（住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋
宁波舟山港股份有限公司
（住所：xxxxxxxxxxxx000xxxxxxxxxx0-0x(除2-2),第
40-46层）
公开发行2021年公司债券
（第一期） 募集说明书摘要
（面向专业投资者）
牵头主承销商、簿记管理人、债券受托管理人
（住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋
401）
联席主承销商
（住所：上海市广东路689号）
募集说明书摘要签署日期： 年 月 日
声明
募集说明书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
（2019 年修订）、《公司债券发行与交易管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 23 号—公开发行公司债券募集说明书（2015 年修订）》及其他现行法律、法规的规定，并结合发行人的实际情况编制。
发行人全体董事、监事及高级管理人员承诺，截至募集说明书封面载明日期，募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
发行人负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。
发行人在本期债券发行环节，不直接或者间接认购自己发行的债券。债券发行的利率或者价格应当以询价、协议定价等方式确定，发行人不操纵发行定价、暗箱操作，不以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益，不直接或通过其他利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助，不实施其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。
发行人如有董事、监事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东及其他关联方参与本期债券认购，发行人将在发行结果公告中就相关认购情况进行披露。投资者认购或持有本期公司债券视作同意债券受托管理协议、债券持有人会议规则及募集说明书中其他有关发行人、债券持有人、债券受托管理人等主体权利义务的相关约定。
主承销商已对募集说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。凡欲认购本期债券的投资者，请认真阅读募集说明书及有关的信息披露文
件，进行独立投资判断并自行承担相关风险。证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实xx。
根据《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）的规定，本期债券依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
投资者认购或持有本期债券视作同意《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》及募集说明书中其他有关发行人、债券持有人、债券受托管理人等主体权利义务的相关约定。《债券持有人会议规则》、《债券受托管理协议》及债券受托管理人报告将置备于债券受托管理人处，债券持有人有权随时查阅。
除发行人和主承销商外，发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在募集说明书中列明的信息和对募集说明书作任何说明。投资者若对募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。投资者在评价和购买本期债券时，应特别审慎地考虑募集说明书第二节“风险因素”所述的各项风险因素。
重大事项提示
一、本期债券评级为 AAA 级。本期债券上市前，公司最近一年末净资产为
4,443,183.60 万元（合并报表中所有者权益合计）；公司最近三个会计年度实现
的年均可分配净利润为 299,435.80 万元（合并报表中归属于母公司所有者的净
利润），预计不少于本期债券一年利息的 1.5 倍。本期债券的发行及上市安排见发行公告。
二、受国民经济总体运行状况、金融货币政策以及国际经济环境变化等因素的影响，市场利率存在波动的可能性。由于本期债券为固定利率债券，且期限较长，债券的投资价值在其存续期内可能随着市场利率的波动而发生变动，从而使本期债券投资者持有的债券价值具有一定的不确定性。本期债券发行结束后，发行人将积极申请本期债券在上海证券交易所上市流通。由于具体上市事宜需要在本期债券发行结束后方能进行，发行人目前无法保证本期债券一定能够按照预期在上海证券交易所上市，且具体上市进程在时间上存在不确定性。此外，证券交易市场的交易活跃程度受到宏观经济环境、投资者分布、投资者交易意愿等因素的影响，发行人亦无法保证本期债券在上海证券交易所上市后本期债券的持有人能够随时并足额交易其所持有的债券。
三、本期债券为无担保债券。在本期债券存续期内，若因不可控制的因素如市场环境发生变化等，发行人不能如期从预期的还款来源中获得足够资金，将可能会影响本期债券的本息按期兑付。债券持有人亦无法通过保证人或担保物受偿本期债券本息，将可能对债券持有人的利益造成不利影响。
四、债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过的决议，对于所有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让取得本期债券的持有人）均有同等效力和约束力。在本期债券存续期间，债券持有人会议在其职权范围内通过的任何有效决议的效力优先于包含债券受托管理人在内的其他任何主体就该有效决议内容做出的决议和主张。债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本期债券均视作同意并接受发行人为本期债券制定的《债券持有人会议规则》并受之约束。
五、发行人所处行业的特点决定了其项目投资规模较大，对资金的需求较
大。随着近年来的不断发展，为配合各项战略目标的实施，公司未来有多个重大投资项目处于实施或计划实施过程中，因此未来几年的资本支出数额较大。发行人下一步重大的投资项目主要有北仑港区通用泊位改造工程、梅山保税港区 6#-10#集装箱码头工程、金塘港区大浦口集装箱码头工程等。截至 2020 年 9
月末发行人在建工程余额为 838,646.90 万元，预计未来支出规模仍然较大，且一段时期内会持续维持高位，因此可能会给公司运营带来一定的财务压力。
六、近年来发行人所有者权益呈逐年上升的趋势，2017-2019 年及 2020 年
9 月末，发行人合并所有者权益分别为 3,949,722.10 万元、4,201,374.50 万元、
4,443,183.60 万元和 5,544,633.30 万元。这主要系发行人近三年来经营业绩持续
向好，未分配利润逐年增加，以及 2020 年 8 月发行人向宁波港股份向宁波xxxxxxxxxxxx（xx）股份有限公司非公开发行人民币普通股所致。但随着沿海港口经营竞争的加剧，以及行业周期性因素的影响，公司未分配利润的增长可能存在一定的波动；同时发行人为上市公司，也不排除未来投资者要求分红的规模增大，因此可能会对发行人的净资产结构造成一定的影响。
七、截至 2019 年末， 发行人一年内到期的债务包括短期借款余额
425,521.00 万元、一年内到期的非流动负债 55,828.00 万元，其他流动负债
304,103.20 万元；截至 2020 年 9 月末，发行人一年内到期的债务包括短期借款
余额 364,811.60 万元、一年内到期的非流动负债 28,299.10 万元，其他流动负债
302,659.00 万元。公司一年内到期的债务余额较高，存在一定的短期偿债压力。
八、发行人 2020 年三季度报表已于 2020 年 10 月 30 日公告。截至 2020 年
9 月末，发行人总资产 830.78 亿元，净资产 554.46 亿元，资产负债率 33.26%。
2020 年 1-9 月，发行人实现营业收入 129.89 亿元，实现净利润 30.12 亿元。2020
年 1-9 月发行人总体经营状况平稳，主要财务数据与财务指标未发生重大不利变 化 。 发 行 人 2020 年三 季度 财 务 报 表 可 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（xxxx://xxx.xxx.xxx.xx/）进行查询。
目 录
八、发行人的竞争优势 111
九、发行人所在行业状况 112
十、发行人违法违规情况 124
第四节 财务会计信息 125
一、最近三年及 2020 年 9 月末/1-9 月的会计报表 125
第五节 x次募集资金运用 136
一、本期债券募集资金规模 136
二、募集资金运用计划 136
三、募集资金的现金管理 147
四、募集资金专项账户管理安排 147
五、募集资金运用对发行人财务状况的影响 148
六、前次公司债券募集资金使用情况 148
七、发行人关于本期公司债券募集资金用途的承诺 148
第六节 备查文件 150
一、备查文件 150
二、备查地点 150
释义
在募集说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：
宁波舟山港股份、本公司、公司、发行 人 | 指 | 宁波舟山港股份有限公司 |
控股股东/宁波舟山港集团 | 指 | 宁波舟山港集团有限公司 |
实际控制人/浙江省国资委 | 指 | 浙江省国有资产监督管理委员会 |
董事或董事会 | 指 | x公司董事或董事会 |
监事或监事会 | 指 | x公司监事或监事会 |
中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
牵头主承销商、债券受托管理人、华泰 联合、华泰联合证券 | 指 | 华泰联合证券有限责任公司 |
联席主承销商、海通证券 | 指 | 海通证券股份有限公司 |
发行人律师 | 指 | 上海市锦天城律师事务所 |
发行人会计师、审计机构 | 指 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） |
资信评级机构、中诚信 | 指 | 中诚信国际信用评级有限责任公司 |
上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
登记公司、登记机构 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 |
专业投资者 | 指 | 根据《公司债券发行与交易管理办法》、证券 转让交易场所规定的专业投资者 |
余额包销 | 指 | x期债券的主承销商按承销协议约定在规定的发售期结束后将剩余债券全部自行购入的承销 方式 |
兑付款项 | 指 | x期债券的本金与利息之和 |
本次债券、本次公司债券 | 指 | 经公司股东大会和董事会审议通过，向专业投资者公开发行的不超过人民币 50 亿元（含 50亿元）的宁波舟山港股份有限公司公开发行公 开发行 2020 年公司债券 |
本期债券、本期公司债券 | 指 | 宁波舟山港股份有限公司公开发行 2021 年公司 债券（第一期） |
募集说明书 | 指 | 《宁波舟山港股份有限公司公开发行 2021 年公 司债券（第一期）募集说明书（面向专业投资者）》 |
指 | 《宁波舟山港股份有限公司公开发行 2021 年公司债券（第一期）募集说明书摘要（面向专业 投资者）》 | |
公司章程 | 指 | 《宁波舟山港股份有限公司公司章程》 |
《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
《公司债办法》、《管理办法》 | 指 | 中国证监会于 2015 年 1 月颁布的《公司债券发 行与交易管理办法》 |
《承销协议》 | 指 | 发行人和主承销商为本次债券发行签署的《宁波舟山港股份有限公司公开发行 2020 年公司债 券之承销协议》 |
《债券受托管理协议》、《受托管理协 议》 | 指 | 《宁波舟山港股份有限公司公开发行 2020 年公 司债券之债券受托管理协议》 |
《债券持有人会议规则》 | 指 | 《宁波舟山港股份有限公司公开发行 2020 年公 司债券债券持有人会议规则》 |
报告期、最近三年及一期 | 指 | 2017 年度、2018 年度、2019 年度和 2020 年 1-9 月 |
工作日 | 指 | 中华人民共和国境内商业银行的对公营业日 （不包括法定假日或休息日） |
交易日 | 指 | 上海证券交易所的正常交易日 |
法定假日 | 指 | 中华人民共和国的法定假日（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省的法定假日） |
元、万元、亿元 | 指 | 如无特别说明，指人民币元、万元、亿元 |
海港集团 | 指 | 浙江省海港投资运营集团有限公司。 |
招商局码头（xx） | x | xxxxxxx（xx）有限公司。 |
中信港口 | 指 | 中信港口投资有限公司(原上海中信港口投资有 限公司)。 |
宁波宁兴 | 指 | 宁波宁兴（集团）有限公司。 |
宁波城投 | 指 | 宁波城建投资控股有限公司。 |
宁波开投 | 指 | 宁波开发投资集团有限公司。 |
宁波交投 | 指 | 宁波交通投资控股有限公司。 |
舟山港务 | 指 | 舟山港务集团有限公司。 |
国资委 | 指 | 中华人民共和国国务院国有资产监督管理委员 会。 |
商务部 | 指 | 中华人民共和国商务部。 |
交通部 | 指 | 中华人民共和国交通运输部。 |
宁波市国资委 | 指 | 宁波市人民政府国有资产监督管理委员会。 |
浙江省国资委 | 指 | 浙江省人民政府国有资产监督管理委员会。 |
中石化 | 指 | 中国石油化工股份有限公司。 |
普华永道中天 | 指 | 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) |
百思德 | 指 | 百思德投资有限公司。 |
北仑煤炭交易中心 | 指 | 北仑煤炭交易中心有限公司。 |
北仑金属 | 指 | 宁波北仑金属矿产品交易中心有限公司。 |
梅龙码头 | 指 | 宁波梅山保税港区梅龙码头经营有限公司。 |
宁港物流 | 指 | 浙江宁波港物流有限公司。 |
钦州原油 | 指 | 广西钦州保税港区明州原油装卸有限公司。 |
嘉兴富春 | 指 | 嘉兴富春港务有限公司。 |
杭州湾 | 指 | 嘉兴杭州湾港务开发有限公司。 |
东方物流 | 指 | 嘉兴市东方物流有限公司。 |
金地厂房 | 指 | 嘉兴市金地工业厂房有限公司。 |
乍开集团 | 指 | 嘉兴市乍浦开发集团有限公司。 |
xx国际 | 指 | 嘉兴xx国际船舶代理有限公司。 |
嘉兴xx | 指 | 嘉兴xx国际货运代理有限公司。 |
嘉兴兴港 | 指 | 嘉兴兴港国际船舶代理有限公司。 |
饶甬物流 | 指 | 江西上饶海港物流有限公司。 |
鹰甬物流 | 指 | 江西鹰甬海港物流公司。 |
香港明城 | 指 | 明城国际有限公司。 |
两江海运 | 指 | 南京两江海运股份有限公司。 |
明州码头 | 指 | 南京明州码头有限公司。 |
北仑船务 | 指 | 宁波北仑船务有限公司。 |
北仑东华 | 指 | 宁波北仑东华集装箱服务有限公司。 |
北仑国际码头 | 指 | 宁波北仑国际集装箱码头有限公司。 |
北仑环球置业 | 指 | 宁波北仑环球置业有限公司。 |
辰菱液体化工 | 指 | 宁波辰菱液体化工仓储有限公司。 |
穿山码头 | 指 | 宁波穿山码头经营有限公司。 |
新世纪货柜 | 指 | 宁波大港新世纪货柜有限公司。 |
大榭港发 | 指 | 宁波大榭港发码头公司。 |
朝阳石化 | 指 | 宁波大榭开发区朝阳石化有限公司。 |
xx公正行 | 指 | 宁波大榭开发区xx公正有限公司。 |
信诚拖轮 | 指 | 宁波大榭开发区信诚拖轮有限公司。 |
大榭客运 | 指 | 宁波大榭水上客运经营有限公司。 |
信业码头 | 指 | 宁波大榭信业码头有限公司。 |
大榭招商 | 指 | 宁波大榭招商国际码头有限公司。 |
鼎盛海运 | 指 | 宁波鼎盛海运服务有限公司。 |
孚宝仓储 | 指 | 宁波孚宝仓储有限公司。 |
技工学校 | 指 | 宁波港北仑技工学校。 |
东南船代 | 指 | 宁波港东南船务代理有限公司。 |
东南物流货柜 | 指 | 宁波港东南物流货柜有限公司。 |
东南物流 | 指 | 宁波港东南物流有限公司。 |
中宅码头 | 指 | 宁波港股份有限公司矿石码头分公司之中宅码 头项目。 |
油港轮驳 | 指 | 宁波港股份有限公司油港轮驳分公司。 |
通用散货码头 | 指 | 宁波港股份有限公司镇海港埠分公司之镇海用 散货码头项目。 |
国际集装箱 | 指 | 宁波港国际集装箱有限公司。 |
港吉码头 | 指 | 宁波港吉码头经营有限公司。 |
北三集司 | 指 | 宁波港集团北仑第三集装箱有限公司。 |
财务公司 | 指 | 浙江海港集团财务有限公司。 |
集运公司 | 指 | 宁波港集装箱运输有限公司。 |
九龙仓储 | 指 | 宁波港九龙仓储有限公司。 |
港宁房地产 | 指 | 宁波港宁房地产开发有限公司。 |
港强实业 | 指 | 宁波港强实业有限公司。 |
港铁公司 | 指 | 宁波港铁路有限公司。 |
信息通信 | 指 | 宁波港信息通信有限公司。 |
光明码头 | 指 | 宁波光明码头有限公司。 |
环球置业 | 指 | 宁波环球置业有限公司。 |
金光粮油仓储 | 指 | 宁波金光粮油仓储有限公司。 |
金光粮油码头 | 指 | 宁波金光粮油码头有限公司。 |
金海菱液化 | 指 | 宁波金海菱液化储运有限公司。 |
宁波联合 | 指 | 宁波联合国际船舶代理有限公司。 |
联合集海 | 指 | 宁波联合集装箱海运有限公司。 |
铃与物流 | 指 | 宁波铃与物流有限公司。 |
仑港装卸 | 指 | 宁波仑港装卸服务有限公司。 |
四海物流 | 指 | 宁波梅山保税港区四海物流有限公司。 |
新海湾 | 指 | 宁波梅山保税港区新海湾码头经营有限公司。 |
梅山国际 | 指 | 宁波梅山岛国际集装箱码头有限公司。 |
宁兴控股 | 指 | 宁波宁兴控股股份有限公司。 |
青峙化工 | 指 | 宁波青峙化工码头有限公司。 |
宁波实华 | 指 | 宁波实华原油码头有限公司。 |
实华装卸 | 指 | 宁波实华原油装卸有限公司。 |
宁远化工 | 指 | 宁波市镇海宁远化工仓储有限公司。 |
xx物流 | 指 | 宁波xx物流有限公司。 |
通商银行 | 指 | 宁波通商银行股份有限公司。 |
外轮理货 | 指 | 宁波外轮理货有限公司。 |
新世纪投资 | 指 | 宁波新世纪国际投资有限公司。 |
宁波兴港 | 指 | 宁波兴港国际船舶代理有限公司。 |
兴港货柜 | 指 | 宁波兴港货柜有限公司。 |
意宁码头 | 指 | 宁波意宁码头经营有限公司。 |
银亿海港 | 指 | 宁波银亿海港房地产开发有限公司。 |
甬利码头 | 指 | 宁波甬利码头经营有限公司。 |
远东码头 | 指 | 宁波远东码头经营有限公司。 |
远洋香港 | 指 | 宁波远洋(香港)有限公司。 |
宁波远洋 | 指 | 宁波远洋运输有限公司。 |
招商国际 | 指 | 宁波招商国际集装箱有限公司。 |
中海船务 | 指 | 宁波中海船务代理有限公司。 |
中交水运 | 指 | 宁波中交水运设计研究有限公司。 |
宁波中燃 | 指 | 宁波中燃船舶燃料有限公司。 |
众成矿石 | 指 | 宁波众成矿石码头有限公司。 |
衢州通港 | 指 | 衢州通港国际物流有限公司。 |
上海港航 | 指 | 上海港航股权投资有限公司。 |
鼎安海运 | 指 | 台州鼎安海运服务有限公司。 |
万方太仓 | 指 | 太仓万方国际码头有限公司。 |
太仓武港 | 指 | 太仓武港码头有限公司。 |
xx码头 | 指 | 温州xx码头有限公司。 |
温州金洋 | 指 | 温州金洋集装箱码头有限公司。 |
温州兴港 | 指 | 温州兴港国际船舶代理有限公司。 |
世航港口 | 指 | 浙江世航乍浦港口有限公司。 |
台州湾 | 指 | 浙江台州湾港务有限公司。 |
五洲公司 | 指 | 浙江五洲乍浦港口有限公司。 |
兴港货代 | 指 | 浙江兴港国际货运代理有限公司。 |
舟山武港 | 指 | 浙江舟山武港码头有限公司。 |
舟山港 | 指 | 舟山港股份有限公司。 |
兴港船舶 | 指 | 舟山兴港国际船舶代理有限公司。 |
舟山甬舟 | 指 | 舟山甬舟集装箱码头有限公司。 |
吞吐量 | 指 | 在一定期间经由水运进、出港区范围并经过港 口企业装卸的货物数量，通常以吨为计算单位。 |
TEU | 指 | 英文TwentyEquivalentUnit 的缩写。是以长度为 20 英尺的集装箱为国际计量单位，也称国际标准箱单位。通常用来表示船舶装载集装箱的能力，也是集装箱和港口吞吐量的重要统计、换 算单位。 |
英尺 | 指 | 使用于美国、英国及其前殖民地和英联邦国家 的长度单位，1 英尺=30.48 厘米。 |
载重吨 | 指 | 船舶所允许装载的重量吨数，可用船舶满载排 水吨与空载排水吨的差额衡量。 |
泊位 | 指 | 港区内能停靠船舶的位置。 |
散货 | 指 | 在装卸过程中不能以单位计算或处理，或没有包装或未装入集装箱的货物，一般以散装形式放入船舱内运送，没有加上标记，也没有记录 数量，并以其重量作为计算单位。 |
承运人 | 指 | 订立水上货物或旅客运输合同或者实际执行其中全部或一部分运输的一方当事人。在我国，承运人是指本人或者委托他人以本人名义与托 运人订立水上货物运输合同的人。 |
沿海运输航线 | 指 | 中国大陆沿海各港口间的运输航线。 |
拼箱 | 指 | 承运人（或代理人）接受货主托运的数量不足整箱的小票货运后，根据货类性质和目的地进行分类整理，把去同一目的地的货，集中到一 定数量拼装入箱。 |
拆箱 | 指 | 将货物从集装箱内向外搬运的过程。 |
理货 | 指 | 船方或货主根据运输合同在装运港和卸货港收受和交付货物时，委托港口的理货机构代理完成的在港口对货物进行计数、检查货物残损、 指导装舱积载、制作有关单证等的工作。 |
黄金水道 | 指 | 沿着长江的运输水道，是长江三角洲地区及长 江流域的重要水路运输网络。 |
班轮 | 指 | 又称定期船运输，它是一定航线上在一定的港 口停靠、定期开航的船舶运输。 |
转运 | 指 | 国际贸易航运的一种运输形式，指货物装船后， 不能直接运抵目的港，而需在中转港换装到其他货轮续运的行为。 |
拖轮 | 指 | 用于拖带其他船舶航行或协助其他船舶靠、离 码头的轮船。 |
无水港 | 指 | 在内陆地区建立的具有报关、报验、签发提单 等港口服务功能的物流中心。 |
港区 | 指 | 具有码头及港口配套设施所组成的港口区域。 |
码头 | 指 | 供船舶停靠、货物装卸和旅客上下用的水工建 筑。 |
港作船舶 | 指 | 在港区内从事专项作业或专项服务的港务、海运、港务监督部门的船舶。如：引水船、清洁船、消防船、救助船、联检船、供应船等。不包括上述部门在港区内从事客货运并收取费用 的各类船舶。 |
宁波梅山保税港区 | 指 | 2008 年 2 月经国务院批准设立，位于北仑区梅 山岛，规划面积 7.7 平方公里的保税港区。保税港区实行封闭管理，享受保税区、出口加工区相关的税收和外汇管理政策。 |
宁波保税物流园区 | 指 | 2004 年 8 月经国务院批准实施区港联动试点的 区域，2005 年 8 月封关运作，规划面积 0.95 平方公里，位于北仑四期港区，园区享受保税区相关政策。 |
宁波-舟山港 | 指 | 该名称于 2005 年 11 月 21 日获交通部函复同意 启用，于 2006 年 1 月 1 日正式启用，此后两地港口按照统一规划、统一建设、统一管理、统一品牌的原则进行一体化发展。 |
宁波港口 | 指 | 原宁波港，包括甬江、镇海、北仑、穿山、大 榭、梅山、象山、石浦等港区。 |
募集说明书中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
第一节 发行概况
一、发行概况
（一）本期债券的审核及注册情况
x期债券的发行经发行人于 2020 年 4 月 11 日召开的第四届董事会第十七
次会议审议通过了《关于宁波舟山港股份有限公司申请 2020 年度债务融资额度
的议案》。2020 年 6 月 16 日宁波舟山港股份有限公司 2019 年年度股东大会审
议通过了《关于宁波舟山港股份有限公司申请 2020 年度债务融资额度的议案》，
同意发行人公开申报发行不超过 50 亿元公司债券。
发行人本次面向专业投资者公开发行不超过人民币 50 亿元（含 50 亿元）的公司债券已经上海证券交易所审核通过，并经中国证券监督管理委员会注册
（证监许可[2021]540 号）。发行人本期面向专业投资者公开发行不超过人民币
35 亿元（含 35 亿元）的公司债券。
（二）本期债券的主要条款
1、发行主体：宁波舟山港股份有限公司。
2、债券名称：宁波舟山港股份有限公司公开发行 2021 年公司债券（第一期）。
3、发行总额：本期债券发行规模为不超过人民币 35 亿元（含 35 亿元）。
4、发行期限：本期债券期限为 5 年，附债券存续期的第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
5、发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定在存续期的第 3 年末调整
x期债券后 2 年的票面利率；发行人将于第 3 个计息年度付息日前的第 20 个交易日，在交易所指定的信息披露平台上发布关于是否调整票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使票面利率调整选择权则后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
6、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券的第 3 个计息年度付息日将持有的本期债券按票面金额全部或部分回售给发行人。发行人将按照上交所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。
7、担保情况：本期债券为无担保债券。
8、债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率，票面利率将根据簿记建档结果确定。
9、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。
10、债券票面金额：本期债券票面金额为 100 元。
11、发行价格：本期债券按面值平价发行。
12、发行方式与发行对象：本期债券面向《管理办法》规定的专业投资者公 开发行，采取网下面向专业投资者询价配售的方式，由发行人与主承销商根据簿 记建档情况进行债券配售。具体发行安排将根据上海证券交易所的相关规定进行。
13、还本付息方式及支付金额：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的本期债券票面总额的本金。
14、配售规则：主承销商根据网下询价结果对所有有效申购进行配售，机构投资者的获配售金额不会超过其有效申购中相应的最大申购金额。配售依照以下原则：按照投资者的申购利率从低到高进行簿记建档，按照申购利率从低到高对认购金额进行累计，当累计金额超过或等于本期债券发行总额时所对应的最高申购利率确认为发行利率；申购利率在最终发行利率以下（含发行利率）的投资者按照价格优先的原则配售；在价格相同的情况下，按照等比例原则进行配售，同时适当考虑长期合作的投资者优先。发行人和主承销商有权决定本期债券的最终配售结果。
15、向公司股东配售：本期债券不向公司股东配售。
16、发行首日：2021 年 3 月 10 日。
17、起息日：2021 年 3 月 12 日。
18、利息登记日：本期债券的利息登记日按登记机构相关规定处理。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息。
19、付息日：本期债券的付息日为【2022】年至【2026】年每年的【3】月
【12】日。若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为【2022】年至【2024】年每年的【3】月【12】日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计息。
20、到期日：本期债券到期日为【2026】年【3】月【12】日。
21、计息期限：本期债券的计息期限为 2021 年【3】月【12】日至【2026】年【3】月【11】日。
22、兑付登记日：【2026】年【3】月【12】日之前的第 3 个交易日为本期债券本金及最后一期利息的兑付登记日。在兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得所持本期债券的本金及最后一期利息。
23、兑付日：本期债券的兑付日期为【2026】年【3】月【12】日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。在兑付登记日前一日至兑付日期间，本期债券停止交易。
24、付息、兑付方式：本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
25、信用级别及资信评级机构：经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，本期债券信用等级为 AAA，本公司主体信用等级为 AAA。
26、债券受托管理人：华泰联合证券有限责任公司。
27、承销方式：本期债券由主承销商负责组建承销团，以余额包销的方式承
销。
28、拟上市交易场所：上海证券交易所。
29、募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后，拟用于项目投资、补充流动资金等符合监管要求的其他用途。
30、质押式回购安排：发行人主体信用等级为 AAA，本期债券信用等级为
AAA，本期债券符合进行质押式回购交易的基本条件。
31、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
二、本期债券发行及上市安排
（一）本期债券发行时间安排
发行公告刊登日期：2021 年 3 月 8 日。
发行首日：2021 年 3 月 10 日。
网下发行期限：2021 年 3 月 10 日至 2021 年 3 月 12 日。
（二）本期债券上市安排
x次发行结束后，本公司将尽快向上交所提出关于本期债券上市交易的申请。具体上市时间将另行公告。
三、本期债券发行的有关机构
（一）发行人：宁波舟山港股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 000 x环球航运广场x 0-0 x（x 0-0）、x 00-00 层
法定代表人：xxx
联系人：xxx、xxx
联系地址：xxxxxxxxxxxx000 xxxxxxxx0-0 x(除2-2)、
第 40-46 层
联系电话：0000-00000000传真：0574-27687001
邮政编码：315100
（二）主承销商
1、牵头主承销商：华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇
B7 栋 401
法定代表人：xx
项目负责人：xxx、xxxxx组成员：xxx、xx
联系地址：xxxxxxxxxx 00 xxxxx X x 00 x联系电话：000-00000000
传真：021-38966500
邮政编码：201205
2、联席主承销商：海通证券股份有限公司住所：上海市广东路 689 号
法定代表人：xx
项目负责人：xxx、xx项目组成员：xxx
联系地址：xxxxxxxxx 0 xxxxxxx 00 x联系电话：000-00000000
传真：010-88027190
邮政编码：100029
（三）律师事务所：上海市锦天城律师事务所住所：银城中路 501 号上海中心大厦 11、12负责人：xxx
联系人：xxx、xxx
联系地址：银城中路 501 号上海中心大厦 11、12
联系电话：000-00000000传真：021-20511999
邮政编码：200120
（四）会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行
大厦 507 单元 02 室
执行事务合伙人：xx联系人：邱朱华、xx
联系地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
507 单元 02 室
联系电话：000-00000000传真：021-23238888
邮政编码：200131
（五）资信评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司
住所：xxxxxxxxxxx 0 x 0 x 60101
法定代表人：xx联系人：王国琴
联系地址：xxxxxxx 000 xxxxx 0 x、00 x、00 x电话：000-00000000
传真：021-51019030
邮政编码：200011
（六）债券受托管理人：华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇
B7 栋 401
法定代表人：xx
项目负责人：xxx、xxxxx组成员：xxx、xx
联系地址：xxxxxxxxxx 00 xxxxx X x 00 x联系电话：000-00000000
传真：021-38966500
邮政编码：201205
（七）募集资金专户开户银行：【】住所：【】
负责人：【】 联系人：【】 联系电话：【】传真：【】
邮编：【】
（八）本期债券拟申请上市的交易所：上海证券交易所住所：xxxxxxx 000 xxxxx
xxx：xx
联系电话：000-00000000传真：021-68807813
邮政编码：200120
（九）登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司住所：xxxxxxxxxxxx 000 x中国保险大厦 3 楼
负责人：xx
联系电话：000-00000000传真：021-68870064
邮政编码：200120
四、认购人承诺
投资者（包括本期债券的初始购买人和二级市场的购买人，下同）购买本期债券，被视为作出以下承诺：
（一）接受募集说明书对债券持有人的权利义务的所有规定并受其约束；
（二）本期债券的发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受该等变更；
（三）本期债券发行结束后，发行人将申请本期债券在上交所上市交易，并由主承销商代为办理相关手续，投资者同意并接受这种安排。
五、发行人与本次发行的有关机构、人员的利害关系
与本次发行有关的中介机构及其法定代表人或负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系等利害关系。
第二节 发行人及本期债券的资信状况
一、信用评级
（一）信用级别
经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，本期债券信用等级为 AAA，发行人主体信用等级为 AAA。上述信用评级表明本期债券信用质量极高，信用 风险极低，公司偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风 险极低。
（二）评级报告的内容摘要及揭示的主要风险
1、优势
（1）公司行业地位突出。宁波-舟山港是我国大陆重要的集装箱干线港，同时也是我国大陆主要的铁矿、原油、液体化工中转储存基地。2019 年，公司货物吞吐量位居全国首位，集装箱吞吐量蝉联全球第三。
（2）公司盈利水平持续增强。近年来，公司营业总收入规模和净利润水平保持稳步提升，公司盈利能力强。
（3）财务杠杆处于行业较低水平。截至 2020 年 9 月末，公司资产负债率为 33.26%，总资本化比率为 19.83%，处于行业较低水平。
（4）公司融资渠道通畅。公司备用流动性充足，且为 A 股上市公司，能够通过多种渠道进行融资，公司融资渠道通畅。
2、关注
（1）关注宏观经济波动对公司经营的影响。受疫情影响，全球经济遭受重创，外贸进出口业形势xx，对港口行业产生了较大影响，未来仍需关注疫情等因素造成宏观经济波动对公司经营的影响。
（2）经营活动净现金流受财务公司业务影响存在波动。近年来，受财务公司客户存款和同业存放款项现金和存放中央银行款项的现金流影响，公司经营活动净现金流波动较大
（三）跟踪评级安排
根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信评级制度相关规定，
自首次评级报告出具之日（以评级报告上注明日期为准）起，中诚信将在本期债券信用级别有效期内或者本期债券存续期内，持续关注本期债券发行人外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本期债券偿债保障情况等因素，以对本期债券的信用风险进行持续跟踪。跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级。
在跟踪评级期限内，中诚信将于本期债券发行主体及担保主体（如有）年度报告公布后两个月内完成该年度的定期跟踪评级，并根据上市规则于每一会计年度结束之日起 6 个月内披露上一年度的债券信用跟踪评级报告。此外，自本次评级报告出具之日起，中诚信将密切关注与发行主体、担保主体（如有）以及本期债券有关的信息，如发生可能影响本期债券信用级别的重大事件，发行主体应及时通知中诚信并提供相关资料，中诚信将在认为必要时及时启动不定期跟踪评级，就该事项进行调研、分析并发布不定期跟踪评级结果。
中诚信的定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将根据监管要求或约定在中诚信网站（xxx.xxxx.xxx.xx）和交易所网站予以公告，且交易所网站公告披露时间不得晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。
如发行主体、担保主体（如有）未能及时或拒绝提供相关信息，中诚信将根据有关情况进行分析，据此确认或调整主体、债券信用级别或公告信用级别暂时失效。
二、发行人主要资信情况
（一）获得主要贷款银行的授信情况
公司资信状况良好，与工商银行、中国银行、建设银行、交通银行，杭州银行等多家银行均建立了长期稳定的信贷业务关系，具有较强的间接融资能力。截至 2020 年 9 月末，发行人获得授信额度合计 515.00 亿元，已使用授信额度
合计 100.00 亿元，未使用授信额度合计 415.00 亿元，资信状况良好。发行人严格遵守银行结算纪律，按时归还银行贷款本息。发行人最近三年及一期的贷款偿还率和利息偿付率均为 100%，不存在逾期而未偿还的债务。
（二）最近三年及一期与主要客户业务往来情况
公司与主要客户及供应商的业务往来均严格按照合同执行，成立至今未发生过严重违约现象。
（三）最近三年及一期债券的发行及偿还情况
截至募集说明书签署之日，发行人不存在延迟支付债券利息或本金的情况。公司已发行未兑付债券及债务融资工具情况如下。
表：发行人及下属企业已发行未兑付债券及债务融资工具情况
单位：亿元、%
债券简称 | 发行规模 | 余额 | 期限（年） | 利率 | 起息日 | 到期日 | 状态 |
20 宁波港 SCP002 | 15 | 15 | 0.74 | 1.90 | 2020-04-22 | 2021-01-17 | 存续中 |
20 宁波港 SCP001 | 15 | 15 | 0.74 | 1.90 | 2020-04-16 | 2021-01-11 | 存续中 |
合计 | 30 | 30 | - | - | - | - | - |
（四）发行人最近三年及一期合并财务报表口径下的主要偿债指标最近三年及一期，发行人主要偿债指标情况良好，具体情况如下：
表：最近三年及一期合并财务报表口径下主要偿债指标
单位：倍、%
项目 | 2020 年 9 月末 | 2019 年末 | 2018 年末 | 2017 年末 |
流动比率 | 1.10 | 0.73 | 0.77 | 0.76 |
速动比率 | 1.08 | 0.70 | 0.75 | 0.74 |
资产负债率 | 33.26 | 38.10 | 42.93 | 36.51 |
EBITDA利息保障倍数 | 14.48 | 12.11 | 10.51 | 11.08 |
贷款偿还率 | 100.00 | 100.00 | 100.00 | 100.00 |
利息偿付率 | 100.00 | 100.00 | 100.00 | 100.00 |
注：（1）流动比率=流动资产/流动负债
（2）速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
（3）资产负债率=负债总额/资产总额
（4）EBITDA 利息保障倍数=（利润总额+计入财务费用的利息支出+折旧+摊销）/（列入财务费用的利息支出+资本化利息支出）
（5）贷款偿还率=实际贷款偿还额/应偿还贷款额
（6）利息偿付率=实际支付利息/应付利息
第三节 发行人基本情况
一、发行人概况
（一）发行人基本情况
中文名称：宁波舟山港股份有限公司注册资本：人民币 1,580,741.74 万元
实缴资本：人民币 1,317,284.78 万元法定代表人：xxx
注册时间：2008 年 3 月 31 日
住所：xxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxxx 0-0 x(除 2-2)、第
40-46 层
邮政编码：315100
联系人：xxx、xxx电话号码：0000-00000000传真号码：0574-27695870
互联网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx.xx/所属行业：水上运输业
经营范围：码头开发经营、管理：港口货物的装卸、堆存、仓储、包装、灌装；集装箱拆拼箱、清洗、修理、制造、租赁；在港区内从事货物驳运，国际货运代理；铁路货物运输代理，铁路工程承建，铁路设备维修；港口拖轮经营；自有场地、船舶、设备、设施及自有房屋租赁；港口信息、技术咨询服务；环境监测；口岸物流信息服务；港口起重、运输、装卸机械的制造、安装、维修；水电、管道的安装、维修；船舶港口服务业务经营；蒸汽供应；危险化学品储存（限分支机构持证经营，限危险化学品生产储存批准证书和危险货物港口作业认可批准品种）；危险货物港口作业（限分支机构持证经营）；生活饮用水制水、供水（在卫生许可证有效期限内经营）；非生活饮用水供应；港区供水、供电；港口旅客运输服务经营；国内陆路货运代理、小件行李寄存；货物车船联托运、装卸搬运服务；自营和代理各类货物和技术的进出口，但国家限制或禁止进出口的货物和技术除外；劳务服务；物业管理；工程项目管理；工程招标及代理；工程造价咨询；工程技术咨询；工程预算审计；港务工程技术的开发、研究、咨询服务
统一社会信用代码：91330200717882426P股票已上市地：上海证券交易所（A 股）股票代码：601018
宁波舟山港股份有限公司（以下简称“宁波舟山港股份”或“公司”）为浙江省省属港口运营股份有限公司，主要业务包括港口集装箱装卸及相关业务；港口铁矿石装卸及相关业务；港口原油装卸及相关业务；港口其他货物装卸及相关业务；港口铁路货物运输及其相关业务；其他港口相关业务（包括拖轮、理货和船舶代理）；集装箱和非集装箱运输及物流服务；港口物流信息及数据交换和处理服务等。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司总资产 7,177,899.10 万元，净资产 4,443,183.60万元，资产负债率 38.10%。2019 年度，公司实现营业收入 2,432,202.40 万元，实现净利润 380,006.30 万元。
截至 2020 年 9 月 30 日，公司总资产 8,307,786.20 万元，净资产 5,544,633.30万元，资产负债率 33.26%。2020 年 1-9 月，公司实现营业收入 1,298,935.60 万元，实现净利润 301,150.20 万元。
（二）发行人的设立及历史沿革情况
1、发行人的设立
发行人的前身为交通部下属的宁波港务管理局，于 1987 年 10 月实行由交通部和宁波市双重领导的管理体制，并更名为宁波港务局。
1994 年 9 月 9 日，宁波港务局在宁波市工商行政管理局注册登记并取得企业法人营业执照，执照注册号 144099230，注册资本人民币 1,219,164 万元。
2004 年 4 月，宁波港务局根据宁波市人民政府“甬政发[2004]23 号”、宁波市人民政府办公厅“甬政办函[2004]3 号”文件改制组建成宁波港集团有限公司。
根据宁波市国资委于 2007 年 12 月 29 日印发的《关于转发市政府〈关于同意宁波港集团有限公司股份制改革并境内外上市的批复〉的通知》（甬国资发 [2007]60 号）和《关于宁波港集团有限公司股份制改革并境内外上市方案的批复》
（甬国资发[2007]61 号），以及 2008 年 2 月 18 日印发的《关于同意调整宁波港股份有限公司（筹）发起人股比的批复》（甬国资改[2008]8 号），宁波港集团进行了整体重组，并联合招商局国际码头（宁波）有限公司、上海中信港口投资
有限公司、宁波宁兴（集团）有限公司、宁波交通投资控股有限公司、宁波开发投资集团有限公司、宁波城建投资控股有限公司和舟山港务集团有限公司等 7 家发起人共同发起设立了本公司。
根据中企华资产评估出具的《宁波港集团有限公司拟整体重组设立股份有限公司项目资产评估报告书》（中企华评报字[2008]x 000 x），x 0000 年 6 月
30 日为评估基准日，宁波港集团认购本公司股份的出资（包括货币、实物、无形资产（含土地使用权）、以及其在相关下属企业中持有的股权等）的评估值为 1,412,142.39 万元，该评估报告书已经宁波市国资委以《关于对宁波港集团有限公司拟上市设立股份有限公司资产评估结果核准的批复》（甬国资发[2008]6 号）核准。全体发起人于 2008 年 3 月签署了《发起人协议》。2008 年 3 月 24 日，商务部印发了《商务部关于同意宁波港股份有限公司设立的批复》（商资批 [2008]425 号），批准宁波港集团联合上述 7 家发起人发起设立本公司，并核发了《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（商外资资审 A 字[2008]0051号）。
2008 年 3 月 27 日，国务院国资委印发了《关于宁波港股份有限公司国有股权管理及中国银行股份有限公司股权变动等有关问题的批复》（国资产权 [2008]304 号），同意全体发起人的出资按照 68.83%的折股比例折为本公司股本，
合计 1,080,000 万股，其余计入资本公积。除招商局码头（宁波）认购的股份外，包括宁波港集团在内的其他发起人认购股份的股权性质均为国有股。
表：发起人出资及认购股份情况
发起人名称 | 出资额 （万元） | 出资方式 | 认购股份 （万股） | 持股比例 （%） |
宁波港集团 | 1,412,142.39 | 经评估的货币、实物、无 形资产（含土地使用权）、以及其在相关下属企业 中持有的股权等 | 972,000 | 90.00 |
招商局码头（宁 波） | 84,728.54 | 货币，以等值的欧元计算 | 58,320 | 5.40 |
中信港投 | 28,242.85 | 货币 | 19,440 | 1.80 |
宁波宁兴 | 15,690.47 | 货币 | 10,800 | 1.00 |
宁波交投 | 15,690.47 | 货币 | 10,800 | 1.00 |
宁波开投 | 4,707.14 | 货币 | 3,240 | 0.30 |
宁波城投 | 4,707.14 | 货币 | 3,240 | 0.30 |
舟山港务 | 3,138.10 | 货币 | 2,160 | 0.20 |
合 计 | 1,569,047.10 | 1,080,000 | 100.00 |
注：舟山港务已于 2011 年 5 月以整体变更的方式变更设立为舟山港股份。
2008 年 3 月 31 日，本公司召开创立大会，同日在宁波市工商局登记注册，并领取了其核发的《企业法人营业执照》（注册号 330200400022586），注册资本 1,080,000 万元。2008 年 6 月 27 日，本公司取得宁波市工商局核发的实收资本缴足后的《企业法人营业执照》。
2、股票公开发行与上市及股本变动情况
根据中国证监会于 2010 年 7 月 23 日下发的《关于核准宁波港股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]991 号文）核准，发行人于 2010 年 9 月 14 日首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 20 亿股（股票代码：601018），
发行价格为每股人民币 3.70 元，募集资金总额为人民币 740,000 万元，扣除各项
发行费用 18,702 万元，募集资金净额为人民币 721,298 万元。
经上海证券交易所《关于宁波港股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上证发字[2010]25 号文）批准，发行人股票于 2010 年 9 月 28 日在上交
所上市挂牌交易。该次发行完毕后，发行人总股本变更为 128 亿股，具体股份如下：
表：发起人出资及认购股份情况
发起人名称 | 认购股份 （万股） | 持股比例 （%） |
宁波港集团 | 972,000 | 75.94 |
招商局码头（宁波） | 58,320 | 4.56 |
中信港投 | 19,440 | 1.52 |
宁波宁兴 | 10,800 | 0.84 |
宁波交投 | 10,800 | 0.84 |
宁波开投 | 3,240 | 0.25 |
宁波城投 | 3,240 | 0.25 |
舟山港务 | 2,160 | 0.17 |
普通股 | 200,000 | 15.63 |
合 计 | 1,280,000 | 100.00 |
2015 年 9 月 28 日，根据公司控股股东宁波港集团有限公司的通知，宁波港集团有限公司名称变更为宁波舟山港集团有限公司；股东及股东持股比例由原来
的宁波市国有资产监督管理委员会 100%持股变更为由宁波市国有资产监督管理委员会和舟山市国有资产监督管理委员会分别持股 94.47%和 5.53%。上述变更完成后，宁波舟山港集团有限公司持有本公司 75.46%的股份，为本公司控股股东。
宁波市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“宁波市国资委”）与浙江省海港投资运营集团有限公司(以下简称“省海港集团”)于 2015 年 11 月 19日签署了《关于宁波市国资委将所持宁波舟山港集团有限公司 94.47%股权无偿划转给浙江省海港投资运营集团有限公司的企业国有产权无偿划转协议》；舟山市国有资产监督管理委员会（以下简称“舟山市国资委”）与省海港集团于 2015
年 11 月 19 日签署了《关于舟山市国资委将所持宁波舟山港集团有限公司 5.53%股权无偿划转给浙江省海港投资运营集团有限公司的企业国有产权无偿划转协议》；浙江省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“浙江省国资委”）与宁波市国资委于 2015 年 11 月 19 日签署了《关于浙江省国资委将所持浙江省海港投资运营集团有限公司 79.70%股权无偿划转给宁波市国资委的企业国有产权无偿划转协议》；浙江省国资委与舟山市国资委于 2015 年 11 月 19 日签署了
《关于浙江省国资委将所持浙江省海港投资运营集团有限公司 4.67%股权无偿 划转给舟山市国资委的企业国有产权无偿划转协议》。通过上述无偿划转协议，宁波市国资委和舟山市国资委将所持有的合计 100%宁波舟山港集团股权无偿划 转至省海港集团；浙江省国资委将其所持有的省海港集团 79.70%股权无偿划转 至宁波市国资委，将其所持有的省海港集团 4.67%股权无偿划转至舟山市国资委。
2015 年 12 月 18 日，公司收到控股股东宁波舟山港集团的通知：浙江省国资委下发了《浙江省国资委关于同意无偿划转省海港集团公司等股权的批复》（浙国资产权[2015]68 号）和《浙江省国资委关于省海港集团公司章程的批复》（浙国资委企改[2015]30 号）；宁波市人民政府下发了《宁波市人民政府关于浙江省海港投资运营集团有限公司整合宁波舟山港集团有限公司涉及的企业国有产权无偿划转事项的批复》（甬政发[2015]104 号）；舟山市人民政府下发了《舟山市人民政府关于同意市国资委将持有的宁波舟山港集团 5.53%股权无偿划转给省海港集团等相关事宜的批复》（舟证函[2015]93 号）。根据上述批复，浙江省国资委、宁波市人民政府和舟山市人民政府均同意前述四份协议所约定的国有股权无偿划转事项，即宁波市国资委和舟山市国资委将所持有的合计 100%宁波舟
山港集团股权无偿划转至省海港集团；浙江省国资委将其所持有的省海港集团 79.70%股权无偿划转至宁波市国资委，将其所持有的省海港集团 4.67%股权无偿划转至舟山市国资委。
2016 年 6 月 30 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准宁波港股份有限公司向宁波舟山港集团有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2016]1449 号）。本次交易为宁波港股份向控股股东宁波舟山港集团发行股份购买其持有的舟山港股份有限公司 85%的股份。本次重组前，公司持有舟山港股份有限公司（以下简称“舟港股份”）5.90%的股份。同时，中化实业、中国外运分别持有舟港股份 5.1%和 4%的股份。2016年 4 月 1 日，中化实业与中国外运已将所持有的舟港股份共计 5,460 万股（占总股本的 9.1%）的股份在上海联合产权交易所挂牌转让。宁波港股份作为唯一意向受让方，按照产权交易所协议转让方式进行受让。2016 年 6 月 16 日，上述股权转让已完成工商变更登记。转让完成后，公司持有舟港股份 15%的股份。本次重组后，公司持有舟港股份 100%的股份。截至 2015 年末，发行人合并口径资产总额 478.44 亿元、净资产 340.48 亿元、全年实现营业收入 165.21 亿元，舟山港
股份有限公司合并口径资产总额 88.00 亿元、净资产 29.36 亿元、全年实现营业
收入 8.04 亿元，按照证监会《上市公司重大资产重组管理办法》的标准，本次重组事项对发行人不构成重大资产重组。
2016 年 7 月 1 日，公司在上海证券交易所网站发布的《宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）》中披露了关于“本次重组后交叉持股的处理”，舟港股份作出承诺，将于本次交易经中国证监会核准后至资产交割前通过大宗交易系统或其他方式向第三方转让其持有的公司 0.17%的股份，以解决交叉持股问题。2016 年 7 月 4 日，宁波舟山港集团通过大宗交易方式增持了舟港股份持有的公司 0.17%的股份，共计 21,177,167 股。本次增持前，宁波舟山港集团直接持有公司股份 9,658,635,829 股，占公司总股本比例 75.46%，本次增持完成后，宁波舟山港集团直接持有公司股份 9,679,812,996 股，占公司总股本的 75.63%，属于国有法人股。
2016 年 8 月 10 日和 8 月 19 日，公司分别完成了标的资产的过户和新增股份的发行工作。本次交易向宁波舟山港集团有限公司发行股份 372,847,809 股（其中限售流通股数量为 372,847,809 股），本次发行后上市公司的股份数量为
1,317,2847,809 股，其中宁波舟山港集团有限公司持股 10,052,660,805 股，占上市公司总股本的 76.31%。
2016 年 8 月 15 日，普华永道中天出具了“普华永道中天验字(2016)第 1088号”《验资报告》，审验了宁波港股份向宁波舟山港集团发行人民币普通股而新增的注册资本和股本，变更后的注册资本和普通股股本为人民币 13,172,847,809元。
2016 年 8 月，嘉兴、台州、温州三港整合相关协议正式签署，嘉兴市国资委、台州市国资委及温州市国资委以各自港口的 100%股权并入浙江省海港投资运营集团有限公司，2016 年 11 月，义乌港与浙江省海港集团有限公司签署协议，义乌市国资委以其持有的义乌港 100%股权并入浙江省海港投资运营集团有限公司。
2016 年 12 月 30 日，浙江省海港投资运营集团有限公司注册资本及实收资 本增至 50,000,000,000 元，其中宁波市国资委持股 60.84%，浙江省国资委持股 27.59%，舟山市国资委持股 3.49%，温州市国资委持股 3.66%，义乌市国资委持 股 2.37%，嘉兴市国资委持股 1.50%，台州市国资委持股 0.55%。同时公司章程 约定：在公司存续期间，宁波市国资委、舟山市国资委、温州市国资委、义乌市 国资委、嘉兴市国资委及台州市国资委授权浙江省国资委代为行使股东会表决权，公司实际控制人为浙江省国资委。
2020 年 8 月 27 日，普华永道中天出具了“普华永道中天验字(2020)第 0753号”《验资报告》，审验了宁波港股份向宁波舟山港集团和上海国际港务（集团）股份有限公司非公开发行人民币普通股而新增的注册资本和股本，变更后的注册资本和普通股股本为人民币 1,580,741.74 万元。
除上述事项外，截至 2020 年 9 月 30 日，发行人股本未发生变化。
（三）公司主营业务
发行人经营范围：码头开发经营、管理；港口货物的装卸、堆存、仓储、包装、灌装；集装箱拆拼箱、清洗、修理、制造、租赁；在港区内从事货物驳运，国际货运代理；铁路货物运输代理，铁路工程承建，铁路设备维修；港口拖轮经营；自有场地、船舶、设备、设施及自有房租租赁；港口信息、技术咨询服务；环境监测；口岸物流信息服务；港口起重、运输、装卸机械的制造、安装、维修；水电、管道的安装、维修；船舶港口服务业务经营；蒸汽供应；危险化学品储存
（限分支机构持证经营，限危险化学品生产储存批准证书和危险货物港口作业认可批准品种）；危险货物港口作业（限分支机构持证经营）；生活饮用水制水、供水（在卫生许可证有效期限内经营）；非生活饮用水供应；港区供水、供电；港口旅客运输服务经营；国内陆路货运代理、小件行李寄存；货物车船联托运、装卸搬运服务；自营和代理各类货物和技术的进出口，但国家限制或禁止进出口的货物和技术除外；劳务服务；物业管理；工程项目管理；工程招标及代理；工程造价咨询；工程技术咨询；工程预算审计；港务工程技术的开发、研究、咨询服务；（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
二、公司控股股东和实际控制人基本情况
截至 2020 年 9 月 30 日，发行人股权结构如下图所示。
（一）前十大股东持股情况
截至 2020 年 9 月 30 日，发行人前十大股东明细情况如下。
表：截至2020年9月末发行人十大股东明细表
单位：万股、%
排名 | 股东名称 | 持股总数 | 持股比例 | 持有有限售条 件的股份数量 |
1 | 宁波舟山港集团有限公司 | 1,189,685.95 | 75.26 | 184,419.87 |
2 | 上海国际港务（集团）股份 有限公司 | 79,037.09 | 5.00 | 79,037.09 |
3 | 招商局国际码头（宁波）有 限公司 | 40,760.91 | 2.58 | 0.00 |
4 | 中国证券金融股份有限公司 | 39,439.29 | 2.49 | 0.00 |
5 | 招商局港口集团股份有限公 司 | 38,226.92 | 2.42 | 0.00 |
6 | 宁波宁兴（集团）有限公司 | 10,588.58 | 0.67 | 0.00 |
7 | 中央汇金资产管理有限责任 公司 | 6,407.27 | 0.41 | 0.00 |
8 | 香港中央结算有限公司（陆 股通） | 4,871.96 | 0.31 | 0.00 |
9 | 博时基金－农业银行－博时 中证金融资产管理计划 | 4,623.97 | 0.29 | 0.00 |
10 | 易方达基金－农业银行－易 方达中证金融资产管理计划 | 4,623.97 | 0.29 | 0.00 |
合 计 | 1,418,265.91 | 89.72 | 263,456.96 |
（二）控股股东情况介绍
控股股东：宁波舟山港集团有限公司法定代表人：xxx
注册资本：700,000.00 万元
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 269 号环球航运广场 50 层
宁波舟山港集团有限公司前身为宁波港务管理局，成立于 1979 年，系交通部设立的国有企业，1987 年改制组建宁波港务局；1994 年，在宁波市工商局注册登记，取得企业法人经营执照，注册号 144099230；2004 年 4 月，宁波港务局根据宁波市人民政府“甬政发[2004]23 号”、宁波市人民政府办公厅“甬政办函 [2004]3 号”文件改制组建宁波港集团有限公司，并取得注册号为 3302001002758
的企业法人营业执照，注册资本为人民币 406,540 万元。2006 年 8 月根据宁波市
国资委“甬国资发[2006]8 号”文件批复用盈余公积及资本公积转增资本金
193,460 万元，注册资本变更为 600,000 万元。2015 年 9 月，宁波港集团有限公司吸收合并舟山港集团有限公司，并更名为宁波舟山港集团有限公司，公司股东变更为宁波市国资委（94.47%）和舟山市国资委（5.53%）。2015 年 12 月，宁波市国资委和舟山市国资委分别各自持有的宁波舟山港集团股权无偿划转给浙江省海港投资运营集团有限公司，集团实际控制人变更为浙江省国资委。
宁波舟山港集团有限公司主营业务范围包括：港口经营管理，引水领航，拖驳船，码头租赁，装卸搬运，船舶代理，仓储，船舶电讯服务，港口铁路施工，港口机械，集装箱维修，港口工程设计与监理，船舶垃圾清理。
2019 年末，宁波舟山港集团有限公司合并资产总额 871.69 亿元，负债总额
334.02 亿元，净资产 537.67 亿元，2019 年度实现营业收入 340.30 亿元，营业利润 51.39 亿元。
（三）发行人实际控制人情况介绍
浙江省国资委、宁波市国资委、舟山市国资委、台州市国资委、温州市国资委、义乌市国资委及嘉兴市国资委签署的省海港集团公司章程约定：在省海港集团存续期间，除浙江省国资委外的其他五市国资委授权浙江省国资委代为行使股东会表决权，该等授权之效力不因其他五市国资委所持省海港集团的出资额/股权比例变化而受影响。在处理有关省海港集团经营发展、且需要省海港集团股东会批准的重大事项时，以浙江省国资委的意见为准。其中，涉及省海港集团公司章程制订和修改、利润分配、重大资产划转、转让、收购及公司股权处置等重大事项，除经省委、省政府决策确定的前述事项以外，须事先与宁波市政府、舟山市政府、温州市政府、台州市政府、嘉兴市政府及义乌市政府充分协商、听取意见。对省委、省政府决策确定的重大资产划转、转让、收购及省海港集团股权处置等事项应及时向五市国资委通报。省海港集团股东会决议经浙江省国资委签署即为有效决议，并应及时抄送五市国资委。浙江省国资委为执行前述职权所作的全部行为，对省海港集团及全体股东均具有约束力。
因此，浙江省国资委为省海港集团的控股股东以及实际控制人，省海港集团持有宁波舟山港集团有限公司 100%的股权，从而将间接控制公司合计 75.26%的股份。公司的实际控制人为浙江省国资委。
三、独立经营情况
（一）业务独立
发行人独立于出资人，具有独立完整的业务体系，具有自主经营能力，没有同业竞争的情况发生。
（二）资产独立情况
发行人是依法设立并有效存续的有限责任公司，具备与经营有关的业务体系及相关资产，资产独立完整，权属清晰。
（三）人员独立情况
发行人具有独立的人员聘用及薪酬管理制度，人员的聘用及管理均由发行人独立决定，公司人员完全由发行人独立管理。发行人的董事、监事及财务负责人
均按照《公司法》及《公司章程》的有关规定产生，不存在控股股东或实际控制人违反上述《公司法》及《公司章程》的规定作出人事任免决定的情况。
（四）机构独立情况
发行人按照《公司法》及《公司章程》的规定设立了董事会、监事会，上述机构严格按照《公司法》及《公司章程》的规定履行职责。公司拥有健全的组织结构体系，独立行使职权。
（五）财务独立情况
发行人建立了独立的财务部门以及独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范、独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度，并拥有独立的财务会计账簿。公司独立开设了银行账户并依法独立纳税。
四、公司组织结构及权益投资情况
（一）发行人组织结构图
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（二）发行人主要部门职责
主要职能部室的主要职责简介如下表所示：
序号 | 部门 | 主要职能 |
1 | 董事会办公室 | 董事会日常事务；政府管理部门与证券监管机构的沟通和联络；信息披露； |
序号 | 部门 | 主要职能 |
投资者关系协调；股东大会、董事会及其专业委员会会议筹备及相关工作；发展战略研究；重大项目的投资、企业并购、合资、出售方案编报与运作； 外派董监事管理；证券投资与管理；企业法律事务。 | ||
2 | 监事会办公室 | 监事会日常事务；筹备监事会议;向监事传递信息。 |
3 | 企业管理部 | 公司发展战略、规划的组织实施，公司及基层单位的目标管理，包括预算、经营目标（计划）和固定资产投资计划制定及管理；投资计划归口管理；绩效管理，包括公司部室履职考核和基层单位的经营业绩考核、经营者考核等；企业管理创新；制度建设；改革工作，包括公司运行体系改革、集 团内部合并与改制等；机构编制设置；集团标准化体系建设；内控管理。 |
4 | 公司办公室 | 重要文稿起草、公文审核及重点工作调研；人大、政协建议、提案的承办；大型会议会务；对外联系、对内协调；督查工作；信息管理；内外宾接待、外事管理；档案管理；保密工作；改革工作；制度归口管理；机关车辆管 理；房改；直管房、机关办公用房和其它房产管理及其它行政事务管理。 |
5 | 业务部 | 生产业务经营管理；生产经营方针、策略拟订；生产业务经营合同管理；经营价格政策和收费标准拟订；集装箱班轮航线开发、布局；货运市场的调查、开拓；货源组织、预测；月度生产计划及船舶昼夜作业计划编制、下达；生产调度；商务管理；费收管理；客货运服务质量管理；物流管理；危险品管理；品牌建设与管理；客户投诉管理；集疏运管理；海铁联运管理；船舶货运代理管理；防台抗台、抢险救灾、军运；联系协调与生产业 务相关的涉外单位和口岸开放。 |
6 | 人力资源部 | 机构设置、定编定员；人员招聘、调配；管理人员的选拔、聘用；薪酬管理；绩效管理；劳动合同管理；劳动争议处理；教育培训管理；劳动保险管理；退休职工管理；职称评聘与专业技术人员管理；职业技能鉴定管理； 业务外包管理。 |
7 | 财务部 | 会计核算；编制会计报表；财务预算；编制财务报告及开展财务分析；资 金管理；（债务）融资管理；资产处置管理；担保、抵押和捐赠管理；税务管理；财务内控管理；财务考核与监督；财务管控平台管理。 |
8 | 工程信息部 | 港口建设、改建、扩建、技术改造项目管理；港口设施、港池、航道综合管理；港口生产设备、港作船舶、车辆的管理；供电、供水管理；装卸工艺、招投标、工程质量、计量、节能管理；物资及采购管理；科技创新管理；港口岸线、土地利用规划征用与管理；港口建设发展中长期规划编制；建设项目的前期和报批工作；建设项目土地使用申报和征用；海域使用申报和管理。信息化建设和运作管理；信息化发展规划编制；应用系统、信息基础设施、无线通信系统、监控系统、电子数据交换的管理；信息化系统建设、鉴定、推广；对外计算机及监控系统信息交换管理；信息化系统 标准化与安全管理。 |
9 | 安全环卫部 | 安全生产监督管理；安全生产教育；重大事故调查、处理；从业人员持证上岗管理；劳动防护用品、保健用品质量标准管理；安全、环保“三同时”监督管理；医保、医政医疗管理；卫生、计划生育、防疫、绿化、环保监 督管理；港区范围内公共场所、食品生产经营单位及生活饮用水供应单位 |
序号 | 部门 | 主要职能 |
卫生监督管理。 | ||
10 | 监察审计部 | 效能监察；财务收支和离任审计；投资项目经济效益审计、财务预算执行情况审计；会计决算报表审计；内控制度有效性及执行情况审计；工程项 目、委外修理项目审计。 |
11 | 企业文化部 | 企业文化工作目标任务的拟订、推进、考核；企业价值观、企业精神、企业宗旨、企业目标、企业道德、法律法规的宣传和教育；企业新闻的采集、制作和传播，企业文化产品的策划、制作和归档，企业标识的规范和管理，企业形象塑造；职工团队意识和先进典型的培养；企业品牌的推荐宣传，职工xx礼仪、服务标准的规范与提升，xx单位、xx窗口活动的组织 和考评。 |
12 | 投资管理部 | 公司合资合作；投资机会研究、投资计划（资金）管理；项目开发、投资 管理、并购管理；投资分析、投资后评价；投资企业“三会”管理、股权管理。 |
（三）发行人公司治理情况
发行人按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、
《中国共产党党章》以及有关法律法规规定，制定了《宁波舟山港股份有限公司章程》，设立了股东大会、董事会、监事会等经营管理机构，建立健全了发行人法人治理结构，发行人股东大会、董事会、监事会的建立健全及具体运行情况如下所示：
1、股东大会
股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。《宁波舟山港股份有限公司章程》第六十二条对股东大会的职责规定如下：
决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监 事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会和监事会的报告；审议批 准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏 损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对公司合并、分立、解散、清 算或者变更公司形式作出决议；对发行公司债券或其他证券及上市方案作出决议；对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议；修改公司章程；审议批 准第六十四条规定的担保事项；审议批准公司在一年内购买、出售重大资产超过 公司最近一期经审计总资产30%的事项；审议批准变更募集资金用途事项；审议 批准股权激励计划；审议代表公司有表决权的股份3%以上的股东的提案；审议
根据公司股票上市地上市规则规定需由股东大会作出决议的关联交易事项；审议法律法规或本章程规定应当由股东大会作出决议的其他事项。
2、董事会
（1）董事会的构成
发行人董事会由7-12名董事组成，其中4-7名为独立董事；设董事长1人，副董事长1人。外部董事（含独立董事）人数应占董事会成员的半数以上。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会实际人数以股东大会通过数为准。
（2）董事会的职责
《宁波舟山港股份有限公司章程》第一百四十六条规定，董事会行使下列职 责：召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；执行股东大会的决议；决定公 司的经营计划、投资及公司章程规定须经股东大会审议范围以外的公司融资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损 方案；制订公司增加或者减少注册资本的方案；制订发行公司债券或其他证券及 上市方案；拟订公司重大收购、收购公司股票或变更公司形式的方案；拟定公司 合并、分立、解散的方案；决定公司内部管理机构的设置；聘任或者解聘发行人 总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人等 高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；制定公司的基本管理制度；决定 公司的风险管理体系，包括风险评估、财务控制、内部审计、法律风险控制，并 对其实施进行监控；制订公司章程的修改方案；管理公司信息披露事项；向股东 大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；听取公司总裁或受总裁委托的 公司高级管理人员定期或不定期的工作汇报，批准总裁工作报告；在股东大会授 权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托 理财、关联交易等事项；决定董事会专门委员会的设置；选举公司董事长、副董 事长；审议批准本章程规定的须经股东大会审议范围以外的公司对外担保事项；审议批准公司章程规定须经股东大会审议范围以外的发行人收购出售资产事项；决定单项金额不超过发行人最近一期经审计净资产10%的预算外费用支出；决定 公司的工资水平和福利奖励计划；法律法规或公司章程规定，以及股东大会授予 的其他职权。
3、监事会
（1）监事会的构成
发行人监事会由5名监事组成，监事会设主席1名，副主席1名。监事会成员由3名股东代表监事和2名职工代表监事组成。股东代表监事由股东大会选举和罢免。监事会成员中职工代表监事的比例不低于监事会成员的三分之一，由公司职工民主选举和罢免。
（2）监事会的职责
《宁波舟山港股份有限公司章程》第一百九十条规定，监事会行使下列职权：对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；向股东大会提出提案；提议召开董事会临时会议；选举监事会主席、副主席；依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；发现发行人经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；法律法规及公司章程规定的其他职权。
（四）发行人内部控制制度
发行人为加强公司治理和内部控制机制建设，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，形成了以固定资产管理制度、安全生产管理制度、财务管理 制度、预算管理制度、对外投资管理制度、重大融资决策制度、对外担保管理制 度、关联交易制度、信息披露制度、对下属子公司资产、人员、财务的内部控制 等为主要内容的较为完善的内部控制体系。
1、固定资产管理制度
发行人及基层单位在建立并实施固定资产内部控制制度中，强化了对以下关键方面或者关键环节的风险控制，并采取相应的控制措施：权责分配和职责分工应当明确；固定资产取得依据应当充分适当，决策和审批程序应当明确；固定资产投资预算、工程进度、验收使用、维护保养、内部调剂、报废处置等环节的流程控制应当有明确的规定；固定资产成本核算、计提折旧和减值准备、处置等会计处理应当符合国家统一的会计制度的规定。
2、港口安全生产管理制度
发行人从保障和促进港口发展出发，加强基础安全管理工作，制订了各项安全管理规章制度，并针对港口特点完善安全管理制度和应急救援体系；健全安全管理考核标准，实行安全生产目标管理考核，狠抓安全主体责任；改进安全管理方式，对集装箱、石油化工、有船单位进行分类管理；加强对合资公司、劳务公司的安全监管和指导，将项目外包纳入安全管理工作范围。
发行人通过采取上述积极措施，确保安全生产大局持续稳定，近年来没有发生重大安全生产事故。
3、财务管理制度
发行人具备健全的财务核算及监督体系，根据企业会计准则等有关规定，建立了公司具体的财务管理制度，明确了会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序，对资金管理、计划管理、流动资产管理、固定资产、无形资产管理、收入管理、营运费用管理、利润及利润分配管理、财务报告与财务分析等进行明确，以规范公司会计核算、加强会计监督、保障财务会计数据准确，防止错弊和堵塞漏洞。同时，发行人统一规范各下属公司的财务行为，促进企业内外资金的合理利用，实现公司整体利益最大化，有效防范财务风险。
4、预算管理制度
发行人建立了财务预算管理制度，围绕公司中长期发展战略和战略目标公司的战略要求和发展规划，利用预算对公司各部门、各单位的各种财务及非财务资源进行预测、决策和目标控制的管理方式，达到经济上最优化，最终实现资源优化配置，以防范风险、提高效益。
发行人预算管理的主要内容包括：制订企业在预定期内的战略规划和经营目标；编制公司经营预算、资本预算和财务预算；经过法定程序审查、批准企业预算；全面执行企业预算；对执行预算过程进行监督和调控；编制企业各项经营活动执行情况的反馈报告，对预算执行情况进行分析；对各预算执行部门的业绩进行考核评价，奖惩兑现。
5、对外投资管理制度
发行人对外进行短期投资，均需进行可行性论证。经论证投资必要且可行后，按照股东大会、董事会的权限逐层进行审批。公司及子公司应于期末对短期投资
进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项短期投资可能发生的损失并按会计制度的规定计提跌价准备。
发行人进行长期投资，须严格执行有关规定，对投资的必要性、可行性、收益率进行切实认真地论证研究。
子公司未经公司批准不得自行对其对外投资作出决定。公司投资后，应对被 投资单位按照新会计准则要求进行成本法或权益法核算，并按规定计提减值准备。
6、重大融资决策制度
发行人为规范融资行为，降低融资成本，防范融资风险，提高资金效益，制订了相关融资管理制度。公司年度融资方案由董事会提交股东审议批准后，根据授权决定实施。年度融资预算外的融资事项，须经董事会批准后方可实施。发行债务融资工具等重大融资事项，需召开股东会议，经批准后方可实施。下属公司从事借款、融资租赁等融资活动，须事先征得发行人同意，并履行必要的内部审批程序。
7、对外担保管理制度
为加强发行人对外担保行为的管理，控制和降低担保风险，保障资产安全，发行人制订了对外担保管理制度，制度适用于本级及全资子公司、控股子公司，明确了对外担保的基本准则和要求、审批权限和程序、日常管理和信息披露等。对外担保的范畴包括但不限于公司或子公司以自有资产和/或信用为其他单位和个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对子公司的担保。
发行人对外担保遵循平等、自愿、互利、诚信的原则，严格控制担保风险；发行人对外担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担保的提供方应具备实际承担能力；发行人的分公司不得对外提供任何担保；发行人的子公司的对外担保，应报公司董事会或股东批准，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何子公司对外担保，须经公司股东审议通过，未经公司批准，发行人的子公司未经不得对外提供任何担保；发行人董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。
8、关联交易制度
为规范发行人关联交易行为，合理配置发行人内部资源、防范经营风险、确保合规运营，发行人制订了关联交易制度。发行人关联交易遵循公开、公平、公
正和诚实信用的原则，制度对关联交易管理的组织机构、关联人和关联交易的认定、决策程序、交易定价原则和交易信息披露等内容进行了明确和规范，以保证发行人的关联交易规范、关联交易价格公允，并对关联交易予以充分及时披露。
9、信息披露制度
在信息披露制度方面，发行人制订了专门的重大信息和债务融资工具信息披露制度，财务部和金融事务部为信息披露的日常管理部门，负责准备证监会、交易商协会等要求的信息披露文件，并通过指定的网站或其他指定渠道公布相关信息，保证发行人信息披露的真实、准确、完整、及时。
10、对下属子公司资产、人员、财务的内部控制
发行人下属子公司较多，为确保下属子公司各项经济活动的合法、安全、有效，发行人所制定的各项财务管理制度、投融资管理制度、资产管理制度、担保管理制度、人事管理制度以及内部审计制度等多个管理制度方面均涉及对子公司的管理要求，要求子公司一并严格遵照执行。同时，发行人通过向下属子公司直接委派、兼任高管人员或财务负责人，控制其组织架构、人员编制、管理人员和关键技术人员安排等，实现对子公司的控制，并定期或不定期地实施对子公司的审计监督，从而实现对子公司的统一管理和控制。
11、资金运营内控制度
为进一步加强发行人内部控制建设，提升财务科学化精细化管理水平，保证资金安全，并提高资金管理的效率和效果，发行人制定了以下资金运营内控制度：
（1）资金计划控制
x制度的资金计划控制是资金计划编制过程中，从编报、审核、汇总、上报，整个过程实施的一系列控制方法、措施和程序的总称。各经营单位以经审批的经营计划及资本性支出计划为基础，根据业务规律预测资金规律，编制资金计划，各经营单位财务部门对各部门上报的资金计划进行分类，填报到规定的资金计划表样内，并在此基础上进行分析、履行初审职责，公司总部财务部对各经营单位的资金计划进行复审。并按照资金计划对各经营单位资金流量、流向、存量等实施日常监控；对重大资金收支、计划外收支等进行动态监控、深入跟踪。
（2）收支控制
x制度所称收支控制是指各经营单位的收入和支出控制。各经营单位的收入资金须存入经公司总部财务会计部审批的收入账户，进行集中上收管理，支付资
金由公司总部财务部根据审批通过的子公司资金计划和资金下拨申请将资金拨付至子公司的支出账户，拨付资金需严格履行资金拨付审批权限，不得越权审批。子公司超预算、预算外资金申请，需履行预算外审批程序。
（3）账户控制
x制度所称账户控制是指银行账户开立及账户余额的控制。各经营单位开立、注销银行账户需书面报公司财务部审核、公司财务总监审批，并加强银行账户的 日常管理，对闲置不用的银行账户应及时清理各经营单位财务部门应根据实际需 要，确定科学合理的银行存款余额额度，尽量减少闲置资金。
12、资金管理模式
发行人主要通过财务人员派遣制度、资金管理系统、资金预算制度对公司范围内全资、控股子公司的资金实行集约化的管理。公司将资金管理细分形成现金管理、银行账款管理、内部资金调拨管理、支票管理、票据管理、有价证券管理、银行账户管理、信用卡管理等方面，对资金的各环节进行规范操作管理，以进一步强化资金管理安全，提升资金使用效率。对全资、控股子公司的资金使用实行预算申报、额度审批、进度调配、系统控制前提下的分级授权审批制，控制资金使用，全资、控股子公司在集团有效管理下进行筹资。
13、短期资金调度应急预案
为有效处置资金管理方面发生的重大风险事件，规范应对重大风险事件行为，最大程度地预防和减少风险事件对公司造成的危害和损失，发行人特此设立本预 案。
本预案所称资金管理重大风险事件（以下简称“重大事件”）是指因下列事件的发生而导致的出现超能力支出、资金运作不畅入不敷出：融资能力不足、筹资结构不合理等情形，无法预期或难以预期并对公司日常运营产生严重影响需要立即处置的事件。
（1）处置原则
坚持快速、高效、稳妥和低成本的原则，果断采取措施，依法有序地进行处置，尽可能将危害和损失降到最低，防止风险进一步扩散和蔓延，防止重大事件对公司正常生产经营带来的不良影响。
（2）管理机构设立
成立重大风险事件应急处置管理小组，由公司领导班子成员组成。并委派具体责任部门以有效开展突发事件处置工作。
（3）预警系统机制
建设预警系统机制，由公司总部财务部负责，通过全面预算管理总控和动态指标监控，判定预警风险事件的级别，为公司采取进一步的预防和处置措施提供依据。
（4）重大事件信息报送制度
各经营单位发生重大事件，应及时报告公司总部财务部。
14、突发事件应急预案制度
为完善公司突发事件应急管理机制，维护公司资产安全和正常的经营秩序和处置突发事件，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害，保障广大投资者的利益，根据《公司法》和本公司《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况制定了应急预案制度。公司各部门、各下属子公司责任人作为突发事件的预警、预防工作第一负责人，定期检查及时汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提前控制，将事态控制在萌芽状态中；预警信息及时传递，包括事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采取措施等；发生预案选用范围的突发事件后，启动公司突发事件应急预案；发生突发事件后，发行人要立即采取措施控制事态发展，组织开展应急救援工作，及时有效地进行先期处置，控制事态；突发事件结束后，应尽快消除突发事件的影响，并及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时总结经验，评估应急预案的实施效果，对预案进行修订和完善。
（五）发行人权益投资情况
1、重要子公司概况
截至 2020 年 9 月末，发行人拥有全资及控股子公司 97 家，其中直接控股的
子公司有 44 家，间接控股的子公司有 53 家，详情如下：
表：发行人主要全资及控股子公司情况表
单位：万元、%
序号 | 企业名称 | 注册资本 | 经营范围 | 持股比例 | |
直接 | 间接 | ||||
1 | 宁波港国际物流有限公司 | 34,296.00 | 集装箱揽货、堆货 | 100% | - |
2 | 宁波北仑第三集装箱码头 有限公司 | 195,000.00 | 港口装卸，货物储存及中转 | 100% | - |
序号 | 企业名称 | 注册资本 | 经营范围 | 持股比例 | |
直接 | 间接 | ||||
3 | 宁波新世纪国际投资有限 公司 | 140,000.00 | 实业投资 | 100% | - |
4 | 舟山甬舟集装箱码头有限公司 | 204,000.00 | 码头和其他港口设施经营；在港区内从事货物装卸、仓 储经营 | 90% | 10% |
5 | 宁波港铁路有限公司 | 15,786.00 | 铁路货物运输及装卸、铁路 货物代理、铁路工程承建、铁路设备维修 | 100% | - |
6 | 明城国际有限公司 | 港币 12,168.00 万 元 | 进出口贸易、码头租赁、码头经营、船舶代理、对外经济 合作 | 100% | - |
7 | 宁波梅山岛国际集装箱码 头有限公司 | 90,000.00 | 码头项目投资与经营 | 90% | - |
8 | 宁波梅港码头有限公司 | 75,000.00 | 码头项目投资与经营 | 90% | |
9 | 浙江海港集团财务有限公司 | 150,000.00 | 办理财务和融资顾问，票据承兑与贴现，吸收存款，从事同业拆借等银监会批准 的业务 | 75% | - |
10 | 宁波梅山保税港区新海湾 码头经营有限公司 | 20,000.00 | 码头项目投资与经营 | 70% | - |
11 | 宁波远洋（香港）有限公司 | 港币 3,000.00 万元 | 船舶租赁、船舶买卖、国际 航线货物运输、货运代理、船舶代理 | - | 100% |
12 | 宁波港国际贸易有限公司 | 10,000.00 | 贸易及代理进出口等业务 | 100% | - |
13 | 宁波梅龙码头管理有限公 司 | 500.00 | 码头项目投资与经营 | 67% | - |
14 | 宁波梅西滚装码头有限公 司 | 33,352.00 | 码头项目投资与经营 | 100% | - |
15 | 宁波港信息通信有限公司 | 2,000.00 | 信息通信技术服务 | 100% | - |
16 | 宁波港船务货运代理有限 公司 | 7,549.58 | 船务货运代理服务 | 100% | - |
17 | 宁波港北仑通达货运有限 公司 | 33,123.00 | 码头项目投资与经营 | 100% | - |
18 | 宁波港集装箱运输有限公司 | 10,500.00 | 货运；一般经营项目：车辆租赁，集装箱修箱服务，货 物仓储服务，汽车配件零售 | - | 67% |
19 | 宁波北仑第一集装箱码头 有限公司 | 2,000.00 | 码头项目投资与经营 | 100% | - |
20 | 宁波梅东集装箱码头有限 公司 | 228,200.00 | 码头项目投资与经营 | 100% | - |
21 | 宁波港物资有限公司 | 9,986.30 | 贸易及货物进出口代理等 | 100% | - |
22 | 宁波梅山保税港区四海物 流有限公司 | 11,000.00 | 集装箱揽货、堆货、仓储等 | - | 100% |
23 | 宁波和诚物业管理有限公 司 | 950.00 | 物业管理 | - | 100% |
序号 | 企业名称 | 注册资本 | 经营范围 | 持股比例 | |
直接 | 间接 | ||||
24 | 宁波港建设开发有限公司 | 10,079.98 | 工程管理服务 | 100% | - |
25 | 浙江海港工程项目管理有 限公司 | 1,000.00 | 工程管理服务 | - | 100% |
26 | 浙江海建港航工程有限公司 | 5,100.00 | 港口和航道工程、公路工 程、水利水电工程等的施工；建筑工程技术咨询等 | - | 100% |
27 | 台州鼎洋海运服务有限公 司 | 500.00 | 港口经营 | - | 100% |
28 | 浙江海港检验检测有限公 司 | 3,500.00 | 商品检验鉴定、技术检测、 技术咨询、技术服务等 | 70% | 23% |
29 | 浙江海港供应链服务有限 公司 | 1,000.00 | 供应链管理服务 | - | 100% |
30 | 舟山中澳码头有限公司 | 3,600.00 | 码头项目投资与经营 | 100% | - |
31 | 宁波穿山码头经营有限公 司 | 12,680.00 | 码头项目投资与经营 | 100% | - |
32 | 宁波北仑涌和集装箱码头 有限公司 | 18,000.00 | 码头项目投资与经营 | 100% | - |
33 | 宁波甬港拖轮有限公司 | 40,000.00 | 港口拖轮、驳运服务 | 100% | - |
34 | 嘉兴市乍浦港口经营有限 公司 | 76,187.91 | 码头项目投资与经营 | 100% | - |
35 | 浙江世航乍浦港口有限公 司 | 36,300.94 | 码头项目投资与经营 | - | 100% |
36 | 宁波远洋运输有限公司 | 40,000.00 | 远洋运输服务 | 100% | - |
37 | 太仓万方国际码头有限公 司 | 80,000.00 | 码头项目投资与经营 | 100% | - |
38 | 南京明州码头有限公司 | 58,617.61 | 码头项目投资与经营 | 100% | - |
39 | 百思德投资有限公司 | 美元 5.00 万 元 | 投资与资产管理 | - | 100% |
40 | 太仓武港码头有限公司 | 94,201.20 | 码头项目投资与经营 | 55% | - |
41 | 宁波兴港国际船舶代理有限公司 | 700.00 | 办理船舶进出港口手续，联系安排引航靠泊和装卸；代签提单、运输合同，代办接受订舱业务；办理船舶、集装箱以及货物的报关手续；承揽货载，办理货物、集装箱的托运和中转；代收运 费，代办结算；组织客源，办理有关海上旅客运输业 务 | 100% | - |
42 | 百聪投资有限公司 | 港币 100.00 万元 | 投资与资产管理 | - | 100% |
43 | 佳善集团有限公司 | 港币 100.00 万元 | 投资与资产管理 | - | 100% |
44 | 苏州现代货箱码头有限公 | 127,250.00 | 码头项目投资与经营 | - | 70% |
序号 | 企业名称 | 注册资本 | 经营范围 | 持股比例 | |
直接 | 间接 | ||||
司 | |||||
45 | 宁波港吉码头经营有限公司 | 美元 12,000.00 万 元 | 码头项目投资与经营 | - | 50% |
46 | 宁波意宁码头经营有限公司 | 美元 10,000.00 万 元 | 码头项目投资与经营 | - | 50% |
47 | 浙江大麦屿港务有限公司 | 107,500.00 | 码头项目投资与经营 | 100% | - |
48 | 宁波舟山港舟山港务有限 公司 | 146,800.00 | 码头项目投资与经营 | 100% | - |
49 | 舟山鼠浪湖码头有限公司 | 271,850.00 | 码头项目投资与经营 | 47% | 51% |
50 | 舟山港嵊投资有限公司 | 5,300.00 | 投资与资产管理 | - | 60% |
注：明城国际有限公司、百思德投资有限公司、百聪投资有限公司、佳善集团有限公司、宁波远洋(香港)有限公司为海外投资。
2、发行人纳入合并报表的重要子公司基本情况
（1）宁波北仑第三集装箱码头有限公司
宁波北仑第三集装箱码头有限公司原名宁波港集团北仑第三集装箱码头有限公司，成立于 2004 年 6 月 10 日。宁波北仑第三集装箱码头有限公司注册资本
195,000.00 万元，注册地址位于xxxxxxxxxxxxxx 0 x，经营范围包括：码头和其他港口设施服务、在港区内从事货物装卸、驳运、仓储、集装箱拆拼箱服务、港区供水、供电服务；港口设施设备租赁服务。
截至 2019 年 12 月 31 日，该公司的总资产为 391,236.00 万元、总负债为
103,728.20 万元、净资产为 287,507.80 万元，2019 年度实现营业收入 85,291.80
万元、净利润 49,882.60 万元。
（2）浙江海港集团财务有限公司
浙江海港集团财务有限公司成立于 2010 年 7 月 8 日，注册资本 150,000.00
万元，注册地址位于xxxxxxxxxxxx 000 x（00-0）—（24-7），经营范围包括：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；企业财产保险、家庭财产保险、建筑工
程保险、安装工程保险、货物运输保险、机动车辆保险、船舶保险、责任保险、意外伤害保险、健康保险、旅客平安险代理（在许可证件有效期内经营）；承销成员单位的企业债券；股票投资以外的有价证券投资。
截至 2019 年 12 月 31 日，该公司的总资产为 1,805,339.40 万元、总负债为
1,364,820.30 万元、净资产为 222,425.50 万元，2019 年度实现营业收入 57,923.40
万元、净利润 28,447.20 万元。
（3）宁波远洋运输有限公司
宁波远洋运输有限公司成立于 1992 年 7 月 14 日，注册资本 40,000.00 万元，
注册地址位于xxxxxxxxxxxxxxx 0 x，经营范围包括：国际班轮运输；水路普通货物运输；省际普通货船运输、省内船舶运输；船舶拆除；船舶检验服务；技术进出口；保险代理业务；大陆与台湾间海上运输；进出口代理；货物进出口；国内船舶管理业务；报关业务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：从事国际集装箱船、普通货船运输；国际船舶管理业务；国际船舶代理；国际货物运输代理；国内货物运输代理；船舶租赁；船舶修理；船舶销售；无船承运业务；集装箱租赁服务。
截至 2019 年 12 月 31 日，该公司的总资产为 248,126.70 万元、总负债为
155,287.60 万元、净资产为 92,839.10 万元，2019 年度实现营业收入 218,130.80
万元、净利润 6,988.30 万元。
（4）宁波舟山港舟山港务有限公司
宁波舟山港舟山港务有限公司成立于 1999 年 9 月 15 日，注册资本 60,000.00
万元，注册地址位于浙江省舟山市定海港码头 1 号，经营范围包括：为船舶提供码头设施，在港区内提供货物装卸服务，为船舶提供岸电服务，提供淡水供应服务（码头供水）（老塘山三期码头）；提供港口设施、设备和机械的租赁（老塘山二期码头，五期散货减载平台工程）（以上凭有效许可证经营）；码头和其他港口设施开发经营、管理；港口物流及港口信息技术咨询服务。
截至 2019 年 12 月 31 日，该公司的总资产为 471,749.07 万元、总负债为
154,024.14 万元、净资产为 317,724.92 万元，2019 年度实现营业收入 30,919.18
万元、净利润 21,726.59 万元。
（5）宁波港物资有限公司
宁波港物资有限公司成立于 2008 年 2 月 20 日，注册资本 9,986.30 万元，注册地址位于xxxxxxxxxxxxxxxxx，经营范围包括：道路货物运输（不含危险货物）；货物进出口；进出口代理；技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：建筑用金属配件销售；金属材料销售；建筑用木料及木材组件加工；金属矿石销售；建筑材料销售；非金属矿及制品销售；高品质特种钢铁材料销售；水泥制品销售；有色金属合金销售；涂料销售（不含危险化学品）；表面功能材料销售；橡胶制品销售；电力电子元器件销售；五金产品批发；五金产品零售；工程塑料及合成树脂销售；煤炭及制品销售；电线、电缆经营；化工产品销售（不含许可类化工产品）；密封用填料销售；电气设备销售；摩托车及零配件零售；针纺织品销售；日用品销售；家用电器销售；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；非金属矿物制品制造；再生资源销售；非金属废料和碎屑加工处理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；软件销售；数字视频监控系统销售；云计算设备销售；信息安全设备销售；网络设备销售；信息系统集成服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；普通机械设备安装服务；电气机械设备销售；机械设备销售；衡器销售；物料搬运装备销售；智能无人飞行器销售；仪器仪表销售；智能港口装卸设备销售；汽车新车销售；汽车零配件零售；新能源汽车整车销售；铁路机车车辆销售；铁路机车车辆配件销售；铁路运输设备销售；招投标代理服务。
截至 2019 年 12 月 31 日，该公司的总资产为 63,345.87 万元、总负债为
43,774.90 万元、净资产为 19,570.97 万元，2019 年度实现营业收入 166,411.04 万
元、净利润 2,495.67 万元。
（6）舟山鼠浪湖码头有限公司
舟山鼠浪湖码头有限公司成立于 2006 年 8 月 5 日，注册资本 271,850 万元，注册地址位于中国（浙江）自由贸易试验区舟山市岱山县衢山镇鼠浪，经营范围包括：在港区内从事货物装卸、仓储服务；铁矿石混配服务；船舶港口服务；信息、技术咨询服务；港口起重机械、设备、水电、管道的安装、维修；码头和其他港口生产附属设施经营、维护；港口机械、设施、设备租赁；港口公用码头及码头相关设施投资、建设。
截至 2019 年 12 月 31 日，该公司的总资产为 506,682.29 万元、总负债为
234,003.34 万元、净资产为 272,678.95 万元，全年实现营业收入 54,151.34 万元、
净利润 1,973.94 万元。
（7）宁波梅东集装箱码头有限公司
宁波梅东集装箱码头有限公司成立于 2017 年 1 月 23 日，注册资本 228,200
万元，注册地址位于浙江省北仑区梅山盐田大道 365 号 36 幢 1 号，经营范围包括：交通工程施工：码头建造；港口经营：码头及其他港口设施服务，在港区内从事货物装卸、驳运、仓储、集装箱拆拼箱服务，港口设施设备租赁服务；自营和代理各类货物和技术的进出口业务。
截至 2019 年 12 月 31 日，该公司的总资产为 410,034.80 万元、总负债为
282,508.20 万元、净资产为 127,526.60 万元，全年实现营业收入 0.00 万元、净利
润 0.00 万元。
3、主要联营和合营公司
截至 2020 年 9 月 30 日，发行人主要参股企业共 19 家，具体情况如下：
表：发行人主要联营和合营公司情况表
单位：万元
序号 | 企业名称 | 注册资本 | 经营范围 | 持股比例 |
1 | 宁波北仑国际集装箱 码头有限公司 | 70,000 | 经营与管理集装箱码头之相关业 务 | 51% |
2 | 宁波远东码头经营有 限公司 | 187,300 | 经营与管理集装箱码头之相关业 务 | 50% |
3 | 宁波实华原油码头有 限公司 | 8,000 | 原油装卸中转及管道运输 | 50% |
4 | 宁波中燃船舶燃料有 限公司 | 3,000 | 燃油销售 | 50% |
5 | 宁波港东南物流货柜 有限公司 | 5,552 | 集装箱与货物的代理、储存、中转、 拆箱 | 45% |
6 | 宁波大榭信业码头有 限公司 | 22,500 | 集装箱装卸、储存、修理、清洗； 港口建设项目的投资 | 50% |
7 | 上海港航投资有限公 司 | 50,000 | 交通、港航、能源领域及相关项目 的投资 | 50% |
8 | 浙江台州湾港务有限 公司 | 19,393 | 港口装卸、仓储、拼装箱、船舶物 资供应 | 50% |
9 | 宁波大榭招商国际码 头有限公司 | 120,909 | 装卸、仓储与集装箱码头相关业务 | 35% |
10 | 南京两江海运股份有 限公司 | 40,000 | 货物运输代理 | 30% |
序号 | 企业名称 | 注册资本 | 经营范围 | 持股比例 |
11 | 宁波众成矿石码头有 限公司 | 9,200 | 经营港口公用码头 | 25% |
12 | 宁波青峙化工码头有 限公司 | USD1,710 | 经营港口公用码头 | 35% |
13 | 宁波大港新世纪货柜 有限公司 | 7,000 | 国际海运集装箱站和堆场业务 | 50% |
14 | 宁波金海菱液化储运 有限公司 | 2,500 | 液化品仓储 | 43.80% |
15 | 宁波大榭港发码头有 限公司 | 5,000 | 港口装卸、仓储 | 35% |
16 | 宁波光明码头有限公 司 | 40,000 | 码头项目投资，货物装卸仓储 | 51% |
17 | 浙江舟山武港码头有 限公司 | 89,600 | 港口码头项目、基础设施投资开发 | 25% |
18 | 温州金洋集装箱码头 有限公司 | USD4,255 | 码头项目 | 39.50% |
19 | 宁波通商银行股份有 限公司 | 522,000 | 吸收公众存款、发放短期、中期和 长期贷款 | 20% |
注：依据会计准则，上述企业未能取得绝对控制权，故未纳入合并范围。宁波北仑国际集装箱码头有限公司和宁波光明码头有限公司为合资公司，虽股份占51%，但依据相关协议，各参股股东均没有公司的相对控制权，各自均未并表。
发行人主要参股企业经营情况如下：
（1）宁波通商银行股份有限公司
宁波通商银行股份有限公司成立于 1993 年 4 月 15 日，注册资本 522,000 万
元，注册地址位于xxxxxxxxxxxxx 000 x，经营范围包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；保险兼业代理业务。
截至 2019 年 12 月 31 日，该公司的总资产为 9,670,267.00 万元、总负债为
8,847,767.00 万元、净资产为 822,500.00 万元，全年实现营业收入 239,954.00 万
元、净利润 83,315.00 万元。
（2）宁波远东码头经营有限公司
宁波远东码头经营有限公司成立于 2006 年 7 月 12 日，注册资本 250,000 万元，注册地址位于xxxxxxxxxxxxxxx 0 x 0 x 000、000 x，经营范围包括：码头和其他港口设施经营、在港区内从事货物装卸、驳运、仓储经
营。
截至 2019 年 12 月 31 日，该公司的总资产为 316,298.00 万元、总负债为
4,106.00 万元、净资产为 312,192.00 万元，全年实现营业收入 84,120.00 万元、
净利润为 22,600.00 万元。
（3）宁波北仑国际集装箱码头有限公司
宁波北仑国际集装箱码头有限公司成立于2001 年8 月21 日，注册资本70,000万元，注册地址位于浙江省宁波市北仑区新矸镇北极星路，经营范围包括：码头及其他港口设施服务；在港区内从事货物装卸、仓储、集装箱堆放、拆装箱以及对货物及其包装进行简单加工处理服务；船舶港口服务（仅限供水、供电）；从事港口设施、设备及港口机械的租赁服务。
截至 2019 年 12 月 31 日，该公司的总资产为 163,035.00 万元、总负债为
7,995.00 万元、净资产为 155,040.00 万元，全年实现营业 63,213.00 万元、净利
润为 13,874.00 万元。
（4）宁波大榭招商国际码头有限公司
宁波大榭招商国际码头有限公司成立于 2003 年 6 月 6 日，注册资本 120,909万元，注册地址位于宁波大榭开发区 D 港区，经营范围包括：在宁波-舟山港大榭港区招商国际集装箱码头从事：为船舶提供码头设施；在港区内提供集装箱装卸、堆放、仓储、拆装箱服务；为船舶提供岸电、淡水供应（在许可证有效期限内经营）。集装箱维修服务；提供码头机械设施设备租赁；自有房屋租赁；计算机软件、硬件的批发、零售、技术开发、技术维护和咨询服务；系统集成服务。
截至 2019 年 12 月 31 日，该公司的总资产为 234,473.00 万元、总负债为
44,696.00 万元、净资产为 189,777.00 万元，全年实现营业收入 89,782.00 万元、
净利润为 26,473.00 万元。
五、关联方交易情况
（一）关联方及关联关系
截至2020年9月末，发行人关联方情况如下：
1、发行人的控股股东
截至募集说明书出具日，公司控股股东为宁波舟山港集团有限公司，实际控制人为浙江省人民政府国有资产监督管理委员会。
2、公司子公司情况
详见募集说明书“第五节发行人基本情况”之“四、公司组织结构及权益投资情况”之“（五）发行人权益投资情况”之“1、重要子公司概况”部分介绍。
3、发行人合营和联营企业情况
详见募集说明书“第五节发行人基本情况”之“四、公司组织结构及权益投资情况”之“（五）发行人权益投资情况”之“3、主要联营和合营公司”部分介绍。
4、其他关联方情况
截至 2020 年 9 月末，发行人的其他主要的关联方情况如下：
其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
宁波环球置业有限公司 | 母公司的全资子公司 |
宁波北仑环球置业有限公司 | 母公司的全资子公司 |
宁波仑港工程服务有限公司 | 母公司的全资子公司 |
宁波港技工学校 | 母公司的全资子公司 |
宁波宏通铁路物流有限公司 | 母公司的全资子公司 |
宁波港蓝盾保安有限责任公司 | 母公司的全资子公司 |
宁波兴港海铁物流有限公司 | 母公司的全资子公司 |
宁波大港引航有限公司 | 母公司的全资子公司 |
宁波市镇海东方工贸有限公司 | 母公司的全资子公司 |
浙江海港国际贸易有限公司 | 母公司的全资子公司 |
浙江易港通电子商务有限公司 | 母公司的全资子公司 |
宁波市镇海港茂物流有限公司 | 母公司的全资子公司 |
舟山港国际贸易(香港)有限公司 | 母公司的全资子公司 |
舟山市兴港置业有限公司 | 母公司的全资子公司 |
舟山港海通客运有限责任公司 | 母公司的全资子公司 |
舟山港马迹山散货物流有限公司 | 母公司的全资子公司 |
舟山市金塘港口开发有限公司 | 母公司的全资子公司 |
宁波宁兴控股股份有限公司 | 其他 |
宁波孚宝仓储有限公司 | 其他 |
宁波北仑船务有限公司 | 其他 |
浙江省海洋产业投资有限公司 | 其他 |
浙江海港中奥能源有限责任公司 | 其他 |
浙江头门港投资开发有限公司 | 其他 |
浙江海港洋山投资开发有限公司 | 其他 |
浙江海港xxx油品储运有限公司 | 其他 |
浙江海港资产管理有限公司 | 其他 |
浙江义乌港有限公司 | 其他 |
温州港集团有限公司 | 其他 |
浙江海港独山港务有限公司 | 其他 |
其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
浙江海港龙游港务有限公司 | 其他 |
浙江海港海洋工程建设有限公司 | 其他 |
温州港口服务有限公司 | 其他 |
温州市中理外轮理货有限公司 | 其他 |
宁波航运交易所有限公司 | 其他 |
浙江海港嘉兴港务有限公司 | 其他 |
浙江海港内河港口发展有限公司 | 其他 |
温州新岛城市建筑泥浆处置有限公司 | 其他 |
浙江海港融资租赁有限公司 | 其他 |
浙江头门港环球置业有限公司 | 其他 |
嘉兴市港口开发建设有限责任公司 | 其他 |
嘉兴杭州湾石油化工物流有限公司 | 其他 |
浙江舟山金港投资有限公司 | 其他 |
天津港集装箱码头有限公司 | 其他 |
浙商银行股份有限公司 | 其他 |
东海航运保险股份有限公司 | 其他 |
宁波众成矿石码头有限公司 | 其他 |
宁波港建材科技有限公司 | 其他 |
其他说明：宁兴控股为本公司之其他投资；孚宝仓储为本公司之其他投资；北仑船务原为本公司之其他投资，2018 年处置；海洋产业投资为受同一最终控股公司控制；中奥能源为受同一最终控股公司控制；头门港投资为受同一最终控股公司控制；海港洋山投资为受同一最终控股公司控制；xxx油品为受同一最终控股公司控制；海港资产管理为受同一最终控股公司控制；义乌港为受同一最终控股公司控制；温州港为受同一最终控股公司控制；独山港务为受同一最终控股公司控制；龙游港务为受同一最终控股公司控制；海洋工程为受同一最终控股公司控制；温州港口服务为受同一最终控股公司控制温州中理为受同一最终控股公司控制；宁波航交所为受同一最终控股公司控制；嘉兴港务为受同一最终控股公司控制；内河港口为受同一最终控股公司控制；新岛城市建筑为受同一最终控股公司控制；海港融资租赁为受同一最终控股公司控制；头门港置业为受同一最终控股公司控制；嘉兴港口开发为受同一最终控股公司控制；杭州湾石化为受同一最终控股公司控制；天津港集装箱为关联自然人担任董事；浙商银行为关联自然人担任董事；东海保险为关联自然人担任董事；众成矿石为原为联营企业，2020 年纳入合并范围；建材科技为原为联营企业，2020 年纳入合并范围。
（二）关联交易情况
2019 年度及 2020 年 1-9 月，发行人与关联方发生的交联交易主要有：
1、购销商品、提供和接受劳务的关联交易
（1）采购商品/接受劳务
表：2019 年度及 2020 年 1-9 月发行人采购商品及接受劳务关联交易情况表
单位：万元
关联方 | 关联交易内容 | 2019 年度发生额 | 2020 年 1-9 月发生 额 |
宁波中燃 | 物资采购 | 30,147.00 | 20,151.19 |
舟港国贸香港 | 物资采购 | 8,271.40 | 5,673.85 |
中海油新能源 | 物资采购 | 2,661.30 | 980.09 |
兴港海铁 | 物资采购 | 1,754.31 | - |
仑港工程 | 物资采购 | 564.70 | 351.99 |
颐博科技 | 物资采购 | 205.30 | 159.96 |
众成矿石 | 装卸收入分成 | 3,528.00 | 1,674.11 |
宁波实华 | 原油中转分成 | 1,906.30 | 7,563.91 |
实华装卸 | 原油中转分成 | 9,976.10 | 5,839.40 |
大榭港发 | 原油中转分成 | 6,361.30 | 1,166.01 |
大榭关外码头 | 原油中转分成 | 1,536.00 | 1,421.44 |
易港通 | 接受劳务及理货服务 | 4,331.50 | 1,905.74 |
东海航运保险 | 接受劳务及理货服务 | - | 1,523.10 |
蓝盾保安 | 接受劳务及理货服务 | 1,648.90 | 1,022.10 |
宏通铁路 | 接受劳务及理货服务 | 1,067.80 | 478.90 |
东方工贸 | 接受劳务及理货服务 | 951.90 | 255.16 |
仑港工程 | 接受劳务及理货服务 | 919.20 | 418.20 |
宁波舟山港集团 | 借款利息支出 | 424.10 | 2,055.40 |
北仑国际码头 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 8,476.00 | 5,461.03 |
天津港集装箱 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 1,889.00 | 3,946.09 |
中铁联合 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 5,441.80 | 3,306.63 |
温州港 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 2,548.80 | 2,134.51 |
大港货柜 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 1,709.30 | 84.76 |
光明码头 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 1,146.60 | 174.18 |
温州金洋 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 1,131.10 | 955.96 |
兴港海铁 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 2,880.30 | 1,866.31 |
大榭招商 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 951.00 | 587.92 |
关联方 | 关联交易内容 | 2019 年度发生额 | 2020 年 1-9 月发生 额 |
远东码头 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 5,065.10 | 388.95 |
温州外理 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 310.30 | 222.41 |
信业码头 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 179.40 | 180.38 |
温州港口服务 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 174.90 | 85.96 |
太仓国际 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 134.90 | 97.73 |
北仑东华 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 123.20 | 76.20 |
台州湾港务 | 接受集装箱驳运及装卸服务 | 46.80 | 66.69 |
兴港海铁 | 代理业务支出 | 12,243.10 | 59.64 |
xx国际 | 代理业务支出 | 8,363.80 | 2,080.68 |
鼎盛海运 | 代理业务支出 | 2,383.40 | - |
仑港工程 | 代理业务支出 | 2,304.40 | - |
信诚拖轮 | 代理业务支出 | 1,924.60 | - |
饶甬物流 | 代理业务支出 | 1,714.90 | 11.89 |
东南船代 | 代理业务支出 | 1,637.30 | 2,083.04 |
易港通 | 代理业务支出 | 1,376.60 | 603.57 |
大港引航 | 代理业务支出 | 878.40 | - |
浙港海铁 | 代理业务支出 | 212.00 | 1,219.77 |
衢州通港 | 代理业务支出 | 186.60 | 72.95 |
青峙化工 | 代理业务支出 | 156.60 | - |
大榭招商 | 代理业务支出 | 150.70 | 74.39 |
北仑船务 | 代理业务支出 | - | 194.17 |
中交水运 | 工程建造支出 | 1,452.30 | - |
（2）出售商品/提供劳务
表：2019 年度及 2020 年 1-9 月发行人出售商品及提供劳务关联交易情况表
单位：万元
关联方 | 关联交易内容 | 2019 年度发生 额 | 2020 年 1-9 月发生额 |
远东码头 | 提供水电收入 | 1,525.10 | 1085.51 |
北仑国际码头 | 提供水电收入 | 1,135.90 | 715.32 |
众成矿石 | 提供水电收入 | 456.40 | 146.53 |
宁波中燃 | 物资销售 | 23,171.10 | - |
北仑国际码头 | 物资销售 | 1,666.60 | 541.30 |
远东码头 | 物资销售 | 1,461.90 | 636.68 |
大港引航 | 物资销售 | 487.90 | 11.95 |
海洋工程 | 物资销售 | 422.80 | - |
关联方 | 关联交易内容 | 2019 年度发生 额 | 2020 年 1-9 月发生额 |
太仓国际 | 物资销售 | 307.30 | 51.74 |
易港通 | 物资销售 | 281.70 | 22.75 |
光明码头 | 物资销售 | 79.20 | 52.98 |
兴港海运 | 劳务费收入 | 2,830.30 | 2138.74 |
大港引航 | 劳务费收入 | 2,200.00 | 9.54 |
宁波舟山港集团 | 劳务费收入 | 1,864.30 | 138.23 |
远东码头 | 劳务费收入 | 1,659.20 | 802.04 |
兴港置业 | 劳务费收入 | 1,468.70 | 84.98 |
北仑国际码头 | 劳务费收入 | 1,329.20 | 1030.74 |
大榭招商 | 劳务费收入 | 723.40 | 470.91 |
宁波中燃 | 劳务费收入 | 597.20 | 314.08 |
鼎盛海运 | 劳务费收入 | 547.30 | 425.85 |
海港集团 | 劳务费收入 | 483.20 | 7.99 |
信诚拖轮 | 劳务费收入 | 429.70 | 368.84 |
光明码头 | 劳务费收入 | 327.90 | 324.46 |
宁波实华 | 劳务费收入 | 310.50 | 192.66 |
港茂物流 | 劳务费收入 | 245.70 | - |
众安仓储 | 劳务费收入 | 168.60 | 132.77 |
易港通 | 劳务费收入 | 150.50 | - |
青峙化工 | 劳务费收入 | 143.10 | 2.60 |
中交水运 | 劳务费收入 | 138.90 | - |
京泰船务 | 劳务费收入 | 128.00 | 0.05 |
大榭关外码头 | 劳务费收入 | 115.00 | 84.31 |
鼎安海运 | 劳务费收入 | - | 62.25 |
关联方 | 关联交易内容 | 2019 年度发生 额 | 2020 年 1-9 月发生额 |
其它关联方 | 劳务费收入 | 1,441.87 | 242.81 |
温州港 | 借款利息收入 | 2,363.90 | 1,259.58 |
中奥能源 | 借款利息收入 | 1,716.20 | 2,041.96 |
海港洋山投资 | 借款利息收入 | 1,404.50 | 2,000.04 |
光明码头 | 借款利息收入 | 825.20 | 579.20 |
兴港冷链 | 借款利息收入 | 604.60 | 453.86 |
独山港务 | 借款利息收入 | 579.90 | 644.03 |
外钓油品 | 借款利息收入 | 574.70 | 741.90 |
义乌港 | 借款利息收入 | 473.40 | 743.04 |
头门港投资 | 借款利息收入 | 472.40 | 480.11 |
通商银行 | 借款利息收入 | 423.60 | 122.42 |
海盐码头 | 借款利息收入 | 262.80 | 184.96 |
光汇油品 | 借款利息收入 | 244.40 | 178.02 |
乐清湾港务 | 借款利息收入 | 193.40 | 230.29 |
建材科技 | 借款利息收入 | 179.60 | - |
海盐嘉实 | 借款利息收入 | 88.30 | 23.90 |
龙门港务 | 借款利息收入 | 85.50 | 71.15 |
众成矿石 | 借款利息收入 | 62.00 | - |
信业码头 | 借款利息收入 | 52.50 | - |
海通客运 | 借款利息收入 | 51.30 | 118.07 |
宁波中燃 | 借款利息收入 | 38.40 | - |
温州港口服务 | 借款利息收入 | 35.30 | - |
衢州通港 | 借款利息收入 | 30.30 | 32.38 |
鹰甬物流 | 借款利息收入 | 15.80 | - |
远东码头 | 借款利息收入 | 0.90 | - |
易港通 | 集装箱驳运及装卸收入 | 18,792.20 | 9,769.94 |
远东码头 | 集装箱驳运及装卸收入 | 8,902.00 | 6,270.00 |
大榭招商 | 集装箱驳运及装卸收入 | 8,450.00 | 6,409.70 |
中远物流 | 集装箱驳运及装卸收入 | 7,622.90 | 1,917.27 |
北仑国际码头 | 集装箱驳运及装卸收入 | 6,588.60 | 4,445.33 |
港茂物流 | 集装箱驳运及装卸收入 | 3,757.20 | 1,327.39 |
xx国际 | 集装箱驳运及装卸收入 | 2,654.20 | 1,824.78 |
龙门港务 | 集装箱驳运及装卸收入 | 2,397.00 | 1,674.81 |
关联方 | 关联交易内容 | 2019 年度发生 额 | 2020 年 1-9 月发生额 |
中铁联合 | 集装箱驳运及装卸收入 | 1,599.80 | 1,316.36 |
大榭港发 | 集装箱驳运及装卸收入 | 1,269.50 | 175.18 |
中海船务 | 集装箱驳运及装卸收入 | 1,154.00 | 195.77 |
太仓国际 | 集装箱驳运及装卸收入 | 903.00 | 342.42 |
温州港 | 集装箱驳运及装卸收入 | 507.40 | - |
兴港海铁 | 集装箱驳运及装卸收入 | 370.40 | - |
xx液化储运 | 集装箱驳运及装卸收入 | 347.30 | 257.00 |
东南物流 | 集装箱驳运及装卸收入 | 342.90 | 160.29 |
饶甬物流 | 集装箱驳运及装卸收入 | 294.20 | 290.12 |
衢州通港 | 集装箱驳运及装卸收入 | 102.30 | 85.93 |
东洲物流 | 集装箱驳运及装卸收入 | 191.50 | 72.69 |
兴通物流 | 集装箱驳运及装卸收入 | - | 50.02 |
义乌港 | 代理业务收入 | 18,148.50 | 24,659.84 |
东南物流 | 代理业务收入 | 9,852.80 | 167.89 |
兴港海铁 | 代理业务收入 | 7,899.40 | 4,744.74 |
大榭招商 | 代理业务收入 | 2,015.80 | 1,110.23 |
东南船代 | 代理业务收入 | 1,933.60 | 1,383.06 |
中海船务 | 代理业务收入 | 62.26 | 63.90 |
易港通 | 代理业务收入 | 914.30 | 831.39 |
饶甬物流 | 代理业务收入 | 530.90 | 6.15 |
中联理货 | 代理业务收入 | 459.60 | 441.40 |
衢州通港 | 代理业务收入 | 428.10 | 384.52 |
北仑国际码头 | 代理业务收入 | 338.90 | 326.84 |
太仓国际 | 代理业务收入 | 271.90 | - |
海港集团 | 委托管理运营服务收入 | 147.30 | - |
2、关联租赁
（1）发行人作为出租方
表：2019 年度及 2020 年 1-9 月发行人作为出租方的关联租赁情况
单位：万元
承租方名称 | 租赁资产种类 | 2019 年度发生额 | 2020 年1-9 月发生 额 |
远东码头 | 港务设施、库场设 施、房屋建筑物、土地使用权等 | 6,572.50 | 5,265.64 |
宁波中燃 | 燃料仓库，库场设施 | 259.60 | 145.28 |
北仑东华 | 土地使用权、库场设施、房屋建筑物等 | 247.10 | 216.61 |
鼎盛海运 | 港作船舶 | 233.00 | 106.19 |
易港通 | 房屋建筑物 | 201.80 | - |
孚宝仓储 | 房屋建筑物、土地使用权 | 152.70 | 84.92 |
大港引航 | 港作船舶、房屋建筑物等 | 103.40 | 50.15 |
合计 | 7,770.10 | 5,868.79 |
（2）发行人作为承租方
表：2019 年度及 2020 年 1-9 月发行人作为承租方的关联租赁情况
单位：万元
出租方名称 | 租赁资产种类 | 2019 年发生额 | 2020 年1-9 月发生额 |
远东码头 | 港务设施 | 7,911.20 | 6,053.05 |
环球置业 | 房屋建筑物 | 2,768.30 | 1,926.17 |
海港融资租赁 | 港务设施 | 2,492.40 | - |
宁波舟山港集团 | 房屋建筑物 | 1,267.30 | 63.55 |
众成矿石 | 堆场 | 571.40 | 285.71 |
合计 | 15,010.60 | 8,328.48 |
3、关联方资金拆借
2020 年 1-9 月，发行人资金拆借情况如下：
单位：万元
拆出 | 拆借金额 | 起始日 | 合同到期日 |
通商银行 | 30,000.00 | 2020/2/28 | 2020/3/6 |
通商银行 | 10,000.00 | 2020/3/5 | 2020/3/12 |
通商银行 | 30,000.00 | 2020/3/6 | 2020/3/13 |
通商银行 | 10,000.00 | 2020/3/12 | 2020/3/19 |
通商银行 | 30,000.00 | 2020/3/13 | 2020/3/20 |
拆出 | 拆借金额 | 起始日 | 合同到期日 |
通商银行 | 10,000.00 | 2020/3/19 | 2020/3/26 |
通商银行 | 30,000.00 | 2020/3/20 | 2020/3/27 |
通商银行 | 10,000.00 | 2020/3/26 | 2020/4/2 |
通商银行 | 30,000.00 | 2020/3/27 | 2020/4/3 |
通商银行 | 20,000.00 | 2020/5/25 | 2020/6/1 |
通商银行 | 20,000.00 | 2020/5/27 | 2020/6/3 |
通商银行 | 20,000.00 | 2020/7/22 | 2020/8/5 |
通商银行 | 20,000.00 | 2020/9/22 | 2020/10/9 |
海盐码头 | 700.00 | 2020/6/19 | 2025/6/13 |
海盐码头 | 9,930.00 | 2020/8/24 | 2028/6/13 |
光明码头 | 7,000.00 | 2020/1/3 | 2021/1/2 |
温州港集团 | 215.00 | 2020/1/7 | 2023/2/21 |
温州港集团 | 990.00 | 2020/5/28 | 2024/11/27 |
温州港集团 | 1,300.00 | 2020/9/15 | 2025/5/27 |
乐清湾港务 | 1,000.00 | 2020/2/19 | 2021/2/18 |
独山港务 | 2,000.00 | 2020/6/24 | 2027/6/23 |
海港洋山投资 | 18,700.00 | 2020/6/23 | 2024/6/23 |
中奥能源 | 380.00 | 2020/1/19 | 2032/2/29 |
中奥能源 | 1,100.00 | 2020/3/19 | 2032/2/29 |
中奥能源 | 1,000.00 | 2020/6/19 | 2032/2/29 |
中奥能源 | 990.00 | 2020/9/18 | 2032/8/29 |
中奥能源 | 300.00 | 2020/9/18 | 2023/9/17 |
义乌港 | 1,579.00 | 2020/1/15 | 2024/12/4 |
义乌港 | 820.00 | 2020/3/4 | 2025/12/4 |
义乌港 | 2,731.00 | 2020/4/10 | 2026/12/4 |
义乌港 | 16,500.00 | 2020/4/17 | 2021/4/16 |
义乌港 | 1,735.00 | 2020/5/18 | 2027/12/4 |
义乌港 | 954.00 | 2020/6/24 | 2027/12/4 |
义乌港 | 881.00 | 2020/7/20 | 2027/12/4 |
海通客运 | 1,000.00 | 2020/2/28 | 2021/2/27 |
海通客运 | 2,300.00 | 2020/5/22 | 2023/5/21 |
海通客运 | 2,000.00 | 2020/5/29 | 2023/5/28 |
外钓油品 | 13,500.00 | 2020/5/21 | 2032/12/19 |
兴港海运 | 998.00 | 2020/8/12 | 2021/8/11 |
光汇油品 | 3,000.00 | 2020/1/22 | 2021/1/21 |
光汇油品 | 1,000.00 | 2020/6/5 | 2021/6/4 |
（三）关联方应收款项
1、应收票据及应收账款
表：发行人关联方应收票据及应收账款明细表
单位：万元
关联方 | 2020 年 9 月末 | 2019 年末 |
中远物流 | 250.44 | 448.92 |
东南船代 | 4,929.68 | 2,571.47 |
关联方 | 2020 年 9 月末 | 2019 年末 |
北仑国际码头 | 1,270.87 | 1,611.87 |
龙门港务 | 1,564.52 | 1,020.92 |
兴港海运 | 416.37 | 583.95 |
饶甬物流 | 501.77 | 274.64 |
xx国际 | 748.31 | 447.75 |
远东码头 | 2,234.20 | 884.41 |
东南物流 | 258.78 | 108.49 |
大榭招商 | 1,008.32 | 429.92 |
光明码头 | 11.91 | 0.00 |
中海船务 | 253.84 | 162.87 |
兴港海铁 | 1,698.16 | 2,807.49 |
易港通 | 2,000.11 | 579.65 |
海港集团 | 59.59 | 248.80 |
义乌港 | 609.05 | 237.19 |
海港融资租赁 | 0.23 | 0.25 |
温州港集团 | 585.11 | 553.43 |
饶甬物流 | 501.77 | 0.00 |
合计 | 19,160.00 | 12,972.01 |
2、其他应收款
表：发行人关联方其他应收款明细表
单位：万元
关联方 | 2020 年 9 月末 | 2019 年末 |
光汇油品 | 4,956.88 | 4,957.57 |
海盐嘉实码头 | 0.00 | 2,300.00 |
宁兴控股 | 420.00 | 0.00 |
大宗商品 | 0.00 | 0.00 |
中海船务 | 22.75 | 0.00 |
北仑国际码头 | 80.21 | 224.18 |
温州金洋 | 5.20 | 0.00 |
中远物流 | 371.42 | 53.17 |
远东码头 | 5,174.61 | 0.00 |
海港融资租赁 | 891.03 | 1,028.45 |
关联方 | 2020 年 9 月末 | 2019 年末 |
环球置业 | 244.59 | 237.47 |
太仓国际 | 91.29 | 139.26 |
易港通 | 232.00 | 490.97 |
中海油舟山 | 0.00 | 135.00 |
大榭招商 | 111.40 | 107.28 |
宁波实华 | 5,100.30 | 0.00 |
光明码头 | 201.85 | - |
中化兴中石油 | 777.20 | - |
合计 | 18,796.45 | 9,673.35 |
3、其他流动资产
表：发行人其他流动资产关联方明细表
单位：万元
关联方 | 2020 年 9 月末 | 2019 年末 |
光明码头 | 11,300.00 | 8,500.00 |
建材科技 | 0.00 | 600.00 |
海盐码头 | 3,300.00 | 0.00 |
义乌港 | 14,000.00 | 16,500.00 |
海港洋山投资 | 0.00 | 3,000.00 |
海通客运 | 1,000.00 | 2,300.00 |
温州港 | 0.00 | 1,000.00 |
乐清湾港务 | 1,000.00 | 0.00 |
兴港海运 | 998.00 | |
合计 | 31,598.00 | 31,900.00 |
4、发放贷款和垫款
表：发行人向关联方发放贷款和垫款明细表
单位：万元
关联方 | 2020 年 1-9 月发生额 | 2019 年度发生额 |
温州港集团 | 75,565.00 | 73,060.00 |
中奥能源 | 55,690.00 | 51,920.00 |
独山港务 | 32,000.00 | 30,000.00 |
关联方 | 2020 年 1-9 月发生额 | 2019 年度发生额 |
外钓油品 | 28,448.00 | 14,948.00 |
海盐码头 | 14,550.00 | 7,220.00 |
龙门港务 | 2,000.00 | 2,000.00 |
头门港投资 | 12,996.00 | 12,996.00 |
兴港冷链 | 12,900.00 | 12,900.00 |
乐清湾港务 | 6,000.00 | 6,000.00 |
义乌港 | 14,103.00 | 5,403.00 |
光明码头 | 200.00 | 4,500.00 |
建材科技 | 0.00 | 1,400.00 |
洋山投资 | 68,300.00 | 0.00 |
中奥能源 | 55,690.00 | 0.00 |
独山港务 | 32,000.00 | 49,600.00 |
合计 | 327,052.00 | 271,947.00 |
5、长期应收款
表：发行人关联方长期应收款明细表
单位：万元
关联方 | 2020 年 9 月末 | 2019 年末 |
大榭开发区信源码头 | 5,100.00 | 0.00 |
光明码头 | 980.00 | 5,100.00 |
合计 | 6,080.00 | 5,100.00 |
6、吸收存款
表：发行人吸收存款明细表
单位：万元
关联方 | 2020 年 9 月末 | 2019 年末 |
海港集团 | 89,153.47 | 74,592.98 |
xxx油品 | 15,050.24 | 17,078.07 |
北仑国际码头 | 13,752.96 | 13,788.51 |
海港资产管理 | 59,955.24 | 17,163.92 |
温州港集团 | 24,258.80 | 28,551.67 |
光明码头 | 5,565.94 | 3,215.46 |
温州金洋 | 7,592.03 | 3,877.40 |
关联方 | 2020 年 9 月末 | 2019 年末 |
远东码头 | 18,831.15 | 14,376.50 |
头门港投资 | 98,837.28 | 23,237.37 |
金港投资 | 4,378.51 | 122.21 |
宁波舟山港集团 | 119,589.90 | 155,393.61 |
北仑环球置业 | 35,225.14 | 75,726.12 |
大港引航 | 90,199.50 | 74,938.53 |
嘉兴港务 | 18,893.92 | 24,906.42 |
马迹山散货 | 9,504.64 | 19,633.69 |
外钓油品 | 9,397.34 | 11,531.38 |
宁波航交所 | 11,338.80 | 10,847.77 |
中奥能源 | 3,028.36 | 10,570.51 |
杭州湾石化 | 6,422.92 | 8,962.79 |
头门港置业 | 4,262.60 | 8,056.38 |
海港融资租赁 | 2,425.97 | 7,705.39 |
海港国际贸易 | 4,091.74 | 5,350.58 |
易港通 | 8,074.30 | 5,202.25 |
金塘港口 | 113.01 | 5,190.55 |
新岛城市建筑 | 2,457.89 | 5,134.00 |
兴港置业 | 8,461.24 | 4,390.43 |
环球置业 | 9,662.25 | 4,098.30 |
海洋工程 | 3,687.75 | 3,625.68 |
义乌港 | 2,604.96 | 3,534.55 |
嘉兴港口开发 | 6,749.61 | 3,269.46 |
光明码头 | 5,565.94 | 3,215.50 |
仑港工程 | 3,001.00 | 3,143.14 |
海港洋山投资 | 597.34 | 3,125.99 |
大港货柜 | 1,813.60 | 2,613.66 |
港茂物流 | 3,323.73 | 2,195.69 |
温州港口服务 | 3,337.48 | 2,100.10 |
其他关联方 | 0.00 | 46,578.19 |
东方工贸 | 4,537.02 | 189.19 |
内河港口 | 3,319.64 | 1,741.25 |
合计 | 713,497.27 | 704,022.31 |
7、银行存款
表：发行人关联方银行存款明细表
单位：万元
关联方 | 2020 年 9 月末 | 2019 年末 |
通商银行 | 272,694.34 | 2,000.00 |
浙商银行 | 19,871.24 | 0,00 |
合计 | 292,565.58 | 2,000.00 |
（四）关联方应付款项
1、应付票据及应付账款
表：发行人关联方应付票据及应付账款明细表
单位：万元
关联方 | 2020 年 9 月末 | 2019 年末 |
远东码头 | 448.51 | 1,722.89 |
宁波中燃 | 4,105.99 | 1,000.93 |
实华装卸 | 1,043.70 | 514.10 |
宁波实华 | 720.33 | 666.17 |
信诚拖轮 | 217.04 | 15.42 |
众成矿石 | 384.310 | 434.22 |
温州金洋 | 640.94 | 508.12 |
xx国际 | 0.00 | 99.30 |
大榭招商 | 1,182.09 | 666.76 |
鼎盛海运 | 601.00 | 207.20 |
北仑国际码头 | 4,213.87 | 3,263.32 |
新世纪货柜 | 31.70 | 27.27 |
易港通 | 1,045.65 | 4,199.31 |
温州港 | 3,098.39 | 1,190.06 |
舟港国贸香港 | 677.89 | 859.43 |
宁波舟山港集团 | 297.82 | 595.74 |
饶甬物流 | 10.36 | 555.82 |
中铁联合 | 0.00 | 428.80 |
仓港工程 | 490.65 | 886.68 |
合计 | 19,210.24 | 17,841.54 |
2、其他应付款
表：发行人关联方其他应付款明细表
单位：万元
关联方 | 2020 年 9 月末 | 2019 年末 |
东南物流 | 378.82 | 124.46 |
北仑国际码头 | 230.75 | 2,024.58 |
宁舟港集团 | 3,485.20 | 4,731.54 |
兴港海铁 | 0.00 | 778.26 |
中交水运 | 886.84 | 389.22 |
兴港置业 | 246.36 | 211.75 |
东方工贸 | 22.43 | 151.79 |
海港集团 | 0.69 | 86.35 |
颐博科技 | 321.47 | 0.00 |
xxx油品 | 277.52 | 0.00 |
大港引航 | 131.25 | 0.00 |
合计 | 5,981.33 | 8,497.96 |
3、短期借款
表：发行人关联方短期借款明细表
单位：万元
关联方 | 2020 年 9 月末 | 2019 年末 |
通商银行 | 5,196.80 | 5,196.80 |
宁波舟山港集团 | 0.00 | 150,000.00 |
合计 | 5,196.80 | 155,196.80 |
4、长期应付款
表：发行人关联方长期应付款明细表
单位：万元
关联方 | 2020 年 9 月末 | 2019 年末 |
海港租赁 | 13,570.11 | 10,713.95 |
合计 | 13,570.11 | 10,713.95 |
5、提供担保
表：发行人提供担保明细表
单位：万元
关联方 | 2020 年 9 月末 | 2019 年末 |
外钓油品 | 0.00 | 8,925.00 |
合计 | 0.00 | 8,925.00 |
（五）关联交易制度及定价
发行人与关联方的交易价格均以市价或双方协议价格作为定价基础，向关联方支付的租金参考市场价格经双方协商后确定。
报告期内，发行人的关联方情况无变化，因双方正常业务经营需要，按照市场价格协议定价。
六、董事、监事和高级管理人员的基本情况
（一）现任董事、监事、高级管理人员基本情况
截至募集说明书签署日，董事、监事、高级管理人员基本情况如下：
表：发行人董事、监事、高级管理人员情况
姓名 | 性别 | 出生年月 | 现任职务 | 任职期限 | |
董事会 | xxx | x | 1964.01 | 董事长 | 2016.11-至今 |
xxx | x | 1962.10 | 执行董事 | 2017.02-至今 | |
金星 | 男 | 1966.12 | 执行董事 | 2017.04-至今 | |
xx | 男 | 1970.03 | 执行董事 | 2020.06-至今 | |
盛永校 | 男 | 1966.03 | 执行董事 | 2020.06-至今 | |
xxx | x | 1971.01 | 执行董事 | 2020.06-至今 | |
xxx | 男 | 1962.12 | 独立董事 | 2015.04-至今 | |
xx | x | 1959.03 | 独立董事 | 2016.04-至今 | |
xx | x | 1966.06 | 独立董事 | 2020.06-至今 | |
xxx | x | 1962.07 | 独立董事 | 2020.06-至今 | |
xxx | 男 | 1963.02 | 外部董事 | 2015.04-至今 | |
xxx | x | 1966.12 | 外部董事 | 2016.04-至今 | |
xxx | 男 | 1973.10 | 独立董事 | 2020.11-至今 | |
xx | x | 1968.02 | 外部董事 | 2020.11-至今 | |
xxx | 男 | 1971.01 | 董事 | 2020.12-至今 | |
监事 | xxx | x | 1970.12 | 监事 | 2017.09-至今 |
x国平 | 男 | 1962.06 | 监事 | 2017.09-至今 | |
xxx | x | 1968.05 | 监事 | 2020.06-至今 | |
xxx | x | 1965.12 | 职工监事 | 2014.05-至今 |
姓名 | 性别 | 出生年月 | 现任职务 | 任职期限 | |
林朝军 | 男 | 1973.06 | 职工监事 | 2017.09-至今 | |
高级管理人员 | xxx | x | 1962.10 | 总经理 | 2017.01-至今 |
xx | 男 | 1970.03 | 副总经理 | 2017.08-至今 | |
xxx | x | 1971.01 | 副总经理 | 2017.08-至今 | |
xxx | 男 | 1971.01 | 副总经理 | 2020.06-至今 | |
任小波 | 男 | 1970.11 | 副总经理 | 2020.06-至今 | |
盛永校 | 男 | 1966.03 | 副总经理 | 2020.06-至今 | |
xx | x | 1966.02 | 董事会秘书 | 2011.08-至今 |
（二）现任董事、监事、高级管理人员简历
截至募集说明书签署之日，发行人董事、监事、高级管理人员简历如下：
1、xxxxx，出生于 1964 年 1 月，研究生学历，中国国籍，无境外居留权，现任省海港投资运营集团有限公司，宁波舟山港集团有限公司董事长，党委书记，宁波舟山港股份有限公司董事长。毛先生 1984 年参加工作，1996 年 6 月
至 1998 年 4 月任浙江北仑发电厂工程建设公司副经理，1998 年 4 月至 2000 年
11 月任浙江省电力建设总公司副总经理，2000 年 11 月至 2002 年 12 月任浙江北
仑第一发电有限责任公司总经理，2002 年 12 月 2003 年 5 月任浙江省能源集团有限公司总经理助理，浙江北仑第一发电有限责任公司总经理，2003 年 5 月至 2013 年 9 月任浙江省能源集团有限公司董事，副总经理，党委委员，2013 年 9
月至 2015 年 3 月任浙江省能源集团有限公司副董事长，党委委员，2015 年 3 月
至 2015 年 8 月任浙江省建设投资集团有限公司董事长，党委书记，2015 年 8 月
任浙江省海港投资运营集团有限公司董事长，党委书记。自 2016 年 11 月起，xxx担任浙江省海港投资运营集团有限公司，宁波舟山港集团有限公司董事长，党委书记，宁波舟山港股份有限公司董事长。x先生拥有浙江大学动力工程及工程热物理专业工学博士学位。x先生是正高级工程师。
2、xxxxx，出生于 1962 年 10 月，研究生学历，中国国籍，无境外居留权，现任浙江省海港投资运营集团有限公司，宁波舟山港集团有限公司董事，党委委员，宁波舟山港股份有限公司董事，党委书记，总经理。x先生 1981 年
参加工作，1995 年 5 月至 1998 年 7 月任宁波港务局轮驳公司工会主席，1998 年
7 月至 1999 年 12 月任宁波港务局办公室副主任，1999 年 12 月至 2002 至 2 月任
宁波港务局老干部处(退休管理处)处长，2002 年 2 月至 2005 年 3 月任宁波港务
局办公室主任，2005 年 3 月至 2006 年 10 月任宁波港集团有限公司总裁助理兼
办公室主任，2006 年 10 月至 2008 年 4 月任宁波港集团有限公司副总裁，党委
委员，2008 年 4 月至 2016 年 1 月任宁波港集团有限公司党委委员，宁波港股份
有限公司董事，副总裁，党委委员，2016 年 1 月至 2016 年 12 月任宁波舟山港集团有限公司董事，党委副书记，宁波舟山港股份有限公司董事，副总裁，党委委员。自 2016 年 12 月起，x先生担任省海港投资运营集团有限公司，宁波舟山港集团有限公司董事，党委委员，宁波舟山港股份有限公司董事，党委书记，总经理。x先生拥有上海海事大学 EMBA 硕士学位。x先生是高级经济师。
3、金星先生，出生于 1966 年 12 月，研究生学历，中国国籍，无境外居留权。现任宁波舟山港股份有限公司董事，党委副书记，纪委书记，工会主席。x先生 1983 年参加工作，1983 年 10 月至 2000 年 6 月在xx某部任职，2000 年 6
月至 2004 年 8 月在浙江省军区某部任职，2004 年 8 月至 2009 年 4 月任浙江省外经贸厅直属机关党委干部，助理调研员(副调研员)，人事教育处副处长，2009年 4 月至 2016 年 7 月任浙江省商务厅人事处副处长，市场秩序处处长，2016 年
7 月至 2016 年 12 月任省海洋港口发展委员会人事处处长，2016 年 12 月任宁波
舟山港股份有限公司党委副书记。自 2017 年 1 月起，x先生担任宁波舟山港股份有限公司董事，党委副书记，纪委书记，工会主席。x先生是高级政工师。
4、xxxx，出生于 1970 年 3 月，本科学历，中国国籍，无境外居留权，
现任宁波舟山港股份有限公司副总经理，党委委员。x先生 1992 年 8 月参加工
作，2005 年 3 月至 2008 年 5 月任北仑第二集装箱码头分公司副总经理，党委委
员，2008 年 5 月至 2011 年 6 月任宁波港股份有限公司业务部副部长，2011 年 6
月至 2014 年 11 月任宁波港股份有限公司业务部部长，2014 年 11 月至 2016 年 3
月任宁波港吉码头经营有限公司总经理，党委书记，2016 年 3 月至 2017 年 1 月
任宁波舟山港集团有限公司业务部总经理，2017 年 1 月至 2017 年 8 月任宁波舟
山港股份有限公司业务部部长。自 2017 年 8 月起，x先生担任宁波舟山港股份有限公司副总经理，党委委员。x先生拥有上海交通大学物流工程专业硕士学位。x先生是高级经济师。
5、盛永校先生，出生于 1966 年 3 月，本科学历，中国国籍，无境外居留权，
现任宁波舟山港股份有限公司党委委员。x先生 1988 年参加工作，2010 年 10
月至 2014 年 9 月任浙江省能源集团有限公司电力项目前期工作办公室副主任，
2014 年 9 月至 2015 年 10 月任浙江省能源集团有限公司电力项目前期工作办公室副主任，省海洋开发投资集团有限公司金塘项目前期工作小组副组长，2015年10 月至2016 年3 月任浙江省海港投资运营集团有限公司投资发展部副主任(主持工作)兼浙江舟山金港投资有限公司副总经理，金塘项目前期工作小组副组长， 2016 年 3 月至 2017 年 1 月任浙江省海港投资运营集团有限公司投资发展部主任兼浙江舟山金港投资有限公司副总经理，金塘项目前期工作小组副组长，2017年 1 月至 2020 年 5 月任浙江省海港投资运营集团有限公司，宁波舟山港集团有
限公司投资发展部主任。自 2020 年 5 月起，x先生担任宁波舟山港股份有限公司党委委员。盛先生拥有华北电力学院动力工程系环境工程专业工学学士学位。盛先生是高级工程师。
6、xxxxx，出生于 1971 年 1 月，本科学历，中国国籍，无境外居留权，
现任宁波舟山港股份有限公司副总经理，党委委员。石先生 1993 x 0 xxxx
x，0000 x 00 月至 2005 年 11 月任舟山港务管理局资产管理处副处长，2005 年
11 月至 2007 年 1 月任舟山市港口投资经营有限公司副总经理，舟山港务管理局
资产管理处副处长，2007 年 1 月至 2007 年 3 月任舟山港务集团有限公司投资发
展部部长，舟山市港务管理局资产管理处副处长，2007 年 3 月至 2008 年 10 月任舟山港务管理局资产管理处处长，舟山港务集团有限公司投资发展部部长， 2008 年 10 月至 2011 年 5 月任舟山港务集团有限公司副总经理，党委委员，2011
年 5 月至 2012 年 7 月任舟山港股份有限公司副总经理，党委委员，2012 年 7 月
至 2014 年 7 月任舟山港股份有限公司副总经理，党委委员，舟山港集团有限公
司党委委员，2014 年 7 月至 2016 年 9 月任舟山港股份有限公司副董事长，总经
理，党委副书记，舟山港集团有限公司党委副书记，2016 年 9 月至 2017 年 8 月
任宁波舟山港舟山港务有限公司执行董事，总经理，党委副书记。自 2017 年 8月起，x先生担任宁波舟山港股份有限公司副总经理，党委委员。x先生拥有武汉工学院工学学士学位。石先生是工程师，高级经济师。
7、xxxxx，1962 年 12 月出生，浙江工商大学财务与会计学院教授，博士生导师。1984 年 8 月至今，在浙江工商大学财务与会计学院(系)从事会计教学和科研工作，历任浙江工商大学财务与会计学院院长，党委书记等职，兼任中国会计学会理事，中国审计学会理事，浙江省会计学会副会长，浙江省审计学会常务理事，浙江省国有资产管理协会常务理事等。1984 年，1995 年和 2007 年分
别在杭州商学院，浙江大学，浙江工商大学获管理学(会计学)学士，硕士，博士学位，2000 年晋升会计学教授，2001 年入选浙江省高校中青年学科带头人，2002年入选浙江省新世纪 151 人才工程人才，2008 年担任会计学博士研究生导师， 2011 年入选浙江省“五个一批”人才。按照公司章程规定，发行人目前董事及监事存在缺位情况，发行人将在委派或选举程序完成后尽快完成工商登记工作。
8、xx先生，生于 1959 年 3 月，大连海事大学教授，博士生导师，现任大连海事大学运输经济研究所所长。兼任国际海运经济学家协会会员，亚洲交通运输协会会员，教育部高等学校交通运输类教学指导委员会委员及水路运输与工程分委员会副主任。1982 年毕业于吉林大学数学专业系获理学学士，1988 年毕业于东北财经大学数量经济专业获经济学硕士学位;1988 年至今，在大连海事大学从事教学，科研工作，1999 年晋升为教授;2003 年任大连海事大学交通运输管理学院副院长，2005 年任xxxxxxxxxxxxxxxxxx，0000 年至 2014年任大连海事大学交通运输管理学院院长;2004 年获大连市劳动模范及辽宁省 “五一”劳动奖章。
9、xx先生，1966 年 6 月出生，现任中国人民大学国际货币研究所学术委员，中国金融衍生品 50 人论坛秘书长。xxx 1989 年 10 月参加工作，1998 年
10 月至 0000 x 00 xxxxxxxxxxxxxxxx，0000 x 10 月至 0000
x 0 xxxxxxxxxxxxxxxxx，0000 x 5 月至 2008 年 7 月任上海
证券交易所债券基金部总监，2008 年 7 月至 2009 年 6 月任中国证监会期货部副
主任，2009 年 6 月至 2014 年 4 月任中国证监会期货二部副主任，2014 年 4 月至
2014 年 11 月任中国证监会公司债券部副主任，2014 年 11 月至 2016 年 5 月任大连商品交易所总经理。xxx拥有中国人民大学经济学硕士学位，美国亚利桑那大学 MBA 硕士学位。
10、xxxxx，1962 年 7 月出生，现任浙江盛宁律师事务所主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海国际仲裁中心仲裁员，宁波市人大常委，宁波市政府法律顾问，中华全国律师协会涉外法律服务委员会副主任，宁波大学，浙江万里学院兼职教授，浙江省法学会海商法研究会副会长等职务。1986 年 8
月参加工作，1986 年 7 月至 2000 年 12 月任宁波市对外律师事务所律师/事务所副主任;2000 年 12 月至今任浙江盛宁律师事务所律师/事务所主任。从事律师工作以来，被评为“浙江省十佳律师”，“浙江省律师事业突出贡献奖”，“全国司法
行政系统劳动模范”，“浙江省司法行政系统第三届百名优秀人物”，“浙江省优秀涉外专业律师”等称号;2016 年由中华全国律师协会确定为全国“一带一路”跨境律师人才库成员，2018 年入选司法部全国千名涉外律师人才。x先生拥有华东政法学院法律硕士学位，英国伯明翰大学商法硕士学位。x先生是一级律师。
11、xxx先生，1963 年 2 月出生。研究生毕业于大连海事大学国际海商法专业，后获英国xxx大学工商管理硕士学位。历任招商局保税物流有限公司副董事长，蛇口集装箱码头有限公司董事长，赤湾集装箱码头有限公司总经理及董事长，深圳赤湾港集装箱有限公司总经理兼董事长及深圳赤湾港航股份有限公司董事总经理兼董事长，汕头港集团董事长，大连港股份董事等职务。现任招商局港口集团股份有限公司副总经理(总经理级)，招商局港口控股有限公司执行董事及副总经理(总经理级)，青岛港招商局国际集装箱码头有限公司董事长，上海国际港务(集团)股份有限公司董事等。x先生拥有港口行业逾 20 年之丰富管理经验。
12、xxxxx，0000 x 00 xxx，xxxx，xx国籍，无境外居留权。现任宁兴(集团)有限公司董事长，宁波宁兴(集团)有限公司党委书记。x先生 1986
年参加工作，1991 年 5 月至 1992 年 11 月任共青团xxxxxxxxxx，0000
年 8 月主持工作，1992 年 11 月至 1995 年 11 月任共青团xxxxxxxxx，
0000 年 11 月至 1997 年 9 月任宁波市海曙区段塘镇党委副书记(正处级)，1997
年 9 月至 2000 年 10 月任xxxxxxxxxxxxx，0000 年 1 月兼镇人大
主席，2000 年 10 月至 2002 年 4 月任xxxxxxxxxxxx，0000 年 4 月
至 2002 年 7 月任xxxxxxxxx，xxxx，xxxxxxxxx，0000
年 7 月至 2006 年 11 月任xxxxxxxxx，xxxx，0000 年 11 月至 0000
x 00 xxxxxxxx，xxxxxxxxx，0000 x 12 月至 0000 x 0 xx
xxxxxx，xxxxx，0000 x 8 月至 2011 年 11 月任奉化市委副书记，
2011 年 11 月至 2015 年 8 月任奉化市委副书记，副市长，代市长，宁波溪口雪窦山风景名胜区管委会主任(兼)(副厅长级)，2011 年 12 月党工委副书记(兼)，2012年 3 月任奉化市市长，2015 年 8 月起至今xxx(集团)有限公司董事长，宁波宁兴(集团)有限公司党委书记。
13、xxxxx，出生于 0000 x 00 x，xxxxxxxxx，xx国籍，无境外居留权，现任浙江省海港投资运营集团有限公司，宁波舟山港集团有限公
司纪委副书记，纪检监察室主任。x先生 0000 x 0 xxxxx，0000 x 9 月至
2011 年 6 月任宁波港集团有限公司党委工作部副部长，综合管理部常务副部长，
2011 年 6 月至 2014 年 11 月任xxxxxxxxxxxxxxxx，0000 年 11
月至 2015 年 1 月任宁波港股份有限公司企业文化部部长，2015 年 1 月至 2016
年 3 月宁波港集团有限公司党委工作部部长，2016 年 3 月至 2017 年 1 月任宁波
舟山港集团有限公司党委工作部主任，2017 年 1 月至 2017 年 7 月任宁波舟山港
股份有限公司人力资源部部长。自 2017 年 7 月起，xxx担任浙江省海港投资运营集团有限公司，宁波舟山港集团有限公司纪委副书记，纪检监察室主任。x先生拥有大连理工大学动力工程系内燃机专业工学学士学位。x先生是高级政工师。
14、金国平先生，出生于 0000 x 0 x，xxxx，xx国籍，无境外居留权，现任浙江省海港投资运营集团有限公司，宁波舟山港集团有限公司财务部主任。x先生 0000 x 0 xxxxx，0000 x 7 月至 2008 年 5 月任宁波港集团有限公司计财部副部长，北仑国际集装箱码头有限公司总会计师，2008 年 5 月至 2016 年 3 月任宁波港股份有限公司计划财务部部长，2016 年 3 月至 2017 年 1 月
任宁波舟山港集团有限公司财务部总经理，2017 年 1 月至 2017 年 7 月任宁波舟
山港股份有限公司财务部部长。自 2017 年 7 月起，x先生担任浙江省海港投资运营集团有限公司，宁波舟山港集团有限公司财务部主任。x先生拥有上海海运学院水运财务会计专业经济学学士学位。x先生是正高级会计师。
15、xxxxx，出生于 0000 x 0 x，xxxx，xx国籍，无境外居留权，现任浙江省海港投资运营集团有限公司，宁波舟山港集团有限公司战略研究与法律事务(审计)部主任。xxx 0000 x 0 xxxxx，0000 x 9 月至 2009 年
6 月任浙江省政府办公厅发展处副调研员，2009 年 6 月至 2011 年 9 月任浙江省
政府办公厅发展处副处长，2011 年 9 月至 2012 年 1 月任xxxxxxxxxx
xxx，0000 年 1 月至 2012 年 12 月任xxxxxxxxxxxxxx，0000
年 12 月至 2016 年 6 月任浙江省经合办综合处副处长，调研员(正处级)，2016 年
6 月至 2016 年 7 月任xxxxxxxxxxxxxxx，0000 年 7 月至 2018 年
4 月任省海洋港口发展委员会发展规划处调研员。自 2018 年 4 月起，xxx担任浙江省海港投资运营集团有限公司，宁波舟山港集团有限公司战略研究与法律事务(审计)部主任。
16、xxxxx，出生于 1965 年 12 月，中国国籍，无境外居留权，现任宁波舟山港股份有限公司镇海港埠分公司“xxx国家级技能大师工作室”负责人。xxxxx 1989 年 4 月参加工作至今在宁波舟山港股份有限公司镇海港埠分公司从事内燃装卸机械修理工作，高级技师。xxxxx曾荣获全国劳动模范，浙江省劳动模范，浙江省首席技师，浙江省职业技能带头人，宁波市优秀高技能人才等荣誉。
17、林朝军先生，出生于 1973 年 6 月，中国国籍，中共党员，无境外居留权，现任宁波舟山港股份有限公司纪委副书记，监察审计部部长。xxx先生毕业于武汉交通科技大学船舶驾驶专业，拥有工商管理硕士学位，政工师。xxx先生于 0000 x 0 xxxxx，0000 x 5 月至 2011 年 7 月任宁波港股份有限公
司党委工作部副部长，机关党委副书记;2011 年 7 月至 2014 年 11 月任宁波港股
份有限公司北仑矿石码头分公司党委副书记，纪委书记，工会主席;2014 年 11
月至 2017 年 8 月任舟山市衢黄港口开发建设有限公司党委书记，副总经理;2017
年 8 月至今任宁波舟山港股份有限公司纪委副书记，监察审计部部长。
18、xxx先生，出生于 0000 x 0 x，xxxx，xx国籍，无境外居留
权，现任宁波舟山港股份有限公司党委委员、董事。xxx先生 1988 年参加工
作，2006 年 9 月至 2009 年 7 月任xxxxxxxxxxxx，xxxx，xx
xx，0000 年 7 月至 2011 年 6 月先后任嘉兴市乍浦开发集团有限公司党总支副
书记，副总经理，党委副书记，党委书记，2011 年 6 月至 2017 年 5 月任xxx
xxxxxxxxxxxxx，xxxx，0000 年 5 月至 2020 年 5 月任浙江海港嘉兴港务有限公司总经理，党委副书记，兼xxxxxxxxxxxxxxxx，xxxx，0000 年 6 月任浙江海港嘉兴港务有限公司董事。自 2020 年 5 月起，x先生担任宁波舟山港股份有限公司党委委员。x先生拥有上海交通大学网络教育学院行政管理专业本科学历。x先生是高级经济师。
19、任小波先生，出生于 0000 x 00 x，xxxx，xx国籍，无境外居留
权，现任宁波舟山港股份有限公司党委委员。任小波先生 1992 年参加工作，2005
年 11 月至 2009 年 6 月任xxxxxxxxxxxxx，0000 年 6 月至 2011 年
6 月任北仑国际集装箱码头有限公司党委委员，高级经理，2011 年 6 月至 2012
年 7 月任宁波港股份有限公司工程技术部部长，2012 年 7 月至 2016 年 3 月任宁
波远东码头经营有限公司总经理，党委书记，2016 年 3 月至 2016 年 6 月任宁波
港吉码头经营有限公司总经理，党委副书记，宁波远东码头经营有限公司总经理，党委副书记，2016 年 6 月至 2017 年 8 月任宁波港集团北仑第三集装箱有限公司
总经理，党委副书记，2017 年 8 月至 2018 年 9 月任宁波舟山港股份有限公司人
力资源部部长，2018 年 9 月至 2020 年 5 月任宁波梅山岛国际集装箱码头有限公
司总经理，党委书记。自 2020 年 5 月起，任先生担任宁波舟山港股份有限公司党委委员。任先生拥有上海海事大学工商管理专业硕士学位。任先生是高级工程师。
20、xx先生，出生于 1966 年 2 月，中国国籍，本科学历，无境外居留权，
现任宁波舟山港股份有限公司董事会秘书，董事会办公室主任。x先生 0000 x
0 xxxxx，0000 x 2 月至 2002 年 8 月在xxxxxxxxxxx，xxx
xx，xx，xxx，xx室副主任，主任，企管办主任。2002 年 8 月至 2007
年 2 月先后任宁波港务局办公室副主任，宁波港集团有限公司办公室副主任，
2007 年 2 月至 2008 年 4 月任xxxxxxxxxxxxxx，0000 年 4 月至
2011 年 7 月任宁波港股份有限公司总裁办公室主任，2011 年 7 月任宁波港股份有限公司董事会办公室主任，2011 年 8 月任宁波港股份有限公司董事会秘书。 2016 年 9 月任宁波舟山港股份有限公司董事会秘书，董事会办公室主任。
21、xxx先生，1973 年 10 月出生，现任浙江大学经济学院副院长、教授、 博士生导师，兼任教育部人文社会科学重点研究基地浙江大学民营经济研究中心 主任、教育部高等学校经济学类教育指导委员会委员、浙江省经济学会副会长。x先生是教育部青年长江学者，国家百千万工程人才和“有突出贡献”中青年专家。x先生于 1993 年 8 月参加工作，2003 年 8 月浙江大学博士毕业后留校任教，2004
年至 2006 年任北京大学中国经济研究中心博士后，2005 年 12 月晋升副教授，
2009 年 12 月晋升教授。先后赴美国耶鲁大学、科罗拉多大学博尔德校区、英国诺丁汉大学、德国慕尼黑大学、法国图卢兹经济学院、日本庆应义塾大学、澳大利亚xx大学、加拿大多伦多大学等访问。已在 International Economic Review等国外顶级刊物和国内权威刊物《经济研究》等发表论文 40 余篇。曾获浙江省哲学与社会科学优秀成果奖一等奖、二等奖以及国家教学成果奖二等奖、宝钢优秀教师奖等。
22、xx先生，出生于 0000 x 0 x，xxxx，xx国籍，无境外居留权，
现任上港集团党委副书记、董事、总裁。xxxx 1991 年参加工作，2004 年 4
月至 2005 年 2 月任上海联合国际船舶代理有限公司总经理、党支部书记；2005
年 2 月至 2006 年 9 月任上港集箱外高桥码头分公司党总支书记、总经理，其间
2004 年 12 月起兼任上海港集装箱股份有限公司党委委员；2006 年 9 月至 2007
年 12 月任上港集团振东集装箱码头分公司党委委员、书记、经理，期间于 2007
年 5 月至 2007 年 9 月参加上港集团高级管理人员出国（境）培训；2007 年 12
月至 2008 年 11 月任上港集团九江港务有限公司党委书记、董事、总经理；2008
年 11 月至 2010 年 3 月任上港集团总裁助理；2010 年 3 月至 2014 年 5 月先后任
上港集团副总裁、党委委员、党委副书记、董事；自 2014 年 5 月起，严先生担任上港集团党委副书记、董事、总裁。
（三）现任董事、监事、高级管理人员在股东单位及其他单位兼职情况
1、现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况
发行人现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职的情况如下：
表：发行人董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况
姓名 | 现任职务 | 股东单位任职情况 |
xxx | 董事长 | 兼任宁波舟山港集团有限公司 |
宫xx | 董事 | 兼任宁波舟山港集团有限公司董事 |
2、现任董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况
发行人现任董事、监事、高级管理人员在其他单位任职的情况如下：
表：发行人董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况
姓名 | 兼职单位 | 兼任职务 |
xxx | 浙江省海港投资运营集团有限公司 | 董事长 |
浙江东南发电股份有限公司 | 董事长 | |
上海港航股权投资有限公司 | 董事长 | |
xxx | 浙江省海港投资运营集团有限公司 | 董事 |
盛永校 | 舟山市金塘港口开发有限公司 | 董事长 |
浙江舟山金港投资有限公司 | 董事长 | |
浙江海港内河港口发展有限公司 | 董事长 | |
xxx | 浙江三美化工股份有限公司 | 独立董事 |
浙商中拓集团股份有限公司 | 独立董事 | |
杭州联合农村商业银行股份有限公司 | 董事 | |
浙江永太科技股份有限公司 | 独立董事 |
姓名 | 兼职单位 | 兼任职务 |
xxx | 东海航运保险股份有限公司 | 监事 |
金国平 | 浙江海港资产管理有限公司 | 董事 |
宁波市大碶疏港高速公路有限公司 | 董事 | |
浙江海港产融投资管理有限公司 | 监事 | |
宁波穿山疏港高速公路有限公司 | 董事 | |
浙江头门港投资开发有限公司 | 监事 | |
浙江舟山北向大通道有限公司 | 监事 | |
浙江省海洋产业投资有限公司 | 监事 | |
浙江海港中奥能源有限责任公司 | 监事 | |
浙江舟山跨海大桥有限公司 | 监事 | |
xxx | 太仓国际集装箱码头有限公司 | 监事 |
宁波实华原油码头有限公司 | 监事 | |
南京明州码头有限公司 | 监事 | |
宁波实华原油装卸有限公司 | 监事 | |
宁波外轮理货有限公司 | 监事 | |
舟山鼠浪湖码头有限公司 | 监事 | |
太仓武港码头有限公司 | 监事 | |
上海港航股权投资有限公司 | 监事 | |
宁波远洋运输有限公司 | 监事 | |
苏州现代货箱码头有限公司 | 监事 | |
xxx | 嘉兴港海盐嘉实码头有限公司 | 董事长 |
嘉兴杭州湾石油化工物流有限公司 | 董事长 | |
上港集团平湖独山港码头有限公司 | 副董事长 | |
任小波 | 宁波梅西滚装码头有限公司 | 执行董事、总经理 |
宁波梅山岛国际集装箱码头有限公司 | 总经理、董事 | |
宁波梅东集装箱码头有限公司 | 总经理、董事 | |
宁波北仑第三集装箱码头有限公司 | 总经理 | |
宁波梅龙码头管理有限公司 | 总经理、董事 | |
宁波梅山保税港区新海湾码头经营有限公司 | 总经理、董事 | |
宁波梅港码头有限公司 | 总经理、董事 |
（四）发行人及公司董事、监事、高级管理人员违法违规情况
公司及公司董事、监事、高级管理人员最近三年及一期内不存在重大违法违规及受处罚的情况。公司董事、监事、高级管理人员的任职符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。
（五）持有发行人股权及债券情况
截至募集说明书签署之日，发行人董事、监事和高级管理人员不持有发行人股权及债券。
七、公司主要业务及主要产品的用途
（一）公司的主营业务基本情况
发行人作为中国大陆重点开发建设的四大国际深水中转港之一，在区位、航道水深、岸线资源、陆域依托、发展潜力等方面均具有较大的优势，是世界航线最密集的港口之一，也是世界各大船公司必靠母港之一。公司坚持以码头经营为核心，以港口物流和资本经营为重点的经营模式，业务板块包括港口集装箱装卸及相关业务；港口铁矿石装卸及相关业务；港口原油装卸及相关业务；港口其他货物装卸及相关业务；港口铁路货物运输及其相关业务；其他港口相关业务（包括拖轮、理货和船舶代理）；集装箱和非集装箱运输及物流服务；港口物流信息及数据交换和处理服务。
1、主营业务收入
表：发行人近三年及一期主营业务收入构成表
单位：万元、%
项目 | 2020 年 1-9 月 | 2019 年度 | 2018 年度 | 2017 年度 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
集装箱装卸及相关业 务 | 407,036.20 | 31.34 | 541,822.70 | 22.43 | 463,589.20 | 21.36 | 364,436.70 | 20.20 |
铁矿石装卸及相关业 务 | 157,613.10 | 12.13 | 186,014.70 | 7.70 | 175,557.30 | 8.09 | 154,533.30 | 8.56 |
原油装卸及相关业务 | 41,245.50 | 3.18 | 54,761.90 | 2.27 | 53,278.60 | 2.46 | 46,614.30 | 2.58 |
其他货物装卸及相关 业务 | 147,522.50 | 11.36 | 193,651.80 | 8.02 | 195,454.30 | 9.01 | 182,384.30 | 10.11 |
综合物流及其他业务 | 458,985.60 | 35.34 | 1,018,053.60 | 42.15 | 890,511.00 | 41.04 | 856,785.70 | 47.48 |
贸易销售业务 | 61,743.30 | 4.75 | 386,708.00 | 16.01 | 364,573.30 | 16.80 | 180,686.40 | 10.01 |
其他未分配收入 | 24,789.40 | 1.91 | 34,406.40 | 1.42 | 26,938.70 | 1.24 | 19,040.00 | 1.06 |
合计 | 1,298,935.60 | 100.00 | 2,415,419.10 | 100.00 | 2,169,902.40 | 100.00 | 1,804,480.70 | 100.00 |
注：其他未分配收入为浙江海港集团财务有限公司收入。
近三年及一期，发行人主营业务收入分别为 1,804,480.70 万元、2,169,902.40万元、2,415,419.10 万元和 1,298,935.60 万元，近三年发行人营业收入逐年增加，其中综合物流及其他业务、贸易销售业务、集装箱装卸及相关业务是发行人营业收入的主要来源，2019 年度综合物流及其他业务、贸易销售业务、集装箱装卸及相关业务占总收入比例分别为 42.15%、16.01%和 22.43%，2020 年 1-9 月占比分别为 35.34%、4.75%和 31.34%。2020 年 1-9 月发行人贸易销售业务收入占比较低，主要系受疫情影响所致。
近三年及一期，发行人综合物流及其他业务收入分别为 856,785.70 万元、
890,511.00 万元、1,018,053.60 万元和 458,985.60 万元，近三年呈上升趋势，主要是由于发行人业务发展所致。2020 年 1-9 月发行人综合物流及其他业务收入较去年同期减少，主要系受行管疫情影响所致。
近三年及一期，发行人贸易销售业务收入分别为 180,686.40 万元、364,573.30
万元、386,708.00 万元和 61,743.30 万元，近三年呈上升趋势。发行人 2020 年 1-9
月贸易销售业务收入较去年同期大幅减少，主要系受新冠疫情冲击所致。
近三年及一期，发行人集装箱装卸及相关业务收入分别 364,436.70 万元、
463,589.20 万元、541,822.70 万元和 407,036.20 万元，近三年呈上升趋势。
2、主营业务成本
表：发行人近三年及一期主营业务成本构成表
单位：万元、%
项目 | 2020 年 1-9 月 | 2019 年度 | 2018 年度 | 2017 年度 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
集装箱装卸及相关业 务 | 222,036.90 | 26.47 | 314,870.80 | 17.01 | 255,964.30 | 15.57 | 196,597.50 | 14.60 |
铁矿石装卸及相关业 务 | 92,478.60 | 11.02 | 120,455.20 | 6.51 | 118,489.90 | 7.20 | 104,770.20 | 7.78 |
原油装卸及相关业务 | 29,582.30 | 3.53 | 36,800.60 | 1.99 | 30,575.20 | 1.86 | 26,026.20 | 1.93 |
其他货物装卸及相关 业务 | 92,494.30 | 11.02 | 127,193.60 | 6.87 | 126,457.00 | 7.69 | 117,789.30 | 8.75 |
综合物流及其他业务 | 336,600.60 | 40.12 | 858,214.40 | 46.37 | 748,126.90 | 45.51 | 720,247.70 | 53.49 |
贸易销售业务 | 57,654.60 | 6.87 | 384,362.70 | 20.77 | 359,178.60 | 21.85 | 177,696.30 | 13.20 |
其他未分配成本 | 8,116.90 | 0.97 | 8,862.30 | 0.48 | 5,070.80 | 0.30 | 3,404.40 | 0.25 |
合计 | 838,964.20 | 100.00 | 1,850,759.60 | 100.00 | 1,643,862.70 | 100.00 | 1,346,531.60 | 100.00 |
近三年及一期， 发行人的主营业务成本分别为 1,346,531.60 万元、 1,643,862.70 万元、1,850,759.60 万元和 838,964.20 万元，近三年营业成本同营业收入趋势基本一致。
近三年及一期，发行人综合物流及其他业务成本分别为 720,247.70 万元、
748,126.90 万元、858,214.40 万元和 336,600.60 万元，贸易销售业务成本分别为
177,696.30 万元、359,178.60 万元、384,362.70 万元和 57,654.60 万元，集装箱装
卸及相关业务成本分别 196,597.50 万元、255,964.30 万元、314,870.80 万元和
222,036.90 万元，与收入变化趋势相匹配。
3、主营业务毛利润
表：发行人近三年及一期主营业务毛利润构成表
单位：万元、%
项目 | 2020 年 1-9 月 | 2019 年度 | 2018 年度 | 2017 年度 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
集装箱装卸及相关业务 | 184,999.30 | 40.22 | 226,951.90 | 40.19 | 207,624.90 | 39.47 | 167,839.20 | 36.65 |
铁矿石装卸及相关业务 | 65,134.50 | 14.16 | 65,559.50 | 11.61 | 57,067.40 | 10.85 | 49,763.10 | 10.87 |
原油装卸及相关业务 | 11,663.20 | 2.54 | 17,961.30 | 3.18 | 22,703.40 | 4.32 | 20,588.10 | 4.50 |
其他货物装卸及相关业务 | 55,028.20 | 11.96 | 66,458.20 | 11.77 | 68,997.30 | 13.12 | 64,595.00 | 14.11 |
综合物流及其他业务 | 122,385.00 | 26.61 | 159,839.20 | 28.31 | 142,384.10 | 27.07 | 136,538.00 | 29.82 |
贸易销售业务 | 4,088.70 | 0.89 | 2,345.30 | 0.42 | 5,394.70 | 1.03 | 2,990.10 | 0.65 |
其他未分配收入 | 16,672.50 | 3.62 | 25,544.10 | 4.52 | 21,867.90 | 4.16 | 15,635.60 | 3.41 |
合计 | 459,971.40 | 100.00 | 564,659.50 | 100.00 | 526,039.70 | 100.00 | 457,949.10 | 100.00 |
近三年及一期，发行人主营业务毛利润分别为 457,949.10 万元、526,039.70万元、564,659.50 万元和 459,971.40 万元，近三年营业毛利润呈现持续增长态势。从发行人营业毛利润构成上看，综合物流及其他业务和集装箱装卸及相关业务是营业毛利润的主要来源，近三年占比均较高。
近三年及一期，发行人综合物流及其他业务营业毛利润分别为 136,538.00 万元、142,384.10 万元、159,839.20 万元和 122,385.00 万元，近三年综合物流及其他业务毛利润呈持续增长趋势。
发行人集装箱装卸及相关业务营业毛利润分别为 167,839.20 万元、
207,624.90 万元、226,951.90 万元和 184,999.30 万元，近三年持续增长。
4、主营业务毛利率
表：发行人近三年及一期主营业务毛利率构成表
单位：%
项目 | 2020 年 1-9 月 | 2019 年度 | 2018 年度 | 2017 年度 |
集装箱装卸及相关业务 | 45.45 | 41.89 | 44.79 | 46.05 |
铁矿石装卸及相关业务 | 41.33 | 35.24 | 32.51 | 32.20 |
原油装卸及相关业务 | 28.28 | 32.80 | 42.61 | 44.17 |
其他货物装卸及相关业务 | 37.30 | 34.32 | 35.30 | 35.42 |
综合物流及其他业务 | 26.66 | 15.70 | 15.99 | 15.94 |
贸易销售业务 | 6.62 | 0.61 | 1.48 | 1.65 |
其他未分配收入 | 67.26 | 74.24 | 81.18 | 82.12 |
合计 | 35.41 | 23.38 | 24.24 | 25.38 |
近三年及一期，发行人主营业务毛利率分别为 25.38%、24.24%、23.38%和 35.41%，最近三年发行人毛利率水平基本保持稳定，略有下降。2020 年 1-9 月发行人xxx大幅上升，主要系疫情发生后，我国率先复产复工，因此大宗商品进口和集装箱货物出口较快增长，带动宁波港货物吞吐量和集装箱吞吐量的较快增长所致。
近三年及一期，发行人综合物流及其他业务营业毛利率分别为 15.94%、 15.99%、15.70%和 26.66%，集装箱装卸及相关业务营业毛利率分别为 46.05%、
44.79%、41.89%和 45.45%，营业毛利率随着经济周期的变动略有波动，近三年呈下降趋势，2019 年度发行人集装箱装卸及相关业务毛利率下降，主要系受 2019年集装箱业务行业整体需求下滑以及贸易摩擦影响所致。上述业务形成的利润为发行人毛利润的主要构成。
近三年及一期，发行人原油装卸及其他业务营业毛利率分别为 44.17%、 42.61%、32.80%和 28.28%，报告期内发行人原油装卸及其他业务营业毛利率持续下降，2019 年发行人原油装卸及相关业务毛利率较去年同期减少 9.81%，主要系原油中转分成同比增加及原油需求走弱所致，2020 年 1-9 月发行人原油装卸及其他业务营业毛利率下降主要系受新冠疫情影响所致。
近三年及一期，发行人贸易销售业务营业毛利率分别为 1.65%、1.48%、0.61%和 6.62%，毛利率水平整体较低，系贸易业务行业特点导致。2020 年 1-9 月，发行人贸易销售业务营业毛利率较上年大幅提升，主要系 2020 年上半年国际油价
暴跌，成品油进口成本较上年降低，使得发行人成品油贸易利润较上年有较大幅度的提升所致。
（二）公司的业务情况
发行人作为宁波港口最大的港口运营商和我国领先的港口运营商之一，从事港口货物装卸及相关业务、综合物流及其他业务等，业务板块分为港口货物装卸及相关业务（主要包括集装箱装卸及相关业务、铁矿石装卸及相关业务、原油装卸及相关业务、其他货物装卸及相关业务）、综合物流及其他业务（主要包括综合物流和商贸代理业务）、其他未分配收入（指宁波港集团财务有限公司收入）。
1、港口货物装卸及相关业务板块：
港口货物装卸及相关业务包含了集装箱装卸及相关业务、铁矿石装卸及相关业务、原油装卸及相关业务以及其他货物装卸及相关业务。
按工艺流程，港口货物装卸及相关业务具体包括装卸、堆存、港务管理、港作驳运等环节。港口装卸业务是指在港口进行的各种装卸搬运作业收取一定费用的业务，包括码头前沿的装卸船作业，前沿与后方间的搬运作业等。堆存业务是指发行人对堆放在码头和堆场的货物或货柜收取一定费用的业务。港务管理业务主要包括货物在港口保管等一些管理收取一定费用的业务。港作驳运业务主要包括在岸与船、船与船之间来往转运货物收取一定费用的业务。货物装卸进出港口业务流程图如下：
图5-1：货物装卸进出港口业务流程
货物进口流程 货物出口流程
预报货物船舶信息
码头安排货物船舶靠岸
货物船舶靠泊
中控安排船舶靠泊
机械作业货物落场
货主（货代）提货出场
货主（货代）将符合出口条
件的货物进场
码头根据船公司提供的装
载清单配载货物上船
中控安排装船作业
机械作业，货物由场地装至
货物船舶
装船结束，船舶离港
2019 年度发行人港口货物装卸及相关业务前五大客户情况如下：
表：2019 年度港口货物装卸及相关业务前五大客户占比
单位：万元、%
客户名称 | 销售额 | 占比 | 业务类型 |
客户一 | 107,978.96 | 11.10 | 集装箱装卸 |
客户二 | 92,399.48 | 9.50 | 集装箱装卸 |
客户三 | 86,738.64 | 8.90 | 集装箱装卸 |
客户四 | 73,533.27 | 7.50 | 集装箱装卸 |
客户五 | 42,660.93 | 4.40 | 集装箱装卸 |
合 计 | 403,311.28 | 41.30 |
近几年发行人在业务拓展上成果明显，进出公司港口货物数量的增加带来了业务总量稳定增长，而且在装卸、堆存、港务管理、港作驳运各业务均保持增长趋势。在结算方式上，公司主要采用按合同约定、要求客户在一定宽限期内支付款项的方式，期限一般为 30 天，此类结算方式占总结算量的 80%以上。
在装卸业务价格上，发行人绝大部分外贸进出口散杂货和集装箱的港口费率均按照交通部颁布费率按实计收；针对煤炭、铁矿石等大宗支柱性货物的港口费定价，发行人以交通部颁布费率为依据，结合市场形势、xx港口定价水平以及
自身的装卸成本制定价格，对装卸费用或其他劳务性收费项目，目前发行人按交通部颁布费率的 135%实行定价，内贸货物收费基本上按外贸货物费率的 50%收取。费率及时公布上墙，做到公开、透明、合理。
发行人港口作业包干费费率情况如下：
①港口作业包干费收费标准
a.装/卸船
单位：元
箱型 | 外贸 | x贸 | 中转 | |
20’英尺 | 装载一般货物的集装箱 | 608.36 | 305.54 | 250.00 |
空箱 | 420.49 | 152.77 | 160.00 | |
装载危险货物的集装箱 | 912.54 | 458.31 | 280.00 | |
冷藏重箱 | 668.98 | 333.31 | 280.00 | |
冷藏空箱 | 463.38 | 166.66 | 180.00 | |
40’英尺 | 装载一般货物的集装箱 | 912.60 | 458.30 | 375.00 |
空箱 | 630.66 | 229.15 | 240.00 | |
装载危险货物的集装箱 | 1,368.90 | 687.45 | 420.00 | |
冷藏重箱 | 1,003.68 | 499.97 | 420.00 | |
冷藏空箱 | 695.00 | 249.98 | 270.00 | |
注：1、总重超过箱体最高限重（限重小于 32 吨的按 32 吨计）但不超过 40 吨的，超限箱、非标准箱超限部分宽度左右各不超过（含）50 厘米，或长度前后各不超过（含）50厘米，或高度不超过（含）120 厘米的按相应箱型加收 100%；超过范围之一的按相应箱型加收 200%。非标准集装箱是指尺寸与标准箱不同的集装箱、变形箱和超限箱，但长宽 | ||||
与标准箱相同的高箱、不调换装卸索具的开顶箱及四周不超限的框架箱，按相应箱型标准箱计费。 | ||||
2、45 英尺、53 英尺集装箱按 40 英尺集装箱费率加收 50%。 | ||||
3、中转作业一程船和二程船各按 50%分别计收，另行约定除外。 | ||||
4、装/卸船作业过程包括： | ||||
（1）进口重箱的包干范围：将重箱的一般加固拆除，从船上卸到堆场，分类堆存，从堆场装上提箱集卡出场； | ||||
（2）出口重箱的包干范围：将重箱从集卡卸到堆场或从港方本码头集装箱货运站（仓库）送回堆场，分类堆存，装船并进行一般加固； | ||||
（3）进口空箱的包干范围：将空箱的一般加固拆除，从船上卸到堆场，分类堆存；从堆场装上提箱集卡出场； | ||||
（4）出口空箱的包干范围：将空箱从集卡卸到堆场，装船并进行一般加固； | ||||
（5）箱体检验、重箱过磅以及编制有关单证。 | ||||
箱型 | 外贸 | x贸 | 中转 |
5、翻装：船舶实际靠泊前提前 6 小时提出申请，20 英尺、40 英尺集装箱分别向申请人计收 297 元、445.8 元；冷藏箱 20 英尺、40 英尺分别计收 322.2 元、495 元)；船舶实际靠泊前 6 小时内提出申请，20 英尺、40 英尺集装箱分别向申请人计收 396 元、594.4 元；冷藏箱 20 英尺、40 英尺分别计收 429.6 元,660 元)。45 英尺、53 英尺集装箱按 40 英尺集装箱费率加收 50%；总重超过箱体最高限重（限重小于 32 吨的按 32 吨计）但不超过 40吨的，超限箱、非标准箱超限部分宽度左右各不超过（含）50 厘米，或长度前后各不超过（含）50 厘米，或高度不超过（含）120 厘米的按相应箱型加收 100%；超过范围之一的按相应箱型加收 200%。 | |||
b.场内作业
单位：元
服务作业内容 | 收费标准 | ||
搬移 | 客户提出申请发生的搬移作业及进口重箱堆存期超过 15 天后转栈产生的搬移作业等。 | 20 英尺 | 99.00 |
40 英尺 | 148.60 | ||
注：1、搬移：根据客户申请，每申请 1 次（单次不论申请几种搬移作业）计收 1 次，同一集装箱进出港、同一付费人在同一船名航次内以实际发生先后次序最高按二次收费标准计收。搬移集装箱需相应搬移其它箱子时，其他箱子不另收搬移费。 | |||
2、甬舟公司短驳和调箱门另行按实际发生计收，其中，短驳：宁波港域对接码头至甬舟公司短驳普通重箱 20 英尺、40 英尺分别计收 49.5 元、74.3 元，冷藏重箱 20 英尺、40 英尺分别计收 53.70 元、82.50 元，危险品重箱按相应普通箱型加收 50%；调箱门：20 英尺、 40 英尺统一按 20 元计收。 | |||
3、搬移：冷藏箱 20 英尺、40 英尺分别计收 107.4 元、165 元；危险品重箱按相应普通箱型加收 50%；45 英尺、53 英尺集装箱按 40 英尺集装箱费率加收 50%；总重超过箱体最高限重（限重小于 32 吨的按 32 吨计）但不超过 40 吨的，超限箱、非标准箱超限部分宽度左右各不超过（含）50 厘米，或长度前后各不超过（含）50 厘米，或高度不超过（含） 120 厘米的按相应箱型加收 100%；超过范围之一的按相应箱型加收 200%。 | |||
c.火车集疏港
单位：元
箱型 | 港站装卸 | 铁路 | 火车集疏港 （包干） | |
20 英尺 | 重箱 | 150.00 | 52.00 | 202.00 |
空箱 | 150.00 | 30.00 | 180.00 | |
40 英尺 | 重箱 | 225.00 | 104.00 | 329.00 |
空箱 | 225.00 | 60.00 | 285.00 | |
注：1、港站装卸作业为集装箱进出港站发生的火车、汽车装卸作业以及与堆场之间的往返；铁路部分包括铁路线使用和货车取送，分别按到达和发送各计收 1 次。 | ||||
箱型 | 港站装卸 | 铁路 | 火车集疏港 （包干） |
2、非海铁联运集装箱相关基层公司可在以上收费标准上实行下浮；海铁联运集装箱火车集疏港由集团公司在公布费率的基础上另行明确优惠政策。 | |||
d.辅助查验
单位：元
服务作业内容 | 单位 | 收费标准 | |||
20 英尺 | 40 英尺 | ||||
空箱查验（包干） | 视频查验包括 2 次装卸车和开箱门。 | 元/箱 | 130.00 | 180.00 | |
人工查验包括 4 次装卸车和开箱门。 | 230.00 | 330.00 | |||
辅助查验倒箱作业 （包干） | 开箱门 | 包括开箱门、装卸车、拖运。 | 元/箱次 | 300.00 | 450.00 |
开箱掏 1/2 | 包括开箱门、装卸车、拖运、重箱半掏箱或全掏箱。 | 元/箱次 | 450.00 | 600.00 | |
开箱全掏 | 600.00 | 900.00 | |||
H986 机辅助查验作业 （包干） | 提供为透视机查验的作业服务和过磅。 | 元/箱次 | 215.00 | 365.00 | |
注：1、辅助查验倒箱费（包干）以 1 个作业指令、归位确认为限定，不得分解作业重复性收费。 同一辅助查验作业项目、同一集装箱进出港、同一付费人发生 2 次以上作业时，择高计收 1 次。 | |||||
2、45 英尺、53 英尺集装箱按 40 英尺集装箱费率加收 25%；辅助查验倒箱作业（包干）只限于一般的普通货物，如属冷藏货物、危险品货物、冷藏危品货物，则在相应包干费率基础上加收 50％, 空箱查验除外。 | |||||
3、辅助查验倒箱作业（包干）范围外发生的查验货物出入库收费按照集装箱货运站货物（包干）提货的收费标准计收，货物体积以集装箱装载的实际货物体积为准。查验货物出入库收费最高价格如下：20 英尺集装箱为 30 立方；40 英尺平箱为 60 立方，40 英尺高箱为 70 立方，45 英尺、53英尺集装箱为 80 立方计收,不得另行收取各类分项的作业费用。 | |||||
e.集装箱货运站
单位：元
服务作业内容 | 计费单位 | 20 英尺 | 40 英尺 | |
装、拆箱（包干） | 包括装卸车和集装箱货物装、拆箱人工作业，但不包括指定堆场的装、 卸车。 | 元/箱 | 600.00 | 900.00 |
汽车拆箱（包干） | 包括拆铅封、开箱门、解除商品车绑扎、集装箱搬移、吊装、重箱称重、汽车提车等作业。 | 元/箱 | 415.00 | 550.00 |
货物（包干） | 提货 | 货物提货、卸货作业以及对货物及其包装进行简单加工处理等。 | W/M | 20.00 |
拼箱 | W/M | 40.00 | ||
卸货 | W/M | 30.00 | ||
服务作业内容 | 计费单位 | 20 英尺 | 40 英尺 |
注：1、装、拆箱（包干）：进口拼箱以及同一个箱子发生拆箱、装箱作业均在相应箱型的基础上 加收 50%；货物掏空后装入另一集装箱的装、拆箱作业，按拆箱、装箱分别计收 1 次装、拆箱作业包干费。 | |||
2、货物（包干）：按重量吨和体积吨择大计算。 | |||
3、库场使用费由各基层公司根据实际情况自行确定，并对外公布；拖运费、外理费等接受第三方委托使用港口经营人发票的代收代付款，基层公司在作业协议中另行明确收费项目及标准，并与 第三方签订委托代收代付协议。 | |||
4、基层公司可根据本单位的具体情况，在以上收费标准上实行下浮。 | |||
f.管空服务
单位：元
服务作业内容 | 收费标准 | ||
20 英尺 | 40 英尺 | ||
空箱管理（包干） | 空箱管理服务。 | 30.00 | 50.00 |
冷箱预冷处理（包干） | 冷箱预冷处理服务。 | 225.00 | 275.00 |
搬移 | 提取或归还空箱等产生的搬移作业。 | 50.00 | 75.00 |
注：1、45 英尺、53 英尺集装箱按 40 英尺集装箱费率加收 50%。 | |||
2、若发生材料费、修箱费属港口经营收费范围外的收费项目及标准，基层公司在作业协议中另行明确。残损箱等特殊作业与委托方自行协商，按协议约定计收。 | |||
3、基层公司可根据本单位的具体情况，在以上收费标准上实行下浮。 | |||
g.港口作业包干费最高价格
单位：元
客户 | 箱型 | 服务作业内容 | 合计 | ||||||
装/卸船 | 场内作业 | 火车集疏港 | 辅助查验 | 集装箱货运站 | 管空服务 | ||||
船方 | 20’ 英 尺 | 普通货物 | 608.36 | 198.00 | - | - | - | - | 806.36 |
空箱 | 420.49 | 198.00 | - | 230.00 | - | 30.00 | 878.49 | ||
40’ 英 尺 | 普通货物 | 912.60 | 297.20 | - | - | - | - | 1,209.80 | |
空箱 | 630.66 | 297.20 | - | 330.00 | - | 50.00 | 1,307.86 | ||
货方 | 20’ 英 尺 | 普通货物 | - | 267.50 | 202.00 | 815.00 | 600.00 | - | 1,884.50 |
空箱 | - | 198.00 | 180.00 | - | - | 50.00 | 428.00 | ||
40’ 英 尺 | 普通货物 | - | 391.50 | 329.00 | 1,265.00 | 900.00 | - | 2,885.50 | |
空箱 | - | 297.20 | 285.00 | - | - | 75.00 | 657.20 | ||
客户 | 箱型 | 服务作业内容 | 合计 | |||||
装/卸船 | 场内作业 | 火车集疏港 | 辅助查验 | 集装箱货运站 | 管空服务 | |||
注：1、冷藏、危险品等不同箱型的集装箱以及不同作业方式等加收收费分别按照港口作业包干费各服务作业标准执行。2、客户提出租用特殊平板需求，按 500 元/箱天加收港口作业包干费。 | ||||||||
在堆存业务价格上，一般货物基本有一定的免费堆存期（一周不等），免费堆存期过后收费，具体标准为：
②堆存保管费收费标准及免堆期
a.堆存保管费（空箱、进出口重箱）
单位：元/TEU 天
箱型 | 箱别 | 普通货 | 冷藏箱 | 危险品 | 备注 | ||
5-7 天 | 8-10 天 | 10 天以上 | |||||
20’英尺 | 重 | 4 | 6 | 8 | 16 | 32 | 冷藏重箱电费另计 |
空 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | ||
40’英尺 | 重 | 8 | 12 | 16 | 32 | 64 | 冷藏重箱电费另计 |
空 | 8 | 8 | 8 | 8 | 8 | ||
注：1、45 英尺、53 英尺堆存保管费按相应箱型加收 100%；超限箱、非标准箱超限部分宽度左右各不超过（含）50 厘米，或长度前后各不超过（含）50 厘米，或高度不超过（含） 120 厘米的，堆存保管费按相应箱型加收 100%；超过范围之一的堆存保管费按相应箱型加收 200%。2、退关危险品箱无免费堆存期，1-4 天堆存费按 5-7 天标准计收。3、对于 堆存保管费（管空服务）、堆存保管费（火车集疏港），基层公司可在以上收费标准的 基础上实行下浮，并与委托方自行协商，按协议约定计收。 | |||||||
b.堆存保管费（集装箱货运站）
单位：元
收费项目 | 计费单位 | 收费标准 | |
堆存保管费（货物） | 元/计费吨.天 | 最高免堆期、超额免堆期自行制定，最高免堆期结束至超额免堆期按 0.3 元/计费吨.天计收；超出超额免堆 期按 2 元/计费吨.天计收。 | 0.3 |
2 | |||
元/计费吨 | 货物超过最高免堆期或者客户另行需求的货物在库场之间发生位移计收盘栈。 | 10 | |
堆存保管费（汽车） | 元/天/台 | 免堆 15 天，16-30 天 10 元/天，30 天以后 20 元/天。 | |
注：基层公司可根据本单位的具体情况，在以上收费标准上实行下浮。 | |||
c.免堆期
单位：天
箱别 | 进出口 | 中转 |
重 | 4 | 免收堆存费 |
空 | 4 | 14 |
注：1、进、出口箱免费堆存 4 天，退运箱免费堆存 4 天，退关箱无免费堆存期。 | ||
2、中转空箱免费堆存 14 天，中转重箱免收堆存费。 | ||
注：自上述规则施行以来，发行人一直在执行相关费率标准。
从发行人港口货物装卸及相关业务分析，公司业务量在稳步增长，主营业务收入、成本与毛利随之增长，公司毛利率一直维持在较高水平，但毛利率呈微下降趋势。
发行人港口货物装卸及相关业务领域涵盖：集装箱装卸及相关业务、铁矿石装卸及相关业务、原油装卸及相关业务、其他货物装卸及相关业务。
（1）集装箱装卸及相关业务
发行人的集装箱装卸服务面向集装箱货主和从事集装箱货物进出口的船务公司，并包括一部分集装箱中转业务。发行人的集装箱装卸业务包括将集装箱装载上船和卸载下船，以及相关配套服务。
发行人在宁波口岸的镇海、北仑、大榭、穿山、嘉兴乍浦、舟山金塘和温州 瓯江港区进行集装箱装卸作业，这些港区共有 31 个集装箱专用泊位（包括控股、 参股公司），设计年通过能力为 1,330 x TEU，最大可靠泊 1.4 x TEU 以上的 超大型集装箱船，这些泊位由发行人统一调度使用。发行人通过软硬件设施的增 加投入和生产工艺的优化，使得泊位实际吞吐量达到和超过了泊位设计通过能力。此外，发行人拥有集装箱堆场和集装箱存储仓库容量 75 万标箱，为客户提供了 集装箱堆存和集装箱拼箱、拆箱、查验等服务。发行人的仓储设施通常配有集装 箱装卸设施（包括叉车、起重机、堆高机等）。此外，发行人港口服务质量不断 提高，集装箱单机作业效率创下了 223.7 自然箱/每小时的世界记录，船时效率保 持国际先进水平。通过多年的业务积累，发行人与多家港口运营商和船务公司签 署了合资协议，并与xxx、中远航运、地中海航运 80 余家集装箱班轮公司建 立了长期业务合作关系。此外，发行人也有自营船队支持，增加港口交通量和挂 靠航线。
表：截至 2020 年三季度末公司集装箱码头情况
名称 | 泊位数 | 靠泊等级（万吨） |
宁波港股份有限公司北仑第二集装箱码头分公司 | 4 | 7-15 |
宁波北仑国际集装箱码头有限公司 | 3 | 5 |
宁波大榭招商国际码头有限公司 | 4 | 10 |
宁波穿山码头经营有限公司 | 2 | 10 |
宁波港吉码头经营有限公司 | 1 | 10 |
宁波意宁码头经营有限公司 | 1 | 10 |
宁波甬利码头经营有限公司 | 1 | 10 |
宁波远东码头经营有限公司 | 5 | 10 |
舟山甬舟集装箱码头有限公司 | 2 | 10 |
浙江世航（五洲）乍浦港口有限公司 | 1 | 3 |
温州xx码头有限公司 | 1 | 0.5 |
温州金洋集装箱码头有限公司 | 3 | 1.5-2.5 |
宁波梅山岛国际集装箱码头有限公司 | 2 | 10 |
合计 | 30 |
表：近三年及一期发行人集装箱吞吐量情况表
单位：万TEU
项目 | 2020年三季度 | 2019年度 | 2018年度 | 2017年度 |
集装箱吞吐量 | 2,268 | 2,961 | 2,794 | 2,597 |
其中：内贸 | 425 | 348 | 441 | 300 |
外贸 | 1843 | 2,613 | 2,353 | 2,297 |
结算方式：发行人对不同的客户采取不同的结算方式，一般对长期合作比较稳定的客户，采取协议结算方式进行结算；对比较小的零散客户采取预结方式进行结算。结算方式以现金和银行承兑汇票为主，现金和银行承兑汇票的比率大约为 7:3。
回款周期：发行人拥有规范的财务管理制度，按照财务管理制度统一规定，发行人及其成员单位与下游客户根据结算方式确定结算周期，一般现金结算方式的结算周期为1-3 个月，银行承兑汇票结算方式的结算周期均保持在一个月以内。
作为发行人主营业务收入的主要来源，2017-2019 年度，发行人集装箱装卸及相关业务实现主营业务收入分别为 364,436.70 万元、463,589.20 万元和 541,822.70 万元，主营业务成本分别为 196,597.50 万元、255,964.30 万元和
314,870.80 万元，毛利分别为 167,839.20 万元、207,624.90 万元和 226,951.90 万
元，xxx水平分别为 46.05%、44.79%和 41.89%，2020 年 1-9 月发行人集装箱装卸及相关业务实现主营业务收入 407,036.20 万元，主营业务成本 222,036.90 万
元，毛利润 184,999.30 万元，处于较高水平。在集装箱装卸及相关业务中，与发行人总体业务板块结构一致，业务收入、成本和利润也主要体现在装卸环节。总体分析，发行人近三年集装箱装卸及相关业务发展势头良好，发行人近三年集装箱装卸及业务收入增长率分别为 37.35%、27.20%和 16.87%，主要是由于业务量增长所致。
2019 年度及 2020 年 1-9 月集装箱装卸业务前五大客户情况如下：
表：2019年度集装箱装卸业务前五大客户占比
单位：万元、%
客户名称 | 营业额 | 占比 |
客户一 | 37,818.62 | 6.98 |
客户二 | 30,147.98 | 5.56 |
客户三 | 27,445.48 | 5.07 |
客户四 | 17,259.43 | 3.19 |
客户五 | 16,789.70 | 3.10 |
合 计 | 129,461.22 | 23.89 |
表：2020年1-9月集装箱装卸业务前五大客户占比
单位：万元、%
客户名称 | 营业额 | 占比 |
客户一 | 59,791.00 | 14.69 |
客户二 | 55,250.00 | 13.57 |
客户三 | 36,716.00 | 9.02 |
客户四 | 13,314.00 | 3.27 |
客户五 | 12,636.00 | 3.10 |
合计 | 177,707.00 | 43.66 |
2019 年及 2020 年 1-9 月发行人集装箱装卸及相关业务前五大客户合计业务量占比分别为 23.89%和 43.66%，客户集中度较高，客户群体主要为大型船运公司，一直长期合作、较为稳定，业务波动性较少。
（2）铁矿石装卸及相关业务
发行人主要为国内大型钢铁厂、从事铁矿业贸易的货主及船公司提供进口铁矿石的中转装卸服务。发行人的铁矿石装卸业务包括铁矿石装载上船、铁矿石卸载下船和配套服务的提供（如提供铁矿石仓储服务）。
发行人共有 23 个专用泊位及其他通用泊位可开展铁矿石装卸业务（包括控
股、参股公司），泊位总长度为 6,143 米，能够停靠 30 万吨级散货船，设计年
通过能力约为 15,855 万吨，其中一个可供载重吨 30 万吨船舶靠泊，这些泊位由发行人统一调度使用。2019 年度实际铁矿石吞吐量约 1.42 亿吨。此外，发行人拥有 90 万平方米的堆场可用于铁矿石堆存，这些专用矿石堆场安装了环保设施以减少粉尘类污染。铁矿石装卸业务是发行人的传统业务，作为国内最早的铁矿石中转专业码头之一，发行人铁矿石业务的服务对象主要为长江沿线以及江西、湖南等xx省市的各大钢厂，如宁波钢铁、武钢、江西新余钢铁等，客户范围较为广泛，装卸合同以年度协议为主。
表：截至 2020 年 9 月末发行人铁矿石码头情况
名称 | 泊位数 | 靠泊等级（万吨） |
宁波港股份有限公司北仑矿石码头分公司 | 7 | 0.5-30 |
宁波众成矿石码头有限公司 | 1 | 5 |
太仓武港码头有限公司 | 8 | 0.15-20 |
舟山市衢黄港口开发建设有限公司 | 3 | 5-30 |
舟山武港码头公司 | 4 | 1-25 |
合计 | 23 |
注：上述码头均已在 2018 年及以前建成并投入使用。
表：近三年及一期发行人铁矿石吞吐量情况表
单位：万吨
2020年1-9月 | 2019年度 | 2018年度 | 2017年度 | |
铁矿石吞吐量 | 21,078 | 14,200 | 13,600 | 13,200 |
受国家钢铁行业供给侧改革和去产能工作的进一步落实，2015 年开始国内钢铁产销增速明显放缓，粗钢产量、表观消费量双双下滑，其中 2015 年全年我国粗钢产量、表观消费量同比分别下降 2.3%和 5.45%，2017 年开始我国钢铁行业有所回暖，2018 年，钢铁行业深入开展去产能工作，下游市场稳中趋缓，供需关系较为宽松。2019 年，钢铁行业去产能工作进入攻坚阶段，钢铁产量再创历史新高，下游市场稳中有进，供需关系趋紧，产品价格高位回落。2019 年全
年，全国钢材产量达 12.05 亿吨，同比增长 9.8%；钢材表观消费量达 11.53 亿吨，同比增长 9.86%。受宏观政策及经济影响，国内钢铁行业对进口铁矿石需求逐步回升，导致宁波舟山港铁矿石吞吐量近三年略有上升。
结算方式：发行人对不同的客户采取不同的结算方式，一般对长期合作比较稳定的客户，采取协议结算方式进行结算；对比较小的零散客户采取预结方式进行结算。结算方式以现金和银行承兑汇票为主，现金和银行承兑汇票的比率大约为 7:3。
回款周期：发行人拥有规范的财务管理制度，按照财务管理制度统一规定，发行人及其成员单位与下游客户根据结算方式确定结算周期，一般现金结算方式的结算周期为1-3 个月，银行承兑汇票结算方式的结算周期均保持在一个月以内。
作为发行人主营业务收入的重要来源之一，2017-2019 年度，发行人铁矿石装卸及相关业务实现主营业务收入分别 154,533.30 万元、175,557.30 万元和 186,014.70 万元，主营业务成本分别为104,770.20 万元、118,489.90 元和120,455.20
万元，毛利润分别为 49,763.10 万元、57,067.40 万元和 65,559.50 万元，xxx水平分别为 32.20%、32.51%和 35.24%；2020 年 1-9 月，发行人铁矿石及相关业务主营业务收入为 157,613.10 万元，主营业务成本为 92,478.60 万元，毛利润为
65,134.50 万元，xxx率为 41.33%。在铁矿石装卸及相关业务中，与发行人总体业务板块结构一致，业务收入、成本和利润也主要体现在装卸环节。受国内钢铁行业回暖的影响，发行人 2017-2019 年末铁矿石装卸及相关业务的营业收入逐年上升，整体利率率也稳中有升。
2019 年度及 2020 年 1-9 月铁矿石装卸业务前五大客户情况如下：
表：2019年度铁矿石装卸业务前五大客户占比
单位：万元、%
客户名称 | 营业额 | 占比 |
客户一 | 17,381.76 | 9.34 |
客户二 | 12,629.66 | 6.79 |
客户三 | 12,471.76 | 6.70 |
客户四 | 8,535.98 | 4.59 |
客户五 | 7,182.47 | 3.86 |
合 计 | 58,201.62 | 31.29 |
表：2020年1-9月铁矿石装卸业务前五大客户占比
单位：万元、%
客户名称 | 营业额 | 占比 |
客户一 | 10,839.00 | 6.88 |
客户二 | 8,738.00 | 5.54 |
客户三 | 8,662.00 | 5.50 |
客户四 | 8,602.00 | 5.46 |
客户五 | 8,533.00 | 5.41 |
合计 | 45,374.00 | 28.79 |
2019 年度及 2020 年 1-9 月发行人铁矿石装卸及相关业务前五大客户合计业务量占比分别为 31.29%和 28.79%，客户集中度较高，客户群体主要为大型钢厂，一直长期合作、较为稳定，业务波动性较少。
（3）原油装卸及相关业务
发行人为从事原油进口业务的原油货主及船务公司提供进口原油的装卸服务，其后，原油通过水路出运或管道输送的方式被运至目的地。
发行人共有原油装卸业务的泊位 5 个，泊位总长度为 2,071.5 米，设计年通
过能力约为 5,090 万吨，最大可靠泊 45 万吨级油轮，是我国最大的海上原油中
转港之一，这些泊位由发行人统一调度使用，2019 年度实际原油接卸量约为 7,983万吨，发行人通过软硬件设施的增加投入和生产工艺的优化，使得泊位实际吞吐量达到和超过了泊位设计通过能力。同时，发行人在大榭港区拥有 143 万立方米容量的储罐，用于客户原油的存储、xx。公司原油装卸主要为中石化、中石油、中海油三大油企在甬沪宁、长江沿线的下属炼油企业服务，客户较为稳定。甬沪宁企业主要包括镇海炼化、大榭石化、高桥石化、金山石化、金陵石化、扬子石化等；长江沿线企业主要包括安庆、九江、武汉、岳阳、长岭等地的炼化企业。此外，宁波镇海国家石油储备基地的建立也为公司原油装卸提供了稳定持续的业务来源。
表：近三年发行人原油吞吐量情况表
单位：万吨
2020年1-9月 | 2019年度 | 2018年度 | 2017年度 | |
原油吞吐量 | 8,596 | 9,536 | 8,703 | 7,196 |
结算方式：发行人对不同的客户采取不同的结算方式，一般对长期合作比较稳定的客户，采取协议结算方式进行结算；对比较小的零散客户采取预结方式进行结算。结算方式以现金和银行承兑汇票为主，现金和银行承兑汇票的比率大约为 7:3。
回款周期：发行人拥有规范的财务管理制度，按照财务管理制度统一规定，发行人及其成员单位与下游客户根据结算方式确定结算周期，一般现金结算方式的结算周期为1-3 个月，银行承兑汇票结算方式的结算周期均保持在一个月以内。
作为发行人主营业务收入的来源之一，2017-2019 年度，发行人原油装卸及相关业务完成原油装卸及相关业务实现主营业务收入分别为 46,614.30 万元、
53,278.60 万元和 54,761.90 万元，主营业务成本分别为 26,026.20 万元、30,575.20
万元和 36,800.60 万元，毛利润分别为 20,588.10 万元、22,703.40 万元和 17,961.30万元，毛利率水平分别为 44.17%、42.61%和 32.80%；2020 年 1-9 月，发行人原油装卸及相关业务主营业务收入为 41,245.50 万元，主营业务成本为 29,582.30 万元，毛利润为 11,663.20 万元，毛利润率为 28.28%。2017-2019 年主营业务收入与成本呈现出稳步增长势态。发行人原油装卸及相关业务的毛利率维持在较高水平，说明发行人原油装卸及相关业务具有较高的经营效率。2019 年发行人原油装卸及相关业务毛利率较上年下降主要系原油中转分成同比增加所致。
2019 年度及 2020 年 1-9 月原油装卸业务前五大客户情况如下：
表：2019年度原油装卸业务前五大客户占比
单位：万元、%
客户名称 | 营业额 | 占比 |
客户一 | 30,028.76 | 54.84 |
客户二 | 12,938.69 | 23.63 |
客户三 | 5,275.25 | 9.63 |
客户四 | 4,517.46 | 8.25 |
客户五 | 1,367.02 | 2.50 |
合 计 | 54,127.18 | 98.84 |
表：2020年1-9月原油装卸业务前五大客户占比
单位：万元、%
客户名称 | 营业额 | 占比 |
客户名称 | 营业额 | 占比 |
客户一 | 22,009.00 | 53.36 |
客户二 | 7,056.00 | 17.11 |
客户三 | 5,248.00 | 12.72 |
客户四 | 3,162.00 | 7.67 |
客户五 | 1,719.00 | 4.17 |
合计 | 39,194.00 | 95.02 |
2019 年度及 2020 年 1-9 月发行人原油装卸及相关业务前五大客户合计业务量占比为 98.84%和 95.02%，客户集中度较高，客户群体主要为大型公司，一直长期合作、较为稳定，业务波动性较少。
（4）其他货物装卸及相关业务
其他货物装卸及相关业务主要包括：煤炭、液体化学物品等货物装卸及相关业务。
发行人拥有煤炭专用泊位 11 个，设计年通过能力约为 1,710 万吨，拥有液
化品专用泊位 14 个，设计年通过能力 1,135 万吨，单泊位最高靠泊等级为 5 万吨；公司还从事粮食、散化肥、汽车等多种货物的装卸及相关业务，拥有相应泊位 41 个，年通过能力约 4,170 万吨。上述泊位均由发行人统一调度使用。此外，发行人有 127 万平方米煤炭堆场、77 万立方米储罐用于存储液体化学物品、以及 166 万平方米通用堆场。发行人的存储设施均配备消防安全或环保设施。
表：近三年发行人其他货物吞吐量情况表
单位：万吨
项目 | 2020年1-9月 | 2019年度 | 2018年度 | 2017年度 |
煤炭 | 4,345 | 2,635 | 6,534 | 4,358 |
粮食 | 747 | 937 | 917 | 655 |
散化肥 | 9 | 23 | 52 | 47 |
液化品 | 823 | 991 | 951 | 980 |
自我国进入煤炭供给侧改革之后，煤炭行业围绕国家“三去一降一补”首要任务，行业发展主要目标为去产能、限产量。从国际市场看，全球动力煤市场形势xx，供求矛盾一直难以改善。由于我国煤价的大幅度跳水，进口动力煤价格优势被大幅度压缩，再加上国家对进口煤质量管理日趋严格，全年进口煤数量呈现
同比下滑趋势，行业进口量进一步萎缩。2016 年上述问题虽然得到一定的缓和，但整体煤炭进出口量仍处在一个低位。受上述因素影响，近三年宁波舟山港煤炭吞吐量持续下滑。
结算方式：发行人对不同的客户采取不同的结算方式，一般对长期合作比较稳定的客户，采取协议结算方式进行结算；对比较小的零散客户采取预结方式进行结算。结算方式以现金和银行承兑汇票为主，现金和银行承兑汇票的比率大约为 7:3。
回款周期：发行人拥有规范的财务管理制度，按照财务管理制度统一规定，发行人及其成员单位与下游客户根据结算方式确定结算周期，一般现金结算方式的结算周期为1-3 个月，银行承兑汇票结算方式的结算周期均保持在一个月以内。
2017-2019 年度，发行人其他货物装卸及相关业务实现主营业务收入分别为
182,384.30 万元、195,454.30 万元和 193,651.80 万元，主营业务成本分别为
117,789.30 万元、126,457.00 万元和 127,193.60 万元，毛利润分别为 64,595.00 万
元、68,997.30 万元和 66,458.20 万元，毛利率水平分别为 35.42%、35.30%和 34.32%； 2020 年 1-9 月，发行人其他货物装卸及相关业务实现主营业务收入为 147,522.50
万元，主营业务成本为 92,494.30 万元，毛利润为 55,028.20 万元，毛利润率为 37.30%。在其他货物装卸及相关业务中，与发行人总体业务板块结构一致，业务收入、成本和利润也主要体现在装卸环节。
2019 年度及 2020 年 1-9 月其他货物装卸业务前五大客户情况如下：
表：2019 年度其他货物装卸业务前五大客户占比
单位：万元、%
客户名称 | 营业额 | 占比 |
客户一 | 7,653.52 | 3.95 |
客户二 | 6,098.40 | 3.15 |
客户三 | 5,978.70 | 3.09 |
客户四 | 4,164.25 | 2.15 |
客户五 | 4,002.83 | 2.07 |
合 计 | 27,897.70 | 14.41 |
表：2020 年 1-9 月其他货物装卸业务前五大客户占比
单位：万元、%
客户名称 | 营业额 | 占比 |
客户一 | 6,655.00 | 4.50 |
客户二 | 5,246.00 | 3.60 |
客户三 | 4,109.00 | 2.80 |
客户四 | 2,543.00 | 1.70 |
客户五 | 2,046.00 | 1.40 |
合计 | 20,599.00 | 14.00 |
2、综合物流及其他业务板块：
综合物流及其他业务分为物流业务、商贸代理业务和其他。其中物流业务主要包括：水上运输和陆路运输，船舶和货物运输代理，拖轮和理货等其他业务。
物流业务主要是指为客户提供运输服务收取一定费用的业务。商贸代理业务主要是指在货物商贸运输服务过程中，代理客户办理一些运输手续和代理支付费用等而收取一定费用的业务。因物流业务市场竞争较为激烈，发行人为做大业务量，费率基本参照市场价，今年略有下降，在运输前或运输后收费。总体分析，发行人综合物流及其他业务板块量较大，但利润相对较低，尤其是商贸代理业务。
截至 2019 年末，发行人船队规模 56 艘，总运力规模达到 67 万载重吨
/39000TEU。发展至今，发行人船队运输网中近洋区域通达至大阪、神户、东京、 名古屋、横滨、仁川，台湾地区覆盖基隆、台中、高雄，沿海区域布局至营口、天津、青岛、大丰、连云港、乍浦、温州/台州、福建、青岛、广州，长江区域 辐射至南京、扬州、张家港、南通、太仓，集疏运网络和服务体系日益完善；散 货航线主营有秦皇岛等环渤海湾港口到宁波、乍浦等煤炭散货运输航线。发行人 干支结合经营和集散结合经营的模式，提升了服务能力和水平，发行人在日本、韩国、台湾、浙江及沿海、沿江省市地区都享有较高的知名度和信誉度。此外，发行人还拥有各类拖船 50 余艘；各类运输卡车 1,200 余辆，为拓展腹地提供运 输保障，也为下属各集装箱码头提供公共运竖幅务。在理货方面，发行人拥有一 支由约 500 名员工组成的经验丰富的理货业务团队，能够满足港口日常理货需求。
公司水上运输业务定位于服务港口装卸业务,延伸港口货源区域，增加公司中转货量，主要运营主体为宁波远洋运输有限公司（以下简称“宁波远洋”）、宁波联合集装箱海运有限公司和南京两江海运股份有限公司。
2017-2019 年度， 发行人综合物流及其他业务的主营业务收入分别为
856,785.70 万元、890,511.00 万元和 1,018,053.60 万元，营业成本分别为 720,247.70
万元、748,126.90 万元和 858,214.40 万元，毛利润分别为 136,538.00 万元、
142,384.10 万元和 159,839.20 万元，毛利率分别为 15.94%、15.99%和 15.70%；
2020 年 1-9 月，发行人综合物流及其他业务的主营业务收入为 458,985.60 万元，
主营业务成本为 336,600.60 万元，毛利润为 122,385.00 万元，毛利润率为 26.66%。近几年发行人综合物流和商贸代理业务量较大，增长也较快。同时，综合物流和商贸代理业务在公司总主营业务收入中占比大、并不断增加，但毛利占比基本稳定。
这与公司业务策略有关，因为港口资源有一定的垄断性，价格对业务量影响不明显，但物流对价格影响较为敏感，因此，公司为发展业务量，适当降低了物流的收费，以此促进这一业务的快速增长，并有效带动了公司的整体业务量。通过向物流链的上游延伸，形成综合运输网络，拓展公司腹地，增加公司货源。
2019 年度及2020 年1-9 月发行人综合物流及其他业务前五大客户情况如下：
表：2019年度综合物流业务前五大客户占比
单位：万元、%
客户名称 | 营业额 | 占比 |
客户一 | 18,675.45 | 1.83 |
客户二 | 16,712.46 | 1.64 |
客户三 | 12,309.87 | 1.21 |
客户四 | 12,167.07 | 1.20 |
客户五 | 11,544.50 | 1.13 |
合 计 | 71,409.35 | 7.01 |
表：2020年1-9月综合物流业务前五大客户占比
单位：万元、%
客户名称 | 营业额 | 占比 |
客户一 | 26,770.00 | 5.80 |
客户二 | 19,678.00 | 4.30 |
客户三 | 13,367.00 | 2.90 |
客户四 | 10,194.00 | 2.20 |
客户五 | 9,149.00 | 2.00 |
客户名称 | 营业额 | 占比 |
合计 | 79,158.00 | 17.20 |
3、贸易销售业务
贸易销售业务主要是指为客户提供贸易代理等业务收取一定费用的业务。因发行人主业的发展需求，发行人为做大业务量，2014 年公司成立了宁波港国际贸易有限公司，通过搭建港口贸易平台来扩大公司的吞吐量，从而实现各业务板块的联动发展。总体分析，公司贸易销售业务板块量较大，但利润相对较低，主要功能是以贸易为平台来做大做强港口的吞吐量，使港口的装卸及物流板块得到进一步发展。
公司目前贸易销售业务主要为国内贸易，经营方式采用代理方式，收取代理费用。公司贸易货种主要为成品油、煤炭、矿石、汽车等。由于煤炭、矿石贸易利润率较低、市场波动较大且市场预期需求趋缓，公司自 2017 年度开始逐步暂停煤炭和矿石贸易。为主动迎合宁波市“246”万亿产业集群建设目标，公司未来将成品油贸易和汽车贸易作为两大方向。
表：近三年及一期发行人主要货种贸易销售量情况表
单位：万吨
品种 | 2017 年度 | 2018 年度 | 2019 年度 | 2020 年 1-9 月 |
煤炭 | 1.60 | - | - | - |
成品油 | 36.90 | 48.83 | 52.79 | 58.11 |
非成品油 | - | 3.77 | 3.19 | - |
表：近三年及一期发行人主要货种贸易销售额情况表
单位：万元
品种 | 2017 年度 | 2018 年度 | 2019 年度 | 2020 年 1-9 月 |
煤炭 | 344.00 | - | - | - |
成品油 | 178,175 | 290,923 | 292,804 | 274,388 |
非成品油 | - | 15,169 | 6,988 | - |
代理业务是贸易公司为客户代理货物进出口，客户将货款提前全部打入贸易公司账户，贸易公司根据客户指令将货款支付给客户上游公司。贸易公司不承担货物的价格波动的收益或损失，只是收取代理费收入，代理费收取标准按不同货物的价值和重量进行计量，没有经营风险。收入按收到的价款进行确认，形式相当于自营，只是公司不承担价格波动损失。