Contract

证券简称：中船防务 股票代码：600685 公告编号：2022-035

中船海洋与防务装备股份有限公司 关于公司与中船财务有限责任公司签署

《2023 年金融服务框架协议》的公告

x公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

⚫ 本事项需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。

⚫ 本公司拟与中船财务有限责任公司签署《2023 年金融服务框架协议》；中船财务有限责任公司为本公司的关联方，本公司及子公司与中船财务有限责任公司发生的关联金融服务业务均为满足本集团日常经营业务的需要。

⚫ 在《2023 年金融服务框架协议》项下发生关联金融服务业务的过程中，本公司将遵循公平合理的原则，严格遵守有关法律、法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制，切实维护公司及全体股东的利益。

根据《公司法》、上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关规定，2022 年 10 月

28 日，中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称“中船防务”“本公司”或“公司”）召开第十届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司与中船财务有限责任公司签署<2023 年金融服务框架协议>的预案》，具体内容公告如下：

一、关联交易概述

为提高资金使用及结算效率、拓宽融资渠道、降低融资成本和融资风险，根据公司及子公司（以下合称“本集团”）生产经营实际情

况与需求，需要与中船财务有限责任公司（以下简称“中船财务”）发生关联金融业务。根据上海证券交易所最新修订的《股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及相关监管要求，本集团与中船财务发生的金融服务业务应单独签订协议。

由于公司《2020-2022年持续性关联交易框架协议》及其补充协议将于2022年12月31日履行完毕，本公司已于2022年10月28日与中船财务签署《2023年金融服务框架协议》，以规管本集团与中船财务之间于2023年1月1日至2023年12月31日期间发生的金融服务业务。

根据相关法律法规、中国证监会等相关规定及《公司章程》，本公司与中船财务签署《2023年金融服务框架协议》构成关联交易。本次关联交易金额已达到3000万元且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，还需提交公司2022年第二次临时股东大会审议。

二、关联关系及关联方介绍

（一）关联关系介绍

中船财务为本公司间接控股股东中国船舶集团有限公司下属的非银行金融机构。根据相关规定，中船财务为本公司关联方，本公司与中船财务签署《2023 年金融服务框架协议》，以及本集团与中船财务发生的金融服务业务构成关联交易。

（二）关联方介绍

1、基本情况

企业名称：中船财务有限责任公司企业性质：有限责任公司

注册地：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1 号 2306C 室法定代表人：xx

注册资本：300,000 万元人民币

主要经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务，协助成员单位实现交易款项的收付，对成员单位提供担保，办理成员单位之间的委托贷款及委托投资，对成员单位办理票据承兑与贴现，办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计，吸收成员单位的存款，对成员单位办理贷款及融资租赁，从事同业拆借，经批准发行财务公司债券，承销成员单位的企业债券，对金融机构的股权投资，有价证券投资，保险法律和行政规章制度许可范围内的险种的保险兼业代理业务，成员单位产品的买方信贷及融资租赁（以上凭许可证经营），自身结售汇业务和中船集团有限公司各成员单位的结售汇业务，开办普通类衍生产品交易业务。

2、近三年业务发展状况

近三年来，中船财务运营状况良好，财务及资金状况良好，具备充分的履约能力。

3、最近一年又一期主要财务指标（单位：亿元）

项目	2021年12月31日/ 0000x0-00x（xxx）	0000x6月30日/ 2022年1-6月（未经审计）
资产总额	2,125.30	2007.15
负债总额	1,938.15	1812.60
所有者权益	187.15	194.55
营业收入	23.19	22.16
净利润	16.21	6.88
资产负债率	91.19%	90.31%

三、关联交易的主要内容和定价政策

（一）框架协议内容

为规管本集团与中船财务之间于 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12

月 31 日期间发生的金融服务业务，本公司与中船财务于 2022 年 10月 28 日签署《2023 年金融服务框架协议》。根据《2023 年金融服务框架协议》，中船财务向本集团提供的金融服务业务范围如下：

(a) 存款服务：本集团在中船财务开立存款账户，中船财务为本集团提供多种存款业务类型，包括活期存款、通知存款、定期存款和协定存款等；

(b) 贷款服务：中船财务将在国家法律、法规和政策许可的范围内，按照中国银行保险监督管理委员会要求、结合自身经营原则和信贷政策，全力支持本集团业务发展中的资金需求，设计科学合理的融资方案，为本集团提供贷款服务。对于符合中船财务贷款条件的业务申请，同等条件下本集团可优先办理；

(c) 其他及银行授信服务：中船财务为本集团提供收付款服务、与结算业务相关的辅助服务等。中船财务在综合评价本集团的经营管理及风险情况的基础上，为本集团核定综合授信额度，并在综合授信额度内，对甲方及其子公司在有关经济活动中可能产生的赔偿、支付责任做出的保证，包括贷款、贸易融资、票据融资、融资租赁、透支、各项垫款等表内业务，以及票据承兑、开出信用证、保函、备用信用证、信用证保兑、债券发行担保、借款担保、有追索权的资产销售、未使用的不可撤消的贷款承诺等表外业务。

(d) 远期结售汇等外汇服务：中船财务将在法律、法规和政策许可的范围内，为本集团提供各类远期结售汇等外汇业务，包括远期结售汇、即期结售汇、人民币外汇掉期、外汇买卖等，以及其他与外汇相关的辅助服务。本集团与中船财务协商签订远期结售汇等合同，约定将来结算时的人民币兑外汇币种、金额、汇率以及交割期限。

（二）定价依据

该等交易应在本集团日常业务中、按公平的原则以一般商业条款进行（若没有或没有足够的其它交易作为比较以决定双方交易是否按一般商业条款进行，则按对本集团不会比独立第三方提供或享有（视适用者而定）之条件逊色的条款进行），该等交易对本集团股东而言应为公平合理。双方应就该等交易签订协议，而在协议中应明述定价

基准。

对于上述(a)，中船财务吸收本集团存款的利率，按中国人民银行规定的存款利率标准，该利率应不会比独立第三方提供之条件逊色。

对于上述(b)，本集团向中船财务借款按不高于中国人民银行规定的贷款利率标准，该等利率应不会比独立第三方借贷方提供之条件逊色。

对于上述(c)，按中国人民银行规定的收费标准；本集团在中船财务办理银行授信的金融手续费标准应不会比独立第三方的授信提供之条件逊色。

对于上述(d)，本集团在中船财务办理远期结售汇等外汇业务手续费标准应不会比独立第三方收费条件逊色。

（三）期限

在获得 2022 年第二次临时股东大会批准的条件下，《2023 年金融服务框架协议》的期限将从 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日

（包括首尾两日）为止。

四、关联交易的目的以及对本公司的影响

中船财务为本公司的关联方，本公司及子公司与中船财务发生的关联金融业务均为满足本集团日常经营业务的需要。

在日常交易过程中，本公司遵循公平合理的原则，严格遵守有关法律、法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制，不会对公司本期以及未来财务状况和经营成果产生不利影响，不会对中船财务构成依赖。关联交易定价遵循市场原则，不会损害公司和全体股东的利益。

五、审议程序

（一）本事项提交董事会审议前，已征得本公司独立董事的事前认可，并在董事会上发表了独立意见；

（二）本事项已经本公司第十届董事会第十七次会议及第十届监事会第十七次会议审议通过，关联董事xxxxx、xxxxx、xxx先生、xx先生、xx先生及xxx先生已回避表决，由独立非关联董事进行表决；

（三）本次关联交易金额已达到 3000 万元且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，依照相关法律法规、中国证监会相关规定及《公司章程》，还需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议，关联股东应回避表决。

六、独立董事意见

公司独立董事根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定及《公司章程》、《独立董事工作细则》的有关要求，审核了《2023年金融服务框架协议》，发表如下独立意见：

公司与中船财务有限责任公司签署《2023 年金融服务框架协议》是公司日常生产经营及业务发展所需，均按照公平合理的原则及正常行业条款订立，有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，不存在损害公司及其他股东利益的行为，且上述签署协议事项在提交董事会前已获得独立董事事前认可，关联董事已按照相关规定对该议案进行了回避表决，决策程序合法有效。因此，我们同意公司中船财务有限责任公司签署《2023 年金融服务框架协议》，并提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。与上述事项有利害关系的关联股东应放弃在股东大会上对该议案的投票权。

七、过往金额及 2023 年金融服务框架建议上限金额

（一）过往金额

以下表格载列截至2020年及2021年12月31日止两个年度以及截

至2022 年9月30日止九个月的金融服务关联交易的金额，以及与

《2020-2022年持续性关联交易框架协议》及其补充协议的各年度上限的比较。董事会将密切监控截至2022年12月31日止年度金融服务持续关联交易的交易金额，以确保该等金额不会超过《2020-2022年持续性关联交易框架协议》及其补充协议项下2022年的年度上限。

单位：人民币百万元

	过往年度上限			过往金额
交易	截至 12 月 31 日止年度					截至 2022 年 9 月 30日止九个月（未经 审计）
	2020 年	2021 年	2022 年	2020 年	2021 年
由中船财务向本集团提供的金融服务：
(a) (1) 存款最高每日 余额	6,235.00	6,235.00	6,235.00	6,179.87	6,191.94	6,191.94
(2) 累计年度存款 利息	81.65	86.75	86.75	67.06	64.83	60.56
(b) (1) 贷款最高每日 余额	5,029.00	1,873.00	1,800.00	899.90	1,565.00	1,140.00
(2) 累计年度贷款 利息	105.86	70.56	70.56	7.13	28.86	13.39
(c) (1) 其他及银行授 信最高额度	6,570.00	3,350.00	3,350.00	2,441.07	3,057.73	1,995.48
(2) 金融及银行授 信累计服务费	3.62	4.22	4.82	2.23	1.72	0.86
(d) 远期结售汇最高每日余额	4,740.56	2,000.00	2,000.00	3,475.65	1,889.16	1,993.03
(e) (1) 受托资产最高 额度（当年发生额、年内单日最高余额）	3,000.00	3,500.00	3,500.00	2,150.00	3,450.00	1,640.00
(2) 受托资产收益	44.55	73.50	73.50	15.47	27.74	10.92

（二）建议年度上限

以下表格载列截至2023年度的金融服务关连交易的建议年度上限。

单位：人民币百万元

交易	建议年度上限
	截至 2023 年 12 月 31 日止年度
由中船财务向本集团提供之金融服务：
(a) (1)存款最高每日余额	7,500.00
(2)累计年度存款利息	111.00

(b) (1)贷款最高每日余额	1,800.00
(2)累计年度贷款利息	60.00
(c) (1)其他及银行授信最高额度	5,720.00
(2)其他及银行授信累计服务费	3.90
(d) 远期结售汇最高每日余额	3,000.00

建议年度上限主要是考虑黄埔文冲 2023 年生产经营计划安排，

预计产值增长等原因。根据 2023 年资金收支总体计划，年内各阶段的资金存量、资金需求及相关业务均相应有所增加。

九、备查文件

（一）第十届董事会第十七次会议独立董事事前认可意见；

（二）第十届董事会第十七次会议独立董事意见；

（三）第十届董事会第十七次会议决议；

（四）第十届监事会第十七次会议决议；

（五）2023 年金融服务框架协议。特此公告。

中船海洋与防务装备股份有限公司董事会

2022 年 10 月 28 日