持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 27.8% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100%
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 2023 年 7 月 11 日公告
基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
华夏回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2003年7月9日证监基金字
[2003]86号文批准募集。本基金基金合同于2003年9月5日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关 风险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种，其 长期平均的预期收益和风险高于债券基金，低于股票基金。根据2017年7月1日施行的《证券 期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险 评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等 级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书更新有关财务数据和净值表现数据截止日为2023年3月31日（如本基金未披露2023年1季报，则本次更新暂无相关投资组合报告和业绩数据），主要人员情况截止日为 2023年7月10日，基金管理费率、托管费率截止日为2023年7月10日，其他所载内容截止日为
2023年5月15日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）本次更新事项：调低基金管理费率和/或托管费率。
目录
九、基金份额的非交易过户与转托管等业务 107
十、基金的投资 107
十一、基金的业绩 117
十二、基金的财产 119
十三、基金资产的估值 120
十四、基金的收益分配 123
十五、基金的费用与税收 124
十六、基金的会计与审计 126
十七、基金的信息披露 126
十八、风险揭示 131
十九、基金的终止与清算 135
二十、基金合同的内容摘要 136
二十一、基金托管协议的内容摘要 147
二十二、对基金份额持有人的服务 154
二十三、其他应披露事项 156
二十四、招募说明书存放及查阅方式 156
二十五、备查文件 156
一、绪言
《华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《华夏回报证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金： | 指华夏回报证券投资基金。 |
基金合同、《基金合同》： | 指《华夏回报证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不时作 出的修订。 |
招募说明书： 基金产品资料概要： | 指本《华夏回报证券投资基金招募说明书》及其更新。 指《华夏回报证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。 |
托管协议： | 指《华夏回报证券投资基金托管协议》及基金管理人、基金托管人对 其不时作出的更新。 |
发售公告： | 指 2003 年 7 月 15 日的《华夏回报证券投资基金发行公告》。 |
《基金法》： | 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修 订。 |
《运作办法》： | 指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。 |
《销售办法》： | 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。 |
《信息披露办法》： | 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 作出的修订。 |
《证券法》： | 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。 |
《流动性风险管理规定》： | 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。 |
中国证监会： | 指中国证券监督管理委员会。 |
中国银保监会： | 指中国银行保险监督管理委员会。 |
基金管理人： | 指华夏基金管理有限公司。 |
基金合同当事人： | 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人。 |
基金托管人： | 指中国银行股份有限公司。 |
直销机构： | 指华夏基金管理有限公司。 |
代销机构： | 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换及 转托管等业务的机构。 |
销售机构： | 指直销机构及代销机构。 |
香港代表 | 指依据香港证监会 2015 年 5 月 22 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《有关内地与香港基金互认的通函》等香港法规的规定，担任本基金在香港地区的代表，负责接收香港地区投资者的申购赎回申请、协调基金销售、向香港证监会进行报备和履行向香港基金投资者的信息披露和 沟通工作等依据香港法规应履行的职责的机构。 |
合格境外机构投资者： | 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管 理机构。 |
注册登记业务： | 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册等。 |
注册登记机构： | 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为华夏基 金管理有限公司和中国证券登记结算有限责任公司。 |
基金账户： | 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机 构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户。 |
交易账户： | 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认 |
购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况 的账户。 | |
基金合同生效日： | 指基金合同满足生效条件后，基金管理人依法向中国证监会办理基金 备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。 |
存续期： | 指基金合同生效并存续的不定期期限。 |
工作日： | 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 |
开放日： | 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。 |
T 日： | 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日 期。 |
T+n日： | 指T日后（不包括T日）第n个工作日。 |
申购： | 指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为。 |
赎回： | 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基 金基金份额的行为。 |
转换： | 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基 金的基金份额转为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为。 |
基金份额类别 | 指根据销售区域、销售费用的不同将本基金基金份额分为不同的类 别。 |
中国 | 指中华人民共和国（就本基金而言，不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区）。 |
香港 | 指香港特别行政区。 |
A 类基金份额 | 指在中国销售，以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额。其销 售费用与H 类份额有差异。 |
H 类基金份额 | 指在香港销售，以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额。其销 售费用与A 类份额有差异。 |
转托管： | 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交 易账户转入另一交易账户的行为。 |
元： | 指人民币元。 |
基金收益： | 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息及其他合法收入。 |
基金资产总值： | 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。 |
基金资产净值： | 指基金资产总值减去负债后的价值。 |
基金资产估值： | 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程。 |
流动性受限资产： 摆动定价机制： | 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者 的合法权益不受损害并得到公平对待。 |
指定媒介： | 指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。 |
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座 8 层设立日期：1998 年 4 月 9 日
法定代表人：杨明辉联系人：邱曦
客户服务电话：400-818-6666传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：
持股单位 | 持股占总股本比例 |
中信证券股份有限公司 | 62.2% |
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION | 27.8% |
天津海鹏科技咨询有限公司 | 10% |
合计 | 100% |
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚基金管理有限公司董事长，中国建银
投资证券有限责任公司执行董事、总裁，华夏基金（香港）有限公司董事长等。
J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。
李星先生：董事，硕士。现任春华资本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华资本集团分析师、投资经理等。
史本良先生：董事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、公司财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监、联席负责人、行政负责人、公司副财务总监等。
李春波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券国际有限公司董事长。曾任中信证券研究部首席分析师，中信证券股票销售交易部B角（主持工作），中信证券研究部行政负责人，中信证券股票销售交易部行政负责人等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副书记。兼任华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理、数据中心行政负责人（兼），上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理，证通股份有限公司董事等。
支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学财务处处长、商学院财务与金融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼秘书长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立董事等。
刘霞辉先生：独立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。兼任中国战略研究会经济战略专业委员会主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。曾任职于国家人社部政策法规司综合处。
殷少平先生：独立董事，博士。现任中国人民大学法学院副教授、硕士生导师。曾任最高人民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级人民法院副院长、审判委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独立董事，广西壮族自治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石律师事务所兼职律师等。
侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的
全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战略负责人等。
西志颖女士：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角（主持工作）。曾任中信证券股份有限公司计划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角等。
唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流动性风险管理等工作。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、行政负责人，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
郑煜女士：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副书记、基金经理等。曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，原中信基金股权投资部总监，华夏基金管理有限公司总经理助理、纪委书记等。
孙彬先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资经理等。曾任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理、公司总经理助理等。
张德根先生：副总经理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏财富投资管理有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责人（兼）等。
李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委书记、法律部
行政负责人。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人，合规部行政负责人等。
孙立强先生：财务负责人，硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责人、华夏资本管理有限公司监事、上海华夏财富投资管理有限公司监事、华夏基金（香港）有限公司董事。曾任职于深圳航空有限责任公司计划财务部，曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角、财务部B角等。
桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管理有限公司金融科技部行政负责人。曾任职于深圳市长城光纤网络有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有限责任公司信息技术部负责人，华夏基金管理有限公司信息技术部总经理助理、副总经理、行政负责人等。
2、本基金基金经理
王君正先生，硕士。曾任泰达宏利基金管理有限公司研究部研究员，工银瑞信基金管理有限公司研究员、研究部副总经理、基金经理等。2022年10月加入华夏基金管理有限公司，现任华夏回报证券投资基金基金经理（2023年5月4日起任职）、华夏回报二号证券投资基金基金经理（2023年5月4日起任职）。
历任基金经理：2003年9月5日至2004年6月16日期间，江晖先生任基金经理；2004年2月27日至2007年8月17日期间，石波先生任基金经理；2007年7月31日至2009年3月7日期间，颜正华先生任基金经理；2007年7月31日至2014年1月17日期间，胡建平先生任基金经理；2011年2月22日至2014年5月23日期间，张剑先生任基金经理；2014年1月17日至2014年11月28日期间，黄立图先生任基金经理；2014年1月2日至2015年1月20日期间，王海雄先生任基金经理；2014年5月23日至2015年6月26日期间，李冬卉先生任基金经理；2015年3月17日至2017年2月24日期间，代瑞亮先生任基金经理；2015年1月20日至2017年7月17日期间，王怡欢女士任基金经理；2015年11月19日至2017年8月29日期间，陈伟彦先生任基金经理；2014年5月28日至2021年11月2日期间，蔡向阳先生任基金经理；2019年8月15日至2021年12月30日期间，林青泽先生任基金经理；2021年11月2日至2023年5月4日期间，阳琨先生任基金经理； 2021年11月2日至2023年5月4日期间，季新星先生任基金经理。
3、本公司股票投资决策委员会
主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
郑煜女士，华夏基金管理有限公司副总经理，基金经理。孙彬先生，华夏基金管理有限公司副总经理，投资经理。
朱熠先生，华夏基金管理有限公司机构权益投资部执行总经理，基金经理、投资经理。周克平先生，华夏基金管理有限公司股票投资部总监，基金经理。
孙轶佳女士，华夏基金管理有限公司社保投资部总监，基金经理、投资经理。郑泽鸿先生，华夏基金管理有限公司股票投资部总监，基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产。
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资。
6、除依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。
7、依法接受基金托管人的监督。
8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定。
10、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
11、编制基金中期报告和年度报告。
12、严格按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定，履行信息披露及报告义务。
13、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他法律法规规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露。
14、按照基金合同的约定制订基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
15、依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
16、编制本基金的财务会计报告，保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务的完整记录15年以上。
17、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
19、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。
20、法律法规规定的其他义务。
（四）基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
4、本基金基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券。
（2）向他人贷款或者提供担保。
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
（五）基金管理人的内部控制制度
基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获得无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。
1、控制环境
良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。
（1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事3名。董事会下设审计委员会等专门委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。
（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组织结构。
（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并进行持续教育。
2、风险评估
公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。
3、控制活动
公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。
（1）投资控制制度
投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。
①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执行。
③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。
⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。
（2）会计控制制度
①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。
②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制度。
③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。
④制定了完善的档案保管和财务交接制度。
（3）技术系统控制制度
为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的
制度。
（4）人力资源管理制度
公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。
（5）监察制度
公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。
（6）反洗钱制度
公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。
4、信息沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。
5、内部监控
公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
6、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2023 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1038 只证券投资基金，其中境内基金 993 只， QDII 基金 49 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则
的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构
（一）销售机构
投资人办理 A 类基金份额申购赎回业务的场所包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点。H 类基金份额的销售机构以本基金香港代表的规定为准。
1、直销机构：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座 8 层法定代表人：杨明辉
客户服务电话：400-818-6666传真：010-63136700
联系人：张德根
网址：www.ChinaAMC.com 2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：陈四清
传真：010-66107914
联系人：王佺
网址：www.icbc.com.cn客户服务电话：95588
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：谷澍
联系人：客户服务中心网址：www.abchina.com客户服务电话：95599
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：葛海蛟
电话：010-66596688传真：010-66593777
客户服务电话：95566
（4）中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立
传真：010-66275654
联系人：王嘉朔
网址：www.ccb.com客户服务电话：95533
（5）交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：任德奇
电话：021-58781234传真：021-58408483
联系人：高天
网址：www.bankcomm.com客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：缪建民
电话：0755-83198888传真：0755-83195109
联系人：季平伟
网址：www.cmbchina.com客户服务电话：95555
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层法定代表人：朱鹤新
电话：010-66637271传真：010-65550827
联系人：王晓琳
网址：www.citicbank.com客户服务电话：95558
（8）上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号法定代表人：郑杨
电话：021-61618888传真：021-63602431
联系人：高天、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn客户服务电话：95528
（9）兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦办公地址：上海市浦东新区银城路167号
法定代表人：吕家进电话：0591-87839338传真：021-62159217
联系人：孙琪虹
网址：www.cib.com.cn客户服务电话：95561
（10）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏
电话：010-63636153传真：010-63639709
联系人：朱红
网址：www.cebbank.com客户服务电话：95595
（11）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：高迎欣
传真：010-57092611
联系人：董云巍
网址：www.cmbc.com.cn客户服务电话：95568
（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：张金良
传真：010-68858117
联系人：李雪萍
网址：www.psbc.com客户服务电话：95580
（13）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587传真：010-66226045
联系人：谢小华
网址：www.bankofbeijing.com.cn客户服务电话：95526
（14）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：李民吉
电话：010-85238670传真：010-85238680
联系人：李慧
网址：www.hxb.com.cn客户服务电话：95577
（15）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：金煜
电话：021-68475888传真：021-68476111
联系人：王笑
网址：http://www.bosc.cn/客户服务电话：95594
（16）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：杨明生
电话：020-38321207、15011838290传真：020-87310955
联系人：韩鹏
网址：www.cgbchina.com.cn客户服务电话：400-830-8003
（17）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林
电话：0755-82088888传真：0755-25841098
联系人：赵扬
网址：bank.pingan.com客户服务电话：95511-3
（18）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574
（19）上海农村商业银行股份有限公司住所：上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层法定代表人：胡平西
电话：021-38523692传真：021-50105124
联系人：施传荣
客户服务电话：021-962999
（20）北京农村商业银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼法定代表人：王金山
电话：010-89198762传真：010-89198678
联系人：鲁娟
网址：www.bjrcb.com客户服务电话：96198
（21）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦法定代表人：郭少泉
电话：0532-85709749传真：0532-85709839
联系人：赵蓓蓓
客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）
（22）徽商银行股份有限公司
住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：李宏鸣电话：0551-62667635传真：0551-62667684
联系人：叶卓伟
客户服务电话：400-889-6588
（23）浙商银行股份有限公司
住所：杭州市萧山区鸿宁路1788号
办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号
法定代表人：张荣森（代为履行法定代表人职责）电话：0571-88261822
传真：0571-87659188
联系人：沈崟杰
网址：www.czbank.com客户服务电话：95527
（24）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号法定代表人：卢国锋
电话：0769-22865177传真：0769-23156406
联系人：朱杰霞
网址：www.dongguanbank.cn客户服务电话：0769-956033
（25）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普
电话：0571-85108195传真：0571-85106576
联系人：陈振峰
客户服务电话：400-888-8508
（26）南京银行股份有限公司 住所：南京市白下区淮海路50号
办公地址：南京市白下区淮海路50号法定代表人：林复
电话：025-84544021传真：025-84544129
联系人：翁俊
网址：www.njcb.com.cn客户服务电话：95302
（27）临商银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号法定代表人：王傢玉
电话：0539-7877780传真：0539-8051127
联系人：吕芳芳
客户服务电话：400-699-6588
（28）温州银行股份有限公司
住所：浙江省温州市鹿城区会展路1316号
办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号法定代表人：陈宏强
电话：0577-88997296
联系人：蔡鹏
客户服务电话：0577-96699
（29）汉口银行股份有限公司
住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦法定代表人：陈新民
电话：027-82656867传真：027-82656236
联系人：黄慧琼
客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（全国）
（30）江苏银行股份有限公司住所：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号法定代表人：夏平
电话：025-58588167传真：025-58588164
联系人：田春慧
网址：www.jsbchina.cn客户服务电话：95319
（31）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号法定代表人：李伏安
电话：022-58316666
传真：-
联系人：潘鹏程
网址：www.cbhb.com.cn客户服务电话：95541
（32）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司住所：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人：农惠臣
电话：0991-8824667传真：0991-8824667
联系人：何佳
客户服务电话：0991-96518
（33）烟台银行股份有限公司
住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人：叶文君
电话：0535-6699660传真：0535-6699884
联系人：王淑华
客户服务电话：400-831-1777
（34）大连银行股份有限公司
住所：辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号法定代表人：陈占维
电话：0411-82356627传真：0411-82356590
联系人：李格格
客户服务电话：400-664-0099
（35）重庆银行股份有限公司
住所：重庆市江北区永平门街6号
办公地址：重庆市江北区永平门街6号法定代表人：林军
电话：023-63367470传真：023-63367205
联系人：张鹏
网址：www.cqcbank.com客户服务电话：96899
（36）东莞农村商业银行股份有限公司住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：王耀球
电话：0769-22866254、15625596450传真：0769-22866282
联系人：刘托福
客户服务电话：0769-961122
（37）河北银行股份有限公司
住所：河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号法定代表人：乔志强
电话：0311-88627522传真：0311-88627027
联系人：王栋
客户服务电话：400-612-9999
（38）广东顺德农村商业银行股份有限公司
住所：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号法定代表人：姚真勇
电话：0757-22382524传真：0757-22388777
联系人：杨素苗
网址：http://www.sdebank.com/客户服务电话：0757-22223388
（39）江苏苏州农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号法定代表人：魏礼亚
电话：0512-63969209传真：0512-63969209
联系人：葛晓亮
网址：http://www.szrcb.com客户服务电话：956111
（40）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号
办公地址：陕西省西安市高新路60号法定代表人：郭军
电话：029-88992881传真：029-88992475
联系人：白智
客户服务电话：400-869-6779
（41）江苏江南农村商业银行股份有限公司住所：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939传真：0519-89995170
联系人：蒋娇
网址：www.jnbank.com.cn客户服务电话：0519-96005
（42）长沙银行股份有限公司
住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座法定代表人：朱玉国
电话：0731-89736250传真：0731-89736250
联系人：于立娜
网址：www.bankofchangsha.com客户服务电话：0731-96511
（43）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦法定代表人：吴世群
电话：0592-5310251传真：0592-5373973
联系人：孙瑜
客户服务电话：400-858-8888
（44）广州农村商业银行股份有限公司住所：广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号法定代表人：黄子励
电话：020-28019593传真：020-22389031
联系人：黎超雄
网址：www.grcbank.com客户服务电话：961111
（45）吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市经济开发区1817号
办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号法定代表人：唐国兴
电话：0431-84999627传真：0431-84992649
联系人：孙琦
客户服务电话：400-889-6666
（46）苏州银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868373
联系人：吴骏
网址：www.suzhoubank.com客户服务电话：96067
（47）汇丰银行（中国）有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22楼法定代表人：廖宜建
电话：021-38882834、021-38881449传真：021-23208558
客户服务电话：800-820-8828、400-820-8828、021-38888828
（48）星展银行（中国）有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301、1801单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301、1801单元法定代表人：葛甘牛
电话：021-38968349
联系人：Norma Xu
客户服务电话：400-820-8988
（49）恒生银行（中国）有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海市浦东南路
528号证券大厦27楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海市浦东南路528号证券大厦27楼
法定代表人：李慧敏电话：021-38658644传真：021-68828880
联系人：叶馨雯
客户服务电话：800-830-8008、400-830-8008
（50）恒丰银行股份有限公司
住所：山东省济南市历下区泺源大街8号
办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼法定代表人：陈颖
电话：021-63890139
传真：-
联系人：张昊
网址：www.hfbank.com.cn客户服务电话：95395
（51）泉州银行股份有限公司
住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号
办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号法定代表人：傅子能
电话：0595-22551071传真：0595-22578871
联系人：董培姗
网址：www. qzccbank.com
客户服务电话：400-889-6312
（52）锦州银行股份有限公司 住所：辽宁省锦州市科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市科技路68号法定代表人：魏学坤
电话：13500466262传真：0416-3220186
联系人：杨玉
网址：www.jinzhoubank.com客户服务电话：400-66-96178
（53）湖南银行股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号
办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号法定代表人：黄卫忠
电话：0731-89828182传真：0731-89828806
联系人：闾娇蓉
网址：www.hunan-bank.com客户服务电话：0731-96599
（54）长城华西银行股份有限公司住所：四川省德阳市蒙山街14号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街333号法定代表人：谭运财
电话：028-61963271传真：028-61963266
联系人：罗长鸣
网址：www.gwbank.com.cn客户服务电话：028-96836
（55）青岛农村商业银行股份有限公司
住所：山东省青岛市崂山区香港东路109号
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路109号法定代表人：刘仲生
电话：0532-66957228传真：0532-85933730
联系人：李洪姣
客户服务电话：400-11-96668（全国）、96668（青岛）
（56）深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
司）
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座法定代表人：顾敏
电话：0755-89462603传真：0755-86700688
联系人：张驰
网址：http://www.webank.com客户服务电话：400-999-8800
（57）云南红塔银行股份有限公司住所：云南省玉溪市东风南路2号
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座法定代表人：李光林
电话：0871-65236624传真：0871-65236614
联系人：马杰
网址：www.ynhtbank.com客户服务电话：0877-96522
（58）中原银行股份有限公司
住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表人：徐诺金
电话：0371-61910219传真：0371-85519869
联系人：田力源
网址：www.zybank.com.cn客户服务电话：95186
（59）兰州银行股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号
办公地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号法定代表人：许建平
电话：18919995597、18298955880传真：0931-4600528
客户服务电话：400-88-96799
（60）九江银行股份有限公司住所：九江市长虹大道619号
办公地址：九江市长虹大道619号法定代表人：刘羡庭
电话：18679157032
传真：/
联系人：程科夫
网址：www.jjccb.com客户服务电话：95316
（61）中信百信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼6-11层法定代表人：李如东
电话：010-50925699传真：010-86496277
联系人：陈冰
客户服务电话：400-818-0100
（62）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：缪建民电话：0755-83198888传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
网址：https://fi.cmbchina.com/home客户服务电话：95555
（63）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司住所：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号法定代表人：章伟东
电话：0575-81103096传真：0575-81168501
客户服务电话：400-88-96596
（64）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相
电话：010-66045529传真：010-66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
（65）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
住所：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室
办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室法定代表人：齐凌峰
电话：010-82050520传真：010-82086110
联系人：阮志凌
客户服务电话：400-158-5050
（66）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：洪弘电话：010-83363101传真：010-83363072
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
（67）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉
电话：021-20835787传真：010-85657357
联系人：吴卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服务电话：400-920-0022、021-20835588
（68）财咨道信息技术有限公司
住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601法定代表人：朱荣晖
电话：13918960890传真：024-82280606
联系人：庞文静
客户服务电话：400-003-5811
（69）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表人：吴言林
电话：025-66046166转837
联系人：孙平
客户服务电话：025-66046166
（70）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687传真：021-58300279
联系人：李娟
客户服务电话：021-50810673
（71）众惠基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层法定代表人：李春蓉
电话：0851-82209888
联系人：黄笛
网址：www.hyzhfund.com 客户服务电话：400-8391818
（72）上海陆享基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元
法定代表人：粟旭
电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863
传真：021-53398801
联系人：张宇明、王梦霞、王玉网址：www.luxxfund.com
客户服务电话：4001681235
（73）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
司）
办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼法定代表人：刘明军
电话：0755-86013388转80618
联系人：谭广锋
网址：www.tenganxinxi.com客户服务电话：95017
（74）北京度小满基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人：葛新电话：010-59403028传真：010-59403027
联系人：孙博超
网址：www.baiyingfund.com客户服务电话：95055-4
（75）博时财富基金销售有限公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层法定代表人：王德英
电话：075583169999-4002传真：0755-83195220
联系人：崔丹
客户服务电话：4006105568
（76）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼法定代表人：汪静波
电话：021-38509680传真：021-38509777
联系人：张裕
网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399
（77）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
（78）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦法定代表人：其实
电话：95021
传真：021-64385308
联系人：屠彦洋
网址：www.1234567.com.cn客户服务电话：400-181-8188
（79）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人：杨文斌
电话：021-20613635传真：021-68596916
联系人：周天雪
客户服务电话：400-700-9665
（80）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人：王珺电话：18205712248
联系人：韩爱斌
网址：www.fund123.cn客户服务电话：95188-8
（81）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832传真：021-20691861
联系人：黄辉
客户服务电话：400-820-2899
（82）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653传真：0571-86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
（83）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088-6006传真：010-62020355
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
（84）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533传真：021-61101630
联系人：曹怡晨
网址：http://www.leadfund.com.cn/客户服务电话：95733
（85）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军电话：010-85097570传真：010-85097308
联系人：余永键
客户服务电话：400-021-8850
（86）乾道基金销售有限公司
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室法定代表人：董云巍
电话：010-62062880传真：010-82057741
联系人：马林
客户服务电话：400-088-8080
（87）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室法定代表人：梁蓉
电话：010-66154828-809传真：010-88067526
联系人：马浩
客户服务电话：010-66154828
（88）泛华普益基金销售有限公司
住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号法定代表人：于海锋
电话：13910181936
传真：-
联系人：隋亚方
网址：https://www.puyifund.com/客户服务电话：400-080-3388
（89）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
法定代表人：沈伟桦电话：010-52855713传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-609-9200
（90）南京苏宁基金销售有限公司住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部法定代表人：刘汉青
电话：025-66996699-887226传真：025-66008800-887226
联系人：王峰
网址：www.snjijin.com客户服务电话：95177
（91）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层
法定代表人：聂婉君电话：010-59497361传真：010-64788016
联系人：李艳
客户服务电话：400-012-5899
（92）深圳腾元基金销售有限公司
住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元法定代表人：曾革
电话：0755-33376853传真：0755-33065516
联系人：鄢萌莎
网址：www.tenyuanfund.com客户服务电话：400-687-7899
（93）通华财富（上海）基金销售有限公司住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层法定代表人：沈丹义
电话：021-60818757传真：021-60810695
联系人：周晶
网址：www.tonghuafund.com客户服务电话：400-101-9301
（94）北京中植基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层
法定代表人：武建华电话：010-59313555传真：010-56642623
联系人：丛瑞丰
网址：http://www.zzfund.com客户服务电话：400-8180-888
（95）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108法定代表人：王伟刚
电话：010-56282140传真：010-62680827
联系人：丁向坤
网址：http://www.hcfunds.com/客户服务电话：400-619-9059
（96）海银基金销售有限公司
住所：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼
办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼法定代表人：惠晓川
电话：021-80134149传真：021-80133413
联系人：秦琼
网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016
（97）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人：丁东华电话：010-59287984传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
网址：www.gomefund.com 客户服务电话：400-111-0889
（98）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：申健
电话：18017373527传真：021-20219923
联系人：张蜓
网址：https://www.wg.com.cn/客户服务电话：021-20292031
（99）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座法定代表人：赵芯蕊
电话：010-62625768传真：010-62676582
联系人：赵芯蕊
客户服务电话：010-62675369
（100）北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B法定代表人：许宁
电话：010-85610733传真：010-85622351
联系人：彭雪琳
网址：https://www.htfund.com/客户服务电话：400-829-1218
（101）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表人：杨健
电话：010-65309516传真：010-65330699
联系人：李海燕
网址：www.jianfortune.com 客户服务电话：400-673-7010
（102）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：黄祎
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人：徐亚丹
网址：www.520fund.com.cn客户服务电话：400-799-1888
（103）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）
法定代表人：程刚电话：010-58160168传真：010-58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
（104）上海联泰基金销售有限公司
住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室办公地址：上海市虹口区临潼路188号
法定代表人：尹彬彬电话：15201924977传真：021-52975270
联系人：兰敏
客户服务电话：400-118-1188
（105）深圳市金海九州基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
司）
办公地址：深圳市福田区富德生命保险大厦1106室法定代表人：彭维熙
电话：0755-81994266传真：0755-84333886
联系人：彭维熙
客户服务电话：400-099-3333
（106）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋法定代表人：金佶
电话：021-33323999传真：021-33323837
联系人：甄宝林
客户服务电话：021-34013999
（107）泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206法定代表人：张虎
电话：15180468717
联系人：郑雅婷
客户服务电话：4000048821
（108）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
电话：021-35385521*210传真：021-55085991
联系人：蓝杰
网址：www.jiyufund.com.cn客户服务电话：400-820-5369
（109）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人：黄欣
电话：021-33768132-801传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
网址：www.zhongzhengfund.com客户服务电话：400-6767-523
（110）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元法定代表人：郑毓栋
电话：010-65951887传真：010-65951887
联系人：姜颖
网址：www.hongdianfund.com客户服务电话：400-618-0707
（111）深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元法定代表人：祝中村
电话：0755-83999907传真：0755-83999926
联系人：曾瑶敏
客户服务电话：0755-83999907
（112）上海攀赢基金销售有限公司
住所：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼法定代表人：沈茹意
电话：15317992110
传真：021-68889283
联系人：孟召社
客户服务电话：021-68889082
（113）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人：王之光电话：021-20665952传真：021-22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
（114）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203法定代表人：肖雯
电话：020-89629021传真：020-89629011
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
（115）和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房
间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座法定代表人：王旋
电话：0371-85518396传真：0371-85518397
联系人：胡静华
客户服务电话：4000-555-671
（116）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460507传真：0755-21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
（117）中证金牛（北京）基金销售有限公司住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336519传真：010-59336500
联系人：孙雯
客户服务电话：4008-909-998
（118）京东肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部法定代表人：王苏宁
电话：18911869618
联系人：陈龙鑫
客户服务电话：95118、400-098-8511
（119）大连网金基金销售有限公司
住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202
办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202法定代表人：樊怀东
电话：13522300698传真：0411-39027835
联系人：王清臣
网址：http://www.yibaijin.com/客户服务电话：4000-899-100
（120）中民财富基金销售（上海）有限公司住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层法定代表人：弭洪军
电话：021-33357030传真：021-63353736
联系人：李娜
客户服务电话：400-876-5716
（121）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
1108
法定代表人：赖任军电话：0755-84355914传真：0755-26920530
联系人：陈丽霞
客户服务电话：400-9302-888
（122）北京雪球基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：李楠
电话：010-61840688传真：010-61840699
联系人：袁永姣
网址：https://danjuanapp.com客户服务电话：400-159-9288
（123）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号法定代表人：杨柳
电话：0755-82779746/18122062924
联系人：林丽/刘文婷
客户服务电话：400-666-7388
（124）上海中欧财富基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层
法定代表人：许欣
电话：021-68609600-5952传真：021-33830351
联系人：黎静
网址：www.qiangungun.com客户服务电话：400-700-9700
（125）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
法定代表人：戴晓云电话：18511290872传真：010-59013828
联系人：邵玉磊
网址：www.wanjiawealth.com客户服务电话：010-59013842
（126）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：毛淮平
电话：010-88066326传真：010-63136184
联系人：张静怡
网址：www.amcfortune.com客户服务电话：400-817-5666
（127）海通期货股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号17楼，6楼01、03、04单元，25楼，
2楼05、03单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号17楼，6楼01、03、04单元，
25楼，2楼05、03单元
法定代表人：吴红松电话：021-38917316传真：021-68685550
联系人：王曦语
网址：https://www.htfutures.com/客户服务电话：4008209133
（128）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14
层
法定代表人：张皓电话：021-60812919传真：021-60819988
联系人：梁美娜
客户服务电话：400-990-8826
（129）弘业期货股份有限公司住所：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号弘业大厦法定代表人：周剑秋
电话：025-52278981传真：025-52278733
联系人：张苏怡
客户服务电话：400-828-1288
（130）华融融达期货股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
办公地址：郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号法定代表人：张岩
电话：18539918769传真：0371-69106682
联系人：申朝华
客户服务电话：400-6197-666
（131）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表人：贺青
电话：021-38676666传真：021-38670666
联系人：黄博铭
网址：www.gtja.com客户服务电话：95521
（132）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587、4008-888-108
（133）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼
法定代表人：张纳沙电话：0755-82130833传真：0755-82133952
联系人：于智勇
网址：www.guosen.com.cn客户服务电话：95536
（134）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人：霍达
电话：0755-82943666传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn客户服务电话：95565
（135）广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼
法定代表人：林传辉电话：020-66336146
传真：020-87555417
联系人：陈姗姗
网址：www.gf.com.cn客户服务电话：95575
（136）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君电话：010-60838888传真：010-60836029
联系人：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com客户服务电话：95548
（137）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表人：陈亮
电话：010-80928123传真：010-66568990
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888或95551
（138）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号法定代表人：周杰
电话：021-23219000传真：021-63410456
客户服务电话：95553、400-888-8001
（139）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）法定代表人：杨玉成
电话：021-33389888传真：021-33388224
联系人：余洁
客户服务电话：95523、400-889-5523
（140）兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547传真：021-38565955
联系人：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn客户服务电话：95562
（141）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579、400-888-8999
（142）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦法定代表人：黄炎勋
电话：0755-82558305传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：http://www.essence.com.cn/客户服务电话：95517
（143）西南证券股份有限公司住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人：廖庆轩
电话：023-67663104传真：023-63786212
联系人：魏馨怡
网址：www.swsc.com.cn客户服务电话：95355
（144）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：孙永祥
电话：021-38784580-8918传真：021-68865680
联系人：李欣
网址：www.xcsc.com客户服务电话：95351
（145）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层法定代表人：袁笑一
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322
（146）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人：冯鹤年
电话：010-85127609传真：010-85127641
联系人：韩秀萍
网址：www.mszq.com客户服务电话：95376
（147）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号法定代表人：蔡咏
电话：0551-62257012传真：0551-62272100
联系人：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn客户服务电话：95578
（148）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：安志勇电话：022-23861683传真：022-28451892
联系人：陈玉辉
客户服务电话：956066
（149）华泰证券股份有限公司住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn客户服务电话：95597
（150）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703传真：0351-8686619
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn客户服务电话：95573
（151）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：陈佳春
电话：0532-85725062传真：0532-85022605
联系人：赵如意
网址：http://sd.citics.com客户服务电话：95548
（152）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316传真：010-66555246
联系人：汤漫川
网址：www.dxzq.net.cn客户服务电话：95309
（153）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力
电话：0512-65581136传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：www.dwzq.com.cn客户服务电话：95330
（154）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：肖林
电话：010-83252185传真：010-63080978
联系人：付婷
网址：www.cindasc.com客户服务电话：95321
（155）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39层、40 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888传真：021-63326729
联系人：孔亚楠
网址：www.dfzq.com.cn客户服务电话：95503
（156）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人：雷杰
电话：0731-85832503传真：0731-85832214
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com客户服务电话：95571
（157）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：曹宏
电话：0755-83530715传真：0755-83515567
联系人：梁浩
客户服务电话：95514、400-6666-888
（158）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：刘秋明
电话：021-22169999
联系人：郁疆
客户服务电话：95525、400-888-8788
（159）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：胡伏云
电话：020-88836999传真：020-88836984
联系人：陈靖
网址：www.gzs.com.cn客户服务电话：95548
（160）东北证券股份有限公司住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春
电话：0431-85096517传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360
（161）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路389号
办公地址：江苏省南京市江东中路389号法定代表人：李剑锋
电话：025-58519523传真：025-83369725
联系人：王万君
网址：www.njzq.com.cn客户服务电话：95386
（162）上海证券有限责任公司住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号法定代表人：龚德雄
电话：021-51539888传真：021-65217206
联系人：张瑾
客户服务电话：400-891-8918
（163）诚通证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：张威
电话：010-83561146传真：010-83561164
联系人：田芳芳
网址：www.cctgsc.com.cn客户服务电话：95399
（164）大同证券有限责任公司
住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥
电话：0351-4130322传真：0351-7219891
联系人：薛津
客户服务电话：400-712-1212
（165）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：祁昊
网址：www.glsc.com.cn客户服务电话：95570
（166）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼法定代表人：吴承根
电话：0571-87901053传真：0571-87901913
联系人：谢相辉
网址：www.stocke.com.cn客户服务电话：95345
（167）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：何之江电话：13916661875传真：021-33830395
联系人：王阳
网址：www.pingan.com客户服务电话：95511-8
（168）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬
电话：0551-65161666传真：0551-65161600
联系人：范超
客户服务电话：95318
（169）国海证券股份有限公司住所：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn客户服务电话：95563
（170）财信证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：刘宛晨电话：0731-84403347传真：0731-84403439
联系人：郭静
网址：www.cfzq.com客户服务电话：95317
（171）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712、0769-22119348传真：0769-22119423
联系人：李荣、孙旭
网址：www.dgzq.com.cn客户服务电话：95328
（172）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：菅明军
电话：0371-69099882传真：0371-65585899
联系人：程月艳、李盼盼、党静网址：www.ccnew.com
客户服务电话：95377
（173）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人：翁振杰
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
（174）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531、400-888-8588
（175）中银国际证券股份有限公司
住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：宁敏
电话：021-20328000
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
客户服务电话：400-620-8888
（176）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人：庞介民
电话：021-68405273传真：021-68405181
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（177）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼法定代表人：徐丽峰
电话：0791-86283372、15170012175传真：0791-86281305
联系人：占文驰
网址：www.gszq.com客户服务电话：956080
（178）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号法定代表人：杨炯洋
电话：010-58124967传真：028-86150040
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584
（179）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
（830002）
法定代表人：王献军电话：0991-2307105传真：0991-2301927
联系人：梁丽
客户服务电话：95523、400-889-5523
（180）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮
电话：021-20315290传真：021-20315125
联系人：许曼华
网址：www.zts.com.cn客户服务电话：95538
（181）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心
406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层法定代表人：李强
传真：0755-83199511
联系人：王雯
客户服务电话：400-832-3000
（182）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼法定代表人：刘学民
电话：0755-23838750传真：0755-25838701
联系人：单晶
网址：www.firstcapital.com.cn客户服务电话：95358
（183）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人：陆涛
电话：0755-83025022传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372
（184）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
网址：www.avicsec.com客户服务电话：95335
（185）华林证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
法定代表人：林立
电话：0755-83255199传真：0755-82707700
联系人：胡倩
客户服务电话：400-188-3888
（186）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：武晓春
电话：021-68761616传真：021-68767032
联系人：刘熠
客户服务电话：400-888-8128
（187）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室法定代表人：徐朝晖
电话：029-87211526传真：029-87424426
联系人：梁承华
网址：www.westsecu.com客户服务电话：95582
（188）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623传真：0591-87383610
联系人：张腾
网址：www.hfzq.com.cn客户服务电话：95547
（189）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心19楼法定代表人：祁建邦
电话：0931-4890208传真：0931-4890628
联系人：周鑫
网址：www.hlzq.com客户服务电话：95368
（190）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群
电话：010-65051166传真：010-65058065
客户服务电话：010-65051166
（191）财通证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心法定代表人：沈继宁
电话：0571-87925129传真：0571-87818329
联系人：夏吉慧
网址：www.ctsec.com客户服务电话：95336
（192）甬兴证券有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层
办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北路429号31-32层
法定代表人：李抱电话：13917125376
传真：021-68776977-8427
联系人：随飞
网址：https://www.yongxingsec.com/客户服务电话：400-916-0666
（193）五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦
（18-25层）
法定代表人：黄海洲电话：0755-23375492传真：0755-82545500
联系人：戴佳璐
客户服务电话：40018-40028
（194）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人：俞洋电话：021-54967656传真：021-54967032
联系人：虞佳彦
客户服务电话：95323、400-109-9918
（195）中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：高涛
电话：0755-88320851传真：0755-82026942
联系人：胡芷境
客户服务电话：400-600-8008、95532
（196）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层法定代表人：李永湖
电话：0755-82943755传真：0755-82960582
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com客户服务电话：95329
（197）东方财富证券股份有限公司住所：拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号法定代表人：戴彦
电话：021-36533016传真：021-36533017
联系人：王伟光
网址：http://www.18.cn客户服务电话：95357
（198）国融证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法定代表人：张智河
电话：010-83991719传真：010-66412537
联系人：叶密林
网址：https://www.grzq.com客户服务电话：95385
（199）粤开证券股份有限公司
住所：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人：严亦斌电话：0755-83331195
联系人：彭莲
网址：http://www.ykzq.com客户服务电话：95564
（200）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波
电话：0451-87765732传真：0451-82337279
联系人：姜志伟
网址：www.jhzq.com.cn客户服务电话：956007
（201）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058传真：028-86690126
客户服务电话：95310
（202）华宝证券股份有限公司
住所：上海市陆家嘴环路166号27楼
办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼法定代表人：陈林
电话：021-50122128传真：021-50122398
联系人：徐方亮
客户服务电话：400-820-9898
（203）长城国瑞证券有限公司
住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼法定代表人：王勇
电话：0592-2079259传真：0592-2079602
联系人：邱震
客户服务电话：400-0099-886
（204）爱建证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼法定代表人：祝健
电话：021-32229888传真：021-68728703
联系人：庄丽珍
客户服务电话：400-196-2502
（205）英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：郝京春
电话：0755-83007014传真：0755-83007168
联系人：刘思源
网址：http://www.ydsc.com.cn客户服务电话：4000-188-688
（206）国新证券股份有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦法定代表人：张海文
电话：010-85556048传真：010-85556088
联系人：孙燕波
网址：www.crsec.com.cn客户服务电话：95390
（207）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表人：余磊
电话：027-87618882传真：027-87618863
联系人：翟璟
客户服务电话：400-800-5000
（208）中天证券股份有限公司住所：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲法定代表人：李安有
电话：024-23280842
传真：024-23280844
联系人：孙丹华
客户服务电话：（024）95346
（209）万和证券股份有限公司
住所：海口市南沙路49号通信广场二楼
办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅法定代表人：冯周让
电话：0755-82830333传真：0755-25842783
联系人：王少峰
网址：http://www.wanhesec.com.cn客户服务电话：4008-882-882
（210）宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼法定代表人：吴玉明
电话：028-86199278传真：028-86199382
联系人：郝俊杰
客户服务电话：400-836-6366
（211）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元法定代表人：李长伟
电话：010-88321717、18500505235传真：010-88321763
联系人：唐昌田
客户服务电话：95397
（212）开源证券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：李刚
电话：029-88447611传真：029-88447611
联系人：曹欣
客户服务电话：95325、400-860-8866
（213）川财证券有限责任公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际B座17楼办公地址：成都市高新区交子大道177号中海国际B座17楼
法定代表人：金树成电话：028-86583053传真：028-86583002
联系人：匡婷
客户服务电话：028-86585518
（214）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人：吕春卫电话：010-86499427传真：010-86499401
联系人：丁倩云
客户服务电话：400-620-6868
（215）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806法定代表人：路昊
电话：021-68595698传真：021-68595766
联系人：茆勇强
网址：www.huaruisales.com客户服务电话：952303
（216）玄元保险代理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人：马永谙
电话：13752528013传真：021-50701053
联系人：卢亚博
网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx客户服务电话：400-080-8208
（217）阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层法定代表人：李科
电话：010-85632771传真：010-85632773
联系人：王超
网址：http://fund.sinosig.com/客户服务电话：95510
（218）中国人寿保险股份有限公司
住所：中国北京市西城区金融大街16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：王滨
电话：010-63631536
传真：010-66222276
联系人：柳亚卿
网址：www.e-chinalife.com客户服务电话：95519
基金管理人可以根据有关法律法规、相关情况增加或者减少销售机构。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
（二）注册登记机构
1、名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座 8 层法定代表人：杨明辉
客户服务电话：400-818-6666传真：010-63136700
联系人：朱威
2、名称：中国证券登记结算有限责任公司住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人：于文强
联系人：陈鸿鹄
联系电话：010-50938870传真：010-50938907
（三）律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦A 座 509 单元
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦A 座 509 单元法定代表人：朱小辉
联系电话：010-57763999传真：010-57763599
联系人：李晗
经办律师：吴冠雄、李晗
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁联系电话：010-58153000传真：010-85188298
联系人：蒋燕华
经办注册会计师：蒋燕华、王海彦
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照原《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关法规、《基金合同》及其他有关规定，经中国证监会 2003 年 7月 9 日证监基金字[2003]86 号文批准募集。
本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。
本基金募集期间基金份额净值为人民币 1.00 元，按面值发售。
自 2003 年 7 月 22 日到 2003 年 9 月 2 日，本基金向个人投资者和机构投资者进行发售。
本基金设立募集期共募集 3,796,885,823.40 份基金份额。有效认购户数为 49,829 户。
七、基金合同的生效
根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》于2003年9月5日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
八、基金份额的申购、赎回与转换
如本基金经认可在香港公开销售，除本基金的有关公告（如为在香港销售编制的招募说明书补充文件）及香港销售机构的业务规则另有专门规定外，本基金在香港的申购、赎回及转换等销售业务，应当根据本招募说明书办理。
（一）基金份额设置
本基金分别设立A类基金份额、H类基金份额，并分别设置代码。
投资者通过中国的销售机构申购基金份额时仅可申购A类基金份额，投资者通过香港的销售机构申购基金份额时仅可申购H类基金份额。
除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
（二）基金投资者范围
A类份额的投资者为：中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投资基金者除外），以及合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
H类份额的投资者为：通过香港销售机构购买本基金的投资者。
（三）申购与赎回办理的场所
1、直销机构
本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。
（1）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）电话：010-88087226
传真：010-88066028
（2）北京东中街投资理财中心
地址：北京市东城区东中街29号东环广场B座一层（100027）电话：010-64185183
传真：010-64185180
（3）北京西三环投资理财中心
地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）电话：010-82523198
传真：010-82523196
（4）北京东四环投资理财中心
地址：北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层（100025）电话：010-85869755
传真：010-85869575
（5）北京望京投资理财中心
地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）电话：010- 64709882
传真：010- 64702330
（6）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）电话：021-58771599
传真：021-58771998
（7）上海星展银行大厦投资理财中心
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902单元01室电话：021-20502850
传真：021-20502996
（8）深圳分公司
地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金融中心40A（518000）
电话：0755-82033033传真：0755-82031949
（9）南京分公司
地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层AD2区（210005）电话：025-84733916
传真：025-84733928
（10）杭州分公司
地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室（310007）电话：0571-89716606
传真：0571-89716611
（11）广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）电话：020-38461058
传真：020-38067182
（12）广州天河投资理财中心
地址：广州市天河区珠江西路5号5306房（510623）
电话：020-38460001传真：020-38067182
（13）成都分公司
地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1 栋1单元14层1406-1407 号
（610000）
电话：028-65730073传真：028-86725411
（14）电子交易
本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。
2、代销机构
本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）销售机构”的相关描述。
投资者应当在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并在基金管理人网站公示。
（四）申购与赎回的开放日及开放时间
本基金在开放日为投资者办理申购与赎回等基金业务。具体业务办理时间由基金管理人与代销机构约定。特别地，对于H类份额，本基金的开放日为内地沪深交易所和香港交易所的共同交易日（简称“共同交易日”），但基金管理人公告暂停申购或赎回等业务时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。
本基金已于2003年10月23日开放申购、赎回业务，于2004年3月25日开放基金转换业务。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎
回价格为本基金下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
（五）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。
2、本基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。
4、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人最迟于新规则开始实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒介公告。
（六）申购与赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
2、申购与赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请，正常情况下投资者应在T+2日通过本公司客户服务电话或到其办理业务的销售网点查询确认情况，打印确认单。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功的款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。赎回款项应在自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同及本招募说明书有关规定处理。
（七）申购与赎回的数额限制
1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购业务，每笔申购申请不得低于 1.00元（含申购费）；投资者通过其他代销机构办理本基金的申购业务，每笔最低申购金额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。
2、基金份额持有人在直销机构或华夏财富赎回 A 类份额时，每笔赎回申请不得低于 1.00份基金份额，基金份额持有人赎回 A 类份额时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的 A 类基金份额余额不足 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。基金份额持有人在其他代销机构赎回 A 类份额时，每笔最低赎回份额、基金份额持有人赎回 A 类份额时或赎回后在其他代销机构保留的 A 类基金份额最低份额余额以各代销机构的规定为准。基金份额持有人在销售机构赎回H 类份额时，赎回份额不设限制。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。
4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可以根据实际情况对以上限制进行调整，最迟在调整生效前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒介公告。
（八）申购费与赎回费
1、A类份额的申购费
（1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
申购金额（含申购费） | 前端申购费率 |
100 万元以下 | 1.5% |
100 万元以上（含 100 万元）—500 万元以下 | 1.2% |
500 万元以上（含 500 万元） | 1.0% |
（2）投资者选择交纳前端申购费时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
（3）投资者选择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有期 | 后端申购费率 |
1 年以内 | 1.8% |
满 1 年不满 2 年 | 1.5% |
满 2 年不满 3 年 | 1.2% |
满 3 年不满 4 年 | 1.0% |
满 4 年不满 8 年 | 0.5% |
满 8 年以后 | 0 |
（4）本基金申购费由基金管理人支配使用，不列入基金资产。
2、H 类份额的申购费
投资人申购H 类基金份额，申购费率最高不超过申购金额的 5%。具体申购费率和缴纳方式由销售机构自行决定。
3、A 类份额的赎回费
本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。A 类份额赎回费率如下：
持有期限 | 赎回费率 |
7 天以内 | 1.5% |
7 天以上（含 7 天） | 0.5% |
对于赎回时份额持有不满7天的，收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份额持有满7天以上（含7天）收取的赎回费，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。
4、H类份额的赎回费
对于H类份额，不论其持有期，均收取赎回金额0.125%的固定赎回费，且全部归入基金资产。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
6、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，最新的申购费率、赎回费率和收费方式在招募说明书更新中列示。如调整费率或收费方式，基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒介公告。
7、当发生大额申购或赎回情形时，按照法律法规及监管要求， 在履行适当程序后，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（九）申购份额与赎回金额的计算方法
1、申购份额的计算
如果投资者选择交纳前端申购费，则申购份额的计算方法如下：净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率）
前端申购费用=申购金额－净申购金额申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。如果投资者选择交纳后端申购费，则申购份额的计算方法如下：
申购份额=申购金额/T日基金份额净值
申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有。
申购 1 | 申购 2 | 申购 3 | |
申购金额（元，A） | 1,000.00 | 1,000,000.00 | 5,000,000.00 |
适用前端申购费率（B） | 1.5% | 1.2% | 1.0% |
净申购金额(C=A/（1＋B）) | 985.22 | 988,142.29 | 4,950,495.05 |
例一：假定T日的基金份额净值为1.200元，三笔A类份额的申购金额分别为1,000元、100万元和500万元，如果投资者选择交纳前端申购费，各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
前端申购费(D=A－C) | 14.78 | 11,857.71 | 49,504.95 |
申购份额（E=C/1.200) | 821.02 | 823,451.91 | 4,125,412.54 |
如果该投资者选择交纳后端申购费，各笔申购获得的基金份额计算如下：
申购1 | 申购2 | 申购3 | |
申购金额（元，A） | 1,000.00 | 1,000,000.00 | 5,000,000.00 |
申购份额（B=A/1.200） | 833.33 | 833,333.33 | 4,166,666.67 |
2、赎回金额的计算
如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费，则赎回金额的计算方法如下：赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率赎回金额=赎回总金额-赎回费用
如果投资者在认购时选择交纳后端认购费，则赎回金额的计算方法如下：赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
后端认购费用＝赎回份额×基金份额面值×后端认购费率/（1＋后端认购费率）
（后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位）赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端认购费用
其中，基金份额面值为 1.00 元。
如果投资者在申购时选择交纳后端申购费，则赎回金额的计算方法如下：赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率（/
1＋后端申购费率）
（后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位）赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端申购费用
例二：假定某投资者在T日赎回A类份额的10,000份，该日基金份额净值为1.250元，持有期半年，其在认购/申购时已交纳前端认购/申购费，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元
赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
例三：假定某投资者在设立募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费，并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回 A 类份额的 10,000 份，赎回当日的基金份额净值分别为
赎回1 | 赎回2 | 赎回3 | |
赎回份额（A） | 10,000.00 | 10,000.00 | 10,000.00 |
基金份额面值（B） | 1.000 | 1.000 | 1.000 |
赎回日基金份额净值（C） | 1.025 | 1.080 | 1.140 |
赎回总金额（D=A×C ） | 10,250.00 | 10,800.00 | 11,400.00 |
赎回费率（I） | 0.5% | 0.5% | 0.5% |
赎回费用（E=D×I） | 51.25 | 54.00 | 57.00 |
适用后端认购费率（F） | 1.2% | 0.9% | 0.7% |
后端认购费（G=A×B×F/（1+F）） | 118.58 | 89.20 | 69.51 |
赎回金额（H=D-E-G） | 10,080.17 | 10,656.80 | 11,273.49 |
1.025、1.080 和 1.140 元，各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算如下：
赎回 1 | 赎回 2 | 赎回 3 | |
赎回份额（A） | 10,000.00 | 10,000.00 | 10,000.00 |
申购日基金份额净值（B） | 1.200 | 1.200 | 1.200 |
赎回日基金份额净值（C） | 1.230 | 1.300 | 1.360 |
赎回总金额（D=A×C ） | 12,300.00 | 13,000.00 | 13,600.00 |
赎回费用（E=D×0.5% ） | 61.50 | 65.00 | 68.00 |
适用后端申购费率（F） | 1.8% | 1.5% | 1.2% |
后端申购费（G=A×B×F/（1+F）） | 212.18 | 177.34 | 142.29 |
赎回金额（H=D-E-G） | 12,026.32 | 12,757.66 | 13,389.71 |
例四：假定某投资人申购本基金份额当日的基金份额净值为 1.200 元，该投资人选择交纳后端申购费，并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回 A 类份额的 10,000 份，赎回当日的基金份额净值分别为 1.230、1.300 和 1.360 元，各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获得的赎回金额计算如下：
3、T日基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
（十）申购与赎回的注册登记
投资者申购基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。
基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒介公告。
（十一）巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日本基金的赎回总额－申购总额 + 转换转出总额超出上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
（3）当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应于 3 个工作日内在至少一种中国证监会指定媒介公告，并说明有关处理方法。
本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过 20 个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定媒介公告。
（4）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以延期办理赎回申请。具体分为两种情况：
①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护其他赎回投资人的利益，对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额，未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则所有投资人的赎回申请（包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请）都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。
（十二）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
（1）不可抗力。
（2）证券交易市场交易时间非正常停市。
（3）基金管理人认为市场缺乏合适的投资机会，继续接受申购可能对已有的基金份额持有人利益产生损害。
（4）基金管理人认为会有损于已有基金份额持有人利益的其他申购。
（5）基金管理人、基金托管人、基金代销机构或注册登记机构的技术保障或人员支持等不充分。
（6）本基金在香港的销售规模占基金总资产的比例高于50%的，可暂停香港投资人的申购申请。
（7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
（8）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
（9）法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。
2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
（1）不可抗力。
（2）证券交易市场交易时间非正常停市。
（3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
（4）法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额兑付；如暂时不能足额兑付，应当按单个账户已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以兑付，并
以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
3、发生基金合同和招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购、赎回申请的，报经中国证监会批准后可以暂停接受投资人的申购、赎回申请。
4、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定媒介公告。
5、暂停期间结束基金重新开放时，基金管理人应予公告。
如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日在至少一种中国证监会指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人将提前 1 个工作日在至少一种中国证监会指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。
（十三）基金份额的转换
在基金管理人另行公告前，本基金暂不办理H 类份额的转换业务。
1、基金转换的原则
（1）投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。
（2）基金转换以份额为单位进行申请。
（3）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。
（4）投资者Ｔ日申请基金转换后，T+1日可获得确认。
（5）除另有规定外，基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制，单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
（6）发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的
比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请可根据投资者事先的选择和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换。
（7）投资者办理基金转换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可申购状态。
由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转换业务的时间有所不同，投资者应参照各代销机构的具体规定。
基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制，但应最迟在调整生效前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒介公告。
2、暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请。
（4）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请。
（5）基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的。
（6）发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。
（7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定媒介上刊登重新开放基金转换的公告。
3、基金转换费用
（1）基金转换费：无。
（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。
（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例一。
②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例二。
③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“4、业务举例”中例三。
④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“4、业务举例”中例四。
⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例五。
⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为 0。业务举例：详见“4、业务举例”中例六。
⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“4、业务举例”中例七。
⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“4、业务举例”中例八。
⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例九。
⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十。
⑪从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。