1.该基金管理公司对该营销活动进行内部控制，此处体现最突出的内部控制要素是（）。 A：风险评估
基金从业考试真题 100 题
xx为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，xx起草并提交了营销活动签报，签报须经xx所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，xx所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。
1.该基金管理公司对该营销活动进行内部控制，此处体现最突出的内部控制要素是（）。 A：风险评估
B：控制活动 C：内部监控 D：控制环境答案：B
2.该营销活动签报的审批涉及到（）个层次的基金管理人内部控制机制。 A：2
B：3 C：4 D：1
答案：C
3.该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节，这里体现的基金管理人内部控制原则是（）。
A：相互制约原则 B：健全性原则 C：独立性原则 D：成本效益原则答案：B
4. 基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ.场内交易
Ⅱ.场外交易
Ⅲ.网下申购
Ⅳ.网上申购 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅱ、Ⅲ
答案：D
5. 根据《私募基金监督管理办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，以下可视为金融资产的是（）。
Ⅰ.上市公司发行的股票
Ⅱ.资产管理计划份额
Ⅲ.有限公司股权
Ⅳ.期货权益 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B：Ⅱ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A
6. 基金监管机构可以依法行使的监管权包括（）。
Ⅰ.检查权
Ⅱ.行政处罚权
Ⅲ.行政处分权
Ⅳ.禁止出入境 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D：Ⅰ、Ⅱ
答案：A
7. 某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益 10%”用语，但未提示风险，该行为属于（）的禁止行为。
Ⅰ.误导性xx
Ⅱ.违规承诺收益
Ⅲ.重大遗漏
Ⅳ.违规承诺损失 A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅱ、Ⅲ C：Ⅰ、Ⅲ D：Ⅲ、Ⅳ
答案：B
8. 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查应包括代销机构的（）情况。
Ⅰ.内部控制
Ⅱ.信息管理平台建设
Ⅲ.帐户管理制度
Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A
9. 对私募基金进行风险评级的主体是（）。
Ⅰ.该私募基金管理人
Ⅱ.第三方机构
Ⅲ.投资者 A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅰ、Ⅲ C：Ⅱ、Ⅲ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：A
10. 基金管理人依据基金托管协议，对基金托管人履行（）托管职责进行核查。
Ⅰ.账户开设
Ⅱ.投资范围
Ⅲ.清算交收
Ⅳ.投融资比例 A：Ⅱ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅲ C：Ⅰ、Ⅱ D：Ⅱ、Ⅲ
答案：B
11. 基金宣传推介材料在基金登载期间基金合同中（）发生改变的，应当予以特别说明。
Ⅰ.投资目标
Ⅱ.投资范围
Ⅲ.投资策略
Ⅳ.营销策略 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A
12. 在基金募集期购买基金份额的行为称为（）。 A：发售
B：开放 C：申购 D：认购答案：D
13. 以下不属于按基金投资对象进行基金分类的是（）。 A：货币市场基金和混合基金
B：基金中的基金和混合基金 C：公募基金和私募基金 D：股票基金和债券基金
答案：C
14. 基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（）。 A：销售佣金
B：基金净值变化的收益 C：基金管理费用
D：基金销售费用答案：A
15. 投资者在 T 日 15：03 申请赎回某开放式基金 1000 份，该赎回确认日期为（）。 A：T-1
B：T C：T＋1 D：T＋2答案：D
16. 我国基金信息披露制度体系由（）组成。
Ⅰ.国家法规
Ⅱ.部门规章
Ⅲ.规范性文件
Ⅳ.自律规则 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A
17. 基金公司中负责公司整体风险的预防和控制的是（）。 A：股东会
B：监事会 C：董事会 D：董事长答案：C
18. 基金托管人不对需要对基金管理人的（）进行复核、审议。 A：临时公告
B：基金定期报告 C：基金资产净值 D：份额净值
答案：A
19. 某股票基金产品基金总份额有 3000 万份，现有代表基金份额 2700 万份的基金持有人参加持有人大会，对更换基金托管人事项做出决议，至少需要代表（）万份基金份额的持有人通过，该审议事项通过。
A：1500 B：1800
C：1350 D：2000
答案：B
20. 对私募基金业务活动进行自律性监管的是（）。 A：证监会
B：各证券交易所
C：证券投资基金业协会 D：登记注册有限公司答案：C
21. 关于ETF，以下说法正确的是（）。 A：申购 ETF 需要用现金通过基金公司购买 B：ETF 本质上是指数基金
C：中小投资者一般不参与 ETF 一级交易市场 D：赎回ETF 得到的是一篮子股票
答案：A
22. （）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 A：电话服务中心
B：邮寄服务
C：自动传真、电子信箱与手机短信
D：“一对一”专人服务答案：D
23. 对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。
Ⅰ.投资目的和投资期限
Ⅱ.投资经验和财务状况
Ⅲ.投资资格和资金来源
Ⅳ.短期及长期风险承受能力 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C
24. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人权利的是（）。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
Ⅲ.查阅公开披露的基金信息资料
Ⅳ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
25. 关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，以下做法正确的是（）。
Ⅰ.接受全额赎回
Ⅱ.部分延期赎回
Ⅲ.全部拒绝赎回
Ⅳ.全部延期赎回 A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅱ、Ⅲ C：Ⅰ、Ⅳ D：Ⅲ、Ⅳ
答案：A
26. 中国证券投资基金业协会应当及时注销私募基金管理人登记的情形有（）。
Ⅰ.私募基金管理人依法解散
Ⅱ.私募基金管理人旗下基金已全部清盘
Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销
Ⅳ私募基金管理人被依法宣告破产 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
27. 基金的基本原则包括（）。
Ⅰ.保障投资人收益原则
Ⅱ.从严监管原则
Ⅲ.高效原则
Ⅳ.依法原则
Ⅴ.xxxx
Ⅵ.公开、公平、公正原则 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ、Ⅴ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ、Ⅴ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ、Ⅴ答案：B
28. 我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是（）。
Ⅰ.影响投资者决策标准
Ⅱ.影响证券市场价格
Ⅲ.影响波及范围
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅱ C：Ⅱ、Ⅲ D：Ⅰ、Ⅲ
答案：B
29. 基金宣传推介材料在基金登载期间基金合同中（）发生改变的，应当予以特别说明。
Ⅰ.投资目标
Ⅱ.投资范围
Ⅲ.投资策略
Ⅳ.营销策略 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A
30. 销售机构应在向投资者分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内向证券业协会进行备案。
A：2 B：3 C：5
D：6
答案：C
31. 基金招募说明书更新频率是（）。 A：半年
B：一年
C：依据实际需求更新 D：一个季
答案：A
32. 以下不属于破坏市场秩序、侵害投资者权益的严重违法行为的是（）。 A：重大遗漏
B：虚假记载 C：误导性xx D：恭维性文字答案：D
33. 封闭基金披露资产净值和份额净值的频率为（）。 A：至少一月一次
B：至少每个工作日一次 C：至少每周一次
D：至少每周两次
答案：C
《证券投资基金基础知识》
34. 证券a 与 b 之间的相关系数为 0.5，证券 a 与c 之间的相关系数为-0.5，那么（）。 A：ab 之间的相关性与 ac 之间的相关性不可比较
B：ab 之间的相关性与 ac 之间的相关性强度相同 C：ab 之间的相关性与 ac 之间的相关性弱 D：ab 之间的相关性与 ac 之间的相关性强
答案：B
35. 基金 P 当月的实际收益率为 1.3%，下表为该基金的基准投资组合 B 的相关数据。
组成 | 基准权重 | 月指数收益率（%） |
股票 | 0.5 | 2.5 |
债券 | 0.3 | 0.8 |
现金 | 0.2 | 0.2 |
基金 P 的各项资产权重分别为股票 70%，债券 20%，现金 10%，请计算由于资产配置带来的贡献为（）。
A：0.40% B：1.12% C：1.53% D：-0.23%
答案：A
36. X 债券的市场价格为 98 元，面值为 100 元，期限为 10 年，Y 债券市场价格为 90元，面值为 100 元，期限为 2 年。以下说法正确的是（）。
A：在其他因素相同的情况下，X 债券的当期收益率与其市场价格同向变动 B：X 债券当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动
C：Y 债券当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动 D：与Y 相比，X 债券的当期收益率更接近到期收益率
答案：D
37. 预期央行可能降息，在基金合同允许范围内，为提高债券基金的收益率，基金经理可能进行的操作有（）。
Ⅰ.提高杠杆率
Ⅱ.降低杠杆率
Ⅲ.提高组合久期
Ⅳ.降低组合久期 A：Ⅱ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅲ D：Ⅱ、Ⅲ
答案：C
38. 投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（）。
Ⅰ.投资需求
Ⅱ.财务状况
Ⅲ.投资限制
Ⅳ.投资偏好 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
39. 附息票据 A 和 B 的票面金额均为 10000 元，每半年付息一次，目前距离到期还有 6 个月，票据 A 利率为 5%，票据 B 利率为 4%，持有到期，投资 A 比投资 B 多获得的利息收益为（ ）元。
A：100 B：500 C：600 D：50
答案：D
40. 把利率分为名义利率和实际利率的依据是（）。 A：债务人不同
B：投资本金不同
C：计算周期不同 D：通胀补偿不同答案：D
41. 俗话说“一手交钱一手交货”，但在一些债券交易中却不适用，例如（）。 A：债券的 T+1 卖出
B：债券的 T+0 买入 C：债券的分销
D：债券借贷的首期答案：D
42. 在银行间债券市场体系中，起核心管理作用的是（）。 A：人民银行
B：银行间同业拆借中心 C：财政部
D：中央结算公司答案：A
43. 如表所示的四种投资组合中，根据其期望收益率与标准差的组合是（）。
投资组合 | 期望收益率 | 标准差 |
1 | 15% | 5% |
2 | 12% | 5% |
3 | 12% | 4% |
4 | 15% | 4% |
A：1 B：2 C：3 D：4
答案：D
44. 某零息债券到期时间为 5 年，则麦考利久期为（）。 A：等于 5
B：大于 5 C：无法确定 D：小于 5 答案：A
45. 某 15 年期债券面值为 1000 美元，票息率为 8%，该债券市场价值为 800 美元，则当前收益率为（）。
A：10% B：8% C：5% D：7.5%
答案：A
46. 在半强有效市场中，企业表现出的信息不包括（）。 A：盈利预测
B：内部信息 C：企业公告 D：历史股价答案：B
47. 基金N 和基金 M 有相同的贝塔系数，基金N 的平均收益率是基金M 的两倍，基金 N 的特雷诺比率（）。
A：与基金 M 特雷诺比率相等 B：是基金 M 的两倍
C：大于基金M 的两倍 D：小于基金 M 的两倍答案：C
48. 某企业提前支付厂房租金，该企业资产负债表（）。 A：资产、权益均不变
B：资产不变、负债减少 C：资产减少、负债不变 D：资产、负债均不变答案：D
49. 可转债等价于（）。
A：一个普通股票和一个看涨期权 B：一个普通债券和一个看涨期权 C：一个普通股票和一个看跌期权 D：一个普通债券和一个看跌期权答案：B
50. 某类股票共 100 只，某时点市值最大的 15 只股票的市值分别为 420 亿元、318 亿元、306 亿元、275 亿元、260 亿元、247 亿元、231 亿元、220 亿元、183 亿元、180亿元、177 亿元、173 亿元、170 亿元、158 亿元、153 亿元，则该类股票此时市值的上 10%分位数是（）。
A：260 亿元 B：247 亿元 C：177 亿元 D：180 亿元答案：D
51. 某个人投资者以 1 元的基金净值申购某基金 10000 份后又以 1.1 元的基金净值赎回该基金 10000 份，不考虑费用的话，该投资者此项获利需缴纳税收情况是（）。 A：暂不征收个人所得税
B：应缴个人所得税 200 元
C：应缴个人所得税 50 元
D：应缴个人所得税 100 元答案：A
日期 | 2 月 6 日 | 2 月 7 日 | 2 月 8 日 |
基金份额净值 | 2.0500 | 2.0000 | 2.1000 |
52. A 基金是一只普通开放式证券投资基金，于 2016 年成立。投资者甲于 2017 年 2月 7 日上午 10:00 申购了 A 基金 10150 元，申购费率 1.5%，A 基金于 2 月 6 日至 2月 8 日的基金份额净值如下所示：
A 基金的基金管理人应于 2017 年（）（含）前编制完成基金半年度报告，并在指定报刊上登载。
A：7 月 15 日 B：9 月 30 日 C：8 月 29 日 D：7 月 30 日答案：C
53. 下列关于现金流量表的作用，正确的是（）。
Ⅰ.可以方便评价企业现金来源及去向
Ⅱ.评价企业偿还债务，支付投资利润的能力
Ⅲ.可以直接了解企业的盈利状况与获利能力
Ⅳ.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因 A：Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
54. 非系统性风险往往是由与某个或少数某些资产的有关的一些特别因素导致的，又常称为（）。
Ⅰ.特定风险
Ⅱ.异质风险
Ⅲ.个体风险
Ⅳ.独立风险 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
55. 基金管理人应于（）对基金资产进行估值，并将基金份额净值结果发送给托管人。 A：每日
B：每周
C：每半个月 D：每月
答案：A
56. 关于全球投资业绩标准（GIPS）规定的基金投资业绩计算方法，下列表述中正确的是（）。
A：计算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权计算
B：按照现行的 GIPS 规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益
C：假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用的收益时，可以使用估计的买卖开支
D：必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率答案：A
57. 关于配股权的估值，以下说法正确的是（）。
A：因持有股票而享有的配股权，从股权日起到配股确认日止，以收盘价和配股价孰低进行估值
B：因持有股票而享有的配股权，从股权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值
C：因持有股票而享有的配股权，从股权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按零进行估值
D：因持有股票而享有的配股权，从股权日起到配股确认日止，如果收盘价低于配股价，按收盘价低于配股价的差额估值
答案：B
58. 关于卖空交易，以下表述错误的是（）。
A：用证券充抵保证金时，对于不同的证券，按同一折算率进行折算
B：卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，不能用于其他用途
C：融券业务同样会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度
D：卖空交易即融券业务，指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公
答案：A
59. 境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达 5 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元或等值货币。
A：10 B：50 C：100 D：20
答案：C
60. 依据资本资产定价模型，贝塔系数是衡量系统风险的指标，其与预期收益率的关系是（）。
A：负相关
B：正相关 C：不相关 D：线性相关答案：B
61. 评价证券投资组合，反映投资对象对市场变化的敏感程度的指标是（）。 A：下行风险
B：标准差 C：最大回撤 D：贝塔系数答案：D
62. 下列证券中，没有转移债券所有权的是（）。 A：质押式回购
B：即期债券交易 C：远期债券交易 D：断押式回购答案：A
63. 两个证券收益率不完全相关意味着两个收益率之间的相关系数p 的取值范围是（）。 A：-1＜p＜1
B：0＜p＜1
C：0＜|p|＜1 D：0≤P≤1 答案：C
64. 某基金的总资产为 60 亿元，基金总负债为 10 亿元，发行在外的基金份额为 40 亿份，基金份额净值为（）元。
A：1.2 B：1.5 C：1.75 D：1.25
答案：D
65. 基金被动投资是基于什么市场有效性假设？（）。 A：强有效市场
B：半强有效市场 C：弱有效市场 D：无效市场
答案：A
66. 可转换债券的各要素，直接受发行人股票价格影响的是（）。 A：债券利率
B：转换比例
C：转换价值 D：转换价格答案：C
《私募股权投资基金基础知识》
67. 关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是
（）。
A：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元
B：依法设立存续满 2 年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从公司成立之日起计算
C：业务明确，具有持续经营能力 D：主办券商推荐并持续督导
答案：A
68. 关于跨境股权投资的架构设计，下列说法正确的是（）。
A：跨境直接投资是指投资者跨越国境进行投资，采取新设、增资或收购等方式，直接获取或控制境外企业的股权或资产，以获得利润或达到其他战略目标的投资活动
B：跨境直接投资包括对内直接投资和对外直接投资两种具体形式
C：股权投资基金行业使用较多的一种架构，是可变利益实体（VIE）的投资架构
D：如果目标企业所从事的行业属于特殊行业，有时会采用特殊目的公司（SPV）的投资架构
答案：D
69. 在投资后，股权投资基金对被投资企业监控的主要方式不包（）。 A：跟踪协议条款的执行情况
B;监控被投资企业财务状况
C：参与被投资企业重大经营决策
D：委派专门财务人员进驻被投资企业进行财务监控答案：D
70. 关于外币股权投资基金，表述错误的是（）。
A：外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体
B：外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金
C：相对于人民币股权投资基金而言投资币种为外币
D：外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为投资对象，并在境外完成项目的投资退出
答案：A
71. 关于跨境股权投资结构设计的说法中，错误的是（）。
A：有些情况下，基于增税项或规避监管等方面的考虑，跨境股权投资也可以采取直接投资以外的其他架构
B：跨境直接投资包括外国直接投资和对外直接投资两种具体形式 C：可变利益实体的投资架构，完全符合我国目前的法律要求
D：跨境股权投资可以采取直接投资架构答案：C
72. 对于投资管理，以下描述错误的是（）。
A：基金投资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理B. B：投资后管理包括对投资企业的监控活动和参与被投资企业决策两大类
C：在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间 D：投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值
答案：D
73. 关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（）。 A：保密条款也需要对所投资的目标不同，施加保密义务
B：投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机构承担保密义务，保证不将这些保密信息泄漏给第三方
C：保密条款有利于保护双方的利益
D：对于股权投资基金而言其所投资目标不属于商业机密答案：D
74. 关于股权投资基金的管理，不符合专业化管理原则的是（）。
A：同时管理两只股权投资基金时，两只基金在不同时点投资于同一被投资企业，需经过防止利益输送程序通过
B：同时管理两只股权投资基金时，用一只基金的利润弥补另一只基金的亏损
C：基金管理团队成员跟投其负责的投资项目，需经过防止利益输送和利益冲突程序通过
D：同时管理创业投资基金和不动产投资基金时，指派不同的专业团队分别管理两种基金
答案：B
75. 在合伙型股权投资基金中，不属于合伙协议必备内容的是（）。 A：管理方式和管理费
B：财务会计制度 C：费用和支出
D：关键人条款、投资决策委员会和投资咨询委员会答案：D
76. 关于基金在募集中超过了《证券投资基金法》、《公司法》及《合伙企业法》等法律规定的募集人数标准的，以下说法正确的是（）。
A：只要募集机构事先对投资者进行了说明，那么就不构成公开发行
B：无论募集机构与投资者的沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行 C：只有当募集机构与投资者经过沟通后，签署特定的协议，方能不构成公开发行 D：所有投资者发表共同声明即可不构成公开发行
答案：B
77. 某管理公司因未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记，下述哪种情形下，该公司可以再次申请管理人登记（）。
A：为了将公司出售，再次申请基金管理人登记
B：该公司凭借多年的股权投资基金管理经验，与某保险公司达成了共同设立一只股权投资基金的意向
C：无论何种情形，均不能再申请基金管理人登记
D：虚构不存在的股权投资管理业务，再次申请基金管理人登记答案：B
78. 以下有关股权投资基金向中国证券投资基金业协会备案的说法中，正确的是（）。 A：未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出
B：未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何规定
C：未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具有基金从业人员作为其雇员 D：未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任
答案：A
79. 股权投资基金管理人正在募集设立一只 5000 万元的合伙型股权投资基金，某机构投资者认购了 1000 万元的合伙企业财产份额，该机构投资者认购财产份额后，可以（）。 A：将 1000 万元的基金份额设立奖励池，未来基于基金份额所获得的收益提取一定比例奖励给内部的管理团队成员
B：将 1000 万元的基金份额分为 20 份，按每份 50 万元转让给内部的管理团队成员 20人
C：将其中 9000 万元的财产份额，拆分为 10 万元一份，对外转让给 90 名投资者
D：将 1000 万元基金份额又募集成立一个 50 人的私募基金且未在中国证券投资基金业协会备案
答案：A
80. 某股权投资基金管理人拟成立一只医疗行业股权投资基金，该管理人的下述行为中，不属于募集行为的是（）。
A：邀请其管理的其他基金的合格投资者成为该基金的出资人 B：通过第三方服务机构向大型保险公司推荐该基金
C：以管理公司的名义向金融机构申请贷款 D：向政府产业引导基金申请出资
答案：C
81. 拥有丰富资源的股权投资基金能够帮助被投资企业创造价值，以下帮助被投资企业获得后续融资机会的描述，错误的是（）。
A：利用与商业银行的关系，帮助企业获得信贷额度 B：利用与投资银行的关系，帮助企业上市或发行债券
C：利用与其他股权投资机构的关系，帮助企业获得后续股权投资 D：利用与期货公司的关系，帮助企业进行大宗商品交
答案：D
82. 下列条件不属于，基金销售机构申请条件的是（）。
A：在中国证券投资基金业协会注册登记的基金销售机构 B：依法接受委托人的托管
C：中国证券投资基金业协会的会员
D：在中国证券协会注册登记的基金销售机构答案：A
83. 关于公司型股权投资基金的说法，错误的是（）。 A：基金采用有限责任公司和股份有限责任公司
B：基金投资决策委员会为股东
C：基金可以自行或委托专业机构进行基金管理 D：基金投资者以其投资金额为限承担有限责任答案：D
84. 关于合伙型股权投资基金的说法正确的是（）。 A：普通合伙人承担无限连带责任
B：有限合伙人承担无限连带责任 C：具有法人主体
D：有限合伙人参与投资管理答案：A
85. 以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述，正确的是（）。 A：募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
B：募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可
C：募集方式可以非公开募集或公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可 D：募集方式可以非公开募集或公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开交易
答案：A
86. 某股权投资基金管理人的高级管理人通过了科目一的考试，则下列条件中可以申请认定基金从业资格的是（）。
A：在某上市公司担任会计 12 年 B：在某上市公司担任监事
C：最近二年从事资产管理业务，且管理资产年均规模为 500 万元
D：最近三年从事资产管理业务，且管理资产年均规模为 500 万元答案：B
87. 关于并购的说法，错误的是（）。 A：并购是股权投资基金的常见退出方式
B：与一般的股权转让相比，并购是不包括股权转让制 C：兼并是两家或更多附近企业合并成一家的方式 D：并购包括兼并和收购
答案：B
增资前甲公司注册资本 100 万元，甲公司前一年度经审计的营业收入 12 亿元，净利润
4000 万元，年末净资产 1.5 亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资 1 亿元，增资甲公司，获得 20%股权。
88. 该股权基金投资甲公司的投后市净率为（）。 A：10
B：2 C：1.67 D：3.33
答案：D
89. 按此投资方案实际投资后，甲公司注册资本将变为（）万元。 A：50000
B：30000 C：1200 D：1250
答案：A
90. 该基金投资甲公司的投后市盈率为（）。 A：6.25
B ：2.5 C：10 D：12.5
答案：D
91. 某股权投资基金的基金管理人及其从业人员投资其管理的股权投资基金的基金（）。 A：属于基金财产，不属于基金管理人及其从业人员的固定财产
B：属于基金财产，属于基金管理人及其从业人员的固定财产
C：不属于基金财产，不属于基金管理人及其从业人员的固定财产 D：不属于基金财产，属于基金管理人及其从业人员的固定财产答案：B
92. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
A：5%，50% B：10%，60% C：5%，60% D：10%，50%
答案：D
93. 投资人甲投资A 基金已有 4 年，4 年里每年从基金获得的分配金额总额分别为 200万元、300 万元、300 万元、400 万元，4 年里甲已向基金缴款金额总和为 1000 万元，预计还将缴纳 2 次款项，分别是 500 万元和 600 万元，预计将于第 5 年中旬及第 9 年中旬缴纳，截至第 4 年末，基金 NAV 等于 100 万元，请问截至该时点投资人甲的总收益倍数为（）。
A：1.09 B：1.2 C：1.18 D：1.3
答案：D
94. 私募股权投资基金管理人应当于每年度结束之日起（）个工作日内，更新基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募股权投资基金等基本信息。
A：30 B：20 C：10 D：15
答案：B
95. 某公司在现时条件下重新购入一项全新状态的资产，其重置全价为 40000 元，综合贬值为 5000 元，如果使用成本法进行估值，其综合成新率为（）。
A：13.5% B：12.5% C：85.5% D：87.5%
答案：D
96. 某企业注册资本为 100 万元，经与某股权投资基金协商，约定投资前估值约 800万元，由该基金以溢价增资的方式，向公司投资 200 万元，取得增资完成后公司 20%的股权，那么该款项中，（）万元将记入注册资本部分。
A：200 B：20 C：25 D：100
答案：A
97. 私募股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A：30 B：60 C：20 D：10
答案：C
98. 股权投资基金的募集者是（）。 A：有限合伙人
B：受托人 C：管理人
D：律师事务所答案：C
99. 契约型股权投资基金延长基金合同期限决定应由（）做出。 A：普通合伙人
B：投资者
C：基金管理人
D：基金份额持有人大会答案：D
100. 以下关于投资协议中估值调整条款说法正确的是（）。 A：约束被投资企业的盈利
B：增加投资者的估值风险 C：没有法律效力
D：需要约定未来的企业业绩目标答案：D