版本序列編碼： M202407
客戶賬號 : _
證券保證金交易協議書
版本序列編碼： M202407
本協議書於 20 年 月 日由下列雙方簽訂
(A) 國泰君安證券（澳門）一人有限公司，法人住所設於澳門xxx斯博士大馬路澳門財富中心 9 樓 C2座（以下稱為「國泰君安證券澳門」）；及
(B) 以下簽署客戶，其姓名和身份證號碼載於本協議書的簽署頁（以下稱為「客戶」）。鑒於
(1) 本協議書作為客戶與國泰君安證券澳門所訂立的證券交易客戶協議書（「證券交易客戶協議書」）的補充文件，應與其一併閱讀。若證券交易客戶協議書與本協議書的條文有任何衝突，概以本協議書的條文為準。
(2) 當國泰君安證券澳門就證券交易向客戶提供信貸融通（「保證金融通」）時，國泰君安證券澳門為客戶開立的用以記錄該等保證金融通或交易的賬戶稱為保證金證券交易賬戶（「保證金賬戶」）。
(3) 客戶同意❹意欲在國泰君安證券澳門開立一個或多個保證金賬戶以進行證券交易及獲提供保證金融通，以便客戶進行證券交易。
(4) 在受本協議書條款和條件的規限下，國泰君安證券澳門同意為客戶開立及維持該（等）保證金賬戶，
❹在買賣證券方面以客戶的代理人身份行事。
1. 定義
1.1 除非另有說明，在本協議書內所界定的詞語，其涵義與證券交易客戶協議書中該等詞語的涵義相同。
1.2 在證券交易客戶協議書內對「賬戶」的提述視作包括根據本協議書開立的保證金賬戶。
1.3 對單數詞語的提述包括複數，反之亦然，而對某性別的提述包括任何性別。
「保證金融通」是指透過客戶所存放的證券作為擔保品❹由國泰君安證券澳門以擔保品價值的某個百分率向客戶提供貸款，以便客戶進行證券交易。
「設定擔保」指由本協議書所設定或明確指出會設定或依據本協議書所設定或明確指出會設定的所有或任何擔保。
「證券作押」指就保證金融通及就不時履行客戶對國泰君安證券澳門的所有責任，客戶向國泰君安證券澳門作押作為持續性擔保的證券。
「擔保品」指證券作押、客戶證券、證券擔保品，以及現時或此後任何時間存放於、轉調或促致轉調予國泰君安證券澳門或國泰君安集團其他成員或代名人的或者由國泰君安證券澳門或國泰君安集
團其他成員或代名人持有的，或者轉調予任何其他人士或由任何其他人士持有的客戶之一切款項，而在該等情況下，國泰君安證券澳門接納以此作為客戶在本協議書下責任的作押。擔保品應包括不時為任何目的而成為由國泰君安證券澳門管有、託管或控制的該等款項及證券（應包括任何額外或取代證券以及任何時候通過對或就任何該等證券或額外證券或取代證券的贖回、分紅、優先權、期權或其他方式累計的一切已支付或應支付的股息、利息、權利、權益、款項或財產）。
「違約事件」具有在第 10.5 條內列出的涵義。
「指示」指以國泰君安證券澳門指明或接受的形式及方式，包括電郵或其他電子通訊途徑（受限於有關交付及接收時間的規則及條件），向國泰君安證券澳門發出有關保證金賬戶服務的指示。
「發行人」指發行任何證券作押的每一公司或實體。
「貸款」指根據保證金融通而於任何有關時間欠負國泰君安證券澳門的合計本金金額、利息及拖欠的費用。
「貸款與價值比率」指以百分率表示的貸款與估值比率，❹按下列公式計算：貸款÷證券市值 x 100%。
「保證金限額」是國泰君安證券澳門就客戶的擔保品和保證金比率的數額而將授予客戶的保證金融通的最高款額。
「保證金比率」是擔保品價值的某個百分率，而該百分率是客戶被容許以擔保品向國泰君安證券澳門貸款（或以其他方式自國泰君安證券澳門取得其他方式的財務通融）的上限。
「擔保債務」指為擔保客戶根據保證金融通項下的債務，包括本金和利息、手續費、開支及其他各項費用等的付還。
「證券市值」指就於任何特定時間的任何證券作押而言，由國泰君安證券澳門按其絕對酌情決定權釐定於有關時間以及在同類證券一般買賣或報價的有關市場或相關交易所，該項證券作押的市值
（為免產生疑問，國泰君安證券澳門可將若干證券作押的價值評估為零或無價值）。
2. 保證金融通
2.1 國泰君安證券澳門根據在本協議書、證券交易客戶協議書及國泰君安證券向客戶發出的任何保證金要約信內列明的條文（以下統稱為「保證金融通條款」）向客戶授予保證金融通。客戶同意只就證券交易使用保證金融通。
2.2 在受下文第2.4條的規限下，國泰君安證券澳門可批予客戶的保證金融通，其款額不超過國泰君安證券澳門可能不時通知客戶的保證金限額。國泰君安證券澳門可酌情決定更改向客戶提供的保證金限額和保證金比率而無需事先通知客戶。儘管已通知客戶有關保證金限額，國泰君安證券澳門仍可酌情決定，(1) 向客戶提供超出保證金限額的保證金融通，而客戶同意，客戶負有法律責任按要求償還國泰君安證券澳門所發給的任何保證金融通之全數款額，或 (2) 隨時拒絕根據保證金融通向客戶提供任何放款，即使當時適用的保證金限額❹未被超過。
2.3 國泰君安證券澳門獲客戶授權提取保證金融通，以清償就客戶購買證券而到期須付予國泰君安證券澳門的任何款項，履行國泰君安證券澳門所規定有關於任何持倉的保證金維持責任，或支付欠下國
泰君安證券澳門的任何佣金或其他費用和開支，包括為變現任何擔保品而可能引致的費用和任何開支。
2.4 國泰君安證券澳門在任何時候均將沒有責任向客戶提供任何保證金融通。特別是，客戶明白在下述任何情況發生時，國泰君安證券澳門將沒有任何責任提供或繼續提供任何保證金融通：-
(a) 客戶違反保證金融通條款的任何條文，包括但不限於任何違約事件已經發生❹持續存在；或
(b) 國泰君安證券澳門認為客戶的財務狀況或任何人士的財務狀況有或已經有重大的不利改變，而這對客戶根據保證金融通條款清償其債務或履行其責任的能力可能有不利影響；或
(c) 作出放款會導致超出適用的保證金限額；或
(d) 國泰君安證券澳門以其絕對酌情權認為，為保障其利益而不提供或持續提供有關保證金融通是審慎和合宜的。
2.5 在客戶欠負國泰君安證券澳門任何債務期間，國泰君安證券澳門有權隨時及不時拒絕客戶提取任何 或所有擔保品，以及在未經國泰君安證券澳門事先書面同意下，客戶無權從客戶的賬戶中提取任何 部份或全部的擔保品。國泰君安證券澳門為客戶或因客戶而收到來自出售證券的所有款項（減去經 紀費和其他恰當收費）應首先記入保證金賬戶貸項，用以償還在保證金融通下尚未清償的任何款額。
2.6 客戶同意就提供給客戶的保證金融通款額自貸款之日起支付按日計算的利息。息率應按國泰君安證券澳門取得資金的成本另加某個百分率計算，且客戶同意息率以載於國泰君安證券澳門向客戶發出的任何涉及保證金的通知或對客文件包括但不限於收費表內所列明者為準，客戶進一步同意國泰君安證券澳門有權根據當時的貨幣市場情況而更改息率❹不時以口頭或書面形式通知客戶有關更改，以及一經通知即對客戶具有約束力。該等利息收費可由國泰君安證券澳門從保證金賬戶或客戶設於國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員的任何其他賬戶中扣除。
3. 設定擔保
3.1 (a)為擔保債務，客戶以實益擁有人身份同意將客戶涉及在保證金賬戶所有證券擔保品中的及對所有證券擔保品的所有有關權利、所有權、利益和權益作押交付❹移轉予國泰君安證券澳門以設定第一順位質押，由國泰君安證券澳門以擔保權人身份為其自身及國泰君安集團的任何其他成員持有，作為支付及清償現時或今後任何時間根據保證金融通條款或與國泰君安集團的任何其他成員訂立的任何協議可能到期須付或欠下國泰君安證券澳門或國泰君安集團的任何其他成員的一切款項和債務連同利息的持續性擔保。
(b)為產生第 3.1 條規定的效力，客戶進一步同意將涉及在保證金賬戶所有擔保品所產生的現在及將來的全部權利包括但不限於無論以任何名義、利益和債權以及一切收入、收益及孳息等資產，作押交付❹移轉予國泰君安證券澳門以設定第一順位質押，❹由國泰君安證券澳門以擔保權人身份為其自身及國泰君安集團的任何其他成員持有作爲支付及清償現時或今後任何時間根據保證金融通條款或與國泰君安集團的任何其他成員訂立的任何協議可能到期須付或欠下國泰君安證券澳門或國泰君安集團的任何其他成員的一切款項和債務連同利息的持續性擔保。
3.2 本條規定的設定擔保應為持續性擔保債務，即使有任何中期支付或賬目結算或清償全部或部份客戶欠負國泰君安證券澳門或國泰君安集團的任何其他成員的任何款項，即使客戶設於國泰君安證券澳門或國泰君安集團的任何其他成員的任何賬戶被結束❹在其後被重新開立，或客戶其後單獨或與其他實體共同開立任何賬戶，本條規定的設定擔保應延伸至涵蓋當時構成客戶在任何賬戶或以其他方式到期須付予國泰君安證券澳門或國泰君安集團的任何其他成員餘額的所有或任何款項。
3.3 客戶聲明及保證：
(a) 擔保品是由客戶合法及實益擁有；
(b) 客戶有權將擔保品存放於國泰君安證券澳門；及
(c) 擔保品是及將會維持不帶有任何類別的設定擔保物權或設有其他負擔，或被行政扣押或法院進行包括但不限於假扣押、查封等程序。以及擔保品所包含的任何股額、股份及其他證券均已繳足股款。
3.4 在不可撤回地全數支付根據本協議書或與國泰君安集團的任何其他成員訂立的任何協議可能或成為 應支付國泰君安證券澳門或國泰君安集團的任何其他成員的一切款項，以及客戶全面履行對國泰君 安證券澳門及/或國泰君安集團的任何其他成員的責任後，國泰君安證券澳門將會按客戶的要求及 在由客戶支付開支的情況下，向客戶解除國泰君安證券澳門在擔保品中的所有權利、所有權及權益，
❹將應客戶的要求發出完善上述解除所需的指示和指令。
3.5 客戶同意下列各項：
(a) 在向客戶發出通知後，國泰君安證券澳門將有權行使有關擔保品的權利，以保障擔保品的價值；及
(b) 在本條規定的設定擔保成為可強制執行之前，除本協議書另有規定，客戶可發出指示行使擔
保品的其他附加或關連的權利，但行使的方式不得與客戶在保證金融通條款下的責任相抵觸，也不得在任何方面影響國泰君安證券澳門對擔保品所享有的權利。
4. 確認及同意
4.1 客戶向國泰君安證券澳門確認：
(a) 客戶已閱讀、完全明白及接受載於第 15 條的風險披露聲明；
(b) 客戶為在保證金賬戶內的所有證券及資金的唯一實益擁有人（或如在保證金融通條款下的服務是向兩位或多於兩位人士提供，則該等人士為僅有的實益擁有人），❹擁有對存於國泰君安證券澳門或客戶指示國泰君安證券澳門代客戶處理的所有證券的妥善所有權，不附有任何類別的設定擔保物權或設有其他負擔或任何第三者權益；
(c) 客戶擁有及將保持證券作押的實益擁有權，不附有任何類別的設定擔保物權或設有其他負擔或任何第三者權益（以國泰君安證券澳門為受益人者則除外）；及
(d) 第3 條所設定的設定擔保構成及將繼續構成對客戶有效及具法律約束力的責任，可按照其條
款強制執行。
4.2 客戶承諾及同意下列各項：
(a) 客戶不會（且不會試圖）就在保證金賬戶內的任何資產或資金設定或容許產生任何類別的設定擔保物權或設有其他負擔或第三者權益，以國泰君安證券澳門為受益人者則除外；
(b) 客戶會取得及保持就第 3 條所設定的設定擔保所需的十足效力及作用的所有政府及其他批
准、授權、許可證及同意，❹將作出或促致作出所需或有用的所有其他行為及事宜，以履行其在保證金融通條款下的所有責任，或者以追認或確認國泰君安證券澳門就履行其在保證金融通條款下的責任或行使其在保證金融通條款下的權利或權力而作出的任何事宜；
(c) 在本協議書持續的整段期間內及/或在根據本協議書欠下任何款項的期間內，除非在國泰君安證券澳門事先書面同意下，否則客戶不會允許、批准或允許批准由任何發行人向任何人士發行任何股份或其他證券（但在本協議書日期已發行的股份則除外），以及不會在任何
該等發行人的任何大會上投票表決，目的在於保障國泰君安證券澳門在本協議書中的擔保權益，❹應授權國泰君安證券澳門代表客戶為該目的而投票表決；及
(d) 客戶應於國泰君安證券澳門提出要求後在合理地切實可行範圍內盡快，❹在客戶完全支付其本身的費用和開支的情況下，作出、簽立、進行、履行及提供國泰君安證券澳門要求的所有該等進一步行為及文件，以完善、保障、維持或改善本協議書所提供或設定的擔保及/或以貫徹施行本協議書的任何條文。
4.3 就因或有關根據保證金融通條款擬進行的任何投資或交易而可能在任何適用規例下影響客戶的任何稅項事宜，客戶會尋求獨立專業意見，❹將負責處理該等稅項事宜。此等事宜可能包括為任何投資或交易的利息、股息或任何其他分派或所得款項申請稅務抵免或減低須預扣或已預扣的稅率。除非國泰君安證券澳門以書面同意，否則其❹無責任就該等稅項事宜提供意見或處理該等稅項事宜。
5. 授權
5.1 客戶授權國泰君安證券澳門採取國泰君安證券澳門合理認為為了本協議的目的而必要或恰當的任何行為（特此明確，包括為保護國泰君安證券澳門的權益而必要或恰當的任何行為），包括但不限於為提供或履行本協議的服務或義務而代表客戶簽署任何文件，❹且客戶承諾不會因為該等行為而對國泰君安證券澳門提起任何訴訟或程序。
5.2 客戶明確同意❹授權國泰君安證券澳門無須通知即可在其保證金賬戶或國泰君安證券澳門或國泰君 安集團任何其他成員的任何賬戶中扣賬，以用於清償客戶根據本協議欠負國泰君安證券澳門的本金、利息、費用及其他所有款項。客戶進一步聲明，在本條所載的條款及賦予國泰君安證券澳門的權力 及授權，在本協議生效期內不可廢止，始終有效❹約束客戶，直至客戶欠負國泰君安證券澳門的全 部未償還債務全部還清為止。
5.3 客戶授權國泰君安證券澳門代表客戶簽署和/或簽立本協議的紙質本，為產生本協議的原始副本。
5.4 客戶同意國泰君安證券澳門為履行本協議約定的義務而將本協議所獲授予之權力轉授予第 9.1 條規定之人士。
6. 存於國泰君安證券澳門或由國泰君安證券澳門持有的證券
6.1 在受第3條的規限下，國泰君安證券澳門為客戶或代客戶購得的所有證券及客戶已存於國泰君安證券澳門的證券將受下列條文規管：
(a) 國泰君安證券澳門將以託管人身份持有及保管該等證券，❹將有權將該等證券按國泰君安證券澳門認為適合的條款存於任何經紀、存管處或該等其他機構；
(b) 該等證券將由國泰君安證券澳門以國泰君安證券澳門代客戶持有。客戶同意簽署就上述目 的而言屬有需要或有用的所有轉讓文書及文件。國泰君安證券澳門獲授權與任何中央結算 系統參與者就託管以或擬以中央結算系統代名人的名義登記的此等證券而訂立協議或安排。該等協議或安排可載有國泰君安證券澳門酌情認為適當的條款及條件，而客戶將同意受該 等協議及安排約束。客戶將負責國泰君安證券澳門的代名人或中央結算系統代名人的收費，該等收費會不時從保證金賬戶中扣除，而無須給予事先通知；
(c) 國泰君安證券澳門可將該等證券互相替換，❹與國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員的其他客戶的證券匯集處理。國泰君安證券澳門可在任何時間酌情分配特定證券予客戶，而該項分配為最終❹對客戶具約束力。如因任何原因而遺失或未能交付客戶存於國泰君安證券澳門❹由國泰君安證券或國泰君安集團任何其他成員的匯集處理的任何特定類別、公司、面值的全部或任何部份證券，所減少的證券數量或金額將由客戶與國泰君安證
券澳門及國泰君安集團任何其他成員的所有其他有關客戶按比例分擔；
(d) 該等證券是在由客戶自行承擔風險下被存放，在受第13.1(h) 條的規限下，國泰君安證券澳門不會就任何損失及損害負上法律責任；及
(e) 在客戶與國泰君安證券澳門之間事先同意的情況下，客戶可發出指示將有關證券轉移至客戶指定的中央結算系統參與者賬戶。當國泰君安證券澳門將該轉移指示轉達至由中央結算系統代名人代為持有有關證券的有關經紀或中央結算系統存管處後，客戶即被視為已提取有關證券。國泰君安證券澳門不負有責任確保有關經紀或中央結算系統存管處已妥為執行該項指示或客戶的指示中指定的中央結算系統結算參與者已妥為收到有關證券。
6.2 國泰君安證券澳門無責任執行透過認購所需股份而接納供股的客戶指示，除非國泰君安證券澳門
(1) 於國泰君安證券澳門設定的時限內收到充足款額的即時可用已結算資金，或 (2) 同意根據保證金融通而向客戶提供墊支。
6.3 依據由客戶或代客戶接納的供股所配發的所有股份（但不包括客戶已放棄❹以國泰君安證券澳門為受益人的該等股份）將構成客戶存於國泰君安證券澳門的證券的一部份。
7. 保證金涵蓋範圍
7.1 客戶監察及維持貸款金額及保證金比率的責任將受下列條文規限：
(a) 客戶須 (i) 在任何時間監察及維持貸款不超過保證金限額及保證金比率於國泰君安證券澳門釐定為滿意的水平及 (ii) 履行國泰君安證券澳門不時發出的補倉通知；
(b) 客戶須自行負責不時與國泰君安證券澳門保持聯絡，以確保客戶知悉保證金限額、關乎證券作押的保證金比率，以及補倉通知的狀態和是否已被履行達致令國泰君安證券澳門滿意的程度；及
(c) 國泰君安證券澳門有權行使其在第7.3條下的權利，以出售或處置擔保品包括但不限於證券作押，即使 (i) 國泰君安證券澳門❹未向客戶發出補倉通知，或 (ii) 國泰君安證券澳門
❹未及時知悉客戶已履行補倉通知。除非構成第13.1(h) 條規定的情況，否則國泰君安證券澳門無須就該項出售或處置向客戶負上法律責任。
7.2 補倉通知
(a) 國泰君安證券澳門將按有關證券交易所或其他交易所提供的資料及有關貨幣當時適用的匯 率以實時基準監察及釐定證券市值。國泰君安證券澳門會於日內在國泰君安證券澳門認為 適當的時間，更新客戶有關保證金賬戶服務的持倉。如國泰君安證券澳門於任何時間確定 貸款超出保證金限額或貸款與價值比率到達或超出保證金比率（或兩者），國泰君安證券澳 門可以（但無責任）拒絕按客戶或代客戶所發出的任何指示行事。國泰君安證券澳門亦有 權向客戶發出補倉通知，要求客戶按國泰君安證券澳門所指明的數額和形式❹在國泰君安 證券澳門所指明時間內，向指定賬戶支付或存入款項、證券及/或其他資產的保證金，以減 低貸款或增加擔保品（或兩者）（「補倉通知」）。除非補倉通知在所指明時間內獲完全履行，否則國泰君安證券澳門應無責任執行或回應客戶的指示以保證金買入或出售證券。
(b) 客戶須採取下列步驟（或其中任何一項）以履行補倉通知：
(i) 將國泰君安證券澳門接納的金額的額外款項或即時可用已結算資金存入保證金賬戶；
(ii) 將國泰君安證券澳門接納的種類及價值的額外證券存入保證金賬戶❹作押予國泰君安證券澳門；及
(iii) 減低貸款，致使貸款不超出保證金限額。
（c） 為免產生疑問：
(i) 國泰君安證券澳門可於一日內作出超過一次的補倉通知；及
(ii) 國泰君安證券澳門有權根據其紀錄釐定及計算有關價值及金額以決定是否發出補倉通知，即使由於更新紀錄或結算存於國泰君安證券澳門的資金、支票或證券需時，該等紀錄❹不反映保證金賬戶中由國泰君安證券澳門代表客戶進行的最新證券交易。
7.3 關於保證金要求的權利
(a) 在國泰君安證券澳門發出補倉通知之後至補倉通知以令國泰君安證券澳門滿意的方式被履行之前的期間， 國泰君安證券澳門有權 (i) 行使其在第12條（抵銷及留置權）及本第7.3條下的任何權利，而無須通知客戶及 (ii) 拒絕執行客戶有關保證金賬戶或任何證券買賣的任何指示。
(b) 如在任何時間發生下列事項（或其中任何一項），國泰君安證券澳門有權無須預先通知而行使其在第7.3(c) 條內所載的權利，不論有否發出補倉通知；
(i) 國泰君安證券澳門決定貸款與價值比率到達或超出保證金比率，即使 (1) 該決定是基於國泰君安證券澳門的紀錄，而由於更新紀錄或結算存於國泰君安證券澳門的資金、支票或證券需時，該等紀錄❹不反映保證金賬戶的最新交易；或 (2) 國泰君安證券澳門不知道補倉通知已被履行；及
(ii) 國泰君安證券澳門本着真誠認為市場情況可能導致投資者承擔不能接受的風險或重大虧損，包括不穩定、不利及不正常市場情況。
(c) 在發生第7.3(b) 條所指明的任何事件隨後任何時間，國泰君安證券澳門可以（但❹無責任）在其認為適當的情況下採取下列行動（或其中任何一項），而無須作出要求、通知、法律程 序文件或其他行動；
(i) 終止保證金融通；
(ii) 取消或修訂尚未履行的指示；及
(iii) 於有關市場或以私人合約方式，按國泰君安證券澳門絕對酌情認為適當的條款出售、變現、贖回、結清或以任何其他方式處置所有或任何擔保品包括但不限於證券作押，而不附帶客戶可能擁有的任何索償、贖回權利、衡平法上或其他權利或權益。
(d) 國泰君安證券澳門有權為行使本條的規定而選擇出售或處置全部、任何或某部份擔保品， 包括但不限於有權出售或處置較所需數量為多的證券作押以減少貸款至不超出保證金限額。國泰君安證券澳門亦有權隨時及按其認為適當的任何條款出售或處置證券作押。對於因為 或有關任何該等出售或處置而引致客戶或任何其他人士可能招致或蒙受的任何種類的任何 損失、損害或開支，國泰君安證券澳門無須對客戶負上法律責任。客戶無權就未有以較佳 的價格或時間出售或處置擔保品而對國泰君安證券澳門行使任何權利或作出申索。
(e) 國泰君安證券澳門會酌情將出售、變現、贖回、結清或處置擔保品產生的任何所得款項存入保證金賬戶，以扣減貸款，直至貸款已獲全數償還或降至不超出保證金限額為止。
8. 反攤薄
在不影響國泰君安證券澳門在本協議書項下權利及權益的前提下，擔保品或在本協議書中所提供的擔保權益之經濟或財務效力不得因以下各項而受到影響，即擔保品分類的任何分拆、合併或更改或者當中任何一項，或者其股份構成擔保品全部或部份的任何公司或實體改組或與任何公司或實體合併，或者客戶或發行人進一步發行股本或股本衍生工具或授予期權，或者客戶或發行人籌集進一步債務。如果在客戶沒有經國泰君安證券澳門事先書面同意下，擔保品或擔保權益的經濟或財務效力因任何上述事件受到如此影響，國泰君安證券澳門可酌情決定要求立即償還貸款。
9. 轉委
9.1 客戶明確同意國泰君安證券澳門可委任任何其他人士作其代理人或代名人為國泰君安證券澳門履行保證金賬戶的任何服務。該人士包括國泰君安集團任何其他成員, 以國泰君安證券澳門的代理人或
代名人身份行事的任何服務提供者或分包商，而不包括任何獨立服務提供者或分包商。為該目的
(i) 客戶許可國泰君安證券澳門可向該人士轉授國泰君安證券澳門的任何權力，以及 (ii) 客戶授權國泰君安證券澳門向該人士披露或轉移有關客戶、保證金賬戶服務及保證金賬戶的任何資料。
9.2 國泰君安證券澳門有權聘用任何人士協助其追討及收回客戶欠下國泰君安證券澳門的任何尚未清還或逾期的金額。該等人士包括國泰君安集團任何其他成員, 任何收數代理或任何其他服務提供者。客戶須繳付國泰君安證券澳門為保留或強制執行其有關保證金賬戶服務或保證金賬戶的權利而合理地招致的所有成本及開支（包括國泰君安證券澳門聘用的任何收數代理的費用及就索求、收回、起訴或追討任何尚未清還或逾期金額的法律費用包括但不限於律師費、公證費、司法費及政府費用等支出）。
10. 違約
10.1 客戶同意❹授權國泰君安證券澳門可在下列任一情況下處置全部或部份任何擔保品，而無需通知客戶：
(a) 如果客戶未能在收到補倉通知後維持保證金比率；或(b)如果客戶未能於要求的期間內付還或清償因保證金融通而產生之負債；或
(b) 如果客戶未能結清已提供保證金融通的證券交易；或
(c) 如果客戶有就買賣證券而欠下國泰君安證券澳門的債項，而該債項在國泰君安證券澳門處置了在保證金融通下所購買的所有證券後仍然尚未清償；或
(d) 保證金融通條款項下或證券交易客戶協議書下出現違約事件。
10.2 客戶同意❹授權國泰君安證券澳門因本條的規定而有絕對酌情權出售或處置任何擔保品。客戶進一步同意當國泰君安證券澳門根據保證金融通條款作出任何出售時，由國泰君安證券澳門的一名高級人員所作出表示出售權力已成為可行使的聲明，即對所出售的擔保品的任何買方或得到其所有權的其他人士而言應屬有關事實的不可推翻的證據，任何與國泰君安證券澳門進行交易的人士應無須查詢該宗出售的情況。
10.3 若出售所得淨收益不足以償付客戶在保證金融通條款項下全部債務，客戶承諾按要求向國泰君安證券澳門支付當時可能到期須付的任何差額。
10.4 客戶應不時按國泰君安證券澳門的要求，及時❹妥善地簽立及交付任何及所有國泰君安證券澳門為了獲得保證金融通條款的及據此獲授予權利和權力的全面利益而可能認為屬必要或可取的進一步指示和文件。
10.5 違約事件
在不限制或削弱證券交易客戶協議書第19.10條效力的前提下，下列每項事件均屬違約事件：
(a) 未能以指定的貨幣及方式向國泰君安證券澳門支付貸款或在保證金融通條款下到期須付及應支付的任何其他金額；
(b) 未能履行或遵守在保證金融通條款下的任何其他責任，而國泰君安證券澳門認為此構成客戶本身的重大違約；
(c) 未能以令國泰君安證券澳門滿意的方式履行補倉通知；
(d) 客戶逝世或客戶在法律上無行為能力；
(e) 客戶成為破產或者客戶提出或任何人士對客戶提出無償還能力、破產、清盤或類似濟助的呈請；
(f) 就客戶全部資產或資產的重要部份申請委任或委任無償還能力管理人、清盤人、破產管理人、受託人或其他類似人員；
(g) 因根據澳門以外法例而出現產權負擔人接管保證金賬戶、國泰君安證券澳門欠下客戶的任何款項、國泰君安證券澳門代客戶持有的任何資產或客戶的任何資產，或針對前述各項實施或強制執行扣押、假扣押、查封、執行令狀、扣押令或其他法律程序；
(h) 於債務到期須付時，客戶無能力或承認無能力清還債務；
(i) 法律的任何更改禁止提供、維持或操作保證金賬戶服務或保證金賬戶，或使該等提供、維持或操作變成不合法；
(j) 任何有關客戶清盤、解散或重組的企業行動、法律程序或其他正式程序或正式行動；
(k) 任何違約事件的發生；及
(l) 任何人採取任何行動對任何擔保品進行任何沒收、查封、暫押、扣押或執行。
在保證金融通條款項下的違約事件將構成在證券交易客戶協議書第19.10條項下的「違約事件」。
11. 終止保證金融通
11.1 保證金融通應按要求予以償還，❹可由國泰君安證券澳門絕對酌情予以更改或終止。
11.2 在保證金融通終止時，國泰君安證券澳門有權宣告保證金融通項下債務全部到期❹要求客戶須隨即向國泰君安證券澳門償還任何尚未清償的債務。
11.3 償還欠下國泰君安證券澳門的所有或任何貸款款額本身不會構成保證金融通條款的取消或終止。
11.4 暫停或終止保證金賬戶服務
(a) 國泰君安證券澳門有權在給予或不給予客戶通知或理由下暫停或終止全部或任何保證金賬戶服務。
(b) 在不限制或削弱在第11.1條或第11.4(a)條下的效力的情況下，如任何違約事件發生，國泰君安證券澳門有權即時終止保證金賬戶服務，❹結束保證金賬戶，而無須通知客戶。
11.5 客戶作出終止
客戶可事先向國泰君安證券澳門發出不少於十五 (15) 營業日的書面通知，以終止保證金賬戶。
11.6 終止的後果
(a) 保證金賬戶服務終止後，貸款及客戶在保證金融通條款下所有到期須付或欠下國泰君安證券澳門的金額將成為即時到期須付及應予支付。國泰君安證券澳門將不再負有任何責任授予或繼續授予保證金融通，或按保證金融通條款代客戶買賣或繼續買賣證券，即使客戶已發出相反的指示。
(b) 國泰君安證券澳門有權按國泰君安證券澳門酌情認為適當的方式及條款出售、變現、贖回、結清或以其他方式處置所有或任何擔保品包括但不限於證券作押，以清還貸款及客戶欠下 國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員的任何其他金額，風險及開支由客戶承擔。就因或有關任何該等出售或處置而引致客戶或任何其他人士可能招致或蒙受的任何種類的 損失、損害或開支，國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員無須向客戶負上法律 責任。
(c) 國泰君安證券澳門在扣除其就出售或處置國泰君安證券澳門合理招致的成本、收費、費用及開支（包括法律開支）後，會將其所收到的該項出售現金所得款項存入保證金賬戶或其
可絕對酌情選擇的其他賬戶。在全數支付貸款及客戶欠下國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員的任何其他金額後，保證金賬戶的貸項結餘（如有）將會交還予客戶。國泰君安證券澳門亦會將未被出售或處置的任何擔保品，以及國泰君安證券澳門管有的或其代名人管有的任何所有權文件交付予客戶，風險及開支由客戶承擔。
11.7 如在運用現金所得款項後，保證金賬戶存在借項結餘，客戶須向國泰君安證券澳門支付相等於該借項結餘包括但不限於本金和利息、手續費、開支及其他各項費用等債務，該等成本計算至客戶完全履行償付債務之日止（任何判決之前及之後）。
11.8 即使已暫停或已終止所有或任何保證金賬戶服務或已結束保證金賬戶，就仍然須由客戶履行或清償的任何責任或債務而言，客戶繼續受保證金融通條款約束。
12. 抵銷及留置權
12.1 在不限制或削弱證券交易客戶協議書第19.10條及第19.11條效力的情況下，國泰君安證券澳門有權作出下列各項而無須事先通知客戶：
(a) 就國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員不時為任何目的而管有或控制的所有客 戶財產（包括保證金賬戶及客戶設於國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員之其 他賬戶內的所有證券）行使留置權。國泰君安證券澳門有權運用該等財產或出售該等財產，
❹將所得款項用作清還客戶對國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員負有的任何債務（該等債務包括由客戶以主事人或擔保人身份所招致而欠下國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員的債項，不論該等債項是實際或是或然的、以主事人或附屬公司身份、單獨或共同欠下的）；
(b) 就客戶應向國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員繳付的任何金額（包括任何費用、開支或利息），從保證金賬戶及客戶設於國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員之其他賬戶支賬，不論有關賬戶是否有充足可用資金、透支或其他融通，即使客戶已就運用任何賬戶的資金發出指示。如任何支賬導致有關賬戶被透支，客戶有法律責任應要求向國泰君安證券澳門償還尚未清償金額連同就尚未清償金額累算的費用、開支及利息，❹適用證券交易客戶協議書第11.8條的利率計算；
(c) 扣起、組合或合併保證金賬戶及客戶設於國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員之其他賬戶的結餘，❹將記入任何賬戶貸項的任何款項進行抵銷或轉賬，用作或用以結清客戶欠下國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員的任何金額。客戶欠下的款項 (1)可能為實際或是或有的、現有、將有或遞延的、基本性或擔保性的欠款，(2) 可由客戶獨自或與任何其他人士共同欠下，(3) 可包括為履行補倉通知客戶應支付的任何金額，及 (4)可包括費用、開支或利息；
(d) 如記入保證金賬戶及客戶設於國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員之其他賬戶的任何不論以任何貨幣為單位的款項等於或少於客戶欠下國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員的金額，當該等款項到期須付或被客戶要求清還時拒絕向客戶清還。如國泰君安證券澳門就任何款項行使此權利，該等款項將大致上按緊接國泰君安證券澳門行使此權利前有效的條款及條件或國泰君安證券澳門認為適當的其他條款而列為仍未獲國泰君安證券澳門或有關的國泰君安集團任何其他成員清償的款項；及
(e) 如任何該等的支賬、扣起、組合或合併須將一種貨幣兌換成另一種貨幣，該兌換將按在國泰君安證券澳門所決定的相關時間適用於相關外匯市場的匯率計算，而由國泰君安證券澳門所決定的匯率將具決定性❹對客戶具約束力。客戶須自行承擔倘因匯率兌換而造成的損失。
13. 法律責任的限制及彌償保證
13.1 國泰君安證券澳門法律責任的限制
(a) 向客戶提供保證金賬戶服務❹不會令國泰君安證券澳門就任何證券成為客戶的受託人，除非該等證券以國泰君安證券澳門代名人的名義登記，而在此情況下國泰君安證券澳門亦僅為被動受託人。除在保證金融通條款中明確指定外，就客戶的款項或資產而言，國泰君安證券澳門❹無其他責任。
(b) 國泰君安證券澳門無責任審查或核實任何證券的擁有權或所有權的有效性。國泰君安證券澳門無須負責國泰君安證券澳門代客戶購買或持有或將會購買或持有的任何證券之擁有權或所有權的任何欠妥之處。
(c) 國泰君安證券澳門❹不就收益或盈利能力作出保證，國泰君安證券澳門無須負責國泰君安 證券澳門代客戶購買或持有的任何證券之管理或其價值的任何損失或減少。對於就或有關 保證金賬戶或任何證券而應繳付的任何稅項或關稅，國泰君安證券澳門概不負上法律責任。
(d) 國泰君安證券澳門無責任確定客戶的國籍或任何限制是否適用於任何證券。這可包括就擁有權、擁有人的國籍或外匯管制或要求而設的限制。
(e) 有關保證金賬戶服務的評論、財務資料及數據，可能由其他人士向國泰君安證券澳門提供 或國泰君安證券澳門根據由其他人士所提供的材料編製而成。就任何該等評論、財務資料 或數據的準確度、可靠度、充足程度、及時程度、次序或完整性，或其是否適合任何用途，國泰君安證券澳門不作出xx或保證。客戶不應依賴該等資料作為投資建議或用作進行買 賣。客戶在使用該等資料作任何目的之前須自行負責核實該等資料。就客戶或任何其他人 士使用該等評論、財務資料及數據作任何目的，國泰君安證券澳門無須負上法律責任（不 論就侵權法、合約法或任何其他方面的法律責任）。
(f) 閣下須單獨負責為自身作出獨立投資決定或向持牌獨立財務顧問取得意見。國泰君安證券澳門不會代客戶作出投資決定。即使客戶可能已通知國泰君安證券澳門客戶的投資目標，國泰君安證券澳門無職責就任何交易的可取之處或合適性為客戶作出判斷（除非證監會要求）。國泰君安證券澳門或其代理人會本着真誠提供任何資料或觀點，但國泰君安證券澳門或提供該等資料或觀點的任何人士均不會就該等資料或觀點負責。客戶應根據由其或由其持牌獨立財務顧問或向其持牌獨立財務顧問獨立取得的資料評估證券的可取之處、風險及合適性。客戶應基於其本身的判斷（而❹非純粹依賴由國泰君安證券澳門所提供的解釋或資料）決定是否進行出售或購買。
(g) 就因或有關下列（或其中任何一項）情況而引致客戶或任何其他人士可能招致或蒙受的任何種類的損失、損害或開支，國泰君安證券澳門無須負上法律責任（第13.1(h) 條所載則屬例外）：
(i) 客戶或任何其他人士使用保證金賬戶服務（不論授權或未經授權）；
(ii) 傳送指示或其他資料過程中因任何原因出現任何干擾、暫停、延遲、損失、毀損或其他故障；
(iii) 由於當時市場情況或波動及執行指示的方式及時間導致國泰君安證券澳門未能執行指示；及
(iv) 有關保證金賬戶服務的設備或安裝出現的任何機械故障、電力故障、失靈、故障、中斷或不足之情況。
(h) 就第13.1(g) 條所載的情況而言，如證實 (i) 國泰君安證券澳門、(ii) 其代理人或代名人或 (iii) 其高級人員或僱員或其代理人或代名人的高級人員或僱員有欺詐行為、嚴重疏忽或故意失責，國泰君安證券澳門會就客戶直接及純粹因該等欺詐行為、嚴重疏忽或故意失責而引致的直接及合理可預見的損失及損害負上法律責任。
(i) 國泰君安證券澳門向客戶提供保證金賬戶服務或就其履行在保證金融通條款下的職責及責任，出現任何干擾、延誤或失誤（不論屬全面或局部），如屬國泰君安證券澳門或其代理人或代名人的合理控制以外的原因或情況造成，則國泰君安證券澳門無須對客戶或任何其他
人士因而招致或xx的任何種類的任何損失、損害或開支負上法律責任。此等原因或情況可包括但不限於下列各項（或其中任何一項）：
(i) 任何適用法規或任何政府、交易所、結算所、市場、監管機構或自律監管機構施行的任何買賣程序、限制或暫停的訂定或更改；及
(ii) 任何政府、交易所、結算所、金融機構或須就根據保證金融通條款所擬定進行的任何交易履行其責任的任何其他人士破產、清盤、無力償債或未能履行責任。
13.2 客戶的彌償保證
(a) 就因或有關下列（或其中任何一種）情況而引致 (i) 國泰君安證券澳門、(ii) 其代理人及代名人及 (iii) 其高級人員及僱員及其代理人或代名人的高級人員及僱員可能招致或蒙受的所有行動、法律程序及索償（不論由國泰君安證券澳門或彼等提出，或對國泰君安證券澳門或彼等提出），以及所有損失、損害及合理的成本及開支，客戶均須對國泰君安證券澳門及彼等作出彌償及付還，但第13.2(b) 條所載則除外：
(i) 客戶使用保證金賬戶服務，或國泰君安證券澳門向客戶提供保證金賬戶服務；
(ii) 國泰君安證券澳門決定不處理任何指示，或其因任何原因延遲處理或未能執行部份或全部指示；
(iii) 國泰君安證券澳門在收到指示時及執行指示時之間出現有關證券的任何價格波動；
(iv) 客戶未有履行其在保證金融通條款或適用法規下的責任；及
(v) 保護或強制執行國泰君安證券澳門在保證金融通條款下國泰君安證券澳門的權利或行使其在保證金融通條款下的權力（包括按全面彌償基準計算的法律費用、執行費用、印花稅、登記稅及其他稅項和追討費用），以及就客戶應佔的任何利潤或收益的稅項。
在保證金賬戶服務、保證金賬戶或保證金融通條款被終止後，本彌償保證應繼續有效。
(b) 如第13.2(a) 條所載的任何行動、法律程序、索償、損失、損害或款項，證實是因 (i) 國泰君安證券澳門、(ii) 其代理人或代名人或 (iii) 其高級人員或僱員或其代理人或代名人的高級人員或僱員的欺詐行為、嚴重疏忽或故意失責所引致，則客戶無須在第13.2(a) 條下就任何損失及損害負上法律責任，但只限於直接及純粹因該等欺詐行為、嚴重疏忽或故意失責而引致的直接及合理可預見的該等損失、損害及合理成本和開支。
(c) 國泰君安證券澳門有權從客戶設於國泰君安證券澳門的任何賬戶預扣、保留或扣減國泰君安證券澳門決定為足以涵蓋客戶在本第13.2條下欠下國泰君安證券澳門的任何金額的有關部份的證券或金額。
14. 擔保不受影響
在不影響上述各項概括性的原則下，設定擔保及其保證的數額在任何方面將不受下列事項影響：
(a) 國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員現時或此後根據或基於保證金融通條款或任何其他法律責任而持有的任何其他擔保(包括人或物的債之特別擔保)或彌償保證；
(b) 對任何擔保(包括人或物的債之特別擔保)或彌償保證或其他文件進行任何其他更改、修改、
豁免或解除（包括設定擔保，但有關更改、修改、豁免或解除的範圍除外）；
(c) 國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員強制執行或沒有強制執行或解除任何擔保 (包括人或物的債之特別擔保)或彌償保證或其他文件（包括設定擔保）；
(d) 不論是國泰君安證券澳門或國泰君安集團任何其他成員對客戶或任何其他人士給予任何時間
寬限、寬免、放棄權利或同意；
(e) 不論是國泰君安證券澳門或任何其他人士對客戶所作出或沒有作出的根據保證金融通條款須
支付的任何款項的任何付款要求；
(f) 客戶無力償債、破產、死亡或精神失常；
(g) 國泰君安證券澳門與任何其他人士可能進行的任何合併、兼併或重組或向任何其他人士出售或轉讓國泰君安證券澳門全部或任何部份業務、財產或資產；
(h) 存在客戶可於任何時候對國泰君安證券澳門或任何其他人士提出的任何申索、抵銷或其他權
利；
(i) 國泰君安證券澳門與客戶或任何其他人士訂立的任何安排和妥協；
(j) 有關保證金融通的任何文件的條文或任何擔保(包括人或物的債之特別擔保)或彌償保證（包 括設定擔保）或在任何該等文件或任何擔保(包括人或物的債之特別擔保)或彌償保證（包括 設定擔保）之下及有關人士的權利或義務的不合法性、無效或不可強制執行或存在任何缺陷，不論原因是基於越權、不符合有關人士的利益或未經任何人士妥為授權、簽立或交付或因為 任何其他原因；
(k) 任何根據有關破產、無力償債或清盤的任何法例可以避免或受其影響的協議、擔保(包括人
或物的債之特別擔保)、彌償保證、付款或其他交易，或國泰君安證券澳門根據任何此等協 議、擔保(包括人或物的債之特別擔保)、彌償保證、付款或其他交易給予或作出的任何免除、和解或解除，而任何該等免除、和解或解除據此須被視作受到限制；或國泰君安證券澳門或 任何其他人士所作出或遺漏作出或忽略作出的任何其他事宜，或任何其他交易、事實、事項 或事物，若在沒有本條規定的情況下，可能在運作上損害或影響客戶在保證金融通條款項下 的法律責任。
15. 風險披露聲明
15.1 保證金買賣的風險
藉存放擔保品而為交易取得融資的虧損風險極大。客戶所蒙受的虧蝕可能會超過擔保品的價值。市場情況可能使備用買賣指示，例如「止蝕」或「限價」指示無法執行。客戶可能會收到通知要求短期內存入額外的保證金款項或繳付利息。假如客戶未能在指定的時間內支付所需的保證金款項或利息，客戶的擔保品可能會在未經其同意的情況下被出售。此外，客戶將仍須為保證金賬戶內因此而出現的任何短欠數額及需繳付的利息負責。因此，客戶應根據本身的財政狀況及投資目標仔細考慮這種融資安排是否適合自己或者取得持牌獨立財務顧問的意見。
15.2 客戶應參閱證券交易客戶協議書第 20 條風險披露聲明中的其他風險。
16. 一組關連保證金賬戶之聲明
除非於客戶開戶表格另有說明，客戶特此聲明，在此項聲明內所提供的下列資料均屬真實、準確和完整：
(a) 客戶的配偶不是國泰君安集團的保證金客戶；
(b) 客戶（不論是單獨或與其配偶共同）❹沒有控制國泰君安證券澳門的任何保證金客戶的 35%或以上的投票權；及
(c) 客戶所屬的公司集團（而客戶為其成員）旗下❹無任何公司是國泰君安集團的保證金客戶。
17. 通訊
17.1 客戶確認盡客戶所知，（於開戶表格或以其他方法）向國泰君安證券澳門提供的所有資料均屬完整、準確及最新。客戶同意國泰君安證券澳門可不時使用客戶提供❹已在國泰君安證券澳門紀錄中
的任何聯絡資料（包括地址、電話號碼、電郵地址及傳真號碼）聯絡客戶（不論以信件、電話、 SMS 短訊、傳真、電郵或其他方法）。
17.2 在不限制或削弱證券交易客戶協議書第 14 條效力的情況下，以及除非國泰君安證券澳門另有指定，否則在下列情況下，客戶即被視為已收到國泰君安證券澳門所發給的任何補倉通知：
(a) （如以專人派遞）在專人派遞或置放該通知於客戶最後以書面通知的地址之時；
(b) （如以郵寄方式發出）在國泰君安證券澳門向上述地址郵寄該通知後四十八 (48) 小時（如屬澳門地址）或七 (7) 個日曆日（如屬澳門境外地址）；
(c) （如以傳真方式發出）緊隨國泰君安證券澳門向客戶最後以書面通知的傳真號碼傳真該通知後；
(d) （如以電郵方式發出）緊隨國泰君安證券澳門向客戶最後以書面通知的電郵地址電郵該通知後；
(e) （如以SMS 短訊發出）緊隨國泰君安證券澳門向客戶最後以書面通知的流動電話號碼發出該通知後；或
(f) （如以公開張貼作通訊方式）緊隨國泰君安證券澳門在其範圍內公開張貼該通知後。
17.3 發送予客戶或交付予客戶獲授權代表的項目均由客戶自行承擔風險。
17.4 客戶向國泰君安證券澳門發出的所有通訊，須按國泰君安證券澳門不時指定的形式及方式發送至國泰君安證券澳門不時指定的地點。客戶向國泰君安證券澳門發送的通訊將被視為於國泰君安證券澳門實際收到通訊當日收到。
17.5 如保證金賬戶由兩名或多於兩名人士以聯名方式維持，只有由前述人士每位（除非國泰君安證券澳門已同意其他授權安排）或尚存者發出的任何通知或通訊方會被視為由客戶向國泰君安證券澳門的有效通知，而在保證金融通條款下向前述人士任何一人發出的任何通知將被視為向客戶發出的有效通知。
17.6 本第 17 條不會限制或削弱保證金融通條款中適用於 (i) 國泰君安證券澳門向客戶發出成交單據、賬戶結單或交易通知書或 (ii) 客戶向國泰君安證券澳門發出指示的任何條文的效力。
18. 可分性
若本協議的任何條款被任何法庭或監管機構認定無效或不可執行，則該無效性或不可執行性僅適用於該條款。其他條款的有效性將不受此影響，本協議將排除無效條款繼續執行。對本協議所有事項而言時間因素是至關重要的。如果客戶由多人構成，則每個人的責任應是連帶的，個人的具體情況應按當時情況分別解釋。國泰君安證券澳門有權與每個人單獨處理，包括在不涉及其他人的前提下清理債務。
19. 投訴處理機制及聯絡方法：
19.1 國泰君安證券澳門受理客戶根據本協議項下由國泰君安證券澳門提供的服務而產生的投訴。
19.2 客戶可以透過以下渠道向國泰君安證券澳門作出投訴：
(a) 親臨國泰君安證券澳門的辦公地點，地址：xxxxxxxxxxxxxxxxx0xX0x
(b) 發送電子郵件，電郵：xxxx@xxxxx.xxx.xx
(c) 透過電話聯絡：0000 0000
客戶聲明 DECLARATION BY CLIENT
本人/x等已仔細閱讀❹理解此證券保證金交易協議書(請轉抄自本協議書首頁的版本序列編碼於此
)的內容。本人/x等的以下簽名證明本人/x等明確同意和允許此協議書所載的每項及所有條款和條文。本人/x等亦承認，本人/x等已獲邀請詢問有關證券買賣的相關法律和法規、佣金和費用明細表以及本證券保證金交易協議書第 15 條中的風險披露聲明等問題。本人/x等滿意本人/x等獲提供的解釋和說明，且清楚明白有關解釋和說明的內容。本人/x等特此聲明，本人/x等願意❹有能力履行承擔在本協議書內所指明的責任和義務。
I/We have carefully read and understood the contents of this Margin Trading Agreement (please copy the Version Series Number from the front page of this Agreement here ). I/We expressively agree and consent, as evidence by my/our signature(s) below, to each and all the terms and provisions contained in this Agreement. I/We also acknowledge that I/We have been invited to ask questions about the relevant laws and regulations, commission and fees schedules as well as the Risk Disclosure Statements in Clause 15 of this Agreement for Securities Margin Trading. I/We have satisfied with the explanations and clarifications provided to me/us, I/We hereby declare that I/we am/are willing and capable of fulfilling the duties and obligations as specified in this Agreement.
個人客戶簽署 Signed, by Individual Client(s) X 客戶簽署 Client Signature 客戶姓名(請以正楷書寫): Client Name (Print): 身份證/護照號碼: Identity Card/Passport No. | 公司客戶簽立 Executed by Corporate Client X 獲授權簽名連同公司印章 Authorized Signature(s) with company chop 獲 授 權 簽 署 人 姓 名 Name of Authorized Signatory(ies): (1) | ||
(2) | |||
日期: Date: | |||
獲授權簽署人身份證/護照號碼: Identity Card/Passport No. of Authorized Signatory(ies) (1) | |||
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日期: Date: | |||
SIGNED and DECLARED by Macau Company’s Representative who has explained to the Client the Risk Disclosure Statements in Clause 15 of this Agreement for Securities Margin Trading.
已向客戶解釋本證券保證金交易協議書第 15 條中風險披露聲明的澳門公司代表代表簽署❹聲明。
代表簽署:
Signature of Representative (GTJA Macau):
國泰君安澳門公司代表姓名(請以正楷書寫): Name of Representative (XXXX Xxxxx)(Print):
Date:
日期: