德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。

嘉实服务增值行业证券投资基金更新招募说明书摘要

（2010年第2号）

基金管理人： 嘉实基金管理有限公司基金托管人： 中国银行股份有限公司

嘉实服务增值行业证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于 2004

年 2 月 17 日《关于同意嘉实服务增值行业证券投资基金设立的批复》（证监基金字〔2004〕

16 号）核准公开发售。本基金的基金合同于 2004 年 4 月 1 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。

重要提示

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2010年9月30日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2010年9月30日（未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称	嘉实基金管理有限公司
注册地址	xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 0000 x
办公地址	xxxxxxxxx 0 xxxxx 0 x
法定代表人	xxx
总经理	xxx
成立日期	1999 年 3 月 25 日
注册资本	1.5 亿元
股权结构	中诚信托有限责任公司 40%，立信投资有限责任公司 30%,德意志资产管理 （亚洲）有限公司 30%。
存续期间	持续经营
电话	（010）00000000
传真	（010）65185678
联系人	xxx

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

xxx先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理，2002 年 3 月至今xxx信托有限责任公司党委书记、董事长。

xxx先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

xxx先生，董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001 年 11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

xx先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996 年 9 月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。

Xxxx Xxxxxx 先生，董事，德国籍，xxxx（Constance）大学国际经济学硕士研究生。曾任德意志银行（纽约）全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官。现任德意志资产管理公司（法兰克福）董事会成员，德意志资产管理公司（纽约）董事总经理兼首席行政管理官、全球交易总监。

Xxxx Xxxxxx 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，

德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。

xx先生，独立董事，中共党员，法学博士。1998 年 9 月至 2000 年 6 月在北京大学法学学科从事博士后研究工作，2000 年 7 月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。

xx先生，独立董事，美国xx姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。

xxxxx，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

xx女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今xxx信托有限责任公司国际业务部总经理。xx先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集

团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财务总监。

xxxxx，监事，法学博士。1998 年 7 月至 2002 年 1 月就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部；2002 年 1 月至今就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。

xxx女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月

任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年

7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

xxxxx，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月任职

于厦门华侨博物馆。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000

年 10 月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

xx先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

xx焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总

经理助理。

xx女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

2、基金经理

（1）现任基金经理

xx先生，工商管理硕士（MBA）、经济学硕士、特许金融分析师（CFA），8 年证券基金从业经历。曾就职于瑞士信贷第一波士顿投资银行证券分析师，华夏基金管理有限公司基金经理助理，银华基金管理有限公司投资管理部，2006 年 10 月 21 日至 2007 年 11 月 29 日xxx优

势企业混合基金经理，2007 年 11 月加入嘉实基金管理有限公司股票投资部。2008 年 3 月 20

日至今任本基金基金经理，2010 年 6 月 7 日至今任嘉实价值优势股票基金经理。

（2）历任基金经理

2004 年 4 月 1 日至 2006 年 12 月 21 日xx先生任本基金基金经理，2005 年 6 月 10 日至

2007 年 4 月 16 日xx先生任本基金基金经理，2006 年 12 月 22 日至 2008 年 3 月 19 日党开宇女士任本基金基金经理。

3、本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会的成员包括：公司总经理xxx先生、公司副总经理xx焦女士，总经理助理xxxx、总经理助理xxxxx、总经理助理xx先生、总经理助理xxxxx。

上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：xxxxxxxxxxxx 0 x

首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日

变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日

注册资本：人民币贰仟xx叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元法定代表人：x x

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管及投资者服务部总经理：xx

托管部门联系人：唐州徽电话：（010）00000000 传真：（010）66594942

中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念；根据不断

丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工 110 余人。另外，中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省分行等重点分行已开展托管业务。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构 1.直销机构

（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址	xxxxxxxxx 00 xxxxx X x 0 x
电话	（010）00000000	传真	（010）65180615
联系人	xx

（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址	xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 0000 x
电话	（021）00000000	传真	（021）68880023
联系人	xxx

（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址	xxxxxxxxx 00 x城市之心 30H 嘉实基金
电话	（028）00000000	传真	（028）86202100
联系人	xxx

（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址	xxxxxxx 0000 x发展银行大厦附楼二楼
电话	（0755）00000000	传真	（0755）25870663
联系人	xx

（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址	xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x 0000 x
电话	（0532）00000000	传真	（0532）66777676
联系人	xx

（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址	xxxxxxxxx 00 xxxxxxxxx 000 x
电话	（0571）00000000	传真	（0571）87759331
联系人	xx

（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址	xxxxxxxxx 000 xxxxx 00 x 04 单元
电话	（0591）00000000	传真	（0591）88013670
联系人	xxx

（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

	办公地址	xxxxxxxxxx 000 xxxxxxX x 0000 x
	电话	（025）00000000	传真	（025）66671100
	联系人	xxx

（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址	xxxxxxxxxx 000 xxxxxx 0000-0000 x
电话	（020）00000000	传真	（020）81552120
联系人	xx

2.代销机构

（1） 中国银行

住所	xxxxxxxxxxxx 0 x
办公地址	xxxxxxxxxxxx 0 x中国银行总行办公大楼
法定代表人	xx
电话	（010）00000000	传真	（010）66594946
网址	xxx.xxx.xx	客服电话	95566

（2） 中国工商银行

住所、办公地址	xxxxxxxxxxxx 00 x
法定代表人	xxx	联系人	xx
电话	（010）00000000	传真	（010）66107914
网址	xxx.xxxx.xxx.xx	客服电话	95588

（3） 中国建设银行

住所	xxxxxxxxxx 00 x
办公地址	xxxxxxxxxxx 0 xx 0 x楼长安兴融中心
法定代表人	xxx
网址	xxx.xxx.xxx	客服电话	95533

（4） 中国农业银行

住所、办公地址	xxxxxxxxxxxx 00 x
法定代表人	xxx	联系人	xx
电话	（010）00000000	传真	（010）85109219
网址	xxx.xxxxxxx.xxx	客服电话	95599

（5） 招商银行

住所、办公地址	xxxxxxx 0000 x招商银行大厦
法定代表人	xx	联系人	xxx
电话	（0755）00000000	传真	（0755）83195050
网址	xxx.xxxxxxxx.xxx	客服电话	95555

（6） 交通银行

住所、办公地址	xxxxxxx 000 x
法定代表人	xxx	联系人	xx
电话	（021）00000000	传真	（021）58408483
网址	xxx.xxxxxxxx.xxx	客服电话	95559

（7） 中国民生银行

住所、办公地址	xxxxxxxxxxxx 0 x
法定代表人	xxx	联系人	xxx、xxx
电话	（010）00000000	传真	（010）83914283
网址	xxx.xxxx.xxx.xx	客服电话	95568

（8） 中国光大银行

住所、办公地址	xxxxxxxxxxxx 0 x光大大厦
法定代表人	xxx	联系人	xx
电话	（010）00000000	传真	（010）68560312
网址	xxx.xxxxxxx.xxx	客服电话	95595（全国）

（9） 中信银行

住所、办公地址	xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxX x
法定代表人	xx	联系人	xx
电话	（010）00000000	传真	（010）65550827
网址	xxxx.xxxxxx.xxx	客服电话	95558

（10） 兴业银行

住所	xxxxxx 000 x
办公地址	xxxxxx 000 x
法定代表人	xxx	联系人	xx
电话	（021）00000000	传真	（021）62569070
网址	xxx.xxx.xxx.xx	客服电话	95561

（11） 深圳发展银行

住所、办公地址	xxxxxx 0000 x深圳发展银行大厦
法定代表人	xxx
联系人	xx
电话	（0755）00000000	传真	（0755）82080406
网址	xxx.xxx.xxx.xx	客服电话	95501

（12） 上海浦东发展银行

住所	xxxxxxxxxxx 000 x
办公地址	xxxxxxx 000 x
法定代表人	吉xx	联系人	xxx、xxx
电话	（021）00000000	传真	（021）63604199
网址	xxx.xxxx.xxx.xx	客服电话	95528

（13） 北京银行

住所	xxxxxxxxxxx 00 xxx
办公地址	xxxxxxxxxxx 00 x北京银行大厦
法定代表人	xxx	联系人	xx
电话	（010）00000000	传真	（010）66226073
网址	xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx	客服电话	（010）96169

（14） 平安银行

住所、办公地址	xxxxxxx 0000 x平安银行大厦
法定代表人	xxx	联系人	xxx
电话	（0755）00000000	传真	（0755）25879453
网址	xxxx://xxxx.xxxxxx.xxx	客服电话	0000000000

（15） 广东发展银行

住所、办公地址	xxxxxxxxxx 00 x
法定代表人	xxx	联系人	xxx
电话	（020）00000000	传真	（020）87310955
网址	xxx.xxx.xxx.xx	客服电话	000-000-0000 、 000-000-0000

（16） 青岛银行

住所、办公地址	xxxxxxxxxx 00 x华普大厦
法定代表人	xxx	联系人	xx
电话	（0532）00000000	传真	（0532）00000000
客服电话	96588（青岛）、4006696588（全国）
网址	xxx.xxxxx.xxx

（17） 宁波银行

住所	xxxxxxxxxx 000 x
办公地址	xxxxxxxxxx 000 x
法定代表人	xxx	联系人	胡技勋
电话	（021）00000000	传真	（021）63586215
网址	xxx.xxxx.xxx.xx	客服电话	96528，962528 上海地区

（18） 东莞银行

住所、办公地址	xxxxxxxxxx 000 x
法定代表人	xxx	联系人	xx
电话	（0769）00000000	传真	（0769）00000000
客服电话	（0769）96228
网址	xxx.xxxxxxxxxxxx.xx

（19） 杭州银行

住所、办公地址	xxxxxx 00 x杭州银行大厦
法定代表人	马时雍	联系人	xx
电话	（0571）00000000	传真	（0571）00000000
客服电话	000-000-0000	网址	xxx.xxxxxx.xxx.xx

（20） 徽商银行

住所、办公地址	xxxxxxxxx 00 xxxxxX x
法定代表人	xxx	联系人	xx
电话	（0551）0000000	传真	（0551）0000000
客服电话	0000000000(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址	xxx.xxxxxx.xxx.xx

（21） 南京银行

住所、办公地址	xxxxxxxxx 00 x
法定代表人	林复	联系人	xx
电话	（025）00000000	传真	（025）00000000
客服电话	0000000000	网址	xxx.xxxx.xxx.xx

（22） 临商银行

住所、办公地址	xxxxxxxxx 000 x
法定代表人	王傢玉	联系人	xxx
电话	(0000)0000000	传真	(0000)0000000
客服电话	000-000-0000	网址	xxx.xxxxxxxx.xxx

（23） 温州银行

住所	xxxxxxxxxxx 0 xx
办公地址	xxxxxxx 000 x
法定代表人	xxx	联系人	xx
电话	（0577）00000000	传真	（0577） 00000000
客服电话	（0577）96699	网址	xxx.xxxxxx.xx

（24） 上海农村商业银行

住所	xxxxxxxxxxx 000 x
办公地址	xxxxxxx 0 xxxxxxxxx 00 x
法定代表人	xx西	联系人	xxx
电话	（021）00000000	传真	（021）00000000
客服电话	（021）962999	网址	xxx.xxxx.xxx

（25） 上海银行

住所、办公地址	xxxxxxxxxxx 000 x
法定代表人	宁xx	联系人	xx
电话	（021）00000000	传真	（021）00000000
客服电话	（021）962888	网址	xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xxx

（26） 浙商银行

住所、办公地址	xxxxxxxxx 000 x
法定代表人	xxx	联系人	xxx
电话	（0571）00000000	传真	（0571）87659188
网址	xxx.xxxxxx.xxx	客服电话	95527

（27） 江苏银行

住所、办公地址	xxxxxxx 00 x
法定代表人	xxx	联系人	xxx
电话	（025）00000000	传真	（025）58588164
网址	xxx.xxxxxxxx.xx	客服电话	（025）96098、4008696098

（28） 乌鲁木齐市商业银行

住所	xxxxxxxxx 0 x
办公地址	xxxxxxxxx 0 x商业银行大厦
法定代表人	农惠臣	联系人	xx
电话	（0991）0000000	传真	（0991）8824667
网址	xxx.xxxx.xxx.xx	客服电话	（0991）96518

（29） 渤海银行

住所、办公地址	xxxxxxxxx 000-000 x
法定代表人	xxx	联系人	xx
电话	（022）00000000	传真	（022）58316569
网址	xxx.xxxx.xxx.xx	客服电话	000-000-0000

（30） 洛阳银行

住所、办公地址	xxxxxxxxxx 000 x
法定代表人	xxx	联系人	xxx
电话	（0379）00000000	传真	（0379）65920155
网址	xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx	客服电话	（0379）96699

（31） 深圳农村商业银行

住所、办公地址	xxxxxxxxxxxxx 0000 x合作金融大厦
法定代表人	xx	联系人	xx、xxx
电话	（0755）00000000、 （0755）25188611	传真	（0755）25188785
网址	xxx.000000.xxx	客服电话	0000000000

（32） 中信证券股份有限公司

住所、办公地址	xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxX x
法定代表人	xxx	联系人	xx
电话	（010）00000000	传真	（010）84865560
网址	xxx.xx.xxxxxx.xxx	客服电话	（010）00000000

（33） 广发证券股份有限公司

住所	xxxxxxxxx 000-000 xxxxxx 00 x（0000-0000 x）
办公地址	xxxxxxxxxxxxxx 00、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人	xxx	联系人	xx
电话	（020）00000000	传真	（020）87555305
网址	xxx.xx.xxx.xx	客服电话	95575 或致电各地营业网点

（34） 中信建投证券有限责任公司

住所	xxxxxxxxx 00 x 0 xx
办公地址	xxxxxxxxx 000 x
法定代表人	xxx	联系人	权唐
清算传真	（010）65183880	业务传真	（010）65182261
网址	xxx.xxx000.xxx	客服电话	000-0000-000

（35） 海通证券股份有限公司

住所	xxxxxx 00 x
办公地址	xxxxxx 000 x
法定代表人	王开国	联系人	xx、xxx
电话	(000)00000000	传真	(000)00000000
网址	xxx.xxxxx.xxx	客服电话	95553 或拨打各城市营业网点 咨询电话

（36） 申银万国证券股份有限公司

住所、办公地址	xxxxxx 000 x
法定代表人	xxx	联系人	xxx
电话	（021）00000000	传真	（021）54030294
网址	xxx.xx0000.xxx.xx	客服电话	（021）962505

（37） 国泰君安证券股份有限公司

住所	xxxxxxxxxx 000 x
办公地址	xxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x
法定代表人	祝幼一	联系人	xxx
电话	(000)00000000	传真	(000)00000000
网址	xxx.xxxx.xxx	客服电话	0000000000

（38） 中国银河证券股份有限公司

住所、办公地址	xxxxxxxxxx 00 xxxxxxxX x
法定代表人	xxx	联系人	xx
电话	（010）00000000	传真	（010）66568536
网址	xxx.xxxxxxxxxx.xxx.xx	客服电话	000-000-0000

（39） 兴业证券股份有限公司

住所	xxxxxx 00 x标力大厦
办公地址	xxxxxxxxxx 0000 xxx·xxxxx 0 xx 00 x
法定代表人	兰荣	联系人	xxx
电话	（021）00000000	传真	（021）38565955
网址	xxx.xxxx.xxx.xx	客服电话	0000000000

（40） 招商证券股份有限公司

住所、办公地址	xxxxxxxxxxxxx X x 00-00 x
法定代表人	宫少林	联系人	xx
电话	(0000)00000000	传真	(0000)00000000
网址	xxx.xxxxxx.xxx.xx	客服电话	0000000000、95565

（41） 华泰证券股份有限公司

住所、办公地址	xxxxxxxxxx 00 x华泰证券大厦
法定代表人	xxx	联系人	xxx
电话	(000)00000000	传真	(000)00000000
网址	xxx.xxxx.xxx.xx	客服电话	95597

（42） 华泰联合证券有限责任公司

住所	xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx （01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址	xxxxxxxxxxxxxxxx大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层
法定代表人	马昭明	联系人	xxx
电话	（0755）00000000	传真	（0755）82492962
网址	xxx.xxxx.xxx	客服电话	95513

（43） 长城证券有限责任公司

住所、办公地址	xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00、00、00 x
法定代表人	xxx	联系人	xx
电话	（0755）00000000	传真	（0755）83516199
网址	xxx.xxxx.xxx	客服电话	0000000000、（0755）33680000

（44） 国都证券有限责任公司

住所、办公地址	xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx 0 x 00 x
法定代表人	xx	联系人	xx
电话	（010）00000000	传真	(010) 84183311-3389
网址	xxx.xxxxx.xxx	客服电话	000-000-0000

（45） 广发华福证券有限责任公司

住所	福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址	福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人	黄金琳	联系人	张腾
电话	（0591）87841160	传真	（0591）87841150
客服电话	（0591）96326	网址	www.gfhfzq.com.cn

（46） 光大证券股份有限公司

住所、办公地址	上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人	徐浩明	联系人	刘晨、李芳芳
电话	（021）22169999	传真	（021）22169134
网址	www.ebscn.com	客服电话	4008888788，10108998

（47） 渤海证券股份有限公司

住所	天津市南开区宾水西道 8 号
办公地址	天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人	王春峰	联系人	王兆权
电话	（022）28451861	传真	（022）28451892
网址	www.bhzq.com	客服电话	4006515988

（48） 国信证券股份有限公司

住所	深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址	深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 9 楼
法定代表人	何如	联系人	齐晓燕
电话	(0755)82130833	传真	(0755)82133302
网址	www.guosen.com.cn	客服电话	95536

（49） 安信证券股份有限公司

住所	深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址	深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人	牛冠兴	联系人	陈剑虹
电话	（0755）82825551	传真	（0755）82558355
网址	www.essences.com.cn	客服电话	4008001001

（50） 东北证券股份有限公司

住所、办公地址	长春市自由大路 1138 号
法定代表人	矫正中	联系人	潘锴
电话	（0431）85096709	传真	（0431）85096795
网址	www.nesc.cn	客服电话	4006000686、（0431）85096733

（51） 平安证券有限责任公司

住所、办公地址	深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人	杨宇翔	联系人	周璐
电话	4008866338	传真	（0755）82400862
网址	www.PINGAN.com	客服电话	4008816168

（52） 国元证券股份有限公司

住所、办公地址	安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人	凤良志	联系人	陈玲玲
电话	（0551）2246273	传真	（0551）2272100
网址	www.gyzq.com.cn
客服电话	95578

（53） 中国建银投资证券有限责任公司

住所、办公地址	深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 20 层
法定代表人	杨明辉	联系人	杨瑞芳
电话	（0755）82026511	传真	（0755）82026539
网址	www.cjis.cn	客服电话	400-600-8008

（54） 湘财证券有限责任公司

住所、办公地址	湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人	林俊波	联系人	李梦诗
电话	（021）68634518－8631	传真	（021）68865680
网址	www.xcsc.com	客服电话	400-888-1551

（55） 中银国际证券有限责任公司

住所	上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址	上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人	唐新宇	联系人	张静
传真	（021）50372474	客服电话	4006208888
网址	www.bocichina.com.cn

（56） 德邦证券有限责任公司

住所	上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址	上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人	方加春	联系人	罗芳
电话	（021）68761616	传真	（021）68767981
网址	www.tebon.com.cn	客服电话	4008888128

（57） 财富证券有限责任公司

住所、办公地址	湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 层
法定代表人	周晖	联系人	郭磊
电话	（0731）4403319	传真	（0731）4403439
网址	www.cfzq.com	客服电话	（0731）4403319

（58） 中信万通证券有限责任公司

住所	青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址	青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人	张智河	联系人	吴忠超
电话	（0532）85022326	传真	（0532）85022605
网址	www.zxwt.com.cn	客服电话	（0532）96577

（59） 中航证券有限公司

住所、办公地址	江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人	杜航	联系人	余雅娜
电话	（0791）6768763	传真	（0791）6789414
网址	www.avicsec.com	客服电话	400-8866-567

（60） 中信金通证券有限责任公司

住所、办公地址	浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
法定代表人	刘军	联系人	王垚艺
电话	（0571）85783750	传真	（0571）85783771
网址	www.bigsun.com.cn	客服电话	（0571）96598

（61） 长江证券股份有限公司

住所、办公地址	湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人	胡运钊	联系人	李良
电话	（027）65799999	传真	（027）85481900
客服电话	95579 或 4008-888-999
网址	www.95579.com

（62） 金元证券股份有限公司

住所	海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址	深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人	陆涛	联系人	金春
电话	（0755）83025695	传真	（0755）83025625
网址	www.jyzq.cn	客服电话	400-8888-228

（63） 国海证券有限责任公司

住所、办公地址	广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人	张雅锋	联系人	覃清芳
电话	（0771）5539262	传真	（0771）5539033
网址	www.ghzq.com.cn	客服电话	4008888100、96100（广西）

（64） 国盛证券有限责任公司

住所	江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址	江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人	裘强	联系人	刘方
电话	（0791）6273972	传真	（0791）6288690
网址	www.gsstock.com	客服电话	（0791）6285337、6283827

（65） 山西证券股份有限公司

住所、办公地址	太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人	侯巍	联系人	张治国
电话	（0351）8686703	传真	（0351）8686619
网址	www.i618.com.cn	客服电话	400-666-1618

（66） 西部证券股份有限公司

住所、办公地址	陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人	刘建武	联系人	冯萍
电话	（029）87406488	传真	（029）87406387
网址	www.westsecu.com	客服电话	95582

（67） 广州证券有限责任公司

住所、办公地址	广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
法定代表人	吴志明	联系人	林洁茹
电话	（020）87322668	传真	（020）87325036
网址	www.gzs.com.cn	客服电话	（020）961303

（68） 国联证券股份有限公司

住所、办公地址	江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人	雷建辉	联系人	徐欣
电话	（0510）82831662	传真	（0510）82830162
网址	www.glsc.com.cn	客服电话	4008885288

（69） 东吴证券股份有限公司

住所、办公地址	苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人	吴永敏	联系人	方晓丹
电话	(0512)65581136	传真	（0512）65588021
网址	www.dwzq.com.cn	客服电话	(0512)33396288

（70） 南京证券有限责任公司

住所、办公地址	江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人	张华东	联系人	水晨
电话	（025）83367888	传真	（025）83320066
网址	www.njzq.com.cn	客服电话	4008285888

（71） 浙商证券有限责任公司

住所、办公地址	浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人	吴承根	联系人	吴颖
电话	（0571）87902080	传真	（0571）87901913
网址	www.stocke.com.cn	客服电话	（0571）967777

（72） 恒泰证券股份有限公司

住所、办公地址	内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人	鞠瑾	联系人	常向东
电话	（0471）4913998	传真	（0471）4930707
网址	www.cnht.com.cn	客服电话	（0471）4961259

（73） 东海证券有限责任公司

住所、办公地址	江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
法定代表人	朱科敏	联系人	李涛
电话	（0519）88157761	传真	（0519）88157761
网址	www.longone.com.cn	客服电话	400-888-8588

（74） 东方证券股份有限公司

住所	上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层
办公地址	上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代表人	潘鑫军	联系人	吴宇
电话	（021）63325888	传真	（021）63326173
网址	www.dfzq.com.cn	客服电话	95503

（75） 第一创业证券有限责任公司

住所、办公地址	广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场B 座 25、26 层
法定代表人	刘学民	联系人	魏颖
电话	（0755）25832852	传真	（0755）82485081
网址	www.fcsc.cn	客服电话	4008881888

（76） 宏源证券股份有限公司

住所	新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址	北京西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人	冯戎	联系人	李巍
电话	（010）88085858	传真	（010）88085240
网址	www.hysec.com	客服电话	4008-000-562

（77） 民生证券有限责任公司

住所	北京市朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室
办公地址	北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
法定代表人	岳献春	联系人	赵明
电话	（010）85127622	传真	（010）85127917
网址	www.mszq.com	客服电话	400-619-8888

（78） 新时代证券有限责任公司

住所、办公地址	北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
法定代表人	马金声	联系人	戴荻
电话	（010）83561146	传真	（010）83561094
网址	www.xsdzq.cn	客服电话	4006989898

（79） 上海证券有限责任公司

住所、办公地址	上海市西藏中路 336 号
法定代表人	郁忠民	联系人	王伟力
电话	（021）53519888	传真	（021）53519888
网址	www.962518.com	客服电话	(021) 962518

（80） 世纪证券有限责任公司

住所、办公地址	深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人	卢长才	联系人	张婷
电话	（0755）83199511	传真	（0755）83199545
网址	www.csco.com.cn	客服电话	（0755）83199509

（81） 华西证券有限责任公司

住所	四川省成都市陕西街 239 号
办公地址	深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部
法定代表人	杨炯洋	联系人	金达勇
电话	（0755）83025723/（028） 86150035	传真	（0755）83025991/（028） 86155733
网址	www.hx168.com.cn	客服电话	4008-888-818

（82） 中原证券股份有限公司

住所、办公地址	郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人	石保上	联系人	程月艳 耿铭
电话	（0371）65585670	传真	（0371）65585665
网址	www.ccnew.com	客服电话	967218、4008139666

（83） 东莞证券有限责任公司

住所、办公地址	东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人	游锦辉	联系人	罗绍辉
电话	（0769）22119351	传真	（0769）22119423
网址	www.dgzq.com.cn	客服电话	（0769）961130

（84） 华龙证券有限责任公司

住所、办公地址	甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人	李晓安	联系人	李昕田
电话	（0931）4890208	传真	（0931）4890628
客服电话	（ 0931 ） 4890208 、 （0931）4890619	网址	www.hlzqgs.com

（85） 万联证券有限责任公司

住所、办公地址	广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层
法定代表人	张建军	联系人	罗创斌
电话	（020）37865070	传真	（020）22373718-1013
网址	www.wlzq.com.cn	客服电话	4008888133

（86） 国金证券股份有限公司

住所、办公地址	成都市东城根上街 95 号
法定代表人	冉云	联系人	金喆
电话	（028）86690126	传真	（028）86690126
网址	www.gjzq.com.cn	客服电话	4006600109

（87） 财通证券有限责任公司

住所、办公地址	浙江杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人	沈继宁	联系人	乔骏
电话	（0571）87925129	传真	（0571）87828042
网址	www.ctsec.com	客服电话	（ 0571 ） 96336 、962336 （上海地区）

（88） 齐鲁证券有限公司

住所	山东省济南市经十路 20518 号
办公地址	山东省济南市经十路 17703 号华特广场
法定代表人	李玮	联系人	吴阳
电话	（0531）81283938	传真	（0531）81283900
网址	www.qlzq.com.cn	客服电话	95538

（89） 大同证券经纪有限责任公司

住所	山西省大同市大北街 13 号
办公地址	山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座 F12、F13
法定代表人	董祥	联系人	薛津
电话	（0351）4130322	传真	（0351）4192803
网址	www.dtsbc.com.cn	客服电话	（0351）4167056

（90） 华鑫证券有限责任公司

住所、办公地址	深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单 元
法定代表人	王文学	联系人	杨小江
电话	（0755）82083788	传真	（0755）82083408
客服电话	（021）32109999，（029）68918888
网址	www.cfsc.com.cn

（91） 中山证券有限责任公司

住所、办公地址	深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人	吴永良	联系人	刘军
电话	（0755）83734659	传真	（0755）82960582
网址	www.zszq.com.cn	客服电话	（0755）82943750

（92） 中国国际金融有限公司

住所	北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址	北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人	李剑阁	联系人	王雪筠
电话	（010）65051166	传真	（010）85679535
网址	www.ciccs.com.cn
客服电话	（010）85679238；（010）85679169

（93） 天相投资顾问有限公司

住所	北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址	北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人	林义相	联系人	潘鸿
电话	（010）66045446	传真	（010）66045500
客服电话	（010）66045678
网址	www.txjijin.com

（94） 江海证券有限公司

住所、办公地址	黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人	孙名扬	联系人	徐世旺
电话	（0451）82336863	传真	（0451）82287211
客服电话	400-666-2288	网址	www.jhzq.com.cn

（95） 中国民族证券有限责任公司

住所、办公地址	北京市西城区金融街 5 号新盛大厦A 座 6-9 层
法定代表人	赵大建	联系人	李微
电话	（010）59355941	传真	（010）66553791
客服电话	400-889-5618	网址	www.e5618.com

（96） 厦门证券有限公司

住所、办公地址	厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人	傅毅辉	联系人	卢金文
电话	（0592）5161642	传真	（0592）5161140
网址	www.xmzq.cn	客服电话	（0592）5163588

（97） 爱建证券有限责任公司

住所、办公地址	上海市南京西路 758 号 24 楼
法定代表人	郭林	联系人	陈敏
电话	（021）32229888-3121	传真	（021）62878783
客服电话	（021）63340678	网址	www.ajzq.com

（98） 华宝证券有限责任公司

住所、办公地址	上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 37 层
法定代表人	陈林	联系人	楼斯佳
电话	（021）50122222	传真	（021）50122200
客服电话	4008209898	网址	www.cnhbstock.com

（99） 方正证券有限责任公司

住所、办公地址	湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人	雷杰	联系人	彭博
电话	（0731）85832343	传真	（0731）85832214
客服电话	95571	网址	www.foundersc.com

（100） 英大证券有限责任公司

住所、办公地址	深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人	赵文安	联系人	王睿
电话	（0755）83007069	传真	（0755）83007167
客服电话	（0755）26982993	网址	www.ydsc.com.cn

（101） 西南证券股份有限公司

住所、办公地址	重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人	王珠林	联系人	米兵
电话	（023）63786922	传真	（023）63810422
客服电话	4008096096	网址	www.swsc.com.cn

（102） 北京证券有限责任公司

住所、办公地址	北京海淀区车公庄西路乙 19 号华通大厦B 座 10 层
法定代表人	凌新源	联系人	白源
电话	(010)68431166	传真	（010）88018657
网址	www.bjzq.com.cn	客服电话	（010）68431166－8002、8009

（103） 日信证券有限责任公司

	住所	呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
	办公地址	北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
	法定代表人	孔佑杰	联系人	陈韦杉
	电话	(010)88086830-730	传真	(010)66412537
	网址	www.rxzq.com.cn
	客服电话	（010）88086830

（104） 信达证券股份有限公司

住所	北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址	北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人	张志刚	联系人	唐静
电话	（010）63081000	传真	（010）63080978
客服电话	400-800-8899	网址	www.cindasc.com

（105） 东兴证券股份有限公司

住所、办公地址	北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人	崔海涛	联系人	黄英
电话	（010）66555835	传真	（010）66555246
客服电话	400-8888-993	网址	www.dxzq.net

（106） 华融证券股份有限公司

住所	北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址	北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座 3 层
法定代表人	丁之锁	联系人	梁宇
电话	（010）58568007	传真	（010）58568062
客服电话	（010）58568118	网址	www.hrsec.com.cn

（二）注册登记机构

嘉实基金管理有限公司（同上）

（三）律师事务所和经办律师

名称	国浩律师集团（北京）事务所
住所、办公地址	北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
负责人	王卫东	联系人	黄伟民
电话	（010）65890661	传真	（010）65176801
经办律师	黄伟民

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称	普华永道中天会计师事务所有限公司
住所	上海市浦东新区东昌路 568 号
办公地址	上海卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人	杨绍信	联系人	陈宇
电话	（021）61238888	传真	（021）61238800
经办注册会计师	曹银华、陈宇

四、基金的名称

本基金名称：嘉实服务增值行业证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式

六、基金的投资目标

在力争资本本金安全和流动性前提下超过业绩基准，在追求长期稳定增长的同时不放弃短期收益。

七、基金的投资方向

本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下，本基金资产配置的比例范围是：股票资产25%-95％；债券资产0%-70%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中，基金投资于服务业股票的比例不低于基金股票资产的80%。

八、基金的投资策略

（一）投资策略

1.大类资产配置

本基金管理人在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。

2.行业选择

本基金所投资对象主要定位于服务业，而这里的服务业是一个大行业概念，主要包含以下子行业：交通运输仓储业、批发和零售贸易业、房地产业、金融业、电气水的生产和供应业、社会服务业、信息技术业、传播与文化产业等。

本基金在行业选择上综合考虑多方面的因素，对行业进行优选并积极轮换，以尽享服务行业的增长机会。

3.股票选择

本基金在个股选择时，主要采取“以价值指标为基础、在价值基础上求成长”的价值增长策略（GARP）确定具体选股标准。主要选股标准：较高的BP值、较高的主营业务收入增长率、较强的核心竞争力、较高的客户满意度、良好的品牌和商誉。

通过核心竞争力、客户满意度及品牌和商誉等定性指标可以对通过前两个定量指标选择的价值成长股进行修正，从而使本基金的个股选择更加有效。

4.债券选择

本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转债）。在进行债券投资时，重点分析利率走势和发行人的基本面情况，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和GDP增长等因素。

（二）投资管理程序

1.研究部提供宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。

2.在投资决策委员会的指导下，基金经理小组和资产配置委员会按照基金合同规定，提出下一阶段本基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例，并制订基金在其他重要股票资产类别上的具体配置计划。

3.投资决策委员会根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。

4.基金经理小组根据投资决策委员会决议，选择具体的投资目标，构建投资组合。

5.基金经理将投资指令下达给集中交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。

6.风险控制委员会对基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。

7.基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。

九、基金的业绩比较基准

中信综合指数和中信国债指数的复合指数。即：投资基准指数＝中信综合指数×80％＋中信国债指数×20％

十、基金的风险收益特征

本基金的投资目标和投资理念决定了本基金属于中等风险证券投资基金。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010 年 10 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2010年9月30日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	6,326,665,715.38	78.25
	其中：股票	6,326,665,715.38	78.25
2	固定收益投资	1,062,944,000.00	13.15
	其中：债券	1,062,944,000.00	13.15
	资产支持证券	-	-
3	金融衍生品投资	-	-
4	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返 售金融资产	-	-
5	银行存款和结算备付金合计	623,891,952.28	7.72
6	其他资产	71,579,680.72	0.89
7	合计	8,085,081,348.38	100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	71,105,315.40	0.89
B	采掘业	541,956,348.83	6.79
C	制造业	2,929,614,622.99	36.70
C0	食品、饮料	467,635,761.99	5.86
C1	纺织、服装、皮毛	16,990,809.08	0.21
C2	木材、家具	-	-
C3	造纸、印刷	59,593,915.50	0.75
C4	石油、化学、塑胶、塑料	299,430,564.29	3.75
C5	电子	285,957,940.95	3.58
C6	金属、非金属	178,813,965.60	2.24
C7	机械、设备、仪表	699,112,482.31	8.76
C8	医药、生物制品	605,487,465.43	7.58
C99	其他制造业	316,591,717.84	3.97
D	电力、煤气及水的生产和供应业	-	-
E	建筑业	208,870,725.00	2.62
F	交通运输、仓储业	77,238,932.94	0.97
G	信息技术业	677,645,668.01	8.49

H	批发和零售贸易	637,076,302.88	7.98
I	金融、保险业	969,895,927.20	12.15
J	房地产业	143,765,471.60	1.80
K	社会服务业	-	-
L	传播与文化产业	69,496,400.53	0.87
M	综合类	-	-
	合计	6,326,665,715.38	79.25

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值 比例（％）
1	601318	中国平安	7,927,727	419,297,481.03	5.25
2	600729	重庆百货	5,901,404	321,508,489.92	4.03
3	600525	长园集团	11,685,568	239,904,711.04	3.01
4	600406	国电南瑞	3,800,000	238,222,000.00	2.98
5	601166	兴业银行	8,156,809	188,585,424.08	2.36
6	600036	招商银行	12,975,953	168,038,591.35	2.10
7	600518	康美药业	8,257,366	154,082,449.56	1.93
8	002004	华邦制药	2,347,808	143,169,331.84	1.79
9	601169	北京银行	11,887,813	141,940,487.22	1.78
10	002410	广联达	2,568,786	133,576,872.00	1.67

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	261,130,000.00	3.27
3	金融债券	-	-
	其中：政策性金融债	-	-
4	企业债券	-	-
5	企业短期融资券	801,814,000.00	10.04
6	可转债	-	-
7	其他	-	-
	合计	1,062,944,000.00	13.32

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	1081104	10 联通 CP01	3,800,000	380,874,000.00	4.77
2	1081130	10 铁道 CP02	1,600,000	160,368,000.00	2.01
3	0801047	08 央行票据 47	1,000,000	101,380,000.00	1.27
4	0801017	08 央行票据 17	1,000,000	100,920,000.00	1.26

5 1081159 10 铁道 CP03 900,000 90,144,000.00 1.13

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细报告期末，本基金未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细报告期末，本基金未持有权证。

8.投资组合报告附注

（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

（3）其他资产构成

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	5,833,659.34
2	应收证券清算款	46,896,590.29
3	应收股利	-
4	应收利息	13,078,301.82
5	应收申购款	5,771,129.27
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
	合计	71,579,680.72

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末，本基金持有的前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金业绩截止日为2010年9月30日。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1．基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①-③	②-④
2004 年 4 月 1 日至 2004 年 12 月 31 日	-6.60%	0.65%	-24.11%	1.10%	17.51%	-0.45%
2005 年	-1.82%	0.97%	-6.56%	1.14%	4.74%	-0.17%
2006 年	130.79%	1.30%	83.30%	1.13%	47.49%	0.17%
2007 年	125.61%	1.94%	122.38%	1.82%	3.23%	0.12%
2008 年	-47.30%	2.12%	-53.34%	2.42%	6.04%	-0.30%
2009 年	77.01%	1.73%	80.22%	1.63%	-3.21%	0.10%
2010 年上半年	-7.95%	1.26%	-19.35%	1.28%	11.40%	-0.02%

2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

图：嘉实服务增值行业混合累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2004年4月1日至2010年9月30日）

注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十八条（（二）投资范围和（六）投资组合比例限制）的约定：

（1）在正常市场情况下，本基金资产配置的比例范围：股票资产 25%-95％；债券资产 0%-70%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中，基金投资于服务业股票的比例不低于基金股票资产的 80%。（2）持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的 10%。（3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%。（4）法律法规规定的其他限制。

十三、费用概览

（一）基金费用的种类

1、与基金运作有关的费用

（1) 基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％年费率计提。计算方法如下：

H＝E×1.5％÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

（2) 基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25％年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

（3）与基金运作有关的其他费用

主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

2、与基金销售有关的费用

（1）申购费

本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算，费率表如下：

档次	费率
100 万元以下	1.5%
100 万元（含）－500 万元	1.2%
500 万元（含）以上	每笔 1000 元

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易和电话交易系统申购开放式基金业务实行申购

费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％；但招商银行借记卡、中国建设银行龙卡、中国农业银行金穗卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行。

机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，优惠后费率如果低于 0.6%，则按 0.6%执行。

基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。

（2）赎回费根据赎回时间实行递减收费，费率表如下：

档次	费率
1年以内	0.5%
1年（含）－2年	0.25%
2年（含）以上	0

基金的赎回费用在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并归入基金财产。

（3）转换费

①由嘉实货币、嘉实超短债债券转换为嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券 A、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票，转换费率为转入基金适用的申购费率。

计算公式如下：

净转入金额=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值） /（1+转换费率）＋M

转换费用=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）×转换费率/（1+转换费率）转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值

其中 M 为嘉实货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益

②嘉实货币、嘉实超短债债券与嘉实多元债券 B 互换时，无转换费用。

③嘉实策略混合转换为嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券；嘉实债券转换为嘉实策略混合；嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票与嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券之间互转，嘉实主题混合与嘉实债券之间互转，嘉实优质企业股票与嘉实研究精选股票之间互转。嘉实多元债券（嘉实多元债券 A、嘉实多元债券 B）与嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票之间互转；嘉实多元债券 A 转换为嘉实货币、嘉实超短债债券。

嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券与其他 10只开放式基金（包括：嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券 A）之间互转，嘉实量化阿尔法股票与嘉实回报混合互转，嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合转换为嘉实货币、嘉实超短债债券、嘉实多元债券 B。

采用“赎回费 + 申购费率补差”算法，计算公式如下：净转入金额＝B×C×(1－D)/（1+G）

转换补差费用＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G转入份额＝净转入金额/E

其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率，G 为对应的申购补差费率；E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 其中赎回费的 25%归入转出基金资产。

（4）销售服务费

基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。

3、其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

（二）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

（三）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。

（四）基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于 2004 年 2 月 10 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效之日后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。

主要更新内容如下：

1. 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”部分：更新了托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”部分：增加乌鲁木齐市商业银行、渤海银行、中国光大银行、洛阳银行、深圳农村商业银行、华融证券6家代销机构并更新相关代销机构信息。

5.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

6.在“十二、基金的业绩”部分：说明了基金合同生效以来基金业绩。

7.在“二十五、其他应披露事项”部分：增加了 2010 年 4 月 1 日至 2010 年 9 月 30 日本基金的相关临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司

2010年12月3日