Contract
結構型商品交易總約定書
每一結構型商品交易將由統一綜合證券股份有限公司(以下簡稱:統一證券)交付予客戶之交易契約書與交易確認書證實與確認。每一交易確認書為交易契約書之補充且為交易總約定書之ㄧ部,因此,交易確認書、交易契約書與交易總約定書共同構成雙方間之單一契約(以下稱契約)。當下述文件之條文產生不一致的情形時,須依照下列優先順序依序認定之:﹙1﹚交易確認書﹙2﹚交易契約書﹙3﹚交易總約定書
茲就結構型商品交易事項,雙方同意並議定下列條款,以資共同遵循:
第一條 定義
x契約有關之文字定義如下:
一、「交易證券商」:除另有約定外,交易證券商為統一證券。
二、「營業日」:指台灣地區或連結之國外金融商品之有價證券集中交易及櫃檯買賣市場營業之日。
三、「貨幣」:依交易條件,得以新台幣或外幣計價。以新台幣計價者,有關交割款項及費用收付,均應以新台幣為之。以外幣計價者,有關交割款項及費用收付,均應以外幣為之。
四、「交易」:係指契約雙方以特定之結構型商品為標的,由統一證券以自營方式與客戶相對買賣。
五、「連結標的價格」:連結標的之市價。
六、「履約價格」:指選擇權買方,有權執行買進(或賣出)該資產標的物之價位。
七、「評價日」:依連結標的價格與履約價格進行比較之營業日,若遇假日則順延至下一個營業日。
八、「到期日」:商品到期後,依商品交易條件進行款券結算交付之日,若遇有例假日或因不可抗拒之因素造成交割上之延誤,將順延至下個營業日或該事件排除之首個營業日。
第二條 交易相關內容
一、交易契約:統一證券應於交易前提供客戶一份交易契約書,內容記載該商品之交易條件等詳細內容,以提供客戶之參考。客戶需確認各項交易條件,於交易契約書上簽署後,於交易日將契約書送達統一證券,或先以傳真方式送交統一證券,並於交易後二個營業日內將交易契約書正本簽回予統一證券。若正本未簽回,則視為客戶同意以傳真本為正式之交易契約文件。
二、書面:就本約定書之目的,客戶對統一證券所為之請求、指示、確認或其他意思表示,應以書面為之。客戶如以傳真方式為之,應向統一證券確認是否收受,並寄送正本與統一證券,該意思表示以傳真送達時生效。
三、地址變更:一方地址變更應以書面方式通知對方。若未為變更通知或拒絕收受,致不能送達情形,概以第一次掛號付郵時視為送達。
四、交易流程與確認:統一證券於交易條件確認後三個營業日寄發書面交易確認書給客戶,客戶若未於交易確認書送達後三個營業日內提出異議,則視為同意交易確認書之內容。
第三條 交易價金之運用與投資
統一證券因從事結構型商品交易向客戶所收取之交易價金,其運用與投資以主管機關規定者為限。
第四條 聲明與擔保
一、客戶非統一證券之董事、監察人、經理人或直接或間接持有其股份總額百分之十 以上之大股東,或前述身份者之配偶、未成年子女及利用他人名義持有者,或直接或間接持有股份總額百分之十以上之轉投資公司。
四、客戶簽署、履行本契約及進行本契約之交易並未違反任何法令、公司章程或內部
規定或違反統一證券與本契約以外第三人所簽訂之契約。
五、若客戶違反前開聲明,除概與統一證券無涉外,並同意統一證券有權提前終止客戶與統一證券間之衍生性金融商品交易及賠償統一證券所受之一切損害。
第五條 款項交付
除另有約定外,相關款券之支付應於下列時間內完成:
一、承作時交易價金之收取:客戶應於交易契約書上載明之日期與時間之前,將足額交易價金匯至統一證券所指定之帳戶。
二、提前解約款項之支付:統一證券應依交易條件辦理提解,並於提解日後之次五營
業日內將結算後餘額給付客戶。
二、客戶非連結標的之股票發行公司與該發行公司具前一款身分關係。三、客戶有權或業經合法授權簽署本契約及其他相關契約文件。
三、契約到期款項之支付:統一證券應於到期日將應付款項給付客戶。
第六條 款項退回
客戶未依交易條件而有溢匯、短匯、逾時匯入等情事或他項原因致交易契約不成立或生效時,除雙方另有書面協議,統一證券得將原匯入款項逕扣除匯費及其他必要費用後,將餘額匯回客戶原指定帳戶。
第七條 轉讓禁止
x約定書為雙方之利益訂定。客戶不得將其於本約定書項下之權利或義務,轉讓予任何第三人。
第八條 稅賦
因交易而產生的稅捐,由雙方當事人依國內稅法相關規定進行扣繳且各自承擔。
第九條 違約事由
一、任一方未依契約如期付款。
二、客戶之聲明及擔保不實或違反其聲明或其擔保時。
三、客戶開戶或簽訂本契約所提供之資料係不實或冒用他人身分時。四、其他任一方違反契約之行為。
五、任一方自行聲請破產或受破產宣告、解散或重整,或擔保品遭留置、或遭法院扣押、強制處分、假處分其他保全處分。
六、客戶違反第七條之約定將權利或義務轉讓與第三人。
第十條 提前解約事由
結構型商品為擬持有至到期之投資,不具有流通性之次級市場,須有下列情形始得提前
解約:
一、 任一方發生前條所述之違約情事。
二、 統一證券因停業、歇業、解散、重整、撤銷、廢止核准或未達總承作契約本金等事由致不能繼續經營結構型商品交易業務。
三、 其他經甲、乙雙方同意之情形。
第十一條 提前解約程序
一、 如任一方發生第九條所述之違約事由,他方得以書面通知客戶提前解約。
二、 如統一證券發生前條第二款所述之情形,統一證券應立即以書面通知客戶提前解約,並於通知後十日內終止商品交易。客戶應自行負擔因此所生之所有損失。
高於或等於原始交易價格。提前解約後,由統一證券依其公告或雙方議定之價
格結算相關交易,統一證券需於提前解約日之次五個營業日內,將該提前解約後之結算金額扣除應有之手續費用後,匯入客戶之指定帳戶。
四、 提前解約之凍結期間:若連結標的資產因合併事件而終止上市或成為消滅公
司,則合併基準日(不含)前八個營業日起,客戶不得提出提前解約之請求。
第十二條 損害賠償
一方因違反本契約及附約之約定、債務不履行、遲延履行或不完全履行之情事,致他方受有損害,應對他方負損害賠償責任。該違約一方應支付他方為執行或保全契約或交易有關之權利所發生之費用及支出(包括但不限於利息、律師費及其他費用)。
三、 當客戶提出提前解約請求時,統一證券依客戶的書面指示,進行提前解約動作。;單一契約之盤中提解價格由甲乙雙方議定。提前解約之價格有可能低於、
第十三條 紛爭解決
一、 如客戶為「金融消費者保護法」所稱之金融消費者,因本契約所生之金融消費 爭議,得適用該法之爭議處理程序。
二、因本契約或相關附約所生之訴訟,雙方同意以台灣台北地方法院為第一審管轄法院。
第十四條 其他
一、於交易成立後,因天災人禍,武裝衝突,恐怖活動,暴動,罷工或任何其他超出統一證券所能控制之情形,致統一證券無法履行本合約,統一證券不負任何責任。
二、本契約如有未盡事宜,應依相關法令規定辦理。雙方同意,有關法律、主管機關發布之行政命令及櫃買中心之相關規定,均視為本契約之一部,任何嗣後變更或修正亦同。
三、客戶已閱讀並瞭解本契約之全部,且具有充分之金融知識及資金依本契約條款進行交易。客戶明瞭統一證券所提供的意見或資料僅供參考,客戶仍應自行獨立判斷,並自負投資損益責任。
四、統一證券得提供交易建議予客戶,但交易建議僅供客戶參考。所有交易均由客戶
依獨立判斷而進行,統一證券對於交易所產生之損益不負任何責任。統一證券視
狀況得拒絕提供任何建議。
五、客戶同意主管機關、台灣證券交易所、中華民國證券櫃檯買賣中心、台灣集保中 心及主管機關所指定之機構得依相關法令規定蒐集、處理或國際傳遞及利用相關資料,並由統一證券將其個人資料傳送至上開組織或機構。
六、主管機關為市場管理需要調閱資料(包含最終受益人)時,客戶不得拒絕。
七、若客戶簽署專業投資人聲明書,即成為專業投資人並不再受金融消費者保護法之保護。