Contract
协议交收库业务方案
场外业务部 2022年8月26日
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一、意义与思路
二、业务及管理
主要内容
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一、意义与思路
（一）目的与意义
（二）市场需求
（三）管理结构
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1.1 目的及意义
1. 服务协议交收、期转现等交割延伸业务
• 为协议交收、期转现等交割延伸业务提供服务，助力期货市场高质量发展。
3. 评级定等为实物交收业务参与者提供参考
• 仓库是大宗商品实物交收的关键环节，信用水平参差 不齐，风险事件频发，缺乏有公信力的仓库评级信息；
• 输出行业规范和标准，具有一定的现实意义。
2. 构建多层次仓库服务体系
• 为交割区域及拟拓展交割区域储备优质交割库，为想申请交割仓库的企业提供锻炼平台；
• 探索第三方监管仓库管理模式，为交割库管理提供参考。
4. 助力大宗商品生态圈和仓单登记中心建设
• 推动银行、保险、仓储、物流、质检等主体互利互信良好生态的建立；
• 丰富仓单交易和服务方式，支撑仓单登记中心建设。
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1.2 市场需求
为期货交割提供延伸服务
• 期货客户参与协议交收业务需要管理更规范、服务质量更有保障的仓库。
优质仓库自身扩大业务的需求
• 优质仓库缺乏有公信力排名信息，未能充分发挥优质仓库的功能，仓库有扩大自身知名度的需求，也有在常规业务基础上拓展增值业务的需求。
实体企业通过仓单融资，降本增效的需求
• 通过将仓储、物流、质检等资源整合，为银行等金融机构提供指引，助力企业通过仓单融资，降本增效。
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1.3 协议交收库管理结构
交易所-交收业务检查机构-协议交收库
交易所-第三方-协议交收库
交易所制定《大连商品交易所协议交收库管理办法（试行）》、《大连商品交易所交收业务检查机构管理办法（试行）》，交易所委托业务检查机构对仓库进行日常监管，委托律师事务所进行合规审核，会计 事务所进行财务审核。业务检查机构范围为有仓储监管经验的大型仓储集团、物流公司、供应链管理公司等。
准入 业务检查 年审
交易所 | 交易所 | 交易所 |
交收业务检查机构 会计师事务所 | 交收业务检查机构 | 交收业务检查机构 会计师事务所 |
律师事务所 | 律师事务所 |
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二、业务及管理
（一）协议交收库资格管理
（二）交收业务检查机构资格管理
（三）等级评定
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2.1 协议交收库资格管理——定义及类型
协议交收库定义： 协议交收库是指经交易所指定的，在指定地点为交易所协议交收、期转现、非标仓单等实物交收业务提供服务的法人。
协议交收库 协议交收仓库
指以保管人身份提供仓储等服务的协议交收库。
协议集团交
指经交易所批准的，可以设立分库的协议交收库。协议集团 交收库包括协议集团交收库总部和协议集团交收库分库。总 部可设立多个具有控股、参股或合作关系的仓储企业为分库，
收库 可授权分库办理交收业务。
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2.2
协议交收库资格管理——权利与义务
协议交收库的权利：
（一）对交易所制定的协议交收、期转现等实物交收业务相关规定提出建议；
（二）交易所交割管理办法和协议交收库协议书规定的其他权利。
协议交收库的义务：
（一）保证交易所协议交收、期转现等实物交收业务的顺利进行；
（二）遵守交易所的交割管理办法和其它有关规定，接受交易所的监管，及时向交易所提供有关情况；
（三）按规定保管好库内的商品，确保商品安全；
（四）按协议交收、期转现等实物交收业务要求提供商品，积极协助货主安排交收商品的运输；
（五）保守与协议交收、期转现等实物交收业务有关的商业秘密；
（六）参加交易所组织的年审；
（七）变更法定代表人、注册资本、股东或股本结构等事项，应及时向交易所报告；
（八）每年四月底前，向交易所提交经审计的上年年度财务报告等年审材料；
（九）出现法律纠纷时，在3个工作日内应向交易所报告；
（十）交易所交割管理办法和协议交收库协议书规定的其他义务。
协议集团库应当按照交易所规定，通过协议方式授权分库办理交收相关业务，协议集团库总部应当对分库进行监督管理。
货物存放在分库，协议集团库总部应当保证货主提到符合要求的交收货物。货主未能提到符合要求货物，造成货主
损失的，由协议集团库总部承担全部责任。 9
2.3 协议交收库资格管理——准入条件
（一） 申请人应当为法人，具有市场监督管理部门颁发的营业执照；涉及国家限制经营、特许经营的，应当获得相应资质。
（二）申请人的注册资本、净资产应当达到交易所规定的要求。
（三）申请人的财务状况良好，具有较强的抗风险能力，不存在影响持续经营的事项，没有逾期无法清偿的债务，不存在巨额亏损，近两年（成立不足两年的，自成立之日起）由会计师事务所出具的审计报告均为无保留意见；申请人不存在为其他主体提供对外担保的情况。
（四）申请人应当具有良好的商业信誉，完善的仓储管理规章制度，近三年内（成立不足三年的，自成立之日起）无严重违法行为记录或被期货交易所取消指定交割仓库或协议交收库资格的记录。
（五）申请人应当承诺遵守交易所的业务规则和其他有关规定。
（六）申请人的仓库主要管理人员应当具有仓储管理经验。
（七）申请人应当具有良好的储存、保管、装卸、计量、物流运输等设施和条件。
（八）申请人应当具有严格、完善的商品检化验制度、商品入出库制度、库存商品管理制度等。
（九）申请人的堆场、库房应当具有一定规模。总库（罐）容、占地面积应当达到交易所要求。
（十）申请保税交收业务的申请人，其开展期货保税交收业务的海关特殊监管区域或保税监管场所，应当经海关核准。
（十一）具有ISO质量体系证书、CMA\CNAS检验认证证书、HACCP认证证书的申请人优先考虑。
（十二）申请人应当满足交易所根据品种特性或特殊情况要求的其他条件。 10
2.3 协议集团库资格管理——准入条件
🞐申请成为协议集团库，总部应符合以下条件：
（一）应当具有中华人民共和国境内注册的法人资格；
（二）应设立运营满两年，并且在此期间未有控股股东变化等重大变更事项；
（三）财务要求参照相应品种集团交割仓库总部标准；
（四）最近三年内（若企业设立不满三年，自企业设立开始计算时间）无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库或协议交收库资格的记录；
（五）应指定专门部门和人员负责交收业务；
（六）交易所要求的其他条件。
🞐申请成为协议集团库分库，除满足协议交收库第四项至第十二项要求外，还应符合以下条件：
（一）应当具有中华人民共和国境内注册的公司或分公司资格。涉及国家限制经营、特许经营的，应当获得相应资质；
（二）设立运营满两年，并且在此期间未有控股股东变化等重大变更事项的，优先考虑；
（三）财务、库容要求参照相应品种集团交割仓库分库标准；
（四）具有经营相关品种仓储业务两年以上经验的分库，予以优先考虑。
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品种 | 玉米 | 聚丙烯 | 聚氯乙烯 | …… | |||
1 | 协议集团交收库的分库 | 申请人 | 净资产（万元） | ≥500 | / | ≥1000 | …… |
库容 | 总库容（万吨） | 散粮≥10 | ≥2 | ||||
占地面积（万平方米） | ≥10 | / | |||||
2 | 协议交收库 | 申请人 | 注册资本（万元） | ≥1000 | ≥1000 | ≥1000 | …… |
净资产（万元） | ≥2000 | ≥1000 | ≥1000 | …… | |||
担保单位 | 注册资本（万元） | ≥1000 | ≥1000 | ≥1000 | …… | ||
净资产（万元） | ≥2000 | ≥1000 | ≥1000 | …… | |||
库容 | 总库容（万吨） | 散粮≥10 | ≥2 | ≥2 | …… | ||
占地面积（万平方米） | ≥10 | / | / | …… | |||
2.4 协议交收库资格管理——财务、库容要求
注：目前仅有玉米及聚氯乙烯集团交割库，玉米集团交割库总部注册资本及净资产均不得不低于1亿元；
聚氯乙烯集团交割仓库总部注册资本及净资产均不得低于10亿元。 12
2.3 协议交收库资格管理——需要提交的材料
（一）申请书
（二）市场监督管理部门颁发的营业执照（副本）复印件。
（三）市场监督管理部门出具的工商查询卡或国家企业信用信息公示系统公示的信息资料。
（四）涉及国家限制经营、特许经营的，应当提供相关证明文件。
（五）会计师事务所出具的近两年（成立不足两年的，自成立之日起）加盖会计师事务所印章的审计报告复印件；申请人为企业集团母公司的，审计报告中所列已审会计报表应当包括母公司的个别会计报表和企业集团的合并会计报表。
（六）申请单位董事会或上级主管部门出具的同意申请协议交收库的批准文件。
（七）土地和地上设施产权证或相关权利证明材料的复印件。如果土地、地上设施为租赁的，应当提供租赁协议复印件；无法提供地上设施权利证明材料或租赁协议的，应当提供相关说明。
（八）土地、地上设施、仓储设施和其他资产是否存在担保以及担保金额的说明。如有担保情况，应当提供相关证明材料，土地、地上设施和其他资产为租赁的除外。
（九）申请人有码头、铁路专用线的，应当提供码头、铁路专用线使用证明的复印件。
（十）消防安全证明的复印件。
（十一）计量检验部门颁发的商品检重设备（汽车衡、储罐等）年度检定合格证书的复印件。
（十二）仓房平面图、货位图。
（十三）仓库管理制度及简介，主要管理人员具备仓储管理经验的证明材料。
（十四）承诺书
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2.3 协议集团库资格管理——需要提交的材料
🞐协议集团库总部需提交的材料：
除需提供协议交收库的第（一）至（五）项、（十四）项外，还需提供下列材料：
（一）申请成为交易所协议集团库的函，加盖总部公章。
（二）协议集团库总部对分库的证明材料：
1.对分库的交收业务管理制度，加盖总部公章；
2.对分库交收管理的具体部门、负责人和经办人名单，加盖总部公章；
3.对分库的业务授权书，内容包括但不限于：总部授予分库办理协议交收、期转现等实物交收业务。
🞐协议集团库分库需提交的材料：
除需提交协议交收库第（二）至（五），（七）至（十三）项外，还需提供下列材料：
（一）最近三年（若分库设立不满三年，自分库设立开始计算时间）相关品种中转量的说明材料，包括中转量最大的前10位客户的客户名称、中转量信息，加盖分库公章。
（二）最近三年（若分库设立不满三年，自分库设立开始计算时间）分库仓储量的说明材料，包括
每年的仓储量、各品种仓储量等，加盖分库公章。 14
2.5 交收业务检查机构的资格管理
准入标准
业务范围
协助交易所对仓库的初审、年审、现场
检查等监督管理工作。承担连带责任的
1. 具有市场监督管理部门颁发的营业执照，具备法人资质。
取消资格
2. 注册资本不低于5000万元。
3. 净资产3000万元以上；承担连带责任的业务检查机构的要求净资产5000万元以上。
4. 财务状况良好，具有较强的抗风险能力，没有逾期无法清偿的债务。
5. 具有良好的商业信誉，完善的仓库监管制度，最近三年内无重大违法行为记录。
6. 具备相应仓库管理能力以及业务管理人员。
7. 交易所要求的其他条件。
业务检查机构还对仓库承担连带责任。
业务检查机构未按协议约定开展交收监管服务，交易所可暂停其业务或取消其监管资格。
合作方式 交易所对初审、年审给予一定固定费用，根据业务检查次数支付浮动费用。
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2.6 交收业务检查机构的资格管理-违规处理
管理办法规定
• 第九条 业务检查机构违反法律法规和本办法的，交易所有权责令改正，给予警告，情节严重的予以暂停业务或取消其业务检查机构资格。
• 业务检查机构被暂停业务的应在一定时间内提交整改报告，交易所视情况恢复其业务。
• 业务检查机构被取消资格的，应当及时移交相应文件，妥善处理与交易所及协议交收库的相关业务。
• 第十条 业务检查机构未按协议约定开展交收管理业务，交易所可暂停或取消其监管资格。
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2.7 为什么对协议交收库分级
市场参与者层面
• 给期转现、协议交收的期货客户、仓储客户、银行、保险等市场参与者进一步指引。
仓库层面
• 通过定级，甄选优质仓库，扩大优质仓库业务范围，促进仓库自身优化升级。
交易所层面
• 更好的规范协议交收库的运营管理，不同级别仓库分类监管。
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2.8 等级评定
协议交收库等级划分
A级 90≤协议交收库总分≤100分
B级 70≤协议交收库总分＜90分
协议交收库入门等级评定指标
科技能力15%
必备指标 60%
C级 60≤协议交收库总分＜70分
D级 协议交收库总分＜60分
管理能力 17%
仓储能力8%
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2.9 协议交收库开展非标业务——担保加分
加分项
总分 = 基础 加分
维度 | 担保金额 | 分数 |
交收业务检查机构、其他担保单位承担连带责任程度 | 1000-2000x | 5 |
2000-5000x | 8 | |
5000-8000x | 12 | |
8000万-1亿 | 16 | |
1亿以上 | 20 |
项 项
100分） （20分）
加分项 在基础项之外，总分20分。如有交收业务检查机构、其他担保单位能够承担连带责
任，根据承担责任大小评分。
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2.10 担保单位需提供的材料
担保单位应当出具以下材料：
（一）承诺在业务开展前，向货主提供担保函或签署相关协议；
（二）符合担保单位内部决策程序的担保单位决定提供担保的决策文件；
（三）截至申请日，担保单位在市场监督管理部门备案存档的最新、有效的企业章程；
（四）担保单位基本情况说明，内容应当包括担保单位与申请人关系以及所占股份、担保单位的企业性质、注册资本、净资产、股权结构、实际控制人等情况，担保单位为国有企业的，还应当说明其担保是否符合国家关于国有企业对外担保的相关法律、法规、政策、规范性文件的要求，加盖双方公章并由双方法定代表人签字；
（五）市场监督管理部门颁发的营业执照（副本）复印件；
（六）市场监督管理部门出具的工商查询资料或国家企业信用信息公示系统公示的信息资料；
（七）会计师事务所出具的近两年加盖会计师事务所公章的审计报告复印件；担保单位为企业集团母公司的，审计报告中所列已审会计报表应当包括母公司的个别会计报表和企业集团的合并会计报表；
（八）承诺书，内容包括：保证提交的材料真实、准确、完整，无虚假记载、误导性xx或者重大遗漏。
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2.11 协议交收库入门等级评定指标
项目编号 | 评分项目 | 权重 | 指标编号 | 评分指标 | 权重 |
一 | 必备指标 | 60% | 1 | 基础条件 | 60% |
二 | 仓储管理能力 | 25% | 2 | 仓储能力 | 8% |
3 | 管理能力 | 17% | |||
三 | 科技能力 | 15% | 4 | 信息化系统 | 4% |
5 | 基础设备要求 | 4% | |||
6 | 物联网设备 | 3% | |||
7 | 数字化水平 | 4% |
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2.12 协议交收库年度调级指标
项目编号 | 评分项目 | 指标编号 | 评分指标 | 权重 |
一 | 入门指标 | 1 | 全部入门指标 | 15% |
二 | 日常管理情况 | 2 | 全面检查结果 | 10% |
3 | 年审结果 | 10% | ||
4 | 专项检查结果 | 30% | ||
5 | 工作配合度 | 10% | ||
三 | 市场功能发挥情况 | 6 | 业务规模 | 10% |
7 | 市场评价 | 15% |
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2.13 市场问题答疑
1. 已经为交割库是否还可以申请协议交收库？
2. 协议交收库的标准是否比交割库的标准低？
3. 协议交收库开展的业务有哪些？
4. 协议交收库与协议交收的关系
5. 协议交收库是否有交割区域？
6. 哪些品种可以申请协议集团库？
7. 协议交收库必须有担保单位吗？
8. 协议交收库增加担保单位的好处？
9. 租赁库是否可以申请协议交收库？协议交收库招厂库吗？
10. 协议交收库需要向交割库一样向交易所交风险保障金吗？
11. 申请交收业务检查机构需要什么样的资质？有费用支持吗？ 23
地址：xxxxxxxxxxxxxxx000x，邮编：116023电话：0000-00000000，传真：0411-84808588
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