-2022.04.19 |
19. | 成都高投置业有限公司 | 成都东方通 | 成都市xx区天府大道中段 1268 号 1 栋 11 层 27-30 号房 | 842.25 | 2021.07.01-2023.12.31 |
20. | 北京通明湖 | 东方通 | 北京经济技术开发区 | 4,666.47 | 2020.05.01-2025.04.30 |
序 号 | 出租方 | 承租方 | 房屋坐落 | 建筑面积 （m2） | 租赁期限 |
信息城发展有限公司 | 软件 | 科谷一街 10 号院经开区国家信创园B 区 2 号楼 16-18 层 | |||
21. | 科泰乐讯 （北京）通信设备有限公司 | 东方通软件 | 北京市经济技术开发区科谷四街（路）1号院科泰乐讯园 7 号 楼 402、428、430 | - | 2021.12.21-2022.12.20 |
22. | 科泰乐讯 （北京）通信设备有限公司 | 东方通软件 | 北京市经济技术开发 区科谷四街（路）1 号院科泰乐讯园区 6号楼 10 层 1001、 1003、1004、1005、 1007、1008、1009、 1010、1011、1014、 1016、1018、1020、 1118 | - | 2021.11.04-2022.11.03 |
23. | 北京通明湖信息城发展 有限公司 | 东方通软件 | 北京经济技术开发区科谷一街 10 号院 3 号楼 606 | 115.88 | 2021.09.13-2022.09.12 |
24. | 北京通明湖 信息城发展有限公司 | 东方通软件 | 北京经济技术开发区科谷一街 10 号院 3 号楼 901 | 112.84 | 2022.02.10-2023.02.09 |
25. | 北京通明湖信息城发展 有限公司 | 东方通软件 | 北京经济技术开发区科谷一街 10 号院 3 号楼 1207 | 94.53 | 2021.09.06-2022.09.05 |
26. | xxx | x方通网信 | 郑州市xx区冬青街 26 号 9 号楼 4 层 14 号 | 210.00 | 2020.05.06-2022.05.05 |
27. | 郑州天佑房地产管理有 限公司 | 东方通网信 | 郑州市xx区新芒果春天小区 5 号楼 1 单 元 10 层 4 号 | 140.00 | 2021.06.27-2022.06.26 |
28. | 益西朗杰 | 东方通网信 | 拉萨市柳梧区长兴国际 3 栋 1 单元 1201 室 | 130.00 | 2021.06.01-2022.05.31 |
29. | xxx | 东方通网信 | 西安未央区中级人民法院家属院D 幢 1 单 元 9 层 902 室 | 163.08 | 2021.05.01-2022.04.30 |
30. | 宋小峰 | 东方通网信 | 江苏南京市福园街 131 号 1315、1316、 1317、1318 室 | 197.66 | 2021.05.18-2023.06.17 |
31. | 中铝投资发 展有限公司 | 东方通 网信 | 兰州市安宁区北滨河 西路 530 号中铝投资 | 247.49 | 2021.12.01-2023.11.30 |
序 号 | 出租方 | 承租方 | 房屋坐落 | 建筑面积 （m2） | 租赁期限 |
兰州分公司 | 大厦 19 层 | ||||
32. | 顿珠 | 东方通网信 | 拉萨市金珠西路 86 号金珠花园B 栋 4 单元 201 | - | 2021.07.01-2022.07.01 |
33. | 昆明珍沃企业管理有限 公司 | 东方通网信 | 昆明市西山区日新中路 397 号广福城 A11-2 栋 | - | 2021.11.20-2022.11.19 |
34. | 湖南绿矿商业管理有限公司 | 东方通宇 | 湖南省长沙市开福区芙蓉中路一段 319 号绿地中心T1 栋 36 栋 3607 | 334.19 | 2021.07.01-2024.06.30 |
35. | 长沙中电软件园有限公司 | 湖南东方通 | 湖南省长沙市xx区尖山路 39 号长沙中电软件园一期总部大 楼 1212 室 | 33.52 | 2021.07.13-2022.07.12 |
36. | 重庆xx资产经营有限公司 | 东方通创新科技 | 重庆市九龙坡区罗汉沟 27 号万科 023 创 意天地 4 栋 2 单元 1-1、1-2、1-3 | 597.55 | 2022.01.01-2026.12.31 |
37. | 中国移动通 信集团内蒙古有限公司 | 发行人 | 内蒙古自治区呼和浩 特市赛罕区腾飞南路甲 39 号四层 | - | 2022.01.01-2022.12.31 |
38. | xx | x方通网信 | 广州市天河区林和东路林和苑 A6 栋 305 房 | 75.00 | 2021.04.13-2022.04.12 |
39. | xx静 | 东方通网信 | 黑龙江省哈尔滨市南岗区中兴大道 160 号 B1 栋 19 层 10 号/19 层 11 号/19 层 12 号 /19 层 13 号 | 447.72 | 2020.05.21-2022.05.20 |
注：中铝投资发展有限公司兰州分公司、东方通网信、兰州鲁商房地产开发有限公司、兰州鲁商物业管理有限公司于2022年3月22日签订《四方协议》，协议约定自签订之日起，出租人由兰州鲁商房地产开发有限公司变更为中铝投资发展有限公司兰州分公司。
截至本募集说明书签署日，东方通及其子公司的重大财产不存在产权纠纷或潜在风险。
六、技术与研发情况
公司始终高度重视产品研发和技术进步，并致力于通过不断的技术创新提升公司的竞争力。公司拥有一支优秀的核心技术研究与软件开发团队，人员本科及以上学历占比 70%以上，除北京总部外，在成都、武汉、郑州、广州分别建有研发基地。
针对中间件相关技术研究与产品研发，与中国科学院软件所等科研机构在集群、内存计算等方面进行合作，为后续产品完善升级提供技术准备。公司与北京邮电大学共建联合实验室，以信息安全领域的相关研究作为重点。主要研究领域包括基于人工智能的文本分析与语义挖掘，图像处理、分析与识别，以及信息内容安全技术等。公司与广东省南方应急研究院合作成立了智慧应急研究中心，结合南方院的顶层设计能力与泰策的产品研发实施能力，推进双方深度合作。
公司的研发机构主要包含两层架构，第一层为研发中心，主要负责构建集团核心研发能力，承担技术平台和产品平台研发工作。第二层主要负责基础软件板块、网信安全板块、智慧应急板块的产品研发和解决方案工作。
项目 | 2022 年 3 月末 /2022 年 1-3 月 | 2021 年末 /2021 年度 | 2020 年末 /2020 年度 | 2019 年末 /2020 年度 |
研发人员数量（人） | 1,040 | 1,005 | 824 | 474 |
研发人员数量占比 | 70.75% | 71.18% | 74.71% | 69.71% |
研发投入金额（万元） | 4,728.40 | 24,275.54 | 20,141.88 | 9,970.36 |
研发投入同比增长 | -37.54% | 20.52% | 102.02% | 41.69% |
研发投入占营业收入比例 | 60.02% | 28.12% | 31.46% | 19.94% |
公司使用的主要核心技术均为自主研发的技术，对发行人生产经营和独立性不构成不利影响。
七、现有业务发展安排以及未来发展战略
东方通以夯实现有主营业务和拓展新航道两个方向为主要目标，以"安全+"、 "数据+"、"智慧+"三大产品体系为基础，坚持“做精产品、做厚平台、做深应用”的发展思路，持续完善在网络信息安全、大数据、人工智能、5G 应用、智慧应急、工业互联网和信息技术应用创新等领域的布局。
1、基础软件板块
利用信息技术应用创新产业未来持续高景气的有利契机，全面打造更丰富的基础软件产品线和生态环境。在市场端，进一步聚焦政府、金融、电信、交通等重点行业市场，基于产品生态引入新产品扩大市场份额；同时关注军工、能源、央企等新兴行业领域增量市场带来的商机，进行市场布局；在产品端，针对传统产品比照国际水平找差距、补短板，继续保持技术领先优势，同时对照“关基条例”等各类安全保护法规加强产品本身的安全防护能力；布局未来技术趋势产品，聚焦 B 端、G 端的私有云化中间件、安全可信中间件、行业中间件产品以及泛数据工具类标准化产品的研究开发和前沿技术跟踪。
2、网络信息安全板块
顺应国家 5G、工业互联网等“新基建”产业发展良好机遇，巩固现有电信运营商客户资源，继续提高市场占有率。主打“安全+”市场升级战略，将公司网络安全、信息安全、数据安全的成功经验向政府、电力、金融、医疗、教育等更多行业领域渗透发展，关注 5G 安全、物联网安全、工业互联网安全等新兴领域，努力拓展更大的市场空间。
3、智慧应急板块
公司重点突出子公司泰策科技在应急领域产品、技术和市场的既有优势，抓住机遇，积极赋能，依托大数据、云计算、人工智能、5G 通信等新技术为手段，打造智慧应急和工业互联网领域的新兴品牌。
4、数字化转型板块
从运营商5G作为切入点，覆盖从原来数据、安全、网络基础层面发展到提供核心业务平台和各级政企数字化应用整体解决方案与实施落地能力，帮助各行业利用感知、AI、云计算、大数据等信息技术手段进行数字化重塑，构建具有前瞻性业务与运营及服务模式，借助公司的“数据+、安全+、智慧+”三架马车赋能业务创新、沉淀行业能力，帮助各企事业单位在资产数字化、运营数字化、决策数字化、业务数字化创新等方面提供从咨询到实践的服务，为加速政企数字化转型智能升级服务，同时培育公司新的业务增长点。
1、基础软件板块
（1）业务拓展
通过加强市场拓展力度、加大产品研发、完善渠道覆盖、拉通生态、提高组织效能等举措，充分挖掘已有客户资源，保持核心业务的优势，在成长业务和新兴业务方面实现新的突破。
○1 保持政务、交通、金融、电信等行业的优势，做好深耕细作；加大在央企、军工、能源等行业的投入，持续提升业绩，并且进一步加强渠道覆盖；
○2 提高整体效能，优化各部门结构，建立健全人员梯队；通过制度完善和流程优化，进一步提高人均效能；完善定岗定编定级制度和期权激励体系；
○3 丰富产品体系，加大产品研发投入，加强技术和产品管理，做好产品的全生命周期管理；进一步加强在微服务、云原生、数据服务、人工智能、中间件安全等新技术领域的研究；
○4 持续投入研发的同时，提升专利和软件著作权的申请数量，从而保护企业成果并提高市场竞争力；
○5 加强与合作伙伴的互动，建立政产学研用业务生态圈。
（2）产品研发
云计算、大数据、安全和运维领域是未来市场在关注焦点，结合公司自身优势，优选以下三个方向进行聚焦：
○1 基于传统中间件的特性延伸：基于现有中间件产品，进行安全赋能及微服务化，提升差异化竞争优势；
○2 基于中间件的业务场景化：目前中间件定位于跨行业的基础软件范畴，基 于中间件自身基础延伸业务场景形成行业中间件，提升在垂直行业领域的竞争力；
○3 新技术/产品创新与预研：增加传统产品对新的容器云平台以及各种云原生、微服务应用场景的能力支持。探索云原生、智能运维、边缘计算的新技术，以联合研发、科技课题等项目方式孵化云环境下的整体解决方案，提供完整容器云管理能力和 Devops 支持能力，支持云原生应用的开发、运行和维护，为微服务、边缘计算等新型应用提供更好的支撑。
2、网络信息安全版块
（1）业务拓展
○1 加大内生安全防护产品体系建设，形成“内容+数据+业务+网络”一体化安全防护理念，为客户提供一体化、全流程的安全保障解决方案，推动安全防护从单点可控迈向全程可信；
○2 重点推广5G消息内容风控系统，覆盖5G消息内容安全、用户风控、恶意程序传播等场景，在运营商和行业用户领域获得较好市场份额；
○3 重点推广网络内容安全服务，主要覆盖网站、两微一端、IDC、城域网、 2/3/4/5G移动互联网流量等场景，与渠道商、代理商建立合作，在内容风控领域获得较好市场份额；
○4 重点推广通讯信息诈骗治理系统，为运营商、管局、公安等领域客户提供综合解决方案，协助客户落实企业主体责任和社会责任，满足KPI考核要求；
○5 大力拓展非运营商行业数据安全市场，推出可适配金融、教育、能源、医疗、企事业单位等各行业标准化解决方案，满足全行业数据安全市场需求，做出行业标杆示范效果；
○6 紧跟最新行业热点及监管要求，大力推广漏洞全生命周期管理、零信任、安全运营管理等优质产品解决方案，支撑企业解决网络安全痛点问题，满足上级
监管部门考核要求，并通过各条线的安全能力与数据资源整合，实现一体化推进，进一步提升企业数智化服务支撑能力，加速推进核心业务场景落地，实现包括关基、一干业务系统、网络云、5G专网的集中安全运营，从而为企业网络安全建设与发展注智赋能。
（2）产品研发
○1 持续加强内容风控产品核心能力投入，并优化系统架构，满足SAAS服务应用场景。持续优化数据自动获取能力，包括网站、“两微一端”；持续优化完善内容识别引擎，丰富检测场景；持续加强机器学习在反电信网络诈骗领域的应用，提高涉诈号码、网站、APP等检测能力；
○2 建立内容风控策略运营团队，强化内容风控产品核心价值，为客户提供专业的内容运营咨询、策略支撑、策略运营、数据挖掘等服务；
○3 建立自动化内容策略运营平台，可持续对产品核心能力进行自动化的优化和完善，包括数据获取能力、内容识别引擎、涉诈检测引擎等；
○4 组建网络安全与数据安全技术专家团队，提高安全监测方面的工控协议解析、物联网协议解析、车联网协议解析、文件还原等协议覆盖范围与性能效率，形成自有关联分析规则的知识库与安全事件研判机制，现有产品适配国产化环境要求等，显著提升网络安全与数据安全产品的核心技术优势，为后续市场扩展提供坚实的技术基础。
3、智慧应急板块
（1）业务拓展
○1 应急通信方向。基于应急通信保障平台的成熟产品和技术，根据市场和客户需求，开发应急通信保障平台相关的产品，提供更为广泛且有的放矢的产品集和解决方案；
○2 自然灾害综合风险监测预警方向。利用公司成熟的营销网络和技术优势，在单灾种监测预警平台和综合监测预警平台领域全面发力，以“项目+产品”模式形成平台能力，不断优化产品能力，提高市场竞争力和占有率；
○3 安全生产监测预警方向。利用安徽省应急管理“6+N”重点领域“三大系统”项目民爆领域应急系统交付实施的机会，在保障项目成功交付的同时，完成安全生产监测预警平台的产品化工作。利用公司的营销网络在其它省份有类似需求的机构进行市场拓展和推广，不断取得市场突破和能力提升；
○4 城市安全监测预警方向。公司与广东南方应急管理研究院建立战略合作，共同发起成立“南方院泰策智慧应急研究中心”，借助专家团队和市场资源，共同推进城市安全、公共安全领域的项目拓展；将城市安全监测预警平台作为公司的主要战略产品，赋能营销团队和营销网络，在全国范围内进行拓展推广；
○5 其它领域。利用东方通集团海外业务部将智慧应急和公共安全相关的产品向拉美、东南亚、非洲、中东等地区推广，帮助海外政府和各行业用户提高安全应急管理能力、 改善社会综合治安环境。
（2）产品研发
按照国家应急管理信息化发展战略规划框架的部署，积极推动云计算、大数据、物联网、人工智能、移动互联等新技术的深度应用，以应用为核心，以数据为关键要素，加强算法/算力和模型的研究开发，促进技术与业务深度融合，最大限度发挥信息化效能。
根据自身的实际情况，扬长避短，广泛合作，夯实主线，丰富支线，在两条主业务线——智慧应急和工业互联网上积极吸纳行业专家型人才，并与行业内知名研究机构、行业专家形成生态合作，并以此为核心组织研发和技术团队，形成了各业务方向先进的产品和解决方案。
面向智慧应急新一代以数字孪生技术为载体的监测预警指挥调度体系，公司积极开展相关前沿技术研究，并在图像处理相关技术上取得软著和专利，在基于视频图像的目标检测方面，目前实现了对智慧应急安全生产领域多个行业的危险源、危险操作的全识别全覆盖；并在此基础上进一步升级，基于实例分割模型 DeepLabv3 实现了准确率更高的不规则物体识别；通过对真实目标的三维建模虚拟化，结合传感器数据与视频图像分析，实现虚拟目标对真实目标的轨迹跟随与状态更新；通过对分布式图数据库及其存储检索方式的深入研究，实现从预案
到救援队伍、从危险源到理化特性分析、从历史案例到最优实践的综合检索，并通过数字孪生的仿真能力予以呈现。
4、行业数字化转型板块
（1）业务拓展
政府方面：采取循序渐进的模式，在不断提升数据类产品核心能力的同时，稳步扎实做深每一个行业数字化，为每一个行业沉淀行业专属数据中台以及业务定制化整体解决方案。围绕着以“数据+”为基础、以“智慧+”为核心的战略，通过数据类标杆项目的建立，打通数据孤岛，沉淀行业数据标准和数据治理经验，在数据智能基础上实现业务的提升、优化，强调增量的价值。
企业方面：公司以能源行业为业务主航道，以社会安全防控领域、制造业为辅助航道，以央国企数字化转型中的数据基础工程为目标市场，提供以数据为核心的数据集成、数据治理、数据计算、数据共享、数据安全等一站式综合解决方案，善于以需求为导向快速组装产品和服务，并能快速响应变化，打造敏捷交付能力，赢得用户的认可，同时不断提升产品价值，持续增强公司核心竞争力。
（2）产品研发
在新基建的加持下，数据智能就是核心生产力。公司在政企数字化转型实践中，需要围绕着数据的“采、管、用”持续不断的用数据为业务赋能，这就需要对业务有更深入的理解，能理解数据逻辑和挖掘数据价值，并综合运用大数据、人工智能、物联网、云计算等新技术为业务进行升级改造，即“新基建+数字化转型”。目前在产品层面我们将持续丰富数据类产品，提升及突破包括数字孪生、行业知识图谱等能力。未来公司将为更多的政企行业，如公共安全、政法委、司法、教育等行业，构建行业专属的数据标准、数据治理模式、数据模型、数据服务，挖掘数据价值，形成基础信息平台和数据智能平台。
八、财务性投资情况
根据中国证监会2016年3月发布的《关于上市公司监管指引第2号有关财务
性投资认定的问答》，财务性投资包括以下情形：①《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》中明确的持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等；②对于上市公司投资于产业基金以及其他类似基金或产品的，同时属于以下情形的：上市公司为有限合伙人或其投资身份类似于有限合伙人，不具有该基金（产品）的实际管理权或控制权；上市公司以获取该基金（产品）或其投资项目的投资收益为主要目的。
根据中国证监会于2020年2月发布的《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》，上市公司申请再融资时，除金融类企业外，原则上最近一期末不得存在持有金额较大、期限较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法》第十二条第（二）款，除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
根据《创业板上市公司证券发行上市审核问答》问题10的有关规定，财务性投资的类型包括不限于：类金融；投资产业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资；购买收益波动大且风险较高的金融产品；非金融企业投资金融业务等。围绕产业链上下游以获取技术、原料或渠道为目的的产业投资，以收购或整合为目的的并购投资，以拓展客户、渠道为目的的委托贷款，如符合公司主营业务及战略发展方向，不界定为财务性投资。
金额较大指的是，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表归属于母公司净资产的30％（不包含对类金融业务的投资金额）。
（二）本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司实施或拟实施的财务性投资情况
2022年3月1日，公司召开的第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司2022年向特定对象发行股票方案的议案》，本次发行相关董事会决议日前六个月（即2021年9月1日）起至今，公司实施或拟实施的财务性投资情况，具
体如下：
1、类金融业务：自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不存在投资类金融业务活动的情形。报告期内公司亦不存在类金融业务。
2、投资产业基金、并购基金：自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不存在投资产业基金的情况。
3、拆借资金、委托贷款：自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不存在对外拆借资金、委托贷款的情形。
4、以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资：自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，未出资设立财务公司，公司不存在以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资的情形。
5、购买收益波动大且风险较高的金融产品：自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不存在购买收益波动大且风险较高的金融产品的情形。
6、非金融企业投资金融业务：自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不存在投资金融业务活动的情形。
7、拟实施的财务性投资的具体情况：自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不存在拟实施财务性投资的相关安排。
综上所述，本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在实施或拟实施的财务性投资（包括类金融投资）情况。
（三）发行人不存在最近一期末持有金额较大、期限较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
截至2022年3月31日，公司资产负债表中可能与财务性投资相关的会计科目情况如下：
单位：万元
项目 | 账面价值 | 属于财务性投资金额 |
交易性金融资产 | - | |
其他应收款 | 2,618.39 | - |
其他流动资产 | 1,245.23 | - |
项目 | 账面价值 | 属于财务性投资金额 |
长期股权投资 | 10,977.11 | - |
其他权益工具投资 | 5,943.52 | - |
其他非流动资产 | 526.09 | - |
合计 | 21,310.34 | - |
归属于母公司所有者权益 | 223,605.38 | - |
财务投资金额占比 | - | - |
根据上表，截至2022年3月31日，公司不存在持有金额较大、期限较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资（含类金融投资）的情形。
公司可能涉及财务性投资的各财务报表科目具体分析如下：
1、交易性金融资产
截至2022年3月31日，公司不存在交易性金融资产。
2、其他应收款
截至2022年3月31日，公司其他应收款账面价值为2,618.39万元，主要系与业务直接相关的往来款、投标保证金、租房押金及员工个人备用金等，不存在借与他人款项情况，不属于财务性投资。
3、其他流动资产
截至2022年3月31日，公司其他流动资产账面价值为1,245.23万元，主要系待抵扣增值税，不属于财务性投资。
4、长期股权投资
截至2022年3月31日，公司长期股权投资的账面价值为10,977.11万元，具体构成情况如下：
单位：万元
被投资单位 | 账面价值 | 投资时间 | 投资目的 |
北京核高基软件有限公司 | 23.14 | 2008 年 1 月 | 获取产业链上下游协 同 |
杭州清响投资管理合伙企 业（有限合伙） | 10,953.97 | 2017 年 3 月和 6 月； 2018 年 11 月；2019 | 获取产业链上下游协 同 |
被投资单位 | 账面价值 | 投资时间 | 投资目的 |
年 1 月；2021 年 9 月-12 月 | |||
合计 | 10,977.11 |
（1）北京核高基软件有限公司
北京核高基软件有限公司（以下简称“北京核高基”）是2008年由东方通与北京中科红旗软件技术有限公司、北京人大金仓信息技术有限公司共同出资组建，各股东分别以货币资金出资 50.00万元，出资比例各占33.33%。主营业务包括基础软件服务、应用软件服务；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机技术培训；计算机系统服务、数据处理、计算机维修；销售计算机、软件及辅助设备。
发行人系国家“核高基”重大科技计划项目和北京市科技计划重大项目的承担单位，为更好地实施和完成国家重点科研项目，搭建软件测试平台，提升市场实力，2008年，发行人与北京中科红旗软件技术有限公司、北京人大金仓信息技术有限公司共同成立了北京核高基。北京核高基主要承担LINUX操作系统、数据库系统、中间件等基础软件之间的适配性测试和开发，并承担基础软件整体与部分应用软件解决方案之间的适配性、集成性测试；同时承担北京市科技计划中与基础软件相关的联合性研发、服务与测试项目。
公司作为北京核高基的创始股东，为更好地实施和完成国家重点科研项目，搭建软件测试平台，提升市场实力而成立北京核高基。公司投资北京核高基软件有限公司是为与公司主营业务具有协同关系，有利于公司中间件等基础软件技术及市场实力提升，并非财务性投资。
（2）杭州清响投资管理合伙企业（有限合伙）
公司于2016年10月14日召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于出资设立产业基金暨关联交易的议案》，公司拟使用自有资金或其他自筹资金现金出资2亿元，作为有限合伙人与杭州海枫投资管理有限公司（以下简称“海枫投资”）共同出资设立产业基金。2017年2月20日，公司作为有限合伙人与普通合伙人杭州海枫投资管理有限公司签署了《杭州清响投资管理合伙企业（有限合
伙）合伙协议书》。该产业基金“杭州清响投资管理合伙企业（有限合伙）”（以下简称“清响基金”）总投资规模2亿元，其中公司作为有限合伙人认缴19,800万元，占认缴出资总额的99%，海枫投资作为普通合伙人认缴200万元，占认缴总额的1%。清响基金于2017年2月28日成立。
2018年8月20日，公司第三届董事会第十六次会议审议并通过《关于参与设立的产业基金变更普通合伙人及管理人的议案》，同意公司作为有限合伙人放弃优先认购权，即同意清响基金的普通合伙人及管理人由杭州海枫投资管理有限公司更换为深圳前海觅贝投资有限公司，并授权公司管理层在董事会权限内与新普通合伙人、管理人签署新的合伙协议等事宜。
清响基金的投资领域主要包括企业软件、企业服务、信息安全、大数据应用、互联网应用、人工智能、云计算、区块链技术、智能制造、新一代通讯技术等。拟投资的目标企业的主要选择标准有：（1）符合国家产业政策和环保政策；（2）拥有核心技术或创新的商业模式；（3）有初步的资本市场认可的公司xx，xxxxxx；（0）行业内占据优势地位，具有一定的品牌影响力；（5）具有清晰的业务模式且主营业务突出；（6）企业收入或利润的年增幅一般超过20%，且预测未来3-5年内将保持一定增长速度；（7）企业运行稳健、内部风险控制制度健全；（8）企业管理团队稳定且值得信赖。投资方式包括风险投资、股权投资、可转换为股权的债权投资等。
清响投资主要投资于发行人相关的产业上下游，发行人作为清响投资唯一的有限合伙人，亦希望可以通过清响投资获取进入更多产业细分领域的机会，实现产业上下游协同，因此不属于财务投资。
2021 年 10 月 18 日，杭州清响投资管理合伙企业（有限合伙）出具承诺函，具体承诺内容如下：
“杭州清响投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“本企业”）系北京东方通科技股份有限公司（以下简称“东方通”）作为唯一有限合伙人与普通合伙人深圳前海觅贝投资有限公司共同设立的产业基金，本企业目前主要投资于与东方通主营业务相关的产业上下游，投资标的亦符合东方通主营业务及战略发展方向。现本企业承诺，未来本企业的后续投资将继续与东方通的主营业务保持协同
关系或处于东方通的产业链上下游，使东方通通过本企业获取进入更多产业细分领域的机会，实现产业上下游协同。”
5、其他权益工具投资
截至2022年3月31日，公司其他权益工具投资的账面价值为5,943.52万元，具体构成情况如下：
单位：万元
被投资单位 | 账面价值 | 投资时间 | 投资目的 |
北京海资联动创新股权投资 管理中心（有限合伙） | 421.70 | 2019 年12 月及2020 年 6 月 | 获取产业链上下游协 同 |
上海软件产业促进中心 | 20.00 | 2010 年 6 月 | 获取产业链上下游协 同 |
上海通办信息服务有限公司 | 3,477.25 | 2020 年12 月及2021 年 6 月 | 获取产业链上下游协 同 |
江苏信创技术适配攻关基地 有限公司 | 24.57 | 2020 年 7 月 | 获取产业链上下游协 同 |
广州睿帆科技有限公司 | 2,000.00 | 2021 年 5 月 | 获取产业链上下游协 同 |
合计 | 5,943.52 |
（1）北京海资联动创新股权投资管理中心（有限合伙）
公司于2019年11月28日召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司拟投资入伙海淀上市公司协同创新基金的议案》，同意公司作为有限合伙人以自有资金5,000万元人民币，投资入伙海淀上市公司协同创新基金，即北京海资联动创新股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称“海资联动基金”）。2019年12月，公司与海淀上市公司协同创新基金普通合伙人腾飞天使（北京）投资管理有限公司及其他有限合伙人签署了《北京海资联动创新股权投资管理中心
（有限合伙）之有限合伙协议》。海资联动基金的执行事务合伙人为腾飞天使（北京）投资管理有限公司。
根据海资联动相关合伙协议，海资联动基金的投资领域为海淀区上市公司及其大股东或实际控制人已持有的资产（全国范围）为投资标的，重点投资新一代信息技术、新材料产业企业等主导产业化优质非上市，优质创新团队等“双优”科技项目。
海资联动整体投资范围与公司所在行业领域相近，属于公司行业上下游产业链，公司投资海资联动的主要目的是希望通过该基金获取军民融合领域行业上下游资源，进一步对自身业务进行扩展，因此不属于财务投资。
2021 年 10 月 18 日，北京海资联动创新股权投资管理中心（有限合伙）出具承诺函，具体承诺内容如下：
“北京海资联动创新股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称“本企业”）系北京东方通科技股份有限公司（以下简称“东方通”）作为有限合伙人与普通合伙人腾飞天使（北京）投资管理有限公司及其他有限合伙人共同设立的海淀上市公司协同创新基金，以海淀区上市公司及其大股东或实际控制人已持有的资产
（全国范围）为投资标的，重点投资新一代信息技术、新材料产业企业等主导产业化优质非上市，优质创新团队等“双优”科技项目，本企业目前投资项目与东方通所在行业领域相近，属于东方通行业上下游产业链，投资标的亦符合东方通主营业务及战略发展方向主营业务相关的产业上下游。现本企业承诺，未来本企业的后续投资将继续与东方通的主营业务保持协同关系或处于东方通产业链上下游，使东方通通过本企业获取进入更多产业细分领域的机会，实现产业上下游协同。”
（2）上海软件产业促进中心
上海软件产业促进中心为从事软件应用及培训、咨询提供服务，加强交流，促进技术创新，承接政府委托项目，为软件产业发展服务的事业性组织。公司投资上海软件产业促进中心主要系公司属于软件和信息技术服务业，希望通过对上海软件产业促进中心的投资，进一步增强自身与产业内企业的交流与合作，同时有机会承接更多政府项目，扩大自身营业收入，因此不属于财务性投资。
（3）上海通办信息服务有限公司
通办信息成立于2018年10月，经营范围包括从事信息科技、计算机科技、互联网科技、电子科技、数字科技、智能科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，计算机软件开发，商务信息咨询，计算机系统集成服务，会务服务，企业管理咨询，市场营销策划，计算机软件销售。通办信息与公司均属
于软件与信息技术服务业，主要面向政府相关部门，提供功能化软件系统服务，与公司经营发展具有协同效应，符合公司主营业务及战略发展方向，并非以获取投资收益为主要目的，不属于财务性投资。
（4）江苏信创技术适配攻关基地有限公司
江苏信创成立于2013年4月，经营范围：一般项目：软件开发；网络与信息安全软件开发；软件外包服务；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；计算机软硬件及外围设备制造；计算机软硬件及辅助设备批发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；教育咨询服务（不含教育培训活动）；会议及展览服务；广告设计、制作、代理；物业管理；室内装饰装修；非居住房地产租赁；从事科技培训的营利性民办培训机构（除面向中小学生开展的学科类、语言类文化教育培训）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
江苏信创与公司均属于软件与信息技术服务业，主要从事与网络安全相关的软件技术服务，与公司经营发展具有协同效应，符合公司主营业务及战略发展方向，并非以获取投资收益为主要目的，不属于财务性投资。
（5）广州睿帆科技有限公司
广州睿帆科技有限公司（以下简称“睿帆科技”）成立于2015年5月，经营范围包括信息系统集成服务；数据处理和存储服务；软件开发；信息技术咨询服务；计算机技术开发、技术服务；软件批发；软件零售；软件服务；软件技术推广服务；计算机批发；计算机零配件批发；计算机零售；计算机零配件零售；技术进出口；货物进出口（专营专控商品除外）；科技信息咨询服务。
睿帆科技掌握PB级处理核心技术，拥有自主可控的大数据科学平台和国产分布式数据库软件两大产品体系和数十项软件著作权，积累了较多行业案例和客户伙伴。公司此次参股投资睿帆科技有利于加强公司在大数据领域的人才交流、技术储备和技术融合，完善和扩展公司在国产基础软件方面的布局，增强公司在大数据计算方面的能力，为公司在“数据+”战略上进行更广阔范围的赋能，同时与睿帆科技目前所在的通信、轨交、安全等行业领域形成战略协同效应，符合公司的整体发展战略。
因此，睿帆科技与公司经营发展具有协同效应，符合公司主营业务及战略发展方向，并非以获取投资收益为主要目的，不属于财务性投资。
6、其他非流动资产
截至2022年3月31日，公司其他非流动资产的账面价值为526.09万元，主要系与公司经营业务相关的预付款项，不属于财务性投资。
综上所述，截至2022年3月31日，发行人不存在持有金额较大、期限较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
九、最近一期业绩下滑的原因及合理性
2022 年一季度，公司实现营业收入7,878.32 万元， 较2021 年同期下降
47.30%；归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为-4,694.42万元和-4,958.00万元，较2021年同期分别下降 289.49%和679.14%，存在最近一期业绩下滑的情形。
公司2022年一季度主要财务数据与2021年同期对比情况如下：
单位：万元
项目 | 2022年一季度 | 2021年一季度 | 变动比例 |
营业收入 | 7,878.32 | 14,949.23 | -47.30% |
营业成本 | 2,557.98 | 2,122.79 | 20.50% |
税金及附加 | 124.25 | 141.19 | -11.99% |
销售费用 | 5,514.71 | 4,867.02 | 13.31% |
管理费用 | 2,261.44 | 2,727.26 | -17.08% |
研发费用 | 4,054.82 | 6,241.15 | -35.03% |
财务费用 | -2.64 | -21.78 | 87.86% |
加：其他收益 | 1,361.22 | 4,078.66 | -66.63% |
信用减值损失 | -655.30 | -119.18 | -449.82% |
营业利润 | -5,939.86 | 2,831.09 | -309.81% |
归属于上市公司股东的净利润 | -4,694.42 | 2,477.40 | -289.49% |
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 | -4,958.00 | 856.10 | -679.14% |
2021年第一季度，国内疫情形势稳定，公司业务基本未受影响。但自2022
年以来，新冠病毒奥密克戎变异毒株持续扩散，其传播力和隐匿性更强，国内部分地区疫情反复明显，公司在手订单的实施和项目验收部分有所延缓，导致2022年一季度业绩下滑幅度较大。此外，公司业务存在明显的季节性特征，业绩主要集中在下半年尤其是第四季度，第一季度收入占全年收入比重较低，而人员工资及折旧摊销等费用仍需正常发生，导致一季度出现亏损。
2022年一季度，公司与同行业可比公司的扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润较上年同期的变动情况对比如下：
单位：万元
项目 | 2022年一季度 | 2021年一季度 | 变动比例 |
宝兰德 | 1,231.32 | 233.11 | 428.21% |
普元信息 | -2,312.19 | -1,251.07 | -84.82% |
绿盟科技 | -11,413.96 | -5,153.76 | -121.47% |
启明星辰 | -12,191.85 | -8,612.62 | -41.56% |
中新赛克 | -5,582.41 | 1,147.72 | -586.39% |
美亚柏科 | -6,409.94 | -4,301.24 | -49.03% |
任子行 | -5,657.98 | -3,032.80 | -86.56% |
平均值 | -6,048.15 | -2,995.81 | -77.37% |
东方通 | -4,958.00 | 856.10 | -679.14% |
数据来源：wind
2022年1-3月，同行业可比公司中，除宝兰德扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润较上年同期有一定增长，其他同行业可比公司扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润较上年同期均出现不同程度下降。其中，中新赛克业绩下滑幅度与公司较为接近。
综上，公司的经营业绩与同行业可比公司变动趋势基本一致。
2022年1-3月公司经营业绩较上年同期出现业绩下滑，主要受疫情影响短期对发行人的生产经营造成一定的影响。此外，公司业务存在明显的季节性特征，业绩主要集中在下半年尤其是第四季度，第一季度收入占全年收入比重较低，而人员工资及折旧摊销等费用仍需正常发生，导致一季度出现亏损。从长期来看，
我国软件和信息技术服务业稳步发展的格局没有改变；公司所处的行业地位、产品核心竞争力未出现重大不利变化；公司在手订单充足，因此预计相关不利影响不会影响公司盈利能力。
十、诉讼、仲裁和行政处罚情况
报告期内，发行人及其境内控股子公司标的金额超过100万元的单个或未决诉讼、仲裁案件情况如下：
1、亿阳安全技术有限公司诉东方通网信侵害计算机软件著作权纠纷案（两个案件合并审理）
原告亿阳安全技术有限公司（以下简称“亿阳安全”）认为，东方通网信在 “黑龙江移动网络管理部2020-2021年安全管控平台（4A）维保服务采购项目”以及“中移动信息2020件黑龙江安全管理能力提升工程黑龙江4A系统建设（包含东北节点4A前置平台、省中心4A平台）软件开发及系统集成服务采购项目”中使用了原告“亿阳网警访问管理与责任认定系统软件”与“亿阳网警安全管理控制平台软件”的源代码，侵犯了其软件著作权，因此起诉至北京知识产权法院，请求判令东方通网信停止侵权行为，并赔偿其经济损失及合理费用合计400万元，并承担案件诉讼费用。
截至本募集说明书签署日，东方通网信尚未收到上述案件的判决结果。
2、黑龙江省亿阳科技有限公司诉东方通网信、xxx作权侵权、权属纠纷
案
黑龙江省亿阳科技有限公司（以下简称“亿阳科技”）认为，东方通网信中标“黑龙江移动2020年网管软件紧急需求开发采购项目”投标文件的技术文档的部分内容由xxx织其他亿阳科技在职员工起草，该部分内容属于著作权归亿阳科技所有，因此亿阳科技起诉至北京市海淀区人民法院，请求判令案涉投标文件的权属归亿阳科技所有，并请求判令东方通网信停止侵权，并由xxx东方通网信连带赔偿其经济损失666万元，并承担其制止侵权行为的合理费用20万元支出
及案件诉讼费用。
截至本募集说明书签署日，东方通网信尚未收到上述案件的判决结果。
3、黑龙江省亿阳科技有限公司诉东方通网信、xxx权技术秘密案
亿阳科技认为，东方通网信中标“黑龙江移动2020年网管软件紧急需求开发采购项目”投标文件的技术文档的部分内容由xxx织其他亿阳科技在职员工起草，该部分内容属于亿阳科技技术秘密，因此亿阳科技起诉至北京知识产权法院，请求判令东方通网信及xxx止侵权，并由xxx东方通网信连带赔偿其经济损失500万元，并承担其制止侵权行为的合理费用支出及案件诉讼费用。
此后，黑龙江省亿阳科技有限公司向北京知识产权法院提交了撤诉申请。北京知识产权法院已于2022年6月17日出具《民事裁定书》（（2021）京73民初93号），裁定准予亿阳科技撤诉。
上述案件所涉标的额占东方通最近一期净资产、最近一个会计年度营业收入的比例较小，不会对发行人的持续经营造成重大不利影响，不构成本次发行的实质性障碍。
发行人及其控股子公司报告期内受到的主要行政处罚情况如下：
1、2019年2月21日，因东方通网信未按期进行印花税（财产保险合同）纳税申报，被税务主管部门处以罚款200元。
2、2021年2月26日，因广州微智信业科技有限公司未按期进行个人所得税
（工资薪金）申报，被税务主管部门处以罚款500元。
《税收征管办法》第六十二条规定：“纳税人未按照规定的期限办理纳税申报和报送纳税资料的，或者扣缴义务人未按照规定的期限向税务机关报送代扣代缴、代收代缴税款报告表和有关资料的，由税务机关责令限期改正，可以处二千元以下的罚款；情节严重的，可以处二千元以上一万元以下的罚款。”经核查罚款缴纳凭证，发行人已及时足额缴纳了前述罚款。根据税务主管机关所认定的事实、应适用的法律依据及税务机关在执法范围内对发行人的处罚金额，保荐机构
认为，发行人所受该等处罚金额较小，违法行为轻微，该等违法行为不属于重大违法违规行为，该等处罚不属于重大行政处罚，不构成本次发行的实质性障碍。
（三）发行人控股股东、实际控制人、董监高涉及的诉讼、仲裁、行政处罚情况
截至本募集说明书签署日，发行人控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
一、本次向特定对象发行的背景和目的
1、国家政策层面大力推动网络安全自主可控和信息技术应用创新产业的发
展
党的十八大以来，国家对网络安全自主可控高度重视，十八届三中全会后，中央网络安全和信息化领导小组成立。此后，国家层面不断加强顶层设计，加大政策支持力度，以加快网络安全和自主可控的实施进度。习近平总书记在 2018年召开的全国网络安全和信息化工作会议上提出：“核心技术是国之重器。要下定决心、保持恒心、找准重心，加速推动信息领域核心技术突破。”
随着中美贸易摩擦的加剧，以及其他若干中国企业被美国列入“实体清单”等事件，进一步加速了我国信息产业自主创新的进程，科技自立势在必行。在此背景下，我国大力推行信息技术应用创新，致力于推动信息产业关键技术领域国产化，构建 IT 系统自主可控生态体系。
东方通是国内领先的大安全领域解决方案提供商，主要从事基础软件中间件和信息安全相关业务，在推动国家网络安全自主可控和信息技术应用创新产业的发展方面发挥着重要的作用，受益于国家战略和产业政策的支持，公司迎来了良好的发展时机。
2、信息技术应用创新产业为国产基础软件中间件带来广阔的发展空间
在国家推广网络安全自主可控以及信息技术应用创新的背景下，IT 产业将从基础硬件、基础软件、行业应用软件等各层级逐渐实现自主可控，有望从政府行业逐步拓展至金融、石油、电力、电信、交通、航空航天、教育等行业。中间件作为国内发展较好的基础软件产品，发展空间良好。
根据计世资讯统计资料，2019 年我国中间件市场总体规模为 72.4 亿元，同比增长 11.4%。随着云计算、大数据、物联网等新一代 IT 技术普及以及政务大数据、智慧城市等行业数字化热点项目的推进，基础中间件概念将发生重大改变，
并催生出大量新的市场需求。根据计世资讯预测，2023 年国内中间件市场规模将超过 130 亿元，2019-2023 的年复合增速约为 15.8%，市场空间较大且增速显著。
东方通作为我国国产中间件的开拓者和领导者，中间件产品涵盖应用支撑类、数据集成类及数据中台类主流产品和解决方案，连续多年在国产中间件市场处于 领先地位。在国家政策层面推动安全自主可控和信息技术应用创新产业发展的背 景下，公司的产品和服务面临广阔的发展空间。
3、新基建特别是 5G 商用进程为信息安全产业带来广阔发展空间
《国家信息化发展战略纲要》指出 5G 要在 2020 年取得突破性进展。2020年《政府工作报告》中明确提出，要加强新型基础设施建设，发展新一代信息网络，拓展 5G 应用，建设数据中心，助力产业升级。5G 基建、数据中心、人工智能、工业互联网为代表的数字化和智能化产业应用是新基建的重要内容，将极大地促进 IT 产业的发展。随着 5G、云计算、大数据、物联网、移动互联网、工业互联网等新技术不断普及，终端多样化、应用多元化在带来数据流量成倍增长的同时，也将因其开放属性及灵活架构使得安全隐患更为突出。信息和网络安全作为 5G 及相关技术发展的基石和保障，在 5G 应用的井喷阶段，必将发挥更加重要的角色，贯穿周期始终并成为长期趋势，安全产业将因此迎来新的发展阶段。
东方通顺应国家5G、工业互联网等“新基建”产业发展良好机遇，主打“安全+”市场升级战略，将安全融入工业互联网、智慧政务、社会治理、应急管理等新兴领域，从运营商信息安全扩展到多个行业的信息安全解决方案，在新基建的产业发展背景下，公司的产品和服务面临新的广阔的发展空间。
1、把握信息技术应用创新和新基建政策机遇，推动国产自主创新进程
公司以“自主创新，安全智能”为核心理念，基于国产基础软件、信息安全、 5G 等领先技术，沉淀“数据+”和“安全+”两大产品体系，致力成为一流的智能安全行业领军企业。在国家政策层面大力推动网络安全自主可控和信息技术应用创新产业发展的背景下，通过本次发行，有助于进一步增强公司主业，为国内客户提
供国产基础软件与信息安全产品，有利于我国 IT 底层基础软件关键技术的突破及自主 IT 产业生态的建设，推动国产自主创新的进程。
2、进一步增强公司资金实力，夯实公司高质量发展基础
公司为技术驱动型企业，其所处的软件和信息技术服务业属技术创新型产业，具有技术发展迅速、产品升级迭代较快等特点。公司自成立以来以技术创新作为 核心发展驱动力，在现有产品的基础上，根据市场反馈与客户需求，对现有产品 进行迭代升级或推出新产品，同时在云计算、大数据、人工智能、工业互联网等 领域积极开展布局，坚持用“AI 安全”升级产品和服务，用“安全+ ”为各行各业保 驾护航的发展战略。
公司产品的迭代升级或新产品的推出均需要充分的前期准备，并投入大量的人力及资金，公司通过本次募集资金将进一步增强公司资金实力，进一步加强对公司自身科研技术水平、运营服务能力的资金支持，有助于提高公司抗风险能力，有助于公司确保及时满足客户需求；有助于公司把握发展机遇，实现跨越式发展，从而进一步提升核心竞争力和盈利水平，符合总体战略目标。
3、优化公司财务结构，补充公司发展资金
近年来，公司在保持传统优势行业业务稳步增长的基础上，积极促进业务的平台化、云化发展，以推动业务的持续稳定增长。在快速发展的过程中，公司通过多种融资渠道筹集资金以满足业务开拓的需要。同时，面对行业发展趋势以及新基建、信息技术应用创新等国家政策带来的广阔的市场需求，公司仍在不断推动技术创新、持续拓展业务规模、深化业务布局。在此背景下，公司亟需通过直接融资进一步增强公司资本实力，优化资产负债结构，降低财务风险，提升持续盈利能力，满足公司快速、健康、可持续发展的流动资金需求。通过本次向特定对象发行，公司的资本结构将得到显著改善，资产负债率和财务风险均得以降低。募集资金到位后，公司流动资金将得到大幅充实，有助于公司持续稳定发展。
二、发行对象及其与公司的关系
本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过 35 名符合中国证监会规定条件的特定投资者，包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托
公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
本次向特定对象发行股票的认购对象尚未确定。最终发行对象由股东大会授权董事会在公司本次发行获得中国证监会同意注册的决定后，按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定及本预案所规定的条件，根据询价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。所有发行对象均以同一价格认购本次向特定对象发行的股票，且均以现金方式认购。若国家法律、法规对向特定对象发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
公司本次发行尚无确定的发行对象，因而无法确定发行对象与公司的关系。发行对象与公司之间的关系将在发行结束后公告的发行情况报告书中予以披露。
三、本次发行方案概要
x次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
x次发行采取向特定对象发行股票的方式，在中国证监会同意注册决定的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。
x次向特定对象发行股票的发行对象为不超过 35 名符合中国证监会规定条件的特定投资者，包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以
上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
本次向特定对象发行股票的认购对象尚未确定。最终发行对象由股东大会授权董事会在公司本次发行获得中国证监会同意注册的决定后，按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定及本次发行预案所规定的条件，根据询价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。所有发行对象均以同一价格认购本次向特定对象发行的股票，且均以现金方式认购。若国家法律、法规对向特定对象发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
1、定价基准日
本次发行的定价基准日为发行期首日。
2、发行价格
发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量。
最终发行价格将在公司本次发行获得中国证监会同意注册的决定后，由公司董事会按照相关规定根据询价结果以及公司股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
若公司股票在定价基准日至发行日期间，发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，则本次发行的发行价格将进行相应调整。调整方式如下：
假设调整前发行价格为P0，每股送股或转增股本数为N，每股派息/现金分红为D，调整后发行价格为P1，则：
派息/现金分红：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0/(1+N)两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
x次发行募集资金总额不超过 220,000.00 万元（含），发行股票数量按照募
集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过 12,000 万股（含），未超过本次发行前公司总股本的 30%。单一发行对象及其一致行动人认购后合计持有公司股份比例不得超过发行后公司总股本的 5%，超过部分的认购为无效认购。同时公司将要求本次发行的认购对象出具不可撤销的关于不谋求公司控制权、不与其他方达成一致行动关系的承诺。
在上述范围内，最终发行数量由股东大会授权董事会根据中国证监会、深圳证券交易所相关规定及实际认购情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
若公司在本次向特定对象发行股票的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、回购、资本公积金转增股本等除权事项，本次发行股票数量上限将作相应调整。调整公式为：
Q1=Q0×（1+n）
其中：Q0 为调整前的本次发行股票数量的上限；n 为每股的送股、资本公积金转增股本的比率（即每股股票经送股、转增后增加的股票数量）或每股回购股本数（负值）等；Q1 为调整后的本次发行股票数量的上限。
最终发行股票数量以中国证监会注册发行的股票数量为准。
x次发行的发行对象认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
x次发行完成后，由公司新老股东按照本次发行完成后的持股比例共享本次发行前的滚存未分配利润。
x次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市。
x次发行决议自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。若国家法律、法规对向特定对象发行股票有新的规定，公司将按新的规定对本次发行进行调整。
公司本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 220,000.00 万元，扣除发行费用后拟将全部用于以下项目：
单位：万元
序号 | 项目名称 | 投资总金额 | 拟用本次募集资金投入 |
1 | Tong 系列中间件产品卓越能力提升项 目 | 127,351.05 | 105,775.05 |
2 | 基于人工智能的下一代可持续运营安全 产品开发项目 | 84,643.35 | 64,224.95 |
3 | 补充流动资金 | 50,000.00 | 50,000.00 |
合 计 | 261,994.40 | 220,000.00 | |
在本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。本次发行募集资金到位后，若实际募集资金净额少于上述募集资金投资项目需投入的资金总额，公司将根据实际募集资金净额，调整并最终决定募集资金项目的具体投资构成和各部分优先顺序，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
四、本次发行是否构成关联交易
公司尚未确定具体的发行对象，因而无法确定发行对象与公司的关系。具体发行对象与公司之间的关系将在本次发行结束后公告的发行情况报告书中予以披露。
五、本次发行是否导致公司控制权发生变化
本次发行前，截至本募集说明书签署日，xxx先生直接持有东方通 36,190,823 股股份，占公司总股本的 7.89%，为发行人最大单一股东，此外，xxx担任发行人董事长、总经理，根据《公司章程》可提名发行人总经理、副
总经理、财务负责人等高级管理人员，为发行人控股股东、实际控制人。
本次向特定对象发行股票数量的上限为 12,000 万股（含），若本次向特定对象发行按发行数量的上限实施，本次发行完成后公司总股本将由发行前的 458,546,732 股增加到578,546,732 股。假设xxx先生未认购本次发行的股份，则xxx先生持股比例下降至 6.26%，仍然为发行人最大单一股东，仍为公司的控股股东、实际控制人。为了避免本次发行时单一发行对象持股比例过高，影响发行人控制权的稳定，发行人在发行方案中已作如下约定：“本次向特定对象发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过 12,000 万股（含），未超过本次发行前公司总股本的 30%，单一发行对象及其一致行动人认购后合计持有公司股份比例不得超过发行后公司总股本的 5%，超过部分的认购为无效认购，同时公司将要求本次发行的认购对象出具不可撤销的关于不谋求公司控制权、不与其他方达成一致行动关系的承诺。”
综上所述，本次发行后公司控股股东、实际控制人的持股比例将有所下降，但不会导致控股股东及实际控制人发生变化，公司的控股股东、实际控制人仍为xxx先生。
六、本次发行方案已取得的批准以及尚需呈报批准程序
x次发行的方案已经公司第四届董事会第二十三次会议、第四届董事会第二十八次会议审议通过，以及2022年第一次临时股东大会审议通过。
x次向特定对象发行股票方案尚需经深交所审核通过并取得中国证监会同意注册的批复。
上述事项能否获得审核通过或注册，以及审核通过或注册的时间，存在不确定性。提请广大投资者注意审批风险。
七、本次发行是否导致股权分布不具备上市条件
本次发行完成后，公司股权分布将发生变化，但不会导致公司不具备上市条
件。
一、本次募集资金使用计划
本次向特定对象发行股票的募集资金总额不超过 220,000.00 万元（含），扣除发行费用后拟将全部用于以下项目：
单位：万元
序号 | 项目名称 | 投资总金额 | 拟用本次募集资金投入 |
1 | Tong 系列中间件产品卓越能力提升项目 | 127,351.05 | 105,775.05 |
2 | 基于人工智能的下一代可持续运营安全产品开 发项目 | 84,643.35 | 64,224.95 |
3 | 补充流动资金 | 50,000.00 | 50,000.00 |
合 计 | 261,994.40 | 220,000.00 | |
在本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。本次发行募集资金到位后，若实际募集资金净额少于上述募集资金投资项目需投入的资金总额，公司将根据实际募集资金净额，调整并最终决定募集资金项目的具体投资构成和各部分优先顺序，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
公司前次募集资金到账日距本次向特定对象发行股票的董事会决议日已超过 5 个完整会计年度，前次募集资金用于支付购买微智信业 100%股权的现金对价及补充流动资金，已全部使用完毕。
二、本次募集资金投资项目基本情况
（一）Tong系列中间件产品卓越能力提升项目
1、项目概况
x项目总投资为127,351.05万元，建设周期为3年，本项目拟对公司Tong系列中间件产品进行研发升级，提升产品在功能、性能、安全性等方面的能力和品质，实现全线产品向云原生中间件的升级，丰富产品品类，构建更为合理完善的中间件产品体系，进一步增强产品对于信息技术应用创新领域及各行业关键核心
业务系统的服务能力，并通过购置办公场地，整合公司中间件业务布局，提升中间件业务运营能效。本项目实施主体为北京东方通科技股份有限公司。
2、项目实施的必要性
（1）贯彻落实国家信息安全要求，持续推进中间件核心技术自主可控
中国信息安全产业随着信息安全立法的完善和信息安全意识的强化得以快速发展，信息安全产品的需求程度也逐渐提升，为中国的信息安全产业持续发展奠定了巨大的市场基础。党的十八届三中全会决定成立中央网络安全与信息化委员会，将信息安全问题提升到了国家安全的高度，国家相继出台一系列政策以支持信息安全行业的发展。2016年12月，《国家网络空间安全战略》发布，其中保护关键信息基础设施成为国家网络空间安全战略的任务之一。2017年6月1日，
《网络产品和服务安全审查办法》正式实施，其中要求关系到国家安全的网络和信息系统的重要网络产品和服务的采购，应当经过网络安全审查，网络安全审查的重点是审查网络产品和服务的安全性、可控性。2020年3月，科技部发布了《关于推进国家技术创新中心建设的总体方案（暂行）》，提出“到2025年，布局建设若干国家技术创新中心，突破制约我国产业安全的关键技术瓶颈。”
中间件是支撑网络化应用开发运行和交互协同的核心部件，当前国家经济、国家安全、社会发展关键领域的核心业务系统仍然建立在国外中间件产品和技术体系上，国产中间件在金融、电信核心系统的占比还比较低，提升国产中间件产品质量，须从产品性能、可靠性、易用性、安全性、支持主流技术规范、运维能力等各方面全方位升级，实现国产中间件产品在创新Java底层技术可控，弥补国产芯片在与中间件的适配和优化方面，以及微服务、容器化、公有云部署等新技术方面的不足。因此为突破产业安全的关键技术瓶颈，实现中间件产品的核心技术的自主可控，推动国家信息安全产业的快速发展，不断提高中间件产品的性能，推动国家经济、国家安全及社会的稳定发展是大势所趋。
（2）响应重点行业核心业务发展的市场需求，实现产品能力品质整体提升
伴随信息技术应用创新工作的持续深入开展，国产中间件的应用范围正在由党政领域向以金融、电信为代表的重点行业领域快速扩展，这对国产中间件在支撑重点行业核心业务的能力方面提出了更高要求，金融、电信等重点行业领域的
核心业务系统在性能、稳定性、可靠性等方面的要求更高。目前，国产中间件在功能、性能、用户体验等方面与国际主流产品存在一定的差距，尤其是在与国产芯片、整机、操作系统、数据库和应用软件等搭配运行时，还存有较大的性能优化空间，需要通过对产品自身和系统集成的不断优化，以满足重点行业核心业务大规模应用的需求。
本项目建设以云计算、微服务等IT架构先进技术为基础，在消化吸收的基础上对产品架构和实现机制进行改进；系统集成优化方面，在做好适配的基础上还需要进行有针对性的联合优化，实现整体上的性能提升。同时，项目建设充分利用人工智能、开发运维一体化等新技术，不断改进优化中间件产品的运维方式，为各行业的业务发展提供更多、更易用的替代迁移和维护工具，使得迁移和运行维护更加便捷，以较高的运维效率、较低的运维成本响应重点行业核心业务的发展需求。
（3）满足新型信息基础设施建设的技术需求，为重点行业用户提供优质服
务
近年来云计算、微服务、容器、服务网格、DevOps等一系列技术得到越来越多的应用。上层业务应用需要新型信息基础设施的支撑，而中间件作为其重要组成部分，须紧跟技术发展潮流，满足新型信息化基础设施的建设需求。当前信息化新型基础设施建设需能够适应容器运行环境、具备云计算环境下弹性伸缩能力的容器版中间件产品。同时也需要在微服务和DevOps领域进一步发力，突破依赖开源软件的产品学习、维护成本和安全风险较高的弊端，弥补国产微服务和 DevOps中间件产品的空缺，从而降低维护成本和应用风险。
本项目的建设通过积极与国产服务器、芯片、操作系统等软硬件厂商开展合作，深入掌握云计算核心技术，构建完全自主可控的国产云基础设施，积极参与云原生等云计算未来发展方向的探索和实践，逐步实现从追赶跟随到超越引领的发展；项目建设将打破传统以单一产品形式服务用户的思路，通过产品、业务平台建设及运营运维相结合的多种方式更好地为重点行业用户提供服务，响应中台化需求，支持新的容器云平台以及各种云原生、嵌入式、智能运维、微服务的应用场景，更好的推动新型信息化基础设施的建设，更好地为重点行业用户提供多
场景的应用方案。
（4）优化公司 Tong 系列中间件产品性能，提升产品的核心竞争力
随着IT基础设施、5G通信技术、云计算、大数据、人工智能等技术的高速发展，中间件也逐步从基础独立产品向平台化形态发展。尤其是云计算、大数据等技术的发展，更推动了中间件产品的云化和大数据化，使得中间件产品技术与云计算、大数据等结合得更为紧密。本项目建设在现有中间件产品应用功能的基础之上，结合目前云计算、大数据等前沿IT技术，进一步优化目前公司中间件产品在应用支撑、数据集成、数据交换、数据治理、基础架构等方面的兼容适配能力，并对相关产品进行安全赋能，细化可服务领域，实现降本增效的目标。通过本项目的实施，公司可为客户提供更加可靠、更加稳定、更加安全的中间件产品，实现产品技术产业化，提升公司中间件产品在行业内的竞争力。
（5）改善办公地点业务线分散的问题，实现集约化办公提高运营效率
目前，公司办公地点分布在丰台区、海淀区、北京经济技术开发区等地，场地较为分散，各业务线整体处于区域化、分散化的办公状态，员工内部沟通效率亟待提升。同时，随着公司业务的稳步发展，营造长期稳定的工作环境有利于持续吸引优秀人才，树立良好的品牌形象，从而助推公司业务的发展。本项目新购置办公场地，改善公司场地不足导致的办公地点分散的问题，实现总部集约化办公，大幅提高企业内部沟通和协同办公效率，促进各分子公司、各事业部、各团队、各员工的工作绩效和凝聚力，促进内部资源共享，降低公司内部机密外泄风险，提升公司总体运营效能。本募投项目拟购买房产对应的土地建设规划为研发用地，土地实际用途符合土地建设规划，拟购买房产用途为自用办公，不存在变相用于房地产开发等情形。
3、项目实施的可行性
（1）国家出台多项政策指引，为本项目实施提供了有利的政策环境
中国信息安全产业随着信息安全立法的完善和信息安全意识的强化得以快速发展，信息安全产品的需求程度也逐渐提升，为中国的信息安全产业持续发展奠定了巨大的市场基础。国家要求大力发展基础软件，给中间件企业带来新的发展机遇。2021年3月，十三届全国人大四次会议通过《中华人民共和国国民经济
和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》，提出“加强产业基础能力建设：实施产业基础再造工程，加快补齐基础零部件及元器件、基础软件、基础材料、基础工艺和产业技术基础等瓶颈短板。”2021年11月，工业和信息化部颁布《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》，提出“操作系统、数据库、中间件、办公软件等基础软件实现突破，取得一系列标志性成果。”国务院于2016年颁布的《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》（国发〔2016〕 67号）对我国十三五期间国家重点发展领域进行了规划指导，其中明确指出“大力发展基础软件和高端信息技术服务，面向重点行业需求建立安全可靠的基础软件产品体系，支持开源社区发展，加强云计算、物联网、工业互联网、智能硬件等领域操作系统研发和应用，加快发展面向大数据应用的数据库系统和面向行业应用需求的中间件，支持发展面向网络协同优化的办公软件等通用软件”。国务院、各部委纷纷出台有利于中间件产业发展的政策，给中间件企业带来新的发展机遇。
（2）各行业和领域的信息化建设对中间件需求旺盛，为本项目提供了良好的市场空间
随着党政领域的成功示范，2020年成为信息技术应用创新落地元年，芯片、基础软件等相关领域技术实现突破，信息技术应用创新产业迎来黄金发展期。在国家推广网络安全自主可控以及信息技术应用创新的背景下，IT产业将从基础硬件、基础软件、行业应用软件等各层级逐渐实现自主可控，党政信息技术应用创新进入全面推广阶段，已从政府行业逐步拓展至金融、石油、电力、电信、交通、航空航天、教育等行业。
数字政府的关键驱动要素是数据，以数据为主线的政务信息化项目催生出大量对于中间件产品的需求，同时金融行业互联网化、数字化转型的趋势向好，金融科技进行技术升级，用分布式替代集中式、云架构替代传统IT架构是大势所趋；近两年，各大运营商总体IT建设正在逐步转向集中化建设方向，系统架构以实现资源的动态调度、容器化、微服务化、PaaS中台化和全面云化转型为目标；传统的制造、能源和交通等行业也都在面临新一轮信息化应用及信息基础设施的转型升级。
综上，在国家大力发展信息技术应用创新产业的背景下，我国中间件厂商广泛团结产业链上下游企业，产业生态体系日趋完善，与国外厂商之间的差距逐渐缩小，产品从可用发展到好用，在党政、金融、电信等领域正逐步打破外企垄断，我国中间件产业发展步入快车道，国产中间件市场份额近年来持续增长。中间件作为国内发展较好的基础软件产品，未来市场前景广阔。
（3）公司坚实的技术基础和雄厚研发实力，为项目的实施提供了技术保障
公司作为中国中间件的开拓者和领导者，具备丰富的行业经验和雄厚的研发 实力，是国家规划布局内的重点软件企业。同时，公司不断引领中国中间件的发 展与创新，承担多项国家重大科技专项的研制任务，曾荣获国家科技进步二等奖、北京市科学技术进步奖二等奖等多项荣誉。公司中间件技术研发团队实力雄厚，承担多项国家重大科技专项的研制任务，主导制定中间件的技术标准和测试规范；公司中间件技术服务团队实力雄厚，具有丰富的系统建设与技术服务经验，成熟 的应用迁移方法、工具和成功实践。经过近30年的不断开拓和耕耘，公司研发 出了TONG系列中间件软件，包括基础类、数据集成类、云计算类等多种产品，广泛应用于国内数千个行业业务。坚实的技术基础和研发实力为本项目的实施提 供了技术保障。
4、项目建设期和投资估算
序号 | 项目 | 投资总额（万元） | 使用募集资金金额 （万元） |
1 | 办公场所购置费 | 56,250.00 | 56,250.00 |
2 | 场地装修费 | 2,812.50 | 2,812.50 |
3 | 软硬件设备投资 | 38,494.00 | 38,494.00 |
4 | 研发费用 | 21,576.00 | - |
5 | 基本预备费 | 1,951.13 | 1,951.13 |
6 | 铺底流动资金 | 6,267.42 | 6,267.42 |
合 计 | 127,351.05 | 105,775.05 | |
本项目总投资为127,351.05万元，其中105,775.05万元来自本次募集资金。本项目拟使用募集资金投入的部分不包含本次发行相关董事会决议日前投入资金，不存在使用募集资金置换本次董事会前投入资金的情形。本项目投资的具体情况如下所示：
（1）办公场所购置及场地装修费
x项目预计购置房产面积及单价明细如下表所示：
序 号 | 名称 | 单位 | 工程量 | 购置单价 （元） | 装修单价 （元） | 投资额（万元） |
一 | 主要建筑 | |||||
1 | 办公室 | 平方米 | 11,250.00 | 50,000.00 | 2,500.00 | 59,062.50 |
合计 | 59,062.50 |
（2）软硬件设备投资
序号 | 设备名称 | 数量（台/套） | 单价（万元） | 金额（万元） |
1 | 华为 CloudEngine 12800 | 2.00 | 648.00 | 1,296.00 |
2 | 华为 CE6870-48T6CQ-EI | 400.00 | 7.90 | 3,160.00 |
3 | TaiShan 2280 | 300.00 | 13.00 | 3,900.00 |
4 | TaiShan 2280E | 210.00 | 15.00 | 3,150.00 |
5 | TaiShan 1280 | 200.00 | 17.00 | 3,400.00 |
6 | TaiShan 2480 | 100.00 | 28.00 | 2,800.00 |
7 | Hygon7285 | 150.00 | 12.00 | 1,800.00 |
8 | 英特尔至强金牌 6246R | 70.00 | 15.00 | 1,050.00 |
9 | 英特尔至强 8380 | 70.00 | 18.00 | 1,260.00 |
10 | 英特尔至强 W3375 | 100.00 | 20.00 | 2,000.00 |
11 | CPU：FT-S2500 | 120.00 | 11.00 | 1,320.00 |
12 | CPU | 70.00 | 13.00 | 910.00 |
13 | 国产涉密机 | 50.00 | 6.00 | 300.00 |
14 | 电脑 | 339.00 | 4.00 | 1,356.00 |
15 | 高性能研发台式电脑 | 120.00 | 5.00 | 600.00 |
16 | 测试机 | 60.00 | 4.00 | 240.00 |
17 | 显示器 | 180.00 | 0.40 | 72.00 |
18 | 网络光纤辅料 | 60.00 | 1.00 | 60.00 |
合计 | 2,601.00 | 28,674.00 |
项目设备及软件购置费合计为38,494.00万元，其中设备购置费为28,674.00万元；软件购置费为9,820.00万元，主要为网页防篡改软件、网络安全防护软件等，硬件设备明细如下：
软件设备明细如下：
序 号 | 名称 | 单 位 | 数量 | 单价（万 元） | 金额（万 元） |
二 | 软件设备 | ||||
1 | 网页防篡改软件 | 套 | 14.00 | 200.00 | 2800.00 |
2 | 网络安全防护软件 | 套 | 10.00 | 80.00 | 800.00 |
3 | 飞腾服务器操作系统 | 套 | 3.00 | 90.00 | 270.00 |
4 | 华为服务器操作系统 | 套 | 3.00 | 340.00 | 1020.00 |
5 | 麒麟海光服务器操作系统：TC4600T G4 高 密度服务器 | 套 | 3.00 | 120.00 | 360.00 |
6 | 麒麟海光服务器操作系统：TC4600E-LP G4 高密度服务器 | 套 | 3.00 | 270.00 | 810.00 |
7 | 麒麟龙芯服务器操作系统 | 套 | 3.00 | 10.00 | 30.00 |
8 | 辅助工具软件：loadrunner | 套 | 1.00 | 60.00 | 60.00 |
9 | 辅助工具软件：idea | 套 | 200.00 | 1.00 | 200.00 |
10 | 辅助工具软件：fossid | 套 | 1.00 | 60.00 | 60.00 |
11 | 国产数据库 | 套 | 20.00 | 20.00 | 400.00 |
12 | 网页防篡改软件 | 套 | 10.00 | 200.00 | 2000.00 |
13 | 研发管理软件 | 套 | 5.00 | 80.00 | 400.00 |
14 | 协议测试软件 | 套 | 5.00 | 83.00 | 415.00 |
15 | 灰盒漏洞检测工具 | 套 | 5.00 | 39.00 | 195.00 |
合计 | 286.00 | 9,820.00 |
（3）研发费用
项目研发费用为 21,576.00 万元，明细如下：
序号 | 人员类别 | T+1 年 （人） | T+2 年 （人） | T+3 年 （人） | 年均工资 （万元/年） | 人员工资总投入 （万元） |
1 | 研发人员 | 120.00 | 156.00 | 203.00 | 24.00 | 11,496.00 |
2 | 研发总监 | 20.00 | 26.00 | 34.00 | 60.00 | 4,800.00 |
3 | 测试人员 | 60.00 | 78.00 | 102.00 | 22.00 | 5,280.00 |
合计 | 21,576.00 |
（4）基本预备费
基本预备费取建设投资中建筑工程费、设备及软件购置费、安装工程费和工程建设其他费用之和的2.0%，基本预备费合计1,951.13万元。
5、项目的组织方式和实施计划
x项目由东方通实施，项目建设周期为3年。项目实施计划如下表所示：
序号 | 内容 | 进度安排（月） | |||||||||||
3 | 6 | 9 | 12 | 15 | 18 | 21 | 24 | 27 | 30 | 33 | 36 | ||
1 | 场地购置 | △ | |||||||||||
2 | 设备购置 | △ | △ | △ | |||||||||
3 | 人员招聘及培训 | △ | △ | △ | △ | △ | △ | △ | △ | △ | △ | ||
4 | 系统研发 | △ | △ | △ | △ | △ | △ | △ | △ | △ | △ | △ | △ |
6、项目效益评价
x募投项目主要经济效益评价指标为：项目建设期后正常年年度销售收入 86,982.66万元，预计项目内部收益率（税后）为17.77%，项目所得税后投资回收期为5.83年（含建设期3年）。
上述预计效益测算是根据目前市场现状及公司实际情况谨慎测算，具有合理性，发行人本次项目测算的计算方式、计算基础和依据如下：
（1）收入的测算
产品价格方面，公司根据现有市场价格及公司报告期内对于客户的报价进行预测。
产品销量方面，公司主要基于行业发展方向、国产替代等趋势判断，预测市场容量，结合自身产品市场占有率，并考虑具体产品技术等方面的壁垒及公司战略规划等因素，综合判断并预测各产品正常年销量。
（2）成本费用的测算
该项目产品为各类型的中间件产品，成本费用具体测算如下：
营业成本主要包括工资及福利费，工资参考公司现有员工及同行业工资水平计算，福利费按工资总额的14%估算，运营期开始每隔3年工资按5%上涨；
销售费用主要包括销售人员工资及福利费和其他销售费用。其中工资参考公司现有销售人员及同行业工资水平计算，福利费按工资总额的14%估算，运营期开始每隔3年工资按5%上涨；其他销售费用参考公司历史经营数据并结合本项目预期情况按照年营业收入的12.00%计算；
管理费用主要包括水电费用、折旧费用以及其他管理费用。其中水电费用根据预计项目耗用量和市场价格水平计算；折旧费用按直线法计算，房屋建筑物原值折旧年限取35年，残值率取5%，其他管理费用参考公司历史经营数据并结合本项目预期情况按照年营业收入的5.30%计算；
研发费用主要包括研发人员工资及福利费、折旧费用以及其他研发费用。其中工资参考公司现有研发人员及同行业工资水平计算，福利费按工资总额的14%
估算，运营期开始工资每隔3年按5%上涨；折旧费用按直线法计算，机器设备原值折旧年限为5年，残值率取5%，其他研发费用参考公司历史经营数据并结合本项目预期情况按照年营业收入的13.50%计算。
因项目实施主体为xx技术企业，且预期能够持续满足xx技术企业的条件，所得税税率按15%预计。
（3）募投项目预计效益测算的谨慎性和合理性
①毛利率比较分析
报告期内，公司与本次募投项目同类可比产品毛利率情况如下表所示：
项目 | 2022 年 1-3 月 | 2021 年度 | 2020 年度 | 2019 年度 | 平均值 |
基础软件 | 99.95% | 94.88% | 95.00% | 92.65% | 95.62% |
本项目运营期毛利率平均值为95.33%，与公司最近三年及一期的基础软件毛利率接近。
东方通中间件产品同行业可比公司毛利率水平如下表所示：
项目 | 业务类型 | 2022年1-3月 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
宝兰德 | 基础设施软件 | 未披露 | 100.00% | 100.00% | 100.00% |
普元信息 | 软件基础平台业 务 | 未披露 | 61.78% | 60.83% | 60.41% |
中创股份 | 中间件软件销售 | 未披露 | 99.39% | 98.11% | 99.18% |
均值 | - | 87.06% | 86.31% | 86.53% |
注：宝兰德基础设施软件主要为中间件软件，普元信息毛利率为软件基础平台产品毛利率；根据普元信息（000000.XX）招股说明书（注册稿）披露，普元信息软件基础平台业务中标准产品（中间件）的毛利率在2016年至2019年1-6月期间为99.93%至100.00%之间，普元信息2019年度至2021年度软件基础平台业务毛利率较低系受到业务中平台定制细分类型低毛利产品的影响；中创股份当前处于首次公开发行股票申报阶段。
由上表可知，对于中间件类标准化的软件产品，同行业可比公司宝兰德
（000000.XX）、中创股份相关业务的毛利率与募投项目一运营期平均毛利率较为接近，公司募投项目一毛利率测算较为谨慎。
综上所述，公司对于本募投项目毛利率的测算具有谨慎性。
②增长率比较分析