周熙先生，上海交通大学理学学士，美国密西根大学安娜堡分校电子工程硕士及工商管理硕士。曾任职于中国联合网络通信集团有限公司上海分公司、爱立信（中国）通信有限公司 上海分公司、Ericsson Wireless Communications Inc.、高盛高华证券有限责任公司。 2008 年加入摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处，历任副总裁、投资银行部执行董事、北京代表处首席代表等职务，2011 年起至今任职于摩根士丹利（中国）股权投资管理有限公...
xx士丹利xx卓越成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人：xx士丹利xx基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
xx士丹利xx卓越成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2010年3月19日经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】317号文核准募集。本基金的基金合同于2010年5月18日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第 104 号）及其配套规定的相关要求及本基金基金合同的有关规定，经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，自 2015 年 8 月 7 日起，本基金的基金名称变更为“xx士丹利xx卓越成长混合型证券投资基金”，基金简称变更为“大摩卓越成长混合”。上述更名不改变基金投资范围，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，并已履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。有关详细信息参见本公司于 2015 年 7 月 22 日发布的《xx士丹利xx基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法律法规及本基金基金合同的有关规定,经与基金托管人协商一致并报中国证监会相关派出机构备案，本基金对基金合同中的释义、申购赎回、基金的投资、估值和信息披露等有关条款进行了修订。上述修订于 2018 年 3 月 24 日起生效，系因相应的法律法规发生变动而进行，不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化，对基金份额持有人的利益无实质性不利影响，且已履行适当程序。有关详细信息参见本公司于 2018 年 3 月 24 日发布的《xx士丹利xx基金管理有限公司关于修订旗下基金基金合同、托管协议条款的公告》及本公司网站最新披露的本基金基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2020 年 6 月 29 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2020 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
目 录
一、基金管理人
名称：xx士丹利xx基金管理有限公司
注册地址：深圳市xxxxxxx 0 xxxxxxxxxxx 00 x 00-00 x
xxxx：xxxxxxxxxx 0 x嘉里建设广场第二座第 17 层法定代表人：xx
成立日期：2003 年 3 月 14 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33 号注册资本：25,000万元人民币1
联系人：xx
联系电话：（0755）00000000股权结构2应为：
xx士丹利国际控股公司（44%）、xx证券有限责任公司（36%）、深圳市基石创业投资有限公司（15%）、深圳市中技实业（集团）有限公司（5%）。3
（二）主要人员情况 1、董事会成员
xx先生，上海交通大学理学学士，美国密西根大学xx堡分校电子工程硕士及工商管理硕士。曾任职于中国联合网络通信集团有限公司上海分公司、爱立信（中国）通信有限公司上海分公司、Ericsson Wireless Communications Inc.、高盛高华证券有限责任公司。 2008 年加入xx士丹利亚洲有限公司北京代表处，历任副总裁、投资银行部执行董事、北京代表处首席代表等职务，2011 年起至今任职于xx士丹利（中国）股权投资管理有限公司，历任执行董事，目前担任xx士丹利（中国）股权投资管理有限公司及xx士丹利投资管理咨询（上海）有限公司的董事总经理，兼任了考利咨询（广州）有限公司等xx士丹利
1 公司股东之一，深圳市基石创业投资有限公司认购本公司的新增注册资本的相关事宜已获证监会批复核准，有关工商变更手续正在依法办理中。截至本招募说明书公告之日，公司在工商行政管理部门登记的注册资本为 22,750 万元人民币。
2 公司股东之一，深圳市基石创业投资有限公司认购本公司的新增注册资本的相关事宜已获证监会批复核准，有关工商变更手续正在依法办理中。截至本招募说明书公告之日，公司在工商行政管理部门登记的的股东及股权比例为：xx士丹利国际控股公司（48.352%），xx证券有限责任公司（39.56%）、深圳市基石创业投资有限公司（6.593%）、深圳市中技实业（集团）有限公司（5.495%）。
3 公司股东xx士丹利国际控股公司受让深圳市中技实业（集团）有限公司持有的基金管理人的股权的相关事宜已获证监会批复核准，有关工商变更手续正在依法办理中。
国际控股公司关联方所管理基金的投资标的企业（或标的企业的关联方）的董事。现任本公司董事长。
xx先生，澳门科技大学工商管理硕士，上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、东海证券有限责任公司常州地区中心营业部总经理兼延陵中路营业部总经理、xx证券有限责任公司总裁助理、xx证券有限责任公司副总裁、xx证券有限责任公司总裁、党委副书记、董事、xx证券投资有限公司董事长、xx期货有限公司董事。目前担任xx证券有限责任公司董事长、法定代表人，上海xx股份有限公司总经理，xx士xxxx证券有限责任公司董事长、法定代表人。现任本公司副董事长。
xx先生，上海交通大学学士、香港中文大学专业会计学硕士。曾任上海广电（集团）有限公司财务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股份有限公司总会计师、上海xx股份有限公司总会计师、xx证券有限责任公司财务副总监、总监、财务负责人。目前担任上海xx股份有限公司总会计师，上海全创信息科技有限公司董事长、法定代表人。现任本公司董事。
xxxxx，西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济学博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂自动化研究所职员、深圳证券交易所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心主任、深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结算有限责任公司北京数据技术分公司副总经理和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经理、xx证券有限责任公司副总经理，xx证券投资有限公司法定代表人、董事长。目前担任xx证券有限责任公司监事会主席，xx宽众投资有限公司法定代表人、董事长。现任本公司董事。
xxx（Xxxx Xxxxxxx）先生，于加利福尼亚州立大学获得本科和研究生学位，并在xx敦大学取得法律学位。曾在年利达律师事务所（Linklaters）伦敦、香港和东京办公室以及众达律师事务所（Xxxxx Day）的东京办公室担任律师。2004 年加入xx士丹利，负责亚洲地区不动产投资（REI）业务的不动产收购融资。2007 年至 2009 年担任日本 REI 业务运营总监，自 2016 年起至今担任xx士丹利亚洲所有投资管理业务运营总监。目前担任xx士丹利商务咨询（上海）有限公司董事、xx士丹利资产服务咨询（中国）有限公司董事、 Morgan Stanley Properties Advisory Corp. Limited（成立于开曼群岛）董事、MSP China Holdings Limited（成立于开曼群岛）董事。现任本公司董事。
xxx（Xxxxxx Xxxxx Xxxx）先生，xx大学文学学士，哈佛大学法学博士。曾任美国世达律师事务所律师、NBA 中国法律副总监、NBA 中国品牌娱乐的副总裁。2017 年 3 月至今任xx士丹利董事总经理并担任中国首席运营官。目前担任xx士丹利国际银行（中国）有限公司董事、xx士丹利管理服务（上海）有限公司董事，xx士丹利xx证券有限责任
公司监事，xx士丹利亚洲有限公司北京代表处普通代表。现任本公司董事。
xx嫔女士，台湾国立清华大学法学学士。曾xxx证券投资信托有限公司副总经理，怡富证券投资顾问公司总经理，上投xx基金管理有限公司总经理，上海富汇财富投资管理股份有限公司董事长兼总经理等。现任本公司总经理及董事。
xxx女士，东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵科技学院任教，1994 年 8 月至今 2017 年 11 月xxx会计师事务所注册会计师、高级合伙人，2017 年 11 月起至今任中天运会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，目前兼任倍加洁集团股份有限公司、江苏xx能源股份有限公司和厦门特宝生物工程股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。
xxx先生，中国人民大学法学硕士。曾任职于海南省高级人民法院、广东信达律师事务所。2008 年至今担任北京市中银（深圳）律师事务所合伙人，兼任华南经济贸易仲裁委员会和深圳仲裁委员会仲裁员，广东省知识产权局入库专家。现任本公司独立董事。
xxx先生，中国人民大学经济学硕士。曾任内蒙古商业局、计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国务院技术经济研究中心研究员，国务院办公厅副局长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导小组办公室局长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁、副董事长，中国人寿保险集团公司党委副书记、副总裁，退休后曾任中国人寿养老保险公司顾问，兼任中国生产力学会副会长。现任本公司独立董事。
Xxxx X. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕士
（MBA）、法学院法律博士（JD）。曾任xx士丹利亚洲私募股权部门主管、美国驻华大使馆一秘。目前担任深圳市中安信业创业投资有限公司董事长兼创始人，亚太健康集团联合创始人和董事长，同时担任兴业银行独立董事，深圳市龙岗国安村镇银行董事，恒安国际集团董事，亲亲食品集团独立董事，xx资产管理有限公司董事，以及平安集团投资委员会委员。兼任深圳市小额贷款行业协会会长，中国小额贷款公司协会副会长，深圳市创业投资同业公会副会长、深圳市商业联合会常务副会长。现任本公司独立董事。
2、监事会成员
xx先生，西安大学计划统计学学士，上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、xx证券有限责任公司总监、xx士丹利xx基金管理有限公司董事、xx证券有限责任公司副总裁。目前担任上海xx股份有限公司副总经理兼任xx思佰益融资租赁（上海）有限公司董事长。现任本公司监事长。
xxx（Tuangwei Mok）先生，加州大学伯克利分校学士、加州大学伯克利分校哈斯商学院硕士。曾经在瓦乔维亚证券负责发行结构化和证券化产品，并在安永会计师事务所提供
企业融资咨询服务。2010 年 9 月加入xx士丹利亚太区的市场风险团队。2014 年加入xx士丹利投资风险管理团队，目前担任xx士丹利投资风险管理的执行董事。现任本公司监事。
xx女士，英国雷丁大学国际证券投资及银行学理学学士、英国诺丁汉大学风险管理硕士。曾xxx人寿保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。2007 年加入本公司，目前担任本公司助理总经理兼任产品规划部总监。现任职工监事。
xxx女士，华东政法大学国际经济法法学学士，复旦大学管理学院工商管理硕士。曾xxx资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004 年加入本公司，历任客户服务中心负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部总监，目前担任本公司市场发展部总监。现任职工监事。
xxxxx，浙江大学计算科学与工程学专业学士，上海交通大学安泰经济与管理工商管理专业硕士。曾任中国移动（深圳）有限公司软件工程师，及招商基金管理有限公司信息技术部业务经理，基金事务部业务经理、高级经理、首席注册登记师。2011 年 5 月加入本公司，曾任基金运营部副总监，目前担任基金运营部总监。现任职工监事。
3、公司高管人员
xx先生，董事长，简历同上。
xx嫔女士，总经理、董事，简历同上。
xx女士，哥伦比亚大学、伦敦商学院和香港大学联合授予工商管理学硕士、吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士，23年证券基金行业工作经历。曾就职xxx证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理，总经理办公室主任助理，资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员；2003年9月加入本公司，曾任基金运营部副总监、总监、总经理助理、督察长，现任本公司副总经理。
xxx女士，中南财经大学国际会计专业学士，18 年证券基金行业工作经历。曾任深圳市华新股份有限公司会计，宝盈基金管理有限公司基金会计。2005 年 6 月加入本公司，历任基金运营部基金会计，监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监、总监。现任本公司督察长。
4、本基金基金经理
xxx先生，中山大学金融学博士，注册会计师（CPA），12 年证券从业经历。曾任长春工业大学工商管理学院金融学专业教师，宝盈基金管理有限公司医药行业研究员。2010年 12 月加入本公司，历任研究管理部研究员、总监助理、副总监，现任研究管理部总监、
基金经理。2015 年1 月至2017 年6 月担任xx士丹利xx资源优选混合型证券投资基金(LOF)
基金经理，2016 年 2 月至 2017 年 4 月担任xx士丹利xx沪港深新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016 年 6 月起担任xx士丹利xx健康产业混合型证券投资基金基
金经理，2017 年 5 月起担任xx士丹利xx基础行业证券投资基金基金经理，2017 年 6 月至 2018 年 12 月担任xx士xxxx品质生活精选股票型证券投资基金基金经理，2017 年 6月起担任本基金基金经理，2018 年 12 月起担任xx士丹利xx消费领航混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：xx女士，自本基金合同生效起至 2011 年 6 月管理本基金；x
xxx，自 2011 年 6 月至 2012 年 9 月管理本基金；xxx先生，自 2012 年 9 月至 2014
年 3 月管理本基金；xx先生，自 2012 年 12 月至 2014 年 8 月管理本基金；周志超先生，
自 2014 年 6 月至 2015 年 11 月管理本基金；xx先生，2015 年 11 月至 2016 年 7 月管理本
基金；xx先生，2016 年 7 月至 2017 年 7 月管理本基金。 5、投资决策委员会成员
主任委员：xxx，助理总经理、权益投资部总监、基金经理。
副主任委员：xx，助理总经理、固定收益投资部总监、基金经理。
委员：xxx，研究管理部总监、基金经理；xx，数量化投资部总监、基金经理；xxx，交易管理部总监；xx，固定收益投资部副总监、基金经理。
秘书：xxx，研究管理部总监、基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：xxxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟xx亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾xx整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号联系人：x x
联系电话：(000)0000 0000
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。
2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、
“2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、
《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
xxx，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
xx，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
xxx，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
xxx，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末，
中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构 1、直销机构
（1）xx士丹利xx基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室联系人：时亚蒙
电话：0000-00000000传真：0755-82990631
（2）xx士丹利xx基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室联系人：xxx
电话：000-00000000-0000传真：010-66158135
（3）xx士丹利xx基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元联系人：朱冰楚
电话：000-00000000-0000传真：021-50429808
（4）xx士丹利xx基金管理有限公司网上直销系统
网上直销系统网址：xxxxx://xxxxxx.xxxxxxx.xxx.xx/xxxxxxxx
目前已开通工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、银联通、快付通等支付渠道以及基金汇款交易业务。支持银联通渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站
（xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx.xx）。以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡，信用卡等贷记卡不支持购买基金。
全国统一客服电话：000-0000-000
客户服务信箱：Xxxxxxxx@xxxxxxx.xxx.xx
深圳、北京或上海的投资人单笔申购金额超过100万元（含100万元）人民币的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。
2、销售机构
(1)中国建设银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号法定代表人：田国立
(2)中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国北京复兴门内大街55号法定代表人：xxx
客户服务电话：95588（全国）网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(3)中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：xxx
客户服务电话：95599 网址：xxx.xxxxxxx.xxx
(4)中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人： xxx
(5)交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：xx
联系人：xx
联系电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95559
网址：xxx.xxxxxxxx.xxx (6)招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：xxx
客户服务电话：95555
(7)中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心
法定代表人：xxx
xx服务电话：95595（全国）网址：xxx.xxxxxxx.xxx
(8)中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦
法定代表人：xxx客户服务电话：95558
网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx (9)中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：xx
联系人：xx
联系电话：000-00000000
客户服务热线：95568 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(10)平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人：xxx
联系人：xx
联系电话：000-00000000
客户服务电话：95511－3 网址：xxx.xxxx.xxxxxx.xxx
(11)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：xxx客户服务热线：95528
公司网站：xxx.xxxx.xxx.xx (12)烟台银行股份有限公司
注册（办公）地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人：xxx
联系人：xxx
联系电话：0000-0000000
客户服务电话：0000-000-000网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx (13)河北银行股份有限公司
注册（办公）地址：石家庄市平安北大街28号法定代表人： xxx
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxxxx.xxx (14)哈尔滨银行股份有限公司
注册（办公）地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人：xx文
客户服务电话：95537、000-00-00000网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(15)xx证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：上海市xxxxx南路8号
法定代表人：xx联系人：xxx
联系电话：000-00000000
客户服务电话：95323；000-00000000；0000000000
网址：xxx.xxxx.xxx.xx (16)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：xxx联系人：xxx
联系电话：010－00000000 客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xx.xxxxxx.xxx
(17)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：xxx联系人：xx
联系电话：（010）85130588客户服务电话: 0000000000网址：xxx.xxx000.xxx
(18)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层法定代表人：xxx
联系人：xx
联系电话：000-00000000
客户服务电话: 0000-000-000或95551
网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx.xx (19)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人：xxx联系人：xxx
联系电话：（010）00000000客户服务电话：95321
网址：xxx.xxxxxxx.xxx (20)民生证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人：余政
联系人：xx
联系电话：（010）85127622客户服务电话:0000-00-0000网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx (21)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦10楼法定代表人：王开国
联系人：xxx
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(22)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表人：xx
联系人：xx镇
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客户服务电话：95521/0000000000网址：xxx.xxxx.xxx
(23)xxx源证券有限公司
注册（办公）地址：上海市xx区长乐路989号45层法定代表人：xx
联系人：xx
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网址：xxx.xxxxxx.xxx (24)光大证券股份有限公司
注册（办公）地址： 上海市静安区新闸路1508号法定代表人：xx
联系人：xx、xxx
联系电话：（021）00000000客户服务电话：95525
网址：xxx.xxxxx.xxx (25)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：xxx
联系人：xxx
联系电话：000-00000000
客户服务电话：95562 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(26)长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：xxx
联系人：xxx
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客户服务电话：95579或0000-000-000网址：xxx.00000.xxx
(27)中银国际证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：xx
联系人：xx
联系电话：（021）00000000客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx (28)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39层、40 层
法定代表人：xxx联系人：xxx
联系电话：000-00000000
客户服务电话：95503 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(29)华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易联系人：xxx
联系电话：（0755）00000000客户服务电话：95597
网址：xxx.xxxx.xxx.xx (30)中泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：济南市经七路86号法定代表人：xx
联系人：xx
联系电话：（0531）00000000客户服务电话：95538
(31)中信证券（山东）有限责任公司
注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人：xxx
联系人：xxx
联系电话：（0532）00000000客户服务电话：95548
公司网址：xx.xxxxxx.xxx (32)山西证券股份有限公司
注册（办公）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：xx
联系人：xx
联系电话：（0351）0000000客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.x000.xxx.xx (33)华龙证券股份有限公司
注册（办公）地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦
法定代表人：xxxxx人：xxx
xx电话：0000-0000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxxx.xxx
(34)东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000
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网址：xxx.xxxxxxx.xxx.xx (35)东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：xx联系人：xxx
联系电话：0000-00000000
客户服务电话：95330 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(36)方正证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层法定代表人：何其聪
联系人：高利
联系电话：0000-00000000
客户服务电话：95571
(37)宏信证券有限责任公司
注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼法定代表人：xxx
联系人：xxx
联系电话：000-00000000
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(38)安信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法人代表人：xxx
联系人：xxx
联系电话：（0755）00000000 客户服务电话：0000-000-000 网址：xxx.xxxxxxx.xxx.xx (39)中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处xx商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号xx商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：xx
联系人：xx
联系电话：（0755）00000000
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(40)招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0000-00000000
客户服务热线：95565、000-0000-000网址：xxx.xxxxxx.xxx.xx
(41)国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如
联系人：xx
联系电话：（0755）00000000客户服务电话：95536
网址：xxx.xxxxxx.xxx.xx (42)平安证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号xx大厦16-20层法定代表人：xxx
联系人：周一涵
联系电话：（0755）00000000客户服务电话：95511-8
网址：xxxxx.xxxxxx.xxx (43)国海证券股份有限公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦30楼法定代表人：xxx
联系人：xxx
联系电话：（0755）00000000客户服务电话： 95563
网址：xxx.xxxx.xxx.xx (44)华西证券股份有限公司
注册（办公）地址：四川省成都市xx区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：xxx
联系人：xxx
联系电话：000-00000000
客户服务热线：95584
网址：xxx.xx000.xxx.xx (45)世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层法人代表：xx
联系人：xx
联系电话：（0755）00000000网址：xxx.xxxx.xxx.xx (46)长城证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：xxx
联系人：xx
联系电话：0000-00000000
客户服务电话：000-0000-000网址：xxx.xxxx.xxx
(47)万和证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南沙路49号通讯广场二楼
办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20楼西法定代表人：xx让
联系人：xxx
联系电话：0000-00000000-000
客户服务电话：0000-000-000网址：xxx.xxxxxxxx.xxx (48)广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：xxx联系人：xx
联系电话：（020）00000000客户服务电话：95575
网址：xxx.xx.xxx.xx (49)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：xxx
联系人：xx
联系电话：（0591）00000000
客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）网站：xxx.xxxx.xxx.xx
(50)东莞证券股份有限公司
注册（办公）地址：广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼法定代表人：xxx
联系人：xxx
联系电话：（0769）00000000客服电话：961130
(51)xxx源西部证券有限公司
注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市xx区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：xx联系人：王怀春
联系电话：0000-0000000
客户服务热线：0000-000-000
网址：xxx.xxxxx.xxx (52)国金证券股份有限公司
注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：xx
联系人：陈瑀琦
联系电话：000-00000000
客户服务热线：95310 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(53)中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层
法定代表人：xxx联系人：xx、xx
联系电话：000-00000000
客户服务热线：010-65051166网址：xxx.xxxx.xxx
(54)上海证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市xx区四川中路213号7楼法定代表人：xxx
xx电话：000-00000000
客户服务电话：000-000000网址：xxx.000000.xxx (55)中信期货有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人：xx联系人：xxx
联系电话：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxxxx.xxx
(56)东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼办公地址：上海市xxxxx南路88号金座东方财富大厦法定代表人：xx
联系人：付佳
联系电话：000-00000000
(57)中信证券华南股份有限公司
注册（办公）地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：xxx
联系人：xx
联系电话：000-00000000
(58)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：xx相
联系人：xx
联系电话：（010）00000000客户服务电话：000-00000000网址：xxx.xxxxx.xxx
(59)和讯信息科技有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：xx
联系人：梁檐
联系电话：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxxxxxx.xxxxx.xxx
(60)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：xx联系人：xxx
联系电话：（0755）00000000客户服务电话：0000-000-000
网址：众禄基金网 xxx.xxxxxx.xx基金买卖网 xxx.xxxxx.xxx
(61)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号xx时代广场B座6F法定代表人：xxx
联系人：xxx
联系电话：0000-00000000-00000
客户服务电话：0000-000-000网址：xxx.xxxx000.xx
(62)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层法定代表人：xxx
联系人：xx
联系电话：0571－00000000 客户服务电话：0000-000-000
网址：xxxx://xxx.0xxxxx.xxx (63)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室法定代表人：xxx
联系人：xx
联系电话：000-00000000
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(64)上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市xx区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市xx区龙田路195号3C座7xxx南路88号东方财富大厦法定代表人：其实
联系人：xxx
联系电话：000-00000000
客户服务电话：000-0000-000 网址：xxx.0000000.xxx.xx (65)上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区xx路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：xxx联系人：xxx
联系电话：000-00000000-0000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
(66)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人：xxx联系人：方成
联系电话：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxx-xxxx.xxx
(67)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：xx
联系人：xx
联系电话：000-000-0000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxxx://0.xxx.xxx.xx
(68)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809法定代表人：戎兵
联系人：xxx
联系电话：000-00000000
客户服务电话：000-0000-000网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
(69)北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层法定代表人：xxx
联系人：xxx
联系电话：000-00000000
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(70)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层法定代表人：xxx
联系人：xx
联系电话：010-62020088- 7024
客户服务电话：0000000000网址：xxx.xxxxxx.xxx
(71)中国国际期货股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人：xx联系人：xx
联系电话：000-00000000
客户服务电话：95162、000-0000-000网址：xxx.xxxxx.xxx
(72)北京创xxx基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号法定代表人：xx
联系人：xx
联系电话：000-00000000
客户服务电话：000-0000-000网址：xxx.0xxxxx.xxx
(73)上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市xx区中山南路100号19层
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼法定代表人：xxx
联系人：xxx
联系电话：000-00000000-0000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxxx.xxxxxxxxx.xxx
(74)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：xxx联系人：xxx
联系电话：000-00000000
客户服务电话：0000000000网址：xxx.xxxxxxx.xxx
(75)上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区xx北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：xx联系人：xx
联系电话：000-00000000
客户服务热线：0000-000-000网址：xxx.00xxxxxx.xxx
(76)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市xx区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市xx区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人：xxx
联系人：xxx
xx电话：000-00000000
客户服务热线：4000 178 000网址：xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx
(77)深圳富济基金销售有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元法定代表人：祝中村
联系人：xxx
联系电话：0000-00000000
客户服务热线：0755-83999907网址：xxx.xxxxxxxx.xx
(78)北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1008法定代表人：xxx
联系人：xxx
联系电话：000-00000000
客户服务热线：000-000-0000网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
(79)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层法定代表人：xxx
联系人：xx
联系电话：000-00000000
客户服务热线：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx.xx (80)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203法定代表人：xx
联系人：xxx
联系电话：000-00000000
客户服务电话：000-00000000公司网址：xxx.xxxxxx.xx
(81)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层法定代表人：xxx
联系人：xx
联系电话：000-00000000
客户服务热线：0000-000-000公司网址：xxx.xxxx.xxx
(82)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人：王伟刚联系人：xxx
联系电话：000-00000000
客户服务热线：000-000-0000网址：xxx.xxxxxxx.xxx
(83)大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人：xx
联系人：xx社
联系电话：000-00000000
客户服务热线：000-000-0000网址：xxx.xxxxxxx.xxx
注：仅开放赎回。
(84)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元 11层1108
法定代表人：xxx联系人：xxx
xx电话：0000-00000000
客户服务热线：000-000-0000网址：xxx.xxxxxx.xxx
(85)上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区xx路1500号万得大厦11楼
法定代表人：xxx联系人：xxx
联系电话：000-00000000
客户服务热线：000-000-0000网址：xxx.000xxxx.xxx.xx
(86)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座法定代表人：赵芯蕊
联系人：赵芯蕊
联系电话：000-00000000
客户服务热线：010-62675369网址：xxx.xxxxxx.xxx
(87)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层法定代表人：xx
联系人：xx
联系电话：000-00000000
客户服务热线：0000-000-000网址：xxx.xxxxxxx.xxx
(88)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层法定代表人：xx
联系人：xx
联系电话：000-00000000
客户服务热线：000-000-0000网址：xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx
(89)北京xx瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层法定代表人：王xx
联系人：xxx联系电话：95118
客户服务热线：95118 网址：xxxxxxxx.xx.xxx
(90)南京xx基金销售有限公司
注册（办公）地址：南京玄武区xx大道1-5号法定代表人：xxx
联系人：xx
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(91)济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室法定代表人：xx
联系人：xxx
联系电话：000-00000000
客户服务热线：000-000-0000 网址：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx (92)上海云湾基金销售有限公司
注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层法定代表人：戴新装
联系人：xxx
联系电话：000-00000000
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(93)通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼法定代表人：兰奇
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注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：冷飞
联系人： xx
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(97)上海华夏财富投资管理有限公司
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法定代表人：xxx联系人：xx
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基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。
（二）注册登记机构
名称：xx士丹利xx基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室办公地址：广东省深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层
法定代表人：XX XXX(于华)联系人：xx
电话：0000-00000000
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市竞天公诚律师事务所
注册地址：北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层
办公地址：北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层负责人：xx
联系人：xx
电话：010-58091000 0000-00000000
经办律师：xxx、xx
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市xx区湖滨路202号领展企业广场2座普xxx中心11楼执行事务合伙人：xx
电话：000-00000000
经办注册会计师：单峰、xxx
四、基金的名称
x基金名称：xx士丹利xx卓越成长混合型证券投资基金
五、基金的运作方式与类型
（一）本基金的运作方式：契约型开放式
（二）本基金的类型：混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
x基金通过深入研究，致力于挖掘并投资具备持续成长能力和估值优势的优秀上市公司，力争获取超越比较基准的投资回报。
七、基金的投资方向
x基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于成长型上市公司的股票市值不低于权益类资产的80%；债券等固定收益类资产及其它金融工具占基金资产的比例为5-40%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%；保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
x基金采取自下而上精选个股、积极主动的投资策略，在有效控制投资风险的前提下，力争获取超越比较基准的投资回报。
1、资产配置策略
（1）大类资产配置
大类资产配置实行在公司投资决策委员会统一指导下进行的大类资产配置机制。投资决策委员会在召开月度例行会议时，讨论、制定具体的基金在未来一个月的大类资产配置方案并形成决议。基金经理根据投资决策委员会关于大类资产配置的决议具体执行并实施大类资产配置方案。
投资决策委员会讨论大类资产配置时，采取“自上而下”的多因素分析决策支持，结合定性分析和定量分析，对权益类资产和固定收益类资产的风险收益特征进行分析预测，在完全遵守基金合同规定的基础上，确定未来一段时间的大类资产配置方案。
在实施大类资产配置时，主要考察三方面的因素：宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素。
宏观经济因素是大类资产配置的重点考量对象。本基金重点考察GDP、CPI、投资、消费、进出口、流动性状况、利率、汇率等因素，评估宏观经济变量变化趋势及对资本市场及各行业、各领域的影响。
政策及法规因素方面主要关注政府货币政策、财政政策和产业政策的变动趋势，评估其对各行业领域及资本市场的影响；关注资本市场制度和政策的变动趋势，评估其对资本市场体系建设的影响。
资本市场因素方面主要关注市场估值的比较、市场预期变化趋势、资金供求变化趋势等。在此基础上，对市场估值进行整体评估，依据评估结果决定大类资产配置方案。
当资本市场、国家财经政策等发生重大变化，或发生其他重大事件（重大自然灾害、战争等不可预测事件），可能导致各类别资产的风险收益特征发生显著变化时，投资决策委员会将临时组织集体讨论并确定特定时期的大类资产配置方案。
（2）行业配置
x基金的行业配置策略主要目的是对投资组合中各行业波动率和集中度风险的管理。 在公司投研体系的支持下，基于对各行业的成长与优化空间、行业的竞争性和集中度、
行业的周期性、行业的风险评估等方面进行综合分析，同时对行业进行估值评估，依据综合评估结果制定行业配置方案。
2、股票投资策略
（1）投资对象
x基金采取自下而上精选个股的投资策略，主要投资于具备持续成长能力并有一定估值优势的上市公司，即有形或无形资产持续增长的企业、市场占有率不断提升的企业、所处市场发展空间广阔的企业、技术或服务水平超越同行的企业、突破瓶颈进入成长发展轨道的企业等等。
（2）股票的选择
x基金拟从两个角度来选取符合上述条件特征的权益类投资对象，一个角度是假设过往成长较快的企业具备持续实现高成长的特质，以上市公司已实现的历史数据为基础，采用定量方法，通过数量化模型进行选股，组成投资对象的一部分；另一个角度是对上市公司未来成长性的预判，以本公司投研团队的研究成果为基础，采用定性方法，结合系列定性要素分析进行选股，作为对定量方法选股结果的补充和修正。
定量方法
x基金定量选股方法的依据是本公司“成长型股票择股模型”运行结果。该模型采用上市公司历史财务数据，对内部增长率、净利润增长率、营业收入增长率三个核心成长指标进行系统地计算和分析，对各项指标做出极值处理后，再将各项指标使用z值方法按照其被赋予的权重进行合成，得出上市公司的综合成长指标序列。此外，模型还将使用净资产收益率、 PEG、非流通受限市值、行业代表性等辅助指标对综合成长指标序列进行修正、补充。按照综合成长指标排序，选取适量的与本基金管理能力相匹配的股票，组成本基金的投资对象主体。
定性方法
x基金定性选股方法的依据是本公司投研团队对上市公司调研及预判基础上形成的研究成果。核心的研究方法着重在对上市公司治理结构、盈利模式、市场拓展、资源整合、战略布局、激励机制、企业文化等方面进行研判，选择出具备快速成长基础的公司。主要包括对上市公司的行业特性、公司治理、发展战略、核心竞争力的分析四个组成部分。
行业特性分析：是判断上市公司业务发展前景的基础。采取“自上而下”的分析方法，对行业的成长与优化空间、行业的竞争性和集中度、行业的周期性、行业的风险评估等方面进行综合分析；
公司治理分析：是判断上市公司对股东及相关利益方、管理层、员工各方利益取向的基础，也是判断公司管理水平的基础。包括法人治理结构、激励机制、企业文化等方面的分析；
发展战略分析：是判断上市公司成长速度的基础。发展战略体现了公司的前瞻判断与战略布局，涉及到公司核心业务的定位与扩张计划、上下游资源的获取与整合、新投入项目的切入点和盈利模式等方面；
核心竞争力分析：是判断上市公司在同业中脱颖而出且持续快速成长能力的基础。各竞争要素是否有竞争力是企业在竞争中获得并保持优势的决定性力量，表现形式多种多样，融于企业的研究、设计、制造、营销、服务等各个环节，包括盈利模式、渠道控制、技术工艺、设计研发、资源成本等方面，是竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势，能够有效增强企业的长期盈利能力。
据此选择出具备快速成长能力的上市公司，作为对前述定量化选股结果的补充和修正。
（3）股票投资组合的构建
在股票选择和估值分析的基础上，构建股票投资组合。
估值分析，本基金将区分不同上市公司所处的行业特征和自身资产业务特点，采用适当的估值方法，从相对与绝对、横向与纵向两个方面进行估值分析，即个体公司的估值绝对数、与同期的行业及市场估值水平比较、与历史估值水平比较、与未来成长速度比较等，并用以指导组合的构建与调整。
组合的构建，将具备长期快速成长特性且估值合理或相对低估的品种作为核心配置，长期持有，以估值水平和可实现增速衡量股价水平，波段操作，以增加组合的超额收益；将一段时期内增速较高，符合市场偏好和预期的品种作为趋势配置，以市场预期水平和实际实现增速衡量股价水平，阶段性持有，以降低组合的市场偏离度；将有可能实现快速成长但不确定因素尚多的品种作为潜力配置，动态调整，以实现组合的前瞻性。
即不断地对投资组合进行风险和收益的配比分析、时间与效益的配比分析，力求在结构上控制风险，在品种上追求效益，在布局上赢得超额收益。
3、固定收益投资策略
x基金在投资决策委员会批准的大类资产配置方案的原则指导下，进行国债、金融债、公司债等固定收益类证券以及可转换债券的投资，由固定收益投资团队独立提出具体的投资策略及投资建议，选择投资对象，优化组合收益。本基金将采用久期控制下的主动投资策略，包括利率策略、信用策略、可转换债券策略等。
4、权证等其他金融工具投资策略
权证及其他金融工具的投资比例符合法律、法规和监管机构的规定。本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险分析的基础上，以Black-Scholes模型和二叉树期权定
价模型为基础来对权证进行分析定价，并根据市场情况对定价模型和参数进行适当修正。
若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围并及时制定相应的投资策略。
（二）投资决策程序 1、投资决策依据
1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
2）国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势；
3）投资品种的预期收益率和风险水平。
2、投资决策程序
（1）投资研究
x基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果，挖掘投资机会，为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。
（2）投资决策
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略，并对基金经理进行授权，对基金的投资进行总体监控。如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。
（3）组合构建
基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议 等信息，在遵守基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合，进行组合的日常管理。
（4）交易执行
x基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令，同时承担一线风险监控职责。
（5）风险与绩效评估
投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。风险管理部定期或不定期地对基金投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控；风险管理委员会定期召开会议，结合市场、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施及意见。
（6）组合调整
基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态调整。
本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序，并在更新的招募说明书中公告。
九、基金的业绩比较基准
x基金的业绩比较基准为：沪深300指数×80% + 中证综合债券指数×20%
沪深300指数是由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证券市场中选取300只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性，是目前中国证券市场中公允性较好的股票指数，适合作为本基金的业绩比较基准。
中证综合债券指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短期融资券的跨市场债券指数。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果上述比较基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人将视情况在履行适当程序后，可以变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
x基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的 比例（%） |
1 | 权益投资 | 467,331,343.39 | 88.65 |
其中：股票 | 467,331,343.39 | 88.65 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | - | - |
其中：债券 | - | - | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返 售金融资产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备付金合 计 | 59,197,941.65 | 11.23 |
8 | 其他资产 | 627,909.87 | 0.12 |
9 | 合计 | 527,157,194.91 | 100.00 |
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
A | 农、林、牧、渔业 | 13,168,364.00 | 2.55 |
B | 采矿业 | 244,500.00 | 0.05 |
C | 制造业 | 375,327,956.35 | 72.78 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 | - | - |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | 665,147.31 | 0.13 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | 1,696,700.00 | 0.33 |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服 务业 | 23,499,525.80 | 4.56 |
J | 金融业 | 20,229,944.00 | 3.92 |
K | 房地产业 | 15,915,825.00 | 3.09 |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | 17,552.98 | 0.00 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | 16,565,827.95 | 3.21 |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 467,331,343.39 | 90.63 |
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比 例（％） |
1 | 600132 | 重庆啤酒 | 817,548 | 37,206,609.48 | 7.22 |
2 | 300760 | 迈瑞医疗 | 141,846 | 37,121,098.20 | 7.20 |
3 | 600276 | 恒瑞医药 | 245,458 | 22,589,499.74 | 4.38 |
4 | 600519 | 贵州茅台 | 20,300 | 22,553,300.00 | 4.37 |
5 | 601128 | 常熟银行 | 2,836,900 | 19,404,396.00 | 3.76 |
6 | 000651 | 格力电器 | 351,300 | 18,337,860.00 | 3.56 |
7 | 300737 | 科顺股份 | 889,800 | 16,612,566.00 | 3.22 |
8 | 300347 | 泰格医药 | 258,639 | 16,565,827.95 | 3.21 |
9 | 000002 | 万科 A | 620,500 | 15,915,825.00 | 3.09 |
10 | 603369 | 今世缘 | 550,188 | 15,487,792.20 | 3.00 |
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他各项资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 307,632.46 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 18,297.37 |
5 | 应收申购款 | 301,980.04 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 627,909.87 |
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
x基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
x基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、自基金合同生效以来至2020年3月31日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段 | 份额净值增长 率① | 份额净值增长率标 准差② | 业绩比较基准收益 率③ | 业绩比较基准收益率标 准差④ | ①－③ | ②－④ |
2010 年 5 月 18 日至 2010 年 12 月 31 日 | 10.81% | 1.21% | 12.85% | 1.28% | -2.04% | -0.07% |
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 | -18.30% | 1.01% | -19.71% | 1.04% | 1.41% | -0.03% |
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 | 5.99% | 0.94% | 7.12% | 1.02% | -1.13% | -0.08% |
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 | 38.32% | 1.54% | -5.03% | 1.12% | 43.35% | 0.42% |
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 | 15.74% | 1.31% | 41.31% | 0.97% | -25.57% | 0.34% |
2015 年 1 月 1 日至 | 82.81% | 3.13% | 6.69% | 1.99% | 76.12% | 1.14% |
2015 年 12 月 31 日 | ||||||
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 | -13.44% | 1.69% | -8.00% | 1.12% | -5.44% | 0.57% |
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 | 4.51% | 0.71% | 18.12% | 0.51% | -13.61% | 0.20% |
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 | -15.39% | 1.30% | -19.88% | 1.07% | 4.49% | 0.23% |
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 | 52.15% | 1.22% | 29.38% | 1.00% | 22.77% | 0.22% |
自基金合同生效日 起至 2020 年 3 月 31日 | 210.37% | 1.57% | 44.42% | 1.17% | 165.95% | 0.40% |
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
xx士丹利xx卓越成长混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
（2010 年 5 月 18 日至 2020 年 3 月 31 日）
十三、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师x和律师x；
（7）基金的证券交易费用；
（8）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用 1、基金申购费用
x基金以申购金额（含申购费）为基数采用比例费率计算申购费，投资人在一天内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金自2013年11月1日起，对于通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特定申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方和行业社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表：
申购金额（M） | 申购费率 |
M＜100万元 | 0.6% |
100万元≤M＜500万元 | 0.4% |
M≥500万元 | 每笔1000元 |
除养老金客户外的其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：
申购金额（M） | 申购费率 |
M＜100万元 | 1.50% |
100万元≤M＜500万元 | 1.00% |
M≥500万元 | 每笔1000元 |
申购费用＝申购金额－净申购金额
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、基金赎回费用
x基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减，赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%
归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回费率结构如下：
持有年限（Y） | 赎回费率 |
Y＜7天 | 1.50% |
7天≤Y＜365天 | 0.50% |
365天≤Y＜730天 | 0.25% |
Y≥730天 | 0% |
赎回费用＝赎回金额×赎回费率赎回金额＝赎回份数×赎回价格
赎回价格＝申请日基金份额净值 3、转换费用
x基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担，计算方法如下：
转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入总金额＝转出金额-转出基金赎回费
申购补差费＝转入总金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率）转换费用＝转出基金赎回费＋申购补差费
（1）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用。
（2）转出基金赎回费不低于25％的部分归入转出基金资产。
（3）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相关公告的规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师x和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（五）税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
序号 | 修改部分 | 说明 |
1 | 重要提示 | 更新了本招募说明书重要提示内容，以及所载内容截止 日期、有关财务数据和净值表现截止日 |
2 | 第三部分 基金管理人 | 根据公司最新情况进行了更新 |
3 | 第四部分 基金托管人 | 根据托管人提供的情况进行了更新 |
4 | 第五部分 相关服务机构 | 根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息 |
5 | 第九部分 基金的投资 | 更新了最近一期投资组合报告的内容，即截至 2020 年 3 月 31 日的基金投资组合报告 |
6 | 第十部分 基金的业绩 | 更新了基金的投资业绩，即截至 2020 年 3 月 31 日的基 金投资业绩 |
7 | 第十二部分 基金资产 的估值 | 根据最新情况修改表述 |
8 | 第十八部分 风险揭示 | 根据最新情况调整风险揭示 |
9 | 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 | 根据最新情况进行了更新 |
10 | 第二十二部分 其他应披露事项 | 根据最新情况对相关应披露事项进行了更新 |
x招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关法律法规的要求，对2020年1月23日刊登的《xx士丹利xx卓越成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，主要更新的内容如下：