六、根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定，基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自 2015 年 10 月 8 日起对本基金增加 E 类份额并相应修改基金合同。基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自 2017 年 1 月 12 日起对本基金增加 C 类份额并相应修改基金合同。
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2018 年第 2 号）
基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二○一八年九月
重要提示
一、本基金经 2008 年 4 月 10 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2008]524 号文）核准募集。本基金基金合同于 2008 年 7 月 25 日正式生效。
二、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
三、投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。四、基金的过往业绩并不预示其未来表现。
五、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
六、根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定，基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自 2015 年 10 月 8 日起对本基金增加 E 类份额并相应修改基金合同。基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自 2017 年 1 月 12 日起对本基金增加 C 类份额并相应修改基金合同。
七、本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2018 年 7 月 24 日（特别事项注明
除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
1、名称：中欧基金管理有限公司
2、住所：xx（xx）xxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 0
层
3、办公地址：xx（xx）xxxxxxxxxxxx 000 xxxxxx
x 0 x、xxxxxxxxx 00 x 0 x-xxxx 0 x 0、法定代表人：xxx
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2006 年 7 月 19 日
7、批准设立机关：中国证监会
8、批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、存续期间：持续经营
10、电话：000-00000000
11、传真：021-33830351
12、联系人：xx
13、客户服务热线：021-68609700，000-000-0000（免长途话费）
14、注册资本：1.88 亿元人民币
15、股权结构：
序 号 | 股东名称 | 出资额 （万元） | 出资比 例 |
1 | 意大利意联银行股份公司 | 4700 | 25% |
2 | 国都证券股份有限公司 | 3760 | 20% |
3 | 北京百骏投资有限公司 | 3760 | 20% |
4 | 万盛基业投资有限责任公司 | 620.4 | 3.30% |
5 | 上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙） | 3760 | 20% |
6 | xxx | 940 | 5% |
7 | xxx | 280.59 | 1.4925% |
8 | xxx | 140 | 0.7447% |
9 | xx | 140 | 0.7447% |
10 | xxx | 140 | 0.7447% |
11 | 方伊 | 100 | 0.5319% |
12 | 关子阳 | 100 | 0.5319% |
13 | xxx | 79.01 | 0.4203% |
14 | xx | 75 | 0.3989% |
15 | xxx | 75 | 0.3989% |
16 | 曲径 | 75 | 0.3989% |
17 | xxx | 55 | 0.2926% |
合计 | 18,800 | 100% |
二、主要人员情况
1．基金管理人董事会成员
xxxxx，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国xx大学 MBA，中国籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股有限公司独立董事，天合光能有限公司董事。曾任职xxx证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。
Xxxxx X’Xxxx 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，联合信贷银行（Unicredit）xx总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信贷银行东京分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（UBI）机构银行业务部总监，并曾在 Credito Italiano（意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及xx总部工作。
xxxxx，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组长。
xxxxx，北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、
总经理。历任北京大学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投xx基金管理有限公司督察长。
Xxxxx Xxxxxxxx 先生，英国籍。现任 IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛xx股份有限公司亚洲区域财务总监。
xx先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。
xxx先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大学 MBA 学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。
2．基金管理人监事会成员
xx先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。
xx先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
xxx女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。
xx女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证
券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3．基金管理人高级管理人员
xxxxx，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。xxxxx，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。
xx先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，中国籍。上海财经大学金融学硕士，17 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。
xxx女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣xx大学金融学硕士，13年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。
xx先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大学金融学硕士，17 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经理助理。
xxxxx，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会计师专业学士，10 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控总监。
4．本基金基金经理
（1）现任基金经理
姓名 | xxx | 性别 | 男 |
国籍 | 中国 | 毕业院校及专业 | 北京大学管理科学与工程专 业 |
其他公司历任 | 光大证券研究所研究员，富国基金研究员、高级研究员、基金经理 | ||
本公司历任 | 中欧基金管理有限公司研究部总监、副总经理 | ||
本公司现任 | 投资总监、策略组负责人、基金经理 | ||
本基金经理所 管理基金具体情况 | 产品名称 | 起任日期 | 离任日期 |
1 | 中欧瑞丰灵活配置混合型 证券投资基金 | 2017 年 07 月 31 日 | |
2 | 中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资 基金 | 2016 年 12 月 01 日 | |
3 | 中欧盛世成长分级股票型 证券投资基金 | 2012 年 03 月 29 日 | 2014 年 01 月 10 日 |
4 | 中欧新蓝筹灵活配置混合 型证券投资基金 | 2011 年 05 月 23 日 | |
5 | 中欧新趋势股票型证券投 资基金（LOF） | 2011 年 08 月 16 日 |
（2）历任基金经理
基金经理 | 起任日期 | 离任日期 |
xxx | 2008-07-25 | 2009-09-24 |
xx | 2009-06-24 | 2011-05-23 |
xxx | 2015-05-29 | 2016-06-17 |
5．基金管理人投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理xxx、副总经理xx、副总经理兼策略组负责人xxx、信用评估部总监xx、风险管理总监xxx、策略组负责人xxx、xxx、xx、xx、xxx、xxx、曲径、曹名长、xx、xx组成。其中总经理xxxx投资决策委员会主席。
6．上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：xxxxxxxxxx 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 x楼法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟xx亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾xx整存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号联系人：xx
联系电话：(000)0000 0000
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62亿元，增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期增长 1.30%；净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、 “2016 亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石 奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最 具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强 排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
xx，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
xx，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
xxx，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
xxx，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管
759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家
——QFII”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）本基金 A 类份额场外发售机构 1．直销机构（A 类）
名称：中欧基金管理有限公司
住所：xx（xx）xxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 0 x
办公地址：xxxxxxxxx 00 x 0 x-xxxx 0 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：021-68609601
客服热线：021-68609700、000-000-0000（免长途话费）网址：xxx.xxxxxx.xxx
2．代销机构（A 类）
1)名称：中国工商银行股份有限公司
住所:xxxxxxxxxxxx 00 x
办公地址:xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人:易会满
联系人:xxx
电话：000-00000000传真: 010-66107571
客服热线:95588
2)名称：招商银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxx 0000 x
办公地址：xxxxxxxxxxxxx 0000 x法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0755-83195109
客服热线：95555
3)名称：中国建设银行股份有限公司住所：xxxxxxxxxx 00 x
办公地址：xxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：010-66218888
4)名称：交通银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 000 x
办公地址：xxxxxxxxxxx 000 x法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：021-58408483
客服热线：95559
5)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司住所：xxxxxxxxxxxx 000 x
办公地址：xxxxxxxxxx 0 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：010-68858057
6)名称：兴业银行股份有限公司
住所：xxxxxx 000 xxxxx 0 x
办公地址：xxxxxx 000 xxxxx 0 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：021-52629999-218966
客服热线：95561
7)名称：中国民生银行股份有限公司 住所：xxxxxxxxxxxx 0 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 0 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：010-57092611
客服热线：95568
8)名称：中信银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx X x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx X x法定代表人：常振明
联系人：xx
电话：000-00000000传真：010-65550828
客服热线：95558
网址：xxxx.xxxxxx.xxx
9)名称：中国光大银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 00 x、x 00 x中国光大中心
办公地址：xxxxxxxxxxx 00 x中国光大中心法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000- 00000000
传真：010- 63636713
客服热线：95595
10)名称：广发银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxx 000 x
办公地址：xxxxxxxxxx 000 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：020-87310779
客服热线：000-000-0000
11)名称：平安银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxx 0000 x平安银行大厦
办公地址：xxxxxxxxxx 0000 x平安银行大厦法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：0755-82080387
客服热线：95511-3
12)名称：江苏银行股份有限公司住所: xxxxxxxxx 00 x
办公地址: xxxxxxxxx 00 x法定代表人:夏平
联系人: xx
电话：000-00000000传真: 025-58587026
客服热线: 95319
13)名称：国都证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx 0 x 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx 0 x 00 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：010-64482090
客服热线：000-000-0000
14)名称：招商证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxx X x 00—00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxxx X x 00-00 x法定代表人：宫少林
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0755-82960141
客服热线：95565、4008888111
15)名称：国信证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxxxxxxxx
办公地址：xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxxx至二十六层法定代表人：何如
联系人：xx
电话：0000-00000000传真：0755-82133952
客服热线：95536
16)名称：广发证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxx000-000 xxxxxx00 x(4301-4316
房)
办公地址：xxxxxxxxxxx 0、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
法定代表人：xxx联系人：xx
电话：000-00000000传真：020-87553600
17)名称：中信建投证券股份有限公司 住所：xxxxxxxxx 00 x 0 xx
办公地址：xxxxxxxxx 000 x
法定代表人：xxx联系人：权唐
电话：000-00000000传真：010-65182261
客服热线：000-000-0000
18)名称：兴业证券股份有限公司住所：xxxxxx 000 x
办公地址：xxxxxxxxx 000 x;xxxxxxxxxx 0000 x证大
xxxxx 0 xx 00-00 x法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0591-38507538
客服热线：95562c
19)名称：光大证券股份有限公司 住所：xxxxxxxxx 0000 x
办公地址：xxxxxxxxx 0000 x法定代表人：xx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：021-22169134
客服热线: 95525
20)名称：华福证券有限责任公司
住所：xxxxxxxxxxxxxxxx 000 x 0-0 x
办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 000 x 0-0 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：0000-00000
传真：010-88085195、010-88085265-8191
客服热线：0591-96326网址：xxx.xxxx.xxx.xx
21)名称：中国银河证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x 0 x 0 x
办公地址：xxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x 0 x 0 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000
传真：010-66568704、010-66568532、010-66568640客服热线：0000-000-000
网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx.xx 22)名称：中泰证券股份有限公司住所: xxxxxxxxx 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人: xx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：021-20315137
客服热线：95538
网址：xxxx://xxx.xxx.xxx.xx 23)名称：xxxx证券有限公司
住所：xxxxxxxxx 000 x 00 x
办公地址：xxxxxxxxx 000 x 00 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：0000000000
传真：021-33388224
客服热线：95523
24)名称：xxxx西部证券有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx（xxx）xxxx 000 x大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:xxxxxxxxxx（xxx）xxxx 000 x大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：xxx联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxx.xxx
25)名称：海通证券股份有限公司
住所：xxxxxx 000 x海通证券大厦
办公地址：xxxxxx 000 x海通证券大厦法定代表人：王开国
联系人：xxx
电话：000-00000000
传真：021-63410707、021-63410627
客服热线：95553
26)名称：国元证券股份有限公司住所：xxxxxxxxx 000 x
办公地址：xxxxxxxxx 00 x安徽国际金融中心 A 座国元证券法人代表：xx
联系人：xx
电话：0000-00000000
传真：021-38670767
客服热线：95578、000-000-0000
27)名称：平安证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 0000 xxxxx 00-00 x
办公地址：xxxxxxxxxxx 0000 xxxxx 00-00 x法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-0000000 传真：0755-82435367
客服热线：95511-8
28)名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：xx（xx）xxxxxxxxxx 000 x
办公地址：xxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：021-38670798
客服热线：95521
29)名称：安信证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 0000 xxxxx 00 x、00 x X00 单元办公地址：xxxxxxxxxx联大厦
法定代表人：xxx联系人：xx
电话：000-00000000传真：010-66581721
客服热线：0000-000-000
30)名称：信达证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx
办公地址：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 x楼法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：010-63081173
客服热线：000-000-0000
31)名称：华泰证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxx 000 x
办公地址：xxxxxxxxxx 000 x华泰证券广场、深圳市福田区深南
xx 0000 xxxxxx 00 x法定代表人：周易
联系人：xxx
电话：0000-00000000
传真：0755-82492962（深圳）客服热线：95597
32)名称：德邦证券有限责任公司
住所：xxxxxxxxx 000 xxxx 0 x
办公地址：xxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000-0000传真：021-68761616
客服热线：000-0000-000
33)名称：英大证券有限责任公司
住所：xxxxxxxxxxxxxxxx、xxxx
办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxx、三十、三十一层法定代表人：xx
联系人：xx
电话：0000-00000000传真：0755-83007167
客服热线：0000-000-000
34)名称：中信证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxx 0 x卓越时代广场(二期)北座
办公地址：xxxxxxxxxxxxx 0 x中信证券大厦;北京市朝阳区
xxxx 00 x中信证券大厦法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000；0000-00000000传真：010-60836031；0755-23835525
客服热线：95558
35)名称：中信证券（山东）有限责任公司
住所：xxxxxxxxx 000 xxxxxxxxx 0 xx 00 x
办公地址：xxxxxxxxx 000 xxxxxxxxx 0 x楼第 20 层法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0532-85022301
客服热线：0532-96577网址：xxx.xxxx.xxx.xx
36)名称：中信期货有限公司
住所：xxxxxxxxxx 0 xxxxxxx（xx）xx 00 x 0000-0000x、14 层
办公地址：xxxxxxxxxx 0 xxxxxxx（xx）xx 00 x
0000-0000 x、14 层
法定代表人：xx联系人：xx
电话：0000-00000000
客户热线：000-000-0000
37)名称：爱建证券有限责任公司
住所：xxxxxxxxxxx 0000 x 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxx 0000 x 00 x法定代表人：xx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：010-60836221
客服热线：021-63340678
38)名称：金元证券股份有限公司
住所：xxxxxx 00 xxxxx 0 x
办公地址：xxxxxxx 0000 xxxxxxxxx 00 x法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0755-83025625
客服热线：0000-000-000
39)名称：西南证券股份有限公司住所：xxxxxxxxx 0 x
办公地址：xxxxxxxxx 0 x西南证券大厦法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：023-63786212
客服热线：000-000-0000
40)名称：联讯证券有限责任公司
住所：xxxxxxxxxxxxxxx 00 x惠州广播电视新闻中心
办公地址：xxxxxxxxxxxxxxx 00 x惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人：xx联系人：xx
电话：0000-0000000传真：0931-4890628
41)名称：华龙证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x
办公地址：xxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-0000000传真：0931-4890515
客服热线：0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618
42)名称：国联证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxx 000 x
办公地址：xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx 0-0 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：0000-00000000
客服热线：95570
43)名称：华融证券股份有限公司住所：xxxxxxxxxx 0 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
联系人： xxx
电话：000-00000000传真：010- 85556153
客服热线：000-000-0000
44)名称：民族证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxx 0 xxxxx X x 0-0 x办公地址：xxxxxxxxxxx 00 xx 0 xx
法人代表人：xxx联系人：xx
电话：000-000-0000传真：010-66553216
客服热线：000-000-0000
45)名称：东吴证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 0 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 0 x法定代表人：xx
联系人： xxx
电话：0000-00000000传真：0512-62938812
客服热线：000-000-0000
46)名称：中国国际金融股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx 0 x 00 xx 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx 0 x 00 x及 28 层法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：010-85679535
客服热线：4009101166
47)名称：方正证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxxxxx 00－00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 00－00 x法定代表人：高利
联系人：高洋
电话：000-00000000传真：010-56437013
客服热线：95571
公司网站：xxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx/ 48)名称：财通证券股份有限公司
住所：xxxxxx 00 xxxxxxxxx 000、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716
办公地址：xxxxxx 00 xxxxxxxxx 000、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716
法定代表人：xxxxx人：xxx
电话：0000-00000000传真：0571-87818329
客服热线：95336,40086-96336
49)名称：天相投资顾问有限公司
住所：xxxxxxxxx 00 xxxxx X x 000
办公地址：xxxxxxxxxx 0 xxxxx X x 0 x法定代表人：xx相
联系人：xx
电话：000-00000000传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
网址：xxx.xxxxx.xxx 、xxx.xxx.xxx.xx 50)名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00 x I、J 单元
办公地址：xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00 x I、J 单元法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0755-82080798
客服热线：0000-000-000
众禄基金销售网：xxx.xxxxxx.xx基金买卖网：xxx.xxxxx.xxx
51)名称：上海好买基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxx 0 x
办公地址：xxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxx 0 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000
客服热线：000-000-0000
52)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司住所：xxxxxxxxxx 000 x 0 x 000 x
办公地址：xxxxxxxxxxx 000 xxxxx X x 00 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：021-58787698
客服热线：400-089-1289
53)名称：和讯信息科技有限公司
住所：xxxxxxx 00 xxxxx 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x X 区法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：000-00000000
传真：021-68419822-8566客服热线：000-000-0000
网址：xxxxxxx.xxxxx.xxx
54)名称：xxxx（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 0 x 000
办公地址：xxxxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 0 x 000法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：021-38509777
客服热线：000-000-0000
55)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：xxxxxxxxxxxxxx 0 x
办公地址：xxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxx 00 x法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0571-26698533
客服热线：0000-000-000
56)名称：上海天天基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxx 000 x 0 xx
办公地址：xxxxxxxxxx 00 xxx（xx）00 x法定代表人：其实
联系人：xxx
电话：000-00000000-0000传真：021-54509953
客服热线：000-0000-000
57)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxxxxx 000
办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 000法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0571-86800423
客服热线：000-000-0000
58)名称：北京展恒基金销售股份有限公司住所：xxxxxxxxxxxxx 0 x
办公地址：xxxxxxxxx 00-0 xxxxxxx 0 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：010-62020355
客服热线：000-000-0000
59)名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 0000 x 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 0000 x 00 x法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：021-22066653
客户热线： 000-000-0000
60)名称：上海汇付金融服务有限公司
住所：xxxxxxx 000 xxxxxxxx 00 x
办公地址：xxxxxx 0000 xxxxxxx 0 x法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：021-33323837
客户热线： 000-000-0000
网址：xxxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx 61)名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxx 00 x X0000-0000
办公地址：xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxx 00 x X0000-0000
法定代表人：xx联系人：xxx
电话：000-00000000传真：020-89629011
客户热线：020-89629099
62)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司住所：xxxxxxxxx 0 x 0 xx 0-00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxxx 0 x新华社第三工作区 5F法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：010-59336500
客服热线：000-000-0000
63)名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx 0 xx 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx 0 xx 00 x法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：010-61840699
客服热线：0000-000-000
网址：xxxxx://xxxxxxxxxx.xxx
64)名称：北京xx瑞财富投资管理有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 00 x 0 xx 00 x 0000-00
办公地址：xxxxxxxxxxxxxxx 00 x院 A 座京东集团总部法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：00000000000传真：010-89188000
客服热线：4000988511/ 4000888816
65)名称：北京汇成基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 00 x X xx X x 0000 x
办公地址：xxxxxxxxxxx 00 x X xx X x 0000 x法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
电话：000-00000000/00000000000传真：010-62680827
客服热线：4006199059网址：xxx.xxxxxxx.xxx
66)名称：上海挖财金融信息服务有限公司
住所：xx（xx）xxxxxxxxxxx 000 x 0 x 01、02、03 室办公地址：xx（xx）xxxxxxxxxxx 000 x 0 x 01、02、03
室
法定代表人：xxx联系人：xx
电话：000-00000000传真：021-58300279
客服热线：021-50810673
67)名称：嘉实财富管理有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxxxxx 00 x 5312-15
单元
办公地址：xxxxxxxxx 00 xxxxx X x 0 x法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：010-85097308
客服热线：400-021-8850
网址：xxxxx://xxx.xxxxxxxxx.xx/ 68)名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxx 0000 x 0 xx 0000 x（上海泰和经济发展区）
办公地址：xxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 0000 x法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：000-0000-0000*268客服热线：000-000-0000
（二）本基金 C 类份额场外发售机构 1．直销机构（C 类）
名称：中欧基金管理有限公司
住所：xx（xx）xxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 0 x
办公地址：xxxxxxxxx 00 x 0 x-xxxx 0 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：021-68609601
客服热线：021-68609700、000-000-0000（免长途话费）网址：xxx.xxxxxx.xxx
2．代销机构（C 类）
1)名称：招商银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxx 0000 x
办公地址：xxxxxxxxxxxxx 0000 x法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-00000000
传真：0755-83195109
客服热线：95555
2) 名称：中国民生银行股份有限公司住所：xxxxxxxxxxxx 0 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 0 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：010-57092611
客服热线：95568
3)名称：中信银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx X x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx X x法定代表人：常振明
联系人：xx
电话：000-00000000传真：010-65550828
客服热线：95558
网址：xxxx.xxxxxx.xxx
4)名称：大连银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
联系人: xxx
电话：0000-00000000传真：0411-82311731
客服热线：0000000000
5)名称：青岛银行股份有限公司住所:xxxxxxxxx 0 x
办公地址:xxxxxxxxx 0 x法定代表人:xxx
联系人:xxx
电话：0000-00000000传真:0000-00000000
客服热线:96588
6)名称：国都证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx 0 x 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx 0 x 00 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：010-64482090
客服热线：000-000-0000
7)名称：中泰证券股份有限公司住所: xxxxxxxxx 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人: xx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：021-20315137
客服热线：95538
网址：xxxx://xxx.xxx.xxx.xx 8)名称：财通证券股份有限公司
住所：xxxxxx 00 xxxxxxxxx 000、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716
办公地址：xxxxxx 00 xxxxxxxxx 000、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716
法定代表人：xxxxx人：xxx
电话：0000-00000000传真：0571-87818329
客服热线：95336,40086-96336
9)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00 x I、J 单元
办公地址：xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00 x I、J 单元法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0755-82080798
客服热线：0000-000-000
众禄基金销售网：xxx.xxxxxx.xx基金买卖网：xxx.xxxxx.xxx
10)名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 0 x 000
办公地址：xxxxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 0 x 000法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：021-38509777
客服热线：000-000-0000
11)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：xxxxxxxxxxxxxx 0 x
办公地址：xxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxx 00 x法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0571-26698533
客服热线：0000-000-000
12)名称：上海天天基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxx 000 x 0 xx
办公地址：xxxxxxxxxx 00 xxx（xx）00 x法定代表人：其实
联系人：xxx
电话：000-00000000-0000传真：021-54509953
客服热线：000-0000-000
13)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxxxxx 000
办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 000法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0571-86800423
客服热线：000-000-0000
14)名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952传真：021-22066653
客户热线： 400-821-9031
15)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519传真：010-59336500
客服热线：400-890-9998
16)名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：18600280556传真：010-89188000
客服热线：4000988511/ 4000888816
17)名称：上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632传真：010-88066552
客服热线：400-817-5666
18)名称：北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
电话：010-56251471/134665467442传真：010-62680827
客服热线：400619905 网址：www.hcjijin.com
19)名称：上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
法定代表人：胡燕亮联系人：李娟
电话：021-50810687传真：021-58300279
客服热线：021-50810673
20)名称：嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人：赵学军
联系人：汪天舒
电话：010-85092367传真：010-85097308
客服热线：400-021-8850
21) 名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-6537-0077*268客服热线：400-820-5369
(三)本基金 E 类份额场外发售机构 1．直销机构（E 类）
名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层法定代表人：窦玉明
联系人：袁维
电话：021-68609602传真：021-68609601
客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费）网址：www.zofund.com
2．代销机构（E 类）
1)名称：招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888传真：0755-83195109
客服热线：95555
2)名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
住所：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号法定代表人：姚真勇
联系人：胡健强
电话：0757-22386489传真：0757-22388235
客服热线：0757-22223388
3)名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
住所：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号法定代表人：李宜心
联系人：吴泳施
电话：0757-86369512传真:：0757-86250627
客服热线:：96138
4)名称：上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号法定代表人：刘信义
联系人：唐苑
电话：021-61618888传真：021-63604199
客服热线：95528
5)名称：大连银行股份有限公司
住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号法定代表人：陈占维
联系人: 沈宗达
电话： 0411-82311936
传真： 0411-82311731
客服热线： 4006640099网址：www.bankofdl.com
6)名称：中泰证券股份有限公司住所: 山东省济南市经七路 86 号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号法定代表人: 李玮
联系人：马晓男
电话：021-20315255传真：021-20315137
客服热线：95538
网址：http://www.zts.com.cn 7)名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-3863746 传真：0755-82435367
客服热线：95511-8
网址：www.stock.pingan.com 8)名称：财通证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716
法定代表人：沈继宁联系人：陶志华
电话：0571-87789160传真：0571-87818329
客服热线：95336,40086-96336
9)名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
客服热线：400-700-9665
10)名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
电话：021-38602377传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
11)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：0571-28829790传真：0571-26698533
客服热线：4000-766-123
12)名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952传真：021-22066653
客户热线： 400-821-9031
13)名称：上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999传真：021-33323837
客户热线： 400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com 14)名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099传真：020-89629011
客户热线：020-89629099
15)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519传真：010-59336500
客服热线：400-890-9998
16)名称：深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳前海深港合作区前湾一路 A 栋 201
办公地址：深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼法定代表人：顾敏
联系人：凌云
电话：0755-89462721
客服热线：400-999-8800
17)名称：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春联系人：徐鹏
电话：021-50583533传真：021-50583633
客服热线：400-921-7755
18)名称：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063传真：021-52975270
客服热线：4000-466-788
19)名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688传真：010-61840699
客服热线：4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com
20)名称：天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124
室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层法定代表人：丁东华
联系人 ：郭宝亮
电话：010-59287984传真：010-59287825
客服热线：400-111-0889
21)名称： 北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997传真：010-92055860
客服热线：400-623-6060
22)名称：上海万得投资顾问有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富联系人：徐亚丹
电话：021-51327185传真：021-50710161
客服热线：400-821-0203
网址：暂无
23)名称：北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
电话：010-62676405传真：010-62676582
客服热线：010-62675369
24)名称：上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20538888传真：021-20539999
客服热线：400-820-1515
25)名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：18600280556传真：010-89188000
客服热线：4000988511/ 4000888816
26)名称：上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服热线：400-817-5666
27)名称：北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
电话：010-56251471/13466546744传真：010-62680827
客服热线：4006199059网址：www.hcjijin.com
28)名称：上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
法定代表人：胡燕亮联系人：李娟
电话：021-50810687传真：021-58300279
客服热线：021-50810673
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机
构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
（四）本基金 A 类份额场内发售机构：
具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）
二、登记机构
本基金 A 类份额注册登记机构信息如下：名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人：周明
联系人：赵亦清
电话：010-50938782传真：010-50938907
本基金 C、E 类份额注册登记机构信息如下：名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层法定代表人：窦玉明
总经理：刘建平
成立日期：2006 年 7 月 19 日电话：021-68609600
传真：021-68609601
联系人：杨毅
三、律师事务所与经办律师
律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人：俞卫锋
经办律师：吕红、黎明电话：021-31358666 传真：021-31358600
联系人：吕红
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238189
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：许康玮、俞伟敏
第四部分 基金的名称
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
第五部分 基金的类型
契约型 开放式
第六部分 基金的投资目标
本基金通过主要投资于未来持续成长能力强的潜力公司，同时通过合理的动态资产配置，在注重风险控制的原则下，追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资本增值。
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的 40%-80%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-60%，其中基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于剩余期限在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
第八部分 基金的投资策略
本基金的投资风格以积极的股票选择策略为特点，注重挖掘被低估的未来成长性好的企业。资产配置方面，本基金将会综合评估宏观经济、市场、资金等各方面情况，及时、积极、充分地调整资产配置结构。股票选择层面，本基金将通过综合采用定量分析、定性分析和实地调研等研究方法，自下而上、精选个股，综合衡量股票的投资价值和风险因素，注重买入股票的安全边际，中长期投资成长潜力大的个股，以充分分享中国经济高速成长的成果。
1、资产配置策略
（1）资产配置原则
本基金管理人在综合分析国际经济形势及其变化、国内经济的发展状况和发展预期、宏观经济政策的导向与变化和股票市场未来发展趋势等因素的前提下，综合考虑所选择资产的预期收益和风险以及基金投资组合的流动性等因素，在遵守各类资产比例限制的前提下，本基金灵活地进行资产的合理配置。通过动态、有效地调整股票、债券和现金的持有比例，力争实现投资组合的长期收益最大化。
（2）资产配置方法
本基金将主要采用记分卡体系的资产配置方法，记分卡是一种相对客观、全面的分析体系。
中欧新蓝筹灵活配置基金资产配置记分卡，从以下四个方面对对股票市场前景作出评估：
1）宏观经济趋势
2）上市公司利润成长性
3）股票市场估值
4）市场气氛
对于每一方面，我们设定了两个标准基调，按月监控并根据它们的发展趋势和预期对证券市场的影响进行评分。
基于对股票市场前景的判断和评分方法得到的结果，即可得到中欧新蓝筹灵活配置基金当月相应的合理资产配置结构。为了保证基金管理具有足够灵活性，把握更短期限内的潜在收益机会。我们设定了资产配置总得分所对应的资产配置比例区间，当投资决策委员会根据记分卡的总得分决定了当期的资产配置比例区间，在此区间内基金经理可以根据市场变化、有利的投资机会和短期市场热点，灵活决定并调整资产配置。
（3）资产配置比例
本基金股票资产占基金资产的 40%-80%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-60%，其中基金保留的现金以及投资于剩余期限在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
2、股票选择策略
本基金管理人认为，中国经济在未来相当长一段时期仍有望保持快速增长，在这个过程中，将有一大批中国企业脱颖而出，成长为国内资本市场的新蓝筹公司。所谓新蓝筹，我们指的是以下三类公司：具有快速成长能力和竞争优势，有望成长为行业龙头的企业；在可预期的发展时期内，将成长为具有国际竞争能力和国际影响的大型企业；新近上市，已经具有行业龙头特征的国内大型企业。
本基金管理人的股票选择策略旨在通过依托专业的研究力量，综合采用定量分析、定性分析和深入调查研究相结合的研究方法，以“自下而上”的方式遴选出估值合理，具有持续成长能力，未来有望成长为大型蓝筹公司的股票，将其纳入投资组合，分享中国经济高速增长的收益，从而实现基金资产的稳定增值。
（1）流动性股票初选
根据选股策略，首先要进行的是剔除流动性不符合基金投资要求的股票。
（2）历史财务数据数量选股
本基金认为对上市公司历史的分析常常能揭示未来。因此，在进行流动性股票筛选后，本基金将使用上市公司过往 3 年的历史财务数据，采用本基金管理人选出的定量指标，对上市公司进行筛选，选出较优者进入备选股票池股票。
（3）基本面选股
本基金将对备选股票池的股票进行基本面分析，着重分析其成长性。具体来说，本基金将主要从短期业绩成长性、成长可持续性、公司治理和投资价值四个方面来对上市公司进行综合分析。
1）短期业绩成长性
通过对上市公司全面细致的案头分析和深入的实地调研，考察公司产能、产量、产品价格走势、原材料成本、生产销售等生产经营情况，对企业未来 2-3年业绩作出预测，挑选出业绩增长较快的公司，同时考察其业绩增长的质量，确保在增速较高的同时增长质量也较高。
2）成长可持续性
在对公司的短期业绩增长作出预测后，还需对企业业绩增长的可持续性作出进一步分析判断。主要考察公司是否具有某一方面或几方面的竞争优势，在未来其竞争优势是否能维持或者得到进一步发展。
3）公司治理
公司治理结构是决定公司评估价值的重要因素，也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。本基金管理人非常重视上市公司的治理结构，对公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察。
4）投资价值
本基金将运用本公司的全面价值评估体系，采用相对估值和绝对估值相结合的方法，应用 P/E（市盈率）、P/B（市净率）、P/S(市销率)、PEG、EV/EBITDA 和 DCF 现金流折现等多种评估工具对股票进行估值分析，并注重多方面比较行业、市场、国际成熟市场的估值水平，来综合评判股票的投资吸引力。
本基金认为即使是成长性非常好的公司，在实际投资中也应注意控制买入价格，忽视价格因素单纯追求成长性会导致买入的风险较大，只有当股票价格低于公司内在价值时进行投资才能获取较好的收益并降低基金资产的风险。
因此，本基金将选择短期业绩增长明显同时具有持续成长能力的公司作为重点关注对象，在其股票价格低于其公司内在价值时进行投资，以争取较好的回报同时控制投资风险。
3、债券选择策略
本基金的债券资产构成以国债(含央行票据)和金融债为主，同时也投资于企业债和可转换债券。本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策略，构建债券投资组合。
（1）久期偏离
本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定性分析和定量分析，预测利率的变化趋势，从而采取久期偏离策略，根据对利率水平的预期调整组合久期。
（2）期限结构配置
本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用哑铃型或梯型或子弹型投资策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以便最大限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。
（3）类属配置
类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行票据、金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布，债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分布。
（4）个券选择
个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素，确定一定期限下的债券品种的过程。
4、权证投资
本基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，并结合权证定价模型计算权证价值，本着谨慎和风险可控的原则，充分发掘可能的套利机会，投资于权证。
第九部分 基金的业绩比较基准
60%×沪深 300 指数+35%×上证国债指数+5%×一年期定期存款利率
第十部分 基金的风险收益特征
本基金的投资目标、投资范围和投资策略决定了本基金属于风险中等，追求长期稳定资本增值的混合型证券投资基金。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2018 年第 2 季度报告，所载数据截至
2018 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例 （%） |
1 | 权益投资 | 3,418,087,020.03 | 65.81 |
其中：股票 | 3,418,087,020.03 | 65.81 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 336,763,833.20 | 6.48 |
其中：债券 | 336,763,833.20 | 6.48 | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | 1,006,800,000.00 | 19.38 |
其中：买断式回购的买入 | - | - |
返售金融资产 | |||
7 | 银行存款和结算备付金 合计 | 418,024,922.32 | 8.05 |
8 | 其他资产 | 14,302,572.69 | 0.28 |
9 | 合计 | 5,193,978,348.24 | 100.00 |
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例 （%） |
A | 农、林、牧、渔业 | 110,205,897.52 | 2.13 |
B | 采矿业 | 70,160,642.41 | 1.36 |
C | 制造业 | 1,866,611,630.68 | 36.12 |
D | 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 | 97,455,905.29 | 1.89 |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | 300,860,595.11 | 5.82 |
G | 交通运输、仓储和邮政 业 | 246,912,913.88 | 4.78 |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息 技术服务业 | - | - |
J | 金融业 | 321,777,368.07 | 6.23 |
K | 房地产业 | 91,984,645.00 | 1.78 |
L | 租赁和商务服务业 | 95,259,952.26 | 1.84 |
M | 科学研究和技术服务 业 | 87,632,076.90 | 1.70 |
N | 水利、环境和公共设施 | 81,226.14 | 0.00 |
管理业 | |||
O | 居民服务、修理和其他 服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | 86,974,928.03 | 1.68 |
R | 文化、体育和娱乐业 | 42,169,238.74 | 0.82 |
S | 综合 | - | - |
合计 | 3,418,087,020.03 | 66.15 |
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公 允 价 值 (元) | 占基金资产 净 值 比 例 (%) |
1 | 300601 | 康泰生物 | 4,604,446 | 285,705,87 4.30 | 5.53 |
2 | 601318 | 中国平安 | 3,961,574 | 232,069,00 4.92 | 4.49 |
3 | 300003 | 乐普医疗 | 4,682,261 | 171,745,33 3.48 | 3.32 |
4 | 000538 | 云南白药 | 1,443,769 | 154,425,53 2.24 | 2.99 |
5 | 600498 | 烽火通信 | 5,542,492 | 137,730,92 6.20 | 2.67 |
6 | 000063 | 中兴通讯 | 10,021,405 | 130,578,90 7.15 | 2.53 |
7 | 002821 | 凯莱英 | 1,290,503 | 112,570,57 6.69 | 2.18 |
8 | 002299 | 圣农发展 | 7,114,648 | 110,205,89 7.52 | 2.13 |
9 | 300124 | 汇川技术 | 3,294,814 | 108,135,79 5.48 | 2.09 |
10 | 002589 | 瑞康医药 | 7,209,364 | 98,335,724. 96 | 1.90 |
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比 例（％） |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
其中：政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债（可交换债） | 336,763,833.20 | 6.52 |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 336,763,833.20 | 6.52 |
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公 允 价 值 (元) | 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （％） |
1 | 110040 | 生益转债 | 1,011,380 | 100,692,99 2.80 | 1.95 |
2 | 128024 | 宁行转债 | 938,890 | 98 , 2 17 , 28 2.90 | 1.90 |
3 | 113011 | 光大转债 | 868,540 | 88 , 1 39 , 43 9.20 | 1.71 |
4 | 113015 | 隆基转债 | 238,880 | 23 , 6 58 , 67 5.20 | 0.46 |
5 | 110034 | 九州转债 | 131,380 | 13 , 8 60 , 59 0.00 | 0.27 |
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.3 本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的中兴通讯股份有限公司（简称“中兴通讯”，000063.SZ）于 2018 年 6 月 8 日与美国 BIS 达成和解协议，根据协议将支付合计 14 亿美元民事罚款。随着 2015 年 4G 投资高峰的过去，我国电讯运营商的资本开支在
2016-2018 年逐年下滑，这一局面将因 2019 年开始的 5G 建设投入而扭转。根据业内预计，2019-2022 年期间 5G 的资本开支将逐步增大，预计投资总额将是 4G的两倍以上，中兴通讯作为全球领先的通信设备提供商将直接受益。但我们没有预料到的中兴通讯会成为是中美贸易战的牺牲品，被美国政府禁止美国企业向其出售任何产品，这对中兴无疑将造成极大的打击。然而，我们认为有超过一半的概率美国将解除对中兴的禁售令，虽然中美的贸易摩擦对中兴短期的业绩确会产生影响，但中国 5G 的发展不会停止，公司长期的价值也不会受很大影响。其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 1,198,778.26 |
2 | 应收证券清算款 | 7,182,792.94 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 211,112.19 |
5 | 应收申购款 | 5,709,889.30 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 其他 | - |
8 | 合计 | 14,302,572.69 |
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值（元） | 占基金资产净 值比例(%) |
1 | 110040 | 生益转债 | 100,692,992.80 | 1.95 |
2 | 128024 | 宁行转债 | 98,217,282.90 | 1.90 |
3 | 113011 | 光大转债 | 88,139,439.20 | 1.71 |
4 | 113015 | 隆基转债 | 23,658,675.20 | 0.46 |
5 | 110034 | 九州转债 | 13,860,590.00 | 0.27 |
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 | ①净值增长率 | ②净值增长率标准差 | ③业绩比较基准收益率 | ④业绩比较基准收益率标准 差 | ①-③ | ②-④ |
2008.07.25-2008.12.31 | -1.65% | 0.90% | -22.86% | 1.82% | 21.21% | -0.92% |
2009.01.01-2009.12.31 | 54.17% | 1.67% | 52.65% | 1.23% | 1.52% | 0.44% |
2010.01.01-2010.12.31 | 4.05% | 1.21% | -5.87% | 0.95% | 9.92% | 0.26% |
2011.01.01-2011.12.31 | -13.95% | 1.02% | -14.12% | 0.78% | 0.17% | 0.24% |
2012.01.01-2012.12.31 | 11.00% | 1.00% | 6.36% | 0.77% | 4.64% | 0.23% |
2013.01.01-2013.12.31 | 14.62% | 1.16% | -3.06% | 0.84% | 17.68% | 0.32% |
2014.01.01-2014.12.31 | 24.09% | 0.97% | 31.11% | 0.73% | -7.02% | 0.24% |
2015.01.01-2015.12.31 | 55.49% | 2.22% | 7.53% | 1.49% | 47.96% | 0.73% |
2016.01.01-2016.12.31 | -2.23% | 1.29% | -5.21% | 0.84% | 2.98% | 0.45% |
2017.01.01-2017.12.31 | 19.71% | 0.67% | 13.03% | 0.38% | 6.68% | 0.29% |
2018.01.01-2018.06.30 | -6.97% | 1.00% | -6.82% | 0.69% | -0.15% | 0.31% |
2008.07.25-2018.06.30 | 262.84% | 1.29% | 38.13% | 0.98% | 224.71% | 0.31% |
本基金合同生效日2008年7月25日，基金业绩截止日2018年6月30日。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较中欧新蓝筹混合 A 类份额
数据来源： 中欧基金
中欧新蓝筹混合 C 类份额
阶段 | ①净值增长率 | ②净值增 长率标准差 | ③业绩比 较基准收益率 | ④业绩比 较基准收益率标准 | ①-③ | ②-④ |
差 | ||||||
2017.01.12-2017.12.31 | 19.42% | 0.67% | 12.89% | 0.38% | 6.53% | 0.29% |
2018.01.01-2018.06.30 | -7.28% | 1.00% | -6.82% | 0.69% | -0.46% | 0.31% |
2017.01.12-2018.06.30 | 10.73% | 0.80% | 5.19% | 0.51% | 5.54% | 0.29% |
数据来源： 中欧基金
中欧新蓝筹混合 E 类份额
阶段 | ①净值增长率 | ②净值增长率标准差 | ③业绩比较基准收益率 | ④业绩比较基准收益率标准 差 | ①-③ | ②-④ |
2015.10.08-2015.12.31 | 16.19% | 1.67% | 7.76% | 1.00% | 8.43% | 0.67% |
2016.01.01-2016.12.31 | -2.01% | 1.29% | -5.21% | 0.84% | 3.20% | 0.45% |
2017.01.01-2017.12.31 | 19.89% | 0.67% | 13.03% | 0.38% | 6.86% | 0.29% |
2018.01.01-2018.06.30 | -6.92% | 1.00% | -6.82% | 0.69% | -0.10% | 0.31% |
2015.10.08-2018.06.30 | 27.06% | 1.09% | 7.58% | 0.70% | 19.48% | 0.39% |
数据来源： 中欧基金
2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：本基金于 2015 年 10 月 8 日新增 E 类份额，图示日期为 2015 年 10 月
12 日至 2018 年 06 月 30 日。
注：本基金于 2017 年 1 月 12 日新增 C 类份额，图示日期为 2017 年 1 月 13
日至 2018 年 06 月 30 日。
第十三部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、基金财产拨划支付的银行费用；
5、基金合同生效后的基金信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8、基金的证券交易费用；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3．基金的销售服务费
本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按照前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财
产中支付到指定账户。基金销售服务费由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
六、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于 2018 年 3 月刊登的《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
（一） 更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。
本更新招募说明书所载内容截止日为2018 年7 月24 日（特别事项注明除外），
有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
（二）更新了 “第一部分 绪言”部分 中的相关内容。
因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议，并对应更新了招募说明书中本章节相关内容，补充了法规。
（三） 更新了 “第二部分 释义”部分 中的相关内容。
因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议，并对应更新了招募说明书中本章节相关内容，补充了相关释义。
（四） 更新了 “第三部分 基金管理人”部分 中的相关内容。
更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员的信息。
（五） 更新了 “第五部分 相关服务机构”部分 中的相关内容。更新了代销机构。
（六） 更新了 “第八部分 基金份额的场外申购、转换与赎回”部分 中的相关内容。
因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议，并对应更新了招募说明书中本章节相关内容，包括“申购与赎回的程序”、“赎回费率”、“申购和赎回的数量限制”、“拒绝或暂停申购的情形”、“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”、“巨额赎回的情形及处理方式”。
（七） 更新了 “第九部分 基金份额的场内申购与赎回”部分 中的相关内容。
因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议，并对应更新了招募说明书中本章节相关内容，包括 “赎回费率”等。
（八） 更新了 “第十一部分 基金的投资”部分 中的相关内容。
1、因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议，并对应更新了招募说明书中本章节相关内容，包括“投资范围”、“投资限制”。
2、更新了“基金投资组合报告”，所载数据取自本基金 2018 年第 2 季度报
告，所载数据截至 2018 年 6 月 30 日。
（九） 更新了 “第十二部分 基金的业绩”部分 中的相关内容。更新了基金的业绩，业绩截止日 2018 年 6 月 30 日。
（十） 更新了 “第十四部分 基金资产的估值”部分 中的相关内容。
因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议，并对应更新了招募说明书中本章节相关内容，包括“暂停估值的情形”。
（十一） 更新了 “第十八部分 基金的信息披露”部分 中的相关内容。因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议，并对应更新了招募
说明书中本章节相关内容，包括“七、基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告”、“八、临时报告与公告”。
（十二） 更新了 “第二十二部分 基金托管协议内容摘要”部分 中的相关内容。
因《流动性管理规定》相应修改了托管协议，并对应更新了招募说明书中本章节相关内容。
（十三） 更新了 “第二十四部分 其他应披露事项”部分 中的相关内容。更新了自 2018 年 1 月 25 日至 2018 年 7 月 24 日刊登于《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。
序 号 | 事项名称 | 披露日期 |
1 | 中欧基金管理有限公司关于新增财通证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构同步开通定投和转换业务并参 与费率优惠的公告 | 2018-01-31 |
2 | 中欧基金管理有限公司关于新增财通证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构同步开通定投和转换业务并参 与费率优惠的公告 | 2018-02-06 |
3 | 中欧基金管理有限公司关于新增大连银行股份有限公司为旗下部分基金代销机构同步开通转换定投业务并参与 费率优惠的公告 | 2018-03-06 |
4 | 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明 书（2018 年第 1 号） | 2018-03-10 |
以下为本基金管理人自 2018 年 01 月 25 日至 2018 年 7 月 24 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告：
5 | 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明 书摘要（2018 年第 1 号） | 2018-03-10 |
6 | 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过交通银行代销 基金定投最低申购金额的公告 | 2018-03-20 |
7 | 中欧基金管理有限公司关于新增众禄基金为旗下部分基金代销机构同步开通定投和转换业务并参与费率优惠的 公告 | 2018-03-23 |
8 | 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金因法律法规变 动相应修改基金合同和托管协议的公告 | 2018-03-24 |
9 | 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同（修 订） | 2018-03-24 |
10 | 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金托管协议（修 订） | 2018-03-24 |
11 | 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报 告 | 2018-03-30 |
12 | 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报 告摘要 | 2018-03-30 |
13 | 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行 开展的申购费率优惠活动的公告 | 2018-03-30 |
14 | 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行 手机银行申购和定投费率优惠活动的公告 | 2018-03-30 |
15 | 中欧基金管理有限公司关于新增陆金所资管为旗下部分 基金代销机构同步开通定投业务并参与费率优惠的公告 | 2018-04-17 |
16 | 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“中兴 通讯”股票估值方法的公告 | 2018-04-19 |
17 | 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过挖财基金代销 定投最低申购金额的公告 | 2018-04-23 |
18 | 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第一季 度报告 | 2018-04-23 |
19 | 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“中兴 通讯”股票估值方法的公告 | 2018-04-25 |
20 | 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过招商银行代销 定投最低申购金额的公告 | 2018-05-24 |
21 | 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购、 转换转入和定期定额投资业务公告 | 2018-05-30 |
22 | 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金分红公告 | 2018-06-21 |
23 | 中欧基金管理有限公司关于新增天天基金为部分基金代 销机构同步开通转换定投业务的公告 | 2018-06-25 |
24 | 中欧基金管理有限公司关于新增江苏银行为部分基金代 销机构同步开通转换定投业务的公告 | 2018-06-29 |
25 | 中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2018 年 6 月 30 日基 金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告 | 2018-07-02 |
26 | 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在天津国美基金销售有限公司暂停申购、转换转入和定期定额投资等业 务的公告 | 2018-07-17 |
27 | 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第二季 度报告 | 2018-07-19 |
28 | 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有的“康 泰生物”股票估值方法的公告 | 2018-07-24 |
中欧基金管理有限公司
2018 年 9 月 7 日