我司作为基金管理人发行的（基金全称），由广发证券股份有限公司作为托管机构提供托管服务，由（基金服务机构全称）作为基金服务机构提供注册登记（ ）、估值核算（ ） 服务（如有，请在括号内打√），同时在贵司营业部开立交易资金账户并进行证券交易。现我司委托授权贵司（作为经纪服务商）于本基金每个交易日（T日）的下一交易日（T+ 1日）上午9：30前向本基金托管机构及基金服务机构发送本基金的T日交易结算数据及T日清算后的证券资金账户对账单电子文件，对账单内容包括但不限于本基金T日的交易...
附件一
广发证券股份有限公司：
我司作为基金管理人发行的（基金全称），由广发证券股份有限公司作为托管机构提供托管服务，由（基金服务机构全称）作为基金服务机构提供注册登记（ ）、估值核算（ ）服务（如有，请在括号内打√），同时在贵司营业部开立交易资金账户并进行证券交易。现我司委托授权贵司（作为经纪服务商）于本基金每个交易日（T日）的下一交易日（T+1日）上午9：30前向本基金托管机构及基金服务机构发送本基金的T日交易结算数据及T日清算后的证券资金账户对账单电子文件，对账单内容包括但不限于本基金T日的交易及费用明细、证券余额、资金余额等内容。
贵司应保证提供的交易数据与对账单数据的完整、准确和及时，所提供的数据均需按中登公司和交易所、全国中小企业股份转让系统发布的最新数据接口规范进行填写，以便于相关各方能够完成会计核算、估值、清算、监督等职能。其中T+1日转发的交易结算数据包包括但不限于以下文件：
上海数据：ghxxxxx.dbf（过户库），dgh（大宗交易过户库），BGH(综合协议平台数据),ZGH(固定收益平台数据)，mktdt00.txt（行情库），zqye.dbf（证券余额库），qtsl.dbf（其他数量库），zqbd.dbf（证券变动库），jsmx.dbf(结算明细库)，lofmxzf（lof基金业务），wdq.dbf（未到期对账文件），abc(红利税补缴明细)，XXXXXXCIL+日期.dbf（ETF退补款库），*.ETF(ETF申购赎回清单文件)。
深圳数据：ZSMX（征税明细库），SJSFX.DBF(深交所发行库)，SJSDZ.DBF(深交所对账库) ，SJSJG.DBF(深交所结果库) ，SJSMX.DBF(深交所明细库) ，SJSFW.DBF(深交所服务库)，*.PCF、SCD_*_日期_PF.txt(ETF申购赎回清单文件)，SCD_*_日期_HB.DBF(ETF申购赎回数据)，LOFJS.DBF（LOF结算库）。
港股数据：上海：HK_JSMX.DBF(港股结算明细库),HK_ZQBD.DBF（港股证券变动库）,HK_ZQYE.DBF（港股证券余额库）；深圳：SZHK_SJSDZ.DBF（深港通证券余额对账）,SZHK_SJSJG.DBF（深港通证券变动）,SZHK_SJSMX1.DBF（深港通清算明细）,SZHK_SJSMX2.DBF(深港通组合费明细)
新三板数据：NQHQ.DBF(证券行情库)，NQHB.DBF(回报库)，BJSDZ.DBF(股份结算对账库)，XXXXXx.DBF(清算明细库)，BJSJG.DBF（明细结果库）。
股票期权：op_ccbd(期权合约持仓变动数据文件)，op_hycc(期权合约持仓数据文件)，op_jsmx(期权结算明细文件)，op_ywhb(衍生品业务回报文件)，op_zqjs(期权证券净额交收文件)）
两融接口数据：RZRQ_JYLS_YYYYMMDD.dbf，RZRQ_DZLS_YYYYMMDD.DBF以上数据仅限于本基金证券账户、资金账户所对应的数据。
如交易所或中国结算对于数据接口文件有任何变动，增加或变动数据库文件，贵司应及时发送交易所增加或变动数据库文件。
上述场内交易电子清算数据向托管机构的传输主要采用□专线（深证通）或☑双方认可的其他方式;向基金服务机构(如有)的传输主要采用□专线（深证通）或☑双方认可的其他方式。因故障造成数据传输错误或不及时的，贵司应按照托管机构及基金服务机构（如有）认可的方式（如电子邮件等方式）应急传输数据。如遇法定节假日或公休日，数据发送顺延至法定节假日或公休日后第一个交易日。
基金服务机构（如有）指定数据/对账单收取邮箱：
托管服务机构指定数据/对账单收取邮箱：xxxxxxxx@xx.xxx.xx、xxxxxxx@xx.xxx.xx
如本基金证券资金账户内资金余额的计息情况或利率发生变动、相关证券交易费用参数进行调整等信息，授权贵司提前一个工作日书面通知本基金的托管机构及基金服务机构。
若本基金合同或补充协议设置了止损线，我司在此做出如下授权：当贵司收到托管人发出的“基金跌破止损线的通知”，贵司有权对本基金的资金账户进行“限制买入”。在贵司完成限制控制前，如果我司进行了任何买入操作（包括发出任何买入交易指令）的，所有责任由我司自行承担，贵司不承担任何责任。
在本基金的资金账户实施“限制买入”后，如需解除“限制买入”的，需由我司与托管人双方共同出具一致同意解除“限制买入”的书面意见，贵司收到该书面意见后方可取消“限制买入”。
上述授权内容，为不可撤销授权，并仅为贵司的权利，而非义务。贵司对本基金的资金账户进行“限制买入”操作，由此导致的投资后果，本司无异议，并承诺不就此“限制买入”操作所造成的任何损失或损害向贵司提出任何补偿要求。由此引发的投资者纠纷，由我司承担，与贵司无关。
上述授权自本授权委托书下述载明的委托日期起生效，终止日期以本基金产品账户销户或我司与托管人共同出具的书面通知为准。
授权委托单位：（公章）
法定代表人： （签名或盖章）
授权委托日期： 年 月 日
附件1：
1、托管机构联系人:
岗 位 |
姓 名 |
办公电话 |
手机 |
邮箱 |
协调人 (托管部产品经理) |
|
|
|
|
数据联系人员A |
xxx |
020-87555888-6118 |
13825101107 |
xxx0@xx.xxx.xx |
数据联系人员B |
xx |
020-87555888-6148 |
13512755946 |
xxxxxxxxx@xx.xxx.xx |
2、基金服务机构联系人(如广发证券同时提供基金服务,则联系人信息同上；否则管理人需咨询基金服务机构并填写下表)
岗 位 |
姓 名 |
办公电话 |
手机 |
邮箱 |
协调人 (行政服务机构人员) |
|
|
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数据联系人员A |
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|
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|
数据联系人员B |
|
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附件2：
解除“限制买入”通知
广发证券股份有限公司：
鉴于****原因， “（产品名称）”已于*年*月*日起恢复正常投资交易。请xx在收到本通知书后两个交易日内恢复“（产品名称）”的交易权限。
特此通知。
管理人：******
201*年*月*日
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基金净值情况说明
**基金的证券经纪商：
基金名称：**
基金管理人：**
基金托管人：广发证券股份有限公司
通知事项：根据托管人估值核对后的数据，“**”基金单位净值于201*年*月*日起恢复至预警线之上。
特此说明。
广发证券股份有限公司资产托管部
201*年*月*日
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