（Ver2.2）
中 国 结 算 数 据 标 准
中央数据交换平台
开放式基金业务数据交换协议
（Ver2.2）
Open-ended fund business data exchange protocol
目 次
7.4 销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)， 13
7.5 销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，基金账户冻结确认(104)，基金账户解冻确认(105)，基金账户卡挂失确认(106)，基金账户卡解挂确认(107)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认 (109) 13
7.7 基金账户解冻申请(005)，基金账户卡解挂申请(007) 15
7.14 申购申请(022)，预约申购申请(023)，定时定额申购申请(039) 20
7.15 申购确认(122)，定时定额申购确认(139) 21
7.17 赎回申请(024)，定时定额赎回申请(063)，预约赎回申请(025) 23
7.18 赎回确认(124)，定时定额赎回确认(163)，强行赎回确认(142) 24
7.20 转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028) 27
7.21 转销售人/机构确认(126)，转销售人/机构转入确认(127)，转销售人/机构转出确认(128) 28
7.29 非交易过户申请(033)，非交易过户转入申请(034)，非交易过户转出申请(035) 35
7.30 非交易过户确认(133)，非交易过户转入确认(134)，非交易过户转出确认(135) 36
7.31 基金转换申请(036)，基金转换转入申请(037)，基金转换转出申请(038) 37
7.32 基金转换确认(136)，基金转换转入确认(137)，基金转换转出确认(138) 38
7.44 定时定额注册申请（059），定时定额注销申请（060） 50
7.45 定时定额注册确认（159），定时定额注销确认（160） 51
7.50 基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068） 55
7.51 基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168） 56
7.56 快速过户申请 (098), 快速过户入申请 (097), 快速过户出申请 (096) 60
7.57 快速过户确认 (198),快速过户入申请 (197), 快速过户出申请 (196) 61
7.67 TA 与销售人参数类汇总数据 103
8 数据字典 110
附 录 A （规范性附录）文件方式接口及通讯规范 132
A.1 TA 与销售人汇总数据文件组织结构 132
A.1.1 数据索引文件 132
A.1.2 数据文件 132
A.1.3 TA 与代理人交换的数据索引文件、数据文件列表 133
A.1.4 文件类型与业务类型对应关系表 135
A.2 文件加密与数字签名技术 136
附录B （规范性附录）交易处理返回代码的取值及含义 137
x标准基于《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2012）制定。本标准的附录A、附录B为规范性附录。
修订说明
日期 | 版本 | 修订说明 | 修订者 |
2017-11-30 | 2.1 | 新增非居民涉税信息文件R1、非居民涉税信息确认文件 R2。开户业务增加“产品”类别，扩展证件类型、机构类型，复用“基金账户卡的凭证号”填写产品代码。非交易过户业务使用“摘要/说明”字段填写非交易过户原因 （必填）。使用新的版本号“2.1”。 | xxx |
2019-07-1 | 2.2 | 1新增反洗钱信息文件F1、反洗钱信息确认文件F2。 2增加证件类型“港澳台居民居住证”。“机构类型”扩长并增加银行子公司、保险子公司。扩长“投资人户名、投资人简称、（法人、经办人）证件类型、（法人、经办人）证件号码、工作单位名称、投资人手机号码、单位电话、住址电话、传真号码、电话号码、年收入、控股股东、实际控制人、注册登记人代码、对方TA代码、托管人代码、基金管理人、管理人代码、基金发起人、基金名称、基金简称、注册登记人名称、基金管理人名称、基金管理人网站网址、销售人名称”。开户业务增加投资者产品代码、辅助身份证明文件类型、号码、有效期，不再复用“基金账户卡的凭证号”，删除“机构法人经营范围、控股股东、实际控制人”。 3 修改25文件，支持非担保指令轧差，增加收方账号、付方账号、交收类型、原交收日期、总TA确认流水号、市场标志，去除“销售人结算法人资金账号”。4 修改索引文件、数据文件的文件头，多项进行扩长。5 增加对多批次传输数据的说明。 6 手续费、代理费、过户费、其它费用1、交易确认费用合计、最少收费、基金账户利息金额、分红费用合计、分红手续费、经手费扩长为N（16,2）。业务申请和确认汇总(11和12文件)中三个字段扩长为N16。 7 认购申请中增加“销售佣金折扣率字段”。 8 分红类型：“专户到期处理”改名“产品到期处理”。 9 ) C5文件“取费率方式”置为非必填。C3、C5文件“个人/机构标志”改用“A”表示全部； 10) 将（原）申请单编号、（对方）交易账号、业务代码、 （原）TA确认流水号改为字符型。 11）05对账文件增加“全量标志”字段。 12）非交易过户业务增加“过户原因”字段。 | xxx |
开放式基金业务数据交换协议
1 范围
x标准规定了场外开放式基金、证券公司大集合产品（文中简称“基金”）相关业务中机构之间进行数据交换时所采用的数据格式、数据定义和数据内容，证券期货经营机构管理的其它资管产品、私募基金相关业务可参照本标准进行数据交换。资管产品在沪深证券交易所场内数据交换参照交易所相关规定。
2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修改版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB 2312-1980 信息交换用汉字编码字符集 基本集
GB 18030-2005 信息技术 信息交换用汉字编码字符集 基本集的扩充 GB/T 1988-1998 信息技术 信息交换用七位编码字符集
GB/T 12406-2008 表示货币和资金的代码 GB/T 2260-2007中华人民共和国行政区划代码 GB/T 2659-2000 世界各国和地区名称代码
ISO 3166 国家和地区代码表 GB/T4754-2017 国民经济行业分类
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
基金业务当事人 fund business party
与基金业务处理的相关的所有机构与个人。
3.1.1
基金发起人 fund founder-member
以基金的成立为目的，并按照规定的设立条件和程序设立基金的机构。
3.1.2
基金管理人 fund manager
依法从事投资基金管理的基金管理公司。
3.1.3
基金托管人 fund custodian
依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构。
3.1.4
注册（过户）登记人 transfer agent
负责基金投资人账户保管、交易记录保存、代理分红、投资人账户报告、登记基金份数等服务的机构，简称TA。
3.1.5
基金持有人 fund holder
持有证券投资基金份数的投资人。
3.1.6
基金销售人 fund saler
销售基金的法人或自然人。
3.2
业务种类 business type
基金业务处理中的所涉及到的业务类型。
3.2.1
基金账户 transfer agent account
注册登记人为基金投资人设立的基金账户，用于记录和保存持有人的基金单位份数。
3.2.2
开户 open an account
基金投资人申请设立注册登记基金账户的业务。
3.2.3
认购 subsribe
投资人在基金募集期间申请购买该基金的行为。
3.2.4
申购 buy
投资人申请购买已经成立的基金的行为。基金管理人接到投资人的购买申请时，应按当日公布的基金份数净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，注册登记人增加投资人账户的基金数量和基金的资产。
3.2.5
赎 redeem
基金持有人申请基金管理人买回该投资人已购其管理的基金的行为。接到基金持有人赎回请求时，基金管理人应按当日公布的基金份数净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，在规定期限内向基金持有人支付赎回资金，注册登记人减少基金持有人账户基金份数和基金的资产。
3.2.6
巨额赎 vastly redeem
在基金的单个开放日，基金净赎回申请超过该基金总份数的一定比例时，就是巨额赎回。
3.2.7
预约赎 preengage redeem
基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某日赎回的申请。
3.2.8
分红 dividend
按基金契约的规定，基金管理人在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持有人的行为。
3.2.9
登记日 register date
登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权利的时点。
3.2.10
红利发放日 dividend date
向基金持有人拨付红利款项的日期。
3.2.11
红利再投资 dividend reinvestment
基金持有人将所持基金分得的现金红利自动申请转为持有该基金单位的投资活动。
3.2.12
非交易过户 transfer
xxxx、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量变化的过户业务。
3.2.13
基金转换 fund conversion
基金管理人向基金持有人提供的一种服务，即将基金持有人的某只基金转换为另一只基金的服务。
3.3
基金信息 fund information
有关基金本身的特征信息。
3.3.1
基金单位资产净值 net asset value
基金开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量。
3.3.2
申购费 buy charge
投资人申购基金单位所需支付的费用。
3.3.3
赎费 redemption charge
投资人赎回基金单位时所支付的费用。
3.3.4
账户管理费 account management charge
基金管理人向投资人收取的用于管理维护投资人基金账户的费用。
3.3.5
注册登记费 transfer agent charge
注册登记代理人根据“注册登记代理协议”向基金管理人收取的费用。
3.3.6
尾随佣金 rake-off
基金管理人给与基金代理销售人的销售业绩报酬。
4 要求
4.1 数据类型定义
表1给出了本标准中使用的数据类型定义。
表1 数据类型定义
标识符 | 数据类型 |
C | 字符型 |
A | 数字字符型，限于 0—9 |
N | 数值型，其长度不包含小数点，可参与数 值计算 |
TEXT | 不定长文本 |
4.2 数据处理
x标准包括监管部门相关业务规则所要求的数据。数据处理规则为： a） 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐；
b） 字符不区分大小写； c） 对于数据交换文件：
1） 采用文本文件定长记录方式；
2） 每行一条完整记录；
3） 换行须用换行（OAH）、回车（ODH）字符；
4） 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。
d) 汉字信息交换按国家标准GB 2312-1980和GB 18030-2005执行，西文信息交换按国家标准GB/T 1988-1998执行。
4.3 加密
对通过公网进行传输的敏感数据进行加密是非常必要的，本标准建议对这些数据进行加密处理。
5 信息交换格式
每次交换的信息包括三个部分：信息头，信息体和信息尾。文件交换方式的详细约定见附录A中的格式。
a) 信息头：表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。其内容如表2所示：
表2 信息头格式
名称 | 说明 |
信息头标识 | 用以标明该信息头的格式类型 |
协议版本号 | |
信息创建人 | 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码 |
信息接收人 | 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码 |
传送发生日期 | 传送发生日期 |
b) 信息体：包括数据交换的内容，见表3。
表3 信息体格式
名称 | 说明 |
汇总表号 | 文件传输次序标志 |
文件类型代码 | |
发送人 | |
接收人 | |
字段数 | 表示该数据文件的构成字段数 |
字段名 1 | |
… | |
字段名 N | |
记录数 | 该数据文件包含的数据记录数 |
记录 1 | |
记录 2 | |
记录 3 | |
… | |
记录 M | |
信息体结束标识 | 用以标明信息体的结束 |
c) 信息尾：表示一次数据交换的结束。
6 业务类型编码
基金业务所涉及的业务类型见表4。业务代码在数据交换文件中使用，为三位编码。其中第一位表示业务发起的方向（0表示申请，1表示确认，有的业务为单向发起），第二、三位表示业务类别。
表4 基金业务类型
申请业务代码 | 确认业务代码 | 业务名称 | 备注 |
001 | 101 | 开户 | |
002 | 102 | 销户 | |
003 | 103 | 账户信息修改 | |
004 | 104 | 基金账户冻结 | |
005 | 105 | 基金账户解冻 | |
006 | 106 | 基金账户卡挂失 | |
007 | 107 | 基金账户卡解挂 | |
008 | 108 | 增加交易账户 | |
009 | 109 | 撤销交易账户 | |
020 | 120 | 认购 | 此时的确认无清算结果 |
021 | 121 | 预约认购 | 此时的确认无清算结果 |
022 | 122 | 申购 | |
023 | 123 | 预约申购 | 此时的确认无清算结果 |
024 | 124 | 赎回 | |
025 | 125 | 预约赎回 | 此时的确认无清算结果 |
026 | 126 | 转销售人/机构 | 026，126 业务与027，127 或028， 128 不能在一笔业务中同时存在 |
027 | 127 | 转销售人/机构转入 | |
028 | 128 | 转销售人/机构转出 | |
029 | 129 | 设置分红方式 | |
130 | 认购结果 | 发行结束时的认购情况 | |
031 | 131 | 基金份数冻结 | |
032 | 132 | 基金份数解冻 | |
033 | 133 | 非交易过户 | 033，133 业务与034，134 或035， 135 不能在一笔业务中同时存在 |
034 | 134 | 非交易过户转入 | |
035 | 135 | 非交易过户转出 | |
036 | 136 | 基金转换 | 036，136 业务与037，137 或038， 138 不能在一笔业务中同时存在 |
037 | 137 | 基金转换转入 | |
038 | 138 | 基金转换转出 | |
039 | 139 | 定时定额申购 | |
040 | 140 | 退款 | |
041 | 141 | 补款 | |
142 | 强行赎回 | ||
143 | 红利发放 | ||
144 | 强行调增 | ||
145 | 强行调减 | ||
146 | 配号 | ||
149 | 募集失败 | ||
150 | 基金清盘 |
151 | 基金终止 | ||
052 | 152 | 撤单 | |
053 | 153 | 撤预约单 | |
054 | 154 | 无效资金 | |
155 | 基金销售人资金清算 | ||
156 | 投资人资金清算 | ||
157 | 红利解冻 | ||
058 | 158 | 变更交易账号 | |
059 | 159 | 定时定额申购开通 | |
060 | 160 | 定时定额申购撤销 | |
061 | 161 | 定时定额申购修改 | |
062 | 162 | 认购调整 | |
063 | 163 | 定时定额赎回 | |
067 | 167 | 基金联名卡开通 | |
068 | 168 | 基金联名卡撤销 | |
169 | 积分确认 | ||
070 | 地区编号变更通知 | ||
080 | 180 | 确权 | |
088 | 188 | 基金质押 | |
091 | 191、192 | ETF 基金申购 | |
093 | 193、194 | ETF 基金赎回 | |
098 | 198 | 快速过户 | |
096 | 196 | 快速过户出 | |
097 | 197 | 快速过户入 |
7 业务交换数据项
7.1 说明
各业务环节需要交换的数据项分为两类：必需的和非必需的。必需的数据项要求数据交换的各方在进行业务数据交换时必须包含。非必需数据项则由数据交换的各方根据具体情况选择包含或不包含。
7.2 开户申请(001)，账户信息修改申请(003)
开户是基金注册登记人为投资人开立基金账户的业务。投资人在参与基金认购、申购、赎回之前必须到基金管理人在各地的直销网点或代理点申请开立账户。账户用于记载投资人的基金所有权及其变更。
账户信息修改是指对投资人基金账户信息进行修改。
申请更新账户信息是基金管理人要求注册登记人对账户信息进行补充和完善的申请。需要交换的数据项见表5。
表5 账户信息数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
4 | Address | C | 120 | 通讯地址 | N | |
5 | InstReprIDCode | C | 40 | 法人代表身份证件代码 | N |
6 | InstReprIDType | C | 3 | 法人代表证件类型 | 0-身份证，1-中国护照 2-军官证，3-士兵证 4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本 6-外国护照，7-其它 8-文职证，9-警官证 A-台胞证,B-外国人永久居留身份证,C-港澳台居民居住证 | N |
7 | InstReprName | C | 20 | 法人代表姓名 | N | |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
27 | CertificateType | C | 3 | 个人证件类型及机构证件类型 | 个人证件类型 0-身份证，1-中国护照 2-军官证，3-士兵证 4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本 6-外国护照，7-其它 8-文职证，9-警官证 A-台胞证,B-外国人永久居留身份证,C-港澳台居民居住证 机构证件类型 0-组织机构代码证 1-营业执照，2-行政机关 3-社会团体，4-军队 5-武警 6-下属机构（具有主管单位批文号） 7-基金会，8-其它，9-登记证书，A-批文 产品证件类型 1-营业执照，8-其它，9-登记证书，A-批文 | Y |
72 | CertificateNo | C | 40 | 投资人证件号码 | Y | |
85 | InvestorName | C | 300 | 投资人户名 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | Y |
325 | InstitutionType | C | 3 | 机构类型 | 表示投资者类型，对机构和产品要求必填。 若为机构分类如下： 101:证券公司；102:证券公司子公司；103:银行；104:信托公司；105:基金管理公司；106:基金管理公司子公司；107:保险公司；108:私募基金管理人；109:期货公司；110:期货公司子公司； 111:财务公司；112:其他境内金融机构；113:机关法人； 114:事业单位法人；115:社会团体法人；116:非金融机构企业法人；117:非金融类非法人机构；118:境外代理人；119:境外金融机构；120:外国战略投资者；121:境外非金融机构；122:其它；123:银行子公司；124:保险子公司 若为产品分类如下： 201:开放式公募基金产品； 202:封闭式公募基金产品； 203:银行理财产品；204:信托计划；205:基金公司专户； 206:基金子公司产品；207:保险产品；208:保险公司及其子公司的资产管理计划； 209:证券公司集合理财产品 （含证券公司大集合）；210:证券公司专项资管计划； 211: 证券公司定向资管计划；212:期货公司及其子公司的资产管理计划；213:私募投资基金；214:政府引导基金；215:全国社保基金； 216:地方社保基金；217:基本养老保险；218:养老金产品；219:企业年金及职业年金；220:境外资金（QFII）； 221:境外资金（RQFII）；222:其它境外资金；223:社会公益基金（慈善基金、捐赠基 金等）； 224:其他产品 | N |
101 | PostCode | A | 6 | 投资人邮政编码 | N | |
106 | TransactorCertNo | C | 40 | 经办人证件号码 | 对机构必填 | N |
107 | TransactorCertType | C | 3 | 经办人证件类型 | 对机构必填 0-身份证，1-中国护照 2-军官证，3-士兵证 4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本 6-外国护照，7-其它 8-文职证，9-警官证 A-台胞证,B-外国人永久居留身份证,C-港澳台居民居住证 | N |
108 | TransactorName | C | 20 | 经办人姓名 | 对机构必填 | N |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
19 | AcctNoOfFMInClearingA gency | C | 28 | 基金管理人在资金清算 机构的交收账号 | N | |
20 | AcctNameOfFMInClearin gAgency | C | 60 | 基金管理人在资金清算 机构的交收账户名 | N | |
21 | ClearingAgencyCode | A | 9 | 基金资金清算机构代码 | N | |
23 | InvestorsBirthday | A | 8 | 投资人出生日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
48 | EducationLevel | C | 3 | 投资人学历 | 01-研究生 02-大学本科 03- 大学专科 04- 中专或技校 05-技工学校 06-高中 07-初中 08-小学 09-文盲或半文盲 | N |
49 | EmailAddress | C | 40 | 投资人 E-MAIL 地址 | N | |
51 | FaxNo | C | 40 | 投资人传真号码 | N | |
65 | VocationCode | C | 3 | 投资人职业代码 | N | |
69 | HomeTelNo | C | 40 | 投资人住址电话 | N | |
73 | AnnualIncome | N | 16 | 投资人年收入 | N | |
83 | MobileTelNo | C | 40 | 投资人手机号码 | N | |
84 | MultiAcctFlag | A | 1 | 多渠道开户标志 | 0-首次开设基金账户 1-已经其它渠道开户 | N |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售 人代码相同。 | Y |
88 | OfficeTelNo | C | 40 | 投资人单位电话号码 | N | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
122 | AccountAbbr | C | 60 | 投资人户名简称 | N | |
124 | ConfidentialDocumentC ode | C | 8 | 密函编号 | N | |
126 | Sex | A | 1 | 投资人性别 | 1-男，2-女 | N |
127 | SHSecuritiesAccountID | C | 10 | 上交所证券账号 | N | |
128 | SZSecuritiesAccountID | C | 10 | 深交所证券账号 | N | |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | 账户信息修改申请时为必选 项。 | N |
140 | TelNo | C | 40 | 投资人电话号码 | N | |
164 | TradingMethod | C | 8 | 使用的交易手段 | 共 8 个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：第 1 位：CALLCENTER 第 2 位：INTERNET 第 3 位：自助终端 第 4 位：柜台 第 5~8 位：保留 每个字符取 1 表示使用此种 手段，取 0 表示不使用 | N |
167 | MinorFlag | C | 1 | 未成年人标志 | 0-否，1-是 | N |
169 | DeliverType | C | 1 | 对账单寄送选择 | 1-不寄送，2-按月 3-按季，4-半年 5-一年 | N |
170 | TransactorIDType | C | 1 | 经办人xxxx | 0-xxxx，0-xx 0-xx，0-证件 | N |
171 | AccountCardID | C | 8 | 基金账户卡的凭证号 | N |
265 | DeliverWay | C | 8 | 对账单寄送方式 | 共 8 个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：第 1 位：邮寄， 第 2 位：传真， 第 3 位：E-mail， 第 4 位：短消息，第 5~8 位：保留。 每位字符取 1 表示采用此种 手段，取 0 表示不使用 | N |
522 | Nationality | C | 3 | 投资者国籍 | 填写世界各国和地区代码 采用GB/T 2659-2000 中两位英文字母 | N |
524 | NetNo | C | 9 | 操作（清算）网点编号 | N | |
530 | Broker | C | 12 | 经纪人 | 客户所属的经纪人 | N |
282 | CorpName | C | 100 | 工作单位名称 | N | |
286 | CertValidDate | A | 8 | 证件有效日期 | N | |
287 | InstTranCertValidDate | A | 8 | 机构经办人身份证件有 效日期 | N | |
288 | InstReprCertValidDate | A | 8 | 机构法人身份证件有效 日期 | N | |
289 | ClientRiskRate | C | 1 | 客户风险等级 | N | |
N | ||||||
293 | MarriageStatus | C | 1 | 婚姻状况 | N | |
294 | FamilyNum | N | 2 | 家庭人口数 | N | |
295 | Penates | N | 16（两位 小数） | 家庭资产 | N | |
296 | MediaHobby | C | 1 | 媒体偏好 | N | |
334 | EnglishFirstName | C | 20 | 投资人英文名 | N | |
335 | EnglishFamliyName | C | 20 | 投资人英文姓 | N | |
336 | Vocation | C | 4 | 行业 | 采用国标 GB/T4754-2017 | N |
337 | CorpoProperty | C | 2 | 企业性质 | N | |
338 | StaffNum | N | 16（两位 小数） | 员工人数 | N | |
339 | Hobbytype | C | 2 | 兴趣爱好类型 | N | |
340 | Province | C | 6 | 省/直辖市 | 采用国标 GB/T 2260-2007 中 6 位数字代码 | N |
341 | City | C | 6 | 市 | 采用国标 GB/T 2260-2007 中 6 位数字代码 | N |
342 | County | C | 6 | 县/区 | 采用国标 GB/T 2260-2007 中 6 位数字代码 | N |
343 | CommendPerson | C | 40 | 推荐人 | N |
344 | CommendPersonType | C | 1 | 推荐人类型 | 1:内部员工 2:注册用户 3:基金账户 4:客户经理编号 5:客户经理姓名 0:其他 | N |
181 | AcctNameOfInvestorInC learingAgency | C | 60 | 投资人收款银行账户户 名 | N | |
182 | AcctNoOfInvestorInCle aringAgency | C | 28 | 投资人收款银行账户账 号 | N | |
183 | ClearingAgency | A | 9 | 投资人收款银行账户开 户行 | N | |
302 | AcceptMethod | C | 1 | 受理方式 | N | |
665 | InvestorProCode | C | 20 | 投资者产品代码 | 投资者为公募基金产品或基金业协会备案产品时必填，填写行业编码中心分配的编码或协会备案产品编码，左 对齐。 | N |
715 | AuxCertType | C | 3 | 辅助身份证明文件类型 | 取值参照‘个人证件类型及 机构证件类型’ | N |
716 | AuxCertCode | C | 40 | 辅助身份证明文件号码 | N | |
717 | AuxCertValidDate | C | 8 | 辅助身份证明文件有效 日期 | N |
7.3 开户确认(101)
开户确认是基金注册登记人对投资人开户申请的处理结果。需要交换的数据项见表6。
表6 开户确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
84 | MultiAcctFlag | A | 1 | 多渠道开户标志 | 0-首次开设基金账户 1-已经其它渠道开户 | N |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD 指申报日期 | Y |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | N | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N |
7.4 销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)，
销户申请是指投资人向注册登记人提出撤销其基金账户的申请。撤销交易账户申请是指投资人提出撤销其交易账户的申请。
需要交换的数据项见表7。
表7 销户/撤销交易账户申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
27 | CertificateType | C | 3 | 个人证件类型及机构证件类型 | 个人证件类型 0-身份证，1-中国护照 2-军官证，3-士兵证 4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本 6-外国护照，7-其它 8-文职证，9-警官证 A-台胞证,B-外国人永久居留身份证,C-港澳台居民居住证 机构证件类型 0-组织机构代码证 1-营业执照，2-行政机关 3-社会团体，4-军队 5-武警 6-下属机构（具有主管单位批文号） 7-基金会，8-其它，9-登记证书，A-批文 产品证件类型 1-营业执照，8-其它，9-登记证书，A-批文 | N |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
72 | CertificateNo | C | 40 | 投资人证件号码 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
7.5 销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，基金账户冻结确认(104)，基金账户解冻确认(105)，基金账户卡挂失确认(106)，基金账户卡解挂确认(107)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认 (109)
销户确认是基金注册登记人对投资人提出的销户申请的处理结果。销户后，原基金账号作废，一般不再分配给其它投资人。
账户修改确认是基金注册登记人对投资人提出的账号信息修改申请的处理结果。
基金账户冻结确认是基金注册登记人对投资人提出的冻结申请的处理结果。账户在冻结后将不能接受投资人除解冻以外的其它任何业务申请。
基金账户解冻确认是基金注册登记人对投资人提出的解冻申请的的处理结果。账户解冻后将恢复该账户的正常状态。
基金账户卡挂失确认是基金注册登记人对投资人提出的基金账户卡挂失申请的处理结果。挂失后的基金账户在处理某些业务时受到限制。
基金账户卡解挂确认是基金注册登记人对投资人提出的基金账户卡解挂申请的处理结果。解挂后的基金账户为正常状态。
增加交易账户确认是基金注册登记人对投资人提出的增加交易账号申请的处理结果。增加交易账户可以实现一个基金账户对应多个交易账户，即一个投资人可以同时在多个销售人处进行交易。
撤销交易账户确认是基金注册登记人对投资人提出的撤销交易账户申请的处理结果。需要交换的数据项见表8。
表8 账户确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
27 | CertificateType | C | 3 | 个人证件类型及机构证件类型 | 个人证件类型 0-身份证，1-中国护照 2-军官证，3-士兵证 4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本 6-外国护照，7-其它 8-文职证，9-警官证 A-台胞证,B-外国人永久居留身份证,C-港澳台居民居住证 机构证件类型 0-组织机构代码证 1-营业执照，2-行政机关 3-社会团体，4-军队 5-武警 6-下属机构（具有主管单位批文号） 7-基金会，8-其它，9-登记证书，A-批文 产品证件类型 1-营业执照，8-其它，9-登记证书，A-批文 | N |
72 | CertificateNo | C | 40 | 投资人证件号码 | N | |
85 | InvestorName | C | 300 | 投资人户名 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD 指申报日期 | Y |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
122 | AccountAbbr | C | 60 | 投资人户名简称 | N | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | N | |
171 | AccountCardID | C | 8 | 基金账户卡的凭证号 | N |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
254 | Specification | C | 60 | 摘要/说明 | 对基金账户冻结解冻业务， 可填入填入法律文号、质押合同编号等信息 | N |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
60 | FrozenCause | A | 1 | 冻结原因 | 0-司法冻结，1-柜台冻结 2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重 冻结 | N |
58 | FreezingDeadline | A | 8 | 冻结截止日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
7.6 基金账户冻结申请(004)
基金账户冻结申请是投资人或司法等有关部门对投资人的基金账户提出冻结的申请。需要交换的数据项见表9。
表9 基金账户冻结申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
60 | FrozenCause | A | 1 | 冻结原因 | 0-司法冻结，1-柜台冻结 2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重 冻结 | Y |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
58 | FreezingDeadline | A | 8 | 冻结截止日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
254 | Specification | C | 60 | 摘要/说明 | 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押 合同编号等信息 | N |
7.7 基金账户解冻申请(005)，基金账户卡解挂申请(007)
基金账户解冻申请是投资人或司法等有关部门对投资人的基金账户提出解除冻结的申请。基金账户卡解挂申请是指投资人在一定的时间内，提出解除基金账户卡挂失状态的申请。需要交换的数据项见表10。
表10 账户解冻/账户卡解挂申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
60 | FrozenCause | A | 1 | 冻结原因 | 0-司法冻结，1-柜台冻结 2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重 冻结 | Y |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | A | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | N | |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | N | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
261 | OriginalCfmDate | A | 8 | TA 的原确认日期 | N | |
254 | Specification | C | 60 | 摘要/说明 | 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押 合同编号等信息 | N |
7.8 基金账户卡挂失申请(006)
基金账号卡挂失申请是投资人因基金账户卡丢失等原因而提出的基金账号卡挂失申请。需要交换的数据项见表11。
表11 基金账户卡挂失申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
58 | FreezingDeadline | A | 8 | 冻结截止日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
7.9 增加交易账户申请(008)
当投资人在完成第一次开户，持有基金账号后，需要在销售人处开设另外的交易账户时，应在该销售机构提交增开交易账户的申请，从而实现一个基金账户对应多个交易账户，即一个投资人可以同时在多个销售人处或同一个销售人的多个销售点处进行交易委托。
同一个销售人或托管网点下，也允许投资人拥有多个不同的交易账号，简称多交易账号。对大集中模式的销售人，就是指允许在该销售人处拥有多个交易账号。对于非大集中模式的销售人，就是指允许在该销售人同一托管网点下拥有多个交易账号。
需要交换的数据项见表12。
表12 增加交易账户申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
27 | CertificateType | C | 3 | 个人证件类型及机构证件类型 | 个人证件类型 0-身份证，1-中国护照 2-军官证，3-士兵证 4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本 6-外国护照，7-其它 8-文职证，9-警官证 A-台胞证,B-外国人永久居留身份证,C-港澳台居民居住证 机构证件类型 0-组织机构代码证 1-营业执照，2-行政机关 3-社会团体，4-军队 5-武警 6-下属机构（具有主管单位批文号） 7-基金会，8-其它，9-登记证书，A-批文 产品证件类型 1-营业执照，8-其它，9-登记证书，A-批文 | Y |
72 | CertificateNo | C | 40 | 投资人证件号码 | Y | |
85 | InvestorName | C | 300 | 投资人户名 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
84 | MultiAcctFlag | A | 1 | 多渠道开户标志 | 0-首次开设基金账户 1-已经其它渠道开户 | N |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
122 | AccountAbbr | C | 60 | 投资人户名简称 | N | |
124 | ConfidentialDocumentC ode | C | 8 | 密函编号 | N | |
164 | TradingMethod | C | 8 | 使用的交易手段 | 共 8 个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：第 1 位：CALLCENTER 第 2 位：INTERNET 第 3 位：自助终端 第 4 位：柜台 第 5~8 位：保留 每个字符取 1 表示使用此种 手段，取 0 表示不使用 | N |
167 | MinorFlag | C | 1 | 未成年人标志 | 0-否，1-是 | N |
171 | AccountCardID | C | 8 | 基金账户卡的凭证号 | N |
7.10 变更交易账号申请（058）
变更交易账号申请是由销售人/机构发起的变更投资者在该销售人/机构开设的交易账号的申请。从变更交易账号的当天起，其它业务申请应按变更后的新交易账号提交。
需要交换的数据项见表13。
表13 变更交易账号申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | Y | |
142 | TargetTransactionAcco untID | C | 17 | 对方销售人处投资人基 金交易账号 | 新交易账号 | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 旧交易账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | Y |
7.11 变更交易账号确认（158）
变更交易账号确认是基金注册登记人对变更投资人交易账号申请的处理结果。需要交换的数据项见表14。
表14 变更交易账号确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 指申报日期 | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
142 | TargetTransactionAcco untID | C | 17 | 对方销售人处投资人基 金交易账号 | 新交易账号 | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 旧交易账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | Y |
7.12 认购申请(020)，预约认购申请(021)
认购申请是投资人在基金募集期间提出购买该基金的申请。
预约认购申请是投资人在基金募集期间，利用预约的方式提出购买该基金的申请。需要交换的数据项见表15。
表15 认购申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 | Y |
用于交易的账号 | ||||||
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
134 | ApplicationAmount | N | 16( 两 位 小数) | 申请金额 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | 未确知此账号时，填以空格。 比如当天开户。 | Y |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | 托管网点号码。对大集中方 式的销售人，此字段与销售人代码相同。 | Y |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
132 | ApplicationVol | N | 16( 两 位 小数) | 申请基金份数 | N | |
150 | ValidPeriod | N | 2 | 交易申请有效天数 | N | |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 表明基金是前收费或后收费基金 | Y |
307 | FutureSubscribeDate | A | 8 | 指定认购日期 | 对预约认购业务必填 | N |
25 | DiscountRateOfCommissi on | N | 5（四位小 数） | 销售佣金折扣率 | 销售人申报的折扣率 | N |
7.13 认购确认(120)，预约认购确认(121)
认购确认是基金注册登记人对投资人认购申请的接收情况的处理结果。投资人的实际认购份数，要在该基金募集期满后才能确认。
预约认购确认是基金注册登记人对投资人预约认购申请的接收情况的处理结果。投资人的实际认购份数，要在该基金募集期满后才能确认。
需要交换的数据项见表16。
表16 认购确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
134 | ApplicationAmount | N | 16( 两 位 小数) | 申请金额 | Y | |
135 | BusinessCode | A | C | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处开设 的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 指发送日期 | Y |
52 | Charge | N | 16（两位 小数） | 手续费 | N | |
53 | AgencyFee | N | 16（两位 | 代理费 | N |
小数） | ||||||
62 | ConfirmedVol | N | 16( 两 位 小数) | 基金账户交易确认份数 | N | |
64 | ConfirmedAmount | N | 16( 两 位 小数) | 每笔交易确认金额 | 含所有费用的总金额 | Y |
86 | NAV | N | 7（四位小 数） | 基金单位净值 | Y | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售 人代码相同。 | Y |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 指交易申请日期 | Y |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS 指交易申请时间 | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
132 | ApplicationVol | N | 16( 两 位 小数) | 申请基金份数 | N | |
133 | TradingPrice | N | 7（四位小 数） | 交易价格 | 单位基金净值+各种费用 | N |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | TA 对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复， 与交易确认日期 TransactionCfmDate 一起组成 TA 中一笔确认的唯一 键 | Y |
138 | StampDuty | N | 16（两位 小数） | 印花税 | N | |
150 | ValidPeriod | N | 2 | 交易申请有效天数 | N | |
255 | TransferFee | N | 16（两位 小数） | 过户费 | N | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 表明基金是前收费或后收费基金 | Y |
276 | FeeCalculator | A | 1 | 计费人 | 0-TA 计费 1-基金计费 | N |
307 | FutureSubscribeDate | A | 8 | 指定认购日期 | N |
7.14 申购申请(022)，预约申购申请(023)，定时定额申购申请(039)
申购申请是投资人在基金成立之后，在基金存续期间，通过基金的销售人购买基金单位的申请。预约申购申请是投资人在基金成立之后，在基金存续期间，通过基金的销售人预约购买基金单位
的申请。
定时定额申购申请是投资人在基金成立之后，在基金存续期间，通过基金的销售人定时定额购买基金单位的申请。
需要交换的数据项见表17。
表17 申购申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 | Y |
用于交易的账号 | ||||||
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
134 | ApplicationAmount | N | 16( 两 位 小数) | 申请金额 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | 未确知此账号时，填以空格。 比如当天开户。 | Y |
25 | DiscountRateOfCommissi on | N | 5（四位小 数） | 销售佣金折扣率 | 销售人申报的折扣率 | N |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
40 | DateOfPeriodicSubs | A | 8 | 定时定额申购日期 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售 人代码相同。 | Y |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | N | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstitutio n | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | N | |
150 | ValidPeriod | N | 2 | 交易申请有效天数 | N | |
191 | TermOfPeriodicSubs | N | 5 | 定时定额申购期限 | N | |
192 | FutureBuyDate | A | 8 | 指定申购日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 表明基金是前收费或后收费基金 | Y |
275 | LargeBuyFlag | A | 1 | 巨额购买处理标志 | 0-取消，1-顺延 | N |
280 | VarietyCodeOfPeriodicS ubs | C | 5 | 定时定额品种代码 | N | |
281 | SerialNoOfPeriodicSubs | N | 5 | 定时定额申购序号 | N | |
392 | ChargeType | C | 1 | 收费类型 | 0-折扣率方式 1-指定费率 2-指定费用 | Y |
393 | SpecifyRateFee | N | 9（八位小 数） | 指定费率 | 指由销售人指定的手续费率 | N |
394 | SpecifyFee | N | 16( 两 位 小数) | 指定费用 | 指由销售人指定的手续费用 | N |
7.15 申购确认(122)，定时定额申购确认(139)
申购确认是基金注册登记人对投资人申购申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
定时定额申购确认是基金注册登记人对投资人定时定额申购申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
需要交换的数据项见表18。
表18 申购确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | Y |
62 | ConfirmedVol | N | 16( 两 位 小数) | 基金账户交易确认份数 | Y | |
64 | ConfirmedAmount | N | 16( 两 位 | 每笔交易确认金额 | 含所有费用的总金额 | Y |
小数) | ||||||
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 指交易申请日期 | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
134 | ApplicationAmount | N | 16( 两 位 小数) | 申请金额 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
177 | BusinessFinishFlag | C | 1 | 业务过程完全结束标识 | 0-中间过程 1-业务过程结束 | N |
25 | DiscountRateOfCommissio n | N | 5（四位小 数） | 销售佣金折扣率 | 销售人申报的折扣率 | N |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
40 | DateOfPeriodicSubs | A | 8 | 定时定额申购日期 | 格式为：YYYYMMDD。 当业务代码为 139 时，为 Y项 | N |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 指发送日期 | Y |
52 | Charge | N | 16（两位 小数） | 手续费 | 投资人应付总手续费 | Y |
53 | AgencyFee | N | 16（两位 小数） | 代理费 | 手续费中划归销售人的部分 | Y |
86 | NAV | N | 7（四位小 数） | 基金单位净值 | Y | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售 人代码相同。 | Y |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | N | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS 指交易申请时间 | Y |
94 | OtherFee1 | N | 16（两位 小数） | 其他费用 1 | N | |
98 | IndividualOrInstitution | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
133 | TradingPrice | N | 7（四位小 数） | 交易价格 | 单位基金净值+各种费用 | N |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | TA 对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复， 与交易确认日期 TransactionCfmDate 一起组成 TA 中一笔确认的唯一 键 | Y |
138 | StampDuty | N | 16（两位 小数） | 印花税 | N | |
150 | ValidPeriod | N | 2 | 交易申请有效天数 | N | |
193 | RateFee | N | 9（八位小 数） | 费率 | 分段收费考虑 | N |
255 | TransferFee | N | 16（两位 小数） | 过户费 | Y | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 表明基金是前收费或后收费基金 | Y |
275 | LargeBuyFlag | A | 1 | 巨额购买处理标志 | 0-取消，1-顺延 | N |
276 | FeeCalculator | A | 1 | 计费人 | 0-TA 计费 1-基金计费 | N |
280 | VarietyCodeOfPeriodicSu bs | C | 5 | 定时定额品种代码 | N | |
281 | SerialNoOfPeriodicSubs | N | 5 | 定时定额申购序号 | N |
7.16 预约申购确认(123)
预约申购确认是基金注册登记人对投资人预约申购申请的处理结果。需要交换的数据项见表19。
表19 预约申购确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
134 | ApplicationAmount | N | 16（两位 小数） | 申请金额 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
25 | DiscountRateOfCommiss ion | N | 5（四位小 数） | 销售佣金折扣率 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | N | |
150 | ValidPeriod | N | 2 | 交易申请有效天数 | N | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
275 | LargeBuyFlag | A | 1 | 巨额购买处理标志 | 0-取消，1-顺延 | N |
7.17 赎申请(024)，定时定额赎申请(063)，预约赎申请(025)
赎回申请是投资人在基金成立之后，基金存续期间，通过销售人将持有的基金单位按一定价格卖给基金管理人并收回现金的申请。
预约赎回申请是投资人采用预约方式提出的赎回申请。需要交换的数据项见表20。
表20 赎申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
80 | LargeRedemptionFlag | A | 1 | 巨额赎回处理标志 | 0-取消，1-顺延 | Y |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y |
132 | ApplicationVol | N | 16( 两 位 小数) | 申请基金份数 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | N |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售 人代码相同。 | Y |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | 指定赎回时指明针对哪一笔 的原确认流水号 | N |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | N | |
91 | OriginalSubsDate | A | 8 | 原申购日期 | N | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
102 | RedemptionDateInAdvan ce | A | 8 | 预约赎回日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
150 | ValidPeriod | N | 2 | 交易申请有效天数 | N | |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 表明基金是前收费或后收费基金 | Y |
261 | OriginalCfmDate | A | 8 | TA 的原确认日期 | 指定赎回时指明针对哪一个 过户日的赎回 | N |
327 | TakeIncomeFlag | C | 1 | 带走收益标志 | 0-不带走，1-带走 | N |
392 | ChargeType | C | 1 | 收费类型 | 0-折扣率方式 1-指定费率 2-指定费用。 对于未指定费率（费用）的那些费用，仍可使用折扣率 方式。 | Y |
393 | SpecifyRateFee | N | 9（八位小 数） | 指定费率 | 指由销售人指定的后收手续 x率 | N |
394 | SpecifyFee | N | 16( 两 位 小数) | 指定费用 | 指由销售人指定的后收手续费用 | N |
7.18 赎确认(124)，定时定额赎确认(163)，强行赎确认(142)
赎回确认是基金注册登记人对投资人赎回申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
强行赎回确认是强行赎回的处理结果。需要交换的数据项见表21。
表21 赎确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | Y |
62 | ConfirmedVol | N | 16( 两 位 小数) | 基金账户交易确认份数 | Y | |
64 | ConfirmedAmount | N | 16( 两 位 小数) | 每笔交易确认金额 | 为投资者实得金额。不含手 续费。含业绩补偿。对货币 | Y |
基金，含已兑付的收益。 | ||||||
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
80 | LargeRedemptionFlag | A | 1 | 巨额赎回处理标志 | 0-取消，1-顺延 对申请的回执字段。 | Y |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 对强制赎回，此处填写交易确认日期的上一工作日。对巨额赎回顺延，此处填写原 始申请日期。 | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16( 两 位 小数) | 申请基金份数 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | TA 对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复， 与交易确认日期 TransactionCfmDate 一起组成 TA 中一笔确认的唯一 键 | Y |
177 | BusinessFinishFlag | C | 1 | 业务过程完全结束标识 | 0-中间过程 1-业务过程结束 比如因巨额赎回导致顺延，存在中间过程。 | Y |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 指发送日期 | Y |
52 | Charge | N | 16（两位小数） | 手续费 | 投资人应付总手续费。含违约金、惩罚性费用、业绩报 酬等。含后收手续费。 | Y |
53 | AgencyFee | N | 16（两位 小数） | 代理费 | 手续费中划归销售人的部分 | Y |
86 | NAV | N | 7（四位小 数） | 基金单位净值 | Y | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | 托管网点号码。对大集中方 式的销售人，此字段与销售人代码相同。 | Y |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | 指定赎回时指明针对哪一笔 的原确认流水号 | N |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | N | |
91 | OriginalSubsDate | A | 8 | 原申购日期 | N | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS 指交易申请时间 | Y |
94 | OtherFee1 | N | 16（两位 小数） | 其他费用 1 | 赎回手续费中划归基金资产 的部分 | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
102 | RedemptionDateInAdvan ce | A | 8 | 预约赎回日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
138 | StampDuty | N | 16( 两 位 小数) | 印花税 | N | |
150 | ValidPeriod | N | 2 | 交易申请有效天数 | N | |
173 | TotalBackendLoad | N | 16（两位 小数） | 后端收费总额 | 收费方式为后收费时必填， 即后收手续费 | N |
193 | RateFee | N | 9（八位小 | x率 | N |
数） | ||||||
255 | TransferFee | N | 16（两位 小数） | 过户费 | Y | |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 表明基金是前收费或后收费基金 | Y |
261 | OriginalCfmDate | A | 8 | TA 的原确认日期 | 指定赎回时指明针对哪一个 过户日的赎回 | N |
263 | RedemptionReason | A | 1 | 强行赎回原因 | 0-小于最低持有数， 1-司法执行，2-政策原因 3-全份额快速过户后强制结转收益并强赎 | N |
264 | DetailFlag | A | 1 | 明细标志 | 0-非明细，1-明细 对一笔赎回申请，可以返回一笔非明细确认，或一笔非明细确认和多笔明细确认。明细确认是针对过户日或 TA 确认流水号的确认记录。 | N |
276 | FeeCalculator | A | 1 | 计费人 | 0-TA 计费，1-基金计费 | N |
300 | BreachFee | N | 16( 两 位 小数) | 违约金 | Y | |
306 | BreachFeeBackToFund | N | 16( 两 位 小数) | 违约金归基金资产金额 | Y | |
305 | PunishFee | N | 16( 两 位 小数) | 惩罚性费用 | Y | |
543 | AchievementPay | N | 16( 两 位 小数) | 业绩报酬 | Y | |
544 | AchievementCompen | N | 16( 两 位 小数) | 业绩补偿 | Y | |
507 | UndistributeMonetaryI ncome | N | 16( 两 位 小数) | 货币基金未付收益金额 | 货币基金为 Y 项 | N |
510 | UndistributeMonetaryI ncomeFlag | C | 1 | 货币基金未付收益金额 正负 | 0-正 1-负 货币基金为 Y 项 | N |
327 | TakeIncomeFlag | C | 1 | 带走收益标志 | 0-不带走，1-带走 | N |
303 | ForceRedemptionType | C | 1 | 强制赎回类型 | 0-强制赎回，1-违约赎回， 2-到期 | N |
7.19 预约赎确认(125)
预约赎回确认是基金注册登记人对投资人预约赎回申请的接收情况的处理结果。需要交换的数据项见表22。
表22 预约赎确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16( 两 位 小数) | 申请基金份数 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | Y | |
25 | DiscountRateOfCommiss ion | N | 5（四位小 数） | 销售佣金折扣率 | N | |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | N | |
91 | OriginalSubsDate | A | 8 | 原申购日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
102 | RedemptionDateInAdvan ce | A | 8 | 预约赎回日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
150 | ValidPeriod | N | 2 | 交易申请有效天数 | N | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
7.20 转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028)
转销售人/机构业务一般有两种处理模式：第一种是投资人在原基金销售人/机构处提交转销售人/机构申请，基金注册登记人根据该转销售人/机构申请，直接将其基金份数转到投资人指定的销售人/机构处。第二种是投资人在原基金销售人/机构处提交转销售人/机构转出申请，经基金注册登记人确认后，到拟转入的基金销售人/机构处办理转入申请。
转销售人/机构申请(026)是针对第一种处理模式的，即一步转托管。转销售人/机构转入申请 (027)，转销售人/机构转出申请(028)是针对第二种处理模式的，即两步转托管。
一步转托管只允许通过026业务进行申报，对转出方确认为一笔126业务（成功或失败都为126），对转入方确认为一笔127业务。两步转托管通过028或027业务进行申报，相应的确认为128或127。
需要交换的数据项见表23。
表23 转销售人/机构申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
97 | TargetDistributorCode | C | 9 | 对方销售人代码 | 此字段为‘101’时，代表跨市场转托管，从场外销售人转到上海席位。 此字段为‘102’时，代表跨市场转托管，从场外销售人转到深圳席位。 对普通的场外销售人之间的转托管，此字段填写要转到的销售人代码。 对同一个销售人不同网点间的内部转托管，此字段与销售人代码相同，但网点号码和对方网点号应不同。 对同一销售人同一网点不同 | Y |
交易账号之间的内部转托管，网点号码和对方网点号相同，投资人基金交易账号和对方销售人处投资人基金 交易账号应不同。 | ||||||
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16( 两 位 小数) | 申请基金份数 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
52 | Charge | N | 16（两位 小数） | 手续费 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | 托管网点号码。对大集中方 式的销售人，此字段与销售人代码相同。 | Y |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | N | |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | 027 业务使用，表示转出时 的申请单编号 | N |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
141 | TargetBranchCode | C | 9 | 对方网点号 | 对跨市场转托管业务，此字 段必填，填写要转入的上海或深圳的席位号。 | N |
142 | TargetTransactionAcco untID | C | 17 | 对方销售人处投资人基 金交易账号 | 在转销售人是一次完成时， 为必须项 | N |
152 | TargetRegionCode | A | 4 | 对方所在地区编号 | N | |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
261 | OriginalCfmDate | A | 8 | TA 的原确认日期 | N |
7.21 转销售人/机构确认(126)，转销售人/机构转入确认(127)，转销售人/机构转出确认(128)
转销售人/机构确认是基金注册登记人对投资人提出的转销售人/机构申请的处理结果。该结果应根据转入/转出标识，分别向转入和转出的销售人/机构发送。
转销售人/机构转入确认是基金注册登记人对投资人提出的转销售人/机构转入申请的处理结果。转销售人/机构转出确认是基金注册登记人对投资人提出的转销售人/机构转出申请的处理结果。需要交换的数据项见表24。
表24 转销售人/机构确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
62 | ConfirmedVol | N | 16( 两 位 小数) | 基金账户交易确认份数 | Y | |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
97 | TargetDistributorCode | C | 9 | 对方销售人代码 | Y | |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16( 两 位 小数) | 申请基金份数 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | TA 对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复， 与交易确认日期 TransactionCfmDate 一起组成 TA 中一笔确认的唯一 键 | Y |
176 | TransferDirection | A | 1 | 转入/转出标识 | 0-转出，1-转入 | N |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
52 | Charge | N | 16（两位 小数） | 手续费 | N | |
53 | AgencyFee | N | 16（两位 小数） | 代理费 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | N | |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | 127 业务使用，表示转出时 的申请单编号 | N |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS 指交易申请时间 | Y |
94 | OtherFee1 | N | 16（两位 小数） | 其他费用 1 | N | |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
138 | StampDuty | N | 16( 两 位 小数) | 印花税 | N | |
141 | TargetBranchCode | C | 9 | 对方网点号 | 转销售人/机构、非交易过户 时使用 | N |
142 | TargetTransactionAcco untID | C | 17 | 对方销售人处投资人基 金交易账号 | N | |
152 | TargetRegionCode | A | 4 | 对方所在地区编号 | N | |
173 | TotalBackendLoad | N | 16（两位 小数） | 交易后端收费总额 | N | |
177 | BusinessFinishFlag | C | 1 | 业务过程完全结束标识 | 0-中间过程 1-业务过程结束 | N |
255 | TransferFee | N | 16（两位 小数） | 过户费 | Y | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
261 | OriginalCfmDate | A | 8 | TA 的原确认日期 | N | |
264 | DetailFlag | A | 1 | 明细标志 | 0-非明细，1-明细 | N |
274 | ShareRegisterDate | A | 8 | 份额注册日期 | x无该项，则以该笔交易的 确认日期为份额注册日期 | N |
276 | FeeCalculator | A | 1 | 计费人 | 0-TA 计费 1-基金计费 | N |
7.22 设置分红方式申请(029)
设置分红方式是指投资人设置其基金账户下所持有某基金的分红处理方式。分红处理方式包括：红利转投；现金分红。该业务需要在权益登记日之前提出申请。设置完成后，该基金除权时就以设定的分红处理方式进行处理。
需要交换的数据项见表25。
表25 设置分红方式申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
24 | DefDividendMethod | A | 1 | 默认分红方式 | 0－红利转投，1-现金分红 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | 托管网点号码。对大集中方 式的销售人，此字段与销售人代码相同。 | Y |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
123 | DividendRatio | N | 16（两位 小数） | 红利比例 | N | |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 2-前后收费共用（基金代码） | Y |
7.23 设置分红方式确认(129)
设置分红方式确认是基金注册登记人对投资人设置分红方式申请的处理结果。需要交换的数据项见表26。
表26 设置分红方式确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
24 | DefDividendMethod | A | 1 | 默认分红方式 | 0-红利转投，1-现金分红 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | TA 对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复， 与交易确认日期 TransactionCfmDate 一起组成 TA 中一笔确认的唯一 键 | Y |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS 指交易申请时间 | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
123 | DividendRatio | N | 16（两位 小数） | 红利比例 | N | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 2-前后收费共用（基金代码） | Y |
7.24 认购结果(130)
认购结果是指基金认购成功后，基金注册登记人根据投资人提出的有效认购申请和认购规则，计算出投资人的每一笔认购的确认金额、确认份数、认购费用等数据，并将这些数据返回给相应基金销售人。对于基金募集成功，但二次确认时被置失败的交易，也通过130返回，此时每笔交易确认金额取值为0。
需要交换的数据项见表27。
表27 认购结果数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | Y |
62 | ConfirmedVol | N | 16( 两 位 小数) | 基金账户交易确认份数 | 包括利息折算的份额 | Y |
64 | ConfirmedAmount | N | 16( 两 位 小数) | 每笔交易确认金额 | 含所有费用的总金额。不含 利息。 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD 指交易申请日期 | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16( 两 位 小数) | 申请基金份数 | N | |
134 | ApplicationAmount | N | 16( 两 位 小数) | 申请金额 | 经认购一次确认后的金额， 非原始申请金额 | Y |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
25 | DiscountRateOfCommiss ion | N | 5（四位小 数） | 销售佣金折扣率 | N | |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
52 | Charge | N | 16（两位 小数） | 手续费 | 投资人应付总手续费 | Y |
53 | AgencyFee | N | 16（两位 小数） | 代理费 | 手续费中划归销售人的部分 | Y |
76 | Interest | N | 16（两位 小数） | 基金账户利息金额 | 认购一次确认的金额在整个 计息周期中产生的利息 | Y |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS 指交易申请时间 | Y |
94 | OtherFee1 | N | 16（两位 小数） | 其他费用 1 | N | |
98 | IndividualOrInstituti | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
on | ||||||
133 | TradingPrice | N | 7（四位小 数） | 交易价格 | 单位基金净值+各种费用 | N |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | TA 对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复， 与交易确认日期 TransactionCfmDate 一起组成 TA 中一笔确认的唯一 键 | Y |
138 | StampDuty | N | 16（两位 小数） | 印花税 | N | |
225 | RaiseInterest | N | 16（两位 小数） | 认购期间利息 | 因认购二次确认失败而退还 给投资人的利息 | Y |
156 | InterestTax | N | 16（两位 小数） | 利息税 | Y | |
255 | TransferFee | N | 16（两位 小数） | 过户费 | Y | |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
266 | VolumeByInterest | N | 16（两位 小数） | 利息产生的基金份数 | Y | |
276 | FeeCalculator | A | 1 | 计费人 | 0-TA 计费 1-基金计费 | N |
283 | RefundAmount | N | 16（两位小数） | 退款金额 | 销售人应退还给投资人的金 额（认购原始申请金额和认购二次确认金额的差值） | N |
285 | SalePercent | N | 8(五位小 数) | 配售比例 | 认购二次确认的配售比例 | N |
7.25 基金份数冻结申请(031)
基金份数冻结申请是投资人或司法等有关部门对投资人基金账户中的基金份数提出部分或全部冻结的申请。
需要交换的数据项见表28。
表28 基金份数冻结申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
60 | FrozenCause | A | 1 | 冻结原因 | 0-司法冻结，1-柜台冻结 2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16（两位 小数） | 申请基金份数 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
58 | FreezingDeadline | A | 8 | 冻结截止日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
254 | Specification | C | 60 | 摘要/说明 | N | |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
261 | OriginalCfmDate | A | 8 | TA 的原确认日期 | N | |
264 | DetailFlag | A | 1 | 明细标志 | 0-非明细，1-明细 | N |
7.26 基金份数冻结确认(131)
基金份数冻结确认是基金注册登记人对基金份数冻结申请的处理结果。基金份数冻结后不接受除基金份数解冻以外的业务申请。
需要交换的数据项见表29。
表29 基金份数冻结确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 实际上是冻结开始日期，格 式为：YYYYMMDD | Y |
62 | ConfirmedVol | N | 16（两位 小数） | 基金账户交易确认份数 | Y | |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | 产生该部分份额的交易确认 流水号 | N |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16（两位 小数） | 申请基金份数 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | Y | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
58 | FreezingDeadline | A | 8 | 冻结截止日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
60 | FrozenCause | A | 1 | 冻结原因 | 0-司法冻结，1-柜台冻结 2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重 冻结 | N |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
254 | Specification | C | 60 | 摘要/说明 | N | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
257 | FrozenMethod | A | 1 | 冻结方式 | 0-原份数冻结， 1-原份数+滋息冻结 | N |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
261 | OriginalCfmDate | A | 8 | TA 的原确认日期 | N | |
264 | DetailFlag | A | 1 | 明细标志 | 0-非明细，1-明细 | N |
7.27 基金份数解冻申请(032)
基金份数解冻申请是投资人或司法等有关部门对投资人基金账户中的处于冻结状态基金份数提出部分或全部解除冻结的申请。
需要交换的数据项见表30。
表30 基金份数解冻申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16（两位 小数） | 申请基金份数 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | 对 应 原 冻 结 确 认 的 TASerialNO 字段 | N |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
254 | Specification | C | 60 | 摘要/说明 | N | |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
261 | OriginalCfmDate | A | 8 | TA 的原确认日期 | 对 应 原 冻 结 确 认 的 TransactionCfmDate 字段 | N |
264 | DetailFlag | A | 1 | 明细标志 | 0-非明细，1-明细 | N |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | 要解冻的那一笔原始交易的 申请单编号 | N |
7.28 基金份数解冻确认(132)
基金份数解冻确认是基金注册登记人对基金份数解冻申请的处理结果。基金份数解冻后，对应的基金份数将恢复正常状态。解冻应根据原冻结申请具体情况，逐笔解冻及确认。
需要交换的数据项见表31。
表31 基金份数解冻确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
62 | ConfirmedVol | N | 16（两位 小数） | 基金账户交易确认份数 | Y | |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | 对 应 原 冻 结 确 认 的 TASerialNO 字段 | Y |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16（两位 小数） | 申请基金份数 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | Y | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
254 | Specification | C | 60 | 摘要/说明 | N | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
261 | OriginalCfmDate | A | 8 | TA 的原确认日期 | 对 应 原 冻 结 确 认 的 TransactionCfmDate 字段 | N |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | 要解冻的那一笔原始交易的 申请单编号 | N |
7.29 非交易过户申请(033)，非交易过户转入申请(034)，非交易过户转出申请(035)
基金的非交易过户是指在继承、赠与、破产支付、司法执行等非交易原因情况下发生的基金单位所有权转移的行为。
非交易过户的业务处理通常有两种方式：一种是在基金注册登记人处一步完成（033）；另一种是分转出和转入（034和035）两步完成。
对一步完成且未跨销售人的情况，只能以033进行申报，成功或失败均确认一笔133。
如果是跨销售人非交易过户或两步非交易过户，则以035申报（两步非交易过户在过入方则以034申报），回报对转出方为一笔135，对转入方为一笔134。
需要交换的数据项见表32。
表32 非交易过户申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16（两位 小数） | 申请基金份数 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
147 | TargetTAAccountID | A | 12 | 对方基金账号 | 转销售人/机构、非交易过户 时使用 | Y |
25 | DiscountRateOfCommiss ion | N | 5（四位小 数） | 销售佣金折扣率 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | N | |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | 034 业务使用，表示转出时 的申请单编号 | N |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
97 | TargetDistributorCode | C | 9 | 对方销售人代码 | 034 业务使用，表示转出的 销售人代码。跨销售人非交易过户使用。 | N |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
141 | TargetBranchCode | C | 9 | 对方网点号 | 转销售人/机构、非交易过户 时使用 | N |
142 | TargetTransactionAcco untID | C | 17 | 对方销售人处投资人基 金交易账号 | 跨销售人非交易过户使用 | N |
254 | Specification | C | 60 | 摘要/说明 | N |
730 | TransferReason | C | 3 | 过户原因 | 0-继承，1-赠与，2-司法， 3-其它，4-基金份额互换， 5-份额转让 | Y |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
261 | OriginalCfmDate | A | 8 | TA 的原确认日期 | N | |
264 | DetailFlag | A | 1 | 明细标志 | 0-非明细，1-明细 | N |
7.30 非交易过户确认(133)，非交易过户转入确认(134)，非交易过户转出确认(135)
非交易过户确认是对投资人非交易过户申请的处理结果。基金注册登记人将处理结果分别发送给该业务涉及的申请方和申请方的对方。
非交易过户转入确认、非交易过户转出确认是基金注册登记人对投资人相应申请的处理结果。需要交换的数据项见表33。
表33 非交易过户确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
62 | ConfirmedVol | N | 16（两位 小数） | 基金账户交易确认份数 | Y | |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16（两位 小数） | 申请基金份数 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | Y | |
147 | TargetTAAccountID | A | 12 | 对方基金账号 | 转销售人、非交易过户时 | Y |
176 | TransferDirection | A | 1 | 转入/转出标识 | 0-转出，1-转入 | N |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
52 | Charge | N | 16（两位 小数） | 手续费 | N | |
53 | AgencyFee | N | 16（两位 小数） | 代理费 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | N | |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | 134 业务使用，表示转出时 的申请单编号 | N |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
97 | TargetDistributorCode | C | 9 | 对方销售人代码 | N | |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
138 | StampDuty | N | 16（两位 小数） | 印花税 | N | |
141 | TargetBranchCode | C | 9 | 对方网点号 | 转销售人/机构、非交易过户 时使用 | N |
142 | TargetTransactionAcco untID | C | 17 | 对方销售人处投资人基 金交易账号 | N | |
152 | TargetRegionCode | A | 4 | 对方所在地区编号 | N | |
173 | TotalBackendLoad | N | 16（两位 小数） | 交易后端收费总额 | N |
177 | BusinessFinishFlag | C | 1 | 业务过程完全结束标识 | 0-中间过程 1-业务过程结束 | N |
254 | Specification | C | 60 | 摘要/说明 | N | |
730 | TransferReason | C | 3 | 过户原因 | 0-继承，1-赠与，2-司法， 3-其它，4-基金份额互换， 5-份额转让 | N |
255 | TransferFee | N | 16（两位 小数） | 过户费 | Y | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
261 | OriginalCfmDate | A | 8 | TA 的原确认日期 | N | |
264 | DetailFlag | A | 1 | 明细标志 | 0-非明细，1-明细 | N |
274 | ShareRegisterDate | A | 8 | 份额注册日期 | x无该项，则以该笔交易的 确认日期为份额注册日期 | N |
276 | FeeCalculator | A | 1 | 计费人 | 0-TA 计费 1-基金计费 | N |
7.31 基金转换申请(036)，基金转换转入申请(037)，基金转换转出申请(038)
基金转换，是指基金投资人可以将其持有的一只基金转换为另一只基金。
同一TA的基金转换业务，只允许通过036业务进行申报，确认为一笔136业务（成功或失败都为136）。对跨TA的基金转换业务，应以038或037进行申报（使用038还是037，根据接收申报数据的TA的基金
是转出或是转入来确定，比如申报从TA1的基金1转换为TA2的基金2，如果数据报送给TA1，则使用038；报送给TA2，则使用037），成功或失败相应地确认一笔138或137。
需要交换的数据项见表34。
表34 基金转换申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
25 | DiscountRateOfCommiss ion | N | 5（四位小 数） | 销售佣金折扣率 | 指销售人申报的转换费的折 扣率，不是补差费折扣率 | Y |
34 | CodeOfTargetFund | C | 6 | 转换时的目标基金代码 | Y | |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
80 | LargeRedemptionFlag | A | 1 | 巨额赎回处理标志 | 0-取消，1-顺延 | Y |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16（两位 小数） | 申请基金份数 | 申请的转出基金份数 | Y |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售 人代码相同。 | Y |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | N | |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | 037 业务使用，表示转出时 的申请单编号 | N |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
173 | TotalBackendLoad | N | 16（两位 小数） | 交易后端收费总额 | N | |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
261 | OriginalCfmDate | A | 8 | TA 的原确认日期 | N |
264 | DetailFlag | A | 1 | 明细标志 | 0-非明细，1-明细 | N |
347 | BackenloadDiscount | N | 5（4 位小 数） | 补差费折扣率 | 补差费折扣率 | Y |
526 | TargetShareType | C | 1 | 对方基金份额类别 | 0-前收费 1-后收费 | Y |
147 | TargetTAAccountID | C | 12 | 对方基金账号 | 跨 TA 基金转换、非交易过户 和跨市场转托管时使用 | N |
617 | TargetRegistrarCode | C | 18 | 对方 TA 代码 | 跨TA基金转换时为“Y” | N |
327 | TakeIncomeFlag | C | 1 | 带走收益标志 | 0-不带走，1-带走 | N |
392 | ChargeType | C | 1 | 收费类型 | 0-折扣率方式 1-指定费率 2-指定费用。 对于未指定费率（费用）的那些费用，仍可使用折扣率方式。比如指定了补差费，但转换费仍可采用折扣率方 式。 | Y |
393 | SpecifyRateFee | N | 9（八位小 数） | 指定费率 | 指由销售人指定的补差费率 | N |
394 | SpecifyFee | N | 16( 两 位 小数) | 指定费用 | 指由销售人指定的补差费用 | N |
7.32 基金转换确认(136)，基金转换转入确认(137)，基金转换转出确认(138)
基金转换确认、基金转换转入确认、基金转换转出确认是基金注册登记人对投资人相应申请的处理结果。
需要交换的数据项见表35。
表35 基金转换确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
34 | CodeOfTargetFund | C | 6 | 转换时的目标基金代码 | Y | |
62 | ConfirmedVol | N | 16（两位 小数） | 基金账户交易确认份数 | 确认的转出基金份数（对 137 业务表示转入份额） | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
80 | LargeRedemptionFlag | A | 1 | 巨额赎回处理标志 | 0-取消，1-顺延 对申请的回执字段 | Y |
177 | BusinessFinishFlag | C | 1 | 业务过程完全结束标识 | 0-中间过程 1-业务过程结束 | N |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16（两位 小数） | 申请基金份数 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | TA 对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复， 与交易确认日期 TransactionCfmDate 一起组成 TA 中一笔确认的唯一 键 | Y |
161 | CfmVolOfTargetFund | N | 16（两位 小数） | 目标基金的确认份数 | 确认的转入基金份数 | Y |
25 | DiscountRateOfCommiss ion | N | 5（四位小数） | 销售佣金折扣率 | 指销售人申报的基金转换费的折扣率，不是补差费折扣 率 | N |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
52 | Charge | N | 16（两位 小数） | 手续费 | 投资人应付总手续费。等于 转换费+补差费。 | Y |
53 | AgencyFee | N | 16（两位 小数） | 代理费 | 手续费中划归销售人的部分 | Y |
86 | NAV | N | 7（四位小 数） | 基金单位净值 | 转出基金净值 | Y |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | 托管网点号码。对大集中方 式的销售人，此字段与销售人代码相同。 | Y |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | N | |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | 137 业务使用，表示转出时 的申请单编号 | N |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
133 | TradingPrice | N | 7（四位小 数） | 交易价格 | 单位基金净值+各种费用 | N |
139 | Tax | N | 16（两位 小数） | 税金 | N | |
162 | TargetNAV | N | 7（四位小 数） | 目标基金的单位净值 | 转入基金净值 | Y |
163 | TargetFundPrice | N | 7（四位小 数） | 目标基金的价格 | N | |
173 | TotalBackendLoad | N | 16（两位 小数） | 交易后端收费总额 | 对基金转换，此字段无意义 | N |
193 | RateFee | N | 9（八位小 数） | 费率 | 分段收费考虑 | N |
194 | MinFee | N | 16（两位 小数） | 最少收费 | N | |
255 | TransferFee | N | 16（两位 小数） | 过户费 | Y | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
261 | OriginalCfmDate | A | 8 | TA 的原确认日期 | N | |
274 | ShareRegisterDate | A | 8 | 份额注册日期 | x无该项，则以该笔交易的 确认日期为份额注册日期 | N |
276 | FeeCalculator | A | 1 | 计费人 | 0-TA 计费 1-基金计费 | N |
147 | TargetTAAccountID | C | 12 | 对方基金账号 | 跨 TA 基金转换、非交易过户 和跨市场转托管时使用 | N |
617 | TargetRegistrarCode | C | 18 | 对方 TA 代码 | 跨TA基金转换时为“Y” | N |
526 | TargetShareType | C | 1 | 对方基金份额类别 | 0-前收费 1-后收费 | Y |
542 | ChangeFee | N | 16( 两 位 小数) | 转换费 | Y | |
541 | RecuperateFee | N | 16( 两 位 小数) | 补差费 | Y | |
347 | BackenloadDiscount | N | 5（4 位小 数） | 补差费折扣率 | 补差费折扣率 | Y |
64 | ConfirmedAmount | N | 16( 两 位 小数) | 每笔交易确认金额 | 转出金额总额, 包含各种费 用 | N |
507 | UndistributeMonetaryI ncome | N | 16( 两 位 小数) | 货币基金未付收益金额 | 货币基金为 Y 项,表示转出 基金份额已兑付的收益 | N |
510 | UndistributeMonetaryI ncomeFlag | C | 1 | 货币基金未付收益金额 正负 | 0-正 1-负 货币基金为 Y 项 | N |
327 | TakeIncomeFlag | C | 1 | 带走收益标志 | 0-不带走，1-带走 | N |
543 | AchievementPay | N | 16( 两 位 小数) | 业绩报酬 | Y | |
544 | AchievementCompen | N | 16( 两 位 小数) | 业绩补偿 | Y | |
386 | ChangeAgencyFee | N | 16( 两 位 小数) | 转换代理费 | Y | |
387 | RecuperateAgencyFee | N | 16( 两 位 小数) | 补差代理费 | Y |
7.33 红利/红利再投资发放(143)
红利/红利再投资发放是指基金注册登记人把对投资人发放红利/红利再投资的数据发送给基金销售人。对于冻结份额分红时产生的再投资份额，若继续冻结，分红时应发送一笔红利再投资记录（143）和一笔份额冻结确认记录（131），解冻时发送一笔份额解冻记录（132，针对续冻份额的解冻记录），每笔份额解冻记录与原份额冻结记录一一对应。冻结份额分红时还可能产生现金冻结，在分红时将投资人未被冻结的现金分红确认记录下发（143），解冻时再将解冻的现金分红确认记录下发（143）。
需要交换的数据项见表36。
表36 红利/红利再投资发放数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
22 | BasisforCalculatingDi vidend | N | 16（两位 小数） | 红利/红利再投资基数 | 登记日基金持有人的基金份 数 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | Y |
41 | VolOfDividendforReinv estment | N | 16（两位 小数） | 基金账户红利再投资基 金份数 | 投资人实得红股，含被续冻 的红股 | Y |
42 | DividentDate | A | 8 | 分红日/发放日 | Y | |
43 | DividendAmount | N | 16（两位 小数） | 基金账户红利资金 | 红利总金额,含冻结红利及 再投资的红利 | Y |
46 | XRDate | A | 8 | 除权日 | Y | |
64 | ConfirmedAmount | N | 16（两位 小数） | 每笔交易确认金额 | 实发红利资金，不含冻结红 利及再投资的红利 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
113 | RegistrationDate | A | 8 | 权益登记日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
155 | DividendPerUnit | N | 16( 两 位 小数) | 单位基金分红金额（含税） | 举例：每千份分两元，则此处填 2。 | Y |
24 | DefDividendMethod | A | 1 | 默认分红方式 | 0-红利转投，1-现金分红 投资人本次分红的方式 | Y |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
52 | Charge | N | 16（两位 小数） | 手续费 | Y | |
53 | AgencyFee | N | 16（两位 小数） | 代理费 | Y | |
59 | TotalFrozenVol | N | 16（两位 小数） | 基金冻结总份数 | N | |
86 | NAV | N | 7（四位小 数） | 基金单位净值 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售 人代码相同。 | Y |
94 | OtherFee1 | N | 16（两位 小数） | 其他费用 1 | N | |
95 | OtherFee2 | N | 16（两位 小数） | 其他费用 2 | N | |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
123 | DividendRatio | N | 16（两位 小数） | 红利比例 | N | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | TA 对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复， 与交易确认日期 TransactionCfmDate 一起组成 TA 中一笔确认的唯一 键 | Y |
138 | StampDuty | N | 16（两位 小数） | 印花税 | N | |
187 | FrozenBalance | N | 16（两位 小数） | 冻结金额 | N | |
255 | TransferFee | N | 16（两位 小数） | 过户费 | Y | |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
276 | FeeCalculator | A | 1 | 计费人 | 0-TA 计费 1-基金计费 | N |
601 | DrawBonusUnit | N | 10 | 分红单位 | 举例：每千份分多少，则分 红单位就为一千 | Y |
602 | FrozenSharesforReinve st | N | 16(两位 小数) | 冻结再投资份额 | 再投资份额中被续冻的部分 | N |
354 | DividendType | C | 1 | 分红类型 | 0-普通分红，1-质押基金分红，2-货币基金收益结转， 3-保本基金赔付，4-产品到 期处理 | Y |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | 对质押基金分红为 Y 项，表 示原质押业务的申请单编号 | N |
543 | AchievementPay | N | 16( 两 位 小数) | 业绩报酬 | Y | |
544 | AchievementCompen | N | 16( 两 位 小数) | 业绩补偿 | Y |
7.34 强行调增(144) ，强行调减(145)
强行调增/调减是基金注册登记人在某种特定或契约预先规定的情况下，强制性地增加/减少投资人所持基金份数。
需要交换的数据项见表37。
表37 强行调增/调减数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | Y | |
62 | ConfirmedVol | N | 16（两位 小数） | 基金账户交易确认份数 | Y | |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
52 | Charge | N | 16（两位 小数） | 手续费 | N | |
55 | TotalTransFee | N | 16（两位 小数） | 交易确认费用合计 | N | |
64 | ConfirmedAmount | N | 16( 两 位 小数) | 每笔交易确认金额 | N | |
94 | OtherFee1 | N | 16（两位 小数） | 其他费用 1 | N | |
95 | OtherFee2 | N | 16（两位 小数） | 其他费用 2 | N | |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | TA 对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复， 与交易确认日期 TransactionCfmDate 一起组成 TA 中一笔确认的唯一 键 | Y |
138 | StampDuty | N | 16（两位 小数） | 印花税 | N | |
254 | Specification | C | 60 | 摘要/说明 | N | |
255 | TransferFee | N | 16（两位 小数） | 过户费 | Y | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
276 | FeeCalculator | A | 1 | 计费人 | 0-TA 计费 1-基金计费 | N |
603 | SharesAdjustmentFlag | C | 1 | 份额强制调整标志 | 0-柜台业务 1-管理人批量调整 2- 管理人普通调整 3-ETF 份额标准化 4-货币基金收益结转 5-基金分拆 6-确权 7-挂失换新号 8-基金升降级 9-净值调整 A-业绩报酬 B-业绩补偿 C-联名 卡还款份额调整 D-基金展 | N |
期份额调整 | ||||||
34 | CodeOfTargetFund | C | 6 | 转换时的目标基金代码 | 对基金升降级业务必填，表示基金升或降至的目标基金 代码 | N |
526 | TargetShareType | C | 1 | 对方基金份额类别 | 0-前收费 1-后收费 对基金升降级业务必填 | N |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | N | |
261 | OriginalCfmDate | A | 8 | TA 的原确认日期 | N |
7.35 配号(146)
配号是指基金注册登记人确认有效认购，剔除无效认购，并按有效认购量连续配号后，将配号结果传输给各销售机构。此业务暂不使用。
需要交换的数据项见表38。
表38 配号数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
62 | ConfirmedVol | N | 16（两位 小数） | 基金账户交易确认份数 | Y | |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | Y | |
158 | BeginAllotNo | N | 12 | 配号开始号 | Y | |
159 | EndAllotNo | N | 12 | 配号结束号 | Y | |
160 | TotalAllotNo | N | 12 | 配号总数 | N |
7.36 募集失败(149)
基金募集失败后，基金注册登记人需要向基金销售人和资金清算机构发送处理结果。需要交换的数据项见表39。
表39 募集失败数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | Y |
64 | ConfirmedAmount | N | 16（两位 小数） | 每笔交易确认金额 | 取值为 0 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
76 | Interest | N | 16（两位 小数） | 基金账户利息金额 | 认购一次确认的金额在整个 计息周期中产生的利息 | Y |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16（两位 小数） | 申请基金份数 | N |
134 | ApplicationAmount | N | 16（两位 小数） | 申请金额 | 经认购一次确认后的金额， 非原始申请金额 | Y |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
156 | InterestTax | N | 16（两位 小数） | 利息税 | Y | |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
31 | TransferDateThroughCl earingAgency | A | 8 | 清算资金经清算人划出 日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | N | |
225 | RaiseInterest | N | 16（两位 小数） | 认购期间利息 | 因基金募集失败而退还给投 资人的利息 | Y |
283 | RefundAmount | N | 16（两位小数） | 退款金额 | 销售人应退还给投资人的金 额（认购原始申请金额和认购二次确认金额的差值） | N |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
7.37 基金清盘(150)，基金终止(151)
基金清盘、终止时，基金注册登记人需要向基金销售人和资金清算机构发送处理结果。需要交换的数据项见表40。
表40 基金清盘/终止数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | Y |
59 | TotalFrozenVol | N | 16（两位 小数） | 基金冻结总份数 | Y | |
62 | ConfirmedVol | N | 16（两位 小数） | 基金账户交易确认份数 | 清除的份额 | Y |
64 | ConfirmedAmount | N | 16（两位 小数） | 每笔交易确认金额 | 投资人实得金额 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
86 | NAV | N | 7（四位小 数） | 基金单位净值 | Y | |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
157 | FundVolBalance | N | 16（两位 小数） | 基金份数余额 | Y | |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
31 | TransferDateThroughCl earingAgency | A | 8 | 清算资金经清算人划出 日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
52 | Charge | N | 16（两位 小数） | 手续费 | N | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | N | |
276 | FeeCalculator | A | 1 | 计费人 | 0-TA 计费 1-基金计费 | N |
53 | AgencyFee | N | 16（两位 小数） | 代理费 | 手续费中划归销售人的部分 | N |
543 | AchievementPay | N | 16( 两 位 小数) | 业绩报酬 | Y | |
544 | AchievementCompen | N | 16( 两 位 小数) | 业绩补偿 | Y | |
187 | FrozenBalance | N | 16（两位 小数） | 冻结金额 | Y | |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
7.38 撤单(052)，撤预约单(053)
投资人可以申请撤销尚未处理的交易或预约交易申请，即撤单或撤预约单。如已日结或已处理则不能进行撤单或撤预约单。
需要交换的数据项见表41。
表41 撤单/撤预约单数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | 要撤销的那一笔交易的申请 单编号 | Y |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16（两位 小数） | 申请基金份数 | N | |
134 | ApplicationAmount | N | 16（两位 小数） | 申请金额 | N | |
258 | OriginalAppDate | A | 8 | 原申请日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
7.39 撤单确认(152)，撤预约单确认(153)
撤单确认、撤预约单确认是对投资人相应申请的处理结果。需要交换的数据项见表42。
表42 撤单/撤预约单确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | Y | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
62 | ConfirmedVol | N | 16（两位 小数） | 基金账户交易确认份数 | N |
64 | ConfirmedAmount | N | 16（两位 小数） | 每笔交易确认金额 | 金额为全额 | N |
132 | ApplicationVol | N | 16（两位 小数） | 申请基金份数 | N | |
134 | ApplicationAmount | N | 16（两位 小数） | 申请金额 | N | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
7.40 无效资金(054)
销售人与注册登记人之间在资金结算时，判定某笔资金为无效资金。此业务暂不使用。需要交换的数据项见表43。
表43 无效资金数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | Y |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
62 | ConfirmedVol | N | 16（两位 小数） | 基金账户交易确认份数 | Y | |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
77 | BackAmountByInvalid | N | 16（两位 小数） | 因为无效而划回投资人 的资金 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
134 | ApplicationAmount | N | 16（两位 小数） | 申请金额 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | Y | |
16 | BackendLoad | N | 16（两位 小数） | 每笔交易后端收费 | N | |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
52 | Charge | N | 16（两位 小数） | 手续费 | N | |
61 | FrontendFee | N | 16（两位 小数） | 每笔交易前端收费 | N | |
64 | ConfirmedAmount | N | 16（两位 小数） | 每笔交易确认金额 | 金额为全额 | N |
86 | NAV | N | 7（四位小 数） | 基金单位净值 | N | |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | N | |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | N | |
94 | OtherFee1 | N | 16（两位 小数） | 其他费用 1 | N | |
95 | OtherFee2 | N | 16（两位 | 其他费用 2 | N |
小数） | ||||||
138 | StampDuty | N | 16（两位 小数） | 印花税 | N |
7.41 基金销售人资金清算（155）
注册登记人生成下述资金清算数据，由资金清算机构向基金销售人根据此数据进行各种基金业务的资金清算。此业务暂不使用。
需要交换的数据项见表44。
表44 基金销售人资金清算数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必须 |
11 | TotalSubsCharge | N | 16（两位 小数） | 申购手续费总金额 | Y | |
25 | DiscountRateOfCommiss ion | N | 5（四位小 数） | 销售佣金折扣率 | Y | |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | Y | |
44 | TotalDividendAmount | N | 16（两位 小数） | 基金红利总额 | 接受文件的代理人代理分配 红利的总额 | Y |
45 | DividendOrShare | A | 1 | 红利/红利再投资标志 | 0-红利再投资，1-红利 | Y |
56 | TotalFeeForDividend | N | 16（两位 小数） | 分红费用合计 | Y | |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
76 | Interest | N | 16（两位 小数） | 基金账户利息金额 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | Y | |
111 | TotalFeeOfRedemption | N | 16（两位 小数） | 赎回手续费总金额 | Y | |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
156 | InterestTax | N | 16（两位 小数） | 利息税 | Y | |
174 | TotalFailingAmount | N | 16（两位 小数） | 失败金额汇总 | Y | |
175 | TotalSuccessfulAmount | N | 16（两位 小数） | 成功金额汇总 | Y | |
15 | AmntReinbursed | N | 16（两位 小数） | 退回金额 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | N |
39 | AmountOfPeriodicSubs | N | 16（两位 小数） | 定时定额申购的金额 | N | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | Y | |
52 | Commission | N | 16（两位 小数） | 手续费 | N | |
53 | AgencyFee | N | 16（两位 小数） | 代理费 | N | |
54 | CommissionRate | N | 6（4 位小 数） | 手续费率 | N | |
55 | TotalTransFee | N | 16（两位 小数） | 交易确认费用合计 | N | |
77 | BackAmountByInvalid | N | 16（两位 小数） | 因为无效而划回投资人 的资金 | N | |
94 | OtherFee1 | N | 16（两位 小数） | 其他费用 1 | N | |
95 | OtherFee2 | N | 16（两位 | 其他费用 2 | N |
小数） | ||||||
96 | OtherFee3 | N | 16（两位 小数） | 其他费用 3 | N | |
115 | RegistrationFee | N | 16（两位 小数） | 注册登记费 | N | |
148 | TrailCommission | N | 16（两位 小数） | 尾随佣金 | N | |
172 | TotalFrontendFee | N | 16（两位 小数） | 交易前端收费总额 | N | |
173 | TotalBackendLoad | N | 16（两位 小数） | 交易后端收费总额 | N | |
251 | CreditDebit | N | 1 | 借贷方向 | 0-借方 1-贷方 | Y |
253 | NetSettlement | N | 16（两位 小数） | 资金清算净额 | 全额交收可以用作实际清算 额 | Y |
254 | Specification | C | 60 | 摘要/说明 | N |
7.42 投资人资金清算（156）
注册登记人生成下述数据，发送给基金销售人。基金销售人根据这些数据与投资人进行资金清算，并根据这些数据向投资人提供交易确认中有关资金的信息。此业务暂不使用。
需要交换的数据项见表45。
表45 投资人资金清算数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必须 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
16 | BackendLoad | N | 16（两位 小数） | 每笔交易后端收费 | Y | |
25 | DiscountRateOfCommiss ion | N | 5（四位小 数） | 销售佣金折扣率 | Y | |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | Y | |
43 | DividendAmount | N | 16（两位 小数） | 基金账户红利资金 | Y | |
45 | DividendOrShare | A | 1 | 红利/红利再投资标志 | 0-红利再投资，1-红利 | Y |
61 | FrontendFee | N | 16（两位 小数） | 每笔交易前端收费 | Y | |
64 | ConfirmedAmount | N | 16（两位 小数） | 每笔交易确认金额 | 金额为全额 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
76 | Interest | N | 16（两位 小数） | 基金账户利息金额 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | Y | |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
133 | TradingPrice | N | 7（两位小 数） | 交易价格 | 单位基金净值+各种费用 | Y |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
138 | StampDuty | N | 16（两位 小数） | 印花税 | Y | |
156 | InterestTax | N | 16（两位 小数） | 利息税 | Y | |
251 | CreditDebit | N | 1 | 借贷方向 | 0-借方 1-贷方 | Y |
252 | RedemptionFee | N | 16（两位 小数） | 赎回费 | Y | |
253 | NetSettlement | N | 16（两位 小数） | 资金清算净额 | 全额交收可以用作实际清算 额 | Y |
1 | AcctManFee | N | 16（两位 小数） | 基金账户管理费 | N | |
15 | AmntReinbursed | N | 16（两位 小数） | 退回金额 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | N |
39 | AmountOfPeriodicSubs | N | 16（两位 小数） | 定时定额申购的金额 | N | |
40 | DateOfPeriodicSubs | A | 8 | 定时定额申购日期 | N | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | Y | |
77 | BackAmountByInvalid | N | 16（两位 小数） | 因为无效而划回投资人 的资金 | N | |
80 | LargeRedemptionFlag | A | 1 | 巨额赎回处理标志 | 0-取消，1-顺延 | N |
94 | OtherFee1 | N | 16（两位 小数） | 其他费用 1 | N | |
95 | OtherFee2 | N | 16（两位 小数） | 其他费用 2 | N | |
96 | OtherFee3 | N | 16（两位 小数） | 其他费用 3 | N | |
115 | RegistrationFee | N | 16（两位 小数） | 注册登记费 | N | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | N | |
138 | StampDuty | N | 16（两位 小数） | 印花税 | N | |
139 | Tax | N | 16（两位 小数） | 税金 | N | |
254 | Specification | C | 60 | 摘要/说明 | N |
7.43 红利解冻确认（157）
红利解冻确认是基金注册登记人对基金红利解冻的处理结果。基金红利解冻后，对应的基金红利份数将恢复正常状态。相关功能可通过红利发放（143）业务和冻结业务实现，此业务暂不使用。
需要交换的数据项见表46。
表46 红利解冻确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
64 | ConfirmedAmount | N | 16( 两 位 小数) | 每笔交易确认金额 | 红利解冻金额 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | Y | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | N |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | 表示 TA 确认的冻结序号 | N |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
7.44 定时定额注册申请（059），定时定额注销申请（060）
定时定额注册申请是指投资人在基金成立后，通过基金的销售人定时定额购买基金单位之前而进行的注册申请。
定时定额注销申请是指投资人在定时定额注册之后，不再通过基金的销售人定时定额购买基金单位而进行的注销申请。
需要交换的数据项见表47。
表47 定时定额注册开通/注销申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
134 | ApplicationAmount | N | 16( 两 位 小数) | 申请金额 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | 首次允许为空 | Y |
25 | DiscountRateOfCommissi on | N | 5（四位小 数） | 销售佣金折扣率 | N | |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
40 | DateOfPeriodicSubs | A | 8 | 定时定额申购日期 | 格式为：YYYYMMDD。 当业务代码为 059 时，为 Y项 | N |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
98 | IndividualOrInstitutio n | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | N | |
150 | ValidPeriod | N | 2 | 交易申请有效天数 | N | |
191 | TermOfPeriodicSubs | N | 5 | 定时定额申购期限 | N | |
192 | FutureBuyDate | A | 8 | 指定申购日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
269 | BeginDateOfPeriodicSub s | A | 8 | 定时定额申购起始日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
270 | EndDateOfPeriodicSubs | A | 8 | 定时定额申购终止日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
271 | SendDayOfPeriodicSubs | N | 2 | 定时定额申购每周期发送日 | 指每周期的第几天。如果遇 非交易日，则顺延到下一交易日。 | N |
280 | VarietyCodeOfPeriodicS ubs | C | 5 | 定时定额品种代码 | N | |
281 | SerialNoOfPeriodicSubs | C | 5 | 定时定额申购序号 | N | |
298 | RationProtocolNo | C | 20 | 定期定额协议号 | N |
299 | RationType | C | 1 | 定期定额种类 | 0-定期定额申购 1-定期不定额申购 2-定额不定期申购 3-不定额不定期申购 | N |
328 | PurposeOfPeSubs | C | 40 | 定投目的 | N | |
329 | FrequencyOfPeSubs | N | 5 | 定投频率 | N | |
395 | PeriodSubTimeUnit | C | 1 | 定投周期单位 | 0-日 1-周 2-月 与定投频率配套使用，比如 2 日、3 周、4 月。 | N |
330 | BatchNumOfPeSubs | N | 16（两位 小数） | 定投期数 | N |
7.45 定时定额注册确认（159），定时定额注销确认（160）
定时定额注册确认是基金注册登记人对投资人定时定额注册申请的处理结果，包括此交易确认是否成功信息。
定时定额注销确认是基金注册登记人对投资人定时定额注销申请的处理结果，包括此交易确认是否成功信息。
需要交换的数据项见表48。
表48 定时定额注册/注销确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
134 | ApplicationAmount | N | 16( 两 位 小数) | 申请金额 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
177 | BusinessFinishFlag | C | 1 | 业务过程完全结束标识 | 0-中间过程 1-业务过程结束 | Y |
25 | DiscountRateOfCommissi on | N | 5（四位小 数） | 销售佣金折扣率 | N | |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
40 | DateOfPeriodicSubs | A | 8 | 定时定额申购日期 | 格式为：YYYYMMDD。 当业务代码为 059 时，为 Y项 | N |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | Y | |
98 | IndividualOrInstitutio n | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | N |
193 | RateFee | N | 9（八位小 数） | 费率 | 分段收费考虑 | N |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
269 | BeginDateOfPeriodicSub s | A | 8 | 定时定额申购起始日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
270 | EndDateOfPeriodicSubs | A | 8 | 定时定额申购终止日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
271 | SendDayOfPeriodicSubs | N | 2 | 定时定额申购每周期发送日 | 指每周期的第几天。如果遇非交易日，则顺延到下一交 易日。 | N |
280 | VarietyCodeOfPeriodicS ubs | C | 5 | 定时定额品种代码 | N | |
281 | SerialNoOfPeriodicSubs | C | 5 | 定时定额申购序号 | N | |
298 | RationProtocolNo | C | 20 | 定期定额协议号 | N | |
299 | RationType | C | 1 | 定期定额种类 | 0-定期定额申购 1-定期不定额申购 2-定额不定期申购 3-不定额不定期申购 | N |
328 | PurposeOfPeSubs | C | 40 | 定投目的 | N | |
329 | FrequencyOfPeSubs | N | 5 | 定投频率 | N | |
395 | PeriodSubTimeUnit | C | 1 | 定投周期单位 | 0-日 1-周 2-月 | N |
330 | BatchNumOfPeSubs | N | 16（两位 小数） | 定投期数 | N |
7.46 定时定额变更申请（061）
定时定额变更申请是指对投资人定时定额信息进行变更的申请。需要交换的数据项见表49。
表49 定时定额变更申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必须 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | Y |
40 | DateOfPeriodicSubs | A | 8 | 定时定额申购日期 | Y | |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | Y | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | Y | |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
134 | ApplicationAmount | N | 16( 两 位 小数) | 申请金额 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
280 | VarietyCodeOfPeriodicS ubs | C | 5 | 定时定额品种代码 | N | |
281 | SerialNoOfPeriodicSubs | C | 5 | 定时定额申购序号 | N | |
298 | RationProtocolNo | C | 20 | 定期定额协议号 | N | |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
7.47 定时定额变更确认（161）
定时定额变更确认是指对投资人定时定额信息变更申请的处理结果。需要交换的数据项见表50。
表50 定时定额变更确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必须 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | Y | |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | Y |
40 | DateOfPeriodicSubs | A | 8 | 定时定额申购日期 | Y | |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | Y | |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | Y | |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | 取值见附录 B | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
134 | ApplicationAmount | N | 16( 两 位 小数) | 申请金额 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | N | |
280 | VarietyCodeOfPeriodicS ubs | C | 5 | 定时定额品种代码 | N | |
281 | SerialNoOfPeriodicSubs | C | 5 | 定时定额申购序号 | N | |
298 | RationProtocolNo | C | 20 | 定期定额协议号 | N | |
260 | ShareClass | A | 1 | 收费方式 | 0-前收费，1-后收费 | Y |
7.48 认购调整申请(062)
认购调整申请是基金管理人在认购期间发起的业务，对已进行资金交收的认购数据进行调整。需要交换的数据项见表51。
表51 认购调整申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易帐号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的帐号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16( 两位小 数) | 申请基金份数 | Y | |
134 | ApplicationAmount | N | 16( 两位小 数) | 申请金额 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | Y | |
136 | TAAccountID | A | 12 | 投资人基金帐号 | Y | |
25 | DiscountRateOfCommiss ion | N | 5 （四位小 数） | 销售佣金折扣率 | N | |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处开设 的资金帐号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
52 | Charge | N | 16（两位小 | 手续费 | N |
数） | ||||||
53 | AgencyFee | N | 16（两位小 数） | 代理费 | N | |
62 | ConfirmedVol | N | 16( 两位小 数) | 基金账户交易确认份数 | N | |
64 | ConfirmedAmount | N | 16( 两位小 数) | 每笔交易确认金额 | 调整后的金额 | N |
86 | NAV | N | 7( 四 位 小 数) | 基金单位净值 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | N | |
91 | OriginalSubsDate | A | 8 | 原申购日期 | 格式为：YYYYMMDD | N |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
133 | TradingPrice | N | 7 （四位小 数） | 交易价格 | 单位基金净值+各种费用 | N |
138 | StampDuty | N | 16( 两位小 数) | 印花税 | N | |
255 | TransferFee | N | 16（两位小 数） | 过户费 | N | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由代销商发起,1-由 TA 发 起 | N |
260 | ShareClass | C | 1 | 收费类别 | 0-前收费 1-后收费 | Y |
276 | FeeCalculator | A | 1 | 计费人 | 0-TA 计费 1-基金计费 | N |
7.49 认购调整确认 (162)
认购调整确认是注册登记人对基金管理人的认购调整申请(062)确认的回报。需要交换的数据项见表52。
表52 认购调整确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | Y | |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | Y | |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易帐号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的帐号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
132 | ApplicationVol | N | 16( 两位小 数) | 申请基金份数 | Y | |
134 | ApplicationAmount | N | 16( 两位小 数) | 申请金额 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | Y | |
136 | TAAccountID | A | 12 | 投资人基金帐号 | Y | |
25 | DiscountRateOfCommiss ion | N | 5（四位小 数） | 销售佣金折扣率 | N | |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处开设 的资金帐号 | N | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
52 | Charge | N | 16（两位小 数） | 手续费 | N | |
53 | AgencyFee | N | 16（两位小 数） | 代理费 | N | |
62 | ConfirmedVol | N | 16( 两位小 数) | 基金账户交易确认份数 | N | |
64 | ConfirmedAmount | N | 16( 两位小 | 每笔交易确认金额 | N |
数) | ||||||
86 | NAV | N | 7( 四 位 小 数) | 基金单位净值 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | Y | |
89 | OriginalSerialNo | C | 20 | TA 的原确认流水号 | 表示 TA 确认申购的流水号 | N |
90 | OriginalAppSheetNo | C | 24 | 原申请单编号 | N | |
98 | IndividualOrInstituti on | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
133 | TradingPrice | N | 7（四位小 数） | 交易价格 | 单位基金净值+各种费用 | N |
138 | StampDuty | N | 16( 两位小 数) | 印花税 | N | |
255 | TransferFee | N | 16（两位小 数） | 过户费 | N | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
258 | OriginalAppDate | A | 8 | 原申请日期 | N | |
260 | ShareClass | C | 1 | 收费类别 | 0-前收费 1-后收费 | Y |
261 | OriginalCfmDate | A | 8 | TA 的原确认日期 | 表示 TA 确认申购的日期 | N |
276 | FeeCalculator | A | 1 | 计费人 | 0-TA 计费 1-基金计费 | N |
7.50 基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068）
投资人通过基金销售人办理基金联名卡，通过该卡进行交易可以获取基金公司奖励的积分，根据积分可以获得基金公司提供的相关优惠。
需要交换的数据项见表53。
表53 基金联名卡开通/撤消申请数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
37 | CurrencyType | A | 3 | 结算币种 | 具 体 编 码 依 GB/T 12406-2008 中 3 位数字 | Y |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS | Y |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | 当天开户此处允许为空 | Y |
28 | DepositAcct | C | 19 | 投资人在销售人处用于 交易的资金账号 | Y | |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售 人代码相同。 | Y |
524 | NetNo | C | 9 | 操作（清算）网点编号 | 投资人实际申报交易的操作 网点编号 | N |
98 | IndividualOrInstitutio n | A | 1 | 个人/机构标志 | 0-机构，1-个人，2-产品 | N |
27 | CertificateType | C | 3 | 个人证件类型及机构证件类型 | 个人证件类型 0-身份证，1-中国护照 2-军官证，3-士兵证 4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本 6-外国护照，7-其它 8-文职证，9-警官证 | N |
A-台胞证,B-外国人永久居留身份证,C-港澳台居民居住证 机构证件类型 0-组织机构代码证 1-营业执照，2-行政机关 3-社会团体，4-军队 5-武警 6-下属机构（具有主管单位批文号） 7-基金会，8-其它，9-登记证书，A-批文 产品证件类型 1-营业执照，8-其它，9-登记证书，A-批文 | ||||||
72 | CertificateNo | C | 40 | 投资人证件号码 | N | |
85 | InvestorName | C | 300 | 投资人户名 | N |
7.51 基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168）
需要交换的数据项见表54。
表54 基金联名卡开通/撤消确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
8 | AppSheetSerialNo | C | 24 | 申请单编号 | 同一销售机构不能重复 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
92 | TransactionDate | A | 8 | 交易发生日期 | 指交易申请日期 | Y |
93 | TransactionTime | A | 6 | 交易发生时间 | 格式为：HHMMSS 指交易申请时间 | Y |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
121 | DistributorCode | C | 9 | 销售人代码 | Y | |
32 | TransactionCfmDate | A | 8 | 交易确认日期 | 格式为：YYYYMMDD | Y |
47 | DownLoaddate | A | 8 | 交易数据下传日期 | 指发送日期 | Y |
87 | BranchCode | C | 9 | 网点号码 | 托管网点号码。对大集中方 式的销售人，此字段与销售人代码相同。 | Y |
524 | NetNo | C | 9 | 操作（清算）网点编号 | 投资人实际申报交易的操作 网点编号 | N |
29 | RegionCode | A | 4 | 交易所在地区编号 | N | |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | TA 对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复， 与交易确认日期 TransactionCfmDate 一起组成 TA 中一笔确认的唯一 键 | Y |
119 | ReturnCode | A | 4 | 交易处理返回代码 | Y | |
256 | FromTAFlag | A | 1 | 是否注册登记人发起业 务标志 | 0-由销售人发起， 1-由注册登记人发起 | N |
309 | ErrorDetail | C | 60 | 出错详细信息 | N |
7.52 积分确认（169）
通过积分确认业务，基金管理人将投资人基金账户对应的积分值发送给基金销售人。需要交换的数据项见表55。
表55 积分确认数据
ID | 字段名 | 类型 | 长度 | 描述 | 备注 | 是否 必需 |
137 | TASerialNO | C | 20 | TA 确认交易流水号 | TA 对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复， 与交易确认日期 TransactionCfmDate 一起组成 TA 中一笔确认的唯一 键 | Y |
136 | TAAccountID | C | 12 | 投资人基金账号 | Y | |
120 | TransactionAccountID | C | 17 | 投资人基金交易账号 | 投资人在销售机构内开设的 用于交易的账号 | Y |
135 | BusinessCode | C | 3 | 业务代码 | 编码见表 4 | Y |
67 | FundCode | C | 6 | 基金代码 | N | |
313 | FundCorpCode | C | 8 | 基金公司代码 | Y | |
311 | PointsType | C | 1 | 积分类型 | 0-基金公司一般积分 1-利添利联名卡积分 | Y |
316 | PointsStatus | C | 1 | 积分状态 | 0-正常 1-作废 | Y |