Zijin Mining Group Company Limited
紫金矿业 2021 年公开发行公司债券（第二期） 募集说明书摘要
紫金矿业集团股份有限公司
Zijin Mining Group Company Limited
（xxxxxxxxxxxxx 0 x）
0000 年面向专业投资者公开发行公司债（第二期）
券募集说明书摘要
牵头主承销商、债券受托管理人、独家簿记管理人
（xxxxxxxxx 0000 xxxxx 00 x、00 x X00 xx）
联席主承销商
（xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx 0 x 00
xx 00 x）
（浙江省xxxxxxxxx 000 x）
年 月 日
声 明
x募集说明书及其摘要依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《公司债券发行与交易管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）》《上海证券交易所债券上市规则（2018年修订）》及其他现行法律、法规的规定，并结合发行人的实际情况编制。
发行人全体董事及高级管理人员承诺本募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
发行人负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证本募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、准确、完整。
主承销商已对募集说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
受托管理人承诺严格按照相关监管机构及自律组织的规定、募集说明书及受托管理协议等文件的约定，履行相关职责。发行人的相关信息披露文件存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，致使债券持有人遭受损失的，或者公司债券出现违约情形或违约风险的，受托管理人承诺及时通过召开债券持有人会议等方式征集债券持有人的意见，并以自己名义代表债券持有人主张权利，包括但不限于与发行人、增信机构、承销机构及其他责任主体进行谈判，提起民事诉讼或申请仲裁，参与重组或者破产的法律程序等，有效维护债券持有人合法权益受托管理人承诺，在受托管理期间因其拒不履行、迟延履行或者其他未按照相关规定、约定及受托管理人声明履行职责的行为，给债券持有人造成损失的，将承担相应的法律责任。
凡欲认购本次债券的投资者，请认真阅读本募集说明书及其摘要及有关的信息披露文件，进行独立投资判断并自行承担相关风险。证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的经营风险、偿债风险以及公司债券的投资风险或收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实xx。
根据《中华人民共和国证券法》的规定，本次债券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者认购或持有本次公司债券视作同意《债券受托管理协议》《债券持有人会议规则》及本次债券募集说明书及其摘要中其他有关发行人、债券持有人、债券受托管理人等主体权利义务的相关约定。《债券受托管理协议》《债券持有人会议规则》及债券受托管理人报告将置备于债券受托管理人处，债券持有人有权随时查阅。
除发行人和主承销商外，发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在本募集说明书及其摘要中列明的信息和对本募集说明书及其摘要作任何说明。投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。投资者在评价和购买本次债券时，应特别审慎地考虑募集说明书第三节所述的各项风险因素。
重大事项提示
请投资者关注以下重大事项，并仔细阅读本募集说明书“风险因素”等有关章节。一、本期债券信用等级为AAA级；本期债券上市前，公司最近一期末的净资产为
794.14亿元（截至2021年3月31日未经审计合并报表所有者权益合计）；公司最近一年末的净资产为745.96亿元（截至2020年12月31日经审计合并报表所有者权益合计）；本期债券上市前，公司最近三个会计年度实现的年均可分配利润为49.62亿元（2018年、2019年及2020年合并报表中归属于母公司所有者的净利润平均值），不少于本期债券一年利息的1.5倍。本期债券发行及上市安排请参见发行公告。
二、受国民经济总体运行状况、国家宏观经济、财政政策、货币政策以及国际经济环境变化等因素的影响，市场利率存在波动的可能性。债券属于利率敏感型投资品种，市场利率变动将直接影响债券的投资价值。由于本期债券为固定利率债券，且期限相对较长，可能跨越一个或一个以上的利率波动周期，因此在本期债券存续期内，市场利率波动可能使本期债券的投资收益具有一定不确定性。
三、本期债券发行结束后，发行人将积极申请本期债券在上交所上市流通。由于具体审批或注册事宜需要在本期债券发行结束后方能进行，并依赖于有关主管部门的审批或注册，发行人目前无法保证本期债券一定能够按照预期在上交所上市交易流通，且具体上市流通进程在时间上存在不确定性。此外，证券交易市场的交易活跃程度受到宏观经济环境、投资者分布、投资者交易意愿等因素的影响，发行人亦无法保证本期债券在交易所上市流通后本期债券的持有人能够随时并足额交易其所持有的债券。因此，本次债券的投资者在购买本期债券后可能面临由于债券不能及时上市流通无法立即出售本次债券，或者由于本期债券上市流通后交易不活跃甚至出现无法持续成交的情况，不能以某一价格足额出售其希望出售的本期债券所带来的流动性风险。
四、报告期内，发行人分别实现毛利润 133.43 亿元、155.15 亿元和 204.30 亿元，毛利率分别为 12.59%、11.40%和 11.91%，销售净利润率分别为 4.42%、3.72%和 4.93%。 2021 年一季度，发行人实现毛利润 71.06 亿元，xxx为 14.96%，销售净利润率为
7.19%。受世界经济波动，国内经济环境变化以及有色金属产品价格起伏等因素的影响，发行人可能面临主要产品价格走低，部分费用项目刚性上涨带来赢利空间收窄的
情况。如未来市场情况发生大幅波动，可能会对发行人的盈利能力带来不利影响。五、经中诚信国际评定，提请投资者关注如下风险：
1、铜、锌等金属价格受全球宏观经济影响较大，公司盈利或将 受到经济波动影响。有色金属属于周期性行业，近年来有色金 属价格波动较为明显，公司盈利性与有色金属价格变化相关性 高，有色金属价格变化将对公司盈利产生一定影响。。
2、收购项目部分处在建设投入期，仍将有较大规模的资本支出。公司国内的巨龙铜业项目及海外塞尔维亚、刚果金等地的项目 仍处于建设期，虽已过投资高峰且部分项目即将达产，但公司仍有较大规模的资本支出。
3、海外业务占比较高，面临一定汇率和海外经营风险。近年来公司加大了海外资源的并购开发力度，发展重心逐渐向海外偏移。截至 2020 年末公司在海外 12 个国家拥有重点矿产资源项目，海外资产占比达 45.25%。较多的海外资产将加大公司管理压力，面临一定汇率和海外经营风险。
六、经中诚信综合评定，公司的主体信用等级为 AAA 级，本期债券的信用等级为 AAA 级，AAA 等级表示债券信用质量极高，信用风险极低。但在本期债券存续期内，若因不可控制的因素如市场环境发生重大变化等，公司不能如期从预期的还款来源中获得足够资金，将可能会影响本期债券的本息按期兑付。
七、中诚信将在本次（期）债券存续期内，在每年紫金矿业集团股份有限公司年报公告后的两个月内，且不晚于每一会计年度结束之日起六个月内进行一次定期跟踪评级，并在本次（期）债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。
中诚信对本次（期）债券的跟踪评级报告将在本公司网站和交易所网站公告，且在交易所网站公告的时间不晚于在本公司网站、其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间；同时，跟踪评级报告将报送紫金矿业集团股份有限公司、监管部门等。
八、债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过的决议，对于所有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权、无表决权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让取得本期债券的持有人）均有同等约束力。债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本期债券均视作同意并接受本公司为本期债券制定的《债券受托管理人协议》《债券持有人会议规则》等对本期债券各项权利义务的规定。
九、受国民经济总体运行状况、国家宏观经济、金融货币政策以及国际经济环境
变化等因素的影响，市场利率存在波动的可能性。由于各期债券存续期限时间尚不确定，债券的投资价值在其存续期内可能随着市场利率的波动而发生变动，从而使债券投资者持有的债券价值具有一定的不确定性。
十、公司已于 2021 年 4 月 17 日公开披露 2021 年第一季度报告。截至 2021 年 3
月 31 日，公司总资产 1,903.77 亿元，归属于上市公司股东的净资产 590.63 亿元，分别较 2020 年末增长 4.42%和 4.47%。2021 年第一季度，公司实现营业收入 475.02 亿元，净利润 34.17 亿元，归属于上市公司股东的净利润 25.11 亿元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 24.77 亿元， 分别较上年同期增加 31.36%， 157.58%,141.44%和 280.75%。投资者投资本期债券时，请同时参考 2021 年第一季度报告和 2020 年度报告的披露事项。
目 录
一、本期债券的信用评级情况 15
二、信用评级报告的主要事项 15
十、发行人内部管理制度 107
十一、信息披露事务 110
十二、公司最近三年发行债券情况和资信评级情况 111
第五节 财务会计信息 115
一、发行人最近三年及一期的财务报表 115
二、最近三年主要财务数据和财务指标 127
第六节 募集资金运用 130
一、本期发行公司债券募集资金规模 130
二、本期发行公司债券募集资金的使用计划 130
三、募集资金的现金管理 130
四、募集资金专项账户管理安排 130
五、本次发行公司债券募集资金运用对公司财务状况的影响 131
六、发行人关于本次债券募集资金的承诺 131
七、前次发行公司债券募集资金使用情况 132
第七节 备查文件 133
第一节 释义
在本募集说明书摘要中，除非另有所指，下列名词之含义由以下释义规范：
一、常用词语释义
发行人、紫金矿业、公 司、本公司 | 指 | 紫金矿业集团股份有限公司 |
x次发行、本次债券 | 指 | 紫金矿业集团股份有限公司面向专业投资者储架式发行不超过 100亿元公司债券的行为 |
x期债券 | 指 | 紫金矿业集团股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公 司债券（第二期） |
募集说明书、本募集说 明书 | 指 | 《紫金矿业集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发 行公司债券（第二期）募集说明书》 |
募集说明书摘要、本募 集说明书摘要 | 指 | 《紫金矿业集团股份有限公司 2021 年公开发行公司债券募集 说明书摘要（摘要面向专业投资者）》 |
报告期、最近三年 | 指 | 2018年、2019年和2020年 |
元 | 指 | 人民币元 |
美元 | 指 | 美利坚合众国法定货币美元 |
公司章程、《公司章程》 | 指 | 《紫金矿业集团股份有限公司章程》 |
国务院 | 指 | 中华人民共和国国务院 |
中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
中证登 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司 |
债券登记机构、证券登 记机构 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 |
国家发改委 | 指 | 中华人民共和国国家发展和改革委员会 |
工信部 | 指 | 中华人民共和国工业和信息化部 |
自然资源部 | 指 | 中华人民共和国自然资源部 |
国土资源部 | 指 | 原中华人民共和国国土资源部，2018年3月根据第十三届全国人民代表大会第一次会议批准的国务院机构改革方案改组为自然 资源部等部门 |
应急管理部 | 指 | 中华人民共和国应急管理部 |
商务部 | 指 | 中华人民共和国商务部 |
管理办法、《管理办法》 | 指 | 《公司债券发行与交易管理办法》（2021年修订） |
牵头主承销商、债券受托管理人、独家簿记管 理人 | 指 | 安信证券股份有限公司 |
x期联席主承销商 | 指 | 中国国际金融股份有限公司、浙商证券股份有限公司 |
指 | 中诚信国际信用评级有限责任公司 | |
闽西兴杭 | 指 | 闽西兴杭国有资产投资经营有限公司，公司控股股东公司暨实 际控制人 |
新疆xx勒 | 指 | 新疆哈巴河xx勒铜业股份有限公司，公司控股子公司 |
多宝山铜业 | 指 | 黑龙江多宝山铜业股份有限公司，公司全资子公司 |
洛阳紫金银辉 | 指 | 洛阳紫金银辉黄金冶炼有限公司，公司控股子公司 |
黄金冶炼公司 | 指 | 紫金矿业集团黄金冶炼有限公司，公司全资子公司 |
紫金铜业 | 指 | 紫金铜业有限公司，公司全资子公司 |
紫金铜冠 | 指 | 厦门紫金铜冠投资发展有限公司，公司控股子公司 |
巴彦淖尔紫金 | 指 | 巴彦淖尔紫金有色金属有限公司，公司控股子公司 |
珲春紫金 | 指 | 珲春紫金矿业有限公司，公司全资子公司 |
贵州紫金 | 指 | 贵州紫金矿业股份有限公司，公司控股子公司 |
乌拉特后旗紫金 | 指 | 乌拉特后旗紫金矿业有限公司，公司控股子公司 |
紫金锌业 | 指 | 新疆紫金锌业有限公司，公司全资子公司 |
崇礼紫金 | 指 | 崇礼紫金矿业有限责任公司，原公司控股子公司 |
xx金田 | 指 | xx金田有限公司，公司全资子公司 |
穆索诺伊 | 指 | 穆索诺伊矿业简易股份有限公司，公司控股子公司 |
xxx | x | xxxxxxxx（xxx），xxx伊矿业简易股份有限公 司之少数股东，公司关联方 |
xx铜业、塞尔维亚紫金铜业 | 指 | 原为Rudarsko-Topioničarski Basen RTB Bor Doo，塞尔维亚国有 铜业公司，紫金矿业收购后更名为紫金xx铜业有限公司，2020年5月更名为塞尔维亚紫金铜业有限公司 |
西藏巨龙 | 指 | 西藏巨龙铜业有限公司，公司控股子公司 |
安永xx | 指 | 安永xx会计师事务所（特殊普通xx） |
xx（xx） | x | xx（xx）供应链管理有限公司，公司联营企业 |
福建马坑 | 指 | 福建马坑矿业股份有限公司，公司联营企业 |
xx紫金中航 | 指 | xx紫金中航房地产开发有限公司，联营企业 |
瓮福紫金 | 指 | 瓮福紫金化工股份有限公司，公司联营企业 |
紫金美洲 | 指 | 紫金美洲黄金矿业有限公司，公司控股子公司 |
Ivanhoe Mines Ltd. | 指 | xx豪矿业公司，公司董事长xxxx非独立董事的公司。 |
二、专业词语释义
湿法冶金 | 指 | 湿法冶金是将矿石、经选矿富集的精矿或其他原料经与水溶液或其他液体相接触，通过化学反应等，使原料中所含有的有用金属转入液相，再对液相中所含有的各种有用金属进行分离富 集，最后以金属或其他化合物的形式加以回收 |
火法冶炼 | 指 | 利用高温从矿石中提取金属或其化合物的冶金过程 |
资源综合利用 | 指 | 在矿产资源开采过程中对共生、伴生矿进行综合开发与合理利用；对生产过程中产生的废渣、废水（液）、废气、余热余压等进行回收和合理利用；对社会生产和消费过程中产生的各种 废物进行回收和再生利用 |
浮选 | 指 | 利用浮选药剂产生气泡相吸附，使矿物得以富集的选别方法 |
重选 | 指 | 利用被分选矿物颗粒间相对密度、粒度、形状的差异及其在介 质（水、空气或其他相对密度较大的液体）中运动速率和方向的不同，使之彼此分离的选矿方法 |
堆浸 | 指 | 用溶浸液喷淋矿堆使之在往下渗透过程中，有选择地浸出矿石 中的有用成分，并从堆底流出的富液中回收有用成分的方法 |
合质金 | 指 | x矿石经矿山选冶或金精矿经冶炼厂冶炼加工出来的产品 |
阴极铜、电积铜 | 指 | 将粗铜预先制成厚板作为阳极，纯铜制成薄片作阴极，以硫酸和硫酸铜的混合液作为电解液。通电后，铜从阳极溶解成铜离子向阴极移动，到达阴极后获得电子而在阴极析出纯铜，即为 阴极铜，或称电积铜 |
PMS | 指 | 工程生产管理系统 |
除特别说明外，本募集说明书摘要中所引用的财务数据和财务指标指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标；本募集说明书摘要所有数值保留两位小数，若出现总数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异的情况，均系在计算时“四舍五入”所致。
第二节 x次发行概况
一、本次债券审核及注册情况
（一）发行人决议情况
2020 年 12 月 11 日，公司第七届董事会 2020 年第 25 次临时会议审议通过了《关于公司储架发行公司债券的议案》《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次储架发行公司债券相关事宜的议案》。
2020 年 12 月 29 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司储架发行公司债券的议案》《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次储架发行公司债券相关事宜的议案》，决议的有效期为自发行方案通过股东大会审议之日起至本次发行的公司债券获得中国证监会注册登记后二十四个月届满之日止。
（二）上海证券交易所审核及中国证监会注册情况
经上海证券交易所审核同意，并经中国证监会注册（证监许可[2021]1532 号），公司获准向专业投资者公开发行一年期以上公司债券面值总额不超过人民币90 亿元，
公开发行短期公司债券面值余额不超过 10 亿元。
本次债券自注册之日起 24 个月内有效，发行人在注册有效期内可以分期发行公司债券。
二、本期债券基本条款
1、债券名称：紫金矿业集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）。
2、发行主体：紫金矿业集团股份有限公司。
3、发行规模：本期债券发行规模为不超过人民币 20 亿元（含 20 亿元）。
4、债券票面金额和发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。
5、债券期限：5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
6、发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在存续期的第 3 年末调整
（上调或下调）本期债券后 2 年的票面利率。发行人将于本期债券第 3 个计息年度付
息日前的第 20 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使利率调整选择权，则后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
7、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券的第 3 个计息年度付息日将持有的本期债券全部或部分回售给发行人。发行人将按照上交所和证券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。
8、回售登记期：债券持有人若行使投资者回售选择权，自发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告之日起 5 个交易日内，债券持有人可通过指定的方式进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券面值总额将被冻结交易；回售登记期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，放弃回售选择权则表示继续持有本期债券并接受上述关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的决定。
9、债券利率及其确定方式、定价流程：本期债券采用固定利率形式，票面利率将以公开方式向具备相应风险识别和承担能力的专业投资者进行询价，由发行人和簿记管理人根据利率询价情况确定利率区间后，通过簿记建档方式确定。本期债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。
10、发行方式与发行对象、配售规则：本期公司债券面向专业投资者公开发行；具体发行方式、发行对象和配售规则安排请参见发行公告。
11、向公司股东配售安排：本期公司债券不向公司股东优先配售。
12、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的规定进行债券的交易、质押等操作。
13、还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
14、发行首日：2021 年 8 月 2 日。
15、起息日：本期债券的起息日为 2021 年 8 月 3 日。
16、利息登记日：本期公司债券付息的债权登记日为每年付息日的前 1 个交易日，在该登记日当日收市后登记在册的本期公司债券持有人均有权获得上一计息年度的债券利息。
17、付息日：本期债券的付息日为 2022 年至 2026 年每年的 8 月 3 日，如投资者
行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2022 年至 2024 年每年的 8 月 3 日（如
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；每次付息款项不另计利息）。
18、兑付登记日：本期债券兑付的债权登记日为兑付日的前 1 个交易日，在该登记日当日收市后登记在册的本期公司债券持有人均有权获得本期债券本金的兑付金额。
19、本金兑付日：本期债券的本金兑付日为 2026 年 8 月 3 日，如投资者行使回
售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2024 年 8 月 3 日（如遇法定节假日或休息
日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。
20、还本付息支付方式：本期债券本息支付将按照证券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照证券登记机构的相关规定办理。 21、支付金额：本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至
利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。
22、担保方式：本期债券为无担保债券。
23、信用级别及资信评级机构：经中诚信国际综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA，本期债券的信用等级为 AAA。中诚信国际将在本期债券有效存续期间对发行人进行定期跟踪评级以及不定期跟踪评级。
24、牵头主承销商、债券受托管理人、独家簿记管理人：安信证券股份有限公司。
25、联席主承销商：中国国际金融股份有限公司、浙商证券股份有限公司。
26、承销方式：本期债券由主承销商采取余额包销的方式承销。
27、拟上市交易场所：上海证券交易所。
28、上市安排：本期发行结束后，发行人将尽快向上交所提出关于本期债券上市交易的申请。具体上市时间将另行公告。
29、募集资金用途：本期发行的募集资金扣除发行费用后拟全部用于偿还到期公司债券。
30、质押式回购：发行人主体信用等级为 AAA，本期债券信用等级为 AAA。本期债券符合进行质押式回购交易的基本条件，发行人拟向上交所及债券登记机构申请质押式回购安排。
31、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
32、募集资金专项账户、偿债保障金专项账户：发行人开设募集资金专项账户，用于本期债券募集资金的接收、存储及划转，并进行专项管理。
账户名称：紫金矿业集团股份有限公司账号：1410130519000089059
开户行：中国工商银行股份有限公司上杭杭城支行
三、本期债券上市安排
（一）本期债券发行时间安排
发行公告刊登日期：2021 年 7 月 29 日
发行首日：2021 年 8 月 2 日
网下发行期限：2021 年 8 月 2 日至 2021 年 8 月 3 日
（二）本期债券发行时间安排
x期债券发行结束后，公司将向上交所提出关于本期债券上市交易的申请，办理有关上市手续，具体上市时间将另行公告。
四、本期发行的有关机构
（一）发行人
名称 | 紫金矿业集团股份有限公司 |
法定代表人 | xxx |
住所 | 上杭县紫金大道 1 号 |
联系电话 | 0000-0000000 |
传真号码 | 0592-2933580 |
联系人 | xxx、xx、xx |
（二）牵头主承销商、独家薄记管理人、债券受托管理人
名称 | 安信证券股份有限公司 |
法定代表人 | xxx |
住所 | xxxxxxxxx 0000 xxxxx 00 x、00 x X00 xx |
联系电话 | 000-00000000 |
传真号码 | 021-35082151 |
项目负责人 | xx、xxx、xxx |
xx组成员 | xxx、xxx、xxx、xxx、xx |
（三）联席主承销商
1、中国国际金融股份有限公司
名称 | 中国国际金融股份有限公司 |
法定代表人 | xxx |
住所 | xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx 0 x 00 xx 00 x |
联系电话 | 000-0000 0000 |
传真号码 | 000-0000 0000 |
项目负责人 | xx |
项目组成员 | xx、xxx、xxx、xx |
2、浙商证券股份有限公司
名称 | 浙商证券股份有限公司 |
法定代表人 | xxx |
住所 | xxxxxxxxxxxx 000 x |
联系电话 | 000-00000000 |
传真号码 | 010-65546320 |
项目负责人 | xx |
项目组成员 | xxx |
（四）发行人律师
名称 | 福建至理律师事务所 |
负责人 | xx |
住所 | xxxxxxxx 000 xxxxx 00 x |
联系电话 | 0000-00000000 |
传真号码 | 0591-88068008 |
经办律师 | xx、xx |
（五）审计机构
名称 | xxxx会计师事务所（特殊普通合伙） |
负责人 | xxx |
住所 | xxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxx 00 x 00-00 x |
联系电话 | 000-00000000 |
传真号码 | 021-22280518 |
注册会计师 | xxx、xx、xxx |
（六）评级机构
名称 | 中诚信国际信用评级有限责任公司 |
负责人 | xx |
住所 | 北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 2 号银河 SOHO5 号楼 |
联系电话 | 000-00000000 |
传真号码 | 010-66426100 |
评级人员 | xxx、xx |
（七）申请上市的证券交易所
名称 | 上海证券交易所 |
总经理 | 蔡建春 |
住所 | xxxxxxxxxxx 000 x |
联系电话 | 000-00000000 |
传真号码 | 021-68807813 |
（八）债券登记机构
名称 | 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 |
总经理 | xx |
住所 | xxxxxxxxxxx 000 x |
联系电话 | 000-00000000 |
传真号码 | 021-58754185 |
（九）募集资金专项开户银行
开户行 | 中国工商银行股份有限公司上杭杭城支行 |
开户名 | 紫金矿业集团股份有限公司 |
1410130519000089059 |
五、认购人承诺
购买本期债券的投资者（包括本次债券的初始购买人、二级市场的购买人、以其他合法方式取得本次债券的投资者，下同）被视为作出以下承诺：
（一）接受本募集说明书对本期债券项下权利义务的所有规定并受其约束；
（二）本期债券的发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受该等变更；
（三）本期债券发行结束后，发行人将申请本期债券在上交所上市流通，并由主承销商代为办理相关手续，投资者同意并接受这种安排。
（四）债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本期债券均视作同意并接受
《债券持有人会议规则》并受之约束；
（五）本期债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本次债券，均视作同意由安信证券股份有限公司担任本次债券的债券受托管理人，且均视作同意公司与债券受托管理人签署的本期债券的《债券受托管理协议》项下的相关规定。
六、发行人与本期发行的有关机构、人员的利害关系
截至 2021 年 3 月末，本次公司债券联席主承销商中国国际金融股份有限公司所
管辖账户共持有发行人股份 14,792,626 股。
截至本募集说明书出具之日，发行人与本期发行有关的中介机构及其法定代表人或负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他重大利害关系。
第三节 发行人及本期债券的资信情况
一、本期债券的信用评级情况
中诚信国际出具了《紫金矿业集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）信用评级报告》（信评委函字[2021]1968D 号），评定公司的主体信用等级为 AAA，本期债券的信用等级为 AAA。
二、信用评级报告的主要事项
（一）评级观点
中诚信国际评定紫金矿业集团股份有限公司主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定；评定“紫金矿业集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第二期）”的债项信用等级为 AAA。
（二）评级报告的主要内容
作为本期债券的资信评级机构，中诚信国际出具了《紫金矿业集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）信用评级报告》（信评委函字 [2021]1968D 号），其主要内容如下：
中诚信国际肯定了公司矿产资源丰富、海外资产优质、生产经营规模处于国内同行业领先地位，收入盈利能力均保持较好水平及融资渠道畅通等方面的优势。同时中诚信国际也关注到公司产品价格波动明显、项目建设资金支出规模较大及境外资产占比提升带来的管理压力等因素对其经营和整体信用状况造成的影响。
1、正面
（1）资源优势明显，海外资产优质。随着资源勘探和海外优质资源收并购力度的加大，公司资源储备大幅增长，且海外资源占比逐步提高。2020 年以来，公司陆续完成对大陆黄金股份有限公司、西藏巨龙铜业有限公司等股权的收购，带动公司黄金、铜等资源储备进一步增加。截至 2020 年末，公司保有 2,333.64 吨黄金、6,205.58 万吨
铜和 1,032.70 万吨锌，主要金属储量均位居国内前列，为公司未来可持续发展提供有力保障。
（2）经营规模扩大，盈利能力保持良好状态。随着内生外延增长并举，公司在收入规模扩大的情况下，仍保持较强的盈利能力及优质的现金流水平。近年来营业总收入、净利润及经营活动 净现金流同比均有所增长且均处于同行业领先水平。
（3）资本运作能力强，融资渠道畅通。作为 A+H 股上市公司，公司股权融资渠道畅通，近年来公司完成了公开增发及可转换公司债券发行。此外，作为有色行业头部企业，公司外部授信额度充足，截至 2021 年 3 月末，授信额度 1,712.64 亿元，
未使用授信额度 1,063.14 亿元，备用流动性充足。
2、关注
（1）铜、锌等金属价格受全球宏观经济影响较大，公司盈利或将受到经济波动影响。有色金属属于周期性行业，近年来有色金属价格波动较为明显，公司盈利性与有色金属价格变化相关性高，有色金属价格变化将对公司盈利产生一定影响。
（2）收购项目部分处在建设投入期，仍将有较大规模的资本支出。公司国内的巨龙铜业项目及海外塞尔维亚、刚果金等地的项目仍处于建设期，虽已过投资高峰且部分项目即将达产，但公司仍有较大规模的资本支出。
（3）海外业务占比较高，面临一定汇率和海外经营风险。近年来公司加大了海外资源的并购开发力度，发展重心逐渐向海外偏移。截至 2020 年末公司在海外 12 个国家拥有重点矿产资源项目，海外资产占比达 45.25%。较多的海外资产将加大公司管理压力，面临一定汇率和海外经营风险。
3、评级展望
中诚信国际认为，紫金矿业集团股份有限公司信用水平在未来 12~18 个月内将保持稳定。
可能触发评级下调因素：主要金属产品价格持续下行，大幅侵蚀利润水平；海外经营突发严重不利情况；资本支出超预期，大幅推高债务水平导致偿债能力弱化等。
（三）跟踪评级安排
根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信国际评级制度相关规定，自首次评级报告出具之日起，中诚信国际将在本次债券信用级别有效期内或者本次债券存续期内，持续关注本次债券发行人外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本次债券偿债保障情况等因素，以对本次债券的信用风险进行持续跟踪。跟踪评级包括
定期 和不定期跟踪评级。
在跟踪评级期限内，中诚信国际将于本次债券发行主体及担保主体（如有）年度报告公布后两个月内完成该年度的定期跟踪评级，并根据上市规则于每一会计年度结束之日起 6 个月内披露上一年度的债券信用跟踪评级报告。此外，自本次评级报告出具之日起，中诚信国际将密切关注与发行主体、担保主体（如有）以及本次债券有关的信息，如发生可能影响本次债券信用级别的重大事件，发行主体应及时通知中诚信国际并提供相关资料，中诚信国际将在认为必要时及时启动不定期跟踪评级，就该事项进行调研、分析并发布不定期跟踪评级结果。
中诚信国际的定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将根据监管要求或约定在中诚信国际网站 (xxx.xxxx.xxx.xx)和交易所网站予以公告，且交易所网站公告披露时间不得晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。
如发行主体、担保主体（如有）未能及时或拒绝提供相关信息，中诚信国际将根据有关情况进行分析，据此确认或调整主体、债券信用级别或公告信用级别暂时失效。
（四）发行人最近三年内主体评级结果与本期评级结果的差异情况
最近三年内，公司主体评级和历次债项评级均为 AAA，不存在最近三年内主体评级结果与本期评级结果差异的情况。
三、发行人的资信情况
（一）发行人获得主要贷款银行的授信情况
发行人与银行等金融机构保持良好的合作，截至 2020 年末，发行人已获得多家
银行授信额度共计 1,698.62 亿元，尚未使用额度 1,049.81 亿元。
自 2020 年末至本募集说明书摘要签署日，公司授信额度未发生大幅下降情况。
（二）最近三年与主要客户发生业务往来时，是否有严重违约现象最近三年公司与主要客户发生业务往来时，未有严重违约现象。
（三）公司已发行的债券、其他债务融资工具以及偿还情况
最近三年，公司已发行的债券、其他债务融资工具及偿还情况如下：
发行 | 债券名称 | 债券类 | 发行规模 | 票面 | 发行日期 | 发行期 | 到期日期 | 是否 | 是否 |
主体 | 型 | （亿元） | 利率 （%） | 限（年） | 到期 | 已兑 付 | |||
紫金矿业 | 21 紫金 02 | 一般公 司债 | 5 | 3.87 | 2021.06.03 | 5.00 | 2026.06.03 | 否 | 否 |
21 紫金 01 | 一般公 司债 | 15 | 3.46 | 2021.06.03 | 3.00 | 2025.06.03 | 否 | 否 | |
21 紫金矿业 SCP001 | 超短期 融资券 | 5 | 2.9 | 2021.1.28 | 0.5 | 2021.7.27 | 否 | 否 | |
21 紫金矿业 SCP002 | 超短期 融资券 | 5 | 2.88 | 2021.3.15 | 0.5 | 2021.9.11 | 否 | 否 | |
21 紫金矿业 GN001 | 绿色中 期票据 | 3 | 3.71 | 2021.4.27 | 3 | 2024.4.27 | 否 | 否 | |
21 紫金矿业 SCP003 | 超短期 融资券 | 5 | 2.65 | 2021.7.15 | 0.5 | 2022.1.11 | 否 | 否 | |
20 紫金矿业 MTN003 | 一般中 期票据 | 20 | 4.20 | 2020.11.23 | 3.00 | 2023.11.23 | 否 | 否 | |
紫金转债 | 可转债 | 60 | 0.20 | 2020.11.03 | 5.00 | 2025.11.03 | 否 | 否 | |
20 紫金矿业 SCP016 | 超短期 融资券 | 10 | 2.00 | 2020.09.04 | 0.25 | 2020.12.03 | 是 | 是 | |
20 紫金矿业 SCP015 | 超短期 融资券 | 10 | 1.85 | 2020.07.10 | 0.42 | 2020.12.10 | 是 | 是 | |
20 紫金矿业 SCP014 | 超短期 融资券 | 5 | 1.80 | 2020.07.10 | 0.21 | 2020.09.24 | 是 | 是 | |
20 紫金矿业 SCP011 | 超短期 融资券 | 5 | 1.80 | 2020.07.09 | 0.19 | 2020.09.17 | 是 | 是 | |
20 紫金矿业 SCP013 | 超短期 融资券 | 5 | 1.80 | 2020.07.09 | 0.21 | 2020.09.24 | 是 | 是 | |
20 紫金矿业 SCP012 | 超短期 融资券 | 5 | 1.85 | 2020.07.09 | 0.42 | 2020.12.10 | 是 | 是 | |
20 紫金矿业 SCP010 | 超短期 融资券 | 5 | 1.80 | 2020.07.08 | 0.19 | 2020.09.17 | 是 | 是 | |
20 紫金矿业 SCP009 | 超短期 融资券 | 5 | 1.45 | 2020.05.29 | 0.25 | 2020.08.27 | 是 | 是 | |
20 紫金矿业 SCP008 | 超短期 融资券 | 5 | 1.52 | 2020.05.29 | 0.49 | 2020.11.25 | 是 | 是 | |
20 紫金矿业 SCP006 | 超短期 融资券 | 5 | 1.47 | 2020.05.28 | 0.33 | 2020.09.25 | 是 | 是 | |
20 紫金矿业 SCP007 | 超短期 融资券 | 5 | 1.50 | 2020.05.28 | 0.49 | 2020.11.24 | 是 | 是 | |
20 紫金矿业 SCP003 | 超短期 融资券 | 5 | 1.50 | 2020.04.29 | 0.15 | 2020.06.24 | 是 | 是 | |
20 紫金矿业 SCP004 | 超短期 融资券 | 5 | 1.45 | 2020.04.29 | 0.15 | 2020.06.24 | 是 | 是 | |
20 紫金矿业 SCP005 | 超短期 融资券 | 5 | 1.50 | 2020.04.29 | 0.49 | 2020.10.26 | 是 | 是 | |
20 紫金矿业 SCP001 | 超短期 融资券 | 5 | 1.45 | 2020.04.27 | 0.16 | 2020.06.24 | 是 | 是 | |
20 紫金矿业 SCP002 | 超短期 融资券 | 5 | 1.45 | 2020.04.27 | 0.16 | 2020.06.24 | 是 | 是 |
20 紫金矿业 MTN002 | 一般中 期票据 | 10 | 3.10 | 2020.02.21 | 3.00 | 2023.02.21 | 否 | 否 | |
20 紫金矿业 MTN001 | 一般中 期票据 | 10 | 3.51 | 2020.02.21 | 5.01 | 2025.02.21 | 否 | 否 | |
19 紫金矿业 SCP003 | 超短期 融资券 | 5 | 2.65 | 2019.10.21 | 0.74 | 2020.07.17 | 是 | 是 | |
19 紫金矿业 MTN003 | 一般中 期票据 | 25 | 3.95 | 2019.08.30 | 5.01 | 2024.08.30 | 否 | 否 | |
19 紫金矿业 MTN002 | 一般中 期票据 | 10 | 3.70 | 2019.07.08 | 3.00 | 2022.07.08 | 否 | 否 | |
19 紫金矿业 SCP002 | 超短期 融资券 | 5 | 3.05 | 2019.06.27 | 0.49 | 2019.12.24 | 是 | 是 | |
19 紫金矿业 SCP001 | 超短期 融资券 | 5 | 2.90 | 2019.04.26 | 0.49 | 2019.10.23 | 是 | 是 | |
19 紫金矿业 MTN001B | 一般中 期票据 | 10 | 4.30 | 2019.03.11 | 5.01 | 2024.03.11 | 否 | 否 | |
19 紫金矿业 MTN001A | 一般中 期票据 | 15 | 3.80 | 2019.03.11 | 3.00 | 2022.03.11 | 否 | 否 | |
18 紫金 Y1 | 一般公 司债 | 45 | 5.17 | 2018.10.17 | 3.00 | 2021.10.17 | 否 | 否 | |
17 紫金 Y1 | 一般公 司债 | 5 | 5.17 | 2017.09.13 | 3.00 | 2020.09.13 | 是 | 是 | |
紫金国际资本有限 公司 | 5188 | 美元债 | 3.5 亿美元 | 5.282 | 2018.10.18 | 3.00 | 2021.10.18 | 否 | 否 |
公司按时支付债券利息并及时偿还本金，截至目前，公司未曾出现债券违约的情况。
（四）最近三年合并财务报表口径下主要财务指标
项目 | 2020.12.31/ 2020 年度 | 2019.12.31/ 2019 年度 | 2018.12.31/ 2018 年度 |
流动比率（倍） | 0.83 | 0.86 | 0.82 |
速动比率（倍） | 0.45 | 0.41 | 0.48 |
资产负债率（合并报表） | 59.08 | 53.91 | 58.12 |
EBITDA 利息保障倍数 | 8.78 | 7.20 | 7.33 |
贷款偿付率 | 100% | 100% | 100% |
利息偿付率 | 100% | 100% | 100% |
注：上述各项财务指标的具体计算公式如下：
（1）流动比率=流动资产/流动负债
（2）速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
（3）资产负债率=负债总额/资产总额
（4）EBITDA 利息保障倍数＝EBITDA/（资本化利息+计入财务费用中的利息支出）
（5）贷款偿还率＝实际贷款偿还额/应偿还贷款额
（6）利息偿付率＝实际支付利息/应付利息
第四节 发行人基本情况
一、发行人概况
中文名称：紫金矿业集团股份有限公司
英文名称：Zijin Mining Group Company Limited股票上市地：上海证券交易所、香港联合交易所证券简称：紫金矿业
证券代码：000000.XX、00000.XX
公司设立日期：2000 年 9 月 6 日
公司上市日期：2008 年 4 月（中国 A 股）、2003 年 12 月（香港 H 股）注册资本：263,276.0224 万元
实缴资本：263,276.0224 万元住所：上杭县紫金大道 1 号 法定代表人：xxx
xx披露事务负责人：xxx联系电话：00-0000-0000000联系传真：00-0000-0000000
办公地址：xxxxxxx 0 xxxxx：000000
统一社会信用代码：91350000157987632G所属行业：B09 有色金属矿采选业
经营范围：矿产资源勘查；金矿采选；金冶炼；铜矿采选；铜冶炼；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；珠宝首饰、工艺美术品、矿产品、机械设备、化工产品
（不含危险化学品及易制毒化学品）的销售；水力发电；对采矿业、酒店业、建筑业的投资；对外贸易；普通货物道路运输活动；危险货物道路运输活动。铜矿金矿露天开采、铜矿地下开采；矿山工程技术、矿山机械、冶金专用设备研发；矿山机械、冶
金专用设备制造；旅游饭店（限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
二、发行人历史沿革简介
（一）发行人历史沿革
1、股份公司成立前的历史沿革
发行人前身为上杭县矿产公司，成立于 1986 年 6 月。0000 x 0 x 00 x，xxx
矿产公司更名为福建省上杭县紫金矿业总公司，注册资本为 524.00 万元，经济性质为全民所有制，主要业务为开发建设紫金山金矿。
1994 年 10 月 15 日，根据xx市岩地体改委[94]027 号文的批准，福建省上杭县
紫金矿业总公司改制为福建省闽西紫金矿业集团有限公司，注册资本为1,200.00 万元，企业性质为国有独资。
1998 年 12 月 31 日，根据上杭县人民政府杭政[1998]综 473 号文的批准，福建省闽西紫金矿业集团有限公司由国有独资公司转变为国有控股的有限公司，并增加注册资本至 7,669.20 万元。其中，上杭县财政局以其拥有的福建省闽西紫金矿业集团有限公司账面净资产 6,657.00 万元出资，占注册资本的 86.80%；闽西紫金矿业集团有限公司工会委员会、上杭县旧县乡政府、上杭县才溪镇政府和上杭县才溪镇同康村委会等 4 家股东分别以现金 780.00 万元、77.40 万元、77.40 万元和 77.40 万元出资，占注册资本的 10.17%、1.01%、1.01%和 1.01%。
2000 年 6 月 16 日，根据xx市政府龙政[2000]综 180 号文的批准，上杭县财政局将其拥有的福建省闽西紫金矿业集团有限公司 86.80%股权全部划拨予闽西兴杭实业有限公司。
2000 年 7 月 1 日，上杭县旧县乡政府和上杭县才溪镇政府与闽西紫金矿业集团有限公司工会委员会签订了转让出资协议书，将各自拥有的福建省闽西紫金矿业集团有限公司 1.01%股权转让给闽西紫金矿业集团有限公司工会委员会。
2000 年 8 月 1 日，闽西紫金矿业集团有限公司工会委员会、上杭县才溪镇同康村委会分别与上杭县金山贸易有限公司签订转让出资协议书，将其各自拥有的福建省闽西紫金矿业集团有限公司的12.19%、1.01%股权全部转让给上杭县金山贸易有限公司。上述转让完成后，发行人股权结构如下所示：
单位：万元
股东名称 | 出资额 | 所占比例（%） |
闽西兴杭实业有限公司 | 6,657.00 | 86.80 |
上杭县金山贸易有限公司 | 1,012.20 | 13.20 |
合计 | 7,669.20 | 100.00 |
2、2000 年股份公司设立
2000 年 8 月，经福建省人民政府闽政体股[2000]22 号《关于同意设立福建紫金矿业股份有限公司的批复》的批准，闽西兴杭实业有限公司作为主发起人，联合新华都实业集团股份有限公司等其他 7 家发起人，发起设立福建紫金矿业股份有限公司。
3、2004 年股份公司更名
2004 年 5 月，经公司 2003 年度股东大会审议通过，发行人更名为“紫金矿业集团股份有限公司”。
4、H 股的发行情况
经中国证监会证监国合字[2003]41 号《关于同意福建紫金矿业股份有限公司发行境外上市外资股的批复》核准，发行人在香港联合交易所首次公开发行面值为 0.1 元
的 40,054.40 万股 H 股（含国有股东出售存量股份 3,641.31 万股）并上市。2004 年 3
月，xxxx会计师事务所对发行人该次发行 H 股进行审验，并出具了《验资报告》。本次 H 股发行完成后，发行人股本构成情况如下所示：
序号 | 股东名称 | 股本 （万元） | 持股数量 （万股） | 持股比例 （%） |
1 | 闽西兴杭国有资产投资经营有限 公司 | 4,210.90 | 42,109.02 | 32.04 |
2 | 新华都实业集团股份有限公司 | 1,729.00 | 17,290.00 | 13.16 |
3 | 上杭县金山贸易有限公司 | 1,710.95 | 17,109.50 | 13.02 |
4 | 福建省新华都工程有限责任公司 | 665.00 | 6,650.00 | 5.06 |
5 | 厦门恒兴建筑装饰材料有限公司 | 475.00 | 4,750.00 | 3.61 |
6 | 福建新华都百货有限责任公司 | 163.69 | 1,636.85 | 1.25 |
7 | 福建黄金集团有限公司 | 150.72 | 1,507.15 | 1.15 |
8 | 福建省闽西地质大队 | 30.62 | 306.17 | 0.23 |
9 | 境外上市外资股（H 股） | 4,005.44 | 40,054.40 | 30.48 |
合 计 | 13,141.31 | 131,413.09 | 100.00 | |
注：每股面值 0.10 元。
5、2004 年资本公积转增股本
2004 年 5 月 28 日，经公司 2003 年度股东大会审议通过，发行人按每 10 股转增
10 股的比例，以资本公积向全体股东转增 131,413.09 万股，每股面值 0.1 元，总计转
增股本 13,141.31 万元，转增后公司股本变更为 26,282.62 万元，股份总数变更为
262,826.18 万股。2004 年 6 月，上杭安永（联合）会计师事务所对本次增资进行了审
验，并出具了杭安永[2004]变验字第 015 号《验资报告》。
6、2004 年股份转让
2004 年 7 月 12 日，福建新华都百货有限责任公司和上杭县金山贸易有限公司分
别将其所持股份中的 400 万股和 600 万股协议转让给xxxxx，上述股份转让事项已在内资股托管单位兴业证券股份有限公司办理了股份转让登记手续。
7、2005 年资本公积转增股本
2005 年 5 月 31 日，经公司 2004 年度股东大会审议通过，发行人按每 10 股转增
10 股的比例，以资本公积向全体股东转增 262,826.18 万股，每股面值 0.1 元，总计转
增股本 26,282.62 万元，转增后公司股本变更为 52,565.24 万元，股份总数变更为
525,652.36 万股。2005 年 6 月，上杭安永（联合）会计师事务所对本次增资进行了审
验，并出具了杭安永[2005]变验字第 014 号《验资报告》。
8、2006 年第一次股份转让
2006 年 1 月 4 日，上杭县金山贸易有限公司将其所持股份中的 1,000 万股协议转让给xxxxx，上述股份转让事项已在内资股托管单位兴业证券股份有限公司办理了股份转让登记手续。
9、2006 年资本公积转增股本
2006 年 5 月 18 日，经公司 2005 年度股东大会审议通过，发行人按每 10 股转增
10 股的比例，以资本公积向全体股东转增 525,652.36 万股，每股面值 0.1 元，总计转
增股本 52,565.24 万元，转增后公司股本变更为 105,130.47 万元，股份总数变更为
1,051,304.72 万股。2006 年 5 月，上杭安永（联合）会计师事务所对本次增资进行了
审验，并出具了杭安永[2006]变验字第 008 号《验资报告》。
10、2006 年其他股份转让
上杭县金山贸易有限公司于 2006 年 11 月 1 日将其所持股份中的 3,167.52 万股协
议转让给xxxxx；于 2007 年 2 月 23 日将其所持股份分别协议转让给xxxxx
17,624.4 万股、xxx先生 16,530.4 万股、xxxxx 13,240 万股、xxx女士
12,360.08 万股、xxx先生 12,240 万股、xx先生 10,564.8 万股、xxx先生 7,760.8
万股、xxx先生 7,079.2 万股、xxx先生 5,217.6 万股。福建省新华都工程有限责
任公司分别于 2007 年 1 月 25 日、2007 年 2 月 5 日将其所持股份协议转让给xxx先
生 26,068 万股、xxx先生 27,132 万股。福建新华都百货有限责任公司于 2007 年 2
月 5 日将其所持股份分别协议转让给xxxxx 8,756.1599 万股、xxxxx
1,579.8361 万股、xxxxx 386.268 万股、xxx先生 386.268 万股、xxxxx
386.268 万股。上述股份转让事项均已在内资股托管单位兴业证券股份有限公司办理了股份转让登记手续。
11、2007 年资本公积转增股本
2007 年 4 月 30 日，经公司召开的 2006 年度股东大会审议通过，发行人按每 10
股转增 2.5 股的比例，以资本公积向全体股东转增 262,826.18 万股，每股面值 0.1 元，
总计转增股本 26,282.62 万元，转增后公司股本变更为 131,413.09 万元，股份总数变
更为 1,314,130.90 万股。2007 年 5 月，上杭安永（联合）会计师事务所对本次增资进
行了审验，并出具了杭安永[2007]变验字第 008 号《验资报告》。
12、2007 年股东变更
2007 年 10 月 22 日，国务院国有资产监督管理委员会出具国资产权[2007]1177 号
《关于紫金矿业集团股份有限公司部分国有股性质变更有关问题的批复》，对福建黄金集团有限公司所持的发行人国有股性质变更问题作出如下批复：“一、鉴于福建黄金所持股份公司 15,071.5210 万股股份为有关单位的职工个人投资，按照有关规定，上述 15,071.5210 万股股份（占股份公司总股本的 1.15%）性质为非国有股。二、福建黄金应持本批复文件，依照规定程序办理股份性质变更及过户的相关手续。三、本批复自发文之日起 12 个月内有效。”依据上述批复，发行人内资股托管单位兴业证
券股份有限公司将福建黄金集团有限公司所持的发行人国有法人股 15,071.5210 万股
变更为连小平等 163 名实际出资人所持的自然人股份。
13、2008 年 A 股的发行情况
2008 年 4 月，经中国证券监督管理委员会[2008]417 文批准，发行人发行 14 亿股
每股面值人民币 0.1 元的普通股，发行价格为每股人民币 7.13 元，并在上海证券交易
所挂牌上市。本次发行完成后，公司总股本变更为 145,413.09 万元，股份总数变更为
1,454,130.91 万股。2008 年 4 月，天健华证中洲（北京）会计师事务所有限公司对公司 A 股发行进行审验，并出具了天健华证中洲验（2008）GF 字第 020005 号《验资报告》。
14、2011 年资本公积转增股本
2011 年 5 月 30 日，经公司召开的 2010 年度股东大会审议通过，发行人按每 10
股转增 5 股的比例，以资本公积向全体股东转增 727,065.46 万股，每股面值 0.1 元，
总计转增股本 72,706.55 万元，转增后的公司股本变更为 218,119.64 万元，股份总数
变更为 2,181,196.37 万股。2012 年 4 月，上杭安永（联合）会计师事务所对本次增资
进行了审验，并出具了杭安永[2012]变验字第 018 号《验资报告》。
15、2013 年至 2016 年回购 H 股并减资
2013 年 5 月 28 日，公司召开 2012 年度股东大会、2013 年第一次 A 股类别股东大会和 2013 年第一次 H 股类别股东大会，并审议通过《关于给予公司董事会回购 H股股份一般性授权的议案》。发行人于 2013 年 8 月 21 日起开始实施 H 股回购。截至
2014 年 2 月 7 日，发行人合计回购 H 股数量 166,108,000 股。本次回购的 H 股已在香港中央证券登记有限公司注销，国内工商变更手续也已完成。本次回购完成后，发行人总股本变更为 2,164,585,565 元，股份总数变更为 21,645,855,650 股。
2014 年 6 月，上杭安永（联合）会计师事务所对公司截至 2014 年 5 月 27 日止减
少注册资本及实收股本情况进行了审验，并出具了杭安永[2014]变验字第 006 号《验资报告》。
2014 年 5 月 28 日，公司召开 2013 年度股东大会、2014 年第一次 A 股类别股东大会和 2014 年第一次 H 股类别股东大会，并审议通过了《关于给予公司董事会回购 H 股股份一般性授权的议案》。发行人于 2014 年 9 月 15 日起再次实施 H 股回购。截至 2014 年 11 月 19 日，发行人合计回购 H 股数量 73,042,000 股。该次回购的 H 股已在香港中央证券登记有限公司注销，国内工商变更登记手续也已完成。
本次回购完成后， 发行人总股本变更为 2,157,281,365 元， 股份总数变更为
21,572,813,650 股。
2015 年 5 月 11 日，公司召开 2014 年年度股东大会、2015 年第一次 A 股类别股东大会和 2015 年第一次 H 股类别股东大会，并审议通过了《关于给予公司董事会回购 H 股股份一般性授权的议案》，在相关授权期间适时决定回购不超过有关决议案通过之日公司已发行及未被回购 H 股总额 10%的 H 股股份。发行人于 2015 年 6 月 9 日开始实施 H 股回购，至 2016 年 1 月 13 日，公司合计回购 H 股数量为 32,070,000 股。公司本次回购 H 股数量合计为 32,070,000 股，支付总额为 86,165,000 港元（不含佣金等费用）。该次回购的 H 股已在香港中央证券登记有限公司注销，国内工商变更登记手续于 2016 年 7 月完成。
16、2016 年 A 股非公开发行股份
2017 年 5 月 9 日，公司收到中国证监会核发的《关于核准紫金矿业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]289 号），核准发行人非公开发行不超过 1,529,827,722 股新股。
本次共发行人民币普通股（A 股）1,490,475,241 股，全部采取向特定投资者非公开发行股票的方式发行，其中公司控股股东暨实际控制人闽西兴杭认购 289,389,067
股，员工持股计划认购 129,163,987 股。
xxxx于 2017 年 5 月 24 日出具了《紫金矿业集团股份有限公司验资报告》（xxxx（2017）验字第 60468092_H02 号），确认本次发行新增注册资本及股本情况。
17、2018 年度公开增发 A 股
2019 年 8 月 29 日，公司公开增发 A 股股票的申请经中国证监会发行审核委员会
审核通过。公司于 2019 年 11 月 15 日公开发行了 2,346,041,055 股 A 股股票，发行价格为 3.41 元/股，募集资金总额为 7,999,999,997.55 元（含发行费用）。原 A 股股东优先配售合计 378,178,564 股， 其中公司控股股东暨实际控制人闽西兴杭认购 122,775,457 股。该次发行完成后，公司总股本变更为 253,772.60 万元，股份总数变更
为 2,537,725.99 万股。xxxx于 2019 年 11 月 21 日出具了《紫金矿业集团股份有限公司验资报告》（xxxx（2019）验字第 60468092_H01 号），确认该次发行新增注册资本及股本情况。
18、2020 年限制性股票激励
根据公司 2020 年第三次临时股东大会、2020 年第三次 A 股类别股东大会、2020年第三次H 股类别股东大会审议通过的2020 年限制性股票激励计划相关事项及授权，公司于 2021 年 1 月 13 日召开第七届董事会 2021 年第 1 次临时会议审议通过《关于
向激励对象首次授予限制性股票的议案》，并于 2021 年 1 月 28 日在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司完成股份登记，于 2021 年 1 月 29 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 1 月 21 日出具了《紫金矿业集团股份有限公司验资报告》（致
同验字[2021]第 351ZC00010 号）,对公司截至 2021 年 1 月 18 日止新增注册资本及股
本情况进行了审验。注册资本变更事项，尚需通过紫金矿业 2020 年年度股东大会审议通过。
19、2021 年紫金转债赎回
公司股票价格自 2021 年 5 月 10 日至 2021 年 5 月 28 日连续十五个交易日收盘价格不低于“紫金转债”当期转股价格的 130％（即 9.10 元/股），根据公司《2020 年度公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发可转债的赎回条款。公司第七届董事会 2021 年第 3 次临时会议审议通过了《关于提前赎回“紫金转债”的议案》,决定行使可转债的提前赎回权，对“赎回登记日”登记在册的“紫金转债”全部赎回。本次可转债赎回兑付总金额为人民币 19,457,067.28 元，“紫金转债”转股
完成后，公司股份总数增加至 26,327,602,240 股。
（二）发行人的重大资产重组情况
报告期内，发行人未发生重大资产重组情况。
（三）前十名股东持股情况
截至 2020 年 12 月 31 日，发行人前十大股东情况如下所示：
序号 | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 （%） | 持股数量 （股） | 股份性质 |
1 | 闽西兴杭国有资产投资经营有限公司 | 国有法人 | 23.97 | 6,083,517,704 | 流通 A 股 限售 A 股 |
2 | 香港中央结算（代理人）有限公司 | 境外法人 | 22.53 | 5,717,733,160 | 流通 H 股 |
3 | 中国证券金融股份有限公司 | 国有法人 | 2.72 | 691,190,823 | 流通 A 股 |
序号 | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 （%） | 持股数量 （股） | 股份性质 |
4 | 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.82 | 462,613,501 | 流通 A 股 |
5 | 上海xx资产管理合伙企业（有限合伙） －xx晓峰 2 号致信基金 | 其他 | 1.65 | 418,136,337 | 流通 A 股 |
6 | 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资 混合型证券投资基金 | 其他 | 1.33 | 338,137,243 | 流通 A 股 |
7 | 兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资 基金 | 其他 | 1.00 | 252,589,077 | 流通 A 股 |
8 | 全国社保基金一零三组合 | 其他 | 0.82 | 208,500,968 | 流通 A 股 |
9 | 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 0.76 | 191,694,700 | 流通 A 股 |
10 | 中信信托有限责任公司－中信信托锐进 43 期xx晓峰投资集合资金信托计划 | 其他 | 0.73 | 185,500,000 | 流通 A 股 |
（四）发行人分红情况
近年来发行人现金分红情况如下：
单位：万元
分红年度 | 现金分红金额（含税） | 现金回购金额 （不含佣金等费用） | 合并报表中归属于上市公司股东的净利润 | 合并报表中归属于上 市公司股东净利润的比率（%） |
2020 年 | 305,678.89 | - | 650,855.39 | 46.97 |
2019 年 | 253,772.60 | - | 428,395.74 | 59.24 |
2018 年 | 230,312.19 | - | 409,377.36 | 56.26 |
最近三年累计现金分红金额占最近三年平均净利润的比例 | 159.16 | |||
注：公司 2020 年度现金分红方案尚需通过公司 2020 年年度股东大会审议通过。
三、公司组织结构及对其他企业权益投资情况
（一）公司的组织结构
截至 2020 年底，公司组织结构图如下：
公司各部门的职责如下：
1、董事会办公室
（1）负责组织筹备股东大会、董事会及其专门委员会等会议会务工作，收集、审核、整理会议材料，作会议记录，起草会议纪要和决议。
（2）围绕董事会和各专门委员会的工作部署，收集信息，调查研究，反映动态，承担董事会和各专门委员会的文件、文稿的起草、修改和校核工作，承担集团公司重要对外文稿的起草、审核和校核。
（3）负责对拟提交董事会、董事会专门委员会审议的文件审核；对重大议案提供法律意见或建议。
（4）服务董事长，为董事长工作调研、对外活动提供服务；对董事会和董事长布置的工作进行跟踪、检查；为非执行董事工作提供服务。
（5）加强与集团公司和各部门领导的沟通和协调，与党委办、总裁办公室共同促成xx、规范、高效的集团管理服务体系。
（6）组织集团各单位及相关机构，研究分析与编制集团公司发展战略和规划，督查战略实施情况；收集矿业行业动态和信息，开展有关行业和特定事项的信息收集和研究，为集团公司战略管理及董事会和管理层决策提供参考依据。
（7）组织集团制度体系的建设，牵头或参与起草（修订）集团公司重要制度，负责基本管理制度的规范性、系统协调性和合规性审核。
（8）参与集团公司权属企业的管理和服务，审核、处理权属企业要求集团公司解决的重要事项，组织有关部门对集团公司委派/推荐的兼职董监事人员进行管理与考核。
（9）督促、指导权属企业法人治理机构的规范运作，完善集团公司对权属企业的法人治理管控。
（10）协同有关部门对集团管理体系的内控工作进行检查和指导，协调有关单位开展重要业务的风险评估和风险应对。
（11）负责集团公司对外中英文网站、官方微博、信息团队的管理和维护，协助做好重大舆情的监控和协调工作。
（12）指导和协调证券部工作。
（13）负责相关协调、接待和外联工作。
2、总裁办公室
（1）负责协助集团公司经营层做好生产经营协调管理工作，处理集团公司行政管理日常事务。了解掌握集团公司各系统、各权属公司的运行情况，建立权属企业基本信息库，做好总部部际协调工作，指导集团办公室系统工作。负责牵头总部与属地党政机关及政府部门日常联系协调的具体工作。
（2）负责集团公司决策、执行机构重要议定事项和集团公司领导重要指示指导意见的分解落实、督查督办和信息反馈。负责上级党委、政府涉及集团公司事项的分解落实、督查督办和信息反馈。
（3）根据与董事会办公室的分工协调，负责组织、指导和协调集团公司有关部门起草和制订集团公司制度体系管理和实施细则，负责对部门起草规章制度和细则进行审核，组织或协同对总部部门和权属企业落实集团制度情况的监督、检查；负责制度文件的排版、发布、挂网、汇编及归档工作。
（4）负责集团公司发文、收文和用印管理，做好发文审核和来文拟办工作，组织集团公司综合材料，参与集团办公自动化建设。
（5）负责集团公司总裁办公会和大型会议、活动的组织准备、会议记录和会议保障。
（6）负责集团公司企业标识管理工作，指导、检查各部门和各权属单位企业标识设立和使用，确保集团公司企业视觉形象的统一性和规范性。
（7）负责按集团公司制度规定对主管的酒店物业等行政后勤类企业实施监督、管理和指导，牵头制定经济责任制考核方案并组织考核。
（8）负责总部机关会务、接待、环境、宿舍、食堂、办公用品、礼品等行政后勤保障事务管理，负责职责范围内的物业等资产管理和办公费、招待费管理，（厦门分部办公室）负责厦门分部（分公司）的综合行政事务工作。指导和协调工业旅游、博物馆等管理工作。负责集团公司领导出境证照的办理。
（9）负责集团公司保密管理，负责集团公司档案管理制度建设和档案信息化建设。做好总部档案管理和服务，指导权属企业档案管理工作，做好总部图书馆管理工作。
（10）负责对集团权属企业治安保卫工作和涉贵金属单位金属产品保卫工作进行指导与监督检查，负责总部治安保卫和相关突发事件的处理。负责集团公司总部应急值班及相关信息传达工作，对集团权属企业应急值班工作进行监督检查。
（11）负责管理、协调和指导法务部、社会责任部工作。
（12）负责管理驻外（北京、新疆）代表处。
3、法务部
（1）负责统筹集团公司法务管理工作，促进公司依法经营管理。
（2）牵头集团法务管理体系建设，制订集团公司法律事务管理制度，组织建立集团公司法务管理信息平台。监督、检查及指导各单位法务管理工作。
（3）牵头集团公司制度体系建设，负责集团公司制度体系文件的归口管理，负责集团公司具体规章和业务指引的规范性、系统协调性和合规性审核，监督、检查及指导各单位制度体系建设工作。
（4）负责集团公司合同的归口管理，制定、完善合同管理制度，建立健全合同管理信息系统。监督、检查及指导各单位合同管理工作。
（5）组织或参与集团公司制度、合同、印章使用、重大经营决策及其他重要事项的法律审查。参与各单位重大合同及重大事项的法律审查。
（6）组织处理集团公司诉讼案件或非诉纠纷，组织集团公司重大法律文书的起草和审核工作，为集团公司各部门法律事务提供法律意见和建议。监督、检查及指导各单位重大纠纷案件的处理。
（7）负责公司律师及外聘律师管理，组织开展法律宣传工作，规范做好集团公司法律档案管理工作。
（8）负责集团公司商标品牌管理、工商变更登记及年报和守合同重信用等管理工作。
4、计划财务部
（1）根据集团公司发展战略及中长期规划，负责制订和完善集团的财务规划，确保财务工作完成集团战略目标和规划计划指标的制（修）订。
（2）根据有关财务制度、规范和标准和集团公司的需求，负责起草和制订并不断完善集团公司财务管理体基本制度，并根据基本管理制度和集团公司决策制定实施细则和各类规范性文件；建立会计核算等业务工作流程，对财务风险和内部控制实施监控，确保集团公司财务管理目标的实现。
（3）负责定期财务报告的编制，并确保符合上市公司财务报告披露标准和要求。
（4）负责建立计划预算管理体系，牵头组织计划预算编制、审核、汇总和计划预算目标的分解落实，负责对计划预算执行情况的监测分析，针对目标偏离情况提出意见或建议。负责组织并协同有关部门建立经济责任制考核体系和运营考核。
（5）负责组织集团母公司财务预算的编制、牵头组织业务主管部门审核各自主管企业的财务预算，汇编集团财务预算方案；负责财务预算执行情况的统计、对比和分析工作。按月、季、年对集团公司生产经营情况进行财务分析，并提交内部定期报告。
（6）负责建立集团公司会计制度和财务管理制度。负责集团总部日常的会计核算，定期编制集团总部财务会计报表和合并财务会计报表，对重大信息披露事项进行审批报送，配合外部审计及各监管机构完成对集团财务工作的审计。
（7）主管集团内金融类企业，通过实施金融运作，建立公司金融运作的战略平台，合理调配内部金融资源，多种渠道和多种方式地融通资金，满足集团发展的资金需要，对集团范围内的资金筹集、调度、使用实施有效管理；负责集团资金的xx与风险管控，保障集团正常经营资金需要；加强资金业务风险、期货、套期保值、黄金租赁及证券投资业务风险、汇率和利率等风险的监控；监管集团财务公司的运营。
（8）建立健全集团税务管控体系，对集团及子公司进行合理的税收安排和税务筹划，提出建设性的节税建议；对集团并购进行税务调研与税务筹划，最大限度降低交易税务成本及风险。
（9）负责集团总部及权属企业资产分布、结构和运营效率的综合分析，审核总部资产购置及处置等事项，参与长期股权投资及采矿权处置方案，监督检查直属单位及权属企业库存合理性、应收款项的安全性等。
（10）参与集团投资、并购的尽职调查；对集团重组、重大资产处置发表财务方面建议或意见。
（11）负责集团财务团队建设，对集团公司财务人员、各业务主管部门及权属企业财务负责人的聘任、定级、考评、奖惩提出审核意见，并对其履职情况进行跟踪。
（12）组织开展集团范围内的财务专项检查工作，对各级财务工作进行业务指导和管理，提升集团公司财务管理水平。
（13）负责协调与财政、审计、税务、银行等相关方关系，为集团财务工作创造良好的外部环境。
（14）根据集团公司国际化的实际，组织研究有项目投资国家的财务税务制度，指导权属企业遵守所在国的财务法规，建立合规的财务核算制度和财务报告。
（15）负责财务共享中心的管理和指导。
5、建设部
（1）根据集团公司发展战略、中长期规划、年度工作计划，负责编制集团公司建设规划和年度建设计划，确保集团建设管理职能的高效执行。
（2）负责拟订建设工程管理规章制度、规范和标准，指导和督促权属企业完成相关制度建设，并对相关业务制度的制定和执行情况进行监督检查。建立并优化工程建设管理业务工作流程，确保集团公司建设管理的高效运作。
（3）协助业务主管部门开展建设项目论证与内部立项;参与重大项目的可行性研究和初步设计评审；主持重点建设项目的施工图审查；负责重点建设项目的总结，协同有关部门做好集团建设项目后评价工作。
（4）负责监管建设类企业的经营管理以及对其进行经济责任制考核、人力资源相关工作，在集团层面对监管的权属企业进行管理、指导、服务。重视建设类人才培养，进一步发展和壮大自营建设企业，显著提升其技术和管理能力，集团内部建设项目，能够自营的原则上安排自营；重视用市场化模式管理这些市场竞争性建设企业。
（5）组织集团项目建设投资、投期、投效管理，对建设实施过程开展跟踪、检查、监督和指导，并进行评比考核；对工程建设项目投资、工期、质量方面提出奖惩意见；督促权属企业及时办理项目建设有关证照。
（6）组织或参与集团重要或限额以上项目招投标工作，对重大项目根据需要设立评标、定标机构，配合集团做好主要设备的招标工作；负责牵头组织集团重要或限额以上项目的招标文件、工程建设合同等重要文件的审查。
（7）负责集团工程单价体系建设，制订集团建设项目预结算定额的使用管理办法；组织集团重要或限额以上项目工程预、结算编审工作。
（8）负责集团建设项目的装备归口管理，参与主要设备的选型以及安装工程的指导、检查和监督工作。
（9）会同业务主管部门负责集团公司采矿工程单价的管理，审核、监督集团公司权属单位采矿单价与合同的执行，组织集团年度采矿工程量的抽查、复核工作。
（10）主持或参与重大项目竣工验收、督促权属企业做好建设项目竣工验收、结算与资料（含施工过程影像资料）的归档；负责建立集团重要建设工程数据库（含重要装备台账）；监督大型建设项目工程档案资料管理。
（11）负责建设协作单位黑、白名单的管理。持续培养、跟踪考评、选用或淘汰协作单位，高度重视协作单位的筛选和管理工作，探索适合集团公司实际的协作单位及人员的管理办法。协作单位安全必须纳入建设项目管理体系。
（12）指导和监督集团权属企业建设管理人员的业务开展，定期组织建设系统工作考核，建立和完善集团建设信息系统，做好 PMS 工程项目建设管理信息平台的建设、维护与推广，定期编制集团公司项目建设月报、简报等。
6、地质勘察部
（1）根据集团公司发展战略、总体规划和计划，组织编制地质勘查、地勘科技和矿产资源储量专项规划、计划并监督检查执行情况，确保集团矿产资源发展战略目标的实现。
（2）贯彻执行国家矿产资源管理的法规政策和标准规范；建立和完善集团公司地质勘查、矿产资源、测绘管理体系，制定相关规章制度、技术标准和工作流程，确保集团地勘和测绘职能的高效运行。
（3）主持主要成矿带、重要矿集区成矿地质条件研究和找矿靶区优选；研究部署并跟踪落实矿产资源风险勘查、重点矿区边深部及外围找矿和矿山地质工作。
（4）组织管理集团及权属企业地质勘查和矿山资源储量升级工作，负责项目立项、设计及其经费预算审查，实施过程检查、技术指导和项目结题验收、成果报告评审；组织实施重大资源保障工程。
（5）认真贯彻执行矿产资源是矿业公司最重要最核心资产的理念，参照资产管理基本原则，结合矿产资源的特殊性，建立集团公司矿产资源的管理体系。负责集团及权属企业矿产资源储量评审、登记、统计，矿山资源储量动态监管，以及矿山新建
/技改项目资源储量审查工作。
（6）负责集团及权属企业探矿权、采矿权监管和指导，组织对矿业权登记和矿业权流转进行论证并提出意见；协同相关部门开展矿产项目尽职调查和考察论证。
（7）负责集团地勘类企业及以地勘为主企业的年度计划审查和计划执行情况检查，地勘板块生产经营计划预算并跟踪、落实和监督，地勘板块企业经济责任制拟订和考评，以及主管业务事项的审核及授权范围内的审批。
（8）负责集团地勘科技创新平台和地勘业务与资源储量管理信息化建设，组织开展业务交流与培训活动，推广应用地质新理论、新技术、新方法；推动内部地质勘查模拟市场化运作；会同有关部门做好地勘人才引进、培养、管理和地勘队伍建设工作。
（9）负责集团公司测绘资质维护和仪器设备管理，权属企业测绘成果质量监管和土石方工程量核查验收；配合有关部门（单位）做好测绘人才培养和新技术新方法推广应用工作。
（10）承办集团公司领导交办的其他事项。
7、技术委员会
（1）根据集团公司发展战略、中长期规划、年度工作计划，组织编制集团公司科技、品牌质量、计量管理、技术标准、节能降耗、金属xx发展规划和年度计划，组织编制并审核集团年度科技投入计划。
（2）负责集团公司技术咨询与项目前期技术评审论证工作，制订和完善技术咨询服务管理制度，组织集团重大并购和新建建设项目的技术评审论证工作，会同业务主管部门对技改项目进行技术评审论证工作，为项目投资决策和工艺技术路线研究提供专业咨询意见。
（3）开展集团重大技术难题现场调研和技术服务，协助并购项目技术咨询，指导权属单位和技术类企业开展技术创新和攻关工作。
（4）建立和完善集团公司科技管理体系，制订集团公司科技管理制度和管理集团公司重大技术规范及技术标准，指导权属企业完成科技体制建设，协同业务主管部门对权属企业科技制度执行情况进行监督检查和业务指导服务。
（5）归口管理集团公司重大科技项目、知识产权（不含商标权、企业名称权和商业秘密）和重要科技指标数据统计工作，组织集团公司重大科技研发项目的实施与成果推广转化工作。
（6）组织做好集团公司国家重点实验室、院士专家工作站、博士后工作站、企业技术中心等科研平台的资质维护和管理工作，建设适合集团公司发展的科技创新平台体系。
（7）制订集团公司金属xx管理制度，会同业务主管部门做好金属xx的督促检查，协同业务主管部门做好金属xx工作考核，督促权属企业强化金属xx对现场生产和技术管理的指导作用；会同业务主管部门检查督促重点权属企业及时在集团公司综合数据平台中填报金属xx指标及能源消耗指标，组织对重要指标进行统计分析、提出相关技术问题改进建议或意见，并督促整改。
（8）及时了解与集团公司业务相关的先进技术和装备情况，提升技术委员会专家的专业水平和能力，提高服务基层解决问题意识；组织跟踪和了解国内外有关专业技术标准（规范、规程）最新动态，及时组织制订集团公司相关重大技术标准；组织制订集团公司计量管理制度并监督检查和指导服务；负责组织集团公司主要产品品牌质量监督管理工作。
（9）主管集团公司技术类企业，对主管企业提供指导和服务，负责技术类企业年度工作计划审查及季度执行情况考核评比工作。
（10）完成集团公司领导交办的其它工作。
8、市场部
（1）规划集团购销管理体系和业务布局；负责制订物资采购和销售基本管理制度及其实施细则，设计物资采购和销售管理规范和流程，并根据情况的变化予以修订和完善。
（2）负责集团范围内采购和销售管理体系建设，构建统一的采购和销售操作平台（含购销中心、电子商务平台、商城等）及渠道，并组织运营管理及监督。
（3）负责管理集团范围内购销计划，统筹、制定购销方案和实施标准，推行集中购销原则；统筹供应商渠道建设，推行品牌采购。
（4）负责组织安排重大装备类物资的采购，协同有关部门确定重大采购的招投标及定标组成成员。
（5）负责黄金进口业务的操作或委托权属企业执行。
（6）全面提高市场部及购销物流企业服务意识，加强与服务企业的沟通交流，加强内控管理。
（7）负责集团范围内购销数据的统计、分析；组织对大宗物资、主要产品的市场行情进行调研和分析。
（8）管理和督查集团内物流系统事务；对采购中心进行管理、指导、监督与考核等。
（9）根据集团公司国际化需要，构建适应集团国际化发展的购销和物流体系，提升管理与服务水平。
9、投资部
（1）根据集团公司发展战略、中长期规划、年度工作计划，组织编制境内外项目投资和协助编制境内外新建项目投资的中长期规划与年度投资计划，确保投资管理工作的有序开展。
（2）建立和完善集团公司境内外项目投资和境内外建设投资立项的管理体系和政策制度，确保投资职能的正确履行。
（3）负责组织集团公司境内外投资项目的信息资料收集、项目筛选、立项、尽职调查，组织编制项目评价报告、考察报告、投资可行性研究报告和投资议案，确保为集团公司的投资决策提供可靠依据。根据集团投资决策机构批复意见，负责组织决策的执行，负责组织项目商务谈判、并购方案的策划、合同起草以及项目交割等系列工作；协助财务部门开展融资工作；协助对新投资项目的接管工作。
（4）组织集团公司审核权限范围内境内外新建投资项目的立项论证与审核，提出立项审核意见，提交相关决策机构审议；对集团公司审批权限范围外的建设投资项目进行审核并登记备案；建立运行高效、数据准确的集团公司建设投资管控平台和体系，确保为集团公司的建设投资决策提供可靠依据；协助业务主管部门的项目建设前期工作。
（5）负责主管企业的管理，为主管企业提供业务指导、支持和服务，根据集团公司授权决定生产经营的有关事项，协助开展风险管控、安全环保等各项工作。
（6）根据集团公司各部门的要求报送相关材料，编制部门费用预算，做好投资方面的合同管理、文件归档及接待工作。
（7）对投资项目实施监管，组织开展已投资项目的后评价工作，为集团决策提供依据。
（8）指导和监管权属公司的投资工作，保障股东权益。
（9）协助人力资源部门做好人才的引进、培养和推荐工作，提出新立项目的人事配备建议。
（10）完成集团公司领导交办的其它工作。
10、人力资源部
作为集团公司人力资源管理主管部门，负责集团人力资源发展规划、组织建设、人员招聘与配置、绩效考核、员工培训与人才队伍培养、薪酬福利管控、人力资源管理信息化等工作，主要职责如下：
（1）根据集团公司发展战略和规划，提出集团公司人力资源管理发展规划及组织制订制度体系文件，检查、监督各权属单位贯彻落实情况。
（2）建立和完善集团公司并协同权属企业建立人才引进、评价、选拔、激励、发展、退出等一系列有效机制，持续优化人力资源管理体系。全面加大国际化人才引进和培养力度，构建国际化人才管理、使用和考评体系。
（3）管控权属单位的企业定级、员工总数、薪酬总额及 3 级及以上人员管理职数，推动各单位提高劳动生产率。
（4）牵头组织集团范围内开展的年度人力资源预算编制、人才需求计划、聘用工职级与薪酬维护、员工绩效考核等各项常规人力资源工作。
（5）组织落实总部机关各部门编制控制、处级及以下机构设置、定岗定员工作；负责集团公司总部员工及权属单位重要管理和技术骨干人员招聘、人事调配、任免/ 推荐、聘用关系、绩效考核、培训教育、薪酬福利等各项人力资源管理具体业务工作。
（6）负责制定人力资源管理业务操作标准，建设集团人力资源业务信息化系统、业务处理与共享平台，不断提升集团人力资源业务的处理效率和效果，为企业人力资源管理及相关决策提供高质量人力资源报表数据。
（7）推动和组织集团各单位开展人才队伍建设工作，具体负责集团公司重要管理和技术骨干优秀后备人才的开发工作，推动集团人力资源的有序流动。
（8）负责集团人力资源管理队伍的业务操作专项考核、指导与培训，推动队伍配置优化，不断提升素质。
（9）协同业务主管部门审核各权属企业、直属单位人力资源管理制度，指导、监督、检查各业务主管部门开展人力资源管理工作。
（10）协助集团内部相关部门和分管领导做好博士后工作站、紫金矿业学院、紫金矿业管理学院的相关工作，对外承接政府部门等单位要求集团协同的相关人才工作。
（11）完成集团公司的专项工作和领导交办的其它工作。
11、应急与安全生产部
（1）贯彻执行国家和上级的安全生产方针、政策，对集团总部及直属企业承担安全监督管理职责，对各权属企业代表股东和受权属企业董事会委托，负责安全监督、指导、协调职责，是集团公司安全生产和职业健康的主管部门，在集团公司安委会的领导下对集团公司安全生产工作负综合监督管理责任。
（2）建立、健全集团公司安全生产责任制，组织制订、修订集团公司安全生产、职业健康、消防安全与应急管理规章制度，并检查、监督各单位落实执行情况。
（3）负责办理集团公司有关安全生产方面的证照和许可，督导集团各权属企业做好有关安全生产方面的依法合规工作。
（4）根据集团公司年度安全生产目标提出安全管理措施，编制集团公司安全生产投入、安全教育培训等计划，并组织实施，同时如实记录安全生产教育和培训情况。
（5）构建集团公司“双重预防”机制，持续评估风险与有害因数，完善集团安全风险数据库、隐患数据库，指导、监督权属企业构建“双重预防”机制，按照风险分级管控的原则，持续做好责任风险的预报、预警、预控，指导、监督权属企业落实各层级的风险自辨自控和隐患排查治理工作。
（6）组建相对独立的安全监管队伍，强化组织管理、培训、考核，提升安全监管队伍的能力素质水平，满足集团安全生产管理的要求。同时，重视与协作单位安全管理人员的协同。
（7）组织实施集团公司安全生产大检查和专项检查工作，深入现场，指导、监督权属企业的安全生产和职业健康工作，从制度建设、执行及考评进行全过程跟踪监管。
（8）牵头负责对各企业、各单位安全生产工作进行考核评比，根据安全生产考核情况，提出奖惩建议。
（9）负责集团应急体系建设，组织制订集团公司应急管理总体预案和集团公司安全生产综合应急预案；组织或参与集团公司应急救援演练。督促集团各单位建立安全生产应急预案并开展应演练；组织或参与集团公司重大安全生产突发事故（事件）的应急救援和调查、处理。
（10）做好安全生产绩效指标等信息收集统计分析，预测安全生产发展规律，为集团公司领导决策和权属企业的安全管理提供依据；会同有关部门做好集团安全生产
信息对外发布工作。
（11）总结推广先进安全管理经验、先进工艺，持续推进成功经验的落地和提升，创建并培育积极健康的安全文化，推动科技强安活动，协同业务部门推进集团安全信息化、自动化、智能化建设。
（12）高度重视协作单位的安全监管，要把协作单位的安全工作纳入所在服务单位进行一体化安全监管。
（13）协同建设部门探索一套符合企业实际的建设项目安全管理办法，坚决遏制建设项目的安全生产事故发生。十四、承担集团公司安委会办公室的日常工作。
12、环保与生态部
（1）根据集团公司发展战略、中长期规划、年度工作计划，组织制定并实施环境保护和生态xx工作规划和计划，确保环境保护和生态xx发展职能的高效执行。
（2）制订并完善集团公司环保与生态管理体系，制订制度政策和各类规范性文件，制定并实施环保与生态等业务工作流程，实施监控和管理，确保集团公司环保与生态xx管理的高效运作。
（3）负责或协同集团公司业务管理部门为权属企业提供环保生态业务指导、咨询和服务。
（4）组织开展集团公司环保生态检查和年度考核评比，对存在问题与隐患提出整改措施，并督促企业整改。
（5）根据集团公司《生态xx发展和绿色矿山创建规划纲要》，协同集团公司业务管理部门督促、指导权属企业完成绿色矿山创建规划并按计划实施。
（6）协同集团公司有关部门参与投资并购项目前期的环保生态尽职调查和评估。
（7）组织开展集团公司环保生态业务与技术的培训、交流、宣传和推广，做好集团公司环境信息收集，编制集团公司年度环境报告，会同集团公司有关部门做好环境信息公开。
（8）组织或参与环境污染事故和生态破坏事件的调查、处理。
13、信息部
（1）根据企业的发展战略、中长期规划、年度工作计划，组织制定并实施企业信息化规划、计划和预算。
（2）建立并完善集团信息系统管理体系，拟订制度政策和各类规范性文件，组织建立信息系统的标准和规范，协同业务主管部门，基本实现集团公司及权属企业的生产运营和管理行为数字化，确保全集团信息化管理的高效运作。
（3）组织集团公司信息系统项目的建设和运维，根据授权，负责集团信息化项目的投资管理、项目整体管理和资产管理。
（4）负责集团公司信息系统安全管理，负责组织信息系统一般控制和应用控制的年度内控测试，督促落实 IT 内控缺陷整改。
（5）统筹管理并推进集团权属企业的信息化建设，促进信息化的xx发展，提高集团各单位生产自动化、信息化和智能化水平。
（6）规划自动化、信息化建设的组织架构与团队职能。
（7）推进企业智能制造工作，负责政府信息化资金申请、项目成果奖励申报和政府对口部门关系协调。
（8）负责对信息中心和拟建立的智能研究开发机构的管理和指导。
14、党群与企业文化部
（1）根据集团公司发展战略、中长期规划、年度工作计划，组织制订并实施集团公司党群工作战略、规划与计划。
（2）根据集团公司党委部署，负责做好日常党建工作，严格落实全面从严治党要求。①负责做好党的路线方针政策、上级党群组织部署，以及集团公司党委决议、决定的传达和贯彻落实，党委各类文稿的起草和报表填报工作；②负责集团公司党委各类会议的组织筹备、会议记录、会务保障和会议议定事项的贯彻落实及跟踪督办工作;③组织开展集团公司各项党建活动和xx创建活动；④负责集团公司党员进出管理、党费收缴、党群文件收发管理、印章管理、党报党刊征订分发；⑤做好集团公司党委所辖基层党组织建设和属地管理权属企业党组织建设相关工作，做好发展党员相关工作；⑥负责做好与属地管理集团权属企业党组织的沟通联系和业务指导。
（3）根据集团发展实际，负责做好企业宣传工作，充分发挥企业宣传的“喉舌”作用。①根据集团党委部署，严格落实意识形态工作责任制，抓好企业意识形态工作；
②负责集团公司重大新闻和焦点、热点问题的采写报道，集团公司内部网站、《紫金矿业》报、LED 屏、集团微信等新媒体端、宣传看板等舆论阵地的建设、管理与服务，
企业宣传画册、音像资料等企业文化产品的制作、输出；③负责外部媒体的协调、开展舆情处置。
（4）根据集团公司工会部署，负责做好工会各项工作，充分发挥工会组织的“桥梁”作用。①负责做好员工来信来访、员工权益维护、职工之“家”建设，集团公司人文关怀制度的组织落实；②负责做好重大节日期间职工文体活动的组织实施；③负责做好离退休员工和外派员工家属的服务和管理。
（5）根据集团公司实际，负责企业精神xx建设和企业文化建设。①企业精神xx建设是党群工作部的重要工作之一，把精神xx建设与企业文化建设有机结合起来。②根据集团公司企业文化现状，负责对集团公司企业文化建设提出分析改进意见；
③做好集团公司企业文化宣贯工作，指导权属企业开展企业文化建设，引导企业形成良好风尚。④负责紫金年鉴的编发工作，如实记录集团公司发展历史。
（6）协同党的纪律检查部门，做好党员和党员领导干部反腐倡廉工作。
15、监察审计室
（1）围绕集团公司发展战略及中长期规划，在集团公司和监事会的领导下，组织制定并实施集团内部监督规划与分阶段工作计划，负责对集团重大内部控制风险进行监测、预警。
（2）建立并完善集团内部监督体系，制订监督制度、规章或业务指引，制定并实施内部监察、内部审计及内控测评等业务工作流程。对集团公司及权属企业制度建设和制度执行情况进行评价，并提出意见。
（3）统筹集团监督系统队伍建设，主管集团监督人员的推荐、交流、考核及业务培训工作。推荐或建议调整全资或控股权属企业的监事和监察审计负责人的人选及对其薪酬确定提出审核意见，完善部门内部激励与约束机制，会同人力资源部定期组织内部监督系统工作考核，严格监督系统人员的自律要求，明确监督责任，提高集团内部监督管理系统运作有效性。
（4）统筹安排、指导和监督集团内部及权属企业的监察工作，确保集团内部监督业务运作规范、高效。牵头集团重要事项的专项监督和效能监察工作。
（5）组织开展集团公司的xx自律教育，监督检查各级员工xx自律、执行制度情况，受理信访举报、申诉，负责调查和处理集团公司违纪违规案件。
（6）对各项重大采购、业务外包和工程项目的招投标、询比价、商务谈判、工程验收和项目签证等进行监督。
（7）组织集团公司的内部审计工作，围绕重点监督领域，制定审计项目的实施方案，客观、公正提出审计报告、审计建议、审计结论，并跟踪落实。
（8）组织集团公司的内控测试与自我评价工作，围绕重大风险、重点监督领域及其关键控制，编制年度内控测评计划并组织实施，如实提出内控测评报告并跟踪落实缺陷整改情况，通过内控测评工作不断提高集团公司风险防范水平。
（9）参与集团公司重要制度的会审，配合做好集团公司制度体系文件的定期梳理与维护。
（10）配合、协助外部监管及中介审计机构等的内控调查及审计工作，负责部门内部统筹及与其他部门间的沟通、协调。
（11）作为集团公司监事会的日常工作机构，根据监事会要求开展相关工作；根据集团公司董事会审计与内控委员会的要求，开展对公司会计报告及关联交易披露事项审查等工作以及内部控制自我评价等工作；根据集团公司纪委的要求做好纪检监察相关工作的对接落实。
（12）充分利用现代信息技术及信息数据，科学分析可能存在的问题，实现科学及有效监督。
（13）完成集团公司领导交办的其它工作。
16、国际事业部
国际事业部作为集团境外板块生产经营管理中心，代表集团公司对主管企业相关业务行使管理权，主要负责集团境外生产企业和大型在建项目等实体资产的管理和运营，包括：
（1）财务管理：根据集团发展战略、中长期规划和年度计划，协同计划财务部组织编制主管企业规划、年度计划和预算；负责组织主管企业计划预算目标分解，建立经济责任制考核体系并组织考核和评比；督促境外企业的资金管理，成本与经营分析，协助控制税收风险，督促执行会计准则。要对项目所在国的财务税收制度要有全面的了解，指导项目公司严格按照当地法规要求做好财务工作，并按照国际标准提交定期财务报告。
（2）运营管理：指导、督促、协调主管企业生产运营、技术创新、产品销售、资产管理、税收筹划等工作，做好业务对接、信息传递和支持服务；督促境外企业建立风险控制体系，并对重大风险进行信息收集、跟踪；督促、协调、支持主管企业信息系统的建设、维护工作。
（3）资源管理：开展主管生产矿山的矿产资源储量动用、损失、消耗、核销等方面的监督和审核；生产矿山的日常生产地质工作管理，以及年度生产地质勘查计划及三年滚动计划的审核；协同开展主管企业边深部及外围找矿、风险矿产勘查项目监管工作。
（4）建设管理：会同或协同开展境外在建项目的立项论证工作；指导、跟踪和监督境外重要建设项目的工程设计、建设和验收，做好投资、投期和投效控制；参与境外在建项目后评价。
（5）物流管理：协同建立境外采购和销售管理统一平台，协调或配合主管企业的关键设备采购及相关重大招投标活动，督促加强产品库存和销售管理。
（6）安全环保及生态建设：负责或协同安全生产部、环保与生态部督促、指导主管企业的生产安全、环保工作及生态建设，打造集团公司海外项目安全环保及生态建设的国际品牌；参与或组织生产安全、环保工作检查，协同重大安全、环保等突发事故的应急救援，协助重大安全、环保事故的调查和处理。
（7）外部协调：贯彻集团公司共同发展的理念，协同主管企业与所在国（地）政府、当地社区、非政府组织、当地人士和其他各方建立深入和相互信任的合作关系。
（8）依法合规：督促主管企业依法合规，完善法人治理，开展主管企业的法务体系建设工作，指导主管企业法务体系的建立、法务制度的完善及实际法务工作的开展。
（9）档案管理：制定主管企业档案管理工作的相关规定，指导主管企业档案体系的建立、档案制度的完善及实际档案管理的工作。
（10）人力管理：对境外企业/项目董监高人员的聘任、定薪、定级、考评及奖惩提出意见，并对其履职情况进行跟踪。会同开展集团国际化人才的引进和培养，根据集团公司授权开展主管企业的人事管理工作。
（11）充分发挥权属企业董事会和监事会的作用，督促董事监事切实履行工作职责，把事业部管理职能与董事会职能有机结合。
（12）完成集团公司领导交办的其它工作。
17、矿山管理部
（1）矿山管理部是集团公司国内矿山企业主管部门。根据集团公司发展战略及规划，负责组织编制和分解业务板块发展规划和计划；会同有关部门组织业务板块年度计划预算的编制、审核、汇总和调整，并对计划预算执行情况进行跟踪分析，督促和指导主管企业分解落实、贯彻实施；督促和指导主管企业编制矿山服务期内的开发利用规划，并以三年一个区间细化可落地的滚动生产经营计划。
（2）把权属企业董事会权限与主管部门权限有机结合，充分发挥主管企业董事会、兼职董事（长）、兼职监事以及派驻产权代表作用，督促他们切实履行职责。检查监督主管企业落实股东会、董事会决议，依法合规开展生产经营，协调、帮助主管企业处理需集团公司有关部门或机构解决的事项，为主管企业提供业务指导、支持和服务。
（3）负责拟订业务板块的规章制度、运营规范和业务标准；指导所管企业建立规范的法人治理体系，制定基本管理规章制度和标准；重点督促主管企业重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对企业资产、运营和安全、环保产生较大影响事项相关制度的对接、协同和各项措施落实。
（4）建立科学、规范的生产运营统计体系；统筹和指导主管企业开展信息化系统和数字矿山项目建设；组织开展主管企业生产过程数据分析以及运营数据统计分析；建立完善的信息沟通、重大事项报告制度，提高整体运营效率。
（5）协同地质勘查部开展境内矿山资源储量动态管理和矿山地质勘查业务，监督指导主管企业开展日常生产地质工作管理、损失贫化管理、探采对比、资源储量检测和三（二）级矿量管理等工作，跟踪协调主管企业的地质找矿工作。
（6）指导和监督主管企业采选业务管理、金属xx工作，包括产量、生产成本、主要经济技术指标。
（7）负责或协同应急与安全生产部、环保与生态部等职能部门开展相关管理、监督和指导，保证集团的各项管理工作落实到位；协同监督和财务部门开展监察审计、财务监管督查工作。
（8）负责主管企业经济责任制的拟订和考评；负责建立健全主管企业评价和生产作业绩效评价体系；组织对主管企业生产能力和作业效率的核定。
（9）会同集团公司人力资源部对需要由集团公司委派或推荐人员的提名，负责
权限范围内的人事任免、推荐、考核和奖惩；协同人力资源部制订主管企业定员（定职）、薪酬总额管理方案；组织主管企业负责人系统化的学习培训和考察交流，总结管理、技术创新成功经验和教训。
（10）根据规定权限，负责业务板块内工程建设项目、资产处置的审核或审批，做好相关项目研究论证和评价工作；对需要股东（会）决策决定事项，报集团公司核准。
18、冶炼加工管理部
（1）冶炼加工管理部是集团境内冶炼加工企业的主管部门，负责主管企业生产经营的指导、服务和监管。
（2）指导和督促主管企业董事会履行职责，通过集团推荐或委派至主管企业董事及事前对董事会议题进行审核（报批），充分发挥主管企业董事会及董事的作用，并与冶炼加工管理部职能有机结合。
（3）负责拟订冶炼加工板块的规章制度、运营规范和业务标准；指导主管企业建立规范的法人治理体系，制定基本管理规章制度和标准。
（4）负责组织编制和分解冶炼加工板块战略发展规划，会同有关部门组织业务板块年度计划预算的编制、审核、汇总和调整，并对计划预算执行情况进行跟踪分析和落实。
（5）指导和督促主管企业重大技术改造、工艺技术创新以及金属xx、流动性管理、风险控制等重要生产经营事项，确保板块生产经营目标的实现。
（6）会同计划财务部督导主管企业落实套期保值会计业务、汇兑风险控制、应收账款管理等相关制度，建立相关管理台账，加强监控和考核；加强冶炼主要原料的集中采购和产品的销售管理。
（7）根据集团公司经济责任制考核指引，负责板块内企业经济责任制的拟订和考评；会同人力资源部对需要由集团公司委派或推荐人员的提名，负责权限范围内的人事任免和推荐、考核和奖惩；协同人力资源部制订板块内企业定员（定职）、薪酬总额管理方案。
（8）根据规定权限，负责板块内建设投资项目、资产处置的审核或审批，做好相关项目研究和评价工作；对需要权属企业股东（会）决策决定事项，报集团公司核准。
（9）检查监督主管企业落实股东会、董事会决议和依法合规开展生产经营，为企业提供业务指导、支持和服务。
（10）负责或协同应急与安全生产部、环保与生态部等职能部门开展相关管理、监督和指导，保证集团的各项管理工作落实到位；协同监督和财务部门开展监察审计、财务监管督x等工作。
（11）协调、帮助主管企业处理需集团公司有关部门或机构解决的事项。
（二）重要权益投资情况
发行人控制的主要公司（含共同控制）如下所示：
序号 | 公司名称 | 关系 |
1 | 紫金铜业有限公司 | 全资子公司 |
2 | 塞尔维亚紫金铜业有限公司 | 控股子公司 |
3 | 西藏巨龙铜业有限公司 | 控股子公司 |
4 | 黑龙江多宝山铜业股份有限公司 | 全资子公司 |
5 | 洛阳紫金银辉黄金冶炼有限公司 | 控股子公司 |
6 | 厦门海峡黄金珠宝产业园有限公司 | 控股子公司 |
7 | 紫金矿业集团黄金冶炼有限公司 | 全资子公司 |
8 | 珲春紫金矿业有限公司 | 全资子公司 |
9 | 新疆哈巴河xx勒铜业股份有限公司 | 控股子公司 |
10 | 新疆紫金锌业有限公司 | 全资子公司 |
11 | 新疆金宝矿业有限责任公司 | 控股子公司 |
12 | 奥同克有限责任公司 | 控股子公司 |
13 | xx金田有限公司 | 全资子公司 |
14 | 穆索诺伊矿业简易股份有限公司 | 控股子公司 |
注：主要子公司为近一年（2020 年度）收入、净利润、净资产、资产总额任一指标占合并口径相关指标 5%以上的子公司，且不含持股型壳公司。
（三）发行人控制的主要公司（含共同控制）基本情况
1、紫金铜业有限公司
公司名称 | 紫金铜业有限公司 |
统一社会信用代码 | 91350823685082167H |
住所 | 上杭县蛟洋镇坪埔村 |
法定代表人 | xxx |
注册资本 | 222,140.22 万元 |
股权结构 | 发行人持有其 100%的股权 |
企业类型 | 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） |
成立日期 | 2009.3.10 |
经营范围 | 阴极铜、金、银、粗硒冶炼、销售；硫酸、硫酸铜、氧气（配套氮气、氩气生产）、三氧化二砷、二氧化碲、铼酸铵、铅铋合金、铂、钯生产、销售；铅滤饼、砷滤饼、白烟尘、阳极炉烟尘、碲化铜渣、精炼渣、阳极泥、尾矿渣、石膏、中和渣销售；阴极铜、黄金、白银的分析测试及其技术开发咨询；自营和代理各类商品和技术的进出口业务；住宿、中餐类制售（限分公司经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准 后方可开展经营活动） |
2、塞尔维亚紫金铜业有限公司
公司名称 | 塞尔维亚紫金铜业有限公司 |
主要经营地 | 塞尔维亚 |
注册地 | 塞尔维亚 |
业务性质 | 铜矿开采 |
注册资本 | 3,941,446 万塞尔维亚第纳尔 |
股权结构 | 发行人持有其 63%的股权 |
3、西藏巨龙铜业有限公司
公司名称 | 西藏巨龙铜业有限公司 |
统一社会信用代码 | 91540127783518411T |
住所 | 墨竹工卡县工卡镇 28 号 |
法定代表人 | xxx |
注册资本 | 501,980 万元 |
股权结构 | 发行人全资子公司西藏紫金实业有限公司持有其 57.35%的股权，藏格控股股份有限公司持有其 30.78%的股权，西藏墨竹工卡大普工贸有限公司持有其 9.00%的股权，西藏盛源矿业集团有限公司持有其 2.87%的 股权 |
企业类型 | 其他有限责任公司 |
成立日期 | 2006.12.14 |
经营范围 | 矿产品销售；矿山设备、冶炼设备、地质勘查与施工、运输车辆销售租赁、房屋租赁、机电设备及配件、化工原料及产品、塑料制品销售、有色金属、稀贵金属、非金属采、选、冶炼、加工及产品销售和服务；有色金属、稀贵金属及相关副产品的冶炼、压延加工、深加工和销售；与上述业务相关的硫化工及其延伸产品、精细化工产品加工和销售；矿山设备配件销售；建筑材料销售；机械租赁；矿山设备租赁；水泥、砂石、混凝土生产及销售；车辆轮胎销售；物业管理服务。（依法需 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
4、黑龙江多宝山铜业股份有限公司
公司名称 | 黑龙江多宝山铜业股份有限公司 |
统一社会信用代码 | 91231100781936943F |
住所 | xxxxxxxxxxxxxxx 00 xx处 |
法定代表人 | xxx |
注册资本 | 200,000 万元 |
股权结构 | 发行人全资子公司紫金国际矿业有限公司持有其 80.40%的股权；发行 人全资子公司黑龙江紫金矿业有限公司持有其 19.60%的股权 |
企业类型 | 其他股份有限公司（非上市） |
成立日期 | 2006.1.5 |
经营范围 | 铜矿、钼矿开采（按许可证范围从事经营）（许可证有效期至 2026 年 4 月 10 日）。矿产品加工、销售（需专项审批的除外）。矿业技术开 发、咨询、转让。 |
5、洛阳紫金银辉黄金冶炼有限公司
公司名称 | 洛阳紫金银辉黄金冶炼有限公司 |
统一社会信用代码 | 91410300719114527N |
住所 | xxxxxxxxxx 00 x |
法定代表人 | xxx |
注册资本 | 15,000 万元 |
股权结构 | 发行人持有其 70%的股权，洛阳银安诚方实业有限公司持有其 30%的股 权 |
企业类型 | 其他有限责任公司 |
成立日期 | 1999.10.18 |
经营范围 | x银冶炼、检测化验、收购矿金、黄金交易代理，工艺金条加工及销售 （不含进出口），矿产品销售；矿山设计研究。 |
6、厦门海峡黄金珠宝产业园有限公司
公司名称 | 厦门海峡黄金珠宝产业园有限公司 |
统一社会信用代码 | 91350200MA31GMYT44 |
住所 | 中国(福建)自由贸易试验区xxxx(xxxx)xxxxx 00 x 0 x00 xx |
法定代表人 | xxx |
注册资本 | 24,230.99 万元 |
股权结构 | 发行人全资子公司紫金矿业集团黄金珠宝有限公司持有其 50.35%的股权，xxx珠宝股份有限公司持有其 17.46%的股权，金洲（厦门）黄金资产管理有限公司持有其 16.51%的股权，厦门海投供应链运营有限 公司持有其 15.68%的股权 |
企业类型 | 其他有限责任公司 |
成立日期 | 2018.2.8 |
经营范围 | x冶炼；银冶炼；其他贵金属冶炼；黄金现货销售；白银现货销售；物业管理；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经 营或禁止进出口的商品及技术除外 |
7、紫金矿业集团黄金冶炼有限公司
公司名称 | 紫金矿业集团黄金冶炼有限公司 |
统一社会信用代码 | 91350823MA345FNR1W |
住所 | 上杭县xxxxxxxxx 000 x |
法定代表人 | 林烽先 |
注册资本 | 10,000 万元 |
股权结构 | 发行人全资子公司紫金矿业集团黄金珠宝有限公司持有其 100%的股权 |
企业类型 | 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） |
成立日期 | 2016.1.8 |
经营范围 | 黄金冶炼、销售；黄金制品、白银制品及铂金制品加工、销售；有色金属合金制造（不含危险化学品及易制毒化学品）；贵金属压延加工（不含危险化学品及易制毒化学品）；冶金工程技术研究服务；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
8、珲春紫金矿业有限公司
公司名称 | 珲春紫金矿业有限公司 |
统一社会信用代码 | 912224047445668596 |
住所 | xxxxxxxxxxxxxxxx 00 x小区 |
法定代表人 | xxx |
注册资本 | 15,000 万元 |
股权结构 | 发行人全资子公司紫金矿业集团南方投资有限公司持有其 100%的股 权 |
企业类型 | 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） |
成立日期 | 2003.1.10 |
经营范围 | x、铜、银及其它有色金属和非金属矿产的开采、选矿；矿产品的销售；矿产地质、矿产资源勘查及其信息、技术服务；采矿、选矿技术的研究、开发、咨询、服务、转让；法律、法规允许的进出口贸易。 （依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动） |
9、新疆哈巴河xx勒铜业股份有限公司
公司名称 | 新疆哈巴河xx勒铜业股份有限公司 |
统一社会信用代码 | 9165000071296908X7 |
住所 | 新疆阿勒泰地区哈巴河县齐xx镇艾林阿克齐村 |
法定代表人 | xxx |
注册资本 | 25,000 万元 |
股权结构 | 发行人持有其 51%的股权，新疆有色金属工业（集团）有限责任公司 持有其 34%的股权，新疆地质矿产勘查开发局持有其 13%，新疆宝凯有色矿业有限责任公司持有其 2%的股权 |
企业类型 | 股份有限公司（非上市、国有控股） |
成立日期 | 1999.8.13 |
经营范围 | 汽车运输；住宿、餐饮（限分支机构经营）；卷烟的零售（限分支机构经营）；地质矿产资源的勘察与开发；矿产品的生产、加工与销售；地质矿业的技术服务；环境保护与旅游开发；酒店的投资、经营管理；机票销售代理。会议及展览服务，歌舞厅娱乐活动；室内游泳场所服 务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
10、新疆紫金锌业有限公司
公司名称 | 新疆紫金锌业有限公司 |
统一社会信用代码 | 916500007817964933 |
住所 | 新疆克州乌恰县黑孜苇乡乌拉根矿区 |
法定代表人 | xxx |
注册资本 | 50,000 万元 |
股权结构 | 发行人全资子公司紫金矿业集团西北有限公司持有其 100%的股权 |
企业类型 | 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） |
成立日期 | 2003.11.18 |
经营范围 | 有色金属、贵金属及非金属矿产品开发，地质矿产资源的勘查与开发，矿产品的生产、加工与销售，地质矿业技术服务，铜、铅、锌、有色金属和贵金属的冶炼。（以上须经国家专项审批的在取得许可后方可经营，具体经营项目以许可证载明的项目为准）（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动） |
11、新疆金宝矿业有限责任公司
公司名称 | 新疆金宝矿业有限责任公司 |
统一社会信用代码 | 91654322745206919L |
住所 | xxxxxxxxxxxxxxxxxxx蒙库资源路 10 号 |
法定代表人 | xxx |
注册资本 | 5,000 万元 |
股权结构 | 发行人全资子公司紫金矿业集团西北有限责任公司持有其 56.00%的股权，xxx持有其 19.69%的股权，xx持有其 12.10%的股权，xxx 持有其 7.00%的股权，xxx持有其 5.21%的股权 |
企业类型 | 有限责任公司（自然人投资或控股） |
成立日期 | 2001.12.7 |
经营范围 | 铁矿开采、加工、销售，矿产品加工、销售（专项审批除外），矿产地 质、矿产资源勘查信息及技术服务，矿山机械、选矿设备及配件零售维护，钢材销售。 |
12、奥同克有限责任公司
公司名称 | 奥同克有限责任公司 |
主要经营地 | 吉尔吉斯xx |
注册地 | 吉尔吉斯xx |
业务性质 | x矿开采 |
注册资本 | 10,000 万索姆 |
股权结构 | 发行人持有其 60%的股权，吉尔吉斯黄金开放式股份公司持有其 40% 的股权 |
13、xx金田有限公司
公司名称 | xx金田有限公司 |
主要经营地 | 澳大利亚 |
注册地 | 澳大利亚 |
业务性质 | 黄金生产；地质矿产资源勘查及其信息、技术服务 |
注册资本 | 18,684.46 万澳元 |
股权结构 | 发行人全资子公司xx（香港）国际矿业有限公司持有其 100%的股权 |
14、穆索诺伊矿业简易股份有限公司
公司名称 | 穆索诺伊矿业简易股份有限公司 |
主要经营地 | 刚果（金） |
注册地 | 刚果（金） |
业务性质 | 铜矿开采 |
注册资本 | 900 万美元 |
股权结构 | 发行人通过全资子公司金城矿业持有其 72%股权，刚果国家矿业公司 （吉xx）持有其 28%股权 |
发行人 2020 年末/2020 年度发行人控制的主要公司（含共同控制）的主要财务数据如下所示：
单位：万元
公司名称 | 总资产 | 总负债 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
紫金铜业有限公司 | 962,720 | 627,780 | 334,940 | 1,868,621 | 21,778 |
总资产 | 总负债 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 | |
塞尔维亚紫金铜业 有限公司 | 851,758 | 443,273 | 408,485 | 477,372 | 60,424 |
西藏巨龙铜业有限 公司 | 1,389,456 | 1,120,761 | 268,695 | 22,013 | 18,930 |
黑龙江多宝山铜业 股份有限公司 | 802,510 | 371,098 | 431,412 | 452,723 | 106,254 |
洛阳紫金银辉黄金 冶炼有限公司 | 123,198 | 98,600 | 24,598 | 2,215,801 | 34 |
厦门海峡黄金珠宝 产业园有限公司 | 38,592 | 14,007 | 24,585 | 1,198,578 | 81 |
紫金矿业集团黄金 冶炼有限公司 | 76,471 | 60,234 | 16,237 | 6,013,070 | 1,458 |
珲春紫金矿业有限 公司 | 152,550 | 35,780 | 116,770 | 145,375 | 54,441 |
新疆哈巴河xx勒 铜业股份有限公司 | 291,555 | 95,074 | 196,481 | 199,516 | 79,266 |
新疆紫金锌业有限 公司 | 392,522 | 184,639 | 207,883 | 130,749 | 42,663 |
新疆金宝矿业有限 责任公司 | 224,957 | 90,076 | 134,881 | 189,812 | 93,522 |
奥同克有限责任公 司 | 192,883 | 103,957 | 88,926 | 169,199 | 61,462 |
xx金田有限公司 | 303,603 | 116,179 | 187,424 | 207,527 | 53,208 |
穆索诺伊矿业简易 股份有限公司 | 427,951 | 246,323 | 181,628 | 461,592 | 103,825 |
（四）本公司联营、合营公司情况
发行人联营及合营企业对发行人资产、收入等不构成重大影响，故本募集说明书摘要未对发行人联营及合营企业情况进行详细披露。
四、发行人控股股东和实际控制人基本情况
（一）发行人控股股东、实际控制人概况
截至 2020 年底，闽西兴杭持有发行人 23.97%的股份，为公司的控股股东暨实际控制人。发行人与实际控制人之间的控制关系如下图所示：
闽西兴杭基本情况如下：
公司名称 | 闽西兴杭国有资产投资经营有限公司 |
住所 | 上杭县临城镇北环二路汀江大厦六楼 |
法定代表人 | xx |
注册资本 | 36,800.00万元 |
注册号/统一社会信用代码 | 9135082370511151X7 |
企业类型 | 有限责任公司（国有独资） |
成立日期 | 2000年6月29日 |
经营期限 | 2000年6月29日至长期 |
经营范围 | 一般经营项目：从事授权范围内国有资产的经营与管理；项目投 资；金属及金属矿、珠宝首饰的批发与零售（以上经营范围涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营）。 |
闽西兴杭最近一年主要合并口径财务数据如下所示：
单位：万元
项目 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 | 是否审计 |
2020 年度/ 2020.12.31 | 19,234,493.99 | 7,380,260.86 | 17,168,413.77 | 853,200.89 | 否 |
截至 2020 年底，闽西兴杭控股的其他主要公司情况如下所示：
序号 | 公司名称 | 经营范围 | 法定代表 人 | 注册资本（万 元） |
1 | 福建省上杭县汀江水电有限 公司 | 水力发电；对水力发电业的投资；电器机械及器材销售。 | xxx | 6,900.00 |
2 | 上杭蛟城高速公路有限公司 | 公司负责上杭县蛟洋至城关高速公路 36.13 公里的投资、建设、收费管理；高速公路道路养护、路障清理、机电系统和交通配套设施的管理维护，服务（停车）区、广告等非主营资产的综合开发；苗圃绿化。(依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动) | xx | 7,000.00 |
3 | 上杭县兴诚实业有限公司 | 在福建省范围内从事相关法律、法规允许的对金融业、担保业、市政、房地产业、建筑业、服务业、旅游业的投资及国有资产经营和管理；自营和代理各类商品的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；铜贸易；旅游产 品的研发；专业停车场服务。 | xxx | 56,608.75 |
4 | 上杭县鑫源自来水有限公司 | 集中式供水（限分支机构经营）；水暖器 材销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | xxx | 31,000.00 |
5 | 福建省上杭县兴诚融资担保 有限公司 | 许可项目：融资担保业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动，具体经营项目以相关部门批准文件 | xxx | 25,000.00 |
序号 | 公司名称 | 经营范围 | 法定代表 人 | 注册资本（万 元） |
或许可证件为准）一般项目：非融资担保服务（除依法须经批准的项目外，凭营业 执照依法自主开展经营活动） | ||||
6 | 上杭县金水水利水电投资有 限公司 | 水利水电投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | xx | 1,961.00 |
7 | 上杭县铁路建设有限公司 | 铁路开发投资；站前广场及配套设施的开发；建设工程发包；工程咨询；金属材料、建筑材料（木材及危险化学品除外）销售；仓储（危险化学品除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动） | xxx | 1,000.00 |
8 | 上杭县产业发展股权投资基金有限责任公 司 | 非证券类股权投资及与股权投资有关的咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 钟其寿 | 20,000.00 |
9 | 上杭县汇杭投资经营有限责任公司 | 对外投资；县域范围内改善农村人居环境基础设施和民生项目的建设。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动） | 钟其寿 | 60,000.00 |
10 | 上杭县兴杭创业投资有限公司 | 创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询服务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动） | xx | 10,000.00 |
11 | 上杭赣闽有色 金属实业发展有限公司 | 稀土金属矿销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | xxx | 13,500.00 |
12 | 福建省武平县 紫金水电有限公司 | 水力发电、对水电业的投资、电器机械及 器材销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | xxx | 6,000.00 |
13 | 上杭县兴诚贸易有限公司 | 汽车零配件、建材、矿产品、五金产品、煤炭及制品、非危化石油产品批发兼零售；贸易代理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 动） | xxx | 1,000.00 |
14 | 上杭客家开缘酒店有限公司 | 住宿、特大型餐馆（含中餐类制售、西餐类制售、凉菜、裱花蛋糕、生食海产品、冷热饮品制售）、会务服务、茶座服务；食品、卷烟、雪茄烟、酒水、日用品零售；健身服务、游泳服务、停车服务、代订机票；酒店管理。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动） | 邱煜宁 | 900.00 |
15 | 上杭县兴诚物业管理有限公司 | 物业管理；房屋修缮服务；设备维修、保养；车辆运行及看护管理；清洁环卫管理；园林绿化工程的施工；房屋租赁服务商业 综合体管理服务；科技会展服务；旅游会 | xxx | 200.00 |
序号 | 公司名称 | 经营范围 | 法定代表 人 | 注册资本（万 元） |
展服务；体育会展服务；文化会展服务；公司礼仪服务；大型活动组织服务；专业停车服务。（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动） | ||||
16 | 上杭县兴诚教育培训咨询服务有限公司 | 从事干部教育咨询及相关中介服务、会议服务、干部教育培训、住宿服务、餐饮服务、物业管理、场地出租、汽车租赁、生态旅游观光服务。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动） | 邱煜宁 | 50.00 |
17 | 清xxx开发建设有限公司 | 许可项目：各类工程建设活动；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；进出口代理；货物进出口；技术进出口；有毒化学品进出口；国营贸易管理货物的进出口；离岸贸易经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：工程管理服务；自有资金投资的资产管理服务；以自有资金从事投资活动；本市范围内公共租赁住房的建设、租赁经营管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；国内贸易代理；农村集体经济组织管理；水利相关咨询服务；土地整治服务；住房租赁；非居住房地产租赁；建筑工程机械与设备租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法 自主开展经营活动） | xx | 10,000.00 |
截至本募集说明书摘要出具之日，闽西兴杭持有的紫金矿业股份不存在质押情况，冻结的具体情况如下：根据中华人民共和国财政部等部门联合下发的《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94 号）及《关于境内证券市场实施国有股转持政策公告》的有关规定，闽西兴杭将其所持有的紫金矿业合计 138,989,430 股 A 股划转给全国社会保障基金理事会持有。上述划转工作尚未完成，该部分股份仍在闽西兴杭名下，但已在中央证券登记结算有限责任公司予以冻结。根据发行人 2010 年度股东大会审议通过的《2010 年度利润分配及资本公积金转增股本方案》，发行人按 10 送 5 比例进行转增，因此这部分冻结的股票数量相应增
加到 208,484,145 股。
（二）发行人实际控制人变化情况
报告期内，发行人实际控制人未发生变化。
（三）发行人的独立性
发行人与控股股东及其控制的其他企业之间在资产、人员、机构、财务、业务等方面均保持相互独立。在业务、资产、机构、人事和财务等方面均按照相关法律法规及公司章程、内部规章制度进行管理和运营。
1、业务独立
发行人拥有独立的业务资格和业务系统，不依赖于股东、实际控制人和其他任何关联方，具有独立的主营业务及面向市场自主经营的能力。公司专注于主营业务，未涉足其他业务。
2、资产独立
发行人资产独立完整，权属明晰。目前公司不存在以资产、权益为控股股东的债务提供担保的情况，公司对所有资产有完全的控制支配权，控股股东未占用公司资产或干涉公司对资产的管理经营。
3、机构独立
发行人法人治理结构完善，股东大会、董事会依照相关法规和公司章程规范运作。公司管理层对董事会负责，负责公司的日常经营管理。公司已建立了适合自身经营需要的组织机构，各部门按照制订的各项规章制度独立运作，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形，也不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业干预公司机构设置的情况。
4、人员独立
发行人设有独立的劳动、人事、薪酬管理体系，与控股股东及其控制的其他企业完全分离。公司的员工身份、资格、合同关系、制订的劳动人事制度、社会统筹等事项与实际控制人或其他关联方相互独立。
5、财务独立
公司设有独立的财务部门，配备了独立专职的会计人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立做出财务决策和安排。公司及其控股子公司独立在银行开户，不存在与主要股东共用银行账户的情况，亦不存在将资金存入主要股东银行账户的情况，资金使用亦不受主要股东及其参、控股子公司的干预。
（四）控股股东、实际控制人及其关联方对发行人资金违规占用以及发行人对控股股东、实际控制人及其关联方违规担保情况
报告期内，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用，或者为控股股东、实际控制人及其关联方提供违规担保的情形。
五、董事、监事和高级管理人员情况
（一）董事、监事、高级管理人员任职情况
截至本募集说明书摘要出具之日，发行人董事及高级管理人员情况如下：
姓名 | 职务 | 性别 | 出生年份 | 任期起止日期 |
xxx | xx长 | 男 | 1957 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
x福生 | 副董事长 | 男 | 1964 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xxx | 董事、总裁 | 男 | 1968 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xxx | 董事、副总裁 | 男 | 1974 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xxx | 董事、副总裁 | 女 | 1968 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xxx | 董事、副总裁 | 男 | 1974 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xx | x执行董事 | 男 | 1976 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xx | 独立董事 | 男 | 1957 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xxx | 独立董事 | 男 | 1956 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xxx | 独立董事 | 男 | 1968 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xxx | 独立董事 | 男 | 1955 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xxx | 独立董事 | 男 | 1958 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xxx | 独立董事 | 男 | 1965 年 | 2020 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xxx | 监事会主席 | 男 | 1964 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xx生 | 监事会副主席 | 男 | 1968 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xx | 监事 | 男 | 1952 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xxx | 职工代表监事 | 男 | 1970 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
曹三星 | 职工代表监事 | 男 | 1976 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xxx | 副总裁 | 男 | 1969 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
龙翼 | 副总裁 | 男 | 1976 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
阙朝阳 | 副总裁 | 男 | 1970 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xxx | 财务总监 | 男 | 1976 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
xxx | 总工程师 | 男 | 1963 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
姓名 | 职务 | 性别 | 出生年份 | 任期起止日期 |
xxx | xxx秘书 | 男 | 1968 年 | 2019 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 29 日 |
（二）发行人董事、监事、高级管理人员简历
1、董事会成员
（1）xxx
x，1957 年 10 月生，福州大学地质专业毕业，厦门大学管理学院 EMBA，教授级高级工程师，享受国务院特殊津贴，福建省第十、十一、十二、十三届人大代表，中国矿业联合会副会长、中国有色金属工业协会副会长、中国黄金协会副会长，同时还担任低品位难处理黄金资源综合利用国家重点实验室主任；xxxxx为紫金山金铜矿的发现者、研究者和开发组织者，是公司的创始人和核心领导人，自 2000 年起担任公司董事长至今。
（2）xxx
男，1964 年 4 月生，福州大学地质专业毕业，澳大利亚 La Trobe 大学工商管理硕士；0000 x 0 xxxxx，0000 x 8 月至 2006 年 8 月任公司董事、常务副总经理；
自 2006 年 8 月至 2016 年 12 月任公司副董事长；2016 年 12 月至 2019 年 12 月任公司副董事长、总裁。2019 年 12 月至今任公司副董事长。
（3）xxx
x，1968 年 8 月生，福建林业学院林产化工专业毕业，厦门大学工商管理硕士，高级工程师；0000 x 0 xxxxx，0000 x 5 月至 2006 年 8 月任公司总工程师；2006
年 8 月至 2009 年 11 月任公司董事、高级副总裁；2009 年 11 月至 2013 年 10 月任公
司董事、常务副总裁；2013 年 10 月至 2019 年 12 月任公司董事、副总裁。2019 年 12
月至今任公司董事、总裁。
（4）xx富
男，1974 年 4 月生，重庆钢铁高等专科学校炼钢及铁合金专业毕业，清华大学 EMBA；1997 年 8 月进入公司，历任黄金冶炼厂厂长，紫金山金铜矿副矿长，巴彦淖尔紫金有色金属公司总经理、董事长等；2006 年 8 月至 2013 年 10 月任公司副总裁；
2013 年 10 月至 2019 年 12 月任公司董事、副总裁。2019 年 12 月至今任公司董事、常务副总裁。
（5）xxx
女，1968 年 10 月生，中国地质大学工商管理专业毕业，高级会计师；1993 年 6月进入公司，历任主办会计，财务部副经理、财务部经理、财务副总监等；2009 年 11 月至 2016 年 12 月任公司财务总监；2016 年 12 月至 2019 年 12 月任公司董事、副总裁、财务总监。2019 年 12 月至今任公司董事、副总裁。
（6）xxx
x，1974 年 10 月生，淮南工业学院地质矿产勘查专业毕业，律师、注册安全工程师、注册咨询（投资）工程师资格、一级建造师资格；2001 年进入公司，历任地质技术员、董事长秘书、董办副主任兼法律顾问，珲春紫金矿业有限公司副总经理，崇礼紫金矿业有限责任公司总经理，黑龙江紫金龙兴矿业有限公司常务副总经理，紫金矿业集团西北有限公司总经理，紫金矿业集团南方有限公司董事长，公司矿山管理部总经理；2016 年 12 月至 2019 年 12 月任公司副总裁。2019 年 12 月至今任公司董事、副总裁。
（7）xx
x，1976 年 6 月生，仰恩大学国际金融专业毕业；2000 年 8 月至 2013 年 2 月任职于兴业证券股份有限公司，历任龙岩营业部部门经理、市场总监、副总经理，上杭营业部总经理等；2013 年 2 月至 2017 年 10 月任闽西兴杭总经理；2017 年 10 月至今任闽西兴杭董事长兼总经理。2013 年 10 月至今任公司非执行董事。
（8）xx
x，1957 年 3 月生，对外经济贸易大学国际经济专业硕士、中央财经大学经济学博士，中南大学及中央财经大学客座教授；曾任五矿贸易公司总经理、五矿国际有色金属公司总经理、五矿集团高级副总裁及党组成员；2009 年至今任职xxxxx（北京）投资咨询有限公司，现任厚xxx（北京）投资咨询有限公司副董事长职务，代表厚朴投资任职xxx矿总裁；曾兼职厦门钨业副董事长、中国钨协副会长、国际钨协主席、江西钨业集团董事长、中铜联合铜业董事长、五矿铝业董事长、美国 Sherwin氧化铝厂董事长、广西华银铝业副董事长等。2016 年 4 月至今任公司独立董事。
（9）毛景文
男，1956 年 12 月生，中国地质科学院研究生院博士、中国工程院能源与矿业工程学部院士；长期致力于矿床模型和成矿规律研究及找矿勘查，对我国隐伏矿找矿突破具有重大贡献，获得国家自然科学奖二等奖一项，国家科技进步奖二等奖两项，省部级科学技术奖一等奖和二等奖各 4 项；曾任中国地质科学院矿产资源研究所业务副
所长和国际矿床成因协会主席，现任中国地质科学院矿产资源研究所研究员、国土资源部成矿作用与资源评价重点实验室主任和中国地质学会矿床专业委员会主任。2019年 12 月至今任公司独立董事。
（10）xxx
x，1968 年 9 月生，合肥工业大学管理工程系工业会计专业工学学士，厦门大学经济学（工商xx）xx、xxx（xxx）xx，xx注册会计师；曾在哈佛商学院等国际知名学府访问或进修，发表学术论文 80 余篇，公开出版著作（含合作）7部，主持过国家自然科学基金、国家教委人文社科基金、中-加大学产业合作基金、上海证券交易所联合研究计划等 10 项科研，荣获国家优秀教学成果奖、全国首届百篇优秀案例奖、全国MBA 教育管理突出贡献奖、中国会计学会优秀论文奖等奖励，入选教育部新世纪优秀人才计划；现任厦门大学管理学院教授、博士生导师、EMBA中心主任、上海证券交易所博士后工作站指导导师、中欧国际工商学院案例研究员。 2019 年 12 月至今任公司独立董事。
（11）xxx
男，1955 年 10 月生，中欧国际工商学院工商管理硕士，高级经济师，享受国务院特殊津贴，厦门大学管理学院、经济学院及xxx经济研究院兼职教授，国际经济与贸易系硕士生导师；1994 年 3 月至 1998 年 4 月任香港大公报财务经理；1998 年 5
月至 2000 年 4 月任厦门市商贸国有资产管理公司副总经理；2000 年 5 月至 2017 年 3月任厦门国贸集团股份有限公司董事长；2017 年 5 月至今任厦门xxx教育基金会理事长。2019 年 12 月至今任公司独立董事。
（12）xxx
x，1958 年 6 月生，香港高等法院执业大律师；从事证券、期货、金融市场、防止洗黑钱、上市公司条例，操守准则等法规执行及有关法律工作 35 年，具有丰富的实践经验和专业知识；曾任香港证监会法规执行总监，财政司委任审查员，4 间持牌公司共 7 类受证监会监管的负责人员，上市公司执行董事和合规及风险督导委员会主席，商业罪案调查科高级督察；现任远洋集团控股有限公司独立非执行董事、税务上诉委员会委员、香港注册合规师公会荣誉主席、香港保险专业人员总会咨询委员会委员、亚洲金融科技师学会有限公司理事会委员及专家顾问、香港国际区块链金融总会荣誉会长、香港会计师公会及香港证券及投资学会的会员。2019 年 12 月至今任公司独立董事。
（13）xxx
x，加拿大国籍，1965 年 10 月出生，河北唐山人，硕士研究生，高级工程师。拥有矿业和石油天然气行业 30 余年的投资和实践经验。曾任职于中国石油，1996 年加入xxx投资集团，历任集团旗下（加拿大）艾芬豪矿业、艾芬豪能源、金山矿业等多家公司及其合资/合作公司的管理职位，及xxx投资集团业务开发总经理，负责集团商务、法律、合资合作等事务。薄先生还曾担任数家加拿大、澳大利亚、巴西矿业公司董事、高级管理人员和多家国内外矿业、石油天然气公司顾问。现任奥xx斯生物技术有限公司总裁。薄先生是中矿资源集团股份有限公司独立董事、深圳国际仲裁院矿产能源专业委员会委员、北海仲裁委员会/北海国际仲裁院矿业仲裁专家咨询委员会委员，著有《国际矿业风云》。
2、监事会成员
（1）xxx
x，1964 年 5 月生，中央党校本科学历，在职研究生，曾任上杭县中都镇党委副书记、镇长、党委书记，上杭县委办公室主任，上杭县委常委、统战部部长、非公经济党工委书记。2009 年 11 月至今任公司监事会主席。
（2）xxx
x，1968 年 4 月生，中央党校本科学历，曾任上杭县人大常委会农经委秘书、农经委副主任，人大常委会办公室副主任、主任科员、专职委员、党组成员，上杭县古田镇党委副书记、镇长，上杭县太拔乡党委书记，上杭县经贸局正科级干部、上杭县铜业局局长；2013 年 10 月至 2019 年 12 月任公司党委副书记、纪委书记、监事。2019
年 12 月至今任监事会副主席。
（3）xx
x，1952 年 8 月生，大学学历，高级会计师、注册会计师、注册评估师；曾任福建华兴会计师事务所副所长、福建省资产评估中心主任；2000 年 8 月至 2006 年 8 月
任公司监事；2006 年 8 月至 2019 年 12 月任公司监事会副主席。2019 年 12 月至今任公司监事。
（4）xxx
x，0000 x 0 xx，xxxxXXXX，xx工程师。1989 年加入公司，历任公司办公室主任、总经理助理、总裁助理，兼任紫金山金铜矿常务副矿长、紫金矿业集
团（厦门）投资有限公司董事长、重点项目与社会责任部总经理等职。2013 年 10 月至今任公司工会主席、职工代表监事。
（5）曹三星
男，1976 年 10 月生，海南大学国际金融专业毕业；2001 年 5 月进入公司，历任福建紫金矿业股份有限公司监察审计室监察员，紫金山金铜矿矿办监察科副科长，巴彦淖尔紫金有色金属有限公司监察审计室主任、监事会主席，紫金矿业集团西北有限公司监事会主席兼监察审计室主任，青海威斯特铜业有限责任公司总经理，新疆紫金锌业有限公司总经理。2019 年 12 月至今任公司职工代表监事。
3、高级管理人员
（1）xxx
有关xxx的简历请参见本小节之“1、董事会成员”的相关披露。
（2）xxx
xxxxx的简历请参见本小节之“1、董事会成员”的相关披露。
（3）xxx
有关xxx的简历请参见本小节之“1、董事会成员”的相关披露。
（4）xxx
有关xxx的简历请参见本小节之“1、董事会成员”的相关披露。
（5）xxx
x，1969 年 7 月生，厦门大学国际贸易专业毕业，新加坡国立大学工商管理硕士，多伦多大学管理与专业会计硕士（MMPA），加拿大特许专业会计师（CPA）；曾任厦门特区贸易有限公司子公司经理，厦门远东国际贸易公司总经理，加拿大 Xxxxx Xxxxxxxx LLP 高级分析师，加拿大xx威金属矿业有限公司中国运营总经理、公司副总裁、首席运营官；2014 年 5 月进入公司，历任国际部总经理，合资公司巴理克（新几内亚）有限公司董事总经理。2019 年 12 月至今任公司副总裁。
（6）龙翼
男，1976 年 10 月生，东北大学采矿工程专业毕业，高级工程师；毕业即进入公司，历任紫金山金铜矿技术员、铜矿建设指挥部办公室副主任、井下工程处副处长，新疆金宝矿业有限公司总经理助理，富蕴金山矿冶有限公司副总经理，新疆金宝矿业有限公司总经理，新疆xx勒铜业股份有限公司总经理，公司总裁助理，紫金山金铜
矿矿长，公司安全总监，穆索诺伊矿业简易股份有限公司总经理，公司国际事业部总经理，塞尔维亚紫金xx铜业有限公司董事总经理。2019 年 12 月至今任公司副总裁。
（7）阙朝阳
男，1970 年 9 月生，中国地质大学（北京）矿产资源开发管理工程专业毕业，中国地质大学（北京）矿物学、岩石学与矿床学专业在职博士研究生，高级工程师；曾任福建省永定县政府公务员。2004 年加入公司，历任铜陵紫金矿业有限公司办公室主任、副总经理、常务副总经理、董事长，文山麻栗坡紫金钨业集团有限公司总经理，紫金矿业集团西南有限公司总经理，紫金矿业集团西北有限公司总经理，公司国际事业部常务副总经理、总经理，穆索诺伊矿业简易股份有限公司总经理，矿山管理部总经理。2019 年 12 月至今任公司副总裁。
（8）xxx
x，1976 年 8 月生，大学学历，注册会计师、注册税务师、高级会计师；曾任闽西嘉源大酒店会计、主办会计、财务经理，福建龙岩嘉源粮食集团有限公司财务科长； 2007 年 8 月进入公司，历任巴彦淖尔紫金有色金属有限公司计划财务部副经理、经理、总经理助理、财务总监，公司计划财务部总经理。2019 年 12 月至今任公司财务总监。
（9）xxx
x，1963 年 8 月生，德国亚琛工业大学冶金学专业博士研究生，教授级高级工程师，万人计划专家，享受国务院政府特殊津贴；曾任北京矿冶研究总院教授级高级工程师，冶金研究所所长，总院副院长、院长、首席科学家，中央企业专职外部董事，福州大学-紫金矿业集团矿产资源综合利用联合研发中心主任、教授；2019 年 7 月至 12 月任公司首席科学家。2019 年 12 月至今任公司总工程师。
（10）xxx
x，1968 年 8 月生，福州大学地质矿产勘查专业毕业，厦门大学公共管理硕士；曾任福建上杭县广播电视局新闻部主任、副局长，上杭县蓝溪镇党委副书记、镇长，上杭县泮境乡党委书记；2005 年 8 月进入公司，历任内蒙古巴彦淖尔紫金有色金属公司副总经理、常务副总经理、总经理，紫金铜业公司副总经理兼金山黄金矿冶公司总经理，公司党群与企业文化部部长、董事长助理兼董事会办公室主任。2019 年 12 月至今任公司董事会秘书。
（三）现任董事、监事、高级管理人员在其他单位的兼职情况
截至本募集说明书摘要出具之日，发行人董事、高级管理人员兼职情况如下：
序号 | 姓名 | 公司职务 | 其他单位兼职情况 |
1 | xxx | 董事长 | Ivanhoe Mines Ltd.，非独立董事 |
2 | xxx | 董事、常务副总 裁 | 福建xx新能源科技有限公司，董事 |
3 | xx | x执行董事 | 上杭县兴诚融资担保有限公司，董事长 |
福建上杭农村商业银行股份有限公司，董事 | |||
清xxx开发建设有限公司，董事长 | |||
北京易控智驾科技有限公司，董事 | |||
4 | xx | 独立董事 | 厚xxx（北京）投资咨询有限公司，副董事长 |
浙江华友钴业股份有限公司，独立董事 | |||
5 | xxx | 独立董事 | 盛和资源控股股份有限公司，独立董事 |
湖南黄金集团有限责任公司，外部董事 | |||
中信金属股份有限公司，独立董事 | |||
6 | xxx | 独立董事 | 深圳诺普信农化股份有限公司，独立董事 |
杭州银行股份有限公司，独立董事 | |||
7 | xxx | 独立董事 | 厦门海翼集团有限公司，外部董事 |
8 | xxx | 独立董事 | 远洋集团控股有限公司，独立非执行董事 |
中国金茂控股集团有限公司，独立非执行董事 | |||
9 | xxx | 独立董事 | 中矿资源集团股份有限公司，独立董事 |
Oryx Bio-Tech Ltd.，董事、总裁 | |||
10 | xx | 监事 | 新大陆数字技术股份有限公司，独立董事 |
11 | xxx | 副总裁 | 巴理克（新几内亚）有限公司，董事 |
金鹰矿业投资有限公司，董事 |
（四）持有公司股份情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司董事、监事及高级管理人员持有公司股份的情形如下所示：
序号 | 姓名 | 公司任职 | 持股数额（股） | 占现在公司总股本 的比例（%） |
1 | xxx | xx长 | 82,000,000 | 0.32 |
2 | 蓝福生 | 副董事长 | 7,730,510 | 0.03 |
3 | xxx | 董事、总裁 | 1,623,050 | 0.01 |
姓名 | 公司任职 | 持股数额（股） | 占现在公司总股本 的比例（%） | |
4 | xxx | xx、常务副总裁 | 978,938 | 0.01 |
5 | xxx | 董事、副总裁 | 227,000 | 0.00 |
6 | xxx | 董事、副总裁 | 149,000 | 0.00 |
7 | xxx | 监事会主席 | 300,000 | 0.00 |
8 | xxx | xx代表监事 | 36,450 | 0.00 |
9 | 曹三星 | 职工代表监事 | 124,000 | 0.00 |
10 | xxx | 副总裁 | 251,000 | 0.00 |
11 | 阙朝阳 | 副总裁 | 246,000 | 0.00 |
12 | xxx | 财务总监 | 223,000 | 0.00 |
13 | xxx | xxx秘书 | 253,000 | 0.00 |
合计 | 94,141,948 | 0.37 | ||
（五）持有公司债券情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司董事、监事及高级管理人员未持有公司发行的债券或债务融资工具。
六、发行人主营业务情况
（一）主营业务概况
1、发行人主营业务基本情况
紫金矿业是一家以黄金、铜、锌及其他基本金属矿产资源勘查和开发为主的高技术、效益型大型矿业集团，主要从事黄金、铜、锌及其他矿产资源的勘探、开采、冶炼加工及相关产品销售业务。
公司主要产品情况如下表所示：
产品种类 | 具体产品种类 | 用途 | |
贵金属 | x | 标准金锭、金精矿 | 首饰、金条、金币、黄金储备和工业用途 |
有色金属 | 铜 | 阴极铜、铜精矿 | 房屋建筑、电力设施、家电行业和汽车等行业 |
锌 | 锌锭、锌精矿 | 建筑行业、基础设施和运输等行业 | |
其他金属 | 银、铁、钼、铅等 | ||
2、主要业务收入情况
2018 年、2019 年和 2020 年， 公司的营业收入分别为 10,599,424.61 万元、
13,609,797.80 万元和 17,150,133.85 万元，整体呈上升趋势。
报告期内，公司的营业收入主要来自于矿产采选冶炼及成品贸易，按产品分类的构成及变化情况如下所示：
项目 | 2020 年度 | ||||
产品 | 单价（不含税） | 销售数量 | 金额（万元） | ||
矿山产金 | 364.98 | 元/克 | 38,213 | 千克 | 1,366,141 |
冶炼加工金 | 387.37 | 元/克 | 274,317 | 千克 | 10,626,345 |
矿山产银 | 3.17 | 元/克 | 286,943 | 千克 | 90,519 |
矿山产电积铜 | 40,984.00 | 元/吨 | 77,248 | 吨 | 316,593 |
矿山产电解铜 | 42,560.00 | 元/吨 | 46,937 | 吨 | 199,763 |
矿山产铜精矿 | 35,691.00 | 元/吨 | 325,758 | 吨 | 1,162,670 |
冶炼产铜 | 42,984.00 | 元/吨 | 576,367 | 吨 | 2,477,442 |
矿山产锌 | 9,621.00 | 元/吨 | 347,604 | 吨 | 334,424 |
冶炼产锌 | 16,295.00 | 元/吨 | 218,133 | 吨 | 355,441 |
铁精矿（不含非控股 企业） | 624.00 | 元/吨 | 304.8 | 万吨 | 190,176 |
贸易收入 | 2,624,685 | ||||
其他 | - | 2,720,052 | |||
内部抵消数 | - | -5,314,117 | |||
合计 | - | 17,150,134 | |||
项目 | 2019 年度 | ||||
产品 | 单价（不含税） | 销售数量 | 金额（万元） | ||
矿山产金 | 296.80 | 元/克 | 39,199 | 千克 | 1,163,447 |
冶炼加工金 | 310.33 | 元/克 | 260,446 | 千克 | 8,082,363 |
矿山产银 | 2.48 | 元/克 | 265,196 | 千克 | 65,847 |
矿山产阴极铜 | 39,925.00 | 元/吨 | 48,955 | 吨 | 195,451 |
矿山产电解铜 | 41,531.00 | 元/吨 | 43,831 | 吨 | 182,034 |
矿山产铜精矿 | 33,665.00 | 元/吨 | 278,288 | 吨 | 936,845 |
冶炼产铜 | 41,700.00 | 元/吨 | 501,167 | 吨 | 2,089,846 |
矿山产锌 | 10,447.00 | 元/吨 | 372,233 | 吨 | 388,880 |
冶炼产锌 | 17,665.00 | 元/吨 | 228,622 | 吨 | 403,871 |
铁精矿（不含非控股 企业） | 619.00 | 元/吨 | 299.63 | 万吨 | 185,577 |
其他 | - | 3,851,598 | |||
内部抵消数 | - | -3,935,961 | |||
合计 | - | 13,609,798 | |||
项目 | 2018 年度 | ||||
产品 | 单价（不含税） | 销售数量 | 金额（万元） | ||
矿山产金 | 252.06 | 元/克 | 36,133 | 千克 | 910,774 |
冶炼加工金 | 270.59 | 元/克 | 205,478 | 千克 | 5,559,990 |
矿山产银 | 2.29 | 元/克 | 220,801 | 千克 | 50,516 |
矿山产铜 | 35,353.00 | 元/吨 | 249,475 | 吨 | 881,965 |
冶炼产铜 | 43,499.00 | 元/吨 | 435,964 | 吨 | 1,896,420 |
矿山产锌 | 14,186.00 | 元/吨 | 282,805 | 吨 | 401,176 |
冶炼产锌 | 20,205.00 | 元/吨 | 182,591 | 吨 | 368,919 |
铁精矿（不含非控股 企业） | 588.00 | 元/吨 | 246.77 | 万吨 | 145,137 |
其他 | - | 3,083,736 | |||
内部抵消数 | - | -2,699,208 | |||
合计 | - | 10,599,425 | |||
由上可知，报告期内，黄金业务、铜业务及锌业务的销售收入是公司营业收入的主要组成部分，合计占各期营业收入（内部抵消前）的 75%以上。
3、主要业务成本情况
2018 年、2019 年和2020 年公司的营业成本分别为9,265,137.45 万元、12,058,262.77万元和 15,107,086.34 万元，呈逐年上升趋势。公司以矿山开发与冶炼加工为主，营业成本主要包括采矿、选矿、冶炼、矿产品精矿采购、矿石运输成本、原材料消耗、动力、薪金及固定资产折旧等。
报告期内，公司营业成本按照产品大类的构成及单位销售成本的变动情况如下所示：
单位：万元
项目 | 营业成本 | 单位销售成本 | |
年度 | 2020 年度 | 2020 年度 | 单位 |
矿山产金 | 663,966 | 177.38 | 元/克 |
冶炼加工金 | 10,562,602 | 385.08 | 元/克 |
矿山产银 | 41,469 | 1.45 | 元/克 |
矿山产电积铜 | 148,273 | 19,194.00 | 元/吨 |
矿山产电解铜 | 134,435 | 28,642.00 | 元/吨 |
矿山产铜精矿 | 621,454 | 19,077.00 | 元/吨 |
冶炼产铜 | 2,383,882 | 41,360.00 | 元/吨 |
矿山产锌 | 228,367 | 6,570.00 | 元/吨 |
冶炼产锌 | 319,673 | 14,655.00 | 元/吨 |
铁精矿 | 53,313 | 174.91 | 元/吨 |
其他 | 5,080,393 | - | - |
内部抵消数 | -5,130,741 | - | - |
合计 | 15,107,086 | - | - |
项目 | 营业成本 | 单位销售成本 | |
年度 | 2019 年度 | 2019 年度 | 单位 |
矿山产金 | 676,939 | 172.69 | 元/克 |
冶炼加工金 | 8,037,619 | 308.61 | 元/克 |
矿山产银 | 37,720 | 1.42 | 元/克 |
矿山产阴极铜 | 123,820 | 25,293.00 | 元/吨 |
矿山产电解铜 | 135,935 | 31,014.00 | 元/吨 |
矿山产铜精矿 | 510,197 | 18,333.00 | 元/吨 |
冶炼产铜 | 2,022,515 | 40,356.00 | 元/吨 |
矿山产锌 | 241,143 | 6,478.00 | 元/吨 |
冶炼产锌 | 366,986 | 16,052.00 | 元/吨 |
铁精矿 | 57,540 | 192.00 | 元/吨 |
其他 | 3,618,028 | - | - |
内部抵消数 | -3,770,179 | - | - |
合计 | 12,058,263 | - | - |
项目 | 营业成本 | 单位销售成本 | |
年度 | 2018 年度 | 2018 年度 | 单位 |
矿山产金 | 625,058 | 172.99 | 元/克 |
冶炼加工金 | 5,545,931 | 269.90 | 元/克 |
矿山产银 | 38,235 | 1.73 | 元/克 |
矿山产铜 | 441,427 | 17,694.28 | 元/吨 |
冶炼产铜 | 1,829,226 | 41,958.19 | 元/吨 |
矿山产锌 | 139,052 | 4,916.88 | 元/吨 |
冶炼产锌 | 357,128 | 19,558.93 | 元/吨 |
铁精矿 | 42,029 | 170.32 | 元/吨 |
其他 | 2,879,518 | - | - |
内部抵消数 | -2,632,467 | - | - |
合计 | 9,265,137 | - | - |
报告期内，公司营业成本的产品结构变化与营业收入的产品结构变化保持了一致的趋势，即总量上受各期产能、销量增加的影响而同步变动。公司矿山企业采矿大多采用工程外包方式，此项成本计入原材料。处理矿石的品位、主要原辅材料价格和人工成本波动以及安全环保投入加大等综合因素是影响公司报告期内各主要产品单位销售成本的主要原因，总体上呈小幅上涨的态势。
4、主要产品毛利及毛利率情况
报告期内，公司销售毛利与销售毛利率按产品分类的构成及变化情况如下所示：
单位：万元
项目 | 销售毛利 | 销售毛利率（%） |
年度 | 2020 年度 | 2020 年度 |
矿山产金 | 702,175 | 51.40 |
冶炼加工金 | 63,743 | 0.60 |
矿山产银 | 49,050 | 54.19 |
矿山产电积铜 | 168,320 | 53.17 |
矿山产电解铜 | 65,328 | 32.70 |
矿山产铜精矿 | 541,216 | 46.55 |
冶炼产铜 | 93,560 | 3.78 |
矿山产锌 | 106,057 | 31.71 |
冶炼产锌 | 35,768 | 10.06 |
铁精矿 | 136,863 | 71.97 |
其他 | 264,344 | 4.95 |
综合 | 2,043,048 | 11.91 |
不含冶炼加工业综合 | 1,849,977 | 47.27 |
项目 | 销售毛利 | 销售毛利率（%） |
年度 | 2019 年度 | 2019 年度 |
矿山产金 | 486,508 | 41.82 |
冶炼加工金 | 44,744 | 0.55 |
矿山产银 | 28,127 | 42.72 |
矿山产阴极铜 | 71,631 | 36.65 |
矿山产电解铜 | 46,099 | 25.32 |
矿山产铜精矿 | 426,648 | 45.54 |
冶炼产铜 | 67,331 | 3.22 |
矿山产锌 | 147,737 | 37.99 |
冶炼产锌 | 36,885 | 9.13 |
铁精矿 | 128,037 | 68.99 |
其他 | 233,570 | 6.06 |
综合 | 1,551,535 | 11.40 |
不含冶炼加工业综合 | 1,370,509 | 42.63 |
项目 | 销售毛利 | 销售毛利率（%） |
年度 | 2018 年度 | 2018 年度 |
矿山产金 | 285,716 | 31.37 |
冶炼加工金 | 14,059 | 0.25 |
矿山产银 | 12,281 | 24.31 |
矿山产铜 | 440,538 | 49.95 |
冶炼产铜 | 67,194 | 3.54 |
矿山产锌 | 262,124 | 65.34 |
冶炼产锌 | 11,791 | 3.20 |
铁精矿 | 103,108 | 71.04 |
其他 | 204,218 | 6.62 |
综合 | 1,334,288 | 12.59 |
不含冶炼加工业综合 | 1,145,659 | 46.31 |
注：分产品毛利率按抵消内部销售前的数据进行计算，综合毛利率按抵消内部销售后的数据进行计算。
（二）主要产品的生产工艺流程
金属元素零散的分布在地壳内，要使得这些金属能被人类所利用，都必须经过采选和冶炼环节，以获得高纯度的金属成品，随后再根据具体的用途加工制成对应的工业材料，为制造业提供原材料。
在矿山的开采利用过程中，公司根据金属的赋存状态和物化性质，选择最具经济效益的开采方式。一般来说，采矿分为露天开采和地下开采两种方式。采掘出来的矿石经过运输到达破碎筛分环节，待矿粉达到足够细的粒度后进入选矿环节。公司目前
主要采用的选矿方法有浮选、重选、湿法等，产品为较高纯度的精矿。随后精矿将被运至冶炼厂，经冶炼后得到纯金属锭。
1、黄金生产
根据矿体形态、规模、埋藏深度等因素，金矿可以采用露天开采、地下开采、或露天和地下联合开采的方式。例如，紫金山金矿采用的是露天开采的方式，贵州水银洞金矿采用的是地下开采的方式。
根据金矿石的结构构造、矿物组合和赋存状态等因素，金矿选矿主要采用重选和湿法（堆浸），少数采用浮选，实际生产中也常采用两种方法联合的工艺。如，紫金山金矿采用“重选+湿法”的联合工艺，曙光金铜矿采用“重选+浮选”的联合工艺。重选得到的产品为重选金砂，湿法是载金碳，浮选则是金精矿。
不同的产品将进入不同的环节。重选金砂和载金碳都将送至冶炼厂，前者进行王水分金，后者则进行解析和提纯，得到成品金锭。成品金锭可以进行直接销售，也可以进一步加工为金条、金章、金币、黄金首饰或工业用品。金精矿则直接进行销售。
2、铜的生产
与金矿类似，根据矿体形态、规模、埋藏深度等因素，铜矿可以采用露天开采、地下开采、或露天和地下联合开采的方式。例如，紫金山铜矿和xx勒铜矿采用地下开采的方式，多宝山铜矿则采用露天开采的方式。
根据铜矿石的结构构造、矿物组合和赋存状态等因素，铜矿选矿主要采用浮选和湿法工艺。例如，紫金山铜矿采用“浮选+湿法”联合工艺，多宝山铜矿和xx勒铜矿则采用浮选工艺。湿法得到的产品为阴极铜，可以直接进行销售。浮选得到的铜精矿则进入冶炼厂（如紫金铜业），经过火法冶炼后得到阴极铜。阴极铜再销售给下游加工企业，进而加工为铜板带、铜材、铜管等铜产品。
3、锌的生产
与金矿和铜矿类似，根据矿体形态、规模、埋藏深度等因素，锌矿可以采用露天开采、地下开采、或露天和地下联合开采的方式。例如，乌拉根铅锌矿采用露天开采的方式，三贵口铅锌矿采用地下开采的方式，图瓦塔什特克铅锌多金属矿则采用露天和地下联合开采工艺。
根据锌矿石的结构构造、矿物组合和赋存状态等因素，锌矿石主要采用浮选工艺。
乌拉根铅锌矿、三贵口铅锌矿和图瓦塔什特克铅锌多金属矿均采用浮选工艺，得到的产品为锌精矿。锌精矿被运往冶炼厂（如巴彦淖尔紫金）进行火法冶炼，得到成品锌锭，进而进行销售。
（三）主要经营模式
1、生产模式
发行人的生产模式以大规模生产为主。矿山的采剥作业环节以及原矿的运输主要采用外包形式，选矿和冶炼等环节则由公司自行组织生产。
2、销售模式
（1）黄金
发行人生产的标准金主要按市场价格在上海黄金交易所进行销售，少量通过上海期货交易所进行实物交割，“紫金牌”金锭是上海黄金交易所和上海期货交易所的交割品牌。公司所有黄金交易与结算均遵照《上海黄金交易所现货交易规则》执行。
（2）铜和锌产品
发行人的铜和锌产品主要销售给贸易商及下游加工企业，定价模式采用根据上海期货交易所或国内主要现货市场公开的交易价格结合一定升贴水的市场化定价。
铜产品主要销往国内的贸易商及加工企业。锌产品的主要客户集中在天津、河北一带。
（3）各类精矿产品（含金精矿、铜精矿、锌精矿等）
除金锭、电解铜和精锌等最终产品外，公司也对外销售各类精矿产品（即冶炼前的原料），主要根据最终产品的市场价格及精矿的金属含量制定价格，与客户签署市场化销售协议后销售。
（4）其他矿产品
发行人还生产白银、铁、铅等其他矿产品，均按市场化原则进行销售。
3、采购模式
发行人主要采购产品包括各类精矿原料、燃料用油、化学药剂、矿山机器设备以及矿山采矿外包劳务等。其中，各类精矿原料主要供冶炼使用，采用市场化定价机制采购，采购对象主要是公司外部其他矿山、进口及销售中间商等。燃料用油、药剂、活性炭、高密度聚乙烯膜等辅料主要供选矿及冶炼等生产环节使用，鉴于上述物资的
重要性特点，公司对涉及上述关键性物资已经实行“集中采购”模式。机器设备主要供采、选、冶等各生产环节使用，均采用行业通用的设备。公司矿山的剥离岩石、开采矿石等劳务外包给有资质的专业公司实施，这也是国内矿山的通用作业方式。
（四）发行人主要产品销售情况
1、资源储量情况
截至 2020 年末，公司共有国内外采矿权 236 个，面积 1,063.79 平方公里；探矿
权 291 个，面积 3,282.36 平方公里。主要矿山按权益保有资源储量（推断资源量及以
上类型））分别为：x 2,333.64 吨，铜 6,205.58 万吨，锌 1,032.70 万吨，银 2,923.55
吨，钼 64.90 万吨，铅 153.53 万吨，钨 6.77 万吨，锡 13.97 万吨，铁 1.80 亿吨，煤
0.69 亿吨，铂 527.84 吨和钯 378.14 吨。
2、主要产品产销情况
报告期内，公司主要产品的产销情况如下表所示：
年度 | 产品种类 | 产销量 | 产销率（%） | 销售单价 （不含税） | 销售金额 （万元） | |||
产量 | 销量 | 单位 | ||||||
2020 年度 | 矿 山 产 x | 40,509 | 38,213 | 千克 | 94.33 | 364.98 | 元/克 | 1,366,141 |
冶 炼 加 工 贸 易金 | 274,576 | 274,317 | 千克 | 99.91 | 387.37 | 元/克 | 10,626,345 | |
矿 山 产 银 | 298,715 | 286,943 | 千克 | 96.06 | 3.17 | 元/克 | 90,519 | |
矿 山 产 电积铜 | 77,259 | 77,248 | 吨 | 99.99 | 40,984 | 元/吨 | 316,593 | |
矿 山 产 电解铜 | 46,937 | 46,937 | 吨 | 100.00 | 42,560 | 元/吨 | 199,763 | |
矿 山 产 铜精矿 | 329,251 | 325,758 | 吨 | 98.84 | 35,691 | 元/吨 | 1,162,670 | |
冶 炼 产 铜 | 575,643 | 576,367 | 吨 | 100.13 | 42,984 | 元/吨 | 2,477,442 | |
矿 山 产 锌 | 342,131 | 347,604 | 吨 | 101.60 | 9,621 | 元/吨 | 334,424 | |
冶 炼 产 锌 | 218,834 | 218,133 | 吨 | 99.68 | 16,295 | 元/吨 | 355,441 | |
铁精矿 | 305.80 | 304.80 | 万吨 | 99.67 | 624 | 元/吨 | 190,176 | |
2019 年度 | 矿 山 产 x | 40,831 | 39,199 | 千克 | 96.00 | 296.8 | 元/克 | 1,163,447 |
冶 炼 加 | 260,461 | 260,446 | 千克 | 99.99 | 310.33 | 元/克 | 8,082,363 | |
年度 | 产品种类 | 产销量 | 产销率（%） | 销售单价 （不含税） | 销售金额 （万元） | |||
产量 | 销量 | 单位 | ||||||
工金 | ||||||||
矿 山 产 银 | 263,178 | 265,196 | 千克 | 100.77 | 2.48 | 元/克 | 65,847 | |
矿 山 产 阴极铜 | 48,993 | 48,955 | 吨 | 99.92 | 39,925 | 元/吨 | 195,451 | |
矿 山 产 电解铜 | 43,550 | 43,831 | 吨 | 100.65 | 41,531 | 元/吨 | 182,034 | |
矿 山 产 铜精矿 | 277,324 | 278,288 | 吨 | 100.35 | 33,665 | 元/吨 | 936,845 | |
冶 炼 产 铜 | 501,397 | 501,167 | 吨 | 99.95 | 41,700 | 元/吨 | 2,089,846 | |
矿 山 产 锌 | 374,068 | 372,233 | 吨 | 99.51 | 10,447 | 元/吨 | 388,880 | |
冶 炼 产 锌 | 228,506 | 228,622 | 吨 | 100.05 | 17,665 | 元/吨 | 403,871 | |
铁精矿 | 278.00 | 299.63 | 万吨 | 107.91 | 619 | 元/吨 | 185,577 | |
2018 年度 | 矿 山 产 x | 36,497 | 36,133 | 千克 | 99.00 | 252.06 | 元/克 | 910,774 |
冶 炼 加 工金 | 205,131 | 205,478 | 千克 | 100.17 | 270.59 | 元/克 | 5,559,990 | |
矿 山 产 银 | 220,877 | 220,801 | 千克 | 99.97 | 2.29 | 元/克 | 50,516 | |
矿 山 产 铜 | 248,577 | 249,475 | 吨 | 100.36 | 35,353 | 元/吨 | 881,965 | |
冶 炼 产 铜 | 434,501 | 435,964 | 吨 | 100.34 | 43,499 | 元/吨 | 1,896,420 | |
矿 山 产 锌 | 278,038 | 282,805 | 吨 | 101.71 | 14,186 | 元/吨 | 401,176 | |
冶 炼 产 锌 | 183,131 | 182,591 | 吨 | 99.71 | 20,205 | 元/吨 | 368,919 | |
铁精矿 | 247.00 | 246.77 | 万吨 | 99.91 | 588.00 | 元/吨 | 145,137 | |
3、前五大客户销售情况
报告期内，公司前五大客户的销售金额及占当期营业收入的比例情况如下表所示：
年度 | 客户名称 | 销售货物名称 | 销售金额 （万元） | 占营业收入 比例（%） |
2020 年度 | 上海黄金交易所 | 主要为金锭 | 9,139,717 | 53.29 |
福建上杭太阳铜业有限 公司 | 主要为阴极铜 | 563,454 | 3.29 | |
招商物产有限公司 | 主要为阴极铜 | 337,461 | 1.97 |
年度 | 客户名称 | 销售货物名称 | 销售金额 （万元） | 占营业收入 比例（%） |
澳洲铸币厂 | 主要为金锭 | 309,770 | 1.81 | |
铜陵有色金属集团上海 投资贸易有限公司 | 主要为电解铜 | 213,662 | 1.25 | |
合计 | - | 10,564,063 | 61.60 | |
2019 年度 | 上海黄金交易所 | 主要为金锭 | 7,032,030 | 51.67 |
广州联华实业有限公司 | 主要为冶炼铜 | 492,311 | 3.62 | |
福建上杭太阳铜业有限 公司 | 主要为阴极铜 | 444,819 | 3.27 | |
澳洲铸币厂 | 主要为金锭 | 424,828 | 3.12 | |
Mitsubishi Corporation RtM Internat（三菱商事株 式会社） | 主要为阴极铜 | 205,221 | 1.51 | |
合计 | - | 8,599,210 | 63.18 | |
2018 年度 | 上海黄金交易所 | 主要为金锭 | 4,716,752 | 44.50 |
广州联华实业有限公司 | 主要为冶炼铜 | 622,422 | 5.87 | |
托克投资（新加坡）有限 公司、托克投资（中国）有限公司 | 主要为冶炼铜 | 327,085 | 3.09 | |
The Perth Mint Australia | 主要为贸易金、金 锭 | 286,472 | 2.70 | |
福建上杭太阳铜业有限 公司 | 主要为阴极铜 | 276,459 | 2.61 | |
合计 | - | 6,229,191 | 58.77 |
注：1、公司生产的黄金主要通过上海黄金交易所销售；
2、销售客户存在同属相同实际控制人情形的，销售额合并计算；托克投资（新加坡）有限公司、托克投资（中国）有限公司同受托克集团（TRAFIGURA GROUP PTE. LTD.）控制。
公司前五大客户中上海黄金交易所占比较大，主要系公司所生产的黄金具有一定的行业特性与经营独特性所致，但不构成对于重大客户的严重依赖。除上海黄金交易所外，公司不存在向单个客户销售比例超过销售总额 50%或严重依赖少数客户的情况。公司与上述客户均不存在关联关系，亦不存在公司董事、监事、高级管理人员以及主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东在上述客户中持有股份的情形。
（五）发行人主要产品的原材料和能源供应情况
1、主要原材料供应情况
报告期内，公司下属矿山企业的剥离岩石、开采矿石等大多采用工程外包方式。此外，矿山企业在生产过程中采购的主要原辅助材料包括选矿药剂、炸药、水泥、钢
球等。公司在购买危险化学品时向当地公安机关提出申请，获批准后按规定程序到具有合法经营危险化学品资质的专卖公司购买并运输入库。公司在购买炸药等民用爆破品时按相关规定向当地公安机关提出申请，获批准后按规定程序到具有合法经营民爆用品器材资质的专卖公司购买并运输入库。对于其他一般辅助材料均采用市场化方式进行采购，市场竞争充分，供应充足。
报告期内，公司下属冶炼企业对外采购的原材料主要包括金锭、合质金、铜精矿、粗铜、锌精矿等，均采用市场化方式进行采购，采购对象主要是集团外部其他矿山、进口及销售中间商等。
2、主要能源供应情况
报告期内，公司生产所需的主要能源是电力。公司生产用电主要由当地供电公司供应，价格均按当地供电公司所确定的电价执行。
3、前五大供应商采购情况
报告期内，公司向前五大供应商的采购金额以及占当期采购总额比例的情况如下表所示：
年度 | 供应商名称 | 采购产品名称 | 采购金额 （万元） | 占采购总额 的比例（%） |
2020 年 度 | 上海黄金交易所 | 主要是金锭 | 2,487,173 | 16.46 |
xx | 主要是合质金 | 423,147 | 2.80 | |
xxx | 主要是合质金 | 305,872 | 2.02 | |
上海增符金属材料有限公 司 | 主要是矿产品 | 303,584 | 2.01 | |
xxx | 主要是合质金 | 260,163 | 1.72 | |
合计 | - | 3,779,938 | 25.02 | |
2019 年 度 | 上海黄金交易所 | 主要是金锭 | 2,001,248 | 16.60 |
xxx | 主要是合质金 | 600,455 | 4.98 | |
xxx | 主要是合质金 | 315,020 | 2.61 | |
上海增符金属材料有限公 司 | 主要是矿产品 | 226,162 | 1.88 | |
xxx | 主要是合质金 | 208,972 | 1.73 | |
合计 | - | 3,351,858 | 27.80 | |
2018 年度 | 上海黄金交易所 | 主要是金锭 | 2,235,410 | 24.13 |
Werco Trading AG | 主要是合质金 | 241,780 | 2.61 |
年度 | 供应商名称 | 采购产品名称 | 采购金额 （万元） | 占采购总额 的比例（%） |
埃珂森瑞士公司（原“xx x孚金属贸易有限公司”） | 主要为铜精矿 | 159,547 | 1.72 | |
瑞士矿业贸易有限公司 | 主要为锌精矿、铜 精矿 | 143,002 | 1.54 | |
香港璞联国际贸易有限公 司 | 主要为铜精矿 | 138,812 | 1.50 | |
合计 | - | 2,918,552 | 31.50 |
报告期内，公司不存在向单个供应商采购比例超过采购总额 50%或严重依赖于少数供应商的情形。公司与上述供应商均不存在关联关系，亦不存在公司董事、监事、高级管理人员以及主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东在上述供应商中持有股份的情形。
（六）公司所属行业情况
国内有色金属行业受多个政府部门监管，主要包括国家发改委、自然资源部、工信部、生态环境部、应急管理部和商务部等多个部门。自然资源部作为国务院地质矿产的主管部门，负责全国矿产资源勘查、开采的监督管理工作，各省、自治区、直辖市人民政府的地质矿产主管部门负责本行政区域内的矿产资源勘查、开采监督管理工作。
国内有色金属行业的行业引导与自律组织为中国有色金属工业协会。该协会主要负责产业及市场研究、对会员企业的公共服务、行业自律管理、协助各会员企业之间的信息交流、代表会员企业向政府部门提出产业发展建议与意见等。该协会下分设金银分会、铜业分会和铅锌分会等。
1、黄金行业的基本情况
黄金兼具商品和金融双重属性，是重要的工业原料和饰品材料，被广泛应用于首饰、电子、通讯、航空航天、化工、医疗等领域，也是各国外汇储备的重要组成部分。
（1）全球黄金市场的供应与需求情况
全球黄金供应量主要由矿山生产和回收再利用的再生金组成。矿山生产黄金是指黄金生产企业通过金矿采掘、选矿和冶炼所生产出的黄金。矿山产金的生产周期较长，生产成本较高，但却是全球黄金供应的主要来源。再生金是指回收旧饰品及其他含金产品重新提炼所产的黄金。再生金的生产周期短、生产成本低，但产量不稳定，是全球黄金供应的重要来源。
黄金需求主要包括首饰加工、工业制造、实金投资、黄金 ETF 投资及中央银行购买。根据世界黄金协会统计，2020 年全球黄金消费需求量为 3,759.60 吨，同比下降 14%，其中金饰总需求 1,411.60 吨，同比下降 34%；科技用金受疫情影响，下降 7%至 301.90 吨；金条与金币需求年度总量达 896.10 吨，同比上升 3%；黄金 ETF 产品黄金净需求增仓量创历史新高，为 877.10 吨，同比增长 166.92%；各国央行机构购金
272.90 吨，同比下降 59%。全年黄金总供应量为 4,633 吨，同比下降 4%。
（2）中国黄金生产及需求情况
中国黄金供应量主要由成品金、再生金及进口金组成：
根据中国黄金协会统计，2020 年中国国内原料黄金产量（矿产金及有色副产金）为 365.34 吨，同比下降 3.91%；2020 年进口原料产金 114.16 吨，同比下降 5.02%。 2019 年中国黄金生产成品金 500.42 吨，其中中国黄金产量（矿产金及有色副产金）为 380.23 吨，同比下降 5.21%，占全球黄金产量的 10.84%；2019 年进口原料产金 120.19吨，同比增长 6.57%。2018 年中国生产成品金 513.90 吨，较 2017 年减少 3.59 吨，但仍位居全球首位。2018 年中国黄金产量（矿产金及有色副产金）为 401.12 吨，同比下降 5.87%，；2018 年进口原料产金同比大幅增长 23.46%至 112.78 吨。
中国的矿产金分矿山产金和有色副产金两类，以矿山产金为主。根据中国黄金协会的统计，2018 年中国黄金产量为 401.12 吨，其中，矿山产金 345.97 吨，有色副产金 55.15 吨，占比分别为 86.25%和 13.75%。2019 年中国黄金产量为 380.23 吨，其中矿山产金 314.37 吨，有色副产金为 65.86 吨。2020 年中国黄金产量为 365.34 吨，其
中矿山产金 301.69 吨，有色副产金为 63.65 吨。
根据中国黄金协会的统计，中国黄金需求总量连续多年居全球第，中国黄金需求主要包括黄金消费、黄金首饰及制品出口、黄金投资和黄金储备。
（3）行业发展前景
黄金是不可再生资源，资源储备决定了生产企业的发展潜力和空间。根据美国地质调查局的统计，全球黄金查明资源储量约为 10 万吨，其中基础储量约为 5 万吨，占已查明资源储量的约 50%。
中国已查明的资源储量虽在不断增加，但可供经济开采的基础储量尚不多，只占已查明资源储量的约 16%。中国黄金企业正在不断加大地质勘探和资源储备力度，积极开展海外优质矿山的并购，增加总体资源储量，降低成本，提高效益。以大型黄金龙头企业为主导的，有序竞争、合作发展的黄金产业格局正在形成。
（4）黄金价格走势
黄金价格受全球黄金供需xx、开采成本、主要经济体政治、军事和经济情况、各国央行的储备政策、市场投机需求、保值需求、美元汇率、各国货币政策、通货膨胀以及国际政治局势等多方面综合因素的影响。
（5）技术水平
中国黄金行业已形成了较完整的黄金科研体系，具有一定先进性的生产技术水平和企业管理水平。
中国黄金企业的采矿技术最为全面，既有高效率、现代化的大型采矿设备和工艺，又有成熟的适应中、小矿山的实用技术，金矿深度开采、复杂条件矿体开采等技术居于领先地位。
中国黄金企业的选冶技术已达到国际水平，细菌氧化预处理、焙烧、加压氧化等技术接近或达到国际先进水平，个别技术居世界先进之列，难处理金矿选冶技术水平取得重大突破。
在环保技术方面，中国重点矿山普遍采用了污水处理循环使用和零排放技术，实现了环保和经济的同步发展。
（6）发行人所处行业与上、下游行业之间的关联性及上下游行业发展状况
公司主要从事黄金的勘探、开采、冶炼加工、贸易及相关产品销售业务，基本实现黄金行业上、中、下游产业链的全覆盖。
黄金产业链结构示意图
2、铜行业的基本情况
铜主要应用于生产铜盘条、铜薄板、铜管、铜带以及各种铜合金产品等，其下游消费行业主要是电力设备、建筑、基础设施、交通运输等，在有色金属中的消费量仅次于铝。
（1）铜的供需分析
2018 年，全球铜精矿产量增长，产能增加有限，加之中国环保政策的影响，铜精矿需求小幅增长，全球铜精矿供需小幅过剩，整体处于紧xx状态。
2019 年，全球铜精矿产量较 2018 年基本持平，主要受印度尼西亚矿山产量下降及部分环保政策影响，全球铜精矿供应再度出现短缺，整体仍处于紧xx状态。
2020 年，全球精铜矿产量较 2019 年有所下降，主要由于新冠病毒疫情令全球铜矿扰动因素增加，全球铜精矿供需处于短缺状态。
（2）行业发展前景
近几年，全球经济的逐步复苏和我国经济的较快发展带动了全球铜行业的发展。中国是铜的第一大消费国，其中房地产、家电和电力等铜的重要终端消费均有较大幅度增长。2019 年以来，中国在“稳就业、稳金融、稳外贸、稳外资、稳投资、稳预期”政策的指导下，宽松的货币政策有望持续，经济下行的局面有望得以遏制，中国需求预计将进一步改善。同时未来几年，中国配电网建设加速、家电行业相对景气以及新能源领域如新能源汽车高速发展等有利因素都将对铜的终端需求提供中长期支撑。进入 2020 年，受新冠肺炎疫情影响，全球市场精铜需求延后，铜价在下半年出现大幅反弹。供给方面，行业资本开支回落，加之薪资谈判、新冠肺炎疫情等干扰因素，铜精矿供给持续趋紧。
综上，预计在未来一定期间内，全球铜精矿和精铜或将出现供应短缺，加之新能源、新基建等疫情后经济发展对铜的需求增加，预计铜价未来持续向好。
（3）铜价格走势
铜属于大宗商品，其价格受宏观经济、供需状况、开采成本、市场投机等因素影响。
报告期内，铜价受多方面因素影响波动较大。未来，铜供给端受行业资本支出下降和铜矿品位下降等影响放量可能受阻，而铜消费有望复苏，预计铜行业供需整体趋向偏紧的局面在未来几年仍将持续，因此铜价长期向好。
（4）技术水平
进入新世纪以来，中国有色金属工业发展迅速，基本满足了经济社会发展和国防科技工业建设的需要，但与世界强国相比，在技术方面仍有一定差距。目前中国有色行业在大直径深孔采矿、复杂矿床安全高效开采、海底大型黄金矿床高效开采与安全保障、粗铜连续吹炼、废铅酸蓄电池铅膏连续熔池熔炼、难处理资源可控加压浸出、废杂铜高效利用等工艺技术方面已经达到国际领先水平。但在基础共性关键技术、精深加工技术和应用技术研发等方面还存在不足，同时，产品普遍存在质量稳定性差和成本高等问题。
（5）发行人所处行业与上、下游行业之间的关联性及上下游行业发展状况
铜行业的上游为勘探及矿山开发，中游为铜矿冶炼，下游为铜加工制造，终端需求主要集中在电力、电子、建筑、交通运输、机械制造等行业。目前，公司主要实现对铜行业上、中游的覆盖。
铜产业链结构示意图
3、锌行业的基本情况
锌在有色金属消费量中仅次于铜和铝。锌的消费结构较为稳定，x 50%主要用作防腐蚀镀层，其余主要用于生产黄铜、锌基合金、轧制锌板等。
（1）锌的供需分析
全球锌矿山一直受到资源枯竭、品位下降的影响，最近优质矿山资源逐渐消耗，且减产矿山平均规模大、品位高，而增产矿山数量多，但平均规模小。预计未来全球锌精矿供应或将逐步转为宽松继而转为供应过剩的格局。
锌的下游初级消费领域主要是镀锌、压铸合金、黄铜、氧化锌以及电池，其中镀锌用途广泛、需求量大，是驱动锌需求的重要动力。镀锌产品耐腐蚀性优越，产品性能稳定，广泛应用于建筑行业、家用电器、家具行业、运输行业等。锌的终端消费主要应用于建筑业、家电工业、汽车工业等，其中建筑业锌消费占比较高。中国锌消费主要集中在建筑行业（房地产）、家电行业、基础建设和汽车行业。中国经济的可持续发展将为以上行业可持续发展奠定基础。
（2）行业发展前景
根据工信部 2016 年 10 月发布的《有色金属工业发展规划（2016－2020 年）》即有色金属工业“十三五”发展规划。《规划》提到，以加强供给侧结构性改革和扩大市场需求为主线，以质量和效益为核心，以技术创新为驱动力，以高端材料、绿色发展、两化融合、资源保障、国际合作等为重点，加快产业转型升级，拓展行业发展新空间，到 2020 年底我国有色金属工业迈入世界强国行列，国内锌行业的产业布局及结构将进一步优化，行业集中度将进一步提高。我国政府大力支持优势大型骨干企业开展跨地区、跨所有制兼并重组。
（3）锌价格走势
锌属于大宗商品，其价格受全球锌供需xx状况、锌库存情况、开采及冶炼成本等多方面综合因素的影响。
（4）技术水平
全球锌冶炼工艺以湿法冶炼为主，其产量占世界锌总产量的 85%以上。湿法炼锌的主要优点是：金属回收率高、产品质量好、资源综合利用水平较高、能量消耗较低、环境保护好、成本低等。湿法炼锌技术发展迅速，主要表现在：硫化锌精矿的直接氧压浸出；硫化锌精矿的常压富氧直接浸出；设备大型化，高效化；浸出渣综合回收及无害化处理；工艺过程自动控制系统等几个方面。
我国锌冶炼工艺也以湿法冶炼为主，装备和自控水平已达世界先进水准，但在工艺操作、劳动生产率及净化锌电解液深度与发达国家相比仍有较大差距。
（5）发行人所处行业与上、下游行业之间的关联性及上下游行业发展状况
锌行业的上游为勘探及矿山开发，中游为锌矿冶炼，下游为锌加工制造，终端需求主要集中在基础设施建设、房地产、汽车和家电等行业。目前，公司主要处于行业的上游及中游。
锌产业链结构示意图
（七）公司在行业中的地位
公司是中国矿业行业效益最好、控制金属资源储量和产量最多、最具竞争力的大型矿业公司之一。公司效益指标位居中国企业联合会 2020 中国 500 强企业有色（黄
金）矿业企业第 1 位；位居《xxx》全球上市公司 2000 强全球黄金企业第 3 位、
全球有色金属企业第 7 位。截至目前，公司是中国最大的矿产金生产企业、中国最大的矿产铜生产企业、中国最大的矿产锌生产企业和中国领先的矿产银、生产企业。
公司主要产品保有量及产量占比情况表
项目 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 |
1、黄金 | |||
中国保有黄金资源储量（吨） | 14,126.10 | 13,638.40 | 13,195.56 |
公司保有黄金资源储量（吨） | 2,334.64 | 1,886.87 | 1,727.97 |
紫金/中国总量 | 16.52% | 13.83% | 13.10% |
中国矿产金产量（吨） | 301.69 | 314.37 | 345.97 |
公司矿产金产量（吨） | 40.51 | 40.80 | 36.50 |
紫金/中国总量 | 13.43% | 12.98% | 10.55% |
2、铜 | |||
中国保有铜资源储量（万吨） | 11,807.29 | 11,443.49 | 10,607.75 |
公司保有铜资源储量（万吨） | 6,206.58 | 5,725.42 | 4,952.11 |
紫金/中国总量 | 52.56% | 50.03% | 46.68% |
中国矿产铜产量（万吨） | 167.33 | 162.78 | 150.60 |
公司矿产铜产量（万吨） | 45.34 | 36.99 | 24.86 |
紫金/中国总量 | 27.10% | 22.73% | 16.51% |
3、锌 | |||
中国保有锌资源储量（万吨） | 20,235.17 | 18,755.67 | 18,493.85 |
公司保有锌资源储量（万吨） | 1,033.70 | 855.83 | 836.61 |
紫金/中国总量 | 5.10% | 4.56% | 4.52% |
中国矿产锌产量（万吨） | 276.86 | 280.58 | 284.03 |
公司矿产锌产量（万吨） | 34.21 | 37.41 | 27.80 |
紫金/中国总量 | 12.36% | 13.33% | 9.79% |
注：全国金、铜、锌资源储量数据来源自然资源部《中国矿产资源报告》；全国矿产金产量来源于中国黄金协会，矿产铜、锌产量来源于中国有色金属工业协会。
（八）公司竞争优势
1、良好的公司体制和治理优势
公司是中国混合所有制改革最早、法人治理机制改革最成功的企业之一。公司所有权与经营权基本分离，决策效率高，经营机制活。公司战略目标明确、导向清晰，整体执行连贯坚定。公司持续改革，不断完善xx配度的运营管理体系。公司党委、董事会、监事会、经营班子组织体系完善、职责明确、融合协同。公司管理团队结构合理，多为行业专家，具有高度责任感、使命感，履职敬业专业忠诚。
2、雄厚的资源基础优势
公司拥有 2,334 吨金、6,206 万吨铜和 1,186 万吨锌（铅），其中铜资源量相当于中国总量的一半，为公司跨越发展提供了雄厚的资源基础。公司拥有一批世界级高品质矿产资源。刚果（金）卡莫阿铜矿资源量达 4,369 万吨，为全球第四大高品位铜矿；
西藏驱龙铜矿为国内已探明最大斑岩型铜矿，远景超过 2,000 万吨；塞尔维亚xx铜
（金）矿铜资源量约 1,600 万吨；哥伦比亚武里蒂卡金矿金资源量达 296 吨@8.53 克/吨，品位远高于全球原生金矿平均品位。
3、持续增长的产能优势
公司黄金产能有望持续提升，铜矿产能具备爆发式增长条件，矿产锌、矿产银具备国内领先优势，铁精矿等产能同步增长。公司一批超大型金铜矿项目将加速建成，刚果（金）卡库拉铜矿一期工程、塞尔维亚xx铜金矿上部带、西藏驱龙铜矿一期工程将在 2021 年建成投产；哥伦比亚武里蒂卡金矿将成为核心金矿项目；塞尔维亚紫
金铜业、澳大利亚xx金田、圭亚那金田、黑龙江铜山铜矿、陇南紫金、山西紫金、贵州紫金、洛阳坤宇等技改项目加速形成产能。公司金、铜、锌等产品组合，可有效抵御不同金属价格轮动风险，增强抗风险和盈利能力。
4、强大的技术创新优势
公司在地质勘查、湿法冶金、低品位难处理资源综合回收利用及大规模工程化开发等方面具有丰富的实践经验和行业领先的技术优势。公司“矿石流五环归一”工程管理模式，开辟资源绿色高效开发新路，形成矿业工程全球竞争力。公司创建我国黄金行业唯一的“低品位难处理黄金资源综合利用国家重点实验室”，建立系统技术与工程研究和设计及实施机构，包括一批具有甲级资质的设计和建设公司，形成产学研与信息化高度融合的支撑体系，是全球为数不多具有系统自主技术和工程管理能力的矿业集团。
5、领先的低成本运营优势
公司矿产资源获取成本总体较低，一方面大力实施自主找矿勘探，公司总资源量约 50%为自主勘查成果；另一方面紧跟国家战略，实施逆周期并购，以较低成本获取了一批世界级矿产资源。公司依托自有平台形成的自主技术和矿业工程研究设计建设开发能力，对诸多重大建设项目开发方案进行优化，大幅降低投资成本，缩短建设周期，总体效益显著。公司制定“一企一策”开发策略，有效对低品位、难选冶资源进行综合开发利用，生产运营成本竞争力凸显。公司融资成本较低，授信额度充裕。
6、优秀团队与企业文化优势
公司拥有一支通过实战考验形成的有理想、有志向、敬业忠诚、勇于担当的管理与专业技术团队，实践中形成了“艰苦创业、开拓创新”的紫金精神，成为紫金矿业跨越式发展的强大动力支撑。公司坚持“和谐创造财富，企业、员工、社会协调发展”的价值观，坚持“开发矿业、造福社会”的企业初心和使命，坚持共同发展理念，成为企业践行的精神规范和行动准则。
1、公司资源分布不均衡，境内低品位资源较多
公司大力开展自主找矿勘探和重大项目并购，金、铜、锌资源储量显著提升。公司境内外资源量总体分布不够xx，在全球化“回潮”逐步显现的情况下，缺乏支撑公司境内长期稳定发展的超大型金、铜资源项目。公司拥有哥伦比亚武里蒂卡金矿、刚果（金）卡莫阿铜矿、塞尔维亚 Timok 铜金矿等一批超大型高品位矿山，但公司在境内还拥有一批低品位资源，且有少量矿山预期开发年限不长，需持续发挥优势，提升低品位资源综合开发能力。公司要加快战略目标实现，仍需持续增加资源储备以保证长期可持续发展。
2、资金不足制约
公司近年连续分红且分红丰厚，但随着经营规模不断扩大，投入不断增加，公司发展需要大量资金支持。虽然公司可通过利润积累、债务融资和股权融资等多种渠道获取运营资金，但若公司规模未来继续扩张，如何保证资金充足仍是公司面临的重大问题。
七、发行人的法人治理结构
发行人根据《公司法》《公司章程》的相关规定，设立了股东大会、董事会、监事会，建立了健全的公司法人治理结构。发行人现任董事、监事、高级管理人员的任职均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
1、公司股东大会是公司最高权力机构，依法享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。公司制定了《股东大会议事规则》，以确保股东依法行使股东权利。
2、公司董事会对股东大会负责，依法行使经营决策权。公司制定有《董事会议事规则》以保证董事会的工作效率；公司董事会下设战略与可持续发展（ESG）、执行与投资、审计与内控、提名与薪酬四个专门委员会，各专门委员会制定有专门的工作细则。
截至本募集说明书摘要出具之日，发行人本届董事会现有董事 13 名，其中独
立董事 6 名，xx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx为独立董事，独立董事总数不少于董事人数的三分之一。
根据《上市公司治理准则》等有关法律法规的要求和公司各专门委员会工作细则等相关规定，发行人董事会下设战略与可持续发展（ESG）、执行与投资、审计与内控、提名与薪酬四个专门委员会，均制订了相应的议事规则；战略与可持续发展（ESG）委员会由 8 名董事组成，董事长xxxxx主任委员；执行与投资委员
会由 6 名董事组成，董事长xxxxx主任委员；审计与内控委员会由 8 名董事组
成，独立董事xxx担任主任委员；提名与薪酬委员会由 6 名董事组成，独立董事xx担任主任委员。其中审计与内控委员会、提名与薪酬委员会两个委员会的负责人均由独立董事担任，且独立董事的人数超过整个委员会人数的二分之一，以保证董事会工作的有效运作和科学决策。
3、监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，依照相关规定监督董事、总裁和其他高级管理人员依法履行职责。公司制定了《监事会议事规则》，以保证监事会能切实履行监督职权，有效保障公司和股东的合法权益。
发行人现任监事系公司第七届监事会成员，监事会由 5 名监事组成，其中职工代表监事两名，职工代表担任的监事不少于监事总人数的三分之一。
报告期内，发行人各法人治理机构运行情况良好。
八、发行人违法违规情况说明
报告期内，发行人未发生因违法行为受到重大行政处罚而影响持续经营的情形。
九、关联方、关联交易及非经营性往来情况
（一）关联方关系
截至 2020 年 12 月末，公司主要关联方及关联关系情况如下：
序号 | 关联方名称 | 关联关系 |
1、直接或间接持有发行人 5%以上股份的股东 | ||
（1） | 闽西兴杭国有资产投资经营有限公司 | 控股股东、实际控制人 |
序号 | 关联方名称 | 关联关系 |
（2） | 香港中央结算（代理人）有限公司 | 持股 5%以上股东 |
2、发行人控制的主要公司 | ||
（1） | 紫金铜业有限公司 | 全资子公司 |
（2） | 塞尔维亚紫金铜业有限公司 | 控股子公司 |
（3） | 西藏巨龙铜业有限公司 | 控股子公司 |
（4） | 黑龙江多宝山铜业股份有限公司 | 全资子公司 |
（5） | 洛阳紫金银辉黄金冶炼有限公司 | 控股子公司 |
（6） | 厦门海峡黄金珠宝产业园有限公司 | 控股子公司 |
（7） | 紫金矿业集团黄金冶炼有限公司 | 全资子公司 |
（8） | 珲春紫金矿业有限公司 | 全资子公司 |
（9） | 新疆哈巴河xx勒铜业股份有限公司 | 控股子公司 |
（10） | 新疆紫金锌业有限公司 | 全资子公司 |
（11） | 新疆金宝矿业有限责任公司 | 控股子公司 |
（12） | 奥同克有限责任公司 | 控股子公司 |
（13） | xx金田有限公司 | 全资子公司 |
（14） | 穆索诺伊矿业简易股份有限公司 | 控股子公司 |
3、其他关联企业 | ||
（1） | 山东国大黄金股份有限公司 | 合营企业 |
（2） | 厦门紫金中航置业有限公司 | 合营企业 |
（3） | 贵州福能紫金能源有限责任公司 | 合营企业 |
（4） | 贵州西南紫金黄金开发有限公司 | 合营企业 |
（5） | 福建龙湖渔业生态发展有限公司 | 合营企业 |
（6） | 金鹰矿业投资有限公司 | 合营企业 |
（7） | 福建紫金萃福珠宝发展有限公司 | 合营企业 |
（8） | 卡莫阿控股有限公司 | 合营企业 |
（9） | Porgera Service Company | 合营企业 |
（10） | Preduzecezaproizvodnju Bankarnog Praha Pometon Tir Doo Bor | 合营企业 |
（11） | 福建马坑矿业股份有限公司 | 联营企业 |
（12） | 新疆天龙矿业股份有限公司 | 联营企业 |
（13） | 瓮福紫金化工股份有限公司 | 联营企业 |
（14） | 福建海峡科化股份有限公司 | 联营企业 |
（15） | 万城商务东升庙有限责任公司 | 联营企业 |
序号 | 关联方名称 | 关联关系 |
（16） | 厦门现代码头有限公司 | 联营企业 |
（17） | 西藏玉龙铜业股份有限公司 | 联营企业 |
（18） | 上杭县鑫源自来水有限公司 | 联营企业 |
（19） | 延边州中小企业投融资担保有限公司 | 联营企业 |
（20） | 新疆喀纳斯旅游发展股份有限公司 | 联营企业 |
（21） | 松潘县紫金工贸有限责任公司 | 联营企业 |
（22） | 福建省上杭县汀江水电有限公司 | 联营企业 |
（23） | 福建省武平县紫金水电有限公司 | 联营企业 |
（24） | 珲春金地矿业股份有限公司 | 联营企业 |
（25） | 龙岩紫金中航房地产开发有限公司 | 联营企业 |
（26） | 紫森（厦门）供应链管理有限公司 | 联营企业 |
（27） | 长沙赛xx环保科技有限公司 | 联营企业 |
（28） | 福建xx新能源科技有限公司 | 联营企业 |
（29） | 北京安创神州科技有限公司 | 联营企业 |
（30） | 福建上杭才溪文化传播有限公司 | 联营企业 |
（31） | 中国葛洲坝集团易普力股份有限公墨竹工卡 分公司 | 联营企业 |
（32） | 中色紫金地质勘查（北京）有限责任公司 | 联营企业 |
（33） | 新疆五鑫铜业有限公司 | 原联营企业，2018 年处置股权，转为 “其他权益工具投资”核算 |
（34） | 福建xxx创智能科技有限公司 | 联营企业 |
（35） | 上杭县金山贸易有限公司 | x公司之少数股东 |
（36） | 朱红星 | 公司控股子公司环闽矿业有限公司 之少数股东 |
（37） | 刚果国家矿业公司（吉xx） | 公司控股子公司穆索诺伊矿业简易 股份有限公司之少数股东 |
（38） | 福建省上杭县麒麟矿业建设有限公司 | 公司全资子公司紫金矿业建设有限 公司之少数股东 |
（39） | 贵州省地质矿产勘查开发局一〇五地质大队 | 公司控股子公司贵州紫金矿业股份 有限公司之少数股东 |
（40） | 厦门闽兴投资有限公司 | 公司控股子公司云南紫兴矿业投资 有限公司之少数股东 |
（41） | 铜陵有色金属集团控股有限公司 | 公司控股子公司厦门紫金铜冠投资 发展有限公司之少数股东 |
（42） | 厦门建发股份有限公司 | 公司控股子公司厦门紫金铜冠投资 发展有限公司之少数股东 |
（43） | 贵州省地质矿产资源开发股份有限公司 | 公司控股子公司贵州紫金矿业股份 有限公司之少数股东 |
（44） | xx（香港）贸易有限公司 | 公司控股子公司卡瑞鲁少数股东 |
序号 | 关联方名称 | 关联关系 |
Canoca Investment Limited 之母公司 | ||
（45） | 吉尔吉斯黄金公司 | 公司控股子公司奥同克有限责任公 司之少数股东 |
（46） | 力博重工科技股份有限公司 | 卡瑞鲁少数股东香港泰润之母公司 |
（47） | 卡莫阿铜业有限公司 | 合营企业卡莫阿控股有限公司之全 资子公司 |
（48） | CLAI Gilding (BVI)Investment Limited | 公司控股子公司紫金（美洲）黄金矿 业有限公司之少数股东 |
（49） | ZLCFL-Cayman International Investment Cooperation Limited | 公司控股子公司紫金（美洲）黄金矿 业有限公司之少数股东 |
（50） | 福建省稀有稀土（集团）有限公司 | 公司联营企业福建马坑矿业股份有 限公司的控股股东 |
（51） | 铜陵有色金属集团上海投资贸易有限公司 | 紫金铜冠之少数股东铜陵有色金属 集团控股有限公司之全资子公司 |
（52） | 西藏藏格创业投资集团有限公司 | 西藏巨龙少数股东藏格控股股份有限公司之实际控制人肖永明控制的 企业 |
（53） | 四川永鸿实业有限公司 | 西藏巨龙少数股东藏格控股股份有限公司之实际控制人xxx控制的 企业 |
（54） | 青海中浩天然气化工有限公司 | 西藏巨龙少数股东藏格控股股份有 限公司之实际控制人肖永明控制的企业 |
（二）关联交易定价机制及决策程序
报告期内，发行人发生的关联交易决策程序合法，定价合理、公允，发行人关联交易遵循了公平、公允的原则，没有损害公司及股东利益的情况。
发行人及其子公司与关联方的借款往来，在不损害股东利益并考虑每笔贷款的流动性及融资成本的情况下，参考同期的中国大陆和香港银行间市场利率定价。
公司与关联企业之间的业务往来按一般市场经营规则进行，与其他业务往来企业同等对待。公司与关联企业之间不可避免的关联交易，遵照公平、公允的市场原则进行。
公司在审议关联交易事项时，确保做到：符合国家法律法规及有关规定；详细了解交易标的真实状况；充分论证此项交易的合法性、合规性、必要性和可行性；根据充分的定价依据确定交易价格；公司与关联方之间的交易通过签订书面协议，明确交易价格和交易双方的权利义务及法律责任。
（三）关联交易
1、重要关联交易
（1） 采购商品和接受劳务
报告期内，公司与关联方发生的采购商品和接收劳务关联交易具体情况如下：
单位：万元
关联方 | 交易内容 | 关联交易定价 方式 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | |||
金额 | 占当期采购的比例 | 金额 | 占当期采购的比例 | 金额 | 占当期采购的比例 | |||
x城商务东 升庙有限责任公司 | 购买 锌精矿 | 市场价 | 23,850.97 | 0.16% | 18,491.92 | 0.15% | 27,029.29 | 0.29% |
福建海峡科 化股份有限公司 | 购买 原材料 | 市场价 | - | - | 43.49 | 0.00% | 197.37 | 0.00% |
厦门紫金中航置业有限 公司 | 工程服务 | 市场价 | - | - | - | - | 2,082.74 | 0.02% |
贵州西南紫 金黄金开发有限公司 | 购买 合质金 | 市场价 | 52,224.30 | 0.35% | 25,939.71 | 0.22% | 22,942.64 | 0.25% |
紫森（厦门） | 购买精矿与阴 极铜 | 市场价 | 70,453.69 | 0.47% | 92,304.50 | 0.77% | 114,379.60 | 1.23% |
上杭县金山 贸易有限公司 | 购买 原材料 | 市场价 | 1,802.45 | 0.01% | 2,169.95 | 0.02% | 3,376.60 | 0.04% |
福建省上杭县麒麟矿业建设有限公司 | 运输服务与工程服 务 | 市场价 | 2,942.03 | 0.02% | 2,217.43 | 0.02% | 2,365.37 | 0.03% |
贵州省地质矿产资源开发股份有限 公司 | 购买合质金 | 市场价 | 27,567.47 | 0.18% | 14,386.14 | 0.12% | 16,297.71 | 0.18% |
福建马坑 | 购买铁精矿 | 市场价 | 6,237.85 | 0.04% | 29,700.58 | 0.25% | 9,765.84 | 0.11% |
中国葛洲坝集团易普力股份有限公司墨竹工卡 分公司 | 工程服务 | 市场价 | 3,494.75 | 0.02% | - | - | - | - |
关联方 | 交易内容 | 关联交易定价 方式 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | |||
金额 | 占当期采购的比例 | 金额 | 占当期采购的比例 | 金额 | 占当期采购的比例 | |||
力博重工科技股份有限公司 | 工程设备 | 市场价 | 29,146.82 | 0.19 | - | - | - | - |
合计 | 217,720.32 | 1.44% | 185,253.72 | 1.54% | 198,437.16 | 2.14% | ||
报告期内，公司以市场价向关联方采购原材料和接受相关劳务，交易结算方式和非关联方交易相同。同时，报告期内公司与关联方发生的关联采购和关联销售占当期采购额比重较低，对公司利润影响较小。
（2） 销售商品和提供劳务
报告期内，发行人向关联方销售商品和提供劳务的关联交易情况如下表所示：
单位：万元
关联方 | 交易内容 | 关联交易定价方式 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | |||
金额 | 占当期营业收入的 比例 | 金额 | 占当期营业收入的比例 | 金额 | 占当期营业收入的比例 | |||
山东国大黄金股份 有限公司 | 销售银精 矿 | 市场价 | - | - | 7,005.67 | 0.05% | 6,099.99 | 0.06% |
瓮福紫金 | 销售 硫酸 | 市场 价 | 987.75 | 0.01% | 8,593.53 | 0.06% | 11,730.18 | 0.11% |
新疆五鑫 铜业有限公司 | 销售 铜精矿 | 市场价 | 91,277.03 | 0.53% | 87,919.45 | 0.65% | 98,994.99 | 0.93% |
福建马坑 | 销售 物资 | 市场 价 | - | - | 463.45 | 0.00% | 246.33 | 0.00% |
贵州西南紫金黄金开发有限 公司 | 销售金料 | 市场价 | 600.86 | 0.00% | 21.49 | 0.00% | 103.15 | 0.00% |
紫森（厦门） | 销售精矿与阴 极铜 | 市场价 | 23,382.10 | 0.14% | 7,558.91 | 0.06% | 110,944.69 | 1.05% |
福建xx新能源科技有限公 司 | 销售氢氧化钴 | 市场价 | 23,759.69 | 0.14% | 59.51 | 0.00% | - | - |
新疆天龙 矿业股份 | 销售 煅后 | 市场 价 | 5,144.60 | 0.03% | 578.57 | 0.00% | - | - |