天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中 国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家 实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。...
株洲冶炼集团股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
2022 年 2 月
目 录
序号 | 议案名称 |
1 | 关于聘用会计师事务所及内部控制审计机构的议案 |
2 | 关于拟签订《金融服务协议》的议案 |
株洲冶炼集团股份有限公司
关于聘用会计师事务所及内部控制审计机构的议案
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息 1.基本信息
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为xxx，注册地址为xxxxxxxxxxx 00 x 00 xx A-1 和 A-5 区域。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
2.人员信息
截止 2020 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 58 人，注册会计
师 1,254 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过
450 人。
3.业务信息
天职国际 2020 年度业务收入 22.28 亿元，审计业务收入
16.93 亿元,证券业务收入 8.13 亿元。2020 年度上市公司审计客户 185 家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额
2.07 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 110 家。天职国际具有本公司所在行业审计业务经验。
4.投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 8,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2018 年度、2019 年度、2020 年度）天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
5.诚信记录
（1）近三年，天职国际无刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。
（2）从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 6 次，
涉及人员 16 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目信息
x公司审计业务主要由天职国际株洲分所 （以下简称“株洲分所”）具体承办。株洲分所于 2010 年成立，负责人为xx
x。株洲分所注册地址为xxxxxxxxxxxxx 00 x招投标大厦 10 楼、11 楼。株洲分所成立以来一直从事证券服务业务。
天职国际及下属分所为一体化经营，一并加入全球排名前十的国际会计网络 Baker Tilly International，作为其在中国地区的唯一成员所。
1.基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师 1：xx，1999 年成为注册会计师，2008 年开始从事上市公司审计，2010 年开始在天职国际执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 5 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。
签字注册会计师 2：xx，2003 年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2010 年开始在天职国际执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 3
家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。
签字注册会计师 3：xxx，2009 年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2010 年开始在天职国际执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 2
家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。
根据天职国际质量控制政策和程序，xx及其团队拟担任项目质量控制复核人。xx，1998 年成为注册会计师，2005 年开始从事上市公司审计,2000 年开始在天职国际执业，近三年复核
上市公司审计报告不少于 20 家。 2.诚信记录
项目合伙人及拟签字会计师xx、合伙人及拟签字会计师xx、拟担任项目质量控制复核人xx、拟签字注册会计师xxxx刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
3.独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
x期审计收费公司拟支付天职国际财务审计费 48.1 万元及
内控审计费 10 万元，费用合计 58.1 万元，本次审计费用按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。
株洲冶炼集团股份有限公司
关于拟签订《金融服务协议》的议案
x公司拟与五矿集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）签署《金融服务框架协议》（以下简称“协议”），财务公司具备相应业务资质，且基本财务指标符合中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会等监管机构的规定，并按照监管机构发布的规则和运营要求为本公司提供金融服务。
财务公司与本公司的实际控制人同为中国五矿集团有限公司，财务公司为本公司的关联法人，本次交易构成关联交易。
本协议主要条款内容如下：
甲方：五矿集团财务有限责任公司 乙方：株洲冶炼集团股份有限公司 一、服务内容、预计金额及定价标准
1、财务、融资、投资顾问业务，信用鉴证及相关的咨询、代理业务。
办理上述业务，甲方收费不高于同业的收费水平，同时也不高于甲方向其它公司开展同类业务的收费水平。
2、结算业务，实现交易款项的收付。
乙方在甲方开立结算账户，并签订开户、网上结算协议，甲方为乙方提供收款、付款服务，以及其他与结算业务相关的辅助服务。提供上述结算服务，甲方收费不高于同业的收费水平，同时也不高于甲方向其它公司开展同类业务的收费水平。
3、存款业务
按照“存款自愿、取款自由”的原则，甲方为乙方提供存款服务，存款利率不低于中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款基准利率，同时也不低于在同等条件下甲方向五矿集团成员单位提供存款业务的利率水平。
协议期间，在符合上海证券交易所相关规定的基础上，乙方及下属公司（附属公司包括乙方全资子公司及控股子公司）任一日在甲方的存款余额合计不超过 8 亿元。
4、票据承兑、贴现和提供担保等业务。
具体业务办理由双方按照公允、公平、自主、自愿的原则协商办理，利率按照市场价格随行就市，费率按照国家有关规定执行，国家没有规定的，按照不高于同业水平执行，同时也不高于在同等条件下甲方向五矿集团成员单位提供的同类业务的收费水平。
5、贷款业务
甲方向乙方发放贷款的利率参照中国人民银行统一颁布的贷款市场报价利率（LPR）执行，在同等条件下不高于甲方向五矿集团成员单位同种类贷款所定的利率。
贷款服务由双方根据实际需要另行签署协议。
6、经中国银保监会批准的可从事的其他业务。服务费率参照行业惯例从优协商确定。
二、乙方及附属公司有权结合自身利益自行决定是否需要及接受甲方提供的上述服务，也有权自主选择其它金融机构提供的服务。
三、本协议有效期内，有关交易所已依法或职权对甲方有关乙方的信息披露有要求时，甲方将配合乙方履行信息披露业务。
四、协议生效及生效后安排
1、本协议自甲、乙双方法定代表人或授权代表签署并加盖公章后成立,自乙方股东大会审议通过后生效。
2、本协议签署之前或之后合理时间内，甲乙双方各自依据公司法、公司章程以及有关上市公司的特别法律法规规定的程序获得公司内外的决议和批准，包括董事会、股东大会和相关监管机构的审核和批准。
3、需要履行前述审核批准程序的，甲乙双方或者负有义务的一方应在签署本协议之日或者之后的合理时间内提供或者互相提供该审批文件，本协议在文件所载日期生效。不需要履行前述审核批准程序的，本协议在法定代表人或其授权代表签字、加盖公章之日起生效。
4、本协议自乙方股东大会审议通过之日起生效，有效期 3
年。本协议期满前 90 日内，任何一方不愿意继续本协议的服务的，应书面通知对方终止协议的意愿，并依法合规地结清各种相关手续。如未有终止通知，视为双方愿意继续执行本协议，双方应依法办理续签或者重签协议的手续。在续签协议的约定或者新协议生效之前，依据本协议的规定执行。
双方相互承诺保守对方的商业秘密、知识产权（统称“保密信息”）并承担违约责任。除法律法规另有规定之外，一方对其签订和执行本协议而获知的另一方的保密信息具有保密责任，未经对方书面同意，不得向第三方披露、不得公开发表，有义务约
束自己的雇员和专家顾问遵守本保密承诺。五、违约责任
任何一方不履行本协议的约定，即构成违约。违约方应向守约方赔偿因其违约行为而给守约方造成的实际损失。
六、争议解决
凡因签订和执行本协议导致的有关本协议的一切分歧和争议，各方应首先在集团内部友好协商解决。如协商不能解决，任何一方均可将争议提交甲方注册地有管辖权的人民法院诉讼解决。