A 类基金份额 指投资者申购基金份额时收取申购费用，在赎回时根据
新华行业周期轮换混合型证券投资基金
招募说明书(更新)
基金管理人：新华基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司
【重要提示】
新华行业周期轮换混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2010 年 5 月 4 日证监许可[2010]593 号文核准募集。本基金合同于 2010 年 7 月 21日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括利率风险，信用风险，流动性风险，再投资风险，通货膨胀风险，操作或技术风险，合规性风险和其他风险。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金产品资料概要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 6 月 29 日，有关财务数据和
净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日(财务数据未经会计师事务所审计)。
目 录
一、前言 1
二、释义 2
三、基金管理人 8
四、基金托管人 17
五、相关服务机构 22
六、基金的募集 51
七、基金合同的生效 52
八、基金份额的申购与赎回 53
九、基金的投资 64
十、基金的业绩 75
十一、基金的财产 78
十二、基金财产的估值 80
十三、基金的收益与分配 85
十四、基金的费用与税收 87
十五、基金的会计与审计 90
十六、基金的信息披露 91
十七、风险揭示 97
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 101
十九、基金合同的内容摘要 104
二十、基金托管协议的内容摘要 126
二十一、对基金份额持有人的服务 142
二十二、其他应披露事项 143
二十三、招募说明书存放及查阅方式 147
二十四、备查文件 148
一、前言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规及《新华行业周期轮换混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了新华行业周期轮换混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由新华基金管理股份有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务,基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本合同、《基金合同》 《新华行业周期轮换混合型证券投资基金基金合同》
及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务
委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》 中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性风险管理规定》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的新华行业周期轮换混合型
证券投资基金
招募说明书 《新华行业周期轮换混合型证券投资基金招募说明
书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《新华行业周期轮换混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
发售公告 《新华行业周期轮换混合型证券投资基金基金份额发售公告》
基金产品资料概要 指《新华行业周期轮换混合型证券投资基金产品资料
概要》及其更新
《业务规则》 《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》基金份额分类 指本基金根据申购费用、赎回费用及销售服务费收取
方式的不同，将基金份额分为不同的类别，即 A 类基金份额和 C 类基金份额，两类基金份额分设不同的基
金代码，并分别公布基金份额净值
A 类基金份额 指投资者申购基金份额时收取申购费用，在赎回时根据
持有期限收取赎回费用，但无需从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
C 类基金份额 指投资者申购基金份额时不收取申购费用，在赎回时根
据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的
机构
基金管理人 新华基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份
额的投资者；
基金销售机构 指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》
和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金销售机构的网点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投
资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 新华基金管理股份有限公司或其委托的其他符合条件
的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并
承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基
金的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在
中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
申购 投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人
购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理
赎回 基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自
《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理
巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形
流动性受限资产 由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、
扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日
在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入。
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和
本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值的过程
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 0 xxxxx 0 x办公楼第 19 层
办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxx 0 x、00 x
xxxxxxxxxxx 0 xxxxx 0 x办公楼第 19 层法定代表人：于春玲
成立日期：2004 年 12 月 9 日批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字【2004】197 号注册资本：21,750 万元人民币
电话：010－00000000传真：010- 68779528
联系人：xx股权结构：
出资单位 | 出资额（万元） | 占注册资本金比例 |
恒泰证券股份有限公司 | 12,750 | 58.62% |
新华信托股份有限公司 | 7,680 | 35.31% |
杭州永原网络科技有限公司 | 1,320 | 6.07% |
合计 | 21,750 | 100% |
（二）主要人员情况
1、董事会成员
于春玲女士：董事长，经济学博士，政府特殊津贴专家，全国会计领军人才，中国金融 40 人论坛常务理事，兼任西安银行股份有限公司独立董事。曾任国家开发银行资金局局长、天津分行行长，中再资产管理股份有限公司党委书记、副董事长、
总经理，交易商协会专家委员会主任，中债资信评估有限责任公司董事，中债指数专家委员会委员，中国保险资产管理业协会行业发展研究专业委员会主任委员，光大银行董事。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
xxxxx：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部，华融证券股份有限公司副总经理、首席风险官，华融中关村不良资产交易中心股份有限公司党委委员、副总经理，中邮证券有限责任公司首席风险官兼任合规总监。现任新华基金管理股份有限公司总经理。
xxx先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人力资源部经理，太平洋证券股份有限公司副总裁、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华基金管理股份有限公司总经理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司党委副书记。
xxxx：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛光电股份有限公司财务部总经理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华信托股份有限公司财务运营总监。现任新华信托股份有限公司破产管理人综合小组负责人。
xxx先生：独立董事，硕士。曾任北京同和通正律师事务所律师，北京大成律师事务所高级合伙人，中国银行业协会外部评审专家，最高人民检察院咨询专家。现任北京市圣大律师事务所主任律师，兼任山西永东化工股份有限公司独立董事。
xx女士：独立董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主任，新华人寿保险股份有限公司投资管理中心综合管理部负责人，新华资产管理股份有限公司人事行政部总经理，中国保险资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、协会资深高级专家（一级）。
xxxxx：独立董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教，首都经济贸易大学会计学副教授。现任中国政法大学会计学副教授、硕士生导师，兼任麦趣尔集团股份有限公司独立董事、福建福日电子股份有限公司独立董事、福建鸿生材料科技股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
xxxxx：监事长，硕士。曾任首钢安装公司技术员，金融街控股股份有限
公司预算员、投资管理部总经理，金融街（北京）置业有限公司总经理，金融街控股股份有限公司成本管理部总经理、经营管理部总经理，北京金融街奕兴置业有限公司总经理，北京石开房地产开发有限公司总经理、副董事长，北京金石融景房地产开发有限公司总经理、董事长，金融街武汉置业有限公司总经理、执行董事、党支部副书记，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司人力总监。
xxx先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司人力资源部人事专员，融达信实业发展有限公司人力资源部招聘经理、绩效经理。现任新华基金管理股份有限公司人力资源部副总监。
xx女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高级工程师，天风创新投资有限公司投资管理部总经理、投决委成员，新华基金管理股份有限公司总经理办公室、市场服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司综合办公室主任助理。
3、高级管理人员
xxxxx：总经理，简历同上。
xx先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
xxxxx：副总经理兼董事会秘书，硕士。曾xxx长财证券有限责任公司创新业务部副总经理、天安财产保险股份有限公司资产管理中心基金投资负责人兼投资经理、恒泰证券人力资源部总经理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任董事会秘书。
xxxxx：副总经理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。
xx先生：副总经理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德咨询公司高级分析师、中信证券股份有限公司高级经理、天安财产保险股份有限公司研
究总监、渤海人寿保险股份有限公司权益投资总监，东方基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任权益投资总监、研究部总监、基金经理。
4、本基金基金经理人员情况
（1）历任基金经理
xxxxx 管理本基金时间：2010 年 7 月 21 日到 2012 年 1 月 10 日。
xxxxx 管理本基金时间：2010 年 7 月 21 日到 2012 年 4 月 25 日。
xx先生 管理本基金时间：2011 年 12 月 1 日到 2014 年 7 月 15 日。
xxx先生 管理本基金时间：2014 年 7 月 15 日到 2015 年 8 月 6 日。
xxx先生 管理本基金时间：2015 年 9 月 15 日到 2018 年 7 月 31 日。
xxx女士 管理本基金时间：2015 年 8 月 3 日到 2019 年 2 月 28 日。
xx先生 管理本基金时间：2019 年 2 月 28 日到 2022 年 10 月 27 日。
xxxx 管理本基金时间：2022 年 10 月 25 日到 2024 年 4 月 12 日。
（2）现任基金经理
xxx：统计学硕士，曾任北京银建期货经纪有限公司研究员，北京嘉鑫控股集团研究部经理、总经理助理，冀东国际贸易集团有限公司期货部经理。2017 年 8月加入新华基金，先后担任研究部行业研究员、基金经理助理，现任权益投资部基金经理，新华行业周期轮换混合型证券投资基金基金经理、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
主席：总经理xxxxx；副主席：副总经理兼任权益投资总监、研究部总监xx先生、总经理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监xx先生；成员：权益投资部总监兼任基金投资部总监xxxx、固定收益研究部总监xxx女士。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收
益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。
3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于下列投资或活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）以任何形式的交易安排人为降低投资组合的真实久期，变相持有长期券种；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；
（2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
（4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（5）玩忽职守、滥用职权；
（6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（7）除依法进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，直接或间接进行其他股票投资；
（8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度
（1）内部控制的原则
健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2）内部控制的主要内容 1）控制环境
①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、xx的品质与应有的专业能力。
2）风险评估
内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3）组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；公司董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设的风险控制与审计委员会和督察长对公司经营活动的合规性进行监督。
风险控制与审计委员会在董事会领导下，着力于从强化内部监控的角度对公司自有资产经营、基金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并提出改进方案，调整、确定公司的内部控制制度并评估其有效性。其目的是完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。
督察长负责风险控制与审计委员会决议的具体执行,按照中国证监会的规定和风险控制与审计委员会的授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核；参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。
第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是风险管理委员会、监察稽核部。
①风险管理委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构。主要职权是：拟定公司风险控制的基本策略和制度，并监督实施；对公司日常经营管理风险进行整体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。
②监察稽核部是公司内部监察部门，独立执行内部的监督稽核工作。风险管理人员使用数量化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市场风险进行独立监控，并提出具体的改进意见。
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。
公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础上，根据公司经营计划、业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，并严格执行，将风险控制在最小范围内。
4）制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
②内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理
制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度。
5）信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
2、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日法定代表人： 廖林
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 38岁，99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2023 年 12 月，中国工商
银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行连续二十一年获得香
港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地
《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 97 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行 接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职
责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人
为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、
业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
五、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
基金份额销售机构包括基金管理人的直销机构和销售机构的销售网点： 1、场外销售机构
（1）直销机构
新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区平安里西大街 26 号新时代大厦 9 层、11 层法定代表人：于春玲
电话：010-68730999
联系人：郑维丹
公司网址: www.ncfund.com.cn客服电话：400-819-8866
电子直销：新华基金网上交易平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn
（2）销售机构
1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：廖林
客服电话：95588
2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：谷澍
客服电话：95599
3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号法定代表人：张金良
4）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人：任德奇
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com 5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：缪建民
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com 6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层法定代表人：方合英
客服电话：95558
7）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市黄浦区宁波路 50 号
法定代表人：张为忠客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn 8）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼法定代表人：吕家进
联系人：林小芸
兴业银行官网：www.cib.com.cn 9）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号法定代表人：张金良
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com 10）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人：霍学文
客服电话：95526
网址： www.bankofbeijing.com.cn 11）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人：李民吉
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn 12）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号（邮编：518001）法定代表人：谢永林
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com 13）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表人：陆华裕
联系人：唐琛
网址：http://www.nbcb.com.cn/客户服务电话：95574
14）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
办公地址：浙江省杭州市上城区民心路 1 号法定代表人：陆建强
客服电话：95527
网址：www.czbank.com 15）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26 号法定代表人：葛仁余
办公地址：南京市中华路 26 号联系人：何宽
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn 16）重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号
办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号
法定代表人：杨秀明客服电话：956023
17）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室法人：齐凌峰
联系人：陈臣
客服电话：400-158-5050
网址：https://www.tl50.com、https://www.9ifund.com 18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2
栋 3401
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人：张斌
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：www.xinlande.com.cn 19）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：章知方
客服电话：010-85650688
联系人：刘洋
公司网站：http://funds.hexun.com/ 20）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005 室
法定代表人：吴言林联系人：林伊灵
客服电话：025-66046166 转 849
21）贵州省贵文文化基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17
号
办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼法定代表人:陈成
客服电话：0851-85407888
网址：https://www.gwcaifu.com/ 22）腾安基金销售（深圳）有限公司
办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
法定代表人：谭广锋联系人：郑骏锋
客服电话：400-089-0555
23）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠琴联系人：林志枫
客服电话：(021)5020 6003
24）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼法定代表人：盛超
联系人：王笑宇电话：95055
公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/ 25）博时财富基金销售有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19
层
办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19
层
法定代表人： 王德英
客服电话：400-610-5568
公司网站：www.boserawealth.com 26）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼法定代表人：吴卫国
客服电话：400-821-5399
27）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
12-13 室
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 28）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：屠彦洋
公司网址：www.1234567.com.cn 29）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代广场 10、11、12、14 层法定代表人：陶怡
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号法定代表人：王珺
客服电话：95188-8联系人：韩爱彬
31）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com 32）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人：吴强
联系人：洪泓
客服电话：952555
公司网站：fund.10jqka.com.cn 33）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层法定代表人：闫振杰
客服电话：400-8188-000
联系人：马林
公司网站：www.myfund.com 34）上海利得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36
室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn 35）嘉实财富管理有限公司
注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 5312-15 单元法定代表人：张峰
联系人：景琪
客户服务电话：400-021-8850网址：www.harvestwm.cn
36）乾道基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室
办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生财富广场 1302 室法定代表人：董云巍
联系人：马林
客服电话：400-003-0358
37）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：010-66154828
公司网站：www.5irich.com 38）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12
层
法定代表人：王建华联系人：隋亚芳
客服电话：400-080-3388
39）宜信普泽(北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180 法定代表人：胡雄征
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com 40）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com 41）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室法定代表人：张莲
客服电话：400-012-5899
联系人：李艳
公司网站：www.prolinkfund.com 42）北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人：武建华
联系人：张晔
客服电话：400-8180-888
公司网站：https://www.zzfund.com/ 43）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
44）一路财富（深圳）基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046 号香江金融大厦 2111
办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566
45）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108法定代表人：王利刚
客服电话：400-893-6885
联系人：盛海娟
公司网站：www.qianjing.com 46）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人：张俊
联系人：邢成林
客服电话：021-20292031
公司网址：https://www.wg.com.cn/ 47）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦法定代表人：李柳娜
联系人：付文红
客服电话：010-62675369
48）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
公司网站：www.jianfortune.com 49）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号
法定代表人：简梦雯联系人：马烨滢
网址：www.520fund.com.cn客户服务电话：4008210203
50）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室
办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
客服电话：400-118-1188
公司网址：www.66liantai.com 51）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼法定代表人：金佶
汇付网站：www.hotjijin.com汇付客服热线：021-34013999
52）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206法定代表人：彭浩
办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206联系人：孔安琪
客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com
53）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn 54）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：400-643-3389
55）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室法定代表人：黄欣
客服电话：400-6767-523
联系人：陆欣
网址：https://www.zzwealth.cn/
56）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室法定代表人：张晓杰
联系人：王重阳
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com 57）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室法定代表人：郑新林
联系人：吴卫东
客服电话：021-68889082
网址： http://www.pytz.cn/ 58）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人：陈祎彬
联系人：何雪
客服电话：400-821-9031
公司网站：www.lufunds.com 59）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
503
503
60）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼
法定代表人：温丽燕联系人：董亚芳
电话：0371-85518396
公司网址：https://www.360fund.net/ 61）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
62）中证金牛(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A 座 4、5 层法定代表人：吴志坚
联系人：焦金岩
客服电话：4008-909-998
63）京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层
法定代表人：邹保威
电话：400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务)商务联系人：李丹
客服热线：400 098 8511
公司网站：kenterui.jd.com 64）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人：樊怀东
客服电话：4000899100
公司网址：http://www.yibaijin.com 65）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室办公地址：北京市朝阳区融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：李楠联系人：王悦
客服电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
66）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号法定代表人：杨柳
联系人：林丽
客服电话：400-666-7388
67）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人：戴晓云
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com 68）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室,14 层
法定代表人： 窦长宏
客服电话：400-990-8826
69）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦法定代表人：朱健
服务热线 : 95521 / 4008888666
70）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦法定代表人：王常青
客服电话：95587
网站：www.csc108.com 71）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦
法定代表人：张纳沙客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn 72）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号法定代表人：霍达
客服电话： 95565
网站： www.cmschina.com 73）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦法定代表人：林传辉
客服电话：95575
74）中信证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君
客服电话：95548
75）中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
邮编： 100073 法定代表人：王晟
客服电话：4008-888-888、95551
76）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场法定代表人：周杰
客服电话：95553
77）华泰联合证券股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇
B7 栋 401
办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋
法定代表人： 江禹 客户服务电话：95597网址：www.lhzq.com
78）申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人：杨玉成
客服电话：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com 79）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼法定代表人：杨华辉
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn 80）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号法定代表人： 金才玖
客服电话：95579 或 4008-888-999
81）国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：段文务
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn 82）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区金沙门路 32 号
办公地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼法定代表人：吴坚
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn 83）民生证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8 号
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8 号法定代表人：冯鹤年
客服电话：95376
公司网站：www.mszq.com 84）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场法定代表人：张伟
客服电话：95597
85）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人：肖海峰
客户服务电话：95548网址：sd.citics.com
86）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：祝瑞敏
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com 87）方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远国际中心 37 层法定代表人：施华
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com 88）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：刘秋明
客服电话：95525
89）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部
位:自编 01 号）
办公地址：广州市天河区临江大道 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层
法定代表人：陈可可 客户服务电话：95548网址：www.gzs.com.cn
90）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号法定代表人：李福春
91）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼法定代表人： 李海超
客服电话：4008-918-918
92）诚通证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层法定代表人：张威
93）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25
层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25
层
法定代表人：何之江客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com 94）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号
办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
95）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层法定代表人：王文卓
传真：021-50588876
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn 96）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合
楼
办公地址：中国北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 11 楼法定代表人：祝艳辉
客服电话：956088
网址：www.cnht.com.cn 97）华西证券股份有限公司
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
98）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人：王献军
客户服务电话：400-800-0562网址：www.hysec.com
99）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人：王洪
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn 100）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 N1 幢 9 层法定代表人：武晓春
客户服务电话：400-8888-128公司网址：www.tebon.com.cn 101）华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层办公地址：上海市浦东新区滨江大道 5129 号 N1 座
法定代表人：苏军良客服电话：95547
102）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人： 陈亮
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn 103）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165 号五矿金融大厦 2401
办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）
法定代表人：郑宇
客户服务电话：40018-40028网址：www.wkzq.com.cn
104）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608
办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 46 层
法定代表人：高涛客服电话：95532
105）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦法定代表人：戴彦
联系人：陈亚男客服电话：95357
公司网站：http://www.18.cn 106）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
客户服务热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn
107）方正证券承销保荐有限责任公司
注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-203 室办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15 层
法定代表人：袁玉平客服电话：95571
网址：http://www.fzfinancing.com 108）华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层法定代表人：刘加海
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：https://www.cnhbstock.com 109）天风证券股份有限公司
注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层
办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼法定代表人：余磊
客服电话：95391
公司网址：www.tfzq.com 110）玄元保险代理有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2
办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
客服电话：4000808208
网址：https://www.licaimofang.cn/
111）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层法定代表人：李科
联系人：王磊 客服电话:95510
网址：http://fund.sinosig.com/ 112）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：北京市西城区金融大街 16 号法定代表人：白涛
客服电话：95519
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示。
2、场内销售机构
通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理相关业务的上证所会员单位（具体名单见上证所网站）。
（二）注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人：于文强
联系人：苑泽田
电话：010-50938697传真：010-50938991
（三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人：韩炯
电话：（021）31358666传真：（021）31358600联系人：陆奇
经办律师：安冬、陆奇
（四）提供验资服务的会计师事务所
名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层
办公地址：北京朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层法定代表人：李惠琦
电话：010-8566 5588
传真：010-8566 5120
经办注册会计师：张伟、邓冰清联系人：邓冰清
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证监会证监许可［2010］593 号文核准，募集期为 2010 年 6 月 17 日—2010 年 7 月 16 日。经国富浩华会计师事务所
验资，按照每份基金份额 1.00 元计算，设立募集期间募集及利息结转的基金份额共
计 347,740,551.58 份，有效认购户数为 3894 户。
七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金合同已于 2010 年 7 月 21 日正式生效。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会。
八、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管理人网站公示。
（二）申购与赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理，
基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前 3 日在指定媒介及基金管理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介公告。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。
（四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向销售机构提
出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的确认情况。
销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
（五）申购与赎回的数额限制
1、投资者在销售机构销售网点单笔申购的最低金额为人民币 1 元，销售机构另有规定的，从其规定；投资者在直销机构销售网点单笔申购的最低额为人民币 10,000 元，追加申购金额为 500 元；通过本公司基金网上交易系统单笔申购的最低
额为人民币 1 元。投资者场内申购时，每笔最低申购金额为 500 元，最低追加申购
金额为 500 元，同时每笔申购金额必须是 100 元的整数倍，且单笔申购最高不超过
99,999,900 元。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日的该类基金份额净值为基准计算，采用四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，
以申请当日的该类基金份额净值为基准计算，计算结果保留到整数位，非整数份额部分对应金额返回给投资者。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 10 份基金份额；
每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有人赎回时或赎回后
将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 10 份的，需一次全部赎回。
场内赎回申请不得低于 100 份基金份额，且申请赎回份额必须是整数份额，并
且每笔赎回最大不超过 99,999,999 份基金份额。
如因分红再投资、非交易过户等原因导致的账户余额少于 100 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。
3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规定请参见更新的招募说明书。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见相关公告。
5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的申购金额和赎回份额及最低持有份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前 3 日依法在中国证监会指定媒介上公告。
（六）本基金的申购费率和赎回费率 1、申购费率：
申购金额（记为 M） | A 类基金份额申购费率 |
M ＜ 100 万元 | 1.5 % |
100 万元≤ M ＜ 200 万元 | 1.2 % |
200 万元≤ M ＜ 500 万元 | 0.8 % |
M ≥ 500 万元 | 每笔 1000 元 |
本基金 C 类基金份额不收取申购费用，A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。投资人有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：
2、赎回费率：
投资人在赎回基金份额时，赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。
本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：
持有期（记为 T） | A 类基金份额赎回费率 |
T ＜ 7 日 | 1.50% |
7 日≤T ＜ 1 年 | 0.5 % |
1 年≤ T＜ 2 年 | 0.3 % |
2 年≤ T＜ 3 年 | 0.1 % |
T ≥ 3 年 | 0 |
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：
持有期（记为 T） | C 类基金份额赎回费率 |
T ＜ 7 日 | 1.50% |
7 日≤ T ＜30 日 | 0.50% |
T ≥ 30 日 | 0 |
（注： 1 年指 365 日）
对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持
有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；
对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金财产；对于持有期不少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。
（七）申购份额和赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算
（1）A 类基金份额的计算方式如下：
申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
（2）C 类基金份额的计算方式如下：
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例 1：某投资者投资 6,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A
类基金份额净值为 1.2000 元，则其获得的 A 类基金份额计算如下：净申购金额＝6,000.00/（1＋1.5%）＝5,911.33 元
申购费用＝6,000.00－5,911.33＝88.67 元申购份额＝5,911.33/1.2000＝4,926.11 份
若投资者通过场外交易投资 6,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，即可获得 4,926.11 份 A 类基金份额。
若投资者通过场内交易投资 6,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，投资者申购所得该类基金份额为 4,926 份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体计算公式为：
实际净申购金额=4,926×1.2000=5,911.20 元退款金额=6,000.00-5,911.20-88.67=0.13 元
即投资者投资 6,000.00 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日该类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到 A 类基金份额 4,926 份，退款 0.13 元。例 2：某投资者投资 6,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C
类基金份额净值为 1.2100 元，则其获得的 C 类基金份额计算如下：申购份额＝6,000.00/1.2100＝4,958.68 份
即投资者投资 6,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2100 元，则其可得到 4,958.68 份 C 类基金份额。
2、本基金赎回金额的计算：
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计算，计算公式：
赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额−赎回费用
例 1：某投资者赎回 A 类基金份额 10,000 份，持有期 10 个月，对应的赎回费率为 0.5%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.2000 元=12,000.00 元赎回费用=12,000×0.5%=60.00 元
净赎回金额=12,000-60=11,940.00 元
即投资者赎回本基金 A 类基金份额 10,000 份，则其可得到的净赎回金额为 11,940.00 元。
通过场外或场内赎回，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例 2：某投资者赎回 C 类基金份额 10,000 份，持有期 3 个月，对应的赎回费率为 0%，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.2000 元=12,000.00 元赎回费用=12,000.00×0=0 元
净赎回金额=12,000.00−0=12,000.00 元
即投资者赎回本基金 C 类基金份额 10,000 份，则其可得到的净赎回金额为 12,000.00 元。
3、本基金基金份额净值的计算：
T 日的两类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金两类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告两类基金份额的基金份额净值和两类基金份额累计净值。
4、申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
5、赎回金额的处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（八）申购与赎回的注册登记
投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介及基金管理人网站公告。
（九）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定
本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的该类别基金份额的价格。依照上
述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）在出现巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日超过上一日基金总份额 10%以上的赎回申请，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理，之后对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，赎回价格为下一个开放日的该类别基金份额的价格，以此类推，直到全部赎回为止。
（4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明
有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介刊登公告。
（5）暂停接受和延缓支付：本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介及基金管理人网站公告。
（十）拒绝或暂停申购的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（4）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；
（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；
（6）接受某一投资者申购申请后导致其份额达到或超过基金总份额 50%以上
的；
（7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停或拒绝基金投资者的申购申请的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（4）、（7）项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒介及基金管理人网站刊登暂停申购公告。
（十一）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
（4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
同时，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过 20 个工作日，并在指定媒介及基金管理人网站公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒介及基金管理人网站上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有
关规定在指定媒介及基金管理人网站上公告。
（十二）重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的各类基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。
（十三）基金的转换
为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
（十四）转托管
本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金销售机构的业务规则。
（十五）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。
（十六）基金的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经基金注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和
《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
（十七）基金账户或基金份额的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及基金注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
九、基金的投资
（一）投资目标
在有效控制风险的前提下，通过把握行业周期轮换规律，动态调整基金股票资产在不同行业之间的配置比例，力求实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准。
（二）投资范围
本基金的投资标的物包括国内依法公开发行上市的股票（含存托凭证）、债券，以及其他经中国证监会批准的投资工具。本基金股票（含存托凭证）的投资比例占基金资产的 60%—95%。固定收益类资产的投资比例占基金资产的 5%-40%，具体包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债券、可转换公司债券、短期融资券、资产支持证券、可分离债、债券回购、银行存款等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具；其中，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（三）投资理念
采用自上而下与自下而上相结合的投资策略，通过“新华三维行业周期轮换模型（MVQ 模型）”把握行业周期轮换规律，动态调整基金股票资产在不同行业之间的配置比例。
（四）投资策略
本基金采用自上而下与自下而上相结合的投资策略，即在通过深入分析宏观经济周期、估值水平、政策导向以及市场情绪等因素以判断各大类资产配置比例的基础上，借助本公司自行开发的“新华三维行业周期轮换模型（MVQ 模型）”，寻找预期能够获得超额收益的行业，并重点配置其中优质上市公司的股票。
大类资产配置层面：在调整资产配置比例时，本基金重点考虑以下四个基本因素：一是宏观经济周期因素；二是估值因素；三是制度和政策的变化因素；四是市场情绪的因素。其中宏观经济因素主要考虑经济景气先行指数、发电量、货币供应
量（M2）、产品销售率、新开工项目、货运总量、沿海港口货物吞吐量、商品房销售面积、消费者预期指数、国房景气指数等；估值因素主要考虑沪深 300 的每股销售收入、营业利润率、折旧、利息费用、净资产收益率、国债基准收益率；政策因素主要考虑政策周期、制度创新等；情绪因素主要考虑新增开户数等指标。
行业配置层面：运用本公司自行开发的“新华三维行业周期轮换模型（MVQ 模型）”（即 M：宏观；V：估值；S：数量化统计规律），寻找预期能够获得超额收益的行业并进行重点配置。该模型架构于宏观经济周期循环下的行业周期轮换效应、行业自身估值水平以及数量化统计规律三个维度之上。其中，作为行业周期轮换模型的基础，“宏观经济周期循环下的行业周期轮换效应”是本公司依据美林证券投资时钟的运作模式所进行的国内实证研究，通过模拟各行业对宏观经济周期所处阶段的不同敏感程度，结合货币和财政政策的变化对行业的影响，发现国内行业周期轮换规律，对经济周期循环下的景气行业进行中长期战略资产配置。在此基础上，结合 “行业自身估值水平”并借助“数量化统计规律”筛选出预期能够获得超额收益的行业，进行战术资产配置。
股票选择层面：在通过“新华三维行业周期轮换模型（MVQ 模型）”筛选出预期能够获得超额收益行业的基础上，进一步采用财务分析（盈利能力和持续经营能力等）、估值模型（绝对估值和相对估值等）和其他定性分析（调研等）进行上市公司综合投资价值评估，挑选其中优质上市公司的股票构建本基金的投资组合。本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
债券投资层面：本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略，力求获取高于业绩比较基准的回报。
资产支持证券投资层面：在控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。其中信用因素是目前最重要的因素，本基金采用信用矩阵方法来估计。
（五）投资管理程序
1、决策和交易机制：本基金实行投资管理委员会下的基金经理负责制。投资管理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投资管理委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。集中交易室负责资产运作的一线监控，并保证确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。
2、资产配置策略的形成：基金经理在内外研究平台的支持下，对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。本公司的策略分析师提供宏观经济分析和策略建议，行业分析师提供行业和个股配置建议，债券分析师提供债券和货币市场工具的投资建议，数量分析师结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合自己的分析判断和分析师的投资建议，根据合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置方案，向投资管理委员会提交投资策略报告。投资管理委员会进行投资策略报告的程序审核和实质性判断，并根据审核和判断结果予以审批。
3、组合构建：分析师根据自己的研究独立构建股票、债券等投资品的备选库。基金经理在其中选择投资品种，并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的投资必须经过投资管理委员会的批准；投委会根据相关规定进行决策程序的审核、投资价值的实质性判断，并听取数量分析师的风险分析意见，最终作出投资决策。基金经理根据审批结果实施投资。
4、交易操作和执行：由集中交易室负责投资指令的操作和执行。集中交易室确保投资指令的处于合法、合规的执行状态，对交易过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。集中交易室确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、投资总监及时反馈。
5、风险评估和绩效分析：数量分析师定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估报告帮助投资管理委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功，以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。数量分析师就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资管理委员会反馈，对重大的风险事项可报告风险控制与审计委员会。
6、投资管理委员会在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调整上述投资管理程序。
（六）投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%；
3、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；
4、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的
0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
5、本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
6、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
7、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
8、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
9、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
10、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
11、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
12、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款项所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
13、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
14、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；
15、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
除上述 5、12、13 项之外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
（七） 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券；
2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。
（八） 业绩比较基准
本基金业绩比较基准：80%×沪深 300 指数收益率 + 20%×上证国债指数收益率本基金选择以沪深 300 指数作为股票投资的业绩比较基准。沪深 300 指数是由
上海、深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数，具有高度权威性。样本股涵盖中国 A 股市场各行业流通市值最大、流动性强和基本面因素良好的 300 家上市公司。适合作为本基金的业绩比较基准。1、代表性强，并且不易被操纵；沪深 300 指数成份股的总市值占沪深两市总市值的 65%左右。2、盈利能力强；沪深 300指数所选取的 300 只股票创造了近年上市公司 80%以上的净利润。3、流动性强；沪深 300 指数成份股 2005 年以来的成交金额覆盖率为 55.21%。
选择上证国债指数，1、考虑到其编制和发布有一定的历史，同时作为业绩基准有较高的知名度和市场影响力。2、目前没有交易所、银行间统一的债券指数。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，履行相关程序，并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数。
（九） 风险收益特征
本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
（十） 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益。
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额
持有人的利益。
（十一）基金的融资融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
（十二）基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2024 年 3 月 31 日。 1、报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 153,018,080.04 | 87.56 |
其中：股票 | 153,018,080.04 | 87.56 | |
2 | 固定收益投资 | 9,100,812.33 | 5.21 |
其中：债券 | 9,100,812.33 | 5.21 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 贵金属投资 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 11,252,843.84 | 6.44 |
7 | 其他各项资产 | 1,391,049.20 | 0.80 |
8 | 合计 | 174,762,785.41 | 100.00 |
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | 34,416,854.80 | 20.13 |
C | 制造业 | 66,014,468.32 | 38.61 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 19,683,138.00 | 11.51 |
E | 建筑业 | 4,378,469.00 | 2.56 |
F | 批发和零售业 | - | - |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | 18,163,589.25 | 10.62 |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 2,573,663.06 | 1.51 |
J | 金融业 | - | - |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | 1,747,993.04 | 1.02 |
M | 科学研究和技术服务业 | 1,648,620.00 | 0.96 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 4,391,284.57 | 2.57 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 153,018,080.04 | 89.49 |
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本报告期末本基金无港股通投资股票投资。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净 值比例(％) |
1 | 600938 | 中国海油 | 328,100 | 9,590,363.00 | 5.61 |
2 | 600026 | 中远海能 | 565,400 | 9,515,682.00 | 5.57 |
3 | 601088 | 中国神华 | 192,400 | 7,520,916.00 | 4.40 |
4 | 600188 | 兖矿能源 | 230,200 | 5,476,458.00 | 3.20 |
5 | 600900 | 长江电力 | 202,200 | 5,040,846.00 | 2.95 |
6 | 002318 | 久立特材 | 222,700 | 4,948,394.00 | 2.89 |
7 | 000807 | 云铝股份 | 336,436 | 4,642,816.80 | 2.72 |
8 | 000338 | 潍柴动力 | 269,600 | 4,499,624.00 | 2.63 |
9 | 600660 | 福耀玻璃 | 100,400 | 4,343,304.00 | 2.54 |
10 | 000975 | 银泰黄金 | 230,420 | 4,168,297.80 | 2.44 |
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净 值比例(％) |
1 | 国家债券 | 9,100,812.33 | 5.32 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
其中：政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债（可交换债） | - | - |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 9,100,812.33 | 5.32 |
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净 值比例（％） |
1 | 019709 | 23 国债 16 | 90,000 | 9,100,812.33 | 5.32 |
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本报告期末本基金无贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本报告期末本基金无股指期货投资。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策本基金合同尚无股指期货投资政策。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本报告期末本基金无国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。 11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 44,364.22 |
2 | 应收证券清算款 | 1,328,088.21 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | - |
5 | 应收申购款 | 18,596.77 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 1,391,049.20 |
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金成立以来的业绩如下：
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）新华行业周期轮换混合 A：
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①-③ | ②-④ |
2010.7.21-2010.12.31 | 14.40% | 1.18% | 11.40% | 1.24% | 3.00% | -0.06% |
2011.1.1-2011.12.31 | -14.51% | 1.12% | -19.67% | 1.04% | 5.16% | 0.08% |
2012.1.1-2012.12.31 | 28.83% | 1.2% | 7.04% | 1.02% | 21.79% | 0.18% |
2013.1.1-2013.12.31 | 12.7% | 1.16% | -5.30% | 1.11% | 18.00% | 0.05% |
2014.1.1-2014.12.31 | 39.23% | 0.89% | 41.16% | 0.97% | -1.93% | -0.08% |
2015.1.1-2015.12.31 | 43.57% | 2.51% | 6.98% | 1.99% | 36.59% | 0.52% |
2016.1.1-2016.12.31 | -13.11% | 1.58% | -8.16% | 1.12% | -4.95% | 0.46% |
2017.1.1-2017.12.31 | 1.85% | 0.99% | 17.32% | 0.51% | -15.47% | 0.48% |
2018.1.1-2018.12.31 | -24.20% | 1.37% | -19.66% | 1.07% | -4.54% | 0.30% |
2019.1.1-2019.12.31 | 49.72% | 1.30% | 29.43% | 1.00% | 20.29% | 0.30% |
2020.1.1-2020.12.31 | 84.12% | 1.86% | 22.61% | 1.14% | 61.51% | 0.72% |
2021.1.1-2021.12.31 | 20.29% | 2.18% | -3.12% | 0.94% | 23.41% | 1.24% |
2022.1.1-2022.12.31 | -19.54% | 1.87% | -16.86% | 1.03% | -2.68% | 0.84% |
2023.1.1-2023.12.31 | -8.95% | 0.73% | -8.40% | 0.68% | -0.55% | 0.05% |
2024.1.1-2024.3.31 | 7.49% | 1.05% | 2.92% | 0.82% | 4.57% | 0.23% |
自基金成立至今 （2010.7.21-2024.3.31 ） | 397.20% | 1.57% | 42.88% | 1.10% | 354.32% | 0.47% |
（1）新华行业周期轮换混合 C：
阶段 | 净值增长 率① | 净值增 长率标 | 业绩比较 基准收益 | 业绩比 较基准 | ①-③ | ②-④ |
准差② | 率③ | 收益率标准差 ④ | ||||
2023.6.27-2024.12.31 | -5.80% | 0.57% | -7.64% | 0.67% | 1.84% | -0.10% |
2024.1.1-2024.3.31 | 7.46% | 1.05% | 2.92% | 0.82% | 4.54% | 0.23% |
自基金成立至今 （2023.6.27-2024.3.31 ） | 1.23% | 0.75% | -4.94% | 0.72% | 6.17% | 0.03% |
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华行业周期轮换混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2010 年 7 月 21 日至 2024 年 3 月 31 日)
（1）新华行业周期轮换混合 A：
（2）新华行业周期轮换混合 C：
注：1、本报告期，本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的有关约定。
2、本产品自 2023 年 6 月 9 日起增加 C 类基金份额（基金代码:018656），2023年 6 月 27 日起有 C 类基金份额。
十一、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：
1、银行存款及其应计利息；
2、结算备付金及其应计利息；
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息；
4、应收证券交易清算款；
5、应收申购款；
6、股票投资及其估值调整；
7、债券投资及其估值调整和应计利息；
8、权证投资及其估值调整；
9、其他投资及其估值调整；
10、其他资产等。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理
人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。
十二、基金财产的估值
（一）估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的各类基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
（四）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果以双方认可的方式发送给基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后，以双方认可的方式发送给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（五）估值方法
本基金按以下方式进行估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
6、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查
基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（六）基金份额净值的确认和估值错误的处理
各类基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。当估值或任一类基金份额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： 1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或基金注册登记机构、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得
到更正。
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损
失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
（七）暂停估值的情形
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协商一致的；
4、中国证监会认定的其他情形。
（八）特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十三、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，
每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；
3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去该类基金份额每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可供分配利润可能有所不同；本基金同一类别的每一基金份额享受同等分配权；
5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日、截止收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟订，并由基金托管人复核，依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转帐或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转帐或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
十四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、C 类基金份额销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介和基金管理人网站上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十五、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计
年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
（二）基金年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三） 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
（五） 公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：
1、招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介和基金管理人网站上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、托管协议登载在网站上。
（1）招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
（2）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及投资者重大利益的事项的法律文件。
（3）托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
2、发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介和基金管理人网站上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒介和基金管理人网站上登载《基金合同》生效公告。
4、基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当
至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
5、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中
期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
7、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并
登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）《基金合同》终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务
所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事
项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（8）基金募集期延长或提前结束募集；
（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；
（10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
（14）基金收益分配事项；
（15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更；
（16）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
（17）本基金开始办理申购、赎回；
（18）本基金发生巨额赎回并延期办理；
（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（21）调整基金份额类别设置；
（22）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；
（23）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
8、澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
9、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
10、清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
11、本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
12、中国证监会规定的其他信息。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定报刊及基金管理人网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
（七）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。