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首创证券股份有限公司文件

首创证券创赢优势策略精选 7 号集合资产管理计划变更合同条款备案报告

中国证券投资基金业协会：

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》等的有关规定，首创证券股份有限公司（以下简称“我司”）特向贵会报备《首创证券创赢优势策略精选 7 号集合资产管理计划资产管理合同之补充协议一》。

首创证券创赢优势策略精选 7 号集合资产管理计划通过签署《首创证

券创赢优势策略精选 7 号集合资产管理计划资产管理合同之补充协议一》，

托管人已书面同意本次合同变更。另于 2023 年 9 月 13 日发布《首创证券

创赢优势策略精选 7 号集合资产管理计划变更合同条款向委托人征询意

见的公告二》。合同变更生效日为 2023 年 9 月 19 日。现就变更相关内容特向贵会进行如下说明：

一、变更内容

1、第一章“前言”调整内容表述；

2、新增“《基金法》”、“临时开放期”、“《个人信息保护法》”并修改 “《管理办法》”、“《管理规定》”、“《合同指引》”的释义；

3、第三章“投资者声明”变更相关内容表述；

4、第四章“当事人权利与义务” 变更相关内容表述；

5、第五章及第十一章变更“投资范围”、“投资比例”相关表述；

6、第五章变更“风险等级”、“管理期限”、“份额面值”、“初始募集规模”、“份额登记”描述，新增“资产管理计划的销售”；

7、第八章“集合资产管理计划的参与、退出与转让” 调整内容表述，产品开放期由 6 个月变更为 12 个月；

8、第十章变更份额登记职责等相关表述；

9、第十一章“资产管理计划的投资”调整内容表述，新增“资产管理计划特定风险”、“集合计划的预警和止损机制”；

10、第十四章变更利益冲突及关联交易相关表述；

11、第十八章“越权交易”名称变更为“越权交易的界定”并调整相关内容表述；

12、第十九章“资产管理计划财产的估值和会计核算”调整相关内容表述；

13、第二十章变更“业绩报酬的计提和支付”描述，管理费由“0.60%”变更为“0.80%”；

14、第二十一章“集合资产管理计划的收益分配”变更相关内容表述；

15、第二十二章“信息披露与报告”变更相关内容表述；

16、第二十三章 “风险揭示”变更相关内容表述；

17、第二十四章“合同的变更、终止与财产清算”变更相关表述；

18、第二十七章“资产管理合同的效力”变更相关内容表述；

19、新增第二十八章“其他事项”。二、产品投向及比例

本次合同变更修改了产品固定收益类资产描述，新增“本集合计划不直接投资于商业银行信贷资产”，调整债项评级描述，调整投资单一资产比例限制描述，新增投资关联方债券比例描述。

三、托管人对本次变更的意见

托管人通过签署《首创证券创赢优势策略精选 7 号集合资产管理计划资产管理合同之补充协议一》的方式，书面同意对本次变更条款。

四、合同变更告知方式

本产品为集合资产管理计划，《首创证券创赢优势策略精选 7 号集合资产管理计划变更合同条款向委托人征询意见的公告二》已通过公司官网向委托人公示。

五、合同变更开放期设置

本次合同变更公告于 2023 年 9 月 13 日进行了公示。产品将于 9 月

18 日开放，不同意此次合同变更内容的投资者可在开放日退出。六、退出及巨额退出情况

本次开放期内不同意合同变更的投资者已申请退出并确认，未发生因巨额退出导致顺延支付等情形。

特此报告！

附件：

《首创证券创赢优势策略精选 7 号集合资产管理计划变更合同条款向委托人征询意见的公告二》

《首创证券创赢优势策略精选 7 号集合资产管理计划资产管理合同之补充协议一》

首创证券股份有限公司 2023 年 9 月 19 日

（ 联系人： xxx； 联系电话： 000-00000000 ， 15011275893 ）

首创证券股份有限公司 2023 年 9 月 19 日印发