信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理； 固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；量化与海外投资部：负责量化权益投资、量化衍生品投资及境 外权益等各类投资的研究与投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职...
富国天时货币市场基金招募说明书（更新）
（摘要）
（二 0 一四年第二号）
富国天时货币市场基金（以下简称“本基金”）由中国证监会 2006 年 4 月 5日证监基金字【2006】59 号文《关于同意富国天时货币市场基金募集的批复》核准。本基金的基金合同于 2006 年 6 月 5 日正式生效。
【重要提示】
投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2014 年 12 月 5 日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2014 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层邮政编码：200120
总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4 月 13 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监基字【1999】11 号组织形式：有限责任公司
注册资本：1.8 亿元人民币经营期限：持续经营
电话：（021）20361818传真：（021）20361616联系人：范伟隽
股权结构（截止于 2014 年 12 月 5 日）：
股东名称 | 出资比例 |
海通证券股份有限公司 | 27.775% |
申银万国证券股份有限公司 | 27.775% |
加拿大蒙特利尔银行 | 27.775% |
山东省国际信托有限公司 | 16.675% |
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、
信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；量化与海外投资部：负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2014 年 12 月 5 日，公司有员工 268 人，其中 61%以上具有硕士以上
学历。
（二）主要人员情况 1、董事会成员
陈敏女士，董事长。中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富国基金管理有限公司董事长。（基金管理人已于 2014 年 12 月 24 日发布公告，陈敏女士因届龄
退休于 2014 年 12 月 21 日离任）
陈戈先生，董事，总经理。中共党员，硕士，1996 年起开始从事证券行业工作。曾任国泰君安证券研究所研究员。2000 年 10 月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金经理，2014 年 1 月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司，并于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理
（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。
裴长江先生，董事。中共党员，硕士。历任石油部第四石油机械厂工会主席；上海万国证券公司研究员、营业部总经理助理、营业部总经理；申银万国证券公司浙江管理总部副总经理、申银万国证券公司经纪总部副总经理；华宝信托投资有限责任公司投资总监；华宝兴业基金管理有限公司董事、总经理。现任海通证券股份有限公司副总经理。
方荣义先生，董事。中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。学士，加拿大注册会计师。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。
岳增光先生，董事。中共党员，本科硕士，高级会计师。历任山东省济南市经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主任；山东鲁信实业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托有限公司财务部经理。
戴国强先生，独立董事。博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师，金融学院党委书记，教授委员会主任。现任上海财经大学 MBA 学院院长、党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。工商管理硕士，加拿大特许会计师。 1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。
李宪明先生，独立董事。中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生，监事长。大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士，监事。工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司
计划财务部副总经理。
李燕女士，监事。硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基金会计、基金会计主管。现任富国基金管理有限公司运营总监助理。
孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司，富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管。现任富国基金管理有限公司 IT 总监助理。
唐洁女士，CFA，监事。中共党员，硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
郑焰女士，监事。硕士。历任上海证券报、富国基金管理有限公司销售支持经理、富国基金管理有限公司营销策划高级经理，现任富国基金管理有限公司营销策划副总监。李燕女士，监事。硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基金会计、基金会计主管、运营总监助理。现任富国基金管理有限公司运营副总监。
孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司，富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。
唐洁女士，CFA，监事。中共党员，硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
王旭辉先生，监事。中共党员，硕士。曾任职于郏县政府办公室、郏县国营一厂。加入富国基金管理有限公司后，历任客户经理、高级客户经理。现任富国基金管理有限公司华东营销中心总经理。
3、督察长
范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，副总经理。中共党员，硕士研究生。曾在中国建设银行上海市分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部总经理、公司副营销总裁。2014 年 6 月 19 日开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
(注：本公司已于 2015 年 1 月 10 日发布《富国基金管理有限公司关于副总
经理变更的公告》,李笑薇女士和朱少醒先生自 2015 年 1 月 9 日起任本公司副总经理)
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理：刘凌云女士，硕士。自 2007 年 7 月至 2013 年 6 月在
光大证券股份有限公司任债券交易员；自 2013 年 7 月至 2014 年 8 月在富国基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理；2014 年 8 月起任富国富钱包货币市场基金和富国天时货币市场基金基金经理。具有基金从业资格。
（2）历任基金经理：本基金第一任基金经理为钟智伦先生，任职时间为 2006
年 6 月至 2009 年 3 月。本基金第二任基金经理为杨贵宾先生，任职时间为 2009
年 3 月至 2010 年 6 月。本基金第三任基金经理为刁羽先生，任职时间为 2010
年 6 月至 2013 年 3 月。基金第四任基金经理为邹卉女士，任职时间为 2011 年 8
月至 2014 年 8 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，权益投资部总经理朱少醒先生，固定收益投资部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况 1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人：蒋超良
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币存续期间：持续经营
联系电话：010-68121510传真：010-68121816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁
奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理
层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况
截止 2014 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基
金共 227 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双
动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投
资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国
海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基
金（LOF）、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证
500 指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数
增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型
证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长
盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安
达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深
300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型
证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证
券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金。
三、相关服务机构
一、基金销售机构
（一）天时 A/B 级销售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
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联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构：
( 1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号法人代表: 姜建清
联系电话: （010）66107900传真电话： （010）66107914联系人员： 杨菲
客服电话： 95588
( 2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号法人代表: 蒋超良
联系电话: （010）85108227传真电话： （010）85109219联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
( 3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法人代表: 王洪章
联系电话: （010）66275654传真电话： 010－66275654联系人员： 张静
客服电话： 95533
( 4) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号法人代表: 胡怀邦
联系电话: （021）58781234传真电话： （021）58408483联系人员： 曹榕
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com ( 5) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号法人代表: 李建红
联系电话: （0755）83198888传真电话： （0755）83195109联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com ( 6) 中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法人代表: 田国立
联系电话: （010）65550827传真电话： （010）65550827联系人员： 丰靖
客服电话： 95558
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( 7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021）61616150传真电话： （021）63604199联系人员： 唐苑
客服电话： 95528
( 8) 中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话： 010-63639709
联系人员： 朱红客服电话： 95595
( 9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号法人代表: 董文标
联系电话: （010）58351666
传真电话： （010）57092611联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
(10) 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号法人代表: 李国华
联系电话: （010）68858057传真电话： （010）68858057联系人员： 王硕
客服电话： 95580
(11) 北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话： 010-66226045
联系人员： 谢小华客服电话： 95526
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(12) 华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话： 010-85238680
联系人员： 郑鹏
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(13) 上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号法人代表: 范一飞
联系电话: （021）68475888传真电话： （021）68476111联系人员： 龚厚红
客服电话： （021）962888
(14) 深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755）22197874传真电话： （0755）22197874联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
(15) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528（上海、北京地区 962528）公司网站： www.nbcb.com.cn
(16) 青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
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(17) 东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话： 0769-22117730
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
(18) 温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道 196 号办公地址: 温州市车站大道 196 号法人代表: 邢增福
联系电话: （0577）88990085传真电话： （0577）88995217联系人员： 姜晟
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(19) 渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811
(20) 洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行法人代表: 王建甫
联系电话: （0379）65921977传真电话： （0379）65921977联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
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(21) 大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号法人代表: 陈占维
联系电话: （0411）82356627传真电话： （0411）82356590联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
(22) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号法人代表: 刘斌
联系电话: （0512）57379292传真电话： （0512）55211330联系人员： 丁丽丽
客服电话： 96079
(23) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
(24) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
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(25) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦法人代表: 万建华
联系电话: （021）38670666传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666
(26) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010）65183888传真电话： （010）65182261联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
(27) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层法人代表: 何如
联系电话: （0755）82130833传真电话： （0755）82133952联系人员： 周杨
客服电话： 95536
(28) 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层法人代表: 宫少林
联系电话: （0755）82943666传真电话： （0755）82943636联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
(29) 广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法人代表: 孙树明
联系电话: （020）87555305传真电话： （020）87555305联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
(30) 中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 王东明
联系电话: （010）84588888传真电话： （010）84865560联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
(31) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法人代表: 陈有安
联系电话: （010）66568430传真电话： （010）66568990联系人员： 田薇
客服电话： 4008-888-888
(32) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号办公地址: 上海市广东路 689 号法人代表: 王开国
联系电话: （021）23219000传真电话： （021）23219000联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
(33) 申银万国证券股份有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址: 上海市常熟路 171 号
法人代表: 储晓明
联系电话: （021）54033888传真电话： （021）54038844联系人员： 王序微
客服电话： （021）962505公司网站： www.sywg.com
(34) 兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏客服电话： 95562
(35) 长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027）65799999传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或 4008-888-999
(36) 安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755）82558305传真电话： （0755）82558002联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
(37) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层法人代表: 沈强
联系电话: 0571-85776114
传真电话： 0571-85783771
联系人员： 李珊客服电话： 95548
(38) 湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （021）68865680联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
(39) 国元证券有限责任公司
注册地址: 合肥市寿春路 179 号办公地址: 合肥市寿春路 179 号法人代表: 蔡咏
联系电话: （0551）62207935传真电话： （0551）62207935联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
(40) 渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451709
传真电话： 022-28451892
联系人员： 胡天彤
客服电话： 400-651-5988
(41) 华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君客服电话： 95597
(42) 山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法人代表: 侯巍
联系电话: 0351－8686659
传真电话： 0351－8686659联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、95573
(43) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超客服电话： 95548
(44) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978联系人员： 唐静
客服电话： 400-800-8899
(45) 东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹客服电话： 95503
(46) 方正证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法人代表: 雷杰
联系电话: （010）57398062传真电话： （010）57398058联系人员： 徐锦福
客服电话： 95571
(47) 长城证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法人代表: 黄耀华
联系电话: （0755）83516289传真电话： （0755）83515567联系人员： 刘阳
客服电话： （0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深圳公司网站： www.cgws.com
(48) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳客服电话： 95525
(49) 东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号办公地址: 长春市自由大路 1138 号法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
(50) 天一证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东桃林路 18 号环球广场 A 座办公地址: 浙江省宁波市开明街 417-427 号
法人代表: 沈国军
联系电话: （021）68558133传真电话： （021）68558236联系人员： 王嵘
客服电话： 010-51268183
(51) 上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号法人代表: 龚德雄
联系电话: （021）53519888传真电话： （021）53519888联系人员： 张瑾
客服电话： （021）962518公司网站： www.962518.com
(52) 新时代证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室
办公地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室法人代表: 李文义
联系电话: 010-68083578
传真电话： 010-68083578
联系人员： 秦予
客服电话： 010-68083601
(53) 平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8联系人员： 郑舒丽客服电话： 95511-8
(54) 国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755）83709350传真电话： （0755）83704850联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
(55) 财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层法人代表: 蔡一兵
联系电话: （0731）4403319传真电话： （0731）4403439联系人员： 郭磊
客服电话： （0731）4403319公司网站： www.cfzq.com
(56) 中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号法人代表: 菅明军
联系电话: 0371—65585670
传真电话： 0371--65585665
联系人员： 程月艳
客服电话： 0371-967218、400-813-9666
(57) 国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法人代表: 常喆
联系电话: （010）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
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(58) 东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910
传真电话： 021-50498825
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531；400-8888-588
(59) 中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法人代表: 许刚
联系电话: 021-20328309
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联系人员： 王炜哲
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(60) 恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法人代表: 庞介民
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(61) 华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法人代表: 杨炯洋
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(62) 宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号法人代表: 冯戎
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(63) 齐鲁证券有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
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(64) 金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层法人代表: 陆涛
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(65) 信泰证券有限责任公司 注册地址: 南京市长江路 88 号办公地址: 南京市长江路 88 号法人代表: 钱凯法
联系电话: （025）84784765传真电话： （025）84784830联系人员： 舒萌菲
客服电话： 4008888918
(66) 华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591）公司网站： www.hfzq.com.cn
(67) 华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931）4890628联系人员： 李昕田
客服电话： （0931）96668、4006898888
(68) 中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
(69) 上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
(70) 瑞银证券有限责任公司
注 册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层法人代表: 程宜荪
联系电话: （010）58328888传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
(71) 中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法人代表: 龙增来
联系电话: （0755）82023442传真电话： （0755）82026539联系人员： 刘毅
客服电话： 95532、400-600-8008
(72) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
(73) 英大证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法人代表: 吴骏
联系电话: 0755-83007159
传真电话： 0755-83007034
联系人员： 吴尔晖
客服电话： 4000-188-688
(74) 大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24 号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话： 0411-39673219
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
(75) 江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼法人代表: 费晓燕
联系电话: 0510-82758877
传真电话： 0510-88555898
联系人员： 袁丽萍
客服电话： 0510-9688988
(76) 和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
(77) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
(78) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.c
(79) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
(80) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室法人代表: 杨文斌
联系电话: （021）58870011传真电话： （021）68596916联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
(81) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
(82) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021—58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
(83) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法人代表: 闫振杰
联系电话: （010）62020088传真电话： （010）62020088联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
(84) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层法人代表: 路瑶
联系电话: 010-59539718
传真电话： 010-59539701
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162，4008888160
(85) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
(86) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）天时 C 级销售机构 1、
代销机构
广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
（三）天时 D 级销售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn二、注册登记机构
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4 月 13 日电话：（021）20361818
传真：（021）20361616联系人：雷青松
三、出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼负责人：廖海
联系电话：（021）51150298传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吕红
四、审计基金财产的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国天时货币市场基金
五、基金的类型
货币型
六、基金的投资目标
在充分重视本金安全的前提下，确保基金资产的高流动性，追求超越业绩比较基准的稳定收益。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于流动性高、信用风险低、价格波动小的短期金融工具，包括：
1、现金；
2、通知存款；
3、1 年以内（含 1 年）的银行定期存款、大额存单；
4、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券；
5、期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购；
6、期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据；
7、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
八、基金的投资策略
基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团（BMO Financial Group）的投资管理经验及技能，结合国内市场的特征，应用“富国 FIPS－MMF系统（Fixed Income Portfolio System－Money Market Fund）”，构建优质组合。
在投资管理过程中，基金管理人将基于“定性与定量相结合、保守与积极相结合”的原则1，根据短期利率的变动和市场格局的变化，采用投资组合平均剩余期限控制下的主动性投资策略。具体包括：
1、总体资产配置策略
（1）利率预期分析
基于对国家宏观政策（包括：财政政策、货币政策等）的深入研究以及对央行公开市场操作、资金供求、资金流动性、货币市场与资本市场的资金互动、市场成员特征等因素的客观分析，合理预期利率变化趋势，并据此确定投资组合的总体资产配置策略。
（2）投资组合平均剩余期限控制
结合宏观经济和利率预期分析，在合理运用量化模型的基础上，动态确定并控制投资组合的平均剩余期限。具体而言，在预计市场利率上升时，适度缩短投资组合的平均剩余期限；在预计利率下降时，适度延长投资组合的平均剩余期限。
2、类别资产配置策略
本基金以短期金融工具作为投资对象，基于对各细分市场的市场规模、交易情况、各交易品种的流动性、相对收益、信用风险以及投资组合平均剩余期限要求等重要指标的分析，确定（调整）投资组合的类别资产配置比例。
3、明细资产选择和交易策略
（1）收益率曲线分析策略
根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供的价值判断基础，结合对当期和远期资金面的分析，寻求在一段时期内获取因收益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。本基金将比较分析子弹策略、哑铃策略和梯子策略等在不同市场环境下的表现，构建优化组合，获取较高收益。
（2）套利操作策略
⚫ 跨市场套利策略
短期资金市场由交易所市场和银行间市场构成。由于其中的投资群体、交易
1 “定性”指定性分析（Qualitative Analysis）；“定量”指定量分析（Quantitative Analysis）；“保守”指本基金在投资管理过程中采用严格的风险控制体制（Risk Management Mechanism）；“积极”指本基金在投资管理过程中采用自上而下（Top-down Approach）的三层积极资产配置策略（Active Asset Allocation）。
方式等市场要素不同，使得两个市场的资金面、短期利率期限结构、流动性都存在着一定的差别。本基金将在充分论证套利机会可行性的基础上，寻找合理的介入时机，进行跨市场套利操作。
⚫ 跨品种套利策略
由于投资群体存在一定的差异性，对期限相近的交易品种同样可能因为存在流动性、税收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离的情况。本基金将在保证高流动性的基础上进行跨品种套利操作，以增加超额收益。
（3）正回购放大操作策略
当预期市场利率下跌或者利率走势平稳时，通过将剩余期限相对较长的短期债券进行正回购质押，融资后再购买短期债券。在融资成本低于短期债券收益率时，该投资策略的运用可实现正收益。
（4）滚动配置策略
根据具体投资品种的市场特征，采用持续滚动投资方法，以提高投资组合的整体持续变现能力。
（5）债券相对价值判断策略
基于量化模型的分析结果，识别出被市场错误定价的债券，进而采取适当的交易以获得收益。一方面，可通过利率期限结构分析，在现金流特征相近且处于同一风险等级的多只债券品种中寻找更具投资价值的品种；另一方面，通过对债券等级、债券息票率、所在行业特征等因素的分析，评估判断短期风险债券与无风险短期债券间的合理息差。
（6）波动性交易策略
根据市场利率的波动性特征，利用关键市场时机（例如：季节性因素、突发事件）造成的短期市场失衡机会进行短期交易，以获得超额收益。
（7）一级市场参与策略
积极参与短期债券、央行票据等品种的一级市场投标，寻求有效的品种建仓机会；力争捕捉一级市场与二级市场间的价差，扩大盈利空间。本基金将基于二级市场的收益水平和市场资金面的状况，对一级市场进行准确的招标预测，从而决定本基金的投标价位。
（8）流动性管理策略
根据对市场资金面分析以及对申购/赎回变化的动态预测，通过现金库存管理、回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配，动态调整并有效分配基金的现金流，在保持本基金资产充分流动性的基础上，确保稳定收益。
本基金投资策略示意图如下：
图 1 富国天时货币市场基金投资策略示意图
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为当期银行个人活期存款利率（税前）。
十、基金的风险收益特征
本基金属于风险较低、收益稳定、流动性较高的证券投资基金品种。
十一、基金的投资组合报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
1 | 固定收益投资 | 2,176,405,590.56 | 45.61 |
其中：债券 | 2,176,405,590.56 | 45.61 | |
资产支持证券 | － | － | |
2 | 买入返售金融资产 | 1,387,804,681.70 | 29.09 |
其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － | |
3 | 银行存款和结算备付金合计 | 1,174,277,811.48 | 24.61 |
4 | 其他资产 | 33,008,107.21 | 0.69 |
5 | 合计 | 4,771,496,190.95 | 100.00 |
2、报告期债券回购融资情况
序号 | 项目 | 占基金资产净值的比例（%） | |
1 | 报告期内债券回购融资余额 | 10.48 | |
其中：买断式回购融资 | － | ||
序号 | 项目 | 金额 | 占基金资产净值的比例（%） |
2 | 报告期末债券回购融资余额 | 615,599,092.20 | 14.88 |
其中：买断式回购融资 | － | － | |
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
注：本报告期内本基金不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的情况。
3、基金投资组合平均剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 | 天数 |
报告期末投资组合平均剩余期 | 123 |
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 | 130 |
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 | 81 |
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
注：本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 180 天的情况。
（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 | 平均剩余期限 | 各期限资产占基金资 产净值的比例（%） | 各期限负债占基金资 产净值的比例（%） |
1 | 30 天以内 | 65.12 | 14.88 |
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 | － | － | |
2 | 30 天(含)—60 天 | 0.73 | － |
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 | － | － | |
3 | 60 天(含)—90 天 | 1.93 | － |
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 | 0.48 | － | |
4 | 90 天(含)—180 天 | 6.05 | － |
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 | － | － | |
5 | 180 天(含)—397 天（含） | 40.71 | － |
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 | － | － | |
合计 | 114.54 | 14.88 | |
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 摊余成本（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 国家债券 | － | － |
2 | 央行票据 | － | － |
3 | 金融债券 | 576,407,722.83 | 13.93 |
其中：政策性金融债 | 576,407,722.83 | 13.93 | |
4 | 企业债券 | 19,956,647.34 | 0.48 |
5 | 企业短期融资券 | 1,580,041,220.39 | 38.19 |
6 | 中期票据 | － | － |
7 | 其他 | － | － |
8 | 合计 | 2,176,405,590.56 | 52.61 |
9 | 剩余存续期超过 397 天的浮 动利率债券 | 19,956,647.34 | 0.48 |
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 债券数量(张) | 摊余成本（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 140204 | 14 国开 04 | 1,200,000.00 | 120,296,687.93 | 2.91 |
2 | 140429 | 14 农发 29 | 1,000,000.00 | 100,142,090.50 | 2.42 |
3 | 130428 | 13 农发 28 | 1,000,000.00 | 100,039,506.14 | 2.42 |
4 | 041451037 | 14 酒钢 CP001 | 1,000,000.00 | 100,015,940.32 | 2.42 |
5 | 140444 | 14 农发 44 | 1,000,000.00 | 100,015,892.57 | 2.42 |
6 | 041473005 | 14 马鞍钢铁 CP001 | 900,000.00 | 90,002,959.05 | 2.18 |
7 | 041459052 | 14 中冶 CP002 | 800,000.00 | 79,867,322.12 | 1.93 |
8 | 140443 | 14 农发 43 | 700,000.00 | 69,949,732.53 | 1.69 |
9 | 041464043 | 14 兵团建工 CP001 | 600,000.00 | 60,001,520.49 | 1.45 |
10 | 071411001 | 14 国信证券 CP001 | 600,000.00 | 59,990,916.42 | 1.45 |
6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 | 偏离情况 |
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 | － |
报告期内偏离度的最高值 | 0.0868% |
报告期内偏离度的最低值 | -0.0249% |
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 | 0.0354% |
注：以上数据按工作日统计
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、投资组合报告附注
（1）基金计价方法说明。
本基金采用固定份额净值，基金份额账面净值始终保持为人民币 1.00 元。
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益或损失。
（2）本报告期内货币市场基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397天的浮动利率债券的声明
本报告期内本基金不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值 20％的情况。
（3）声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
（4）其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | － |
2 | 应收证券清算款 | － |
3 | 应收利息 | 30,666,952.10 |
4 | 应收申购款 | 2,341,155.11 |
5 | 其他应收款 | － |
6 | 待摊费用 | － |
7 | 其他 | － |
8 | 合计 | 33,008,107.21 |
（5）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国天时货币市场基金净值收益率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 | 基金分级 | 净值收益率① | 净值收益率标准差 ② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①－③ | ②－④ |
2006.6.5-2006.12.31 | A 级 | 1.1380% | 0.0010% | 0.4142% | 0.0000% | 0.7238% | 0.0010% |
2006.11.29-2006.12.31 | B 级 | 0.2085% | 0.0009% | 0.0651% | 0.0000% | 0.1434% | 0.0009% |
2007.1.1-2007.12.31 | A 级 | 3.1779% | 0.0065% | 0.7604% | 0.0001% | 2.4175% | 0.0064% |
2007.1.1-2007.12.31 | B 级 | 3.4253% | 0.0065% | 0.7604% | 0.0001% | 2.6649% | 0.0064% |
2008.1.1-2008.12.31 | A 级 | 2.7809% | 0.0070% | 0.6970% | 0.0003% | 2.0839% | 0.0067% |
2008.1.1-2008.12.31 | B 级 | 3.0253% | 0.0070% | 0.6970% | 0.0003% | 2.3283% | 0.0067% |
2009.1.1-2009.12.31 | A 级 | 1.4229% | 0.0062% | 0.3650% | 0.0000% | 1.0579% | 0.0062% |
2009.1.1-2009.12.31 | B 级 | 1.6663% | 0.0062% | 0.3650% | 0.0000% | 1.3013% | 0.0062% |
2010.1.1-2010.12.31 | A 级 | 1.6578% | 0.0023% | 0.3650% | 0.0000% | 1.2928% | 0.0023% |
2010.1.1-2010.12.31 | B 级 | 1.9021% | 0.0023% | 0.3650% | 0.0000% | 1.5371% | 0.0023% |
2011.1.1-2011.12.31 | A 级 | 3.7014% | 0.0036% | 0.4762% | 0.0001% | 3.2252% | 0.0035% |
2011.1.1-2011.12.31 | B 级 | 3.9488% | 0.0036% | 0.4762% | 0.0001% | 3.4726% | 0.0035% |
2012.1.1-2012.12.31 | A 级 | 4.0147% | 0.0034% | 0.4260% | 0.0002% | 3.5887% | 0.0032% |
2012.1.1-2012.12.31 | B 级 | 4.2638% | 0.0034% | 0.4260% | 0.0002% | 3.8378% | 0.0032% |
2013.1.1-2013.12.31 | A 级 | 3.5644% | 0.0019% | 0.3549% | 0.0000% | 3.2095% | 0.0019% |
2013.1.1-2013.12.31 | B 级 | 3.8131% | 0.0019% | 0.3549% | 0.0000% | 3.4582% | 0.0019% |
2006.6.5-2014.9.30 | A 级 | 26.2275% | 0.0052% | 4.0483% | 0.0005% | 22.1792% | 0.0047% |
2006.11.29-2014.9.30 | B 级 | 24.4631% | 0.0054% | 3.6943% | 0.0005% | 20.7688% | 0.0049% |
2014.1.1-2014.9.30 | A 级 | 3.1936% | 0.0020% | 0.2654% | 0.0000% | 2.9282% | 0.0020% |
2014.1.1-2014.9.30 | B 级 | 3.3790% | 0.0020% | 0.2654% | 0.0000% | 3.1136% | 0.0020% |
2014.7.1-2014.9.30 | A 级 | 0.9901% | 0.0010% | 0.0894% | 0.0000% | 0.9007% | 0.0010% |
2014.7.1-2014.9.30 | B 级 | 1.0511% | 0.0010% | 0.0894% | 0.0000% | 0.9617% | 0.0010% |
注:本基金于 2006 年 11 月 29 日实施基金份额分级。本基金自 2014 年 10 月 29 日起增设 C
级基金份额，自 2014 年 11 月 3 日起增设D 级基金份额。
2、（1）自基金合同生效以来富国天时货币市场 A 级基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：1.截止日期为 2014 年 9 月 30 日。
2.本基金于 2006 年 6 月 5 日成立，建仓期 6 个月，从 2006 年 6 月 5 日至 2006 年 12 月 4日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
（2）自基金分级以来富国天时货币市场 B 级基金累计净值收益率与业绩比较基
准收益率的历史走势对比图
注：起始日期为 2006 年 11 月 29 日，截止日期为 2014 年 9 月 30 日。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用 1、基金的费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金销售服务费；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）银行汇划费用；
（9）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金资产中列支的其他费用。
本基金基金合同终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣
除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.33%÷当年天数
H 为每日计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值
基金管理费在基金合同生效后每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值
基金托管费在基金合同生效后每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（3）基金销售服务费
本基金 A 级、C 级、D 级基金份额的销售服务费按基金资产净值的 0.25%年费率计算，销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日该级基金份额应计提的销售服务费 E 为前一日的该级基金份额基金资产净值
本基金 B 级基金份额的销售服务费按基金资产净值的 0.01%年费率计算，销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.01%÷当年天数
H 为每日该级基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日的该级基金份额基金资产净值
对于由 B 级降级为 A 级的基金份额，年销售服务费率应自其降级后的下一工作日起适用 A 级基金份额的费率。对于由 A 级升级为 B 级的基金份额，年基金销售服务费率应自其升级后的下一工作日起享受 B 级基金份额的费率。C 级、D 级基金份额不适用基金份额升降级规则。
基金销售服务费在基金合同生效后每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 4－9 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间的信息披露费、会计师、律师费及其他费用不得从基金财产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用 1、申购费
本基金的申购费率为 0。 2、赎回费
本基金的赎回费率为 0。 3、基金的转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间
互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
（3）对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特定申购费率之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司 2013
年 2 月 7 日公告《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率的公告》。
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
（4）本公司已于 2006 年 6 月 15 日起开放富国天时货币市场基金（以下简称：富国天时，A 级代码：100025，B 级代码：100028）与公司旗下其他开放式基金之间互相转换的业务。C、D 级基金份额目前暂不开通基金转换业务。
4、代理收取增值服务费
鉴于本基金销售机构为投资人提供的高效申赎系统、结算及投资者教育等增值服务，根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构可以向基金投资人收取增值服务费。据此，基金管理人接受基金销售机构的委托，按照约定代其向基金投资人收取增值服务费，并支付给基金销售机构。
投资者申购本基金的行为即表明其认可已与销售机构签署相关增值服务协议，并接受相关费率安排及由基金管理人代理收取增值服务费的方式。
对于本基金 D 级基金份额，每日应收取的增值服务费以 0.60%的年费率，按其持有的前一日 D 级基金份额基金资产净值进行计算。增值服务费的计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为每日该级基金份额应计提的增值服务费 E 为前一日的该级基金份额基金资产净值
增值服务费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取，经注册登记机构或基金管理人支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（三）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。
2、“二、释义”部分增加了增值服务费、基金份额等级等内容
3、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。
4、“四、基金托管人”部分对主要人员情况、基金托管业务经营情况等内容进行了更新。
5、“五、相关服务机构”部分根据不同份额等级更新了直销机构和代销机构的部分信息。
6、“八、基金份额的申购与赎回”部分根据不同份额等级更新了对申购和赎回的数额约定、基金的转换等内容进行了更新。
6、“九、基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至 2014 年 9 月 30 日。
7、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2014 年 9 月 30 日，并更新了历史走势对比图。
8、“十三、基金收益与分配”部分根据不同份额等级更新了对收益分配原则、基金收益公告等内容进行了更新。
9、“十四、基金费用与税收”部分更新了基金的费用的种类、基金费用计提方法、计提标准和支付方式、不列入基金费用的项目和费用调整等。
10、新增了“代理收取增值服务费”的相关内容。
11、“十七、基金的信息披露”部分更新了基金资产净值、每万份基金净收益、基金 7 日年化收益率的信息披露以及临时报告等相关内容
12、“二十、基金合同的内容摘要”部分更新了由于设定不同份额等级对合同相关部分的修改
13、“二十三、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司二〇一五年一月二十一日