（住所：北京市海淀区复兴路 17 号国海广场 2 号楼（B 座））
中国建材股份有限公司
（住所：xxxxxxxxx 00 xxxxx 0 xx（X x））
2022 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第二期）募集说明书摘要
发行人 | 中国建材股份有限公司 |
注册金额 | 200 亿元 |
发行金额 | 不超过 10 亿元 |
牵头主承销商/簿记管理人/ 受托管理人 | 中信证券股份有限公司 |
联席主承销商 | 中国国际金融股份有限公司华泰联合证券有限责任公司 招商证券股份有限公司 |
资信评级机构 | 联合资信评估股份有限公司 |
信用评级结果 | 主体 AAA/债项 AAA |
增信情况 | 无 |
签署日期：2022 年 月 日
声 明
募集说明书摘要的目的仅为向投资者提供有关本次发行的简要情况，并不包括募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文，并以其作为投资决定的依据。
凡欲认购本次债券的投资者，请认真阅读募集说明书摘要及有关的信息披露文件，进行独立投资判断并自行承担相关风险。证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实xx。
目录
八、发行人报告期是否存在重大违法违规行为 150
九、发行人报告期内资金被关联方违规占用或担保的情况 151
十、关联方关系及交易情况 151
第四节 发行人主要财务情况 160
一、发行人近三年及一期财务报表 160
二、合并报表的范围变化 172
三、管理层讨论与分析 183
四、有息债务情况 214
五、其他事项 214
第五节 募集资金运用 222
一、本期债券的募集资金规模 222
二、本期债券募集资金运用计划 222
三、募集资金运用对发行人财务状况的影响 223
四、募集资金专项账户管理和监管 223
五、发行人关于本期债券募集资金的承诺 224
六、前次公司债券募集资金使用情况 224
释义
在本募集说明书摘要中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义：
简称 | 释义 | |
发行人/本公司/公司/中国建材股份 | 指 | 中国建材股份有限公司 |
公司本部 | 指 | 中国建材股份有限公司本部 |
控股股东/中国建材集团 | 指 | 中国建材集团有限公司（原“中国建筑材料集团有限公 司”） |
实际控制人/国务院国资委 | 指 | 国务院国有资产监督管理委员会 |
股东大会 | 指 | 中国建材股份有限公司股东大会 |
董事会 | 指 | 中国建材股份有限公司董事会 |
监事会 | 指 | 中国建材股份有限公司监事会 |
本次债券 | 指 | 根据发行人通过有权机构决策，向专业投资者公开发行的不超过人民币200亿元（含人民币200亿元）的可续期公司债券，即“中国建材股份有限公司公开发行2021年可 续期公司债券（面向专业投资者）” |
本期债券 | 指 | 即“中国建材股份有限公司2022年面向专业投资者公开 发行可续期公司债券（第二期）” |
发行文件 | 指 | 在本期债券发行过程中必需的文件、材料或其他资料及 其所有修改和补充文件 |
主承销商 | 指 | 中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、 华泰联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司 |
牵头主承销商/簿记管理人/受托管理人/中 信证券 | 指 | 中信证券股份有限公司 |
联席主承销商 | 指 | 中国国际金融股份有限公司、华泰联合证券有限责任公 司、招商证券股份有限公司 |
x次发行 | 指 | x次债券面向专业投资者的公开发行 |
x期发行 | 指 | x期债券面向专业投资者的公开发行 |
承销团 | 指 | 主承销商为本期发行组织的承销团 |
余额包销 | 指 | x期债券的主承销商组织的承销团按承销协议约定在规 定的发售期结束后将剩余债券全部自行购入的承销方式 |
募集说明书 | 指 | 发行人为本期债券的发行而制作的《中国建材股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券 （第二期）募集说明书》 |
指 | 发行人为本期债券的发行而制作的《中国建材股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券 （第二期）募集说明书摘要》 | |
《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法（2019年修订）》 |
《管理办法》 | 指 | 中国证监会于2021年2月颁布的《公司债券发行与交易管 理办法》 |
《上市规则》 | 指 | 《上海证券交易所公司债券上市规则》（2018年修订） |
中国证监会/证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
证券业协会 | 指 | 中国证券业协会 |
证券登记机构/登记机构/登记托管机构/中 证登 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 |
上交所/交易所 | 指 | 上海证券交易所 |
香港联交所 | 指 | 香港联合交易所有限公司 |
简称 | 释义 | |
专业投资者 | 指 | 相关法律规定的专业投资者 |
《承销协议》 | 指 | 发行人和主承销商为本期债券发行签订的《中国建材股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行可续期公司 债券（第二期）之承销协议》 |
《债券受托管理协议》 | 指 | 发行人和债券受托管理人签订的《中国建材股份有限公 司2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》 |
《债券持有人会议规则》 | 指 | 发行人和债券受托管理人为本期债券发行而制定的《中国建材股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行可 续期公司债券债券持有人会议规则》 |
审计机构/天职国际 | 指 | 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） |
评级机构/联合资信 | 指 | 联合资信评估股份有限公司 |
发行人律师/嘉源律所 | 指 | 北京市嘉源律师事务所 |
报告期/近三年及一期 | 指 | 2018年度、2019年度、2020年度和2021年1-9月 |
《公司章程》 | 指 | 发行人章程，即《中国建材股份有限公司章程》 |
截至目前 | 指 | 截至本募集说明书摘要出具日 |
中联水泥 | 指 | 中国联合水泥集团有限公司 |
南方水泥 | 指 | 南方水泥有限公司 |
北方水泥 | 指 | 北方水泥有限公司 |
西南水泥 | 指 | 西南水泥有限公司 |
中材水泥 | 指 | 中国中材水泥有限责任公司 |
天山股份/天山水泥 | 指 | 新疆天山水泥股份有限公司 |
宁夏建材 | 指 | 宁夏建材集团股份有限公司 |
xxx控股 | 指 | 甘肃xxx建材控股有限公司 |
xxx | 指 | 甘肃xxx水泥集团股份有限公司 |
北新建材 | 指 | 北新集团建材股份有限公司 |
中国巨石 | 指 | 中国巨石股份有限公司（ 原“ 中国玻纤股份有限公 司”2015年3月更名为“中国巨石股份有限公司”） |
中材科技 | 指 | 中材科技股份有限公司 |
中材xx | 指 | 中材xx玻纤有限公司 |
中国复材 | 指 | 中国复合材料集团有限公司 |
中材xx | 指 | 中材xx材料股份有限公司 |
中材国际 | 指 | 中国中材国际工程股份有限公司 |
中国建材工程/中国建材国际工程/中建材 国际工程 | 指 | 中国建材国际工程集团有限公司 |
中材矿山 | 指 | 中材矿山建设有限公司 |
中建材投资 | 指 | 中建材投资有限公司 |
厦门标准砂 | 指 | 厦门艾思欧标准砂有限公司 |
中建材控股 | 指 | 中国建材控股有限公司 |
巨石集团 | 指 | 巨石集团有限公司 |
中材股份 | 指 | 中国中材股份有限公司 |
Germano案 | 指 | 美国xxx安那州东区联邦法院对泰山石膏做出缺席判决，要求其向七处物业的业主赔偿2,758,356.52美元及自 2010年5月起计算的利息的案件 |
简称 | 释义 | |
Dragas案 | 指 | 美国xxxx州巡回法院已就对泰山石膏审理并判决泰山石膏赔偿4,009,892.43美元和判决前利息96,806.57美 元，及自2013年6月计算的利息的案件 |
Lennar案 | 指 | 美国佛罗里达州房屋开发商Lennar Homes, LLC和U.S. Home Corporation在美国佛罗里达州迈阿密-戴德县第十一巡回法院针对包括北新建材、泰山石膏等多家中国公 司在内的多家企业提起诉讼的案件 |
Meritage案 | 指 | 美国佛罗里达州房屋开发商Meritage Homes of Florida, Inc.在美国佛罗里达州李县第二十司法巡回法院针对北 新建材、泰山石膏提起诉讼的案件 |
Xxxxx案 | 指 | 泰山石膏及其全资子公司泰安市泰山纸面石膏板有限公 司与Xxxxx等原告达成和解的案件 |
Amorin案 | 指 | 北新建材和泰山石膏及其全资子公司泰安市泰山纸面石 膏板有限公司与Amorin案原告人达成和解的案件 |
泰山石膏 | 指 | 泰山石膏股份有限公司 |
交易日 | 指 | 按照上海证券交易所规定、惯例执行的可交易的日期 |
工作日 | 指 | 中华人民共和国境内商业银行的对公营业日（不包括法 定假日或休息日） |
法定假日 | 指 | 中华人民共和国的法定假日（不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾省的法定假日） |
元/万元/亿元 | 指 | 人民币元/万元/亿元 |
专项名词释义
简称 | 释义 | |
水泥 | 指 | 粉状水硬性无机胶凝材料，加水搅拌后成浆体，能在空气中或水中硬化，并能把 砂、石等材料牢固地胶结在一起，坚固耐久，广泛应用于土木建筑、水利、国防等工程 |
熟料 | 指 | 原料经粉磨成生料，煅烧后的熔块，为水泥的半成品 |
商品混凝土 | 指 | 由胶凝材料（如水泥）、水和骨料等按适当比例配制，经混合搅拌，硬化成型的一种人工石材以硅酸钙为主的硅酸盐水泥熟料，5%以下的石灰石或粒化高炉矿 渣，适量石膏磨细制成的水硬性胶凝材料 |
原燃材料 | 指 | 原材料及燃料 |
余热发电 | 指 | 利用生产过程中多余的热能转换为电能的技术，余热发电不仅节能，还有利于环 境保护 |
新型干法水泥 | 指 | 采用窑外分解新工艺生产的水泥。其生产以悬浮预热器和窑外分解技术为核心，采用新型原料、燃料均化和节能粉磨技术及装备，全线采用计算机集散控制，实 现水泥生产过程自动化和高效、优质、低耗、环保 |
石膏板 | 指 | 目前工业与民用建筑内部装修广泛采用的一种材料。是以天然石膏或电厂废弃物脱硫石膏为主要原料，煅烧为建筑石膏后加入少量添加剂与水搅拌，连续浇注在两层护面纸之间，再经过凝固、干燥而成的一种轻质建筑板材，具有质轻、高 强、防火、便于加工等特点，可与轻钢龙骨及其它配套材料组成吊顶或轻质隔墙 |
矿棉板 | 指 | 矿棉装饰吸音板，以粒状棉为主要原料，加适量的添加剂，经成型、干燥、压 花、饰面等工序加工而成，具有吸声、不燃、隔热、装饰等性能。该产品独特的空隙结构能控制和调整混响时间，改善室内音质，广泛用于各种建筑吊顶，贴壁 的室内装修 |
轻钢龙骨 | 指 | 以冷轧连续热镀锌钢带为原料，经冷弯轧制成一定规格的薄壁型钢，用来作为墙体和吊顶结构的受力构件以及连接建筑结构的连接构件，广泛应用于建筑物内部 装修 |
护面纸 | 指 | 以废纸及废纸板为主要原料，通过脱墨、制浆等工序所生产的特种纸张，主要用 于生产石膏板，护面纸与石膏浆的充分结合，能够保证石膏板的强度 |
脱硫石膏 | 指 | 使用石灰石加水制成浆液对含硫燃料（煤、油等）燃烧后产生的烟气进行脱硫净化处理后，得到的工业副产品。主要成分和天然石膏一样，其物理、化学特性和天然石膏具有共同的规律。排烟脱硫是为了减少排入大气中的SO2的含量，以治 理污染，保护生态环境和人体健康 |
风电叶片 | 指 | 风力发电机的可旋转叶片，是一个复合材料制成的薄壳结构，其重量的90%以上 由复合材料组成，结构上分根部、外壳、龙骨三个部分，每台发电机一般有三支叶片 |
玻璃钢缠绕类 产品 | 指 | 采用纤维缠绕工艺生产的玻璃钢管道、夹砂玻璃钢管道、储罐、现场缠绕储罐、 附件制品、脱硫制品、高压玻璃钢管道等产品 |
PVC复合地板 | 指 | 采用聚氯乙烯材料生产的地板，广泛应用于医院、学校、办公楼、实验室、商业 场所和家居等场所，能够吸收冲击缓解膝盖疲劳、提供舒适脚感 |
x募集说明书摘要中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
第一节 发行条款
一、本期发行的基本情况
（一）本期发行的内部批准情况及注册情况
2021 年 3 月 26 日，发行人召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于发行债务融资工具的议案》，同意提请股东大会批准授权董事会，并由董事会转授权董事长、总裁或财务总监，在法律法规等规范性文件规定的可发行额度范围内，决定公司发行金额不超过（含）人民币 950 亿元的债务融资工具。
2021 年 5 月 14 日，发行人召开了 2020 年度股东周年大会，审议批准发行人在法律法规等规范性文件规定之可发行范围内一批或分批发行债务融资工具，并授权董事会及/或其转授权人处理与发行该等债务融资工具相关的所有事宜。
2021 年 7 月 30 日，发行人董事会转授权人士xxx先生签署了《关于中国建材股份有限公司公开发行可续期公司债券的决定》，决定面向专业投资者公开发行不超过人民币 200 亿元（含 200 亿元）可续期公司债券。
2021 年 9 月 7 日，发行人本次面向专业投资者公开发行不超过人民币 200
亿元（含 200 亿元）的公司债券已经上海证券交易所审核通过，并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可[2021]2917 号）。
（二）本期债券的主要条款
1、发行主体：中国建材股份有限公司。
2、债券名称：中国建材股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第二期）。
3、注册文件：发行人于 2021 年 9 月 7 日获中国证券监督管理委员会出具的
《关于同意中国建材股份有限公司向专业投资者公开发行可续期公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕2917 号），注册规模为不超过 200 亿元。
4、债券期限及品种：本期债券基础期限为 3 年，以每 3 个计息年度为 1 个周期。在约定的基础期限期末及每一个周期末，发行人有权行使续期选择权，按
约定的基础期限延长 1 个周期；发行人不行使续期选择权则全额到期兑付。
5、发行规模：本期面向专业投资者公开发行的可续期公司债券规模不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）。
6、债券票面金额和发行价格：本期债券票面金额为 100 元，按面值平价发行。
7、担保方式：本期债券无担保。
8、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。
9、债券利率及其确定方式、定价流程：本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。首个周期的票面利率将由发行人与主承销商根据网下向专业投资者的簿记建档结果在预设区间范围内协商确定，在首个周期内固定不变，其后每个周期重置一次。
首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差，后续周期的票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加 300 个基点。初始利差为首个周期的票面利率减去初始基准利率。如果未来因宏观经济及政策变化等因素影响导致当期基准利率在利率重置日不可得，当期基准利率沿用利率重置日之前一期基准利率。
本期债券的初始基准利率为簿记建档日前 250 个交易日中国债券信息网
（xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中，待偿期与本期债券基础期限一致的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）；后续周期的当期基准利率为票面利率重置日前 250 个交易日中国债券信息网（xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中，待偿期为 3 年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）。
10、发行人续期选择权：本期债券基础期限为 3 年，以每 3 个计息年度为 1
个周期。在每个周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个周期，或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。发行人应至少于续期选择权行权年度付息日前 30 个交易日，在相关媒体上刊登续期选择权行使公告。
11、递延支付利息权：本期债券附设发行人递延支付利息权，除非发生强制付息事件，本期债券的每个付息日，发行人可自行选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付，且不受到任何递延支付利息次数的限制；前述利息递延不属于发行人未能按照约定足额支付利息的行为。如发行人决定递延支付利息的，应在付息日前 10 个交易日披露《递延支付利息公告》。递延支付的金额将按照当期执行的利率计算复息。在下个利息支付日，若发行人继续选择延后支付，则上述递延支付的金额产生的复息将加入已经递延的所有利息及其孳息中继续计算利息。
12、强制付息事件：付息日前 12 个月内，发生以下事件的，发行人不得递延当期利息以及按照约定已经递延的所有利息及其孳息：（1）向普通股股东分红
（按规定上缴国有资本收益除外）；（2）向偿付顺序劣后于本期债券的证券进行任何形式的兑付；（3）减少注册资本。
13、利息递延下的限制事项：若发行人选择行使延期支付利息权，则在延期支付利息及其孳息未偿付完毕之前，发行人不得有下列行为：（1）向普通股股东分红（按规定上缴国有资本收益除外）；（2）向偿付顺序劣后于本期债券的证券进行任何形式的兑付；（3）减少注册资本。
14、偿付顺序：本期债券在破产清算时的清偿顺序等同于发行人普通债务。
15、发行人赎回选择权：
（1）发行人因税务政策变更进行赎回
发行人由于法律法规改变或修正，相关法律法规司法解释的改变或修正而不得不为本期债券的存续支付额外税费，且发行人在采取合理的审计方式后仍然不能避免该税款缴纳或补缴责任的时候，发行人有权对本期债券进行赎回。
发行人若因上述原因进行赎回，则在发布赎回公告时需要同时提供以下文件：
1）由发行人总经理及财务负责人签字的说明，该说明需阐明上述发行人不可避免的税款缴纳或补缴条例；
2）由会计师事务所或法律顾问提供的关于发行人因法律法规的改变而缴纳或补缴税款的独立意见书，并说明变更开始的日期。
发行人有权在法律法规及相关法律法规司法解释变更后的首个付息日行使赎回权。发行人如果进行赎回，必须在该可以赎回之日（即法律法规、相关法律法规司法解释变更后的首个付息日）前 20 个交易日公告（法律法规、相关法律
法规司法解释变更日距付息日少于 20 个交易日的情况除外，但发行人应及时进行公告）。赎回方案一旦公告不可撤销。
（2）发行人因会计准则变更进行赎回
根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7 号）、
《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会〔2017〕14 号）、《永续债相关会计处理的规定》（财会〔2019〕2 号），发行人将本期债券计入权益。若未来因企业会计准则变更或其他法律法规改变或修正，影响发行人在合并财务报表中将本期债券计入权益时，发行人有权对本期债券进行赎回。
发行人若因上述原因进行赎回，则在发布赎回公告时需要提供以下文件：
1）由发行人总经理及财务负责人签字的说明，该说明需阐明上述发行人符合提前赎回条件；
2）由会计师事务所出具的对于会计准则改变而影响公司相关会计条例的情况说明，并说明变更开始的日期。
发行人有权在该会计政策变更正式实施日的年度末行使赎回权。发行人如果进行赎回，必须在该可以赎回之日前 20 个交易日公告（会计政策变更正式实施
日距年度末少于 20 个交易日的情况除外，但发行人应及时进行公告）。赎回方案一旦公告不可撤销。
发行人将以票面面值加当期利息及递延支付的利息及其孳息（如有）向投资者赎回全部本期债券。赎回的支付方式与本期债券到期本息支付相同，将按照本
期债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，按照债券登记机构的相关规定办理。若发行人不行使赎回选择权，则本期债券将继续存续。
除了以上两种情况以外，发行人没有权利也没有义务赎回本期债券。
16、会计处理：根据《永续债相关会计处理的规定》（财会〔2019〕2 号）等相关规定，发行人将本期债券分类为权益工具。
17、付息方式：在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。
18、起息日：本期债券的起息日为 2022 年 4 月 21 日。
19、付息债权登记日：本期债券的付息债权登记日将按照上交所和中证登的相关规定办理。在付息债权登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就其所持本期债券获得该付息债权登记日所在计息年度的利息。
20、付息日：在发行人不行使递延支付利息权的情况下，本期债券的付息日期为每年的 4 月 21 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；每次付息款项不另计利息）。在发行人行使递延支付利息权的情况下，付息日以发行人公告的《递延支付利息公告》为准（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；递延支付的金额将按照当期执行利率计算复息）。
21、本金兑付日：若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。
22、付息、兑付方式：本期债券本息支付将按照证券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照证券登记机构的相关规定办理。
23、信用级别及资信评级机构：联合资信综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券的信用等级为 AAA。联合资信将在本期债券有效存续期间对发行人进行定期跟踪评级以及不定期跟踪评级。
24、牵头主承销商、簿记管理人：中信证券股份有限公司。
25、联席主承销商：中国国际金融股份有限公司、华泰联合证券有限责任公
司和招商证券股份有限公司。
26、债券受托管理人：中信证券股份有限公司。
27、发行方式及发行对象：本期债券拟向符合《管理办法》规定的专业投资者公开发行，采取网下面向专业投资者询价配售的方式，由发行人与主承销商根据簿记建档情况进行债券配售。具体发行安排将根据上交所的相关规定进行。本期债券的主承销商在履行程序合规且报价公允的情况下也可以参与本期债券的认购。
28、配售规则：主承销商根据网下询价结果对所有有效申购进行配售，机构投资者的获配金额不会超过其有效申购中相应的最大申购金额。配售依照以下原则进行：按照投资者的申购利率从低到高进行簿记建档，按照申购利率从低向高对申购金额进行累计，申购利率在最终发行利率以下（含发行利率）的投资者按照价格优先的原则配售；申购利率相同且在该利率上的所有申购不能获得足额配售的情况下，按照等比例原则进行配售，同时适当考虑长期合作的专业投资者优先。发行人和簿记管理人有权决定本期债券的最终配售结果。
29、承销方式：本期债券由主承销商以余额包销的方式承销。
30、拟上市交易场所：上海证券交易所。
31、质押式回购安排：本公司主体信用等级为 AAA，本期债券信用等级为 AAA，本期债券符合进行质押式回购交易的基本条件，发行人拟向上海证券交易所及债券登记机构申请新质押式回购安排，如获批准，具体折算率等事宜将按证券登记机构的相关规定执行。
32、募集资金用途：本期债券募集资金扣除相关发行费用后，拟全部用于偿还有息债务。
33、募集资金专项账户：
账户名称：中国建材股份有限公司
开户银行：平安银行股份有限公司北京金融街支行银行账户：11014739005008
34、税务提示：根据《关于永续债企业所得税政策问题的公告》（财政部税务总局公告 2019 年第 64 号），本期债券按照债券利息适用股息、红利企业所得税政策，即：投资方取得的永续债利息收入属于股息、红利性质，按照现行企业所得税政策相关规定进行处理，其中，发行方和投资方均为居民企业的，永续债利息收入可以适用企业所得税法规定的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益免征企业所得税规定；同时发行方支付的永续债利息支出不得在企业所得税税前扣除。
（三）本期债券发行、登记结算及上市流通安排
1、集中簿记建档安排
（1）网下投资者
x期债券网下利率询价对象为符合《公司债券发行与交易管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》和《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定并在登记公司开立合格证券账户的专业投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。专业投资者的申购资金来源必须符合国家有关规定。普通投资者认购或买入的交易行为无效。
（2）利率询价预设区间及票面利率确定方法
x期债券票面利率询价区间为：2.70 %-3.70%，票面利率将由发行人和簿记管理人根据簿记建档结果在票面利率询价区间内协商确定。
（3）询价时间
x期债券网下利率询价的时间为 2022 年 4 月 19 日（T-1 日）。参与询价的专业投资者必须在 2022 年 4 月 19 日（T-1 日）14：00 至 18：00 之间将《网下利率询价及申购申请表》传真至簿记管理人处。如遇特殊情况，簿记管理人可适当延长簿记时间。
（4）询价办法
①填制《网下利率询价及申购申请表》
拟参与网下询价的投资者可以从发行公告所列示的网站下载《网下利率询价
及申购申请表》，并按要求正确填写。
②提交申购单
参与利率询价的专业投资者应在 2022 年 4 月 19 日（T-1 日）14：00 至 18： 00 之间将如下文件传真至主承销商处。
③利率确定
发行人和主承销商将根据网下询价结果在预设的利率区间内确定本期债券的最终票面利率，并将于 2022 年 4 月 20 日（T 日）在上海证券交易所网站
（xxxx://xxx.xxx.xxx.xx）上公告本期债券的最终票面利率及超额配售安排。发行人将按上述确定的票面利率向投资者公开发行本期债券。
2、分销安排
x期债券由主承销商组建承销团，以余额包销方式承销。簿记管理人根据簿记建档结果对所有有效申购进行配售，专业投资者的获配售金额不会超过其有效申购中相应的最大申购金额。配售原则如下：主承销商根据网下询价结果对所有有效申购进行配售，机构投资者的获配金额不会超过其有效申购中相应的最大申购金额。配售依照以下原则进行：按照投资者的申购利率从低到高进行簿记建档，按照申购利率从低向高对申购金额进行累计，当累计金额超过或等于本期债券发行总额时所对应的最高申购利率确认为发行利率，申购利率在最终发行利率以下
（含发行利率）的投资者按照价格优先的原则配售；在价格相同的情况下，按照等比例的原则进行配售，同时适当考虑长期合作的投资者优先。
3、缴款和结算安排
获得配售的专业投资者应按规定及时缴纳认购款，认购款须在 2022 年 4 月
21 日（T+1 日）15:00 前足额划至主承销商指定的收款账户。
4、登记托管安排
x期债券以实名记账方式发行，在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记托管。中国证券登记结算有限公司上海分公司为本期债券的法定债权登记人，在发行结束后负责对本期债券进行债权管理、权益监护和代理兑付，并负责
向投资者提供有关信息服务。
5、上市流通安排
x期发行结束后，发行人将尽快向上海证券交易所提出关于本期债券上市交易的申请，具体上市时间将另行公告。
二、认购人承诺
购买本期债券的投资者（包括本期债券的初始购买人和二级市场的购买人，及以其他方式合法取得本期债券的人，下同）被视为作出以下承诺：
（一）接受募集说明书对本期债券项下权利义务的所有规定并受其约束；
（二）本期债券的发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关 主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受该等变更；
（三）本期债券发行结束后，发行人将申请本期债券在上海证券交易所上市交易，并由主承销商代为办理相关手续，投资者同意并接受这种安排。
第二节 发行人信用情况
一、报告期历次主体评级、变动情况及原因
2008 年 5 月 4 日，中诚信国际信用评级有限公司（以下简称“中诚信国际”）
对发行人的首次主体评级为 AA，评级展望为正面；根据中诚信国际于 2009 年 3月 10 日出具的跟踪评级，中诚信国际将发行人主体长期信用等级调整为 AA+，评级展望为稳定；中诚信国际于 2011 年 8 月 5 日出具的跟踪评级，中诚信国际将发行人主体长期信用等级调整为 AAA，评级展望为稳定。
2011 年 6 月 7 日，大公国际资信评估有限公司对发行人的首次主体评级为
AAA，评级展望为稳定。
2013 年 9 月 18 日，中债资信评估有限责任公司（以下简称“中债资信”）对发行人的首次主体评级为 AA。
2016 年10 月9 日，联合资信评估有限公司对发行人的首次主体评级为AAA。
评级标准 | 发布日期 | 信用评级 | 评级展望 | 变动方向 | 评级机构 |
主体评级 | 2022-01-28 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2022-01-12 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2022-01-06 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2021-10-29 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2021-09-30 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2021-08-13 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2021-07-29 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2021-07-02 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2021-06-28 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2021-06-21 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2021-05-31 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2021-05-13 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2021-05-13 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2021-04-07 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2020-10-26 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合评级 |
主体评级 | 2020-09-30 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合评级 |
主体评级 | 2020-09-02 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2020-07-31 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
2017 年7 月4 日，联合信用评级有限公司对发行人的首次主体评级为AAA。发行人主体历史评级情况
主体评级 | 2020-07-06 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合评级 |
主体评级 | 2020-06-29 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2020-06-28 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2020-06-18 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合评级 |
主体评级 | 2020-04-02 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2020-02-24 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合评级 |
主体评级 | 2020-01-07 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2019-09-27 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2019-08-30 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2019-08-09 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2019-08-06 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2019-07-26 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2019-07-23 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2019-07-01 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2019-06-26 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2019-06-21 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2019-05-30 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2019-04-23 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2019-03-25 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2019-02-28 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2019-01-14 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2018-11-06 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2018-10-30 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2018-10-12 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2018-10-08 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2018-09-14 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2018-07-30 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2018-06-22 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2018-06-21 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2018-06-08 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2018-06-05 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2018-05-23 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2018-04-10 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2018-03-06 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2018-01-30 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2017-09-27 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合信用 |
主体评级 | 2017-07-27 | AAA | 稳定 | 维持 | 联合资信 |
主体评级 | 2017-07-04 | AAA | 稳定 | 首次 | 联合信用 |
主体评级 | 2017-06-26 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2016-10-09 | AAA | 稳定 | 首次 | 联合资信 |
主体评级 | 2016-08-22 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2016-07-28 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2016-06-28 | AAA | 稳定 | 维持 | 中诚信国际 |
主体评级 | 2016-06-24 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2016-04-22 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2015-08-20 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2015-07-23 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2015-06-29 | AAA | 稳定 | 维持 | 中诚信国际 |
主体评级 | 2014-09-28 | AA | 稳定 | 维持 | 中债资信 |
主体评级 | 2014-07-11 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2014-06-30 | AAA | 稳定 | 维持 | 中诚信国际 |
主体评级 | 2014-06-26 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2013-10-09 | AA | 稳定 | 维持 | 中债资信 |
主体评级 | 2013-09-18 | AA | 稳定 | 首次 | 中债资信 |
主体评级 | 2013-06-28 | AAA | 稳定 | 维持 | 中诚信国际 |
主体评级 | 2013-06-27 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2012-10-25 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2012-06-29 | AAA | 稳定 | 维持 | 中诚信国际 |
主体评级 | 2012-06-28 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2012-02-27 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2011-11-18 | AAA | 稳定 | 维持 | 大公国际 |
主体评级 | 2011-08-05 | AAA | 稳定 | 调高 | 中诚信国际 |
主体评级 | 2011-06-07 | AAA | 稳定 | 首次 | 大公国际 |
主体评级 | 2010-07-29 | AA+ | 稳定 | 维持 | 中诚信国际 |
主体评级 | 2009-03-10 | AA+ | 稳定 | 调高 | 中诚信国际 |
主体评级 | 2008-11-28 | AA | 正面 | 维持 | 中诚信国际 |
主体评级 | 2008-05-04 | AA | 正面 | 首次 | 中诚信国际 |
二、本期债券的信用评级情况
经联合资信综合评定，本期债券信用等级为 AAA，发行人主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定。
三、信用评级报告的主要事项
（一）评级结论和标识含义
联合资信评定发行人主体长期信用等级为 AAA，评级展望为稳定，表明发行人偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。
联合资信评定本期债券信用等级为 AAA，表明本期债券信用质量极高，信用风险极低。
（二）评级报告的主要内容
中国建材股份有限公司（以下简称“公司”）作为大型建材央企中国建材集团
有限公司核心的产业平台和旗舰上市公司，其主营业务水泥产品、新材料和工程服务业务均具有显著的竞争优势。公司水泥产品、商品混凝土、石膏板和风机叶片等核心产品产能居于世界第一位。近年来，公司盈利能力持续提升，经营状况良好，经营活动现金流量净额呈持续增长态势。同时，联合资信也关注到水泥价格存在波动风险，商誉规模较大等因素对公司信用状况可能带来的不利影响。
本期债券具有公司续期选择权、票面利率重置及利息递延累积等特点。公司经营活动现金流和 EBITDA 对本期债券的保障能力很强。
未来，公司凭借产品及规模优势，经营规模及盈利能力将保持良好水平，公司在全球建材行业的竞争力将进一步提升。综合评估，联合资信对公司的评级展望为“稳定”。
基于对公司主体长期信用状况以及本期债券偿还能力的综合评估，联合资信认为，公司主体偿债风险极低，本期债券到期不能偿付的风险极低，安全性极高。
1、优势
（1）竞争实力极强，市场地位突出。公司是全国最大的建材生产企业，产品多元，其水泥产品、商品混凝土、石膏板、风机叶片等各主要产品产能世界领先，规模优势突出。
（2）经营情况良好。2018-2020 年，公司营业收入和利润总额均保持增长，盈利能力持续提升。
（3）经营获现能力强。2018-2020 年，公司经营活动现金流量净额逐年增长，收入实现质量高，经营获现能力强。
（4）债务负担持续下降，偿债能力强。2018-2020 年，公司全部债务资本化比率持续下降，EBITDA 利息保障倍数持续增长，融资渠道通畅，整体偿债能力强。
2、关注
（1）水泥价格及原燃料价格波动风险。2018 年以来，水泥价格波动幅度较大，公司收入主要来源于水泥业务，动力煤为公司重要燃料，占公司成本比例较
大，未来国内经济增长情况及行业需求情况均存在较大不确定性，水泥价格和动力煤价格存在波动的可能；易对公司稳定盈利造成一定影响。
（2）商誉规模较大，资产减值损失对利润影响较大。公司因联合重组形成的商誉规模较大，存在一定的商誉减值风险；公司部分应收类款项账龄较长，计提坏账准备规模较大；2018－2020 年，资产减值损失规模波动增长，分别为 62.26亿元、101.60 亿元和 98.51 亿元，对利润影响较大。
（3）本期债券条款设置上区别于普通公司债券。本期债券具有公司续期选择权、票面利率重置及利息递延累积等特点，且一旦出现递延，累计利息支出将大于普通债券分期支付压力。
（三）跟踪评级安排
根据监管部门和联合资信评估股份有限公司对跟踪评级的有关要求，联合资 信将在本期债券存续期内，在每年中国建材股份有限公司年报公告后的两个月内，且不晚于每一会计年度结束之日起六个月内进行一次定期跟踪评级，并在本期债 券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。
中国建材股份有限公司应按联合资信跟踪评级资料清单的要求，提供有关财务报告以及其他相关资料。中国建材股份有限公司或本期债券如发生重大变化，或发生可能对中国建材股份有限公司或本期债券信用等级产生较大影响的重大事件，中国建材股份有限公司应及时通知联合资信并提供有关资料。
联合资信将密切关注中国建材股份有限公司的经营管理状况、外部经营环境及本次债项相关信息，如发现中国建材股份有限公司出现重大变化，或发现存在或出现可能对中国建材股份有限公司或本期债券信用等级产生较大影响的重大事件时，联合资信将就该事项进行必要调查，及时对该事项进行分析，据实确认或调整信用评级结果。
如中国建材股份有限公司不能及时提供上述跟踪评级资料，导致联合资信无法对中国建材股份有限公司或本期债券信用等级变化情况作出判断，联合资信可以终止评级。
联合资信对本期债券的跟踪评级报告将在联合资信网站和交易所网站公告，
且在交易所网站公告的时间不晚于在联合资信网站、其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间；同时，跟踪评级报告将报送中国建材股份有限公司、监管部门等。
四、发行人资信情况
（一）发行人获得主要贷款银行的授信情况
发行人资信状况良好，与多家银行建立了长期稳定的信贷业务关系，具有较强的间接融资能力。公司良好的还贷纪录以及高信用等级表明公司具有较强的间接融资能力。
截至 2020 年末，发行人在各银行的授信额度总计为 3,161.14 亿元，未使用额度 1,605.15 亿元，占授信总额的 50.78%，具体情况如下表所示：
2020 年末公司授信情况
单位：亿元，%
银行 | 授信总额 | 未使用授信额度 | 未使用授信额度占授信总额 比重 |
交通银行 | 376.72 | 202.72 | 6.41 |
建设银行 | 331.10 | 150.46 | 4.76 |
农业银行 | 300.29 | 97.14 | 3.07 |
中国银行 | 251.45 | 137.15 | 4.34 |
进出口银行 | 195.29 | 94.50 | 2.99 |
浦发银行 | 190.90 | 93.92 | 2.97 |
兴业银行 | 156.69 | 114.19 | 3.61 |
招商银行 | 138.84 | 62.37 | 1.97 |
邮储银行 | 113.85 | 64.33 | 2.04 |
中信银行 | 110.98 | 64.14 | 2.03 |
民生银行 | 108.59 | 66.70 | 2.11 |
其他 | 886.44 | 457.53 | 14.47 |
合计 | 3,161.14 | 1,605.15 | 50.78 |
注：*由于发行人的授信银行较多，故除一些授信额度较大的银行单列以外，授信额度较小的银行用“其他”表示。
（二）发行人与主要客户业务往来情况
近三年及一期，公司在与主要客户及供应商发生业务往来时，不存在因未按期履行合同而遭受重大处罚及诉讼的行为，不存在重大违法、违规或不诚信行为，商业信用良好。
（三）发行人已发行尚未兑付债券及债务融资工具情况
截至本募集说明书摘要出具日，发行人及其子公司已发行尚未偿付的直接债务融资情况如下表所示，总额 776.45 亿元。其中公司债 458.00 亿元，中国银行间市场交易商协会主管债务融资工具类产品 308.00 亿元，证监会主管 ABS 产品
10.45 亿元。
发行人及其子公司已发行尚未兑付的债券及债务融资工具情况
单位：年、亿元
发行主体 | 债券类型 | 债券简称 | 存续金额 | 起息日 | 债券期限 |
发行人 | 权益属性中期票据 | 19 中建材MTN004A | 15 | 2019-10-21 | 3+N |
权益属性中期票据 | 19 中建材MTN004B | 5 | 2019-10-21 | 5+N | |
中期票据 | 22 中建材MTN002 | 20 | 2022-2-28 | 3 | |
中期票据 | 22 中建材MTN001 | 20 | 2022-1-13 | 3 | |
中期票据 | 20 中建材MTN003 | 10 | 2020-7-9 | 5 | |
中期票据 | 20 中建材MTN002 | 10 | 2020-4-15 | 5 | |
中期票据 | 20 中建材MTN001 | 15 | 2020-1-15 | 3 | |
中期票据 | 19 中建材MTN003 | 10 | 2019-8-15 | 3 | |
中期票据 | 19 中建材MTN002 | 20 | 2019-7-8 | 3 | |
中期票据 | 19 中建材MTN001 | 20 | 2019-4-30 | 3 | |
公司债 | 22 建材 Y1 | 20 | 2022-01-19 | 3+N | |
公司债 | 21 建材 08 | 7 | 2021-11-4 | 5 | |
公司债 | 21 建材 07 | 13 | 2021-11-4 | 3 | |
公司债 | 21 建材 05 | 10 | 2021-10-14 | 3 | |
公司债 | 21 建材 04 | 10 | 2021-8-5 | 5 | |
公司债 | 21 建材 03 | 10 | 2021-8-5 | 3 | |
公司债 | 21 建材 Y7 | 10 | 2021-7-12 | 3+N | |
公司债 | 21 建材 Y4 | 10 | 2021-6-15 | 2+N | |
公司债 | 21 建材 Y2 | 10 | 2021-5-24 | 3+N | |
公司债 | 21 建材 Y1 | 10 | 2021-5-24 | 2+N | |
公司债 | 21 建材 01 | 20 | 2021-4-15 | 3 | |
公司债 | 20 建材 Y6 | 10 | 2020-11-5 | 3+N | |
公司债 | 20 建材 Y5 | 20 | 2020-11-5 | 2+N | |
公司债 | 20 建材 Y2 | 20 | 2020-10-19 | 2+N |
发行主体 | 债券类型 | 债券简称 | 存续金额 | 起息日 | 债券期限 |
公司债 | 20 建材 01 | 15 | 2020-3-9 | 5 | |
公司债 | 20 建材 Y1 | 10 | 2020-3-2 | 5+N | |
公司债 | 19 建材 14 | 7 | 2019-9-16 | 10 | |
公司债 | 19 建材 12 | 8 | 2019-9-16 | 3 | |
公司债 | 19 建材 11 | 8 | 2019-8-19 | 5 | |
公司债 | 19 建材 09 | 23 | 2019-8-5 | 10 | |
公司债 | 19 建材 07 | 12 | 2019-6-10 | 3 | |
公司债 | 19 建材 02 | 5 | 2019-1-21 | 5 | |
公司债 | 18 建材 12 | 6 | 2018-11-15 | 5 | |
公司债 | 18 建材 Y6 | 8 | 2018-10-22 | 5+N | |
公司债 | 18 建材 Y4 | 5 | 2018-8-13 | 5+N | |
公司债 | 18 建材 10 | 7 | 2018-8-9 | 5 | |
公司债 | 18 建材 08 | 10 | 2018-7-16 | 5 | |
公司债 | 18 建材 06 | 5 | 2018-6-14 | 5 | |
公司债 | 18 建材 Y2 | 3 | 2018-6-7 | 5+N | |
公司债 | 18 建材 04 | 4 | 2018-4-23 | 5 | |
公司债 | 17 中材 03 | 5 | 2017-10-18 | 7 | |
公司债 | 17 建材 Y2 | 15 | 2017-10-16 | 5+N | |
公司债 | 17 建材 02 | 10 | 2017-7-17 | 5+2 | |
联合水泥 | 超短期融资券 | 21 联合水泥SCP005 | 10 | 2021-11-2 | 0.6575 |
超短期融资券 | 21 联合水泥SCP004 | 10 | 2021-11-1 | 0.7397 | |
超短期融资券 | 21 联合水泥SCP003 | 10 | 2021-10-14 | 0.5151 | |
中期票据 | 20 联合水泥MTN002 | 10 | 2020-11-13 | 3 | |
中期票据 | 20 联合水泥MTN001 | 10 | 2020-8-28 | 3 | |
证监会主管 ABS | 21 中联 A1 | 0.6677 | 2021-12-22 | 0.5781 | |
证监会主管 ABS | 21 中联 A2 | 7.0170 | 2021-12-22 | 1.8466 | |
证监会主管 ABS | 21 中联 B | 2.7653 | 2021-12-22 | 1.8466 | |
南方水泥 | 公司债 | 21 南方 01 | 12 | 2021-4-9 | 3 |
公司债 | 21 南方 02 | 8 | 2021-4-9 | 5 | |
公司债 | 21 南方 03 | 7 | 2021-6-15 | 3 | |
公司债 | 21 南方 05 | 8 | 2021-8-9 | 3 | |
公司债 | 21 南方 06 | 15 | 2021-8-9 | 5 | |
公司债 | 17 南水 04 | 2 | 2017-8-3 | 5 |
发行主体 | 债券类型 | 债券简称 | 存续金额 | 起息日 | 债券期限 |
公司债 | 17 南水 02 | 2 | 2017-4-25 | 5+2 | |
中期票据 | 19 南方水泥MTN003 | 10 | 2019-8-20 | 3 | |
中期票据 | 19 南方水泥MTN002 | 10 | 2019-7-15 | 3 | |
中期票据 | 19 南方水泥MTN001 | 10 | 2019-6-10 | 3 | |
西南水泥 | 中期票据 | 21 西南水泥MTN001 | 5 | 2021-8-23 | 3 |
中期票据 | 20 西南水泥MTN001 | 5 | 2020-8-10 | 3 | |
中期票据 | 19 西南水泥MTN003 | 10 | 2019-8-19 | 3 | |
中期票据 | 19 西南水泥MTN002 | 10 | 2019-7-22 | 3 | |
中期票据 | 19 西南水泥MTN001 | 10 | 2019-6-17 | 3 | |
公司债 | 21 西南 02 | 6 | 2021-4-22 | 5 | |
公司债 | 21 西南 01 | 14 | 2021-4-22 | 3 | |
公司债 | 20 西南 01 | 5 | 2020-6-8 | 3 | |
中材科技 | 中期票据 | 21 中材科技MTN002 | 10 | 2021-8-16 | 3 |
中期票据 | 21 中材科技MTN001 | 8 | 2021-1-22 | 3 | |
超短期融资券 | 22 中材科技SCP001 | 5 | 2022-1-29 | 0.4932 | |
公司债 | 22 中材 G1 | 8 | 2022-3-21 | 3 | |
公司债 | 21 中材 01 | 10 | 2021-3-22 | 3 | |
中材国际 | 超短期融资券 | 22 中材国工SCP001 | 20 | 2022-1-14 | 0.4932 |
公司债 | 21 国工 01 | 5 | 2021-9-10 | 3 | |
北新建材 | 公司债 | 21 北新 G1 | 10 | 2021-10-27 | 3 |
合计 | 776.45 | - | - | ||
注：1、发行人于 2018 年 5 月 2 日起正式将中材股份纳入其合并会计报表，开展并表核算，继承中材股份所有存续期债务。
2、截至本募集说明书摘要出具日，中国建材国际工程集团有限公司不再纳入发行人合并报表核算范围。
截至本募集说明书摘要出具日，发行人本级已发行尚未偿付的直接融资债务总额 491 亿元。其中公司债 346 亿元，中国银行间市场交易商协会主管债务融资
工具类产品 145 亿元。具体明细如下：
发行人本级已发行尚未兑付的债券及债务融资工具情况
单位：年、亿元
发行主体 | 债券类型 | 债券简称 | 存续金额 | 起息日 | 债券期限 |
交易所 | 公司债 | 22 建材 Y1 | 20 | 2022-01-19 | 3+N |
公司债 | 21 建材 08 | 7 | 2021/11/4 | 5 | |
公司债 | 21 建材 07 | 13 | 2021/11/4 | 3 | |
公司债 | 21 建材 05 | 10 | 2021/10/14 | 3 | |
公司债 | 21 建材 04 | 10 | 2021/8/5 | 5 | |
公司债 | 21 建材 03 | 10 | 2021/8/5 | 3 | |
公司债 | 21 建材 Y7 | 10 | 2021/7/12 | 3+N | |
公司债 | 21 建材 Y4 | 10 | 2021/6/15 | 2+N | |
公司债 | 21 建材 Y2 | 10 | 2021/5/24 | 3+N | |
公司债 | 21 建材 Y1 | 10 | 2021/5/24 | 2+N | |
公司债 | 21 建材 01 | 20 | 2021/4/15 | 3 | |
公司债 | 20 建材 Y6 | 10 | 2020/11/5 | 3+N | |
公司债 | 20 建材 Y5 | 20 | 2020/11/5 | 2+N | |
公司债 | 20 建材 Y2 | 20 | 2020/10/19 | 2+N | |
公司债 | 20 建材 01 | 15 | 2020/3/9 | 5 | |
公司债 | 20 建材 Y1 | 10 | 2020/3/2 | 5+N | |
公司债 | 19 建材 14 | 7 | 2019/9/16 | 10 | |
公司债 | 19 建材 12 | 8 | 2019/9/16 | 3 | |
公司债 | 19 建材 11 | 8 | 2019/8/19 | 5 | |
公司债 | 19 建材 09 | 23 | 2019/8/5 | 10 | |
公司债 | 19 建材 07 | 12 | 2019/6/10 | 3 | |
公司债 | 19 建材 02 | 5 | 2019/1/21 | 5 | |
公司债 | 18 建材 12 | 6 | 2018/11/15 | 5 | |
公司债 | 18 建材 Y6 | 8 | 2018/10/22 | 5+N | |
公司债 | 18 建材 Y4 | 5 | 2018/8/13 | 5+N | |
公司债 | 18 建材 10 | 7 | 2018/8/9 | 5 | |
公司债 | 18 建材 08 | 10 | 2018/7/16 | 5 | |
公司债 | 18 建材 06 | 5 | 2018/6/14 | 5 | |
公司债 | 18 建材 Y2 | 3 | 2018/6/7 | 5+N | |
公司债 | 18 建材 04 | 4 | 2018/4/23 | 5 | |
公司债 | 17 中材 03 | 5 | 2017/10/18 | 7 | |
公司债 | 17 建材 Y2 | 15 | 2017/10/16 | 5+N | |
公司债 | 17 建材 02 | 10 | 2017/7/17 | 5+2 |
发行主体 | 债券类型 | 债券简称 | 存续金额 | 起息日 | 债券期限 |
公司债合计 | 346 | ||||
交易商协会 | 权益属性中期票据 | 19 中建材MTN004A | 15 | 2019/10/21 | 3+N |
权益属性中期票据 | 19 中建材MTN004B | 5 | 2019/10/21 | 5+N | |
中期票据 | 22 中建材MTN002 | 20 | 2022/2/28 | 3 | |
中期票据 | 22 中建材MTN001 | 20 | 2022/1/13 | 3 | |
中期票据 | 20 中建材MTN003 | 10 | 2020/7/9 | 5 | |
中期票据 | 20 中建材MTN002 | 10 | 2020/4/15 | 5 | |
中期票据 | 20 中建材MTN001 | 15 | 2020/1/15 | 3 | |
中期票据 | 19 中建材MTN003 | 10 | 2019/8/15 | 3 | |
中期票据 | 19 中建材MTN002 | 20 | 2019/7/8 | 3 | |
中期票据 | 19 中建材MTN001 | 20 | 2019/4/30 | 3 | |
协会产品合计 | 145 | ||||
合计 | 491 | ||||
截至本募集说明书摘要出具日，发行人及其子公司报告期内全部债券均按时还本付息，不存在违约、展期的情形。
截至本募集说明书摘要出具日，除发行人注册 TDFI 不限制额度外，发行人及其主要子公司目前仍合计有 342 亿元小公募公司债额度、130 亿可续期公司债额度、107 亿元中期票据额度、378 亿元短期融资券额度已获批尚未发行。其中发行人本部剩余 130 亿元小公募公司债额度、180 亿元可续期公司债额度尚未发行，另发行人已完成 TDFI 注册，不设限制额度；子公司中国联合水泥集团有限公司剩余 80 亿元中期票据尚未发行；子公司南方水泥有限公司剩余 40 亿元小公募公司债额度、150 亿元超短期融资券额度尚未发行；子公司西南水泥有限公司剩余 25 亿元小公募公司债额度、50 亿元绿色公司债额度、20 亿元中期票据额度、150 亿元超短期融资券额度尚未发行；子公司中材科技股份有限公司剩余 2亿元中期票据额度、43 亿元超短期融资券额度、20 亿元公司债券额度及 42 亿元绿色公司债券额度尚未发行；子公司中国中材国际工程股份有限公司剩余 15 亿元小公募公司债额度、20 亿元超短期融资券额度尚未发行；子公司中国复合材料集团有限公司剩余 5 亿元中期票据额度、5 亿元超短期融资券额度尚未发行；子公司新疆天山水泥股份有限公司剩余 10 亿元超短期融资券额度尚未发行；子
公司北新集团建材股份有限公司剩余 20 亿元小公募公司债额度尚未发行。
截至本募集说明书摘要出具日，发行人合并范围内存续的永续类金融负债情况如下：
发行人合并范围内存续的永续类金融负债情况
单位：年、亿元、%
发行主体 | 债券类型 | 债券简称 | 存续金额 | 起息日 | 利率跳升 日期 | 债券期限 (年) | 票面利率 |
本部 | 权益属性 中期票据 | 19 中建材 MTN004A | 15 | 2019-10-21 | 2022-10-21 | 3+N | 3.96 |
权益属性 中期票据 | 19 中建材 MTN004B | 5 | 2019-10-21 | 2024-10-21 | 5+N | 4.28 | |
公司债 | 22 建材 Y1 | 20 | 2022-01-19 | 2025-01-19 | 3+N | 2.99 | |
公司债 | 21 建材 Y7 | 10 | 2021-7-12 | 2024-7-12 | 3+N | 3.45 | |
公司债 | 21 建材 Y4 | 10 | 2021-6-15 | 2023-6-15 | 2+N | 3.35 | |
公司债 | 21 建材 Y2 | 10 | 2021-5-24 | 2024-5-24 | 3+N | 3.52 | |
公司债 | 21 建材 Y1 | 10 | 2021-5-24 | 2023-5-24 | 2+N | 3.33 | |
公司债 | 20 建材 Y6 | 10 | 2020-11-5 | 2023-11-5 | 3+N | 4.1 | |
公司债 | 20 建材 Y5 | 20 | 2020-11-5 | 2022-11-5 | 2+N | 3.79 | |
公司债 | 20 建材 Y2 | 20 | 2020-10-19 | 2022-10-19 | 2+N | 3.99 | |
公司债 | 20 建材 Y1 | 10 | 2020-3-2 | 2025-3-2 | 5+N | 3.51 | |
公司债 | 18 建材 Y6 | 8 | 2018-10-22 | 2023-10-22 | 5+N | 4.25 | |
公司债 | 18 建材 Y4 | 5 | 2018-8-13 | 2023-8-13 | 5+N | 5 | |
公司债 | 18 建材 Y2 | 3 | 2018-6-7 | 2023-6-7 | 5+N | 5.7 | |
公司债 | 17 建材 Y2 | 15 | 2017-10-16 | 2022-10-16 | 5+N | 5.3 | |
合计 | 171 | ||||||
1、17 建材 Y2、18 建材 Y2、18 建材 Y4、18 建材 Y6、20 建材 Y1 利率调整机制如下：
本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。首个周期的票面利率将由发行人与主承销商根据网下向合格投资者的簿记建档结果在预设区间范围内协商确定，在首个周期内固定不变，其后每个周期重置一次。
首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差，后续周期的票面利率调
整为当期基准利率加上初始利差再加 300 个基点。初始利差为首个周期的票面利率减去初始基准利率。如果未来因宏观经济及政策变化等因素影响导致当期基准利率在利率重置日不可得，当期基准利率沿用利率重置日之前一期基准利率。
初 始 基准 利 率为 簿记 建 档日 前 250 个 工 作日 中 国债 券信 息 网
（xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中，待偿期为 5 年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）；后续周期的当期基准利率为票面利率重置日前 250 个工作日中国债券信息网（xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中，待偿期为 5 年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）。
2、18 建材 Y5、20 建材 Y6、21 建材 Y2、21 建材 Y7 利率调整机制如下：
本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。首个周期的票面利率将由发行人与主承销商根据网下向合格投资者的簿记建档结果在预设区间范围内协商确定，在首个周期内固定不变，其后每个周期重置一次。
首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差，后续周期的票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加 300 个基点。初始利差为首个周期的票面利率减去初始基准利率。如果未来因宏观经济及政策变化等因素影响导致当期基准利率在利率重置日不可得，当期基准利率沿用利率重置日之前一期基准利率。
初 始 基准 利 率为 簿记 建 档日 前 250 个 工 作日 中 国债 券信 息 网
（xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中，待偿期为 3 年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）；后续周期的当期基准利率为票面利率重置日前 250 个工作日中国债券信息网（xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中，待偿期为 3 年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）。
3、20 建材 Y2、20 建材 Y5、21 建材 Y1、21 建材 Y4 利率调整机制如下：
本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。首个周期的票面利率将由发行人与主承销商根据网下向合格投资者的簿记建档结果在预设区间范围内协商确定，在首个周期内固定不变，其后每个周期重置一次。
首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差，后续周期的票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加 300 个基点。初始利差为首个周期的票面利率减去初始基准利率。如果未来因宏观经济及政策变化等因素影响导致当期基准利率在利率重置日不可得，当期基准利率沿用利率重置日之前一期基准利率。
初 始 基准 利 率为 簿记 建 档日 前 250 个 工 作日 中 国债 券信 息 网
（xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中，待偿期为 2 年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）；后续周期的当期基准利率为票面利率重置日前 250 个工作日中国债券信息网（xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中，待偿期为 2 年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）。
4、22 建材 Y1
本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。首个周期的票面利率将由发行人与主承销商根据网下向专业投资者的簿记建档结果在预设区间范围内协商确定，在首个周期内固定不变，其后每个周期重置一次。
首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差，后续周期的票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加 300 个基点。初始利差为首个周期的票面利率减去初始基准利率。如果未来因宏观经济及政策变化等因素影响导致当期基准利率在利率重置日不可得，当期基准利率沿用利率重置日之前一期基准利率。
初 始 基准 利 率为 簿记 建 档日 前 250 个 交 易日 中 国债 券信 息 网
（xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中，待偿期与本期债券基础期限一致
的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）；后续周期的当期基准利率为票面利率重置日前 250 个交易日中国债券信息网（xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中，待偿期为 3 年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）。
5、19 中建材 MTN004A、19 中建材 MTN004B 利率调整机制如下：本期中期票据品种一（19 中建材 MTN004A）：
（1）初始票面利率确定方式
x期永续票据前 3 个计息年度的票面利率将通过集中簿记建档方式确定，在
前 3 个计息年度内保持不变。前 3 个计息年度的票面利率为初始基准利率加上初始利差。
（2）票面利率重置日
第 3 个计息年度末为首个票面利率重置日，自第 4 个计息年度起，每 3 年重
置一次票面利率。票面利率重置日为首个票面利率重置日起每满 3 年的对应日
（如遇法定节假日，则顺延至其后的 1 个工作日，顺延期间不另计息）
（3）基准利率确定方式
初 始 基 准 利 率 为 簿 记 建 档 日 前 5 个 工 作 日 中 国 债 券 信 息 网
（xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债国债收益率曲线中，待偿期为 3 年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）；初始利差为票面利率与初始基准利率之间的差值。
当期基准利率为票面利率重置日前 5 个工作日中国债券信息网
（xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债国债收益率曲线中，待偿期为 3 年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）
（4）票面利率跃升方式
如果发行人不行使赎回权，则从第 4 个计息年度开始，票面利率每 3 年重置
一次，重置后的票面利率为：当期票面利率=当期基准利率+初始利差+跃升利率
（300bp）；在之后的 3 个计息年度内保持不变。
本期中期票据品种二（19 中建材 MTN004B）：
（1）初始票面利率确定方式
x期永续票据前 5 个计息年度的票面利率将通过集中簿记建档方式确定，在
前 5 个计息年度内保持不变。前 5 个计息年度的票面利率为初始基准利率加上初始利差。
（2）票面利率重置日
第 5 个计息年度末为首个票面利率重置日，自第 6 个计息年度起，每 5 年重
置一次票面利率。票面利率重置日为首个票面利率重置日起每满 5 年的对应日
（如遇法定节假日，则顺延至其后的 1 个工作日，顺延期间不另计息）
（3）基准利率确定方式
初 始 基 准 利 率 为 簿 记 建 档 日 前 5 个 工 作 日 中 国 债 券 信 息 网
（xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债国债收益率曲线中，待偿期为 5 年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）；初始利差为票面利率与初始基准利率之间的差值。
当期基准利率为票面利率重置日前 5 个工作日中国债券信息网
（xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债国债收益率曲线中，待偿期为 5 年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%）。
（4）票面利率跃升方式
如果发行人不行使赎回权，则从第 6 个计息年度开始，票面利率每 5 年重置一次，重置后的票面利率为：当期票面利率=当期基准利率+初始利差+跃升利率
（300bp）；在之后的 5 个计息年度内保持不变。
（四）发行人前次公司债券募集资金使用情况
2021 年 10 月，发行人发行 10 亿元公开发行公司债券，期限为 3 年期。2021
年 11 月，发行人发行 20 亿元公开发行公司债券，期限分别为 3 年期和 5 年期。
2022 年 1 月，发行人发行 20 亿元可续期公司债券，期限为 3+N 年期。
截至本募集说明书摘要出具日，发行人发行的公司债券 21 建材 05、21 建材 07、21 建材 08、22 建材 Y1 募集资金余额为零，已全部使用完毕。发行人募集资 金专项账户运行规范，不存在转借他人的情况。截至本募集说明书摘要出具日， 发行人已发行的各期公司债券募集资金的使用与各期债券募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。
（五）影响债务偿还的主要财务指标
发行人近三年及一期主要财务指标（合并报表口径）
财务指标 | 2021 年 1-9 月/9 月末 | 2020 年度/末 | 2019 年度/末 | 2018 年度/末 |
流动比率 | 0.83 | 0.82 | 0.81 | 0.74 |
速动比率 | 0.72 | 0.71 | 0.70 | 0.64 |
资产负债率（%） | 63.81 | 63.74 | 66.10 | 68.75 |
EBITDA（亿元） | - | 524.90 | 510.87 | 451.35 |
EBITDA 利息保障倍 数（倍） | - | 6.36 | 5.19 | 3.89 |
贷款偿还率 | 100.00% | 100.00% | 100.00% | 100.00% |
利息偿付率 | 100.00% | 100.00% | 100.00% | 100.00% |
注：财务指标计算公式如下：
（1）流动比率=流动资产/流动负债
（2）速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
（3）资产负债率=（负债总额/资产总额）×100%
（4）EBITDA=利润总额+固定资产折旧+无形资产摊销+长期待摊费用摊销+计入财务费用的利息支出
（5）EBITDA 利息保障倍数=（利润总额+固定资产折旧+无形资产摊销+长期待摊费用摊销+计入财务费用的利息支出）/（计入财务费用的利息支出+资本化利息）
（6）贷款偿还率=实际贷款偿还额/应偿还贷款额
（7）利息偿还率=实际支付利息/应付利息
第三节 发行人基本情况
一、发行人概况
中文名称：中国建材股份有限公司
英文名称：China National Building Material Company Limited
法定代表人：xxx
注册资本：人民币 843,477.0662 万元
实收资本：人民币 843,477.0662 万元
设立（工商注册）日期：1985 年 06 月 24 日统一社会信用代码：91110000100003495Y
住所：xxxxxxxxx 00 xxxxx 0 xx（X x）xxxx：000000
信息披露事务负责人：裴鸿雁（董事会秘书、首席会计师兼合资格会计师）联系人：xxx
电话号码：000-00000000传真号码：010-68138388
经营范围：对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员；新型建筑材料及制品、新型房屋、水泥及制品、玻璃纤维及制品、复合材料及制品的技术研发、生产和销售；建筑材料的仓储、配送和分销；水泥、玻璃生产线的技术研发、工程设计与工程总承包；新型建筑材料的工程设计与工程总承包；与以上业务相关的技术咨询、信息服务；承包境外建材、建筑和轻纺行业的工程勘测、咨询、设计和监理及工程；进出口业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
所属行业：建筑材料二、发行人历史沿革
（一）发行人设立情况
中国建材股份有限公司系根据国务院国资委《关于中国建筑材料集团公司重组设立股份有限公司方案的批复》（国资改革[2004]1047 号）、国务院国资委《关于中国建材股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复》（国资产权 [2005]206 号）及《关于设立中国建材股份有限公司的批复》（国资改革[2005]282号），由中国建筑材料集团公司为主发起人，联合北新建材集团有限公司、中建材集团进出口公司、中国信达资产管理股份有限公司和中国建筑材料科学研究总院，以中国建筑材料及设备进出口公司为主体整体改制设立而成。设立时，公司注册资本为人民币 138,776.00 万元，划分为 138,776 万股，每股面值人民币 1 元。
各发起人投入发行人的资产已履行评估程序，其评估结果已在国务院国资委备案；发行人已履行验资程序，根据信永中和会计师事务所有限责任公司出具的
《验资报告》（XYZH/A505051-1），各发起人对发行人的出资已全部缴足。
发行人于 2005 年 3 月 28 日在国家工商行政管理总局注册成立，获得国家工
商行政管理总局颁发的注册号为 100000000003498 的《企业法人营业执照》。
（二）发行人首次公开发行
经国务院国资委于 2005 年 5 月 22 日《关于中国建材股份有限公司转为境外
募集公司的批复》（国资改革[2005]513 号）并经中国证监会于 2006 年 2 月 6 日
《关于同意中国建材股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监国合字
[2006]2 号）批准，发行人首次在境外公开发行了 752,334,000 股 H 股，并于 2006
年 3 月 23 日获准在香港联交所主板上市。根据国务院国资委 2005 年 4 月 29 日做出的《关于中国建材股份有限公司国有股减持有关问题的批复》（国资产权 [2005]468 号），中国建材集团、北新建材集团有限公司、中建材集团进出口公司、中国信达资产管理股份有限公司和中国建筑材料科学研究总院分别将其持有的公司 2,280.5031 万股、5,079.488 万股、778.6208 万股、450.8 万股、4.025 万股国有股划转给全国社会保障基金理事会持有。
发行人首次公开发行 H 股后的股本增加情况已经中喜会计师事务所有限责任公司于 2006 年 8 月 10 日出具《验资报告》（中喜验字[2006]第 01024 号）验证。
首次公开发行H 股并上市后，发行人的总股本变更为人民币2,071,700,000.00元，股份总数增至 2,071,700,000 股，每股面值人民币 1 元。
（三）历次股权结构和股本变更
1、经发行人 2007 年第一届董事会第七次临时会议决议以及发行人 2007 年
6 月 15 日召开的 2006 年度股东周年大会决议，并经中国证监会于 2007 年 8 月
3 日《关于同意中国建材股份有限公司增发境外上市外资股的批复》（证监国合字[2007]25 号）批准，发行人在境外首次增发 149,749,187 股 H 股（包括全国社会保障基金理事会减持的国有股配售相应的 H 股），并于 2007 年 8 月 9 日在香
港联交所主板进行配售。根据国务院国资委 2007 年 5 月 24 日做出的《关于中国建材股份有限公司股份划转有关问题的批复》（国资产权[2007]446 号），中国建材集团、北新建材集团有限公司、中建材集团进出口公司、中国信达资产管理股份有限公司和中国建筑材料科学研究总院分别将其持有的发行人 363.0027 万股、
808.5384 万股、123.9392 万股、0.6384 万股（合计 1,296.1187 万股）划转给全国社会保障基金理事会（按本次发行上限 13,678.8 万股的 10%扣除中国信达资产管理公司应划转的股份计算）。
发行人首次增发 H 股后的股本增加情况已经中喜会计师事务所有限责任公司于 2007 年 12 月 12 日出具《验资报告》（中喜验字[2008]第 01009 号）验证。
首次增发 H 股后，发行人的总股本变更为人民币 2,208,488,000 元，股份总数增至 2,208,488,000 股，每股面值人民币 1 元。
2、经发行人 2008 年 3 月 27 日召开的 2008 年第一次临时股东大会决议、
2008 年第一次 H 股类别股东大会决议以及 2008 年第一次内资股类别股东大会
决议，并经中国证监会于 2008 年 8 月 19 日《关于核准中国建材股份有限公司增发境外上市外资股的批复》（证监许可[2008]1055 号）批准，发行人在境外增发 298,555,032 股 H 股（包括全国社会保障基金理事会减持的国有股配售相应的 H
股），并于 2009 年 2 月 13 日在香港联交所主板进行配售。根据国务院国资委
2008 年 3 月 7 日做出的《关于中国建材股份有限公司股份划转有关问题的批复》
（国资产权[2008]229 号），中国建材集团、北新建材集团有限公司、中建材集团进出口公司、中国信达资产管理股份有限公司和中国建筑材料科学研究总院分别将其持有的发行人 723.3555 万股、1,611.1745 万股、246.9737 万股、1.2722 万股
（合计 2,582.7759 万股）划转给全国社会保障基金理事会（按本次发行上限
27,272.7273 万股的 10%扣除中国信达资产管理公司应划转的股份计算）。
发行人第二次增发 H 股后的股本增加情况已经中喜会计师事务所有限责任公司于 2009 年 6 月 25 日出具《验资报告》（中喜验字[2009]第 01009 号）验证。
第二次增发 H 股后，发行人的总股本变更为人民币 2,481,215,273 元，股份总数增至 2,481,215,273 股，每股面值人民币 1 元。
3、经发行人第二届董事会第八次临时会议决议以及发行人 2010 年 6 月 18
日召开的 2009 年股东周年大会决议，并经中国证监会于 2010 年 8 月 9 日《关于核准中国建材股份有限公司增发境外上市外资股的批复》（证监许可[2010]1071号）批准，发行人在境外增发 238,947,729 股 H 股（包括全国社会保障基金理事会减持的国有股配售相应的 H 股），并于 2010 年 9 月 14 日在香港联交所主板进
行配售。根据国务院国资委于 2009 年 9 月 15 日做出的《关于中国建材股份有限公司股份划转有关问题的批复》（国资产权[2009]0000 x），xx建材集团、北新建材集团有限公司、中建材集团进出口公司、中国信达资产管理股份有限公司和中国建筑材料科学研究总院分别将其持有的发行 578.3389 万股、1,288.17 万股、 197.4610 万股、1.0172 万股划转给全国社会保障基金理事会（按本次增发上限
21,829.7858 万股计算）。
发行人第三次增发 H 股后的股本增加情况已经中喜会计师事务所有限责任公司于 2010 年 12 月 28 日出具《验资报告》（中喜验字[2010]第 01070 号）验证。
第三次增发 H 股后，发行人的总股本变更为人民币 2,699,513,131 元，股份总数增至 2,699,513,131 股，每股面值人民币 1 元。
4、经 2011 年 6 月 3 日召开的 2010 年度股东周年大会、2011 年第一次 H 股
类别股东大会及 2011 年第一次内资股类别股东大会审议通过，发行人于 2011 年
6 月 13 日以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后公司股本由
2,699,513,131 股增加至 5,399,026,262 股。
此次资本公积金转增股本已经中喜会计师事务所有限责任公司于 2011 年 6
月 30 日出具的《验资报告》（中喜验字[2011]第 01041 号）验证。
此次资本公积金转增股本后，发行人的总股本变更为人民币 5,399,026,262 元，
股份总数增至 5,399,026,262 股。
公司于 2011 年 8 月 25 日取得新换发的《企业法人营业执照》，注册号为
100000000003498。
5、中国建材集团于 2015 年 8 月通过沪港通增持发行人 H 股 853.6 万股，占总股本比例 0.16%。
6、经国务院国资委《关于中国建材集团有限公司所持有中国建材股份有限公司部分股份无偿划转有关问题的批复》（国资产权［2016］1264 号）批准，中国建材集团将所持有的中国建材股份 80,985,394 股股份无偿划转给诚通金控，并
于 2017 年 2 月 22 日中登公司办理完成过户登记手续。
经国务院国资委《关于中国建材集团有限公司所持有中国建材股份有限公司部分股份无偿划转有关问题的批复》（国资产权［2016］1263 号）批准，中国建材集团将所持有的中国建材股份 80,985,394 股股份无偿划转给国新投资，并于
2017 年 2 月 23 日在中登公司办理完成过户登记手续。
7、2017 年 9 月 8 日，中国建材股份有限公司与中国中材股份有限公司订立合并协议，约定中国建材股份拟采用换股吸收合并的方式与中材股份进行合并，即中国建材股份将向中材股份换股股东发行中国建材股份 H 股及中国建材股份非上市股，换股比例为每 1 股中材股份 H 股和非上市股可以分别换取 0.85 股中国建材股份 H 股和非上市股，并且拟发行的 H 股股票将申请在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）上市流通。在换股后，中材股份 H 股将从香港联交所退市，中材股份将被注销法人资格，中材股份的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利和义务将由中国建材股份承接与承继。
2017 年 9 月 8 日，本次合并及相关事项分别获得中国建材股份和中材股份
董事会批准。2017 年 12 月 6 日，中国建材股份召开 2017 年第一次临时股东大会、2017 年第一次 H 股类别股东会、2017 年第一次内资股类别股东会分别审议通过了本次合并的相关议案，批准本次合并；同日，中材股份召开的股东特别大会、H 股类别股东大会分别审议通过本次合并的相关议案。本次合并实施完成后，中国建材股份的控股股东和实际控制人不变。
香港联交所已有条件批准中国建材股份拟发行作为换股对价的中国建材股份 H 股上市，该批准须以本次合并的所有其他条件达成为前提。中国证监会已豁免因本次合并对在深交所、上交所上市的中材股份子公司已发行股份应履行的要约收购义务。本次合并已经国务院国资委以《关于中国建材股份有限公司吸收合并中国中材股份有限公司有关问题的批复》（国资产权[2017]1203 号）批准。中国证券监督管理委员会已就本次合并作出了《关于核准中国建材股份有限公司增发境外上市外资股的批复》（证监许可[2018]482 号），核准中国建材股份增发不超过 989,525,898 股境外上市外资股，每股面值人民币 1 元。2018 年 5 月 2 日，中国建材股份于香港联交所发布公告，宣告中国建材股份与中材股份合并的 H 股换股及非上市股换股已完成，中材股份的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务将由中国建材股份承接与承继。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 5 月 2 日出具的《验资报告》（天职业字［2018］ 14135 号），本次发行非上市股及 H 股股票换股吸收合并中材股份后，发行人累计注册资本为人民币 843,477.0662 万元。发行人于 2018 年 7 月 30 日取得新换发
的《营业执照》，统一社会信用代码为 91110000100003495Y。2019 年 10 月 25
日，中材股份完成工商注销，本次合并事项已告完成（仅限于工商变更登记事项）。
（四）发行人重大资产重组情况
报告期内，发行人不存在《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组情况。
三、发行人股权结构及股东情况
（一）发行人股权结构
截至 2020 年 12 月 31 日，发行人股权结构如下图所示：
图：发行人股权结构图
备注：建材总院直接持有中国建材检验认证集团股份有限公司（以下简称“国检集团”） 64.12%股权，并通过全资子公司咸阳陶瓷研究设计院有限公司、西安墙体材料研究设计院有限公司、秦皇岛玻璃工业研究设计院有限公司合计间接持有国检集团 4.18%股权，合计直接和间接持有国检集团 68.30%股权。
2005 年 3 月 28 日，发行人设立时股本结构如下：
发行人设立时股权情况表
股东名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
北新建材（集团）有限公司 | 82,029.00 | 59.11 |
中国建筑材料集团公司 | 36,828.00 | 26.54 |
中建材集团进出口公司 | 12,574.00 | 9.06 |
中国信达资产管理股份有限公司 | 7,280.00 | 5.24 |
中国建筑材料科学研究总院 | 65.00 | 0.05 |
合计 | 138,776.00 | 100.00 |
截至 2020 年 12 月 31 日，发行人内资股东情况如下：
截至 2020 年 12 月 31 日发行人内资股东情况表
股东名称 | 股份类别 | 持股数 （股） | 持股比例 （%） |
北新建材集团有限公司 | 内资股 | 1,485,566,956 | 17.61 |
中国中材集团有限公司 | 内资股 | 1,270,254,437 | 15.06 |
中国建材集团有限公司 | 内资股 | 628,592,008 | 7.45 |
H 股 | 8,536,000 | 0.10 | |
中国信达资产管理股份有限公司 | 内资股 | 286,651,926 | 3.40 |
泰安市泰山投资有限公司 | 内资股 | 263,318,181 | 3.12 |
中建材集团进出口有限公司 | 内资股 | 227,719,530 | 2.70 |
北京诚通金控投资有限公司 | 内资股 | 80,985,394 | 0.96 |
国新投资有限公司 | 内资股 | 80,985,394 | 0.96 |
新疆天山建材（集团）有限责任公司 | 内资股 | 54,680,483 | 0.65 |
北京金隅资产经营管理有限责任公司 | 内资股 | 53,073,213 | 0.63 |
淄博xx技术风险投资股份有限公司 | 内资股 | 21,898,061 | 0.26 |
中国建筑材料科学研究总院有限公司 | 内资股 | 1,173,050 | 0.01 |
其他境外股股东 | 非上市外资股及H 股 | 3,971,336,029 | 47.08 |
合计 | 8,434,770,662 | 100.00 |
注：其他境外股股东中含中国建材集团间接持有发行人 0.08%的H 股。
截至 2020 年 12 月 31 日，发行人 H 股前十名股东情况如下：
截至 2020 年 12 月 31 日发行人 H 股前十名股东持股情况
序号 | 股东名称 | 持股数量 （股） | 占公司总股本的比例 （%） | 股东性质 |
1 | 香港上海汇丰银行有限公司 | 1,131,181,284 | 13.41 | 境外法人 |
2 | 中国证券登记结算有限责任公司 | 586,494,046 | 6.95 | 国有控股 |
3 | JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION | 453,923,783 | 5.38 | 境外法人 |
4 | CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING | 364,673,020 | 4.32 | 国有控股 |
5 | 花旗银行 | 216,327,392 | 2.56 | 境外法人 |
6 | 渣打银行(香港)有限公司 | 129,741,571 | 1.54 | 境外法人 |
7 | 中国银行(香港)有限公司 | 115,025,733 | 1.36 | 国有控股 |
8 | UBS SECURITIES HONG KONG LTD | 86,726,712 | 1.03 | 境外法人 |
9 | 德意志银行 | 84,970,509 | 1.01 | 境外法人 |
10 | 盈透证券香港有限公司 | 78,260,050 | 0.93 | 境外法人 |
序号 | 股东名称 | 持股数量 （股） | 占公司总股本的比例 （%） | 股东性质 |
合计 | 3,247,324,100 | 38.50 |
（二）发行人控股股东及实际控制人情况
1、发行人控股股东基本情况
截至 2020 年 12 月 31 日，中国建材集团持有发行人 43.02%股份，其中直接持有内资股 7.45%，间接持有内资股 35.39%，直接持有 H 股 0.10%，间接持有 H 股 0.08%，为发行人的控股股东。
中国建材集团 1981 年经国务院批准设立，2003 年成为国务院国有资产监督管理委员会直接监督管理的中央企业；注册资本 171.36 亿元，法定代表人xxx。经营范围是建筑材料及其相关配套原辅材料的生产制造及生产技术、装备的研究开发销售；新型建筑材料体系成套房屋的设计、销售、施工；装饰材料的销售；房屋工程的设计、施工；仓储；建筑材料及相关领域的投资、资产经营、与以上业务相关的技术咨询、信息服务、会展服务；矿产品的加工及销售；以新型建筑材料为主的房地产经营业务和主兼营业务有关的技术咨询、信息服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
截至 2020 年末，中国建材集团总资产 6,001.26 亿元，总负债 4,111.17 亿元，
净资产 1,890.09 亿元；2020 年度，中国建材集团实现营业收入 3,940.03 亿元，
净利润 201.35 亿元。
截至 2021 年 9 月末，中国建材集团总资产 6,493.44 亿元，总负债 4,409.05
亿元，净资产 2,084.39 亿元；0000 x 0-0 x，xx建材集团实现营业收入 2,960.31
亿元，净利润 187.70 亿元。
中国建材集团持有发行人股份不存在任何质押或其他有争议的情况。
报告期内，发行人控股股东未发生变化，一直为中国建材集团有限公司。
2、实际控制人基本情况
截至本募集说明书摘要出具日，国务院国资委对中国建材集团 100.00%控股，因此发行人的实际控制人为国务院国资委。
国务院国有资产监督管理委员会持有发行人股份不存在任何质押或其他有争议的情况。
报告期内，发行人实际控制人未发生变化，一直为国务院国有资产监督管理委员会。
四、发行人对其他企业的重要权益投资情况
（一）主要子公司基本情况及经营业务情况
截至 2020 年 12 月 31 日，发行人纳入合并范围的子公司基本情况及经营业务情况如下所示：
中国建材股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第二期）募集说明书摘要
截至 2020 年 12 月 31 日发行人纳入合并范围的一级子公司情况
单位：万元、%
序 号 | 子公司（企业）名称 | 企业类型 | 注册地 | 业务性质 | 实收资本 | 持股比 例 | 享有的表 决权比例 | 投资额 | 取得方式 |
1 | 中国联合水泥集团有限公司 | 境内非金融子企业 | 北京市 | 水泥及水泥制品生产制造 | 800,000.00 | 100.00 | 100.00 | 818,311.11 | 投资设立 |
2 | 南方水泥有限公司 | 境内非金融子企业 | 上海市 | 水泥及水泥制品生产制造 | 1,101,363.34 | 84.83 | 84.83 | 1,195,361.09 | 投资设立 |
3 | 北方水泥有限公司 | 境内非金融子企业 | 北京市 | 水泥及水泥制品生产制造 | 400,000.00 | 73.90 | 74.60 | 336,265.00 | 投资设立 |
4 | 西南水泥有限公司 | 境内非金融子企业 | 成都市 | 水泥及水泥制品生产制造 | 1,167,294.02 | 79.84 | 79.84 | 943,617.15 | 投资设立 |
5 | 北新集团建材股份有限公司 | 境内非金融子企业 | 北京市 | 轻质建筑材料的制造销售 | 168,950.78 | 37.83 | 37.83 | 121,194.37 | 投资设立 |
6 | 中国复合材料集团有限公司 | 境内非金融子企业 | 北京市 | 复合材料制品的研究开发和销售 | 35,000.00 | 100.00 | 100.00 | 56,626.40 | 投资设立 |
7 | 中国建材国际工程集团有限公司 | 境内非金融子企业 | 上海市 | 工程设计（玻璃及水泥）行业 | 50,000.00 | 91.00 | 91.00 | 50,327.38 | 投资设立 |
8 | 中建材投资有限公司 | 境内非金融子企业 | 深圳市 | 投资、贸易、租赁业 | 300,000.00 | 100.00 | 100.00 | 333,163.07 | 投资设立 |
9 | 中国建材控股有限公司 | 境外子企业 | 香港 | 建筑材料、贸易、工程、投资管理 | 8,231.00 | 100.00 | 100.00 | 8,231.00 | 投资设立 |
10 | 中国中材国际工程股份有限公司 | 境内非金融子企业 | 南京市 | 建设及工程服务 | 175,425.79 | 40.08 | 40.08 | 149,971.40 | 同一控制下的企业合并 |
11 | 中材矿山建设有限公司 | 境内非金融子企业 | 天津市 | 建设及工程服务 | 25,000.00 | 100.00 | 100.00 | 25,000.00 | 同一控制下的企业合并 |
12 | 新疆天山水泥股份有限公司 | 境内非金融子企业 | 乌鲁木齐市 | 水泥及水泥制品生产制造 | 104,872.30 | 45.87 | 45.87 | 261,687.85 | 同一控制下的企业合并 |
13 | 宁夏建材集团股份有限公司 | 境内非金融子企业 | 银川市 | 水泥及水泥制品生产制造 | 47,818.10 | 47.56 | 47.56 | 230,744.41 | 同一控制下的企业合并 |
14 | 中材水泥有限责任公司 | 境内非金融子企业 | 北京市 | 水泥及水泥制品生产制造 | 185,328.00 | 100.00 | 100.00 | 183,843.61 | 同一控制下的企业合并 |
15 | 中材科技股份有限公司 | 境内非金融子企业 | 南京市 | 高科技材料业务 | 167,812.36 | 60.24 | 60.24 | 585,234.99 | 同一控制下的企业合并 |
16 | 中材xx材料股份有限公司 | 境内非金融子企业 | 淄博市 | 高科技材料业务 | 16,714.95 | 99.65 | 99.65 | 109,509.35 | 同一控制下的企业合并 |
17 | 中材xx玻纤有限公司 | 境内非金融子企业 | 淄博市 | 玻璃纤维业务 | 20,395.68 | 50.01 | 50.01 | 12,561.80 | 同一控制下的企业合并 |
18 | 甘肃xxx建材控股有限公司 | 境内非金融子企业 | x登县 | 水泥及水泥制品生产制造 | 35,267.86 | 51.00 | 51.00 | 33,276.95 | 同一控制下的企业合并 |
注：发行人拥有的北新集团建材股份有限公司、中国中材国际工程股份有限公司、新疆天山水泥股份有限公司、宁夏建材集团股份有限公司等公司的表决权不足半数，但对其具有实际控制权，故纳入合并范围。
44
发行人纳入合并范围的主要子公司情况如下：
1、中国联合水泥集团有限公司
中国联合水泥集团有限公司成立于 1992 年，是中国建材股份的核心企业之一，主要业务为水泥及水泥制品的生产和销售，是国家重点支持的大型水泥集团之一。中联水泥是拥有代表世界先进水平的日产 10,000 吨级和多条代表国内先
进水平的日产6,000 吨级、日产5,000 吨级新型干法水泥生产线的大型水泥企业，产业辐射区域为环淮海经济圈等区域，主要是我国中东部地区的鲁、皖、豫、苏、冀五省以及内蒙和山西。经营范围为制造、销售水泥、水泥熟料、水泥制品、新型建筑材料；购销百货、针纺织品、五金交电、机械电器设备、建筑材料；经济信息咨询；技术开发、技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外，不另附进出口商品目录），经营进料加工和“三来一补”业务，经营转口贸易和对销贸易，出租办公用房；出租商业用房；预拌混凝土及水泥相关制品的生产、研发、销售、运输(仅限河南南阳分公司开展)；水泥用石灰岩开采，砂石骨料加工及销售(仅限河南南阳分公司开展)；危险废物处理和垃圾处理(限分支机构经营)。(企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
截至 2020 年 12 月 31 日，中联水泥资产总额为 8,015,814.60 万元，负债总
额为 5,860,520.72 万元，所有者权益为 2,155,293.88 万元；2020 年度实现营业收
入 4,810,449.13 万元，净利润 168,024.14 万元。
2、南方水泥有限公司
南方水泥有限公司成立于 2007 年，是中国建材股份水泥业务板块的核心企业之一，主营业务为水泥及水泥制品的生产和销售。其水泥产业辐射区域为东南经济区，主要是我国东南部经济富庶、需求强劲的浙江、上海、江苏、湖南、江西、广西等省（市）。南方水泥已成为我国东南经济区规模最大的大型水泥企业集团，其经营范围为水泥熟料、水泥及制品、商品混凝土及其制品、石灰石的生产（限子公司及分公司经营）、研发、销售，煤炭经营，石膏、电器配件、工业
设备、化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、耐火材料、水泥包装袋、劳防用品的销售，对水泥企业的投资，软件信息技术服务，项目管理服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
截至 2020 年 12 月 31 日，南方水泥资产总额为 9,153,406.85 万元，负债总
额为 5,368,993.25 万元，所有者权益为 3,784,413.60 万元；2020 年度实现营业收
入 6,923,459.24 万元，净利润 1,016,574.29 万元。
3、北方水泥有限公司
北方水泥有限公司成立于 2009 年，是中国建材股份水泥业务板块的核心企业之一，主营业务为水泥及水泥制品的生产和销售，水泥产业辐射区域为东北三省地区。经营范围是研发、销售及委托加工水泥熟料、水泥及水泥制品；项目投资；技术服务；销售煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动）、建筑材料、五金、机械设备、电子产品、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）。(企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
截至 2020 年 12 月 31 日，北方水泥资产总额为 2,187,930.95 万元，负债总额为 2,572,875.97 万元，所有者权益为-384,945.02 万元；2020 年度实现营业收入 700,137.20 万元，净利润-426,338.26 万元，亏损原因为计提各项减值准备 30 亿元。
4、西南水泥有限公司
西南水泥有限公司是中国建材股份 2011 年设立的子公司，是中国建材股份水泥业务板块的核心企业之一，主营业务为水泥及水泥制品的生产和销售，水泥产业辐射区域为云、贵、川、渝地区。目前是西南地区规模最大的大型水泥企业集团，经营范围是水泥熟料、水泥及其制品、商品混凝土、石灰石的生产（限于公司及分公司经营）、研发、销售；销售：煤炭、石膏、非金属废料（不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）、耐火材料、塑料制品、电
气设备、仪器仪表、五金、化工产品（不含危险化学品）、服装鞋帽、日用品；项目投资；信息技术服务；工程管理服务，房屋租赁；机械设备租赁；（以上经营项目依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至 2020 年 12 月 31 日，西南水泥资产总额为 6,259,967.06 万元，负债总
额为 4,684,915.80 万元，所有者权益为 1,575,051.26 万元；2020 年度实现营业收
入 2,690,884.00 万元，净利润 101,411.31 万元。
5、中材水泥有限责任公司
中材水泥有限责任公司成立于 2003 年 11 月 20 日，在项目实施方面，公司是国内唯一实现大规模污泥和垃圾处理投产的企业。中材水泥拥有水泥生产所需矿产大约 30 年的矿山储备，而且全都配套在生产线周围。经营范围是生产水泥、水泥辅料及水泥制品；销售水泥、水泥辅料及水泥制品；技术服务；出租办公用房。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
截至 2020 年 12 月 31 日，中材水泥资产总额 1,167,964.67 万元，负债总额
为 432,831.81 万元，所有者权益为 735,132.86 万元；2020 年度实现营业收入
935,606.30 万元，净利润 191,151.48 万元。
6、新疆天山水泥股份有限公司
新疆天山水泥股份有限公司成立于 1998 年 11 月，公司是国家重点支持结构
调整的 12 家大型水泥企业集团之一，是西北地区最大的水泥生产企业，是西北
最大的油井水泥生产基地和全国重要的特种水泥生产基地。天山股份于 1999 年
1 月在深圳证券交易所上市流通（公司股票简称“天山股份”，股票代码：000877）。天山股份注册资本 104,872.30 万元，中国建材股份目前持有天山股份 45.87%股权，为天山股份控股股东。天山股份主要从事硅酸盐熟料、各类硅酸盐水泥、商品混凝土的生产和销售。天山股份作为新疆最大的水泥企业和西北最大的特种水泥生产基地，拥有国家级技术中心和博士后科研工作站，是国家技术创新示范企业，持有发明专利 9 项，实用新型专利 25 项，具有较强的区域装备规模和技术优势。
截至 2020 年 12 月 31 日，天山股份资产总额 1,498,314.60 万元，负债总额
为 366,363.91 万元，所有者权益为 1,131,950.69 万元；2020 年度实现营业收入
869,227.17 万元，净利润 171,800.54 万元。
7、宁夏建材集团股份有限公司
宁夏建材集团股份有限公司于 1998 年 12 月 4 日以发起方式设立，2003 年
8 月宁夏建材股票在上海证券交易所上市交易（公司股票简称“宁夏建材”，股票
代码：600449）。该公司注册资本 47,818.1042 万元，地处宁夏回族自治区银川市
西夏区新小线 2 公里处。经营范围是水泥、水泥制品、水泥熟料、商品混凝土及相关产品的研究开发、生产、销售、技术服务和管理服务；建材产品进出口业务及相关技术的进出口业务（国家限定公司经营和禁止进出口的商品除外）；粉煤灰、矿渣、混凝土骨料的生产与销售；经营石灰石、水泥、混凝土生产所用的工业废渣、石灰岩、砂岩、硅岩、石膏的开采、加工及销售；水泥及商品混凝土设备制造、安装、维修；房屋租赁、物业管理、设备租赁、自有土地使用权租赁、与经营相关的咨询、服务；派遣实施服务所需的劳务人员。水泥石灰岩开采（按许可证核准的范围和期限经营）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
截至 2020 年 12 月 31 日，宁夏建材资产总额 826,619.74 万元，负债总额为
160,049.09 万元，所有者权益为 666,570.66 万元；2020 年度实现营业收入
510,967.43 万元，净利润 104,925.86 万元。
8、甘肃xxx建材控股有限公司
甘肃xxx建材控股有限公司成立于 2002 年 7 月 26 日，注册地甘肃永登
县，注册资本 35,267.86 万元，经营范围是水泥系列产品（商品熟料、混凝土）建筑卫生间陶瓷新型建筑材料、石棉水泥制品、非金属矿及其制品、水泥包装袋的生产经营、自动化控制高科技产品、相关技术的研制、开发、应用和技术咨询服务。
截至 2020 年 12 月 31 日，xxx控股资产总额 1,112,605.54 万元，负债总
额为 241,773.54 万元，所有者权益为 870,832 万元；2020 年度实现营业收入
781,171.47 万元，净利润 157,051.81 万元。
9、北新集团建材股份有限公司
北新集团建材股份有限公司成立于 1997 年，并于同年 6 月在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码 000786，注册资本为 168,950.7842 万元。主营业务为新型轻质建材产品的生产和销售。经营范围是制造新型建筑材料、新型墙体材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、水暖管件、装饰材料、建材机械电器设备、新型建筑材料的房屋；销售建筑材料、新型墙体材料、化工产品、装饰材料、建材机械电器设备、新型建筑材料的房屋、金属材料、矿产品、五金交电、建筑机械、建筑防水材料、涂料、砂浆、水泥制品、保温隔热材料、粘接材料；技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询、技术培训；环保节能产品的开发利用；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务；出租办公用房、出租商业用房；设备租赁；物业管理；以下项目限外埠分支机构经营：制造建筑防水材料、涂料、砂浆、水泥制品、保温隔热材料、粘接材料。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
截至 2020 年 12 月 31 日，北新建材资产总额为 2,291,521.71 万元，负债总
额为 546,055.06 万元，所有者权益为 1,745,466.65 万元；2020 年度实现营业收入
1,680,262.80 万元，净利润 302,401.70 万元。
10、中材科技股份有限公司
中材科技股份有限公司由中国非金属材料总公司作为主发起人，承继了国内建材行业三家知名科研设计院所——南京玻璃纤维研究设计院、北京玻璃钢研究设计院、苏州非金属矿工业设计研究院所拥有的全部优势资源，经国家经贸委批准，于 2001 年 12 月 28 日在国家工商总局注册成立。中材科技于 2006 年 11 月
20 日在深圳证券交易所挂牌交易（公司股票简称“中材科技”，股票代码：002080），
公司注册资本为 167,812.36 万元。经营范围是玻璃纤维、复合材料、过滤材料、矿物棉、其他非金属材料、工业铂铑合金、浸润剂及相关设备的研究、制造与销售；技术转让、咨询服务；工程设计与承包；建筑工程、环境工程专业总承包、
环境污染治理设施运营、对外承包工程和建筑智能化系统专项工程设计、环境污染防治专项工程、轻工、市政工程设计；玻璃纤维、复合材料、其他非金属新材料工程设计与承包；压力容器、贵金属材料、机械设备、工业自控产品、计算机软件的销售（以上国家有专项专营规定的除外）；进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2020 年 12 月 31 日，中材科技资产总额 3,369,549.94 万元，负债总额
为 1,964,219.86 万元，所有者权益为 1,405,330.07 万元；2020 年度实现营业收入
1,871,087.18 万元，净利润 196,860.53 万元。
11、中材xx玻纤有限公司
中材xx玻纤有限公司成立于 2004 年 1 月 17 日，注册地山东淄博，注册资
本 20,395.68 万元，经营范围是其它非金属及非金属复合压力管道元件（仅限纤维缠绕增强热固性树脂压力管、管件）（有效期限以许可证为准）、玻璃钢罐体、钢罐体、玻璃纤维增强塑料制品研制、生产、销售、安装；玻璃纤维及制品、玻璃钢、复合材料、原辅材料、树脂、玻璃球、化工原料、化工产品（以上两项不含危险化学品）、机电设备、玻璃纤维成型设备、玻璃钢成型设备、五金交电、建筑材料、防腐保温工程研制、生产、销售、安装，信息网络技术开发，玻璃纤维技术咨询、服务、开发、转让、分析测试，货物、技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至 2020 年 12 月 31 日，中材xx资产总额 96,356.95 万元，负债总额为
104,403.72 万元，所有者权益为-8,046.77 万元；2020 年度实现营业收入 47,311.06万元，净利润-2,480.58 万元。公司 2020 年度主要亏损原因为处理部分停产产品库存导致的亏损。
12、中国复合材料集团有限公司
中国复合材料集团有限公司成立于 1988 年，目前已经成为中国复合材料行业的重要产业集团。公司主要生产和销售风电叶片，是国内最大的风电叶片生产商，拥有世界领先的 3MW 和 5MW 海上风电叶片生产核心技术，拥有连云港、沈阳、酒泉、包头、哈密叶片生产基地和海外研发中心。经营范围是复合材料、
玻璃纤维、玻璃、陶瓷及其它无机非金属材料和制品的生产（限分支机构经营）、技术和装备研制、开发、设计、转让、销售、工程建设和项目承包、技术服务与咨询、人才培训；本企业和成员企业自产产品与相关技术的出口；本企业和成员企业生产、科研所需要原辅材料、机械设备、仪器仪表、零备件及技术的进口；本企业进料加工和“三来一补”；代理出口将自行研制开发的技术转让给其它企业所生产的非自产产品；主办境内国际科学技术展览。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
截至 2020 年 12 月 31 日，中国复材资产总额为 750,995.07 万元，负债总额
为 347,010.75 万元，所有者权益为 403,984.32 万元；2020 年度实现营业收入
552,544.57 万元，净利润 53,438.24 万元。
13、中材xx材料股份有限公司
中材xx材料股份有限公司是 2000 年 12 月 25 日经原国家经济贸易委员会批准发起设立的股份制xx技术企业，2004 年 8 月经国务院国有资产监督委员会批准增资扩股后，更名为“中材xx材料股份有限公司”。中材xx是国家创新型试点企业、国家新材料产业化基地骨干企业和国家新材料产业化基地技术支持单位，国家工业陶瓷工程技术研究中心、全国工业陶瓷标准化技术委员会、国际 ISO/TC206 精细陶瓷技术委员会国内归口联络单位、全国人工晶体标准化技术委员会和全国石材标准化技术委员会、国家石材质量监督检验测试中心及国家建筑材料工业陶瓷产品质量监督检验测试中心均设在中材xx。中材xx致力于先进陶瓷、人工晶体和新能源材料三大产业和技术的开发，是中国先进陶瓷和人工晶体行业最大的集研发设计、产品制造、成套技术与装备和相关工程集成及进出口业务于一体的国家xx技术企业，引领着中国先进陶瓷材料技术与产业的发展方向。
截至 2020 年 12 月 31 日，中材xx资产总额 218,330.80 万元，负债总额为 139,369.38 万元，所有者权益为78,961.42 万元；2020 年度实现营业收入112,392.98万元，净利润-9,229.08 万元。2020 年公司亏损原因主要为计提减值损失 1.18 亿元。
14、中国中材国际工程股份有限公司
中国中材国际工程股份有限公司于 2001 年 12 月 28 日成立，主要从事国内外大型新型干法水泥生产线工程总承包集成服务及工程咨询、工程设计、建设安装、装备制造及供应、调试及运转维护等业务。中材国际于 2005 年 4 月 12 日在上海证券交易所挂牌交易（公司股票简称“中材国际”，股票代码：600970），公司注册资本为 173,764.6983 万元。中材国际主营业务是水泥技术装备及工程服务，包括水泥生产线的工程设计、土建工程、设备制造与采购、机电设备安装、生产线调试、备品备件与运营维护等。中材国际主要通过 EPC/EP 方式承接大型干法水泥生产线建设和技改等项目，以 EPC/EP 为载体带动研发设计、施工安装、装备制造和采购业务走出去，是目前全球水泥技术装备工程业最大的总承包商。依托水泥工程技术装备主业，中材国际致力于向节能环保、多元化工程等新产业领域拓展。
截至 2020 年 12 月 31 日，中材国际资产总额为 3,421,217.69 万元，负债总
额为 2,297,334.02 万元，所有者权益为 1,123,883.67 万元；2020 年度实现营业收
入 2,249,195.42 万元，净利润 111,820.82 万元。
15、中国建材国际工程集团有限公司
中国建材国际工程集团有限公司成立于 1991 年，是全国综合性甲级设计科研单位和国际化工程公司，是上海市xx技术企业，是公司的工程技术平台，拥有建筑材料行业以及轻纺（日用硅酸盐）、建筑工程、环境污染治理专项工程的设计和工程总承包、工程咨询、工程监理等甲级资质及对外经营权，设有联合国工发组织和中国政府合建的中国玻璃发展中心等7 个行业性机构，通过 ISO9001： 2000 质量管理体系认证。
截至 2020 年 12 月 31 日，中国建材国际工程集团有限公司资产总额
3,380,087.17 万元，负债总额 2,810,090.19 万元，所有者权益为 569,996.98 万元；
2020 年度实现营业收入 1,237,238.00 万元，净利润 62,617.79 万元。
16、中材矿山建设有限公司
中材矿山建设有限公司成立于 2008 年 9 月 2 日，是原中材股份所属专业从
事矿山建设的全资子公司，注册于天津市北辰开发区，注册资本 25,000.00 万元，主要从事矿山工程施工总承包和石灰石、矿石开采、加工、销售。原中材股份所属的天津、兖州、南京和西安四家矿山公司整体重组并入中材矿山，重组后的中材矿山承继了上述四家矿山公司的全部资源，拥有一大批具有丰富的专业理论知识和施工经验的各类专业技术人员、管理团队和技术工人，拥有矿山工程施工总承包一级资质。
截至 2020 年 12 月 31 日，中材矿山资产总额 272,380.81 万元，负债总额为
112,227.45 万元，所有者权益为 160,153.35 万元；2020 年度实现营业收入
515,941.74 万元，净利润 42,702.52 万元。
17、中建材投资有限公司
中建材投资有限公司成立于 2001 年，是国家批准的试点企业。该司主营业务以物流贸易、资源开发、投资等为核心业务，构建物流贸易、资源开发、投资业务三大业务平台。
截至 2020 年 12 月 31 日，中建材投资资产总额为 1,076,138.23 万元，负债
总额为 656,381.70 万元，所有者权益为 419,756.54 万元；2020 年度实现营业收
入 490,731.19 万元，净利润 96,315.07 万元。
18、中国建材控股有限公司
中国建材控股有限公司是中国建材股份 2015 年 4 月设立的子公司，注册地
香港，注册资本 10,000.00 万港元，主要业务为建筑材料、进出口相关贸易、承
包工程及投资管理。目前中国建材股份控股持有联想控股股份有限公司 901.77
万股股份；持有红星美凯龙家居集团股份有限公司 2,917.92 万股股份；持有中国
海螺创业控股有限公司 5,500.00 万股股份；持有中国恒石基业有限公司 3,604.80
万股股份。
截至 2020 年 12 月 31 日，中建材控股资产总额为 442,308.30 万元，负债总
额为 328,341.43 万元，所有者权益为 113,966.88 万元；2020 年度实现营业收入
0.00 万元，净利润 48,007.20 万元。
（二）发行人主要合营、联营企业
截至 2020 年末，发行人主要合营、联营企业如下表：
截至 2020 年末发行人主要合营、联营企业
单位：万元、%
被投资单位 | 投资成本 | 持股比例 | 表决权比例 |
一、合营企业 | |||
其中：泰山玻璃纤维南非有限公司 | 1,229.59 | 50.00 | 50.00 |
安徽萧县金源矿业有限公司 | 351.07 | 51.05 | 51.05 |
北玻电力复合材料有限公司 | 1,140.00 | 38.00 | 38.00 |
西藏东嘎大通河水泥粉磨有限公司 | 868.08 | 51.00 | 51.00 |
芜湖南方水泥有限公司 | 42,239.44 | 49.00 | 49.00 |
江西南方万年青水泥有限公司 | 50,000.00 | 50.00 | 50.00 |
杭州和源矿业有限公司 | 4,000.00 | - | - |
徐州泽众环境环境科技有限公司 | 480.00 | 50.00 | 50.00 |
山东东华水泥有限公司 | 9,586.65 | 50.00 | 50.00 |
鄂托克旗华月建材有限责任公司 | 17,969.25 | 50.00 | 50.00 |
梦牌新材料（平邑）有限公司 | 5,000.00 | 50.00 | 50.00 |
潍坊德正环境服务有限公司 | 2,500.00 | 50.00 | 50.00 |
龙牌圣戈班（河南）石膏建材有限公司 | 1,552.37 | 50.00 | 50.00 |
安徽马钢矿业资源集团建材科技有限公司 | 2,450.00 | 49.00 | 49.00 |
二、联营企业 | |||
其中：中国巨石股份有限公司 | 28,512.67 | 26.97 | 26.97 |
甘肃上峰水泥股份有限公司 | 60,497.30 | 14.40 | 14.40 |
江西玉山万年青水泥有限公司 | 8,784.16 | 20.00 | 20.00 |
安徽江北海中建材贸易有限责任公司 | 24,500.00 | 49.00 | 49.00 |
邳州三狮石膏有限公司 | 300.00 | - | - |
温州市虎山散装水泥有限公司 | 21.88 | 43.75 | 43.75 |
湖南中联南方物联科技有限公司 | - | 10.00 | 10.00 |
瑞昌中建材光电材料有限公司 | 18,000.00 | 45.00 | 45.00 |
池州乌沙港口运输有限公司 | 1,200.00 | 24.00 | 24.00 |
汉中市汉江混凝土有限责任公司 | 400.00 | 26.67 | 26.67 |
中国建材集团财务有限公司 | 33,264.39 | 30.00 | 30.00 |
被投资单位 | 投资成本 | 持股比例 | 表决权比例 |
无锡恒久管桩制造有限公司 | 375.00 | 25.00 | 25.00 |
新疆新能源（集团）环境发展有限公司 | 5,100.00 | - | - |
喀什联和惠泽管理咨询服务有限公司 | 857.14 | 42.86 | 42.86 |
新疆文旅发展股份有限公司 | 2,201.81 | 8.18 | 8.18 |
新疆天山建筑材料检测有限公司 | 90.71 | 49.00 | 49.00 |
江苏中天共康环保科技有限公司 | 2,000.00 | 40.00 | 40.00 |
拉萨城投xxx水泥有限公司 | 15,925.00 | 35.00 | 35.00 |
西藏天麦科技有限公司 | 891.00 | 33.00 | 33.00 |
上海耀皮玻璃集团股份有限公司 | 10,086.96 | 12.74 | 12.74 |
中复神鹰碳纤维有限责任公司 | 40,430.31 | 27.12 | 27.12 |
中复碳芯电缆科技有限公司 | 2,480.00 | 27.93 | 27.93 |
中建材（镇江）新能源有限公司 | 960.00 | 30.00 | 30.00 |
上海凯盛朗坤信息技术股份有限公司 | 450.00 | 45.00 | 45.00 |
天津浚鑫宏祚新能源科技有限公司 | 496.31 | 49.00 | 49.00 |
巴林左旗磊鑫矿业有限公司 | 156.70 | 33.00 | 33.00 |
深圳百安居装饰建材有限公司 | 3,343.16 | 34.97 | 34.97 |
大冶尖峰水泥有限公司 | 11,032.82 | 24.00 | 24.00 |
澳门水泥厂有限公司 | 24,339.42 | 36.34 | 36.34 |
长兴中建投建设开发有限公司 | 5,699.65 | 38.50 | 38.50 |
苏州混凝土水泥制品研究院检测中心有限公司 | 255.05 | 35.00 | 35.00 |
中国山水水泥集团有限公司 | 73,853.40 | 16.67 | 16.67 |
海建香港控股有限公司 | 25,000.00 | 50.00 | 50.00 |
吉林水泥（集团）有限公司 | 1,021.50 | 20.43 | 20.43 |
辽宁云鼎水泥集团股份有限公司 | 497.00 | 15.07 | 15.07 |
内蒙古水泥集团有限公司 | 2,139.60 | 34.20 | 34.20 |
呼伦贝尔蒙北水泥有限公司 | 420.00 | 20.58 | 20.58 |
兴安盟吉兴水泥联合经营有限公司 | 30.00 | 23.08 | 23.08 |
大庆油田水泥有限责任公司 | 15,333.96 | 45.00 | 45.00 |
北京晶盈科合成云母技术有限公司 | 368.65 | 49.00 | 49.00 |
成都非金属矿物资供应站 | 7.62 | - | - |
中国建材检验认证集团淄博有限公司 | 539.00 | 49.00 | 49.00 |
中铁国材绝缘材料有限公司 | 3,200.00 | 40.00 | 40.00 |
安睿智达（成都）科技有限公司 | 2,400.00 | 34.29 | 34.29 |
被投资单位 | 投资成本 | 持股比例 | 表决权比例 |
中建材飞渡航天科技有限公司 | 4,956.00 | 31.77 | 31.77 |
淄博中博陶瓷技术公司 | 130.47 | 100.00 | 100.00 |
淄博中博陶瓷有限公司 | 145.68 | 71.52 | 71.52 |
江西工陶院精细陶瓷有限公司 | 350.00 | 35.00 | 35.00 |
内蒙古先进陶瓷设计院有限公司 | 300.00 | 30.00 | 30.00 |
葛洲坝中材洁新（武汉）科技有限公司 | 2,637.00 | 30.00 | 30.00 |
中材邦业（杭州）智能技术有限公司 | 400.00 | 40.00 | 40.00 |
山西中材桃园环保科技有限公司 | 600.00 | 20.00 | 20.00 |
安顺中安铁源建设工程有限公司 | 3,680.00 | 47.25 | 47.25 |
枞阳中材东园环境投资建设有限公司 | 9,350.91 | 45.90 | 45.90 |
北新建材工业（坦桑尼亚）有限公司 | 3,000.00 | 26.21 | 26.21 |
中材淄博重型机械有限公司 | 1,619.94 | 49.00 | 49.00 |
中国建材尼日利亚新材料有限公司 | 2,280.38 | 50.00 | 50.00 |
内蒙古蒙原水泥有限公司 | 2,948.00 | 48.58 | 48.58 |
通辽诚益水泥经销有限公司 | 14.22 | 7.00 | 7.00 |
太原狮头中联水泥有限公司 | 24,500.00 | 49.00 | 49.00 |
山东泉兴中联水泥有限公司 | 98,000.00 | 49.00 | 49.00 |
包头市同达乌拉山水泥有限公司 | 1,405.00 | 49.00 | 49.00 |
烟台中联水泥有限公司 | 1,400.00 | 38.32 | 38.32 |
连云港板桥中联水泥有限公司 | 943.43 | 20.00 | 20.00 |
郑州中联颐嘉材料有限公司 | 5,100.00 | 51.00 | 51.00 |
山东凯莱新型建材有限公司 | 1,500.00 | 30.00 | 30.00 |
武汉理工光科股份有限公司 | 1,160.30 | 13.54 | 13.54 |
南京华府资产经营管理有限公司 | 6,197.53 | 29.68 | 29.68 |
北京绿创环保设备股份有限公司 | 1,734.00 | 8.69 | 8.69 |
南江海螺水泥有限责任公司 | 14,700.00 | 49.00 | 49.00 |
四川省星船城水泥股份有限公司 | 28,099.93 | 16.45 | 16.45 |
贵州西南鱼峰水泥有限公司 | 44,100.00 | 49.00 | 49.00 |
玉屏海创环境科技有限责任公司 | 690.00 | 30.00 | 30.00 |
黔西西南开能环境工程有限公司 | 600.00 | 30.00 | 30.00 |
习水海创环境工程有限责任公司 | 930.00 | 30.00 | 30.00 |
赤峰和盈水泥经销有限公司 | 130.90 | 12.83 | 12.83 |
乌海蒙宁水泥有限公司 | 228.00 | 11.18 | 11.18 |
被投资单位 | 投资成本 | 持股比例 | 表决权比例 |
中材国信投（天津）投资管理有限公司 | 750.00 | 25.00 | 25.00 |
泰安市中研复合材料科技有限公司 | 490.00 | 24.50 | 24.50 |
山东中材大力专用汽车制造有限公司 | 3,999.44 | 29.37 | 29.37 |
苏州xxx投矿物新材料有限公司 | 1,575.00 | 35.00 | 35.00 |
北京中材汽车复合材料有限公司 | 2,385.02 | 20.00 | 20.00 |
杭州强士工程材料有限公司 | 481.97 | 30.00 | 30.00 |
南京春辉科技实业有限公司 | 481.97 | 20.59 | 20.59 |
北京玻钢院检测中心有限公司 | 2,342.20 | 49.00 | 49.00 |
南京国材检测有限公司 | 6,664.00 | 49.00 | 49.00 |
xxxxxx混凝土机械（上海）有限公司 | 84 万美元 | 40.00 | 40.00 |
注：安徽萧县金源矿业有限公司、西藏东嘎大通河水泥粉磨有限公司、淄博中博陶瓷技术公司、淄博中博陶瓷有限公司等四家公司处于营业执照被吊销但尚未注销状态，公司已不再运营，不符合并表子公司确认标准，因此纳入合、联营公司进行统计。
1、中国巨石股份有限公司（原中国玻纤股份有限公司）
中国巨石股份有限公司成立于 1999 年，目前是世界领先的玻璃纤维生产商，是我国玻纤行业的龙头企业，玻璃纤维的产量、销量、出口量等多项指标长期保持国内第一和世界领先。1999 年，中国巨石在上海证券交易所上市挂牌交易，股票代码 600176。中国巨石主要生产中碱、无碱玻璃纤维及其制品，目前本部无经营，主要行使管理职能，绝大部分业务均来自其下属玻纤生产基地—中外合资企业巨石集团有限公司，巨石集团是中国巨石的全资子公司，成立于 2001 年，主要生产玻璃纤维及制品，是玻璃纤维行业的专业制造商，目前在杭州桐乡、四川成都、江西九江均拥有生产线，是世界领先的玻璃纤维制造企业。
中国巨石董事会由 9 人组成，发行人派出董事 4 人，第二大股东振石控股集
团有限公司派出董事 2 人，剩余 3 人为独立董事；基于发行人持有中国巨石的股权比例为 26.97%且在中国巨石董事会中占比未超过半数的情形，发行人将其列为参股公司。但根据中国建材集团内部管理制度的规定，通过发行人将中国巨石作为其重要骨干企业进行管理。
截至 2020 年 12 月 31 日，中国巨石资产总额为 3,673,726.84 万元，负债总
额为 1,839,106.93 万元，所有者权益为 1,834,619.91 万元；2020 年度实现营业收
入 1,166,619.68 万元，净利润 240,976.44 万元。五、发行人的治理结构等情况
（一）组织机构设置
截至 2021 年 9 月 30 日，发行人组织结构图如下图所示：
图：发行人组织结构图
公司建立了完整的管理体制，并设置了 15 个职能部门。公司内部的各部门主要工作职能如下：
发行人各部门主要工作职能
序号 | 部门 | 主要职能 |
1 | 董事会秘书局 | 全面负责公司董事会、证券事务等方面工作 |
2 | 办公室 （下设后勤管理中心） | 全面负责公司总办、党办、后勤、重要活动及会议宣传、外事等方面工作 |
3 | 人力资源部 （干部人事部） | 全面负责公司干部管理、综合人事管理、离退休人员管理、 干部考核等方面工作 |
4 | 财务部 | 全面负责公司财务管理、业绩考核等方面工作 |
5 | 投资发展部 | 全面负责公司战略、并购、项目管理、压减法人等方面工作 |
序号 | 部门 | 主要职能 |
6 | 企业管理部 | 全面负责公司运营管理及经营分析、安全、环保、捐赠等方 面工作 |
7 | 科技信息部 | 全面负责公司科技、信息化等方面工作 |
8 | 国际业务部 | 全面负责公司海外市场的研究、运营、管理、投资前期研 究、安全、环保等方面工作 |
9 | 党群工作部 | 全面负责公司党建、工会、共青团、企业文化、宣传、信访 维稳等方面工作 |
10 | 纪委综合室 | 全面负责公司纪委文件流转、会议组织、干部管理、宣传教 育等方面工作 |
11 | 纪委监督执纪室 | 全面负责公司党风党纪的日常监督、问题线索查办、问责等 方面工作 |
12 | 纪委案件审理室 | 全面负责公司问题线索处置、查办案件审理、处分决定与执 行等方面工作 |
13 | 党委巡察办 | 全面负责公司巡察方面工作 |
14 | 审计部 | 全面负责公司内部审计工作 |
15 | 法律事务部 | 全面负责公司法律事务工作 |
（二）发行人治理结构及运行情况
发行人的控股股东是中国建材集团有限公司，实际控制人是国务院国有资产监督管理委员会。作为香港联交所上市公司，公司遵循《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关监管要求以及国内相关法律法规规定，不断完善股东大会、董事会、监事会等法人治理结构，规范公司运作并在董事会下设战略决策委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及审核委员会四个专门委员会，上述机构和人员均能够切实履行应尽的职责和义务。
1、股东大会
股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。股东大会行使下列职权：
（1）决定公司的经营方针和投资计划；
（2）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
（3）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（4）审议批准董事会的报告；
（5）审议批准监事会的报告；
（6）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（7）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（8）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（9）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；
（10）对公司发行债券作出决议；
（11）对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议；
（12）修改公司章程；
（13）审议代表公司有表决权的股份 3%以上（含 3%）的股东的提案；
（14）审议根据公司章程、上市规则及适用的法律法规必须由股东批准的回购公司股份的决议；
（15）法律、行政法规及公司章程规定应当由股东大会作出决议的其他事项。股东大会可以授权或委托董事会办理其授权或委托办理的事项。
2、董事会
公司设董事会，向股东大会负责并报告工作，董事会由十五名董事组成，其中，独立非执行董事五名。董事会设董事长一人，可设副董事长。董事长及副董事长由全体董事的过半数选举和罢免，董事长、副董事长任期 3 年，可以连选连任。董事由股东大会选举产生，任期三年，自获选生效之日起算。董事任期届满，可以连选连任。
董事会对股东大会负责，行使下列职权：
（1）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（2）执行股东大会的决议；
（3）决定公司的经营计划和投资方案；
（4）制定公司的年度财务预算方案、决算方案；
（5）制定公司的利润分配方案（包括派发年终股息的方案）和弥补亏损方案；
（6）制定公司的债务和财务政策、公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案；
（7）拟定公司的重大收购或出售方案以及公司合并、分立、解散的方案；
（8）决定公司内部管理机构的设置；
（9）聘任或者解聘公司总经理，根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人，决定其报酬事项；
（10）制定公司的基本管理制度，包括财务管理和人事管理制度；
（11）制订公司章程修改方案。
董事会作出前款决议事项，除第（6）、（7）、（11）项必须由 2/3 以上的董事表决同意外，其余可以由半数以上的董事表决同意。
3、监事会
公司设监事会，监事会由八人组成，其中一人出任监事会主席。监事任期三年，可以连选连任。
监事会向股东大会负责，并行使下列职权：
（1）检查公司财务；
（2）对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督；
（3）当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正；
（4）核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料，发现疑问的，可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审；
（5）提议召开临时股东大会；
（6）代表公司与董事交涉或者对董事起诉；
（7）公司章程规定的其他职权。
监事会可对公司聘用会计师事务所发表建议，可在必要时以公司名义另行委托会计师事务所独立审查公司财务，可直接向国务院证券监督管理机构及其它有关部门报告情况。
外部监事应向股东大会独立报告公司高级管理人员的诚信及勤勉尽责表现。监事列席董事会会议。
4、管理层
管理层根据董事会的授权，负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业日常经营管理工作。
公司设总经理（即总裁）一名，由董事会聘任或解聘。总裁对董事会负责，行使下列职权：
（1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；
（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（3）拟订公司内部管理机构设置方案；
（4）拟订公司分支机构设置方案；
（5）拟订公司的基本管理制度；
（6）制定公司的基本规章；
（7）提请聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（8）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（9）公司章程和董事会授予的其他职权。
（三）发行人内部控制制度
1、内部管理制度的建立
根据适用法律及法规，公司已建立健全了内部控制体系。内控体系涵盖公司的经营、管理及财务方面内容，并已考虑到公司所处行业的性质及背景。公司内部控制的目标是合理保证生产经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信
息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
2、内部控制制度的运行情况
发行人内部控制制度主要包括以下方面：
（1）公司治理
公司遵循《中华人民共和国公司法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关监管要求以及国内相关法律法规规定，建立较为完善的法人治理结构和严格的内部控制体系，股东大会、董事会、监事会各司其职，形成有效的制衡约束机制。在实际工作中，各级管理层均能依照上述制度体系，履行决策、执行、监督等职能，保证公司发展战略和经营目标的实现。
（2）业务管理
公司的核心经营业务分为水泥业务板块、新材料板块和工程服务板块。公司根据不相容职务分离原则、明确划分权责原则及生产经营特点，对组织机构进行设置。公司各部门根据分工不同，制定统一的规章制度，并通过这些规章制度对各业务板块的管理活动进行规范和管理，而各业务板块在公司总体管理原则和制度框架下设立自己相应的生产经营管理机构和具体的操作细则等，对各自的具体生产经营业务进行管理。
对水泥业务，公司对所辖区域进行整体规划设计、分区域管理，现金流量、项目交付等关键环节整体控制，设立了区域管理部门，并依据相关内控制度进行严格控制。同时，对产品售价和成本进行严格管理，并在收款和付款等环节重点把关，在满足产品质量要求的基础上，降低成本、提高生产效益。
对新材料业务，其中，对轻质建材业务，公司采用资金的统一调配、并建立采购中心，严格控制产品的质量、技术、收款和费用支出等，也建立了相应的内控制度，各项工作均监管到位，有序展开；对玻璃纤维和复合材料业务，公司加大对新产品的生产和研发，并积极吸收国外先进经验，在风机叶片等产品上严格控制产品的质量、技术，同时建立了相应的内控制度，各项工作有效开展。
对工程服务业务，公司制定并执行项目管理制度，制定了规范的项目初期承
接、中期实施、竣工验收各阶段的基本运作流程，确保了项目营销、预算管理、成本控制、合同管理、分供方管理、洽商变更管理等工作的合规性、有效性。
（3）预算管理
为加强公司内部控制，有效发挥预算在公司内部控制、全面落实经营目标责任制等方面的作用，公司制定《预算管理办法》，规定了预算管理原则、编制内容及程序等。预算管理制度加强了公司资源的优化配置，有效提升了公司经营效益及核心竞争力。
（4）投资管理
公司制定《股权投资管理制度（试行）》、《固定资产投资管理制度（试行）》
《风险投资管理制度（试行）》等管理办法，在对外投资、收购出售资产等方面严格按照适用规定进行操作。公司投资发展部负责公司资产重组、收购、兼并、股权转让、股权投资等业务，对各子公司相关业务进行统一管理，公司各项投资经营活动均得到合理规范的管理。
（5）借款及担保管理
为规范公司、下属子公司及各级控股公司的借款及担保行为，规避和降低借款及担保风险，发行人根据《中华人民共和国担保法》以及《公司章程》的有关规定，制定了《借款及担保管理制度》，下属子公司及各级控股公司在新增借款和授信额度前须公司批准；未经公司批准，下属子公司及各级控股公司不得提供对外担保。公司严控新增负债，加强有息负债管理，防控债务风险。不断优化债务期限结构，加强存量债务管理和动态监测，建立多层次债务风险管控体系。
（6）关联交易
发行人根据《公司法》以及《香港联合交易所有限公司上市规则》制定了《关连（关联）交易管理制度》，保证关连交易遵守公平、公正、公开的原则，并确保公司开展的关连交易符合股东的整体利益以及相关规则。
（7）资金管理
公司制定了《资金管理办法》，明确了现金管理制度，银行结算管理制度并
建立了严格的授权批准制度，同时加强银行预留印鉴的管理。规范了资金业务，保障了资金使用的安全、效益和效率。
（8）短期资金调度应急管理
为加强资金管理效率，防范流动性风险，规范资金运作，保证资金安全，公司不断完善资金管理制度，应对日常及突发短期资金调度需要。应急资金筹措来源包括但不限于内部资金调度、金融保险机构、大股东临时借款、银行流动资金贷款、债券融资工具发行等，公司有着较强的短期资金管理能力，具备调配使用短期资金的经验和能力。
（9）人力资源管理
公司严格按照干部管理程序规范开展选人用人工作。公司的董事、监事及高级管理人员均按照公司法、公司章程等有关规定通过合法程序产生，公司党委所管理的干部也通过严格规范的考察程序进行任用。
公司实行全员劳动合同制，建立健全人力资源管理制度。制定了《员工休假及考勤管理办法》、《人事档案管理办法》、《员工培训管理办法》、《员工考核管理办法》、《新员工试用期考核管理办法》、《员工招聘及入职管理办法》和《员工离职管理办法》等人力资源方面的规章制度，在实际工作中得到了有效执行。
（10）内部监督管理
公司监事会负责对定期的核数师报告和财务报表进行审核，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对股东大会负责。公司审核委员会负责就董事会外聘审计机构提出建议并对其工作进行监察；监察并检讨公司运营、财务实务、内部监控实践状况与制度设置；制定、检讨公司的企业管治政策及常规；监察并检讨董事、高管人员守法情况及其职业操守与持续专业发展情况。
同时，公司也制定了《内部审计管理制度》、《经济责任审计管理办法》、《工程项目审计管理办法》和《内部控制评价管理暂行办法》等制度，设立了独立的审计部门，负责对子公司的财务收支及经济活动进行审计、监督，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价，提出整改方案并监督落实，将相关情况定期报告审核委员会。并结合内部监督情况，定期组织对内部控制的有效性进
行评价，出具内部控制评价报告。
（11）信息披露管理
为确保信息披露的真实、准确、完整与及时，公司制定了《信息披露管理制度》，明确了信息披露的原则、信息披露的内容、信息披露的职责划分、信息披露的相关程序、保密措施和信息披露的责任，将公司经营运作中的重要信息，在规定时间内，在规定的媒体上，以规定的方式向监管机构和投资者、社会公众进行公开披露。
（12）安全生产管理
公司制定了《安全生产责任制度》、《工程项目安全生产管理办法》、《境外机构安全生产和环境保护管理办法》、《生产安全事故应急预案管理办法》、《作业场所职业健康监督管理办法》和《危险化学品重大危险源监控管理办法》等一整套安全生产管理的制度，该套制度明确了各级公司安全生产主体责任，对企业安全生产管理、工程项目安全生产管理、境外机构安全生产管理、事故应急处理、职业健康监督管理等方面做出详细规定。重要子公司及其各级控股公司均通过了职业健康管理体系认证。
（13）突发事件应急管理预案
公司根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司针对安全生产事故、重大安全事故、公司董事、监事及其他高级管理人员无法履行职责等事项进行管理，避免公司社会形象受到不良影响，保障公司治理机制顺利运行。
（14）生产过程中的环境保护管理
发行人已根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》等有关法律法规以及中国建材集团有关管理要求，结合公司实际，制定了
《环境保护管理制度》和《节能减排管理管理办法》，规定了公司环境保护管理工作的基本原则、职责分工、环境污染与破坏事件范围、管理要求、调查和处理、申报要点与流程、环境污染事件处罚等。发行人坚持建设“创新绩效型、资源节约型、环境友好型、社会责任型”的“四型”企业的宗旨，对国家倡导的环境保护和节能减排工作高度重视，不断推进公司产业结构调整，加快新技术研发，加强环
境保护工作力度，在现有环境保护工作的基础上，进一步加大节能减排、技术改造及环境保护设施投入。
（15）对下属子公司的管理
公司下属子公司较多，为了规范下属子公司的运作，保证下属子公司的生产经营，提高对下属子公司的控制力，公司通过制定《董事会提名委员会工作细则》、
《财务总监委派及工作办法》、《借款及担保管理制度》、《预算管理办法》、《资金管理办法》、《财务信息化工作管理办法》、《固定资产管理办法》等一系列管理办法对下属子公司人事、财务、资产等方面进行统一管理。
（四）与控股股东及实际控制人之间的相互独立情况
公司的组织机构健全，股东大会、董事会、监事会和管理层之间责权分明，相互制约，运作良好。公司资产结构完整，产权明晰。公司自主经营，业务独立。公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。公司的人员配备也独立于控股股东，在管理和决策上均能保持独立。
1、业务独立
公司具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，能够独立自主地 进行生产和经营活动；拥有业务经营所需的各项资质以及开展业务所必要的人员、资金和设备。公司在主营业务范围内与控股股东之间不存在持续性的构成对控股 股东重大依赖的关联交易。
2、资产独立
公司业务发展所需的生产设备，以及必要的配套设施和土地使用权等资产均归中国建材股份独立所有。
3、人员独立
公司已经建立了健全的人力资源管理制度。公司设有独立的劳动、人事、工资管理体系，独立招聘员工。本公司的董事、监事及高级管理人员均按照公司法、公司章程等有关规定通过合法程序产生。
4、财务独立
公司设立了独立于控股股东的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了规范、独立的会计核算体系，具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。中国建材股份独立履行纳税申报及缴纳义务，独立开设银行账户，未与控股股东共用账户。
5、机构独立
公司设有股东大会、董事会及其下属各专业委员会、监事会、管理层等决策、监督和经营管理机构。上述机构严格按照《公司法》、《公司章程》的规定履行各自职责，建立了有效的法人治理结构。中国建材股份建立了一套完整的、适应其发展需要的组织机构，与控股股东之间不存在混合经营的情况。
因此，中国建材股份与其控股股东之间在业务、资产、人员、财务、机构等方面相互独立。
（五）信息披露事务及投资者关系管理的制度安排
发行人将安排专门人员负责信息披露事务以及投资者关系管理，发行人将遵循真实、准确、完整、及时的信息披露原则，按照中国证监会、证券业协会及上交所等机构的有关规定和《债券受托管理协议》的约定进行重大事项信息披露，使发行人偿债能力、募集资金使用等情况受到债券持有人、债券受托管理人和股东的监督，防范偿债风险。
六、公司董事、监事和高级管理人员情况
（一）董事简介
截至本募集说明书摘要出具日，发行人董事情况如下：
表：发行人董事情况
姓名 | 性别 | 出生年月 | 现任职务 | 任期起止日 |
xxx | 男 | 1963 年 4 月 | 董事长、执行董事 | 2021 年 11 月 19 日-至今 |
常张利 | 男 | 1970 年 12 月 | 执行董事、总裁 | 2021 年 8 月 27 日-至今 2021 年 8 月 27 日-至今 |
傅金光 | 男 | 1973 年 12 月 | 执行董事、工会主席 | 2020 年 9 月 24 日-至今 2019 年 12 月至今 |
姓名 | 性别 | 出生年月 | 现任职务 | 任期起止日 |
x家祥 | 男 | 1963 年 9 月 | 执行董事 | 2021 年 11 月 19 日-至今 |
xx | x | 1972 年 2 月 | 执行董事、副总裁、总法律顾问 | 2021 年 11 月 19 日-至今 2009 年 8 月 25 日至今 2021 年 12 月 17 日至今 |
xxx | x | 0004 年 7 月 | 非执行董事 | 2021 年 11 月 19 日-至今 |
王于猛 | 男 | 1967 年 8 月 | 非执行董事 | 2021 年 11 月 19 日-至今 |
彭寿 | 男 | 1960 年 8 月 | 非执行董事、总工程师及首席科学家 | 2021 年 11 月 19 日-至今 2021 年 8 月 27 日-至今 2021 年 8 月 27 日-至今 |
沈云刚 | 男 | 1966 年 9 月 | 非执行董事 | 2018 年 6 月 13 日-至今 |
xxx | 女 | 1965 年 10 月 | 非执行董事 | 2018 年 6 月 13 日-至今 |
xxx | 男 | 1970 年 3 月 | 独立非执行董事 | 2014 年 10 月 17 日-至今 |
xxx | x | 0009 年 5 月 | 独立非执行董事 | 2016 年 5 月 27 日-至今 |
周放生 | 男 | 1949 年 12 月 | 独立非执行董事 | 2016 年 5 月 27 日-至今 |
xx | x | 1962 年 10 月 | 独立非执行董事 | 2020 年 5 月 22 日至今 |
x雪 | 女 | 1968 年 1 月 | 独立非执行董事 | 2016 年 5 月 27 日-至今 |
公司董事简历如下：
xxx先生，1963 年 4 月生，本公司董事长及执行董事，母公司（中国建材集团有限公司（曾用名中国建筑材料集团有限公司））董事长。周先生在材料工程、企业重组改制、国际化经营、股权投资、基金管理等方面具有丰富经验。周先生自 2021 年 11 月至今任本公司董事长兼执行董事，自 2021 年 10 月至今担任中建材（安徽）新材料产业投资基金合伙企业（有限合伙）投资决策委员会委员、中建材（安徽）新材料基金管理有限公司董事长及董事，自 2019 年 11 月至今任
母公司董事长，自 2014 年 6 月至 2019 年 11 月任国新控股（中国国新控股有限
责任公司）副董事长，自 2011 年 1 月至 2019 年 11 月任国新国际投资有限公司
执行董事、总经理，自 2010 年 12 月至 2014 年 6 月任国新控股副总经理，自 2009
年 3 月至 2010 年 12 月任中材股份（中国中材股份有限公司）执行董事兼总裁，
自 2007 年 7 月至 2009 年 5 月任中材母公司（中国中材集团有限公司，为母公司
的全资附属公司）副总经理，自 2007 年 7 月至 2009 年 3 月任中材股份非执行董
事，自 2006 年 8 月至 2007 年 7 月任中国材料科工集团公司副总经理，自 2000
年 9 月至 2006 年 8 月任中国非金属矿工业（集团）总公司副总经理，自 2000 年
4 月至 2000 年 9 月任中非公司人工晶体研究院院长，自 1992 年 2 月至 2000 年
4 月历任国家建材局人工晶体所所长助理、副所长、所长，自 1983 年 8 月至 1992
年 2 月历任国家建材局人工晶体所五室组长、线长、副主任、主任。周先生于
1983 年 7 月获中南矿冶学院工学学士学位，于 2003 年 12 月获武汉理工大学材料科学与工程学院工程硕士，是一位教授级高级工程师，并为国务院批准的享受政府特殊津贴专家。周先生目前兼任中国国际商会副会长，中国建筑材料联合会执行副会长，中国施工企业管理协会理事、常务理事、副会长，清华大学经济管理学院访问实践教授。
常xxxx，1970 年 12 月生，本公司总裁兼执行董事。常先生在建材行业累积了丰富的业务及管理经验，参与公司 IPO 上市、增发、资本运作、业务重组、公司治理等主要事宜。常先生自 2022 年 1 月起至今任中材科技董事，自 2021 年
12 月至今任天山水泥董事长，自 2021 年 10 月至今任中国巨石董事长，自 2021
年 10 月至今担任中建材（安徽）新材料产业投资基金合伙企业（有限合伙）投
资决策委员会委员、中建材（安徽）新材料基金管理有限公司董事，自 2021 年
8 月至今任本公司总裁兼执行董事，自 2018 年 6 月至今任母公司副总经理，自
2018 年 6 月至 2021 年 8 月任本公司非执行董事，自 2016 年 5 月至今任巨石集
团有限公司董事，自 2016 年 4 月至 2022 年 1 月任西南水泥董事长，自 2011 年
12 月至 0000 x 0 xxxxxxxx，x 0000 x 12 月至 2016 年 3 月任西南水
泥副董事长，自 2011 年 11 月至 2018 年 6 月任本公司执行董事，自 2008 年 7 月
至 0000 x 0 xxxxxxxx，x 0000 x 8 月至 2018 年 6 月任本公司副总裁，
自 2005 年 7 月至今任中国巨石董事，自 2005 年 3 月至 2018 年 6 月任本公司董
事会秘书。自 2000 年 6 月至 2005 年 3 月历任北新建材董事会秘书及副总经理。
常先生于 1994 年 7 月获武汉工业大学（现为武汉理工大学）工学学士学位，于
2005 年 7 月获清华大学工商管理硕士学位，是一位高级工程师。常先生目前兼任山水水泥董事会主席兼执行董事、中国上市公司协会副会长及北京上市公司协会副理事长。常先生曾获国家级企业管理现代化创新成果一等奖。
傅金光先生，1973 年 12 月生，本公司执行董事兼工会主席。傅先生在非金属材料行业累积了丰富的业务及管理经验。傅先生自 2021 年 8 月至今任母公司
董事会秘书、总经理助理，自 2020 年 9 月至今任本公司执行董事，自 2019 年 12
月至今任本公司工会主席，自 2020 年 9 月至今任北新建材监事会主席，自 2020
年 8 月至今任xxx（甘肃xxx水泥集团股份有限公司）、xxx控股（甘肃
xxx建材控股有限公司）董事，自 2020 年 4 月至今任中材国际（中国中材国
际工程股份有限公司）、南方水泥（南方水泥有限公司）董事，自 2016 年 9 月至
2018 年 5 月任中材股份副总裁，自 2009 年 8 月至 2016 年 9 月任中材母公司董事会办公室主任、国际合作及市场部部长、办公室主任、总经理助理、董事会秘书等，自 2007 年 8 月至 2009 年 8 月任中材股份总裁办公室副主任，自 2006 年
7 月至 2007 年 8 月任中国材料工业科工集团公司（现为中国中材集团有限公司，即中材母公司）办公室秘书。傅先生是一位高级工程师。
xxxxx，0963 年 9 月生，本公司执行董事。肖先生在企业管理、地区经济社会发展尤其是集团战略管理和国际资本市场融资等方面有丰富经验。肖先生自 2021 年 11 月至今任本公司执行董事，自 2021 年 10 月至今任南方水泥董事
长，自 2020 年 9 月至今任天山水泥（新疆天山水泥股份有限公司）董事，自 2017
年 6 月至今任北方水泥董事长，自 2009 年 6 月至今任南方水泥总裁，自 2009 年
2 月至 2022 年 3 月任本公司副总裁，自 2009 年至今任南方水泥董事，自 2006
年 2 月至 2008 年 12 月xxx集团有限公司总裁兼天瑞集团水泥有限公司董事
长、总经理，自 2001 年 11 月至 2006 年 1 月历任大冶市委副书记、市长和市委
书记、市人大常委会主任，自 1991 年 7 月至 2001 年 11 月，历任华新水泥（集
团）股份公司董事、副总经理等职务，自 1982 年 7 月至 1991 年 7 月历任水城水
泥厂工程师、车间主任。肖先生于 1982 年 8 月获武汉建筑材料工业学院学士学
位，于 1997 年 7 月获武汉工业大学硕士学位，于 2004 年 7 月获华中科技大学博士学位，获评教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴。肖先生目前兼任中国水泥协会副会长。肖先生曾荣获全国优秀企业家、全国优秀科技工作者和国家级企业管理现代化创新成果一等奖等。
xxxx，1972 年 2 月生，本公司副总裁兼执行董事、总法律顾问。王先生在建材行业累积了丰富的经营管理经验。王先生自 2021 年 11 月任本公司执行董
事，自 2021 年 12 月至今任本公司法律顾问，自 2009 年 8 月至今任本公司副总
裁及北新建材董事长，自 2004 年 2 月至 0000 x 0 xxxxxxxxx，x 0000
x 10 月至 2004 年 2 月历任中国化学建材股份有限公司（现更名为中国巨石）总
经理助理、副总经理，自 1998 年 7 月至 2002 年 10 月任成都西南北新建材有限
公司总经理，自 1994 年 7 月至 1998 年 7 月任北新集团（北新建材集团有限公
司）营销事业部区域经理。王先生于 1994 年 7 月获武汉工业大学（现名为武汉
理工大学）自动化系工业及电气自动化专业学士学位，于 2005 年 9 月获中欧国
际工商学院工商管理硕士学位，于 2012 年 6 月获武汉理工大学管理科学与工程博士学位，是一位教授级高级工程师。王先生目前兼任中国房地产业协会副会长、全联房地产商会副会长、中国建筑材料联合会副会长等。王先生曾获国家级企业管理现代化创新成果一等奖、全国国企管理创新成果一等奖、中国杰出质量人、北京市劳动模范及上市公司卓越领军者－金骏马奖等。
xxxxx，0964 年 7 月生，本公司非执行董事。李先生在非金属材料行业累积了丰富的经验。李先生自 2021 年 11 月至今任本公司非执行董事，自 2021
年 10 月至今任母公司总经理，自 2021 年 2 月至今任中建材（上海）航空复材有
限公司董事长，自 2016 年 8 月至今任母公司董事，自 2013 年 4 月至今任中国建
材集团财务有限公司（原中材集团财务有限公司）董事，自 2018 年 6 月至 2021
年 11 月任本公司监事会主席，自 2013 年 2 月至 2018 年 5 月任中材股份董事会
副主席，自 2013 年 2 月至 2016 年 8 月任中材母公司总经理，自 2011 年 1 月至
2014 年 10 月任中材股份总裁，自 2009 年 10 月至 2010 年 8 月任中材科技（中
材科技股份有限公司）总裁，自 2003 年 5 月至 0000 x 0 xxxxxxxx，x
0000 x 5 月至 2013 年 5 月任中材科技董事长，并曾任中材母公司董事、宁夏建材（宁夏建材集团股份有限公司）董事、xxx董事、中材国际董事及金隅集团
（北京金隅集团股份有限公司（曾用名北京金隅股份有限公司））。李先生于 1985
年 7 月获山东建材学院分析化学学士学位，于 2010 年获武汉理工大学材料学博 士学位，是一位教授级高级工程师，并为国务院批准的享受政府特殊津贴人员。李先生目前兼任中国建筑材料联合会特别副会长、中国硅酸盐学会副理事长、中 国复合材料工业协会会长等职务。李先生曾获国家有突出贡献的中青年专家称号。
xxx先生，1967 年 8 月生，本公司非执行董事。王先生在企业管理方面具有丰富的经验。王先生自 2021 年 11 月至今任本公司非执行董事，自 2021 年
9 月至今任北新集团董事长，自 2019 年 9 月至今xxx科技集团有限公司董事，
自 2019 年 8 月至今任母公司副总经理，自 2020 年 5 月至 2021 年 11 月任本公司
监事，自 2019 年 8 月至 2020 年 2 月任母公司党委组织人事部部长（人力资源部
总经理），自 2018 年 9 月至 2019 年 8 月任母公司职工董事、工会主席、党委组
织人事部部长（人力资源部总经理），自 2016 年 9 月至 2018 年 9 月任母公司职
工董事、工会主席、人力资源部总经理，自 2013 年 6 月至 2016 年 9 月任母公司
职工董事、工会主席、人力资源部总经理，自 2010 年 3 月至 2013 年 6 月任母公
司人力资源部总经理，自 2007 年 2 月至 2010 年 3 月任母公司办公室主任，自
2005 年 9 月至 2007 年 2 月任母公司人力资源部副总经理，自 2005 年 4 月至 2005
年 9 月任母公司办公室副主任，曾先后在国家物资部、国内贸易部、国务院稽察特派员总署、国有企业监事会及多家央企工作。王先生是一位高级经济师、研究员。
xxxx，1960 年 8 月生，本公司非执行董事、总工程师兼首席科学家。彭先生在建材行业累积了丰富的业务及管理经验。彭先生自 2021 年 12 月至今任蚌
埠院董事长，自 2021 年 11 月至今任本公司非执行董事，自 2021 年 8 月至今任
x公司总工程师及首席科学家，自 2020 年 8 月至今任母公司总工程师，自 2004
年 9 月至今任中建材工程（中国建材国际工程集团有限公司）董事长，自 2006
年 6 月至 2021 年 11 月任本公司执行董事，自 2018 年 6 月至 2021 年 8 月任本公
司总裁，自 2005 年 3 月至 2018 年 6 月任本公司副总裁，自 2002 年 5 月至 2018
年 12 月任中建材工程总裁，自 2001 年 6 月至 2002 年 5 月任中建材工程副总经
理。彭先生在母公司下属单位担任多个职务。彭先生于 1982 年 12 月获武汉建筑
材料工业学院（现为武汉理工大学）工学学士学位，于 2002 年 6 月获武汉工业大学管理学硕士学位，是一位教授级高级工程师，并为国务院批准的享受政府特殊津贴人员。彭先生目前兼任浮法玻璃新技术国家重点实验室主任、中国硅酸盐学会副理事长及中国建筑材料联合会副会长。彭先生是中国工程院院士，是第十二届及第十三届全国人大代表。曾获得全国劳动模范、国家科技进步奖、中国工程院光华工程科技奖、2015 年度「何xxx基金科学与技术创新奖」，是国家级工程勘察设计大师、首批「新世纪百千万人才工程」国家级人选及全国优秀科技工作者。
沈云刚先生，1966 年 9 月生，本公司非执行董事。沈先生在投资管理方面积累了丰富的经验。沈先生自 2018 年 6 月至今任本公司非执行董事，自 2016 年
10 月至今先后任信达（中国信达资产管理股份有限公司）股权经营部、战略客户
一部副总经理，自 2016 年 7 月至 2018 年 5 月任中材股份非执行董事，自 2013
年 12 月至今xxx（集团）有限责任公司董事，自 2013 年 9 月至 2016 年 10 月
任信达股权经营部总经理助理，自 1999 年 5 月至 2013 年 9 月历任信达投资银
行部副经理、股权管理部副经理、经理、高级副经理及高级经理，自 1998 年 5
月至 1999 年 5 月任信达信托投资银行部项目经理，自 1994 年 5 月至 1998 年 4
月任xx国际投资有限公司业务部经理，自 1990 年 7 月至 1994 年 4 月任职于
首钢北京凌云建材化工有限公司。沈先生于 1990 年 6 月获武汉理工大学英语专业学士学位，是一位经济师。
xxxxx，0965 年 10 月生，本公司非执行董事。范女士在会计方面累积了丰富的经验。范女士自 2018 年 6 月至今任本公司非执行董事，自 2017 年 7 月
至今任泰安市泰山财金投资集团有限公司董事、总经理，自 2006 年 3 月至 2017
年 7 月任泰安市财政局泰安市政府投融资管理办公室副主任，自 1994 年 10 月至
2006 年 3 月任xxxxxxxxx、xx，0000 年 7 月至 1994 年 10 月任泰安
市财政局科员。范女士于 1998 年 12 月本科毕业于中央党校涉外经济专业，于
2008 年 6 月研究生毕业于山东省委党校经济管理专业，是一位高级会计师。
xxx先生，1970 年 3 月生，本公司独立非执行董事。孙先生在私募股权投资及中国公司境外上市并购等方面积累了丰富的经验。孙先生自 2014 年 10 月
至今任本公司独立非执行董事，自 2020 年 6 月至 2021 年 7 月任 C.M. Capital Advisors(HK) Limited 的首席执行官，自 2018 年 10 月至今任 Synergy Capital Advisor 董事长，自 2013 年 11 月至 2019 年 9 月任凤凰卫视投资（控股）有限公
司非执行董事，自 2013 年 9 月至 2018 年 5 月xx苑（中国）置业有限公司非执
行董事，自 2011 年 8 月至 2018 年 10 月任德太投资全球合伙人、董事总经理，
自 2007 年 11 月至 2010 年 1 月任中国雨润食品集团非执行董事，自 2006 年 6 月
至 2011 年 5 月任高盛集团直接投资部董事总经理，自 2004 年 7 月至 2006 年 5
月任xx士丹利香港投资银行部副总裁，自 2002 年 9 月至 2004 年 5 月任美国
通用电器公司经理，自 1997 年 9 月至 2000 年 2 月任花旗集团经理。孙先生于
1992 年 7 月获中国人民大学国际金融学学士学位，并于 1997 年 5 月获密歇根大学工商管理硕士学位。
xxxxx，0959 年 5 月生，本公司独立非执行董事。刘先生在财税法、经济法和知识产权法领域积累了丰富的研究经验。刘先生自 2016 年 5 月至今任本
公司独立非执行董事，自 2014 年 10 月至 2016 年 5 月任本公司独立监事，自
1999 年 7 月至今任北京大学法学院教授兼博士生导师，自 1997 年 1 月至 1997
年 10 月任武汉大学法学院副院长，自 1995 年 5 月至 1999 年 12 月任武汉大学
法学院教授兼博士生导师，自 1986 年 7 月至 1995 年 4 月历任武汉大学法学院
讲师兼副教授。刘先生于 1983 年 6 月获安徽财经大学经济学学士学位，于 1986
年 6 月获中国政法大学法学硕士学位，于 1997 年 6 月获武汉大学法学博士学位，
于 1999 年 6 月在北京大学完成法学博士后流动站出站。刘先生现任山东宏创铝业控股股份有限公司、北京奥赛康药业股份有限公司、山东高速股份有限公司及常州强力电子新材料股份有限公司独立董事。刘先生目前兼任中国财税法学研究会会长、全国人大常委会立法专家顾问、最高人民检察院专家咨询委员、中共北京市委法律顾问、财政部法律顾问、青岛市人民政府法律顾问。刘先生曾获钱端升优秀著作三等奖、北京市哲学社会科学研究优秀成果一等奖、全国高等学校哲学社会科学研究优秀成果二等奖等奖项。
周放生先生，1949 年 12 月生，本公司独立非执行董事。周先生在企业管理方面积累了丰富的经验。周先生自 2016 年 5 月至今任本公司独立非执行董事，
自 2003 年 7 月至 2009 年 12 月任国务院国资委企业改革局副巡视员，自 2001 年
9 月至 2003 年 7 月任财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任，自 1997
年 12 月至 2001 年 9 月任国家经贸委国有企业脱困办公室副主任，自 1995 年 7
月至 1997 年 12 月任国有资产管理研究所副所长，自 1991 年 12 月至 1995 年 7
月历任国家国有资产管理局副处长、处长，自 1986 年 8 月至 1991 年 12 月任中
国重型汽车集团公司副处长。周先生于 1985 年 7 月毕业于湖南大学管理工程专
业干部专修科，于 1995 年 7 月毕业于中国人民大学企业管理专业研究生班。周先生目前兼任中国外运股份有限公司独立监事，恒安国际集团有限公司独立非执行董事。
xxxx，1962 年 10 月生，本公司独立非执行董事。李先生在会计方面累计了丰富的经验。李先生自 2020 年 5 月至今任本公司独立非执行董事，自 2018
年 11 月至今任北京xx基金管理有限公司董事长，自 2017 年 2 月至 2018 年 10
月任北京xxx略管理咨询有限公司顾问，自 2012 年 3 月至 2017 年 1 月任中
国证监会会计部副主任，自 2005 年 8 月至 2012 年 3 月任大连商品交易所副总
经理，自 1996 年 7 月至 2005 年 7 月任中国证监会期货监管部副处长、处长，自
1992 年 4 月至 1996 年 6 月任中国财政部会计司主任科员，自 1980 年 8 月至 1989
年 9 月任山东兖州矿务局会计。李先生于 1986 年 6 月获山东广播电视大学工业
会计专业毕业，于 1992 年 4 月获东北财经大学会计系会计专业硕士，于 2001 年
7 月获财政部财政科学研究所财政学博士学位，是中国注册会计师和中国注册资产评估师非执业会员。李先生目前兼任中银国际证券股份有限公司独立董事、中国铁路物资股份有限公司独立董事。
夏雪女士，1968 年 1 月生，本公司独立非执行董事。夏女士在在证券市场监管、上市公司治理、证券法律制度研究等领域积累了丰富的经验。夏女士自 2020 年 1 月至今任至合律师事务所高级合伙人，自 2016 年 5 月至今任本公司独
立非执行董事。自 2012 年 1 月至 2019 年 12 月任上海航运运价交易有限公司副
总裁，自 1997 年 6 月至 2011 年 12 月任上海证券交易所执行经理，自 1990 年 7
月至 1997 年 6 月任上海市第二律师事务所合伙人律师。夏女士于 1990 年 7 月
获华东政法大学经济法专业学士学位，于 1998 年 7 月获同济大学工商管理专业
硕士学位，于 2010 年 7 月获华东政法大学法学专业博士学位，是一位律师。夏女士目前兼任上海科华生物工程股份有限公司及上海万业企业股份有限公司独立董事、上海虹口区政协特别委员、上海仲裁委员会仲裁员、上海虹口商业（集团）有限公司外部董事。
（二）监事简介
截至本募集说明书摘要出具日，发行人监事情况如下：
表：发行人监事情况1
姓名 | 性别 | 出生年月 | 现任职务 | 任期起止日 |
xxx | 女 | 1963 年 1 月 | 股东代表监事、 监事会主席 | 2021 年 11 月 19 日-至今 |
1 发行人第五届监事会独立监事xxx先生于 2022 年 2 月 28 日因病离世，发行人股东已建议提名魏建国先生担任公司独立监事，建议委任事项仍待后续股东周年大会审议批准。
姓名 | 性别 | 出生年月 | 现任职务 | 任期起止日 |
魏如山 | 男 | 1974 年 12 月 | 股东代表监事 | 2021 年 11 月 19 日-至今 |
xx | x | 1972 年 2 月 | 股东代表监事 | 2021 年 11 月 19 日-至今 |
xx | x | 1968 年 3 月 | 独立监事 | 2016 年 5 月 27 日至今 |
曾暄 | 女 | 1982 年 6 月 | 职工代表监事 | 2016 年 3 月 25 日至今 |
xxx | 女 | 1972 年 2 月 | 职工代表监事 | 2020 年 7 月 30 日-至今 |
堵光媛 | 女 | 1978 年 9 月 | 职工代表监事 | 2021 年 11 月 19 日-至今 |
公司监事简历如下：
xxxxx，1963 年 1 月生，本公司股东代表监事及监事会主席。詹女士在财务会计及资本运作方面积累了丰富的经验。詹女士自 2021 年 11 月至今任本
公司股东代表监事及监事会主席，自 2020 年 2 月至今任中建材进出口（中建材
集团进出口有限公司）董事长，自 2019 年 9 月至今任中国建材集团财务有限公
司董事长，自 2019 年 9 月至今任中材节能股份有限公司董事，自 2019 年 8 月至
今任母公司总会计师，自 2019 年 12 月至 2021 年 11 月任本公司非执行董事，自
2019 年 9 月至 2020 年 6 月任中建材产业基金管理有限公司董事，自 2015 年 5
月至 2019 年 8 月任中国中车股份有限公司副总裁、财务总监，自 2007 年 12 月
至 2015 年 5 月任中国南车股份有限公司副总裁、财务总监，自 2005 年 4 月至
2007 年 12 月任中国南方机车车辆工业集团公司总会计师。詹女士自 1999 年 4
月至 2005 年 4 月任北京福田汽车股份有限公司多个职务，包括财务部经理、财
务计划部经理及总经理助理，自 1983 年 8 月至 1999 年 4 月任中国船舶工业总
公司河南柴油机厂多个职务，包括总经济师、董事、副总经理等。詹女士于 1983
年 8 月获华中工学院（现华中科技大学）工学学士学位，于 2005 年 5 月获北京大学高级工商管理硕士学位，是一位高级会计师及高级经济师。
魏如山先生，1974 年 12 月生，本公司股东代表监事。魏先生在企业投资发展方面积累了丰富的经验。魏先生自 2021 年 11 月至今任本公司股东代表监事，
自 2021 年 3 月至今任母公司副总经理，自 2020 年 2 月至今任母公司战略发展
部总经理，自 2019 年 4 月至 2021 年 3 月任母公司总经理助理，自 2016 年 6 月
至 2020 年 2 月任母公司投资发展部总经理，自 2010 年 3 月至 2016 年 6 月任中国建筑材料集团有限公司（现为中国建材集团有限公司，即母公司）投资发展部副总经理，自 2006 年 7 月至 2010 年 3 月任中国建筑材料集团有限公司（现为中
国建材集团有限公司，即母公司）投资发展部总经理助理。魏先生于 1997 年 7
月获山东经济学院财政金融系经济学学士学位，于 2007 年 6 月获中国人民大学经济学院政治经济学专业博士学位，是一位高级经济师。
xxx士，1972 年 2 月生，本公司股东代表监事。胡女士在财务管理及企业管理方面累积了丰富的经验。胡女士自 2021 年 11 月至今任本公司股东代表监
事，自 2018 年 10 月至今xxx集团总经理助理兼运营与信息化管理部部长，自
2018 年 10 月至 2020 年 2 月xxx融资租赁有限公司董事长，自 2018 年 10 月
至 2019 年 3 月任天津市建筑材料集团（控股）有限公司董事，自 2018 年 10 月
至 2019 年 1 月xxx集团总经理助理兼财务资金部部长及北京金隅（北京金隅资产经营管理有限责任公司（曾用名北京金隅集团有限责任公司））财务管理部部长。胡女士于 1994 年 7 月获安徽财经大学经济学学士学位，于 2012 年 9 月获香港浸会大学应用会计与金融理学专业硕士学位，是一位正高级会计师及注册会计师。胡女士曾获北京市劳动模范、全国五一巾帼标兵、第五届全国建材行业十大女杰。
xxx生，1968 年 3 月生，本公司独立监事。李先生在法律领域有着丰富的理论造诣和实务经验。李先生自 2016 年 5 月至今任本公司独立监事，自 2015
年 11 月至今任中央财经大学法律硕士教育中心主任、副教授，自 2010 年 6 月至
2015 年 11 月任中央财经大学法律事务办公室主任、副教授，自 2003 年 11 月至
2010 年 5 月任中央财经大学法学院副教授、副院长，于 2011 年 7 月获中国政法 大学民商经济法学院诉讼法学博士学位。李先生现任京东方科技集团股份有限公 司、北京大北农科技集团股份有限公司及北京燕东微电子股份有限公司独立董事，兼任中国政法大学公共决策研究中心执行主任、中国法学会案例法学研究会副会 长、中国法学会律师法学研究会常务理事，民盟北京市委法制委员会副主任，并 兼职律师和仲裁员。
曾暄女士，1982 年 6 月生，本公司职工代表监事。曾女士在企业管理方面累积了 15 年的经验。曾女士自 2018 年 9 月至今任本公司董事会秘书局总经理，
自 2016 年 3 月至今任本公司职工代表监事，自 2013 年 3 月至 2018 年 9 月任本
公司董事会秘书局副总经理，自 2009 年 9 月至 2013 年 3 月任中建投巴新公司
副总经理、代总经理、总经理，自 2005 年 5 月至 2009 年 7 月任职于本公司行政
人事部。曾女士于 2004 年 6 月获湖南大学商务英语专业学士学位，是一位助理经济师。
xxx女士，1972 年 2 月生，本公司职工代表监事。于女士在项目管理、财务和审计领域积累了 20 年以上的工作经验。于女士自 2018 年 9 月至今任本公司
审计部总经理，自 2020 年 8 月至今任xxx股份监事，自 2020 年 7 月至今任中
联水泥监事及监事会主席，自 2018 年 7 月至 2018 年 9 月任本公司审计部副总
经理（主持工作），自 2017 年 5 月至 2018 年 7 月任本公司审计监察部副总经理
（主持工作），自 2015 年 9 月至 2017 年 5 月任本公司财务部副总经理，自 2008
年 2 月至 2015 年 9 月任国务院派驻国有重点大型企业监事会专业检查组成员，
自 2004 年 3 月至 2015 年 9 月先后任北京中瑞诚会计师事务所部门经理、副所
长，自 1998 年 9 月至 2004 年 3 月先后任北京泽瑞税务师事务所（北京中辰会计
师事务所）项目经理、经理，自 1994 年 8 月至 1998 年 9 月就职于北京xx科克
•xx科克斯有限公司北京xx科克•xx科克斯有限公司工程项目部。于女士于
1994 年 7 月获得哈尔滨理工大学机械工程系热能工程专业工学学士学位，是中
国注册会计师。于女士被评为 2017 年至 2019 年全国内部审计先进工作者，2020荣获国家审计署内部审计研究课题优秀成果，2021 年荣获中国企业改革发展优秀成果一等奖。
堵光媛女士，1978 年 9 月生，本公司职工代表监事兼法律事务部总经理。堵女士在法务管理方面积累了丰富的工作经验。堵女士自 2022 年 2 月至今任中
材国际监事、中材xx董事，自 2021 年 11 月至今任本公司职工代表监事，自
2021 年 2 月至今任本公司法律事务部总经理，自 2017 年 6 月至今任中国复材董
事，自 2016 年 2 月起至 2021 年 1 月任本公司法律事务部副总经理，自 2005 年
6 月至 2016 年 2 月于本公司法律事务部任职，一直负责法律事务部各项工作。
堵女士于 2004 年 6 月获得北京大学法律硕士专业硕士学位。堵女士曾于 2018 年作为参与人获得中国企业改革发展优秀成果一等奖、2015 年被国务院国有资产监督管理委员会评为中央企业法律事务先进工作者、2011 至 2015 年度中央企业法制宣传教育先进个人。
（三）高级管理人员简介
姓名 | 性别 | 出生年月 | 现任职务 | 任期起止日 |
常张利 | 男 | 1970 年 12 月 | 执行董事、总裁 | 2021 年 8 月 27 日-至今 2021 年 8 月 27 日-至今 |
傅金光 | 男 | 1973 年 12 月 | 执行董事、工会主席 | 2020 年 9 月 24 日-至今 2021 年 11 月 19 日-至今 |
xx | x | 1972 年 2 月 | 执行董事、副总裁、总法律顾问 | 2021 年 11 月 19 日-至今 2009 年 8 月 25 日至今 2021 年 12 月 17 日至今 |
彭寿 | 男 | 1960 年 8 月 | 非执行董事、总工程师及首席科学家 | 2021 年 11 月 19 日-至今 2021 年 8 月 27 日-至今 2021 年 8 月 27 日-至今 |
xxx | 男 | 1964 年 4 月 | 副总裁、财务总监 | 2011 年 11 月 15 日至今 2005 年 3 月 10 日至今 |
xxx | x | 0967 年 8 月 | 副总裁 | 2009 年 8 月 25 日至今 |
xxx | 男 | 1963 年 11 月 | 副总裁 | 2018 年 5 月 3 日至今 |
xxx | x | 0964 年 1 月 | 副总裁 | 2014 年 8 月 22 日至今 |
xxx | x | 0966 年 1 月 | 副总裁 | 2018 年 5 月 3 日至今 |
xx | x | 1965 年 11 月 | 副总裁 | 2018 年 5 月 3 日至今 |
xx | x | 1966 年 4 月 | 副总裁 | 2018 年 5 月 3 日至今 |
裴鸿雁 | 女 | 1973 年 12 月 | 董事会秘书、首席会计师兼合资格会计师 | 2022 年 3 月 25 日至今 2016 年 3 月 25 日至今 2005 年 6 月 28 日至今 |
截至本募集说明书摘要出具日，本公司高级管理人员基本情况如下表：表：发行人高级管理人员情况
发行人高级管理人员简历如下：常xx，请参见董事简历。
傅金光，请参见董事简历。xx，请参见董事简历。 xx，请参见董事简历。
xxxxx，1964 年 4 月生，本公司副总裁兼财务总监。陈先生在财务管理方面累积了丰富的经验。陈先生自 2021 年 12 月起至今任天山水泥监事会主
席，自 2019 年 3 月至今任中建材控股董事长，2016 年 6 月至今任南方水泥监事
会主席，自 2016 年 5 月至今任巨石集团董事，自 2016 年 4 月至今任西南水泥监事会主席，2014 年 10 月至今任中国巨石监事会主席，2012 年 9 月至今任北新建材董事，自 2011 年 11 月至今任本公司副总裁，自 2008 年 8 月至今任中建材投
资董事，自 2005 年 3 月至今任公司财务总监，并曾任中国复材董事、南方水泥
董事、中国联合水泥董事及北方水泥监事会主席。陈先生自 1995 年 4 月至 2005
年 3 月历任国家国资局办公室财务处副处长、财政部国有资产统计评价司清产核
资处副处长、监测处处长、中央处处长等。陈先生于 1986 年 7 月获上海财经大
学经济学学士学位，于 1999 年 11 月获北京理工大学管理学硕士学位，是一位研究员，并为国务院批准的享受政府特殊津贴人员。陈先生曾获国家级企业管理现代化创新成果一等奖。
xxxxx，1967 年 8 月生，本公司副总裁。蔡先生在建材行业累积了丰富的管理经验。蔡先生自 2020 年 9 月至今任天山水泥董事，自 2017 年 5 月至今
任中建材控股董事，自 2006 年 5 月至今任巨石集团董事，自 2016 年 3 月至 2017
年 6 月任中国复材董事，自 2015 年 7 月至 2017 年 6 月任中国联合水泥监事会
主席，2014 年 8 月至今任中建材投资董事长，自 2016 年 4 月至 2022 年 3 月任
北方水泥董事，自 2009 年 10 月至 2020 年 6 月任中国巨石董事长，自 2009 年 8
月至今任本公司副总裁，自 2005 年 7 月至 2009 年 10 月历任中国巨石董事、副
总经理及监事，自 2004 年 5 月至 2014 年 8 月任中建材投资总裁，自 2003 年 3
月至今任中建材投资董事，自 2000 年 12 月至 2004 年 5 月任中建材投资副总裁。
蔡先生于 1990 年 7 月获上海财经大学会计师范专业经济学学士学位，于 2012 年
1 月获清华大学高级管理人员工商管理硕士学位，是一位会计师。蔡先生曾获优秀科学发展带头人、全国建材行业优秀企业家、国家级企业管理现代化创新成果一等奖、全国建材企业管理创新突出贡献人物称号，并入选 2008 年建材行业精英录。
xxxxx，1963 年 11 月生，本公司副总裁。余先生在非金属材料业累积了丰富的业务及管理经验。余先生自 2018 年 5 月至今任本公司副总裁，自 2021
年 11 月至今任中建材蚌埠玻璃工业设计研究院有限公司董事，自 2021 年 6 月至
今任中材科技董事，自 2021 年 5 月至今任宁夏建材董事，自 2020 年 7 月至今中
材xx董事，自 2020 年 4 月至今任中材国际董事，自 2019 年 4 月至 2021 年 7
月任北新建材董事，自 2019 年 6 月至 2021 年 11 月任中建材工程董事，自 2007
年 7 月至 2018 年 5 月任中材股份副总裁，自 2004 年 10 月至 2007 年 7 月任中
国非金属材料总公司副总经理，自 2007 年 4 月至 2009 x 00 xxxxxxxx
x，0000 x 00 月至 2007 年 4 月任中材先进材料股份有限公司董事长，2004 年
2 月至 2004 年 10 月任山东中博先进材料股份有限公司董事长，自 2001 年 4 月
至 2005 年 11 月任中非人工晶体研究院院长,1998 年 2 月至 2001 年 4 月任山东
工业陶瓷研究设计院院长，1996 年 2 月至 1998 年 2 月任山东工业陶瓷研究设计
院副院长，1989 年 7 月至 1996 年 2 月历任山东山东工业陶瓷研究设计院院长助
理、设计所长、工程公司总经理、室主任等，1988 年 7 月至 1989 年 7 月任武汉
建筑材料工业设计研究院助理工程师。余先生于 1985 年 7 月获武汉建筑材料工
业学院工学学士学位，于 1988 年 7 月获武汉工业大学工学硕士学位，于 2003 年
1 月获武汉理工大学工学博士学位，是一位教授级高级工程师，并为国务院批准的享受政府特殊津贴人员、国家建材工业有重要贡献的中青年专家。余先生目前兼任中国建筑材料联合会理事。余先生曾获第三届中国优秀青年创业奖、全国建材行业优秀企业家、中国建材行业改革开放四十年风云人物等。
xxxxx，1964 年 1 月生，本公司副总裁。张先生在建材行业累积了丰富的业务及管理经验。张先生自自 2021 年 11 月至今任中建材蚌埠玻璃工业设计
研究院有限公司董事，自 2017 年 6 月至今任中国复材董事，自 2016 年 6 月任南
方水泥董事，自 2016 年 4 月至今任中建材工程董事，自 2017 年 6 月至 2022 年
3 月任北方水泥董事，2020 年 5 月至 2021 年 11 月任中材矿山建设有限公司董事
长，自 2017 年 6 月至 2022 x 0 xxxxxxxx，x 0000 x 00 月至 2018 年
7 月任公司科技部总经理，2014 年 8 月至今任本公司副总裁，自 2005 年 4 月至
2014 年 7 月任中国联合水泥董事，自 2004 年 8 月至 2014 年 7 月任中国联合水
泥总经理，自 2002 年 5 月至 2004 年 8 月任中国联合水泥副总经理，自 1998 年
2 月至 2002 年 5 月历任山东鲁南水泥有限公司常务副总经理、总经理，自 1985
年 7 月至 1998 年 2 月任鲁南水泥厂处长、副总工程师。张先生于 1985 年 6 月获
山东建材学院自动化专业学士学位，于 2005 年 6 月获厦门大学工商管理硕士学位，是一位正高级工程师。
xxxxx，1966 年 1 月生，本公司副总裁。薛先生在企业管理方面累积
了丰富的经验。薛先生自 2021 年 2 月至今任中建材（上海）航空复材有限公司
董事，自 2019 年 8 月至 2020 年 6 月任湖南中锂新材料有限公司董事长，自 2018
年 8 至 2020 年 6 月任中材科技财务总监（代），自 2018 年 5 月至今任本公司副
总裁，自 2016 年 7 月至 2018 年 5 月任中材股份副总裁，自 2016 年 2 月至 2021
年 2 月任中材锂膜有限公司董事，自 2013 年 5 月至今任中材科技董事长，自
2007 年 5 月至 2011 年 7 月任中材叶片董事长，自 2004 年 12 月至 2013 年 5 月
历任中材科技副总裁、副董事长，自 1999 年 6 月至 2011 年 7 月历任北京玻钢院复合材料有限公司总经理、董事长，北京玻璃钢研究设计院副院长、院长等职位。薛先生于 1988 年 7 月获国防科学技术大学材料科学与应用化学系复合材料专业
学士学位，于 1995 年 3 月获北京航空航天大学复合材料专业硕士学位，于 2006
年 3 月获北京航空航天大学材料加工工程专业博士学位，是一位教授级高级工程师，并为国务院批准的享受政府特殊津贴人员、新世纪百千万人才工程国家级人选。薛先生目前兼任中国建筑材料联合会副会长、中国复合材料学会副理事长、中国复合材料工业协会副会长。薛先生曾获全国优秀科技工作者、全国建材行业科技创新领军者。
xxx生，1965 年 11 月生，本公司副总裁。刘先生在企业管理方面累积了近丰富经验。刘先生自 2020 年 8 月至今任中材国际董事长，自 2020 年 6 月至
2020 年 9 月任中材科技监事会主席，自 2018 年 5 月至今任本公司副总裁，自
2010 年 3 月至 2018 年 5 月任中材股份副总裁，自 2010 年 1 月至 2020 年 12 月
任中材xx董事长，自 2003 年 5 月至 2009 年 10 月任中材科技总裁，自 2001 年
12 月至 2003 x 0 xxxxxxxxx，x 0000 x 00 月至 2001 年 12 月任南京
玻璃纤维研究设计院副院长，自 1985 年 8 月至 1999 年 6 月历任南京玻璃纤维
研究设计院第二研究设计所所长助理、副所长、所长。刘先生于 1985 年 7 月获
南京工业大学硅酸盐工程专业学士学位，于 2006 年 12 月南京工业大学无机非金属材料工程领域硕士学位，是一位高级工程师，并为享受政府特殊津贴人员。刘先生曾获全国建材行业优秀企业家。
刘标先生，1966 年 4 月生，本公司副总裁。刘先生在财务管理和企业管理方面累积了丰富的经验。刘先生自 2021 年 2 月至今任中建材（上海）航空复材
有限公司董事，自 2020 年 9 月至今任中复神鹰碳纤维有限责任公司副董事长，
自 2018 年 6 月至今任中国复材董事长、总经理，自 2018 年 5 月至今任本公司副
总裁，自 2016 年 7 月至 2018 年 5 月任中材股份副总裁，自 2013 年 12 月至 2016
年 5 月任安徽省宣城市委常委、副市长，自 2010 年 7 月至 2016 年 7 月任中材母
公司总经济师及中材水泥副总经理，自 2007 年 7 月至 2010 年 7 月任中材股份
财务总监，自 2007 年 3 月至 2007 年 7 月任中国南方航空集团公司审计部部长、
监察局副局长，自 2003 年 7 月至 2005 年 11 月任南航集团汕头航空有限公司副
总经理，自 2001 年 8 月至 2007 年 3 月历任中国南方航空股份有限公司经营考
核办公室副主任、主任、财务部副总经理。刘先生于 2007 年 6 月获武汉大学工商管理硕士学位，是一位高级经济师、会计师并具有中国注册会计师资格，也是中国注册会计师协会的非执业会员。刘先生曾获第九届国家级二等企业管理现代化创新成果。
裴鸿雁女士，1973 年 12 月生，公司董事会秘书、首席会计师兼合资格会计师。裴女士在会计方面累积了丰富的经验。裴女士自 2021 年 12 月起至今任天山
水泥监事，自 2016 年 6 月至今任南方水泥监事，自 2016 年 3 月至今任本公司首
席会计师、中国复材监事会主席及中国联合水泥董事，自 2014 年 11 月至 2022
年 1 月任北新建材董事，自 2011 年 4 月至今任中国巨石董事，自 2010 年 8 月至
今任北方水泥监事，自 2005 年 6 月至今任本公司合资格会计师，自 2005 年 7 月
至今任本公司财务部总经理，自 2003 年 11 月至 2005 年 4 月任母公司财务部高
级会计师，自 2002 年 11 月至 2005 年 4 月任母公司财务部总经理助理，自 2001
年 5 月至 2004 年 10 月任中国复材财务总监。裴女士于 1996 年 7 月获东北财经
大学经济学学士学位，于 1999 年 3 月获东北财经大学管理学硕士学位，是英国特许公认会计师公会资深会员，也是中国注册会计师协会的非执业会员。裴女士曾获国家级建材行业企业管理现代化创新成果一等奖。
中国建材股份董事、监事及高级管理人员的设置，符合《公司法》等相关法律法规及公司章程的要求。
（四）董事、监事、高级管理人员兼职情况
截至本募集说明书出具日，发行人董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况如下：
表：发行人董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况
姓名 | 股东单位名称 | 职务 |
xxx | 中国建材集团有限公司 | 董事长 |
李新华 | 中国建材集团有限公司 | 董事、总经理 |
xxx | 中国建材集团有限公司 | 总会计师 |
常xx | 中国建材集团有限公司 | 副总经理 |
xxx | 中国建材集团有限公司 | 副总经理 |
魏如山 | 中国建材集团有限公司 | 副总经理 |
xx | 中国建材集团有限公司 | 总工程师 |
傅金光 | 中国建材集团有限公司 | 董事会秘书、总经理助理 |
沈云刚 | 中国信达资产管理股份有限公司 | 股权经营部、战略客户一部副总经理 |
xxx | xxx泰山财金投资集团有限公司 | 董事、总经理 |
截至本募集说明书出具日，发行人董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况如下：
表：董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况
姓名 | 其他单位名称 | 职务 |
xxx | 中国建材集团 | 董事长、执行董事 |
中国国际商会 | 副会长 | |
中国建筑材料联合会 | 执行副会长 | |
中国施工企业管理协会 | 理事、常务理事、副会长 | |
清华大学经济管理学院 | 访问实践教授 | |
中建材（安徽）新材料产业投资基金合伙企业（有限合 伙） | 投资决策委员会委员 | |
中建材（安徽）新材料基金管理有限公司 | 董事长、董事 | |
xxx | 中国建材集团 | 董事、总经理 |
中国建材集团财务有限公司（原中材集团财务有限公 司） | 董事 | |
中建材（上海）航空复材有限公司 | 董事长 | |
中国硅酸盐学会 | 副理事长 | |
中材科技股份有限公司 | 董事 | |
中国复合材料工业协会 | 会长 | |
中国建筑材料联合会 | 特别副会长 | |
常xx | 中国建材集团 | 副总经理 |
中材科技股份有限公司 | 董事 | |
新疆天山水泥股份有限公司 | 董事长 | |
北京上市公司协会 | 副理事长 | |
中国上市公司协会 | 副会长 |
姓名 | 其他单位名称 | 职务 |
中国巨石股份有限公司 | 董事长 | |
巨石集团有限公司 | 董事 | |
任中建材（安徽）新材料产业投资基金合伙企业（有限 合伙） | 投资决策委员会委员 | |
中建材（安徽）新材料基金管理有限公司 | 董事 | |
xxx | 中国建材集团 | 副总经理 |
北新集团 | 董事长 | |
凯盛科技集团有限公司 | 董事 | |
xx | 中国建材集团 | 总工程师 |
中建材蚌埠玻璃工业设计研究院有限公司 | 董事长 | |
中国建材国际工程集团有限公司 | 董事长 | |
浮法玻璃新技术国家重点实验室 | 主任 | |
中国硅酸盐学会 | 副理事长 | |
中国建筑材料联合会 | 副会长 | |
傅金光 | 中国建材集团 | 董事会秘书、总经理助理 |
南方水泥有限公司 | 董事 | |
中国中材国际工程股份有限公司 | 董事 | |
北新集团建材股份有限公司 | 监事会主席 | |
甘肃xxx水泥集团股份有限公司 | 董事 | |
甘肃xxx建材控股有限公司 | 董事 | |
xxx | 新疆天山水泥股份有限公司 | 总裁、董事 |
南方水泥有限公司 | 董事、总裁 | |
北方水泥有限公司 | 董事长 | |
上海南方水泥有限公司 | 董事长 | |
中国水泥协会 | 副会长 | |
xx | 北新集团建材股份有限公司 | 董事长 |
中国房地产业协会 | 副会长 | |
全联房地产商会 | 副会长 | |
中国建筑材料联合会 | 副会长 | |
沈云刚 | 中国信达资产管理股份有限公司 | 股权经营部、战略客户一部副 总经理 |
瓮福（集团）有限责任公司 | 董事 | |
xxx | xxx泰山财金投资集团有限公司 | 董事、总经理 |
xxx | Synergy Capital Advisor | 董事长 |
刘剑文 | 北京大学法学院 | 教授、博士生导师 |
山东宏创铝业控股股份有限公司 | 独立董事 | |
全国人大常委会 | 立法专家顾问 | |
北京奥赛康药业股份有限公司 | 独立董事 | |
山东高速股份有限公司 | 独立董事 | |
常州强力电子新材料股份有限公司 | 独立董事 |
姓名 | 其他单位名称 | 职务 |
中共北京市委 | 法律顾问 | |
中国财税法学研究会 | 会长 | |
最高人民检察院 | 专家咨询委员 | |
青岛市人民政府 | 法律顾问 | |
财政部 | 法律顾问 | |
周放生 | 中国外运股份有限公司 | 独立监事 |
恒安国际集团有限公司 | 独立非执行董事 | |
xx | x京xx基金管理有限公司 | 董事长 |
中银国际证券股份有限公司 | 独立董事 | |
中国铁路物资股份有限公司 | 独立董事 | |
夏雪 | 至合律师事务所 | 高级合伙人 |
上海科华生物工程股份有限公司 | 独立董事 | |
上海虹口区政协 | 特别委员 | |
上海仲裁委员会 | 仲裁员 | |
上海虹口商业（集团）有限公司 | 外部董事 | |
堵光媛 | 中国复合材料集团有限公司 | 董事 |
中国中材国际工程股份有限公司 | 监事 | |
中材xx材料股份有限公司 | 董事 | |
xxx | 中国建材集团 | 总会计师 |
中建材集团进出口有限公司 | 董事长 | |
中国建材集团财务有限公司 | 董事长 | |
中材节能股份有限公司 | 董事 | |
魏如山 | 中国建材集团 | 副总经理 |
胡娟 | 金隅集团 | 总经理助理、运营与信息化管 理部部长 |
xx | x央财经大学法律硕士教育中心 | 主任、副教授 |
京东方科技集团股份有限公司 | 独立董事 | |
北京大北农科技集团股份有限公司 | 独立董事 | |
北京燕东微电子股份有限公司 | 独立董事 | |
中国政法大学公共决策研究中心 | 执行主任 | |
中国法学会律师法学研究会 | 常务理事 | |
民盟北京市委法制委员会 | 副主任 | |
xxx | 新疆天山水泥股份有限公司 | 监事会主席 |
中国建材控股有限公司 | 董事长 | |
南方水泥有限公司 | 监事会主席 | |
巨石集团有限公司 | 董事 | |
西南水泥有限公司 | 监事会主席 | |
中国巨石股份有限公司 | 监事会主席 | |
北新集团建材股份有限公司 | 董事 |
姓名 | 其他单位名称 | 职务 |
中建材投资有限公司 | 董事 | |
xxx | 天山水泥股份有限公司 | 董事 |
中建材控股 | 董事 | |
巨石集团有限公司 | 董事 | |
中建材投资有限公司 | 董事长 | |
xxx | 中建材蚌埠玻璃工业设计研究院有限公司 | 董事 |
中材科技股份有限公司 | 董事 | |
宁夏建材 | 董事 | |
中材xx材料股份有限公司 | 董事 | |
中材国际 | 董事 | |
中建材工程 | 董事 | |
中国建筑材料联合会 | 理事 | |
xxx | 中建材蚌埠玻璃工业设计研究院有限公司 | 董事 |
南方水泥有限公司 | 董事 | |
中国复合材料集团有限公司 | 董事 | |
中建材工程 | 董事 | |
隋玉民 | 新疆天山水泥股份有限公司 | 董事 |
中材水泥有限责任公司 | 董事长 | |
南方水泥有限公司 | 董事 | |
中国水泥协会 | 副会长 | |
中国建筑材料企业管理协会 | 副会长 | |
中国水泥标委会 | 理事 | |
济南大学 | 理事会理事 | |
世界水泥协会 | 理事 | |
xxx | 中建材（上海）航空复材有限公司 | 董事 |
中材科技有限公司 | 董事长 | |
中国复合材料学会 | 副理事长 | |
中国复合材料工业协会 | 副会长 | |
中国建筑材料联合会 | 副会长 | |
xx | x国中材国际工程股份有限公司 | 董事长 |
xx | x建材（上海）航空复材有限公司董事 | 董事 |
中复神鹰碳纤维有限责任公司 | 副董事长 | |
中国复合材料集团有限公司 | 董事长、总经理 | |
裴鸿雁 | 新疆天山水泥股份有限公司 | 监事 |
中国联合水泥集团有限公司 | 董事 | |
南方水泥有限公司 | 监事 | |
中国复合材料集团有限公司 | 监事会主席 | |
中国巨石股份有限公司 | 董事 |
（五）董事、监事和高级管理人员持有发行人股权及债券情况
截至 2021 年 9 月 30 日，发行人董事、监事和高级管理人员不存在持有发行人股份和债券的情况。
（六）发行人及实际控制人、董事、监事、高级管理人员重大违法违规情况及任职资格说明
报告期内，公司及实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在重大违法违规的情况。
公司董事、监事、高级管理人员的任职符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。
七、发行人经营状况
（一）发行人经营范围
根据中华人民共和国国家工商管理部门核准领取的营业执照（统一社会信用代码：91110000100003495Y），发行人经营范围如下：
对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员；新型建筑材料及制品、新型房屋、水泥及制品、玻璃纤维及制品、复合材料及制品的技术研发、生产和销售；建筑材料的仓储、配送和分销；水泥、玻璃生产线的技术研发、工程设计与工程总承包；新型建筑材料的工程设计与工程总承包；与以上业务相关的技术咨询、信息服务；承包境外建材、建筑和轻纺行业的工程勘测、咨询、设计和监理及工程；进出口业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）发行人主营业务情况
公司控股股东中国建材集团是中国最大的综合性建材产业集团，已形成建材产品、装备制造、相关工程技术研究与服务、建材贸易与物流四大业务板块。公司是中国建材集团旗下建材产品板块核心企业，主要经营水泥、新材料、工程服务三大主营业务。
1、总体经营情况
公司采用资本运营与联合重组的方式，推动了主营业务规模快速扩张，通过深入实施管理整合，提升市场竞争力和可持续发展能力。特别是水泥业务，按照既定的发展战略和目标，公司加快推进水泥业务的联合重组，形成了由淮海、东南、北方、西南、西北组成的水泥业务战略架构。
公司积极落实水泥行业供给侧结构性改革，继续坚持“价本利”经营理念，带头淘汰 PC32.5R 水泥、限制新增、执行错峰生产，在去产量方面作出重要贡献，有效改善区域内供需矛盾，推动了水泥价格理性回升。重组改革方面，两材重组无缝对接、深度融合。创新转型方面，强化创新驱动，围绕“精耕细作基础材料、大力发展新型材料、积极培育研发及科技服务等新业态”的三条曲线，推动企业向“高端化、智能化、绿色化、国际化”四大转型，调结构、优化布局，形成水泥、新材料、工程服务三足鼎立的发展态势。“一带一路”方面，把握国家战略机遇，以先进技术、优势产能和优质建材支持“一带一路”建设，海外影响力不断提升，成为我国实业“走出去”的国家新名片。2018 年是贯彻党的十九大精神的开局之年，中国建材集团认真落实国务院国资委决策部署，付出了艰辛努力，取得了优异成绩，在高质量发展的征程中迈出了坚实步伐。中国建材集团全年实现利润总额同比增长 21%，营业收入同比增长 15%，净利润、薪酬、利息、税费合计社会贡献总额达 768 亿元，全面超额完成年度经营目标，创造了历史最好业绩。中国建材集团深入推进组织精健化、管理精细化、经营精益化“三精”管理，提前一年完成国资委下达的三年压减总目标，瘦身健体、提质增效效果明显。改革整合同向发力，成为新一批国有资本投资公司试点，落实董事会职权试点、员工持股试点、“双百行动”稳步推进，“小两材合并”圆满完成，内部机制改革不断深化，叠加效应和发展活力显著增强。创新驱动硕果累累，一批重大科技创新成果取得突破性进展，荣获国家科技进步特等奖和国防科技进步一等奖，累计有效专利超过 11000 项，绿色小镇、智慧工业、智慧农业、建材家居连锁超市、跨境电商+海外仓、大宗物联等商业模式快速推广。调整转型深入推进，水泥业务持续优化升级，高性能碳纤维、玻璃纤维、0.12 毫米触控玻璃、大面积发电玻璃、高透光伏玻璃、锂电池隔膜、氮化硅陶瓷、石墨、光电指纹识别芯片等新材料业务迅猛发展，国际化和工程服务业务成果显著，“六个一”海外布局初见成效，集团“三足鼎立”格
局更加完善。党建工作全面加强，贯彻落实十九大精神，全面落实全国国企党建会部署要求，严格落实全面从严治党“两个责任”，加强各级领导班子和党员干部队伍建设，持续开展宣传思想文化建设，为企业改革发展提供坚强政治保证。
水泥板块公司积极应对产能过剩、煤炭价格大幅上涨、环保升级的挑战，强化“价本利”经营理念，落实错峰生产常态化、推动行业标准提升，有效改善区域内供需矛盾，水泥价格理性提升；加快骨料业务布局，成为新的利润增长点；有序推进产品结构调整，向高标号化、特种化、商混化、制品化“四化”方向发展；持续推进矿山资源整合和建设，实现可持续发展；推进精益生产、精细管理，完善集中采购系统，严控成本。截至 2020 年末，水泥产能达 5.14 亿吨。
新材料板块主要分为轻质建材及复合材料两大板块。轻质建材板块继续深化聚焦战略，全面提升市场营销能力，龙牌和泰山牌石膏板销量稳步上升，实现收入和净利润双增长。坚持制高点策略，以技术和品牌为抓手抢占工程项目制高点，并全面构筑住宅领域制高点，影响力进一步提升；着力推进产品创新，加强市场竞争力；大力开展市场差异化推广，强化与大客户的交流合作，不断夯实行业领导地位。持续推进管理提升，优化组织机构，全面提升管理水平和运营效率；全面落实成本费用节约计划，发挥集中采购优势，切实降低采购成本；通过技术创新降低投资成本和产品单耗，提高盈利能力。复合材料板块紧抓风电行业回暖的有利趋势，适时调整产品结构；主抓大项目、大客户、大订单，加快开发新客户群，大力布局新的利润增长点，巩固行业领军地位；努力开拓国际市场，提升国际竞争力；利用合理的生产基地布局优势，确保重点区域叶片的生产和供应；碳纤维“干喷湿纺”技术通过国家级鉴定，并努力进入特种行业，进一步打开高端市场。紧抓增效降债，积极推进技术创新，不断降低生产成本；强化管理提升，有效落实成本费用节约计划，实现降本增效；严格审核项目投资，有效控制资本开支。在风电叶片板块领域，公司推行市场为导向的运营模式，国际国内市场体系进一步健全。随着公司发展的规模不断增加，产品系列不断丰富，产品质量继续保持稳定可靠，产业化水平和售后服务能力继续保持行业领先，满足客户个性化需求的能力不断增强。在玻璃纤维业务领域，公司目前是全球五大玻璃纤维制造企业、国内三大主要玻纤生产基地之一。公司下属公司泰山玻纤是国家科技部认
定的国家重点xx技术企业、国家 863 科技成果转化基地、国家科技兴贸重点出口企业。拥有我国玻纤行业首家企业博士后科研工作站，唯一的国家级技术中心。
工程服务板块紧抓玻璃、水泥、新能源等工程技术市场经营，加强科技创新，签订发达国家超大吨位浮法玻璃生产线订单，国际市场竞争力进一步加强；拓展产业链，发展高端装备制造，不断提升工程服务附加值和整体效益；引领传统产能改造与产业升级，推广脱硫、脱氮、余热发电一体化节能技术在建材行业的应用，打造世界级节能减排示范线，并向“城市垃圾及污泥协同处理”业务领域转型；坚持自主创新与集成创新相结合，增强企业发展核心竞争力。由于公司工程服务板块在行业中的龙头地位和优质可靠的服务，公司已经同时在发达市场及新兴市场建立了强大和长期的客户基础。客户包括全球和中国前十大水泥生产商，例如拉法基、Heidelberg 和海螺。发行人已在全球和国内市场建立了“Sinoma”的品牌。
2020 年，公司整体营业收入达到 25,895,353.21 万元，同比上升 0.57%；净利润为 2,166,281.93 万元，同比上升 17.37%。2021 年 1-9 月，公司整体营业收入达到 19,718,010.18 万元，同比上升 8.48%；净利润为 2,126,624.05 万元，同比上升 12.78%，主要是公司 2021 年前三季度产品销量大幅增长所致。
截至 2020 年末，公司水泥产能约 5.14 亿吨，位居世界第一；商品混凝土产
能约 4.50 亿立方米，位居世界第一；石膏板产能 28.24 亿平方米，位居世界第一；风机叶片产能 15.18GW，位居世界第一。
2、主营业务收入及利润情况
公司各业务板块的分部主营业务收入情况
单位：万元、%
业务板块 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年 | 2019 年 | 2018 年 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
水泥2 | 12,995,103.26 | 67.06 | 17,815,886.44 | 70.13 | 18,539,857.50 | 72.79 | 15,935,962.16 | 72.31 |
新材料3 | 3,866,856.93 | 19.95 | 3,854,537.03 | 15.17 | 2,891,731.21 | 11.35 | 2,489,141.48 | 11.29 |
2 水泥包含水泥、熟料、混凝土业务及骨料，其中包含中建材投资相关业务数据；
3 新材料包括轻质建材与复合材料业务；
业务板块 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年 | 2019 年 | 2018 年 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
工程服务4 | 2,098,213.63 | 10.83 | 3,221,880.26 | 12.68 | 3,544,915.42 | 13.92 | 3,112,723.91 | 14.12 |
其他5 | 419,501.36 | 2.16 | 511,247.16 | 2.01 | 492,237.79 | 1.93 | 501,643.38 | 2.28 |
合计 | 19,379,675.18 | 100.00 | 25,403,550.89 | 100.00 | 25,468,741.92 | 100.00 | 22,039,470.93 | 100.00 |
公司各业务板块的分部主营业务成本情况
单位：万元、%
业务板块 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年 | 2019 年 | 2018 年 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
水泥 | 9,961,856.49 | 68.34 | 12,720,635.12 | 68.87 | 12,260,677.82 | 70.00 | 10,652,117.67 | 70.08 |
新材料 | 2,803,969.39 | 19.23 | 2,683,847.40 | 14.53 | 2,015,661.21 | 11.51 | 1,710,763.50 | 11.25 |
工程服务 | 1,604,241.98 | 11.00 | 2,644,963.96 | 14.32 | 2,819,036.61 | 16.09 | 2,434,268.75 | 16.01 |
其他 | 207,475.42 | 1.42 | 421,084.31 | 2.28 | 420,776.95 | 2.40 | 402,917.32 | 2.65 |
合计 | 14,577,543.28 | 100.00 | 18,470,530.78 | 100.00 | 17,516,152.59 | 100.00 | 15,200,067.24 | 100.00 |
2018 年度、2019 年度、2020 年度和 2021 年 1-9 月，公司主营业务收入分别
为 22,039,470.93 万元、25,468,741.92 万元、25,403,550.89 万元和 19,379,675.18
万元，近三年总体保持稳定趋势。2019 年公司主营业务收入较2018 年增长15.56%，主要系主要系水泥价格上涨所致，2020 年公司主营业务收入较2019 年下降0.26%。 2018 年度、2019 年度、2020 年度和 2021 年 1-9 月，公司主营业务成本分别为
15,200,067.24 万元、17,516,152.59 万元、18,470,530.78 万元和 14,577,543.28 万
元。2019 年较 2018 年增长 15.24%，与主营业务收入变化一致。2020 年公司主营业务成本较 2019 年增长 5.45%。
2019 年公司水泥板块主营业务收入为 18,539,857.50 万元，较 2018 年增长
2,603,895.34 万元，增幅为 16.34%，占公司主营业务收入的比重为 72.79%，水泥板块主营业务收入持续增长的主要原因是水泥价格持续走高，企业经营情况有所提升。2020 年公司水泥板块主营业务收入为 17,815,886.44 万元，较 2019 年减少 723,971.06 万元，降幅为 3.90%，占公司主营业务收入的比重为 70.13%。
4 工程服务包括装备制造及相关工程技术研究与服务板块；
5 其他包含建材贸易与物流等其他板块。
2019 年新材料板块实现主营业务收入 2,891,731.21 万元，较 2018 年增长
402,589.73 万元，增幅为 16.17%，主要系轻质建材-石膏板业务表现优异。2020
年新材料板块实现主营业务收入 3,854,537.03 万元，较 2019 年增长 962,805.82万元，增幅为 33.30%，主要系公司 2020 年轻质建材板块中的石膏板、玻纤纱、风电叶片业务表现优异。
2019 年工程服务板块实现主营业务收入 3,544,915.42 万元，同比上升 13.88%，占主营业务收入的比重为 13.92%。该板块收入及占比上升的主要原因是积极开拓国外市场，国外项目增长较快。2020 年工程服务板块实现主营业务收入 3,221,880.26 万元，同比下降 9.11%，占主营业务收入的比重为 12.68%。
2021 年 1-9 月，发行人主营业务收入为 19,379,675.18 万元，其中水泥板块主营业务收入为 12,995,103.26 万元，占公司主营业务收入的比重达到 67.06%。
公司各业务板块的分部毛利润情况
单位：万元、%
业务板块 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年 | 2019 年 | 2018 年 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
水泥 | 3,033,246.77 | 63.16 | 5,095,251.32 | 73.49 | 6,279,179.69 | 78.96 | 5,283,844.49 | 77.26 |
新材料 | 1,062,887.54 | 22.13 | 1,170,689.62 | 16.89 | 876,070.00 | 11.02 | 778,377.98 | 11.38 |
工程服务 | 493,971.65 | 10.29 | 576,916.31 | 8.32 | 725,878.80 | 9.13 | 678,455.16 | 9.92 |
其他 | 212,025.94 | 4.42 | 90,162.86 | 1.30 | 71,460.84 | 0.90 | 98,726.06 | 1.44 |
合计 | 4,802,131.90 | 100.00 | 6,933,020.11 | 100.00 | 7,952,589.33 | 100.00 | 6,839,403.68 | 100.00 |
公司各业务板块的分部毛利率情况6
业务板块 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年 | 2019 年 | 2018 年 |
水泥 | 23.34% | 28.60% | 33.87% | 33.16% |
新材料 | 27.49% | 30.37% | 30.30% | 31.27% |
工程服务 | 23.54% | 17.91% | 20.48% | 21.80% |
其他 | 50.54% | 17.64% | 14.52% | 19.68% |
主营业务毛利率 | 24.78% | 27.29% | 31.22% | 31.03% |
3、各业务分部情况
6各板块经营数据与公司合并口径下分板块经营数据合计情况略有不同是受到合并后内部抵消的影
响，可能会导致各板块综合毛利率等指标与公司合并口径下分板块计算不一致，“各业务分部情况”分析中，数据均来源于各板块经营数据。
（1）水泥业务板块
水泥业务是公司的支柱产业，近年来其销售收入占公司整体营业收入的比重超过 70%。早年公司坚持推进资本运营与联合重组，联合重组企业数百家，产能规模快速扩张。2013 年开始，公司积极应对行业产能过剩严重、供需矛盾突出、竞争加剧的局面，转变经营思路，调整工作重心，全面推进“整合优化、增效降债”。坚持“PCP”经营理念，严格实行以 KPI 为核心的对标管理和辅导员制度；发挥规模和核心利润区优势，全方位做好市场营销。开展深度管理整合，按照“机构精简、人员精干”原则，稳步推进组织机构整合优化，提高运营效率；深化“五集中”管理，强化精细管理和精益生产，全面落实成本费用节约计划，实现降本增效。按照资本开支原则和计划，围绕巩固和完善核心利润区，开展水泥和商品混凝土业务的联合重组工作，形成水泥与商品混凝土业务良好的市场联动。近年，在新常态下，受国家经济下行影响，公司面临较大的经营压力，在xx复杂的经济形势和极度困难的经营环境中，中国建材股份全面推进生产经营、管理整合、转型升级等各项工作，公司经营业绩好于行业整体平均水平。
中国建材股份成立后，针对我国水泥行业发展现状与特点，制定了大水泥区域化的发展战略，明确了水泥板块联合重组的成长路线。
中联水泥的市场定位主要是包括江苏北部、山东南部等地的淮海经济区。当时中联水泥在淮海区域的企业主要有淮海中联、鲁南中联、枣庄中联、青州中联等六、七家水泥熟料生产基地，每个基地各有优势，但都不稳固和突出。2006 年，中联水泥成功重组徐州海螺，进一步巩固和强化了其在淮海区域的优势地位。此后，中联水泥以淮海经济区为核心市场，在山东、江苏、安徽、河南、内蒙古等省市自治区，联合重组了多家水泥企业，水泥产能规模由 2006 年的 0.11 亿吨增
长到 2020 年的 1.04 亿吨，截至 2020 年末，中联水泥混凝土产能为 2.03 亿立方米。
南方水泥是在中国水泥工业面临转型升级的重要关头开始创建的。进入新世纪以来，作为国民经济重要的基础原材料产业，中国水泥工业在为社会经济发展和国家经济建设做出巨大贡献的同时，存在的诸多问题日益突出：行业生产规模很大，但落后产能仍占较高比例，产业技术结构亟待调整；以浙江为代表的南方
部分省市虽完成了技术结构的调整，但由于发展过度，产能严重过剩；企业数量多，集中度不高，市场恶性竞争严重，企业经济效益不佳，部分省区已经陷入全行业亏损的窘境，成为当地政府和行业组织的“沉重包袱”。在此行业背景下，2007年公司组建南方水泥，开始大规模的企业联合重组。截至 2020 年末，南方水泥
产能已达到 1.40 亿吨，混凝土产能规模为 1.71 亿立方米。
2009 年北方水泥组建成立。中国建材股份进入东北市场后，通过走联合重组的道路，把现有的企业联合起来，对存量资产进行优化配置，避免重复建设。北方水泥的出现，带动了东北水泥行业结构调整与整体利益提升。北方水泥根据区域产业特点合理布局，在吉林、辽宁区域局部过剩的沈阳、大连、长春等中心城市水泥市场涉足不深，而在吉林东南部、辽宁西南部区域开展水泥生产线及粉磨站重组整合，建立起核心利润区，并重点全面做大黑龙江区域，加大联合重组力度，做到“城市无缝隙、市场连成片”，力求在稳步扩张总量的同时提高企业经济运行质量。截至 2020 年末，北方水泥产能 0.37 亿吨，混凝土产能规模为 0.35亿立方米。
西南水泥于 2011 年 12 月 12 日在成都注册成立，是中国建材股份继中联水泥、南方水泥、北方水泥之后组建的又一个大型专业化水泥公司，是中国建材股份“大水泥”区域化战略的又一落点。西南水泥的成立，标志着中国建材股份在全国水泥战略布局的基本完成。西南水泥注册资本金 116.73 亿元，西南水泥的发展思路是通过联合重组取得规模，通过市场竞合抑制恶性竞争，通过“三五管理”整合和“价本利”经营理念提升可持续发展能力，通过管理改进降低成本，通过技术进步实现节能减排。截至 2020 年末，西南水泥产能达到 1.21 亿吨，混凝土产
能规模为 0.09 亿立方米。
中材水泥有限责任公司成立于 2003 年 11 月 20 日，中材水泥主营水泥、水泥辅料、混凝土产品及水泥制品，是集水泥熟料生产基地、水泥粉磨生产基地为一体，实现了在商品混凝土、外加剂、机制骨料等业务领域的产业链延伸的相关多元化水泥集团企业。中材水泥总部位于北京，目前在陕西、广东、湖南、江西、安徽、江苏、新疆 7 个省区拥有 9 家水泥企业共 14 条配备了纯低温余热发电技术的新型干法熟料水泥生产线，1 家科研院所及 3 家混凝土生产企业等；水泥年产能 2500 万吨，混凝土年产能 210 万方，机制骨料年产能 500 万吨，混凝土外
加剂年产能 3 万吨。公司积极响应国家“一带一路”发展战略，在海外的中国建材
股份赞比亚工业园正在建设年产 100 万吨熟料水泥及混凝土、骨料、烧结砖等生产线。中材水泥拥有国家级科研单位——苏州混凝土水泥制品研究院有限公司，取得科研成果 200 多项，其中获部省级以上奖励 90 多项，获国家专利 30 多项，为国内外建材行业提供质量检验、新技术和新产品开发方面的技术支持和服务。中材水泥以打造资源节约型、环境友好型企业为已任，是全国第一家全部完成脱硝改造的集团型水泥企业，也是国内第一家全部通过安全生产标准化一级达标验收的集团型水泥企业。公司建设的中材安徽循环经济产业园，每年可利用水泥窑协同处理生活垃圾 20 万吨，实现企业与环境的和谐发展。截至 2020 年末，中材
水泥产能 0.25 亿吨，商品混凝土产能 0.02 亿立方米。
新疆天山水泥股份有限公司是 1998 年在原新疆水泥厂的基础上改制设立，
1999 年在深圳证券交易所上市的股份制企业，是国家重点支持结构调整的 12 家大型水泥企业集团之一，隶属于国务院国资委所属的大型企业中国建材集团有限公司。天山股份是西北地区最大的水泥生产企业，全国重要的油井水泥生产基地和特种水泥生产基地；公司积极实施“水泥主业做优做强”的发展战略，通过新建、购并、整合，企业水泥生产规模由上市初期的 45 万吨发展到总能力 3,796 余万吨，其中新疆区域产能 3,096 万吨，占新疆区域水泥行业总产能的 34.4%；混凝土产能 1330 万方，居新疆区域第二大混凝土企业。截至 2020 年末，天山股份水
泥熟料产能达到 0.38 亿吨，混凝土产能规模为 0.14 亿立方米。
宁夏建材是在重组联合五家地方老国有企业的基础上通过调整结构、淘汰落后生产能力 380 万吨，并先后投资 70 亿元新建了 11 条 2500d/t、4 条 5000d/t 生产线发展起来的，2003 年 8 月在上海证券交易所上市；2007 年 5 月，宁夏自治区将其持有宁夏建材集团 51.00%的股权无偿划转至原中材集团，公司从宁夏党委管理的国企变成了央企所属企业。自 2003 年起宁夏建材利用 8 年时间通过改
制、重整、破产、身份置换、人员分流等方式，完成对原围绕主业生存的 7 家的副业公司的剥离，2011 年 12 月，利用反向吸收实现整体上市。2016 年 8 月“两材”合并，宁夏建材归属中国建材集团有限公司。宁夏建材近三年连续被评为“最受投资者尊重的上市公司”之一，是融资融券和港股通股票之一，资本市场形象
良好。截至 2020 年末，宁夏建材水泥产能 0.21 吨，商品混凝土产能 0.1 亿立方米。
甘肃xxx建材控股有限公司前身永登水泥厂是“一五”时期全国 156 个重点建设项目的配套项目之一，1950 年开始筹建，1957 年建成投产。其主要子公司甘肃xxx水泥集团股份有限公司是国家支持的 12 户重点水泥企业之一，是甘、青、藏区域最大的水泥生产企业，西北地区特种水泥生产基地。1996 年 7 月 16 日甘肃xxx水泥集团股份有限公司股票在上海证券交易所挂牌上市，股票简称：xxx，股票代码：600720，是甘肃省第二家上市公司。公司目前总资产 110 亿元、年销售收入 70 亿元；水泥产能 3,000 万吨、商砼产能 700 万方，骨料
440 万吨，可生产的水泥品种达 21 个，是全国品种最全、质量最优的水泥企业之一。公司先后荣获“五一劳动奖状”“全国xx单位”“全国建材百强企业”“中央企业先进基层党组织”“甘肃省优秀企业”等荣誉称号。公司品牌“xxx”为中国驰名商标。截至 2020 年末，xxx控股水泥产能 0.28 亿吨，商品混凝土产能 0.07亿立方米。
近年来，公司积极推进水泥板块联合重组，逐步获得了区域经济优势。
公司水泥业务经营情况
单位：万元、%
业务板块 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年 | 2019 年 | 2018 年 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
主营业务收入 | 12,995,103.26 | 100.00 | 17,815,886.44 | 100.00 | 18,539,857.50 | 100.00 | 15,935,962.16 | 100.00 |
水泥熟料 | 9,327,599.65 | 71.78 | 12,495,612.32 | 70.14 | 13,364,311.18 | 72.08 | 11,767,567.86 | 73.84 |
商品混凝土 | 3,667,503.61 | 28.22 | 5,320,274.13 | 29.86 | 5,175,546.32 | 27.92 | 4,168,394.30 | 26.16 |
主营业务毛利 | 3,033,246.77 | 100.00 | 5,095,251.32 | 100.00 | 6,279,179.69 | 100.00 | 5,283,844.49 | 100.00 |
水泥熟料 | 2,435,358.07 | 80.29 | 4,059,596.08 | 79.67 | 4,888,078.21 | 77.85 | 4,147,088.07 | 78.49 |
商品混凝土 | 597,888.71 | 19.71 | 1,035,655.25 | 20.33 | 1,391,101.48 | 22.15 | 1,136,756.42 | 21.51 |
综合毛利率 | 23.34 | 28.60 | 33.87 | 33.16 | ||||
水泥熟料 | 26.11 | 32.49 | 36.58 | 35.24 | ||||
商品混凝土 | 16.30 | 19.47 | 26.88 | 27.27 | ||||
水泥熟料一直以来均是公司收入和利润的主要来源，随着公司商品混凝土产能规模的不断扩张，商品混凝土的收入及利润近三年内有所波动，但整体保持稳定。