Contract

国金证券理财咨询服务协议

甲 方（客户)：

乙 方（证券公司）：国金证券股份有限公司

甲方为在中华人民共和国境内居住的具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民（包括港澳台居民）。乙方为国金证券股份有限公司。甲方与乙方依据

《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律，本着平等 协商、诚实信用的原则，就乙方向甲方提供理财咨询服务所涉及的相关事宜，特订立本协议，以兹共同遵守。

第一条 服务内容及方式

乙方提供的理财咨询服务是根据甲方的资产配置需求、资产规模、收益预期和风险等级，为甲方提供资产配置咨询建议等金融理财规划服务。本条约定的仅为乙方接受甲方相关理财咨询服务范围，不代表双方就具体产品达成了销售关系，具体产品仍以在符合国家法律法规、监管规定以及各自业务标准的前提下签署对应产品认购协议为准。

服务内容可以包括： 1、资产配置分析

（1）定制化资产配置建议

（2）定期资产运作分析及建议 2、理财规划建议

（1）产品咨询服务

（2）产品配置建议

（3）产品信息查询

3、以上服务内容为乙方对甲方所提供服务的概括性介绍，并不代表乙方承诺必

然提供以上所有服务。乙方有权视监管规则变化或根据市场状况择机适时提供。 4、乙方可通过电子邮件、手机短信或微信、终端等方式向甲方提供服务产品。

第二条 协议签署及资费标准

1、甲方可通过临柜或线上的方式签署《国金证券理财咨询服务协议》，签署本协议前甲方应配合乙方完成个人风险承受能力评估。

2、甲方在签署本协议前，可通过本协议确认理财咨询服务的收费标准，甲方签署协议视为甲方同意上述收费标准。

3、 本协议涉及的相关服务费用以甲乙双方实际签署的《产品订单》上所列示信息为准。

4、本协议期限为一年，本协议到期后，若甲乙双方未书面终止本协议，则本协议有效期自动续展，续展次数不限。

5、甲方自签订本协议之日起 5 个工作日内，可前往乙方营业网点以书面通知方式提出解除本协议。乙方在收到甲方提出的解除通知当日办理对应产品及服务的提前终止，同时本协议解除。若涉及服务年费，乙方按实际服务工作日计算收费后退还甲方剩余服务费，同时本协议解除。

第三条 权利及义务 1、甲方的权利

甲方有权对乙方的服务全过程提出建议或意见，以便乙方在本协议规定的范围内改进服务体系、提升服务质量。

2、乙方的义务

1）乙方按照《中华人民共和国证券法》及相关规定，为甲方提供投资咨询服务。

2）服务内容将根据金融行业监管规则变化以及市场状况择机适时提供。乙方 不对所提供服务的内容、数量及对甲方获利的情况做出任何明示的、默示的保证。 3）乙方按照有关法律、法规、规章、自律规则的规定收取甲方服务费用。乙

方有权依法制定上述服务费用的收取标准，并可根据市场状况调整上述收取标准，

但乙方应按照相关法律法规要求，事先履行有关备案及公告程序。

4) 乙方应当严格遵守职业道德和行为准则，保守客户信息。 3、甲方的义务

1）依据本协议的约定向乙方支付约定服务费用。

2）对于乙方履行本协议约定的义务，提供必要的协助。

3）甲方及其代理人的行为应由甲方自行承担全部的风险责任。

4）如甲方未及时收到所定制的服务，应立即通知乙方。

4、甲方因未尽到本协议项下的义务而致乙方遭受损失的，应承担赔偿乙方损失的责任。

第四条 双方声明及承诺

1、乙方向甲方作出如下xx和承诺：

1）本公司应当以保护甲方的利益为宗旨，根据甲方的资产配置需求、收益预期和风险等级，为甲方提供本协议项下的理财咨询服务。

2）本公司明确向甲方澄清，以往的收益并不代表当下的收益承诺。

3）本公司保证遵循诚实、守信、勤勉尽责的原则，以专业的投资分析及决策方法为甲方提供投资咨询服务。

4）本公司保证遵守本协议有关约定的义务、责任和权利，尽力确保本协议得以顺利执行。

5）本公司禁止泄露客户资料，禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损理财产品实际运作信息，禁止违规向甲方作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

6）本公司有权根据国家反洗钱及其他法律法规和监管规定，收集并向国家有权机关报送甲方信息，包括但不限于甲方基础信息、甲方交易信息等，如需甲方补充填写信息资料的，甲方有义务配合提供。

2、甲方向乙方作出xx和承诺：

1）本人/本机构具备独立思考和决策能力，对于理财咨询服务涉及产品的风险与收益有清晰认识，自行根据风险承受能力理性投资，乙方没有向本人/本机构保证任何收益或本金不受亏损。

2）本人/本机构确认已完全理解本协议条款，自愿与乙方建立理财咨询服务关

系，愿意向乙方支付因理财咨询服务产生的相关服务费用，以及承担协议约定的有关义务、责任和权利。

4）本人/本机构保证，向乙方提供的证件、资料均真实、准确、有效。

5）本人/本机构保证，未经乙方书面同意，不得将乙方依据本协议所提供的全部或部分信息向任何第三方泄露、出卖或与第三方共享，亦不得用于本协议约定之外的任何其他目的。

6）本人/本机构承诺，如违反本协议相关约定的，应对由此造成的乙方一切损失承担全部的赔偿责任。

第五条 协议的变更、终止及解除

1、在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：

1）因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的；

2）由乙方或甲方提出，并由双方书面解除本协议的。

2、甲方签约理财咨询服务后，若未依据本协议的约定向乙方支付约定服务费用乙方有权单方面终止本协议并不承担任何违约责任。

3、甲方若违反本协议之约定，乙方有权单方面解除本协议，并不退还甲方已支付的服务费用。如甲方违约行为给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。

4、乙方有权对服务产品内容、服务方式、收费及账户资产要求等进行变更，并在公司网站、客户端、营业部网点等渠道进行公告，如在公告约定的生效日期内甲方未前往乙方营业网点提出书面异议并解除本协议的，视为同意变更。

第六条 免责声明与风险承担

1、甲方必须在定制乙方服务之前，确认甲方用于接收乙方服务信息的工具（如：移动电话、电子邮箱等）具有能够正常接收和显示该等信息的功能。如因甲方接收信息的工具问题，或者由于通讯、网络、甲方自身以及其他任何原因而导致不能及时接受乙方服务信息的，乙方不承担任何责任。

2、乙方提供的理财咨询服务本质上属于证券公司的投资咨询服务。甲方对乙方提供的服务的使用承担风险，乙方对此不作任何明示或默示的担保，包括就各项服务的安全、无误、及不中断等不承担任何明示或默示的保证责任。甲方使用乙

方提供的服务，便视为同意承担使用各项服务的所有风险及因该风险可能造成的全部损失。

3、乙方对甲方因使用或无法使用乙方提供的服务所导致的任何损失，包括但不限于直接的、间接的、偶然的或惩罚性的任何损失，均不承担任何赔偿责任。 4、乙方提供的服务内容均来源于公开资料，乙方对服务内容的真实性、准确性和完整性不作任何保证。乙方提供服务的内容和意见仅供甲方参考，辅助甲方作出投资决策，并不构成乙方对涉及产品的任何保证或担保。甲方需自主决策并自行承担投资风险。甲方由此实际产生的投资收益与损失与乙方无关。

5、在法律许可的范围内，乙方在本协议中或与之有关的全部责任（包括但不限于疏忽或重大违约）在任何情况下不得超过甲方根据本协议向乙方实际支付的全部服务费的百分之二十。

6、乙方郑重提醒甲方，乙方各证券营业网点、乙方员工个人均无权从事受托理财、资金拆借、全权代理、对外担保及任何类似的业务，请切记勿与乙方任何证券营业网点、乙方员工个人签署任何形式的该类业务协议或接受其任何形式的保本保息承诺。乙方不承担由此引起的任何法律责任，甲方将自行承担相应的经济及法律风险。因上述情形造成乙方损失的，甲方应赔偿乙方的全部损失。

7、因法律法规及相关政策变化等不可抗力因素或无法控制的风险，包括但不限于非任何一方当事人故意或过失所造成的系统故障、设备故障、网络黑客和计算机病毒攻击，乙方有权随时终止提供所有上述服务，且不承担任何赔偿责任。 8、除因乙方故意造成的损失外，乙方不承担任何形式的赔偿和／或补偿责任。

9、乙方已明确告知甲方，乙方员工在服务过程中不得代甲方进行证券交易、不得索要甲方账户密码、不得向甲方承诺保本或收益、不得以个人名义与甲方约定投资收益分成并不得以个人名义向甲方收取任何费用。若乙方员工有任何上述行为，甲方均应予以拒绝，并可向乙方投诉。甲方同时承诺：甲方将妥善保管账户密码，不向乙方员工透露账户密码，不委托乙方员工代其进行证券交易、不轻信乙方员工的承诺保本或收益行为、不与乙方员工约定投资收益分成并不向乙方员工支付任何费用。若甲方未拒绝乙方员工本条款所述行为或甲方违反本条款所述承诺，甲方将自行承担一切后果，并不得向乙方提出任何形式的补偿或索赔要求。

第七条 协议的生效及其他

1、甲方确认已经认真阅读以上协议，完全了解且自愿承担其可能存在的一切风险与后果。

2、本协议满足以下任一条件即告生效：

1）自甲乙双方签章之日起。

2）自甲方点击确认同意本协议，并通过乙方系统应答确认。电子协议与纸质协议具有同等法律效力。

3、本协议未尽事宜，甲、乙双方可经友好协商后另行签订补充协议。

4、本协议执行中发生的纠纷，由甲乙双方友好协商解决；协商不成的，乙方可单方或协商甲方共同向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解；若调解不成的，双方同意按以下第    种方式解决：

【特别提醒：若甲方为网上办理业务客户，则默认为选择 2，若甲方对默认争议解决方式有异议的，可采取柜台签署纸质协议方式办理业务；若甲方不作选择，即默认为选择 2】。

1）、提交成都仲裁委员会仲裁；

2）、向乙方住所地四川省成都市青羊区有管辖权的人民法院提起诉讼；

3）、依照法律法规确定管辖法院

5、本协议条款的标题仅为方便阅读与理解而设，并不以任何方式界定、限制、解释或描述该条款的范围或限度。

特别提醒：

1、甲乙双方确认，理财咨询服务本质上属于证券公司的投资咨询服务。乙方已向甲方说明理财咨询服务的风险，并不保证甲方获得投资收益或本金不受损失，也不承担甲方的投资损失，同时乙方已提醒甲方注意本协议中关于管辖的约定；甲方确认其已逐条仔细阅读并充分理解本协议内容，特别是其中有关于管辖的约定以及免除或限制乙方责任的条款的全部及完整含义，已充分了解了乙方理财咨询服务的业务规则，愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。

2、甲方确知：乙方及其服务人员按照行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，尽力为客户提供适当的信息、资产配置咨询建议等服务，但并不代

表乙方对客户获利或本金不受损的保证。市场风险随时存在，客户投资前应在考虑自己所能承受之风险的前提下，自主、慎重地做出投资决定。

3、根据国家相关法律法规及政策的规定，客户应妥善保管好账户密码并自行进行投资理财、自查类相关操作，不得全权委托国金证券股份有限公司员工对客户的证券账户进行操作、不得约定分享收益或共担风险。

甲方： 乙方：国金证券股份有限公司

签约日期： 年 月 日