Contract
华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书
（2024 年第 1 号）
基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇二四年八月十二日
重要提示
华安年年盈定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安 基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会 2013 年 6 月 17 日证监许可[2013]783 号文核准。本基金的基金合同和招募说明书已通过规定报刊和指定网站进行了公开披露。 本基金的基金合同自 2015 年 2 月 3 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险以及定期开放运作方式下特有的申购赎回相关风险等等。此外，本基金的投资范围中包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。
本基金为债券型基金，其预期的风险和预期的收益水平低于股票型基金和混合型基金、高于货币市场型基金，属于证券投资基金中中等风险和收益的品种。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金，基金销售机构名单详见基金管理人网站公示名单。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。本次招募说明书更新仅涉及基金经理变更，相关信息截止日为 2024 年 8 月 8 日，
有关财务数据截止日为 2023 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2023 年 6 月 30
日。
目 录
十四、基金的收益与分配 100
十五、基金的费用与税收 102
十六、基金的会计与审计 105
十七、基金的信息披露 106
十八、侧袋机制 113
十九、风险揭示 117
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 123
二十一、基金合同的内容摘要 125
二十二、基金托管协议的内容摘要 126
二十三、对基金投资人的服务 127
二十四、其他应披露事项 129
二十五、招募说明书存放及查阅方式 135
二十六、备查文件 136
附件一：基金合同内容摘要 137
附件二：托管协议内容摘要 153
一、绪言
《华安年年盈定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办
法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安年年盈定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本更新的招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华安年年盈定期开放债券型证券投资基金
2、基金管理人：指华安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《华安年年盈定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安年年盈定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《华安年年盈定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《华安年年盈定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华安基金管理
有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%
46、元：指人民币元
47、基金收益：本招募说明书项下的基金收益即为基金利润，指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日每类基金份额的基金资产净值除以计算日该类份额的基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
52、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
54、封闭期：指自基金合同生效日（含该日）起或者自每一开放期结束之日次日（含该日）起一年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务
55、开放期：指本基金每一个封闭期结束之后第一个工作日起不少于 5 个工作日且最长不超过 20 个工作日的期间，具体时间由基金管理人在封闭期结束前公告
56、A 类基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用的基金份
额
57、C 类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而是
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
58、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
59、中国：指中华人民共和国。就本招募说明书而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
60、基金产品资料概要：指《华安年年盈定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
62、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B
楼 2118 室
3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期
31－32 层
4、法定代表人：朱学华
5、设立日期：1998 年 6 月 4 日
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
7、联系电话：（021）38969999
8、联系人：王艳
9、客户服务中心电话：40088-50099 10、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 | 持股占总股本比例 |
国泰君安证券股份有限公司 | 51% |
国泰君安投资管理股份有限公司 | 20% |
上海工业投资（集团）有限公司 | 12% |
上海锦江国际投资管理有限公司 | 12% |
上海上国投资产管理有限公司 | 5% |
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
（1）董事会
朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财
政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。
张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。
孙瑜先生，硕士，高级会计师。历任上海柴油机股份有限公司财务总监， 锦江国际（集团）有限公司金融事业部副总经理、财务总监，锦江国际（集团）有限公司财务副总监，上海锦江国际投资管理有限公司首席财务官，锦江国际
（集团）有限公司副总裁。现任上海市国有资产监督管理委员会党委委员、副主任。
陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区人民法院书记员、助理审判员；上海国际信托投资公司金融三部项目经理；上投投资管理有限公司总经理助理、副总经理、总经理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总经理；上海市再担保有限公司总经理；上海国际集团有限公司风险合 规部总经理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部书记、董事长、法定代 表人；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。
郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副总经理（主持工作）、总经理（兼齐齐哈尔营业部总经理）、黑龙江营销总部副总经理（主持工作）、总经理、黑龙江分公司总经理、上海市委市政府联席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期货有限公司党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委书记、董事长。
顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天道投资 咨询有限公司副总经理；毕博管理咨询（上海）公司咨询顾问；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总经理助理、副总经理、党支部副书记（主 持工作）；上海工业投资（集团）有限公司人力资源部经理、总裁助理、投资 部经理、投资研究部总经理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、
副总裁、工会主席。独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十 佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事 务所高级合伙人。
严弘先生，博士研究生学历，教授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金融学助理教授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证券交易委员会及美国联邦储备局访问学者、长江商学院和香港大学客座教授、亚洲金融学会会刊《金融国际评论》主编。现任上海交通大学上海高级金融学院金融学教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球商业领袖学者项目（GES）学术主任。
（2）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上张志红女士，经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证 券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总 经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监、总 法律顾问、工会主席，华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业经验。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
（3）高级管理人员
朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任
公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。
张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。
翁启森先生，硕士研究生学历，29 年金融、证券、基金行业从业经验。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管工作经验。历任上海市人民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
谷媛媛女士，硕士研究生学历，24 年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
范伊然女士，硕士研究生，3 年证券、基金行业从业经验。历任洛阳广播电视局记者、主持人，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院
（国家水下文化遗产保护中心）副主任，国家文物局政策法规司副司长、国务院新闻办国家文物局新闻发言人（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限公司行政办公室品牌中心主任、战略客户部副总经理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业经验。历任原国泰证券、国泰君安证券信息技术部系统开发、维护和分析岗、国泰君安证券交
易技术总监、总经理助理兼创新业务总监、副总经理兼创新业务主管、副总经理兼服务体系开发主管、副总经理兼部门一线合规风控负责人。现任华安基金管理有限公司首席信息官。
2、本基金基金经理
魏媛媛女士，硕士研究生，11 年金融、基金行业从业经验。曾任中债资信 评估有限责任公司高级分析师、嘉实基金管理有限公司信用研究员，2021 年 6 月加入华安基金，2021 年 8 月起，担任华安信用四季红债券型证券投资基金的 基金经理。2021 年 12 月起，同时担任华安顺穗债券型证券投资基金的基金经 理。2022 年 3 月起，同时担任华安乾煜债券型发起式证券投资基金的基金经理。 2022 年 6 月起，同时担任华安添锦债券型证券投资基金的基金经理。2022 年 8
月起，同时担任华安添信债券型证券投资基金的基金经理。2022 年 8 月至 2024
年 2 月，同时担任华安添顺债券型证券投资基金的基金经理。2023 年 3 月起， 同时担任华安年年盈定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2023 年 7 月起，同时担任华安添勤债券型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
朱才敏女士，2023 年 1 月 30 日至 2024 年 8 月 8 日担任华安年年盈定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
张霄岭先生，总经理
翁启森先生，副总经理、首席投资官杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监贺涛先生，固定收益部高级总监
苏圻涵先生，全球投资部副总监
万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监邹维娜女士，首席固收投资官兼绝对收益投资部高级总监胡宜斌先生，基金投资部总监
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2024 年 6 月 30 日，公司目前共有员工 523 人（不含子公司），其中 70.4%具有硕士及以上学位，92.4%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、IT 运营、综合行政、合 规风控等五个业务板块组成。
（四）基金管理人的职责
根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责：
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（五）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及相关法律法规的行为的发生；
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则
内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则
通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则
公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的组织体系
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分：
（1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
（2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。
（3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。
（4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。
（5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查，对督察长负责。
（6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位 员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职 责进行自律。
3、内部控制制度概述
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
4、基金管理人内部控制五要素
内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
（1）控制环境
控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。
公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。
（2）风险评估
公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。
（3）控制活动
公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。
① 组织结构控制
公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严 格有效的三道监控防线：
以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。
各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
② 操作控制
公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。
③ 会计控制
公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。
基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。
（4）信息沟通
为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以下措施：
建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交
流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。
（5）内部监控
监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。
监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度的有效实施。
公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。
5、基金管理人内部控制制度声明
基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
法定代表人：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内
基金 1008 只，QDII 基金 53 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
四、托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风 险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70” 、“AAF01/06” “ISAE3402” 和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人 的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
（1）华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼
2118 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32
层
法定代表人：朱学华
成立日期：1998 年 6 月 4 日
客户服务统一咨询电话：40088-50099公司网站：www.huaan.com.cn
（2）华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 2、代销机构
代销华安年年盈定期开放债券 A（基金代码：000239)
（1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号客服电话：95566
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号客服电话：95559
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦客服电话：95555
（4）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号客服电话：95561
（5）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号客服电话：95568
（6）中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 3 号客服电话：95580
（7）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号客服电话：95594
（8）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号客服电话：400-830-8003
（9）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号客服电话：95511 转 3
网址：bank.pingan.com
（10）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号客服电话：95574
（11）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
客服电话：021-962999网址：www.srcb.com
（12）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号客服电话：95527
（13）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号客服电话：95541
（14）乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市会展大道 599 号 A 座乌鲁客服电话：（0991）96518
（15）大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号客服电话：4006640099
（16）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号客服电话：(0769) 961122
（17）河北银行股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号客服电话：400-612-9999
（18）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号客服电话：96528
（19）江苏常熟农村商业银行股份有限公司注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号客服电话：956020
（20）江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：常州市武进区延政中路 9 号
客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn
（21）江苏昆山农村商业银行股份有限公司注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 客服电话：0512-96079
（22）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号客服电话：96067
（23）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号客服电话：9510-5588
（24）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦客服电话：400-893-9999
（25）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
客服电话：400-166-1188
（26）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
客服电话：400-920-0022，010-85650688
（27）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼客服电话：021-50810673
（28）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房
客服电话：400-8391818
网址：https://www.zhfundsales.com
（29）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室客服电话：400-821-5399
（30）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元客服电话：4006788887
（31）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层客服电话：4001818188
（32）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室客服电话：400-700-9665
（33）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室客服电话：4000-766-123，95188-8
（34）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室客服电话：400-820-2899
（35）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室客服电话：4008-773-772
（36）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
13、14 层
客服电话：952303
（37）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号客服电话：4008886661
（38）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号客服电话：95584
（39）首创证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层客服电话：95381
（40）联储证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层客服电话：956006
（41）玄元保险代理有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元客服电话：400-080-8208
网址：https://www.licaimofang.com/
（42）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 16 号客服电话：95519
（43）中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)
客服电话：4008-888-005
（44）上海爱建基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室客服电话：400-803-2733
网址：www.ajwm.com.cn（搭建中，暂未对外开放）
（45）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23,25,27,29 号客服电话：95531
（46）博时财富基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层客服电话：4006105568
（47）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 客服电话：4007-999-999，4007-999-999 转 3
（48）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼
（49）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室客服电话：400-921-7755，400-032-5885
（50）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
客服电话：400-021-8850
（51）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
客服电话： 010-66154828
（52）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室客服电话：400-080-3388
（53）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
客服电话：400-6099-200
（54）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号客服电话：95177
（55）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室客服电话：010-82350618、400-080-5828
（56）通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室客服电话：400-101-9301
（57）北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室客服电话：400-8180-888
（58）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
客服电话：400-619-9059
（59）一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
客服电话：4000011566
（60）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元客服电话：400-808-1016
（61）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室客服电话：400-616-7531
网址：https://www.niuniufund.com/
（62）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层客服电话：021-20219931，021-20292031
（63）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
客服电话：400-066-9355、86-010-62675369
网址：fund.sina.com.cn/
（64）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室客服电话：400-619-9059
（65）济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室客服电话：400-075-6663，400-673-7010
（66）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座客服电话：400-799-1888
（67）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室客服电话：400-046-6788，400-118-1188
（68）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室客服电话：021-34013999
（69）江西正融基金销售有限公司
注册地址：江西省南昌市南昌高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰大厦写字楼 1103 室
客服电话：0791-86692502
（70）泰信财富投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206
客服电话：400-004-8821
（71）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元客服电话：400-820-5369
（72）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室客服电话：4000 178 000，400-643-3389
（73）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室客服电话：400-6767-523
（74）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
客服电话：400-068-1176
（75）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室客服电话：0755-83999913，0755－83999907
（76）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元客服电话：400-821-9031
（77）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
客服电话：020-89629066
（78）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5
楼 503
客服电话：4000-555-671
（79）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深圳市前海商务秘书有限公司）
客服电话：400-684-0500
（80）中证金牛（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室客服电话：4008909998
（81）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
客服电话：95118、400 098 8511 (个人业务)400 088 8816 (企业业务)
网址：kenterui.jd.com
（82）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层客服电话：4008201515
（83）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼客服电话：400-9302-888
（84）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客服电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com/
（85）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室客服电话：400-817-5666
（86）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室,14 层
客服电话：400-990-8826
（87）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路 618 号客服电话：95521
（88）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼客服电话：4008-888-108
（89）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客服电话：95536
（90）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号客服电话：95565
（91）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座客服电话：95548
（92）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
客服电话：95551
（93）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号客服电话：95553
（94）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层客服电话：95523、4008895523
（95）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦客服电话：95517
（96）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号 18,19 楼全层客服电话：95322
（97）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号客服电话：95578
（98）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室客服电话：956066
（99）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
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（100）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号客服电话：95330
（101）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼客服电话：95321
（102）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼
10-19 层
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（103）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号客服电话：95525
（104）中信证券华南股份有限公司
注册地址： 广东省广州市天河区临江大道 395 号 901 室( 部位: 自编
01),1001 室
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（105）上海证券有限责任公司
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（106）诚通证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
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（107）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
客服电话：95511 转 8
（108）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号客服电话：95318
（109）财信证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B座）26 层
客服电话：95317
网址：86-731-84403360,86-731-89955783
（110）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号客服电话：956080
（111）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号客服电话：95538
（112）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼客服电话：95358
（113）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼客服电话：400-8888-128
（114）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 19 楼客服电话：95368
（115）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层客服电话：(+86-10) 6505 1166
（116）甬兴证券有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565,577 号 8-11 层客服电话：400-916-0666
（117）华鑫证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房
客服电话：95323
（118）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608
客服电话：95532
（119）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼客服电话：95357
（120）粤开证券股份有限公司
注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、 23 层
客服电话：95564
（121）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号客服电话：956007
（122）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号客服电话：95310
（123）华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层客服电话：400-820-9898
（124）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼客服电话：95304
（125）泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号客服电话：400-88-96312
（126）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼客服电话：400,999,887,795,384
（127）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦客服电话：95186
（128）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号客服电话：400-88-96596
（129）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
客服电话：86-592-3128888,86-592-8060888,86-592-3122716，400-6533-
789
（130）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号客服电话：025-66046166 转 849
（131）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 26
层 1 号
客服电话：0851-88235678
（132）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
客服电话：95017(拨通后转 1 转 8) ，4000-890-555网址：www.tenganxinxi.com
（133）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼客服电话：95055
（134）上海钜派钰茂基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼客服电话：400-021-2428
网址：https://www.jpinvestment.cn/
（135）深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
客服电话：400-000-5767
网址：https://www.xintongfund.com/
（136）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室客服电话：400-8189-598
网址：https://www.hongtaiwealth.com/
（137）南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号客服电话：95386
代销华安年年盈定期开放债券 C（基金代码：000240)
（1）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
客服电话：86-592-3128888,86-592-8060888,86-592-3122716，400-6533-
789
（2）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号客服电话：025-66046166 转 849
（3）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 26
层 1 号
客服电话：0851-88235678
（4）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
客服电话：95017(拨通后转 1 转 8) ，4000-890-555网址：www.tenganxinxi.com
（5）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼客服电话：95055
（6）上海钜派钰茂基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼客服电话：400-021-2428
网址：https://www.jpinvestment.cn/
（7）深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
客服电话：400-000-5767
网址：https://www.xintongfund.com/
（8）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室客服电话：400-8189-598
网址：https://www.hongtaiwealth.com/
（9）南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号客服电话：95386
（10）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室客服电话：400-619-9059
（11）济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室客服电话：400-075-6663，400-673-7010
（12）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座客服电话：400-799-1888
（13）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室客服电话：400-046-6788，400-118-1188
（14）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室客服电话：021-34013999
（15）江西正融基金销售有限公司
注册地址：江西省南昌市南昌高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰大厦写字楼 1103 室
客服电话：0791-86692502
（16）泰信财富投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206
客服电话：400-004-8821
（17）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元客服电话：400-820-5369
（18）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室客服电话：4000 178 000，400-643-3389
（19）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室客服电话：400-6767-523
（20）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
客服电话：400-068-1176
（21）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室客服电话：0755-83999913，0755－83999907
（22）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元客服电话：400-821-9031
（23）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
客服电话：020-89629066
（24）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5
楼 503
客服电话：4000-555-671
（25）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深
圳市前海商务秘书有限公司）客服电话：400-684-0500
（26）中证金牛（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室客服电话：4008909998
（27）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
客服电话：95118、400 098 8511 (个人业务)400 088 8816 (企业业务)
网址：kenterui.jd.com
（28）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层客服电话：4008201515
（29）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼客服电话：400-9302-888
（30）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客服电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com/
（31）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室客服电话：400-817-5666
（32）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室,14 层
客服电话：400-990-8826
（33）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路 618 号客服电话：95521
（34）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼客服电话：4008-888-108
（35）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客服电话：95536
（36）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号客服电话：95565
（37）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座客服电话：95548
（38）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
客服电话：95551
（39）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号客服电话：95553
（40）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层客服电话：95523、4008895523
（41）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦客服电话：95517
（42）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号 18,19 楼全层客服电话：95322
（43）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号客服电话：95578
（44）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室客服电话：956066
（45）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
客服电话：95548
（46）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号客服电话：95330
（47）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼客服电话：95321
（48）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼
10-19 层
客服电话：95514
（49）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号客服电话：95525
（50）中信证券华南股份有限公司
注册地址： 广东省广州市天河区临江大道 395 号 901 室( 部位: 自编
01),1001 室
客服电话：95548
（51）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼客服电话：4008-918-918
（52）诚通证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
客服电话：95399
（53）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
客服电话：95511 转 8
（54）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号客服电话：95318
（55）财信证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B座）26 层
客服电话：95317
网址：86-731-84403360,86-731-89955783
（56）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号客服电话：956080
（57）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号客服电话：95538
（58）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼客服电话：95358
（59）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼客服电话：400-8888-128
（60）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 19 楼客服电话：95368
（61）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层客服电话：(+86-10) 6505 1166
（62）甬兴证券有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565,577 号 8-11 层客服电话：400-916-0666
（63）华鑫证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房
客服电话：95323
（64）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608
客服电话：95532
（65）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼客服电话：95357
（66）粤开证券股份有限公司
注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、 23 层
客服电话：95564
（67）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号客服电话：956007
（68）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号客服电话：95310
（69）华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层客服电话：400-820-9898
（70）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼客服电话：95304
（71）泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号客服电话：400-88-96312
（72）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼客服电话：400,999,887,795,384
（73）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦客服电话：95186
（74）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号客服电话：95566
（75）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
客服电话：95559
（76）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦客服电话：95555
（77）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号客服电话：95561
（78）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号客服电话：95568
（79）中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 3 号客服电话：95580
（80）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号客服电话：95594
（81）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号客服电话：400-830-8003
（82）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号客服电话：95511 转 3
网址：bank.pingan.com
（83）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号客服电话：95574
（84）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号客服电话：021-962999
（85）徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座客服电话：40088-96588
（86）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号客服电话：95527
（87）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号客服电话：95541
（88）大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号客服电话：4006640099
（89）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号客服电话：(0769) 961122
（90）河北银行股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号
客服电话：400-612-9999
（91）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号客服电话：96528
（92）江苏常熟农村商业银行股份有限公司注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号客服电话：956020
（93）江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：常州市武进区延政中路 9 号
客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn
（94）江苏昆山农村商业银行股份有限公司注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 客服电话：0512-96079
（95）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号客服电话：96067
（96）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号客服电话：9510-5588
（97）江西银行股份有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号江西银行大厦客服电话：956055
（98）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦客服电话：400-893-9999
（99）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
客服电话：400-166-1188
（100）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层客服电话：400-920-0022，010-85650688
（101）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼客服电话：021-50810673
（102）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房
客服电话：400-8391818
网址：https://www.zhfundsales.com
（103）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 客服电话：400-821-5399
（104）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元客服电话：4006788887
（105）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层客服电话：4001818188
（106）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室客服电话：400-700-9665
（107）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
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（109）浙江同花顺基金销售有限公司
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（110）华瑞保险销售有限公司
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（129）北京格上富信投资顾问有限公司
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（131）北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室客服电话：400-8180-888
（132）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
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（133）一路财富(北京)信息科技有限公司
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（134）海银基金销售有限公司
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（135）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室客服电话：400-616-7531
网址：https://www.niuniufund.com/
（136）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层客服电话：021-20219931，021-20292031
（137）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室客服电话：400-066-9355、86-010-62675369
网址：fund.sina.com.cn/
基金管理人可以根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理人网站公示。
二、登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼
2118 室
法定代表人：朱学华
电话：（021）38969999传真：（021）33627962联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099三、出具法律意见书的律师事务所名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼负责人：廖海
电话：（021）51150298传真：（021）51150398
联系人：刘佳
经办律师：刘佳、姜亚萍
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000传真：010-85188298
联系人：王珊珊
经办注册会计师：王珊珊、费泽旭
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《基金合同》及其他有关规定募集，并经中国证监会 2013 年 6 月 17 日证监许可【2013】783 号文批准设立。
本基金自 2015 年 1 月 12 日起向全社会公开募集，截至 2015 年 1 月 30 日募集工作顺利结束。
本基金为债券型证券投资基金。运作方式为契约型开放式，存续期限不定期。
本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为 335,393,132.33 元人民币，折合基金份额 335,393,132.33 份；认购款
项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计 130,847.86 人民币，折合基金份
额 130,847.86 份。本次募集所有资金已于 2015 年 2 月 3 日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购户数为 1,703 户，按照每份基金份额面值 1.00 元人民
币计算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 335,523,980.19 份，已分别计入各基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。按照有 关法律规定，本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其 他费用由本基金管理人承担，不从基金资产中列支。
七、基金合同的生效
根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说明书的有关规定，本基金本次募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2015 年 2 月 3 日获得中国证监会的书面确认，基金合同自该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
八、基金的封闭期和开放期
（一）基金的封闭期
本基金的封闭期为自基金合同生效日（含该日）起或自每一个开放期结束之日次日（含该日）起至一个公历年后对应日（如该对应日为非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日）止的期间。本基金第一个封闭期为自基金合同生效之日起的一年，下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年，以此类推。
本基金封闭期内不办理申购、赎回与转换业务。
在每个封闭期最后一个工作日，基金管理人可将基金份额持有人所持的基金份额在其资产净值总额保持不变的前提下，变更登记为基金份额净值为 1.00元的基金份额，基金份额数按折算比例相应调整。具体由基金管理人届时依照
《信息披露办法》的规定予以公告。
（二）基金的开放期
封闭期结束后，本基金将设开放期，投资者可在开放期内进行本基金的申购、赎回与转换。本基金每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长不超过 20个工作日，开放期的具体时间参见相关公告。
若在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购、赎回与转换业务的，基金管理人有权合理调整申购、赎回与转换业务的办理期间并予以公告。
九、基金份额的申购、赎回与转换
（一）申购、赎回与转换场所
本基金开放期内的申购、赎回与转换将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与转换。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购、赎回与转换，具体办法由基金管理人另行公告。
（二）申购、赎回与转换的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人办理基金份额的申购或赎回等业务的开放日为相应开放期的每个工作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构规定的时间为准。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期或时间提出申 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该 开放期内下一开放日基金份额申购、赎回的价格；若投资人在开放期最后一日 业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。
（三）申购、赎回与转换的原则
1、“未知价”原则，即开放期内申购、赎回与转换价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回与转换以份额申请；
3、当日的申购、赎回与转换申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、投资者办理申购、赎回与转换等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（四）申购、赎回与转换的程序
1、申购、赎回与转换的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购、赎回与转换的申请。
2、申购、赎回与转换的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回或转换申请，赎回或转换成立；登记机构确认赎 回或转换时，赎回或转换生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
在办理基金转换业务时，基金转换费用由基金份额持有人承担。
3、申购、赎回与转换申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回与转换申请的当天作为申购、赎回与转换申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日
内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包 括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。销售机构对申购、赎回与转换申请 的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎 回与转换的确认以登记机构的确认结果为准。若基金份额持有人在开放期未赎 回其持有的基金份额，其将继续持有本基金份额，份额对应资产将自动转入下 一封闭期。
（五）申购、赎回与转换的数额限制
1、投资人通过代销机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的，每个基金账户首次申购的单笔最低金额为人民币 1 元，追加申购的单笔最低金额为
人民币 1 元。各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资人已成功认购过本基金时则不受首次最低申购金额 1 元限制。投资人通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最
低申购金额为人民币 10 万元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回或转出申请不得低于 1 份基金份额。基金份额持有人赎回、转出时或赎回、转出后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权 益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模 予以控制。具体规定请参见相关公告。
4、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回、转出份额的数量限制。基金管理人必须在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（六）申购费用和赎回费用
1、申购费用
本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申
购费。
本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500
元。
其它投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下 表所示：
申购金额 M（元）（含申购费） | A 类份额申购费率 |
M<100 万 | 0.6% |
100 万≤M<300 万 | 0.4% |
300 万≤M<500 万 | 0.2% |
M≥500 万 | 每笔 1000 元 |
申购金额 M（元）（含申购费） | C 类份额申购费率 |
- | 0 |
申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、赎回费用
在本基金开放期赎回的基金份额不收取赎回费，但对于持续持有期少于 7
日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（七）申购份额、赎回金额与转换份额的计算
1、基金申购份额的计算
（1）若投资者选择申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额申购费用＝申购金额－净申购金额
或，申购费用＝固定申购费金额
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类份额基金份额净值
例四：某投资者（非养老金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.6%，假设申购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计算如下：
净申购金额＝100,000/（1+0.6%）＝99,403.58 元申购费用＝100,000－99,403.58＝596.42 元
申购份额＝99,403.58/1.0150＝97,934.56 份
例五：某养老金客户通过直销机构投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，其申购费金额为 500 元，假设申购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计算如下：
净申购金额＝100,000-500＝99,500 元
申购份额＝99,500/1.0150＝98,029.56 份
（2）若投资者选择申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：申购份额＝申购金额/申购当日 C 类份额基金份额净值
例六：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计算如下：
申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份
2、基金赎回金额的计算
本基金赎回金额的计算公式为：
赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
例七：某投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有时间满 1 个封闭期，对应赎回费率为 0，假设赎回当日 C 类份额的基金份额净值是 1.0150 元，则其 可得到的赎回金额为：
赎回金额＝100,000×1.0150-0＝101,500.00 元
3、基金转换份额的计算
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体
计
算公式如下：
基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），
0 ]，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。其中：
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额
注 1：转入份额的计算结果四舍五入，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 4、基金份额净值的计算
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并按法律法规的规定及基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，根据基金合同约定，或经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T日发售在外的该类别基金份额总数。
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
5、申购份额的处理方式
申购的有效份额为净申购金额除以当日该类份额的基金份额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
6、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类份额的基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（八）申购、赎回与转换的登记
投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理权益登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并于开始实施前依照《信息披露办法》的 有关规定在规定媒介公告。
投资者转换基金成功后，基金注册与过户登记人在 T+1 工作日为投资人办理转出基金权益的扣除以及转入基金的权益登记并同时办理相关注册与过户登记手续，投资者于 T+2 工作日起（含该日）起可以赎回或转出该转入部分的基金份额。
（九）拒绝或暂停申购、转换转入的情形
在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购或转换转入申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作；
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益；
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形；
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生除上述第 4、7 项暂停申购情形且基金管理人决定拒绝或暂停申购或转换转入的，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购或转换转入公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购或转换转入的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购或转换转入业务的办理，并有权对开放期安排进行调整并予以公告。
（十）暂停赎回、转换转出或延缓支付赎回款项的情形
在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回、转换
转出申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
4、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益时，可暂停接受投资人的赎回申请；
5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形且基金管理人决定暂停接受赎回、转换转出申请或延缓支付 赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基 金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请 量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。在暂停赎回、转换转出的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回、转换转出业务的办理并 公告，并有权对开放期安排进行调整并予以公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或采取相应措施。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难
或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人应对当日全部赎回申请进行确认，但可以延缓支付赎回款项，延缓支付的期限不得超过 20 个工作日。
（3）开放期内，若基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人赎回申请超 过前一工作日基金总份额 20%的情形下，基金管理人可以对该单个基金份额持 有人超出 20%的部分实施延期办理赎回申请。当基金管理人认为支付该基金份 额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请 而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，在当日接受该基金 份额持有人的全部赎回的比例不低于前一工作日基金总份额 20%的前提下，基 金管理人可以对该单个基金份额持有人超出 20%的部分实施延期办理赎回申请，延期办理的期限不超过 20 个工作日。如延期办理期限超过开放期的，开放期 相应延长，延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理 人仅为原开放期内因提交赎回申请超过基金总份额 20%以上而被延期办理赎回 申请的单个基金份额持有人办理赎回业务。延期部分如选择取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项情形时，基金管理人应当通过邮 寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公 告。
（十二）暂停申购、转换转出的公告和重新开放申购、转换转出的公告
1、发生上述暂停申购、转换转出情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
2、上述暂停情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3、基金管理人可以根据暂停申购、转换转出的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购、转换转出的 公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购、转换转出的时间，
届时不再另行发布重新开放的公告。
（十三）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。
（十四）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或按法律法规或有权机关规定的方式处理。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有 的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金 登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十五）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十六）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十七）基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
（十八）基金上市交易
在未来系统条件允许的情况下，基金管理人可以根据相关证券交易所上市交易规则安排本基金上市交易事宜。具体上市交易安排由基金管理人届时提前发布公告，并告知基金托管人与相关机构。
（十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关公告。
十、基金的投资
（一）投资目标
在合理控制风险的前提下，通过主动管理充分捕捉债券市场投资机会，力争实现基金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、中 央银行票据、地方政府债、城投债、中期票据、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、资产支持证券、次级债、中 小企业私募债、债券回购、银行存款等债券类品种以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发，但可持有因可转债转股所形成的股票、因持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的 6 个月内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 但开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制。开放期内，基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（三）投资策略
1、封闭期投资策略
本基金主要捕捉债券市场中的投资机会。基于此目标，本基金将充分发挥 基金管理人的研究优势，将规范的宏观研究、严谨的个券分析与积极主动的投 资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，动态调整固定收益类资产配置比例，自上而下决定债券组合久期及债券类属配 置；在严谨深入的基本面分析和信用分析基础上，综合考量各类债券的流动性、
供求关系、风险及收益率水平等，自下而上地精选个券。
（1）资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等数量工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会，以确定基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具之间的配置比例。
（2）利率类品种投资策略
本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进行分析和预测基础上，运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测，深入分析利率品种的收益和风险，同时结合基金的封闭运作期限和现金流预测调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，选择合适的期限结构的配置策略，在合理控制风险的前提下，综合考虑组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略如下：
1）目标久期策略
基于对宏观经济环境的深入研究，预期未来市场利率的变化趋势，结合基 金未来现金流的分析，确定债券组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升，则可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险；相反，如果预测未来 利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的超额回报。
2）收益率曲线策略
在目标久期确定的基础上，通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期，调整组合期限结构策略（主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略），在短期、中期、长期债券间进行配置，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。其中，子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点；两极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极；而梯式策略则是将债券到期期限进行均匀分布。
3）相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间市场利差等。如果预计利差将缩小，可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回
购卖空收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之亦然。
4）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，持有一定时间后，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下降，基金可获得较高的资本利得收入。
5）利差套利策略
利差套利策略主要是指利用负债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚 动套利的策略。只要收益率曲线处于正常形态下，长期利率总要高于短期利率。由于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购负债的期限，因此可以采用长 期债券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在 制度允许的情况下，还可以对回购进行滚动操作，较长期的维持回购放大的负 债杠杆，持续获得利差收益。回购放大的杠杆比例根据市场利率水平、收益率 曲线的形态以及对利率期限结构的预期进行调整，保持利差水平维持在合理的 范围，并控制杠杆放大的风险。
（3）信用债投资策略
本基金根据对宏观经济运行周期的研究，综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后，结合具体发行契约，对债券进行信用评级，在此基础上，建立信用类债券池；在目标久期确定的基础上，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资。在控制风险的基础上，基金管理人可以通过利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。
1）宏观研究
宏观经济的前瞻性研究，有利于判断经济发展的大方向，把握经济周期，分析经济政策的导向，以及对证券市场的影响，从而为投资决策提供直接、准确的战略思路和对策。宏观经济研究对债券投资的影响表现在资产配置策略、债券组合构建、债券类属配置策略和个券选择等诸多方面，债券市场的宏观研究重点在于对利率政策、货币政策和财政政策的研究，同时市场供求关系的研究也是债券市场宏观研究的重要内容。
2）行业研究
不同行业的企业所处的周期和行业竞争态势存在差异，通过对行业进行研
究，进行行业配置，分散行业风险。行业基本特征，比如在国家产业中的地位、行业发展周期、上下游行业相关性、行业集中度、竞争程度、进入壁垒、产业 政策以及发展趋势都会直接影响公司的经营状况和发展空间。
对行业评价的因素主要包括：行业竞争力、行业供求和影响需求的长期趋势、行业发展阶段、交易环境、法律与监管框架、行业重构、行业市场结构、技术变化、财务指标和对宏观经济环境和政策的敏感程度。
3）公司研究
公司的研究主要包括经营历史、行业地位、竞争实力、管理水平和管理层素质、未来发展战略、投资计划、股东或地方政府的实力以及支持力度等。根据对宏观经济运行周期的研究，综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、管理水平、财务状况等因素后，结合具体发行契约，对债券进行内部信用评级。内外部评级的差别与经济周期的变化、信用等级的升降都会造成利差的改变。此外，内部通过对发行人财报数据的持续跟踪和迁移分析寻找引起信用水平变化的主要因素，对于可能调整评级的债券密切关注，可以通过内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。本基金特别关注高收益信用债券内外部评级差异，寻找超额收益机会。
（4）中小企业私募债投资策略
除普通信用债外，本基金还将适时参与中小企业私募债券的投资。中小企 业私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。短期内， 此类券种对本基金的贡献有限，但本基金将在市场条件允许的情况下进行择优 投资。由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业，个体异质性强、 信息少且透明度低，因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法（Case-by- case），通过尽职调查进行独立评估，信用分析以经营风险、财务风险和回收 率（Recovery rate）等指标为重点。此外，针对中小企业私募债的投资，基金 管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种 风险。
（5）可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，综合考虑可转换债券的债性和股性，利用可转换公司债券定价模型进行估值分析，并最终选择合适的投资品种。
（6）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
2、开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，减小基金净值的波动。
（四）业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：一年期定期存款利率（税后）+1.2%。
其中，上述“一年期定期存款利率”是指当期封闭期首日（若为首个封闭期，则为基金合同生效日）中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款基准利率，以后在每一个封闭期首日进行调整。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准 或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报 中国证监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份 额持有人大会。
（五）风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期的风险水平和预期收益都要低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等收益的品种。
（六）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，但开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制；
（2）开放期内，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）封闭期内，本基金对银行存款的投资比例范围为基金资产净值的 0- 100%；开放期内，本基金对银行存款的投资比例范围为基金资产净值的 0-95%；
（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过本基金的剩余封闭期；
（15）在封闭期内，本基金总资产不得超过基金净资产的 200%；在开放期内，本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（16）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（17）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（18）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估 机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意， 符合中国证监会的规定，并履行披露义务。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（七）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利，保护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
（八）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
（九）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（十）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月
20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2023 年 09 月 30 日。 1 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | - | - |
其中：股票 | - | - | |
2 | 固定收益投资 | 54,403,287.86 | 93.50 |
其中：债券 | 54,403,287.86 | 93.50 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 贵金属投资 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | 2,501,164.40 | 4.30 |
其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 1,264,336.65 | 2.17 |
7 | 其他各项资产 | 19,430.11 | 0.03 |
8 | 合计 | 58,188,219.02 | 100.00 |
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票投资。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(％) |
1 | 国家债券 | 3,197,356.71 | 5.51 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
其中：政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | 41,064,762.30 | 70.73 |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | 10,141,168.85 | 17.47 |
7 | 可转债（可交换债） | - | - |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 54,403,287.86 | 93.70 |
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值 (元) | 占基金资产净值比例 （％） |
1 | 185412 | 22 大唐 Y3 | 53,000 | 5,385,915. 18 | 9.28 |
2 | 163933 | 20 华能 Y2 | 50,000 | 5,147,508. 22 | 8.87 |
3 | 163742 | 20 诚通 18 | 50,000 | 5,135,354. 79 | 8.84 |
4 | 102380787 | 23 招商局 MTN001 | 50,000 | 5,098,556. 83 | 8.78 |
5 | 163558 | 20 华泰 G4 | 50,000 | 5,086,641. 10 | 8.76 |
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策无。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价无。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 19,430.11 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | - |
5 | 应收申购款 | - |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 19,430.11 |
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2023 年 6 月 30 日）。 1、华安年年盈定期开放债券 A 类
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
2015-2- 3(合同生效日)至 2015-12-31 日 | 6.35% | 0.13% | 3.59% | 1.04% | 2.76% | -0.91% |
2016-1-1 至 2016- 12-31 | -1.69% | 0.17% | 2.94% | 0.81% | -4.63% | -0.64% |
2017-1-1 至 2017- 12-31 | -1.22% | 0.09% | 2.70% | 0.78% | -3.92% | -0.69% |
2018-1-1 至 2018- 12-31 | 6.99% | 0.07% | 2.70% | 0.78% | 4.29% | -0.71% |
2019-1-1 至 2019- 12-31 | 8.48% | 0.14% | 2.70% | 0.78% | 5.78% | -0.64% |
2020-1-1 至 2020- 12-31 | 8.97% | 0.28% | 2.70% | 0.78% | 6.27% | -0.50% |
2021-1-1 至 2021- 12-31 | 6.12% | 0.16% | 2.70% | 0.78% | 3.42% | -0.62% |
2022-1-1 至 2022- 12-31 | -0.84% | 0.10% | 2.70% | 0.78% | -3.54% | -0.68% |
2023-1-1 至 2023-6- 30 | 1.30% | 0.08% | 1.34% | 0.38% | -0.04% | -0.30% |
2、华安年年盈定期开放债券 C 类
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
2015-2- 3(合同生效日)至 2015- 12-31 日 | 6.11% | 0.13% | 3.59% | 1.04% | 2.52% | -0.91% |
2016-1-1 至 2016-12- 31 | -2.02% | 0.16% | 2.94% | 0.81% | -4.96% | -0.65% |
2017-1-1 至 2017-12- | -1.54% | 0.10% | 2.70% | 0.78% | -4.24% | -0.68% |
31 | ||||||
2018-1-1 至 2018-12- 31 | 6.69% | 0.07% | 2.70% | 0.78% | 3.99% | -0.71% |
2019-1-1 至 2019-12- 31 | 8.14% | 0.13% | 2.70% | 0.78% | 5.44% | -0.65% |
2020-1-1 至 2020-12- 31 | 8.67% | 0.28% | 2.70% | 0.78% | 5.97% | -0.50% |
2021-1-1 至 2021-12- 31 | 5.72% | 0.15% | 2.70% | 0.78% | 3.02% | -0.63% |
2022-1-1 至 2022-12- 31 | -1.09% | 0.10% | 2.70% | 0.78% | -3.79% | -0.68% |
2023-1-1 至 2023-6- 30 | 1.20% | 0.07% | 1.34% | 0.38% | -0.14% | -0.31% |
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十二、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收申购款以及其他资产所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
十三、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
（三）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交 易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股和配股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
5、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
6、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
（四）估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，每类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四
舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理 人对外公布。
（五）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应 赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值 错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错 误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得 利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经 获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；