二O一九年十月

债券代码: 155398 债券简称 : 19国租01

财达证券股份有限公司关于

国药控股（中国）融资租赁有限公司

2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）临时受托管理事务报告

受托管理人

〈注册地址 : 石家庄市自强路35号〉

二O一九年十月

重要声明

x报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《国药控股（中国）融资租赁有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》（以下简称为《募集说明书》）、《国药控股（中国）融资租赁有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理协议》及其变更和补充

（以下简称为《债券受托管理协议》）等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见及国药控股（中国）融资租赁有限公司（以下简称“国控租赁”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人财达证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”或“财达证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为财达证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，财达证券不承担任何责任。

一、核准文件和核准规模

2018年7月27日，发行人召开董事会审议通过了发行公司债券的事项，作出了《第二届董事会2018年第七次会议决议》，同意公司申请公开发行不超过人民币8亿元（含8亿元）的公司债券。

经中国证监会于2018年11月15日签发的“证监许可[2018]1865号”文核准，公司获准公开发行面值总额不超过8亿元的公司债券。

二、债券要素

1、债券名称：国药控股（中国）融资租赁有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）。

2、债券简称及代码：债券简称为“19国租01”，代码为155398。

3、发行主体：国药控股（中国）融资租赁有限公司

4、发行规模：本期债券的发行规模为人民币2亿元。

5、债券品种和期限：本期债券的期限为3年。

6、债券利率：本期债券票面利率为4.58%。

7、担保情况：本期债券为无担保债券。

8、信用级别及资信评级机构：经中诚信证券评估有限公司综合评定，发行人的主体级别为AA+，本期债券信用级别为AA+。

9、债券受托管理人：本期债券的受托管理人为财达证券股份有限公司。

三、重大事项

（一）人员变动基本情况

1、相关决定情况、新任人员聘任安排及基本情况

2019年9月，公司新增股东嘉兴xxx投资合伙企业（有限合伙）。

2019年9月，公司收到股东嘉兴xxx投资合伙企业（有限合伙）、上海xx企业管理合伙企业（有限合伙）的董事委派函，分别委派xxxx、xxxxx为公司董事，基本情况如下：

xx：男，现任国药控股（中国）融资租赁有限公司董事，x先生毕业于上海交通大学，拥有国际经济与贸易学士学位。2005年至 2007年任麦肯锡业务分析师；2007年至2011年担任兰馨亚洲投资集团的高级专员；2011年至2016年任职于KKR，在职期间曾担任KKR的董事和负责KKR团队管理的中国区运营官；x先生现任德弘资本的董事总经理。x先生还是香港独立非执行董事（HKiNED）协会会员。xxx：任国控租赁董事、副总经理。2000年2月至2004年7月，

就职于上海万隆众天会计师事务所，任审计师；2004年7月至2005年6月，就职于上海xx投资发展有限公司，任财务分析师；2005年7月至2009年12月，就职于xxxxxxxxxx，xxxxxxx；0000年1月至2015年6月，就职于国药控股股份有限公司，先后担任投资管理部高级项目经理、投资总监、副部长；2015年7月至今，就职于国药控股（中国）融资租赁有限公司，现任公司董事、副总经理；周女士现亦兼任国药控股（杭州）投资管理有限公司副总经理。

2、批准、备案情况

董事任命均已经过股东委派程序，公司已完成有关事项的工商登记变更手续。

（二）本次人员变动的影响分析

上述人员变动后公司治理结构仍旧符合法律规定和公司章程规定。

四、风险提示

财达证券股份有限公司作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本受托管理事务临时报告。

财达证券股份有限公司后续将密切关注发行人关于本次债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。特此提请投资者关注本次债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。

五、受托管理人联系方式

有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人。

受托管理人：财达证券股份有限公司联系人：xx、牛津

联系电话：000-00000000

(本页以下无正文)

(本页无正文，为《财达证券股份有限公司关于国药控股（中国）融资租赁有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）临时受托管理事务报告》之盖章页)

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