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证券代码：833665 证券简称：清大天达 主办券商：开源证券

北京清大天达光电科技股份有限公司关于股东签署一致行动协议的公告

x公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

2015 年 10 月 28 日，北京清大天达光电科技股份有限公司（以下简称“公

司”或“清大天达”）在全国中小企业股份转让系统挂牌。2021 年 8 月 18 日， 北京北量机电工量具有限责任公司、北京北量企业管理发展中心（有限合伙）、xxx、xxx签署了《一致行动协议》，协议期限自各方签字或盖章生效之 日起至五年。上述期限届满，除非各方未能协商一致，否则“一致行动”的期 限自动续期。

协议方直接、间接持有的股份数合计 16,423,600 股，占总股本的 37.1349%。

二、协议主要内容

1、“一致行动”的目的

各方保证其作为公司董事行使提案权、董事会表决权等董事职权时，以及其作为公司股东在行使股东大会提案权、表决权和提名权及其他股东权利时，采取相同的意思表示，以保证甲方及xxx对公司的控制地位。

2、“一致行动”的内容

2.1 各方在公司股东大会会议中保持的“一致行动”指，各方在公司股东大会中通过投票表决、举手表决或书面表决的方式行使下列职权时保持一致：

（1） 共同提案；

（2） 共同表决决定公司的经营计划和投资方案；

（3） 共同表决选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬；

（4） 共同表决对董事会、监事会报告的批准意见；

（5） 共同表决制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

（6） 共同表决制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（7） 共同表决公司增加或者减少注册资本；

（8） 共同表决发行公司债券；

（9） 共同表决公司合并、分立、解散、清算、变更公司形式、设立子公司等事项；

（10） 共同表决修改公司章程；

（11） 共同表决聘用、解聘公司会计师事务所；

（12） 共同表决对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；

（13） 共同表决决定股权激励计划；

（14） 共同行使在股东大会中的其他职权（包括根据适用法律法规、规范性文件或公司章程不时修订赋予的其职权）。

2.2 各方同意在行使 2.1 款外的其他股东权利时保持一致。

2.3 对担任公司董事的一致行动人，同意除在行使上述股东权利时保持“一致行动”外，也应当在行使由《公司法》等法律和公司章程规定的董事职权时事先征求其他一致行动人意见，依本协议约定达成的一致意见行使董事权利，与其他一致行动人保持“一致行动”。

3、“一致行动”的延伸

3.1 在本协议有效期内，除关联交易需要回避的情形外，各方保证在参加公

司股东大会、董事会行使表决权时按照各方事先协调所达成的一致意见行使表决权。各方可以亲自参加公司召开的股东大会、董事会，也可以委托本协议其他方代为参加股东大会、董事会并行使表决权。如甲方之外的其余各方均不能参加股东大会、董事会会议时，由甲方或甲方指定的人士代表各方参加会议并行使表决权。

3.2 若各方无法达成一致意见，各方应按照甲方的意见行使股东权利。

4、“一致行动”的期限

x协议有效期为自生效之日起至五年。上述期限届满，除非各方未能协商一致，否则“一致行动”的期限自动续期。

5、承诺

5.1 各方承诺，在本协议有效期内，各方作为公司的股东、董事将始终在公司股东大会、董事会会议表决及其他股东权利事务上遵守本协议的约定，保持一致行动。

5.2 各方承诺，若因任何原因任何一方无法及时行使其股东权利、董事职权 的，其应以书面方式将股东权利、董事职权全权授权给甲方或甲方指定的人士，以确保公司控制权的稳定。

5.3 各方承诺，任何一方在转让其所直接或间接持有的公司股份时，应当取得甲方的事先书面同意，并在同等条件下优先出售给甲方，以确保公司控制权的稳定。

5.4 各方分别向其他方确认：

（1） 其签署本协议及履行本协议项下的一切义务都已获得充分必要的授权和批准；

（2） 其具有一切必要的权利及能力订立本协议及履行本协议项下的所有义务和责任，本协议一经签署即对其具有约束力；

（3） 其不得与签署本协议之外的第三方签订与本协议内容相同、近似的协议或合同；

（4） 其签署并履行本协议不违反对其有约束力的判决、裁决、合同、协议或其他文件，亦不会违反任何有关法律、法规、规范性文件以及政府命令。

5.5 各方承诺，任何一方持有公司的股份不得通过协议、授权或其他约定委托他人代为持有，也不存在为他人代持公司股份的情形。

5.6 各方承诺，一致行动关系不得为本协议的任何一方单方解除或撤销；本协议所述与一致行动关系相关的所有条款均为不可撤销条款。

6、违约责任

由于任何一方的违约，造成本协议不能履行或不能完全履行时，由违约方承担违约责任。如出现多方违约，则根据各违约方过错情况，由各违约方分别承担相应的违约责任。

7、保密

x协议各方承诺为本协议及其相关内容严格保密。任何一方均不得向无关人员或第三方全部或部分泄漏，或让他人全部或部分泄露本协议内容，但是因以下情况所进行的披露除外：

（1）法律、法规及证券监管机构要求披露或使用的；

（2）向在正常业务中所委托的审计、律师等工作人员进行的披露, 但应保证该等人员必须对其在进行前述工作中所获知的与本协议有关的信息承担保密义务；

（3）该等资料和文件可由公开途径获得或者该等资料的披露是法律法规所要求的；

（4）向法院或者根据任何诉前披露程序或类似程序的要求, 或根据所采取的法律程序所进行的与本协议有关的披露；

（5）向公司股东披露；

（6）其他各方已事先书面批准披露或使用的。

8、协议的变更或解除

x协议自各方签字或盖章之日起生效，各方在本协议期限内应完全履行协 议义务，非经各方协商一致并采取书面形式，任何一方不得将本协议随意变更；经本协议各方一致同意解除本协议，本协议方可解除。

上述变更和解除均不得损害各方在公司中的合法权益，不得影响公司的规范运作。

9、争议的解决

x协议在订立、履行过程中出现争议时，各方应通过友好协商解决，协商不成应将争议提交给北京仲裁委员会按其届时有效的仲裁规则在北京市仲裁；仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。

三、协议签署对公司的影响

x次签署《一致行动协议》，公司控股股东、实际控制人未发生变更，不会对公司的经营管理、人员独立、财产独立、资产完整产生不良影响，有利于进一步巩固和稳定公司现有的控制结构，提高公司管理层的决策效率，促进公司稳定、持续、健康发展。

四、备查文件

《一致行动协议》。

特此公告。

北京清大天达光电科技股份有限公司

董事会

2021 年 8 月 19 日