与本协议有关或因执行本协议引起的一切争议及纠纷,双方同意采用以下方式( )(A或B,二选一)予以解决: A. 向有管辖权的人民法院提起诉讼; B. 提交深圳国际仲裁院在深圳仲裁。
深圳证券交易所证券投资基金上市协议
甲 方:深圳证券交易所
法定代表人:
住所地:
乙 方:
法定代表人:
住所地:
甲方是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人,是市场的组织者、运营者和自律管理者。
乙方自愿向甲方申请其管理的公开募集证券投资基金(以下简称基金)上市,并已获甲方审核同意。
甲乙双方在自愿平等、协商一致的基础上,订立本协议。
第一条 乙方在甲方上市基金的基本情况为:
基金全称:
基金简称:
基金代码:
上市日期:
上市基金基本情况发生变更或新增上市基金的,乙方应当按照甲方要求提交相关申请书等文件,除双方一致认为需要另行签订修改协议或补充协议外,上述文件经甲方认可后,作为本协议的一部分。
乙方同意,未经甲方认可,上述基金不在其他场所上市交易,也不以其为基础证券发行衍生品种并在其他场所上市交易或转让。
第二条 甲方根据乙方申请,以及甲方发布的规则、细则、指引、通知等业务规则和备忘录、业务指南、流程等其他相关规定,为乙方基金的认购、上市交易、申购赎回、停复牌办理及乙方信息披露等业务提供设施、咨询以及培训等服务便利。
第三条 甲乙双方共同遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)、甲方业务规则及其他相关规定。
第四条 乙方在上市时及上市后作出的各种承诺,作为本协议的一部分,应当遵守。
乙方应当督促基金托管人及为乙方提供服务的证券服务机构(以下统称相关方)按照甲方要求签署并严格遵守承诺或声明,接受甲方的自律管理。
第五条 乙方同意接受并积极配合甲方依据法律法规、业务规则及其他相关规定和本协议,或基于维护公共利益、市场秩序及投资者合法权益等监管需要,对乙方实施的自律监管。
第六条 乙方应当诚实守信、规范运作,按照法律法规、甲方业务规则及其他相关规定,履行上市基金信息披露及其他相关义务,并保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时、公平,没有虚假记载、误导性xx或重大遗漏。
乙方同意接受甲方对其上市基金信息披露的监管。甲方对乙方信息披露内容的真实性、准确性、完整性不承担责任。
第七条 甲方根据业务规则及其他相关规定,对乙方上市基金实施停复牌、风险警示, 作出终止其上市交易的决定。
第八条 甲方根据业务规则及其他相关规定和监管需要,对乙方进行现场和非现场检查,乙方同意积极配合,并督促其相关方积极配合。
前款所述现场检查,是指甲方在乙方办公场所,采取查阅、复制、记录、提取文件和资料,采集数据信息,查看实物,谈话及询问等方式,对乙方进行监督检查的行为。
第九条 乙方违反本协议或出现违规行为的,甲方按照业务规则及其他相关规定,对乙方及其相关方采取口头或书面警示、约见谈话、要求限期做出解释和说明、通报批评、公开谴责、收取惩罚性违约金等自律监管措施或纪律处分。
甲方收取惩罚性违约金遵循收取金额与行为性质、情节轻重、危害程度以及市场影响相适应的原则,惩罚性违约金的适用情形、具体标准、收取程序等由甲方另行规定。
第十条 乙方应当按期向甲方缴纳基金的上市费用,逾期未缴纳的,甲方有权每日按应缴纳金额的0.03%收取滞纳金。缴纳上市费用的标准,按照甲方的有关规定执行。
上市月费自上市当月开始计算,按年缴纳;期间终止上市的,按实际上市月数计算。终止上市后转型重新上市的,不再缴纳上市初费。
甲方对上市费用收费标准、收费方式等进行调整的,按调整后的执行。
第十一条 因不可抗力、意外事件、技术故障等突发性事件导致基金交易、信息披露及行情发布等出现异常情况,以及甲方采取相关应对措施造成的损失,甲方不承担民事责任,但存在重大过错的除外。
第十二条 x协议自双方签字盖章之日起生效,至乙方管理的所有在甲方上市的基金终止上市之日终止。
第十三条 除本协议第一条的约定外,经双方协商一致,还可以书面方式对本协议作出修改或补充。
本协议生效后,如因适用法律法规、甲方业务规则及其他相关规定发生变化,导致本协议相关条款与上述规定内容相抵触的,以修订或新颁布的法律法规、甲方业务规则及其他相关规定内容为准。
第十四条 x协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。
第十五条 甲方建立自律监管内部救济制度,保障乙方根据甲方业务规则的规定,就甲方有关重大自律监管决定行使听证、复核等权利。
与本协议有关或因执行本协议引起的一切争议及纠纷,双方同意采用以下方式( )(A或B,二选一)予以解决:
A. 向有管辖权的人民法院提起诉讼;
B. 提交深圳国际仲裁院在深圳仲裁。
第十六条 x协议未尽事宜,按照有关法律法规、甲方业务规则及其他相关规定执行。
双方此前签订的相关协议与本协议约定不一致的,以本协议为准。
第十七条 x协议一式四份,双方各执二份,具有同等法律效力。
【本页为《深圳证券交易所证券投资基金上市协议(2018年修订版)》签署页】
甲 方:深圳证券交易所 乙 方:
(单位盖章) (公司盖章)
法定代表人或授权代表: 法定代表人或授权代表:
日期: 年 月 日 日期: 年 月 日
特别声明:
乙方确认已经认真阅读了本协议,就协议中有关乙方义务以及限制或免除甲方责任的条款,甲方已作出明确解释说明。乙方充分知悉、理解并认可上述条款内容。
乙方法定代表人或授权代表:
(签字)