为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等 相关法律法规和规范性文件的规定，近日，公司与中信银行股份有限公司深圳分行、保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）签订了《光启技术股份有限公司 非公开发行A股股票募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）；同时，公司会同保定超材料与中信银行股份有限公司深圳分行、国泰君安签订了《光启...

证券代码：002625 证券简称：光启技术 公告编号：2019-001

光启技术股份有限公司

关于签订募集资金监管协议的公告

x公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性xx或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会核准，光启技术股份有限公司（以下简称 “公司”）向特定投资者发行人民币普通股 966,900,415 股，募集资金总额人民币

6,894,000,000.00 元，扣除发行费用总额 56,236,690.04 元后，募集资金净额为人

民币 6,837,763,309.96 元。该等募集资金于 2017 年 1 月 23 日全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（天健验字[2017]8号）。

公司于2018年3月29日召开第三届董事会第十八次会议、2018年4月16日召开 2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施内容和变更部分募集资金用途的议案》、《关于使用募集资金投资产业化运营中心网络建设项目的议案》和《关于使用募集资金投资信息化系统建设项目的议案》，将超材料智能结构及装备产业化项目（以下简称“产业化项目”）的实施主体由深圳xxx材料技术有限公司变更为保定xxx材料技术有限公司（以下简称“保定超材料”）；同时将产业化项目募集资金计划投入金额进行部分调减，调减资金转投拟新建的“产业化运营中心网络建设项目”（以下简称“运营中心项目”）和“信息化系统建设项目”（以下简称“信息化项目”）。

二、募集资金专户设立及本次募集资金监管协议签订情况

公司召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》，同意公司在中信银行股份有限公司深圳城市广场旗舰支行开立产业化项目、运营中心项目、信息化项目募集资金专项账

序号	开户银行	银行账号	募集资金用途
1	中信银行股份有限公司深圳城市广场旗舰支行	8110301012800302247	产业化项目
2	中信银行股份有限公司深圳城市广场旗舰支行	0000000000000000000	运营中心项目
3	中信银行股份有限公司深圳城市广场旗舰支行	8110301012700302232	信息化项目

户，用于募集资金的存储与使用。为此，公司新开立了以下募投项目募集资金专户：

为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的规定，近日，公司与中信银行股份有限公司深圳分行、保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）签订了《光启技术股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）；同时，公司会同保定超材料与中信银行股份有限公司深圳分行、国泰君安签订了《光启技术股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。协议具体情况如下：

（一）《三方监管协议》的主要内容甲方：光启技术股份有限公司

乙方：中信银行股份有限公司深圳分行丙方：国泰君安证券股份有限公司

1、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、

《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

2、丙方应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运

作指引（2015年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

3、甲方授权丙方指定的保荐代表人可以随时到乙方查询、 复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法 身份证明和单位介绍信。

4、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单， 并抄送给丙方（将对账单传真或寄送至丙方联系人处，下同）。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

5、甲方一次或十二个月以内累计从专户支取的金额超过一千万元或达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的

（具体以孰低原则为准），乙方应当及时以传真或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

6、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

7、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单或未按照本协议第六条的约定履行通知义务的，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

8、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向深圳证券交易所书面报告。

9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

（二）《四方监管协议》的主要内容

甲方：光启技术股份有限公司

乙方：保定xxx材料技术有限公司 丙方：中信银行股份有限公司深圳分行xx：国泰君安证券股份有限公司

1、甲、乙、丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章的规定。

2、xx应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方、乙方募集资金使用情况进行监督。xx应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方和丙方应当配合xx的调查与查询。xx对甲方、乙方现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。

3、甲方、乙方授权xx指定的保荐代表人可以随时到丙方查询、复印专户的资料；丙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

xx指定保荐代表人向丙方查询专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；xx指定的其他工作人员向丙方查询专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

4、丙方按月（每月10日前）向甲方、乙方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给xx（将对账单传真或寄送至xx联系人处，下同）。丙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

5、甲方、乙方一次或十二个月以内累计从专户支取的金额超过一千万元或达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 5%的（具体以孰低原则为准），丙方应当及时以传真或邮件方式通知xx，同时提供专户的支出清单。

6、xx有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。xx更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知丙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换

后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

7、丙方连续三次未及时向甲方、乙方出具对账单或未按照本协议第六条的约定履行通知义务的，以及存在未配合xx调查专户情形的，甲方、乙方有权主动或在xx的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

8、xx发现甲方、乙方、丙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向深圳证券交易所书面报告。

9、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

三、备查文件

1、《光启技术股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储三方监管协议》

2、《光启技术股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储四方监管协议》

特此公告。

光启技术股份有限公司董 事 会

二〇一九年一月五日