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转融通证券出借交易委托代理协议修订对照表

中国中金财富证券有限公司

转融通证券出借交易委托代理协议修订对照表

修订后	修订前
第二条 甲方向乙方作如下声明与保证： …… 3、如乙方发现甲方或甲方拟出借的股票有法律法规及相关业务规则的禁止或限制情形，或乙方发现甲方提供的资料虚假、无效，则乙方有权拒绝为甲方申请证券出借交易权限，或随时对甲方的账户采取限制措施（包括但不限于限制账户交易、停止向甲方提供服务、向证券交易所及证券金融公司报告，并要求甲方在规定时间内注销账户等），甲方对此将给予无条件配合。 …… 6、甲方保证出借的证券，为其合法持有、有权处分且依法可流通的证券，并且未设定担保或者其他第三方权利，不存在任何权属争议或权利瑕疵以及被有权机关采取财产保全等影响本协议履行的情形。 7、甲方保证最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录。 8、甲方承诺以真实身份参加证券出借，如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责，信息变更时及时通知乙方，并积极配合乙方的相关调查评估工作，如果甲方该等证件、资料存在虚假成分或未及时向乙方进行更新的，甲方须承担因此而引起的一切后果和责任。甲方同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、中国结算、证券金融公司等单位报送甲方的证券出借数据及其他相关信息。 9、如甲方为参与注册制下首次公开发行股票或存托凭证战略配售的投资者（以下简称“战略投资者”），则甲方及其关联方在承诺的持有期限内，承诺不融券卖出该上市公司股票。甲方及其关联方承诺在获得前述相关股票时，不存在尚未了结的该股票的融券合约。 10、如甲方为发行人的高级管理人员与核心员工参与战略配售设立的专项资产管理计划的，则甲方不得在承诺持有期限内出借其获配的股票。 11、如甲方为战略投资者出借获配股票的，甲方承诺不通过与转融券借入人、与融券投资者或者与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益或从事其他不正当交易行为。 12、如甲方为机构的，甲方确保其参与证券出借已履行相应的内部决策程序，并获得合法有效的批准或授权；如甲方为管理人/受托人代表产品签署的，则管理人/受托人所代表产品进行转融通出借交易符合该产品文件约定的投资范围，不违反该产品文件或适用的法律法规就其投资、交易设定的任何限制。甲方承诺甲方签署和履行本协议不会与其章程、内部规章、决议、以其为一方主体的任何其他协议或其他法律文件及其在该等法律文件中的义务发生冲突，需要主管部门批准的，已履行批准手续，且不违反适用于甲方的任何现行法律、法规、规章、条例、司法判决、裁定、仲裁裁决和行政授权、命令及决定。 13、甲方承诺严格按照法律法规及相关业务规则开展证券出借交易、履行相应的信息报告和披露义务。……	第二条 甲方向乙方作如下声明与保证： …… 3、如乙方发现甲方有法律法规及相关业务规则的禁止情形，或乙方发现甲方提供的资料虚假、无效，则乙方有权随时对甲方的账户采取限制措施（包括但不限于限制账户交易、停止向甲方提供服务、向证券交易所及证券金融公司报告，并要求甲方在规定时间内注销账户等），甲方对此将给予无条件配合。 …… 6、甲方为机构的，甲方确保参与证券出借已经过其相应的内部决策程序获得合法有效的批准或授权。 7、甲方保证出借的证券，为其合法持有、有权处分且依法可流通的证券，并且未设定担保或者其他第三方权利以及被有权机关采取财产保全等影响本协议履行的情形。 8、甲方保证最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录。 9、甲方承诺以真实身份参加证券出借，如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责，信息变更时及时通知乙方，如果该等证件、资料存在虚假成分或未及时向乙方进行更新的，甲方须承担因此而引起的一切后果和责任。甲方同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、中国结算、证券金融公司等单位报送甲方的证券出借数据及其他相关信息。 10、如甲方为参与注册制下首次公开发行股票或存托凭证战略配售的投资者（以下简称“战略投资者”），则甲方及其关联方在承诺的持有期限内，承诺不融券卖出该上市公司股票或存托凭证，不通过与转融券借入人、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益或从事其他不正当交易行为。 11、甲方承诺甲方签署和履行本协议不会与其章程、内部规章、以其为一方主体的任何其他协议或其他法律文件及其在该等法律文件中的义务发生冲突，需要批准的，已履行批准手续，且不违反适用于甲方的任何现行法律、法规、规章、条例、司法判决、裁定、仲裁裁决和行政授权、命令及决定，并已履行甲方的内部程序获得合法有效的批准或授权。 ……
第五条 甲方义务： …… 3、甲方若为战略投资者，不得通过与转融券借入人、与融券投资者或者与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益或从事其他不正当交易行为。 …… 10、严格遵守本协议第二条甲方向乙方作出的声明与保证； ……	第五条 甲方义务： …… 3、甲方若为战略投资者，则在其承诺的持有期限内不得通过与转融券借入人、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益或从事其他不正当交易行为。 ……
第六条 乙方权利： 1、乙方有权根据法律法规及相关业务规则要求甲方提供身份证明材料及其他相关材料，审核甲方参与证券出借的资质。如乙方发现甲方或甲方拟出借的股票有法律法规及相关业务规则的禁止或限制情形，或乙方发现甲方提供的资料虚假、无效，则乙方有权拒绝为甲方申请证券出借交易权限，或随时对甲方的账户采取限制措施（包括但不限于限制账户交易、停止向甲方提供服务、向证券交易所及证券金融公司报告，并要求甲方在规定时间内注销账户等）。 ……	第六条 乙方权利： 1、乙方有权根据法律法规及相关业务规则要求甲方提供身份证明材料及其他相关材料，审核甲方参与证券出借的资质。如乙方发现甲方有法律法规及相关业务规则的禁止情形，或乙方发现甲方提供的资料虚假、无效，则乙方有权拒绝为甲方申请证券出借交易权限，或随时对甲方的账户采取限制措施（包括但不限于限制账户交易、停止向甲方提供服务、向证券交易所及证券金融公司报告，并要求甲方在规定时间内注销账户等）。 ……
第十四条 甲方申报的出借人资格信息发生变更的，应当及时书面告知乙方。	第十四条 甲方申报的出借人资格信息发生变更的，应当在变更之日起三个交易日内书面告知乙方。
第三十六条 可参与证券出借的证券类型包括： （一）无限售流通股； （二）参与注册制下首次公开发行股票战略配售的投资者（以下简称战略投资者）配售获得的在承诺的持有期限内的股票（发行人的高级管理人员与核心员工参与战略配售设立的专项资产管理计划获配的在承诺持有期限内的股票除外）； （三）符合规定的其他证券。法律法规及相关业务规则发生变化的，从其规定。	第三十六条 可参与证券出借的证券类型包括： （一）无限售流通股； （二）参与注册制下首次公开发行股票战略配售的投资者（以下简称战略投资者）配售获得的在承诺的持有期限内的股票； （三）符合规定的其他证券。
第三十七条 除发行人的高级管理人员与核心员工参与战略配售设立的专项资产管理计划获配的在承诺持有期限内的股票外，其他战略投资者在承诺的持有期限内，可以按规定向证券金融公司出借获配股票，但在股票首次公开发行上市后的前五个交易日仅通过非约定申报方式出借，且出借数量应符合法律法规及相关业务规则的规定。该部分股票出借后，按照无限售流通股管理。借出期限届满后，证券金融公司将借入的股票返还给战略投资者。该部分股票归还后，如仍在承诺的持有期限内的，继续按战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票管理。	第三十七条 战略投资者在承诺的持有期限内，可以按规定向证券金融公司出借获配股票，该部分股票出借后，按照无限售流通股管理。借出期限届满后，证券金融公司将借入的股票返还给战略投资者。该部分股票归还后，如仍在承诺的持有期限内的，继续按战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票管理。
第六十六条 甲方因参与证券出借，或收回出借证券时，持有一家上市公司证券及其权益的数量或者其增减变动合计达到法定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露义务。甲方及其一致行动人，在出借期间未直接或间接增加拥有权益的股份数量，仅因收回出借股票使其拥有权益的股份比例重新超过30%的，可免于履行要约收购义务。法律法规及相关业务规则发生变化的，从其规定。	第六十六条 甲方因参与证券出借，或收回出借证券时，持有一家上市公司证券及其权益的数量或者其增减变动合计达到法定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露义务。甲方仅因收回出借股票使其持股比例超过30%的，无须履行要约收购义务。
第七十七条 本合同须同时满足以下条件时成立: 1、当甲方为个人投资者时，应由甲方本人签字；当甲方为机构/产品投资者时，应由甲方/产品管理人的法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）或其授权代表人签字，并加盖甲方/产品管理人机构公章。 ……	第七十七条 本合同须同时满足以下条件时成立: 1、当甲方为个人投资者时，应由甲方本人签字；当甲方为机构投资者时，应由法定代表人或其授权代表人签字，并加盖机构公章。 ……
第八十一条 出现以下情形之一的，本协议终止： …… 5、甲方因证券账户中出借证券已出售、余额不足、存在权利瑕疵或法律法规及相关业务规则禁止或限制出借等情形导致证券出借违约的； ……	第八十一条 出现以下情形之一的，本协议终止： …… 5、甲方因证券账户中出借证券有瑕疵、已出售或余额不足等情形导致证券出借违约的； ……
第八十四条 甲乙双方必须遵守本协议之约定。本协议适用中国法律。因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解。双方中任何一方也可将争议提交深圳国际仲裁院，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地为深圳。 双方同意仲裁庭由三人组成，双方各自选定一名仲裁员，并在仲裁规则规定的期限内由双方或双方各自选定的仲裁员共同选定一名首席仲裁员；双方或双方各自选定的仲裁员未能在规定期间内共同选定首席仲裁员，双方同意由深圳国际仲裁院院长代为指定一名首席仲裁员。双方同意，各方和双方因仲裁而提交或通过仲裁庭而交换的所有证据、文件、资料、xx、中间裁决和最终裁决（以及该等裁决中所认定的事实），在仲裁期间和其后均承担保密义务。未经一方书面同意，另一方不得直接或间接对任何第三方进行披露和评述。仲裁庭的裁决是终局的，对争议双方均具有法律约束力。	第八十四条 甲乙双方必须遵守本协议之约定。本协议适用中国法律。因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解。双方中任何一方也可将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地为深圳。 双方同意仲裁庭由三人组成，双方各自选定一名仲裁员，并在仲裁规则规定的期限内由双方或双方各自选定的仲裁员共同选定一名首席仲裁员；双方或双方各自选定的仲裁员未能在规定期间内共同选定首席仲裁员，双方同意由中国国际经济贸易仲裁委员会主任代为指定一名首席仲裁员。双方同意，各方和双方因仲裁而提交或通过仲裁庭而交换的所有证据、文件、资料、xx、中间裁决和最终裁决（以及该等裁决中所认定的事实），在仲裁期间和其后均承担保密义务。未经一方书面同意，另一方不得直接或间接对任何第三方进行披露和评述。仲裁庭的裁决是终局的，对争议双方均具有法律约束力。
第八十八条 存托凭证出借相关事宜，参照法律法规、相关业务规则及本协议中股票相关规定执行。	（新增）
其他部分表述略微调整。

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