项目收益债券（最终发行总额以国家发改委关于发行人发行本期债券的核准批复文件为准）。 募集说明书/《募集说明书》 指 发行人根据有关法律、法规为发行本期债券而制作的《2015 年奉化市投资有限公司危旧房改造二期工程项目收益债券募集说明书》。 偿债资金专户 指 为保证及时偿还到期债券本息，甲方开立的专项账户，用于本期债券偿债资金的接开立的专项账户，用于本期债券偿债资金的接收存储及划转。 偿债资金 指 甲方存放于偿债资金专户，专门用于本期债券利息支付及兑付本金的资金。 T 日 指...

2015 年奉化市投资有限公司

危旧房改造二期工程项目收益债券本息偿还差额补偿协议

二零一五年十月

目录

第一条释义 4

第二条甲方的本息偿还责任 5

第三条差额补偿人的补偿责任 6

第四条差额补偿责任的履行 6

第五条通知 6

第六条xx与保证 8

第七条违约责任 8

第八条不可抗力 9

第九条适用法律与争议解决 9

第十条本协议的终止 10

第十一条附则 10

期债券的核准批复文件为准）。

4、为了保证按时偿还本期债券到期本金和利息，乙方同意为本期债券到期本金和利息的偿还承担差额补足责任。

5、为了保证按时偿还本期债券到期本金和利息，甲方拟在丙方营业机构开立项目收入归集专户。

依据《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规章制度的规定，本协议各方经过友好协商，就本期债券到期本金和利息的偿还差额补偿事宜达成如下协议，以资遵守。

第一条释义

x协议	指	x次奉化市投资有限公司、奉化市交通投资公司、中国光大银行股份有限公司宁波分行共同签署的《2015 年奉化市投资有限公司危旧房改造二期工程项目收益债券本息偿还差额补偿协议》及随时补充或修订本协议的补充协议。
甲方/发行人	指	奉化市投资有限公司。
乙方/差额补偿人	指	奉化市交通投资公司。
丙方/监管银行	指	中国光大银行股份有限公司宁波分行。
本期债券	指	经国家发改委核准后，发行人拟在国内发行总额不超过人民币 10 亿元整的 2015 年奉化市投资有限公司危旧房改造二期工程

除非本条或本协议其他条款另有定义，《2015 年奉化市投资有限公司危旧房改造二期工程项目收益债券募集说明书》中之释义适用于本协议。

		项目收益债券（最终发行总额以国家发改委关于发行人发行本期债券的核准批复文件为准）。
募集说明书/《募集说明书》	指	发行人根据有关法律、法规为发行本期债券而制作的《2015 年奉化市投资有限公司危旧房改造二期工程项目收益债券募集说明书》。
偿债资金专户	指	为保证及时偿还到期债券本息，甲方开立的专项账户，用于本期债券偿债资金的接开立的专项账户，用于本期债券偿债资金的接收存储及划转。
偿债资金	指	甲方存放于偿债资金专户，专门用于本期债券利息支付及兑付本金的资金。
T 日	指	x期债券的付息日或兑付日。
（T-N）日	指	x期债券的付息/兑付日前 N 个法定工作日。
债券持有人	指	通过认购、购买或以其他合法方式取得本期债券之投资者。
差额补偿	指	债券存续期间偿债资金专户内偿债资金不足以支付本期债券当期应付本息时，差额补偿人补足差额部分。
国家发改委	指	中华人民共和国国家发展和改革委员会。
工作日	指	商业银行的对公营业日（不包含法定节假日或休息日）。

第二条甲方的本息偿还责任

1、依据相关法律法规的规定、《募集说明书》及本协议的相关约定，甲方对本期债券承担各期及全部的本息偿还责任。

2、甲方应履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，按照国家发改委关于甲方发行本期债券的核准批复文件规定的用途合理使用募集资金。

第三条差额补偿人的补偿责任

乙方为本期债券的差额补偿人，其补偿责任包括：债券存续期内每期偿债资金专户内账户余额不足以支付本期债券当期本息 时，差额补偿人按本协议第四条约定的时间和方式补足偿债资金专户余额与应付本期债券本息的差额部分。

第四条差额补偿责任的履行

如果在每期付息/兑付日前第 20 个工作日（T-20 日），项目收入归集专户所提取的偿债准备金不足以支付本期债券当期本息时，丙方应书面通知甲、乙双方，乙方应在付息/兑付日 15 个工作日（T-15日）前补足偿债账户余额与本期债券应付本息的差额部分。

第五条通知

1、本协议项下各方之间的通知或通信应为书面形式，并按照下述联系方式或一方以书面形式通知其他方的其他地址、电话、传真或电传号码的方式发出。如通知或通信由专人递送，在收件人签收的当日视为送达；如经特快邮递递送，向特快邮递公司交件后的第 3 个工作日即视为送达；如由传真传递，带有确认回执的传递日，或为发出当日视为送达。

2、任何一方变更地址，应在 3 个工作日内书面通知其他方。

3、协议各方的联系方式如下：

甲方联系方式：

发行人：奉化市投资有限公司地址：xxxxxx 000 x xx：000000

电话：0000-00000000传真：0574-88570536

收件人：xxx

乙方联系方式：

差额补偿人：奉化市交通投资公司地址：xxxxxxxxxxx 0 xxx：000000

电话：0000-00000000传真：0574-88589001

收件人：xxx

丙方联系方式：

监管银行：中国光大银行股份有限公司xxxxxx：xxxxxxx 00 x

xx：000000

电话：0000-00000000传真：0574- 28522885

收件人：xx

x六条xx与保证

为本协议之目的，本协议各方互相做出如下xx与保证：

1、各方系根据中国法律合法成立并有效存续的法人主体，具有以其自身名义签订并履行本协议的完全的民事行为能力，并且乙方就对本期债券本息偿还的补偿事宜已经取得必要的内部授权及必要的批准，并且该等内部授权及批准有效性一直持续到本协议履行完毕。

2、各方签署本协议并履行其项下义务没有违反任何对其适用的有关法律、法规以及政府政策与文件，亦不会与以其为一方或者对其有约束力的合同或者协议产生冲突。

3、甲、乙双方有足够的能力按本协议之规定，履行其偿还本期债券本息及补偿差额之义务，并保证其资金来源的合法性。

第七条违约责任

1、甲、乙双方对本期债券的偿还承担连带责任，即当甲方、乙方未按本协议约定的时间及方式完全履行本期债券的偿还责任及补偿责任时，丙方可以要求甲方、乙方中任一方或多方履行本期债券的偿还责任。

2、由于本协议当事人的过错，造成本协议不能履行或不能完全履行，由有过错的一方承担违约责任；如因本协议当事人各方的共

同过错，造成协议不能履行或者不能完成履行的，根据实际情况，由各方分别承担各自应负的违约责任。

3、本协议任何一方当事人违反本协议，应向他方承担违约责任，并赔偿他方因此所遭受的损失。

第八条不可抗力

1、不可抗力是指本协议各方不能合理控制、不可预见或即使遇见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本协议履行其全部或部分义务。该事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、瘟疫、其他天灾、战争、政变、骚乱、罢工或其他类似事件等因素。

2、发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即用可能的快捷方式通知协议其他方，并在 15 日内提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分不能履行或需延迟履行本协议的原因。协议各方应在协商一致的基础上决定是否延期履行本协议或终止本协议，并达成书面协议。

第九条适用法律与争议解决

1、本协议的订立、生效、履行、解释、修改和终止等事项适用中华人民共和国现行法律、法规及规范性文件。

2、对于各方在履行本协议中发生的争议，由各方协商解决。如协商不成，任何一方当事人均有权向合同签署地有管辖权的人民法院

提起诉讼。

3、在各方协商和诉讼期间，各方应本着诚信原则继续履行本协议不涉及争议的部分。

第十条本协议的终止

发生以下情况之一，本协议予以终止：

1、本期债券本息全部偿付完毕（具体时间以实际发行与偿还情况为准）。

2、当事人约定的其他情形。

3、法律、法规规定的其它情形。

第十一条附则

1、本协议自各方法定代表人（ 负责人）或授权代表签署并加盖公章之日起生效。

2、本协议一式捌份，协议各方各持壹份，其余正本供审查、上报、登记等使用。每份具有同等的法律效力。

3、本协议各小标题仅为方便而设，不影响对本协议的解释。

4、本协议的任何附件均构成本协议的一部分，如同其全文列于并包含在本协议中。

(本页以下无正文)