与本协议有关或因执行本协议引起的一切争议及纠纷，双方同意采用以下方式（ ）（A或B，二选一）予以解决： A. 向有管辖权的人民法院提起诉讼； B. 提交深圳国际仲裁院在深圳仲裁。

深圳证券交易所证券投资基金上市协议

（2018年修订）

甲 方：深圳证券交易所

法定代表人：

住所地：

乙 方：

法定代表人：

住所地：

甲方是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，是市场的组织者、运营者和自律管理者。

乙方自愿向甲方申请其管理的公开募集证券投资基金（以下简称基金）上市，并已获甲方审核同意。

甲乙双方在自愿平等、协商一致的基础上，订立本协议。

第一条 乙方在甲方上市基金的基本情况为：

基金全称：

基金简称：

基金代码：

上市日期：

上市基金基本情况发生变更或新增上市基金的，乙方应当按照甲方要求提交相关申请书等文件，除双方一致认为需要另行签订修改协议或补充协议外，上述文件经甲方认可后，作为本协议的一部分。

乙方同意，未经甲方认可，上述基金不在其他场所上市交易，也不以其为基础证券发行衍生品种并在其他场所上市交易或转让。

第二条 甲方根据乙方申请，以及甲方发布的规则、细则、指引、通知等业务规则和备忘录、业务指南、流程等其他相关规定，为乙方基金的认购、上市交易、申购赎回、停复牌办理及乙方信息披露等业务提供设施、咨询以及培训等服务便利。

第三条 甲乙双方共同遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）、甲方业务规则及其他相关规定。

第四条 乙方在上市时及上市后作出的各种承诺，作为本协议的一部分，应当遵守。

乙方应当督促基金托管人及为乙方提供服务的证券服务机构（以下统称相关方）按照甲方要求签署并严格遵守承诺或声明，接受甲方的自律管理。

第五条 乙方同意接受并积极配合甲方依据法律法规、业务规则及其他相关规定和本协议，或基于维护公共利益、市场秩序及投资者合法权益等监管需要，对乙方实施的自律监管。

第六条 乙方应当诚实守信、规范运作，按照法律法规、甲方业务规则及其他相关规定，履行上市基金信息披露及其他相关义务，并保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性xx或重大遗漏。

乙方同意接受甲方对其上市基金信息披露的监管。甲方对乙方信息披露内容的真实性、准确性、完整性不承担责任。

第七条 甲方根据业务规则及其他相关规定，对乙方上市基金实施停复牌、风险警示, 作出终止其上市交易的决定。

第八条 甲方根据业务规则及其他相关规定和监管需要，对乙方进行现场和非现场检查，乙方同意积极配合，并督促其相关方积极配合。

前款所述现场检查，是指甲方在乙方办公场所，采取查阅、复制、记录、提取文件和资料，采集数据信息，查看实物，谈话及询问等方式，对乙方进行监督检查的行为。

第九条 乙方违反本协议或出现违规行为的，甲方按照业务规则及其他相关规定，对乙方及其相关方采取口头或书面警示、约见谈话、要求限期做出解释和说明、通报批评、公开谴责、收取惩罚性违约金等自律监管措施或纪律处分。

甲方收取惩罚性违约金遵循收取金额与行为性质、情节轻重、危害程度以及市场影响相适应的原则，惩罚性违约金的适用情形、具体标准、收取程序等由甲方另行规定。

第十条 乙方应当按期向甲方缴纳基金的上市费用，逾期未缴纳的，甲方有权每日按应缴纳金额的0.03%收取滞纳金。缴纳上市费用的标准，按照甲方的有关规定执行。

上市月费自上市当月开始计算，按年缴纳；期间终止上市的，按实际上市月数计算。终止上市后转型重新上市的，不再缴纳上市初费。

甲方对上市费用收费标准、收费方式等进行调整的，按调整后的执行。

第十一条 因不可抗力、意外事件、技术故障等突发性事件导致基金交易、信息披露及行情发布等出现异常情况，以及甲方采取相关应对措施造成的损失，甲方不承担民事责任，但存在重大过错的除外。

第十二条 x协议自双方签字盖章之日起生效，至乙方管理的所有在甲方上市的基金终止上市之日终止。

第十三条 除本协议第一条的约定外，经双方协商一致，还可以书面方式对本协议作出修改或补充。

本协议生效后，如因适用法律法规、甲方业务规则及其他相关规定发生变化，导致本协议相关条款与上述规定内容相抵触的，以修订或新颁布的法律法规、甲方业务规则及其他相关规定内容为准。

第十四条 x协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十五条 甲方建立自律监管内部救济制度，保障乙方根据甲方业务规则的规定，就甲方有关重大自律监管决定行使听证、复核等权利。

与本协议有关或因执行本协议引起的一切争议及纠纷，双方同意采用以下方式（ ）（A或B，二选一）予以解决：

A. 向有管辖权的人民法院提起诉讼；

B. 提交深圳国际仲裁院在深圳仲裁。

第十六条 x协议未尽事宜，按照有关法律法规、甲方业务规则及其他相关规定执行。

双方此前签订的相关协议与本协议约定不一致的，以本协议为准。

第十七条 x协议一式四份，双方各执二份，具有同等法律效力。

【本页为《深圳证券交易所证券投资基金上市协议（2018年修订版）》签署页】

甲 方：深圳证券交易所 乙 方：

（单位盖章） （公司盖章）

法定代表人或授权代表： 法定代表人或授权代表：

日期： 年 月 日 日期： 年 月 日

特别声明：

乙方确认已经认真阅读了本协议，就协议中有关乙方义务以及限制或免除甲方责任的条款，甲方已作出明确解释说明。乙方充分知悉、理解并认可上述条款内容。

乙方法定代表人或授权代表：

（签字）