成都国腾电子技术股份有限公司 印章管理制度 RX-ZD-001

成都国腾电子技术股份有限公司

印章管理制度

成都国腾电子技术股份有限公司

2012 年 10 月

成都国腾电子技术股份有限公司 印章管理制度 RX-ZD-001

目 录

第一章 总则 1

第二章 印章的刻制、变更及废止 1

第三章 印章的使用 2

第四章 印章的日常管理 3

第五章 监督和责任 5

第六章 附则 6

成都国腾电子技术股份有限公司印章管理制度

第一章 总则

第一条 为规范成都国腾电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）印章的刻制、使用和管理，保证印章使用的合法性、严肃性和安全性，从上市公司规范运作需要出发，为有效地维护公司利益，特制定本制度。

第二条 印章分类

(一) 一类印章：以公司名义刻制的各类印章，包括公章、合同专用章、财务专用章、发票专用章。

(二) 二类印章：以部门名义刻制的各类印章，如部门章。

(三) 三类印章：其他印章，包括部门内部使用的业务印戳等。

第三条 x制度适用于公司、各分子公司及各部门印章的管理和使用。全资子公司、控股子公司印章管理须按照本制度的整体原则，结合实际经营情况实施。

第二章 印章的刻制、变更及废止

第四条 印章刻制

(一) 一类印章

1. 由公司人力行政部负责印章的刻制；

2. 若需刻制印章，人力行政部须提交《印章制作申请表》（见附件 1），经公司总经理批准后方能进行印章制作；

3. 印章上刻制的内容必须符合公司营业执照、组织机构代码证及国家机关向公司核发的证、照及有关批准文件内容；

4. 印章制作申请须经总经理批准后，由人力行政部派专人到国家公安机关指定的专营单位刻制；

5. 刻制一类印章应报国家政府指定的部门备案；

6. 人力行政部应对所有的一类印章进行备案登记，并填写《印章备案登记表》（见附件 2）。

(二) 二类印章

1. 由人力行政部负责印章的刻制工作；

2. 公司各部门须刻制二类印章时，必须提交《印章制作申请表》经部门领导、分管领导、人力行政部领导及总经理批准后方可刻制；

3. 公司人力行政部应对二类印章进行备案登记，并填写《印章备案登记表》。

(三) 三类印章

1. 由需使用的各部门负责印章的刻制；

2. 申请部门须提交《印章制作申请表》，经印章使用部门领导、分管领导及人力行政部领导批准后方可刻制；

3. 申请部门应对三类印章进行备案登记，并填写《印章备案登记表》。

第五条 x因公司经营管理需要，需对印章变更、停用或销毁时，应由印章管理部门提出申请，并提交《印章变更、停用、销毁申请表》（见附件 3）呈报公司领导批准后，方可办理相应手续。

第六条 印章的销毁

(一) 一类印章由印章管理员负责与国家公安机关办好销毁的交接手续，由国家公安机关负责销毁并提供销毁证明，人力行政部建立台账登记备案。

(二) 二类印章由公司人力行政部负责销毁并建立台账登记备案，印章使用部门指定专人监销。

(三) 三级印章由使用部门领导指定专人销毁并建立台账登记备案。

第三章 印章的使用

第七条 印章的使用范围

(一) 以公司名义对外的行文、函件、报表、协议、询证函等类似文件加盖公司公章；

(二) 以公司名义对外签订的各类合同等类似文件加盖公司合同专用章；

(三) 以部门名义于授权范围内发放的文件、材料等加盖部门章； (四) 以公司名义对外的支票等类似文件、材料加盖财务专用章； (五) 以公司名义对外开具的发票加盖发票专用章。

第八条 用印流程

(一) 若有用印需要，经办人须向印章管理员提供用印许可证明原件及复印件

一份。用印许可证明包括：

1. 合同审批表；

2. 呈批文件；

3. 印章使用申请单（见附件 4）；

4. 其他经人力行政部报备后的制式审批表。

(二) 以上用印许可证明须按公司的行政审批流程（按照行政表格中的审签流程）及合同审批流程（参见《合同管理制度》），呈报相关部门领导、公司领导批准。

(三) 以上用印许可证明须满足备案的公司行政及财务授权的审批权限。

(四) 以上证明材料中应明确表述加盖印章的类别、用途及其他特殊要求。

(五) 印章管理员在盖章前应对所需盖章的文件进行审阅，如在文件的内容、手续、格式等方面发现问题或疑问，应请示上级领导。在一些重要的用印情况下，要加强审阅工作，经审核无误后方可盖章。对违反或不符合公司规定的文件，印章管理员应拒绝盖章。支出类合同应加盖骑缝章。

(六) 财务人员依日常工作权限及常规工作内容使用财务专用章、发票专用章的，无须经上述程序。

第九条 印章的借用

(一) 一类印章原则上不得带出公司使用，若确因业务需要必须带章外出时，申请人需提交审批完成的《印章借用申请表》（见附件 5）报人力行政部备案，由借章人到印章管理员处办理相应的借章手续，并填写《印章借用登记表》（见附件 6）。印章在外借的时间段内所发生的一切行为由借章人承担相应的责任。

(二) 一类印章外借使用时，必须由借章人亲自保管，并有至少一人监督其使用，严禁单人操作。

(三) 借章人应妥善保管所借印章，并严格按照借章申请中所列的范围使用印章，不得越权使用，更不得私自借予他人使用。

(四) 印章外借一般情况下应当天归还，若确因业务需要无法当天归还，应报经相关主管领导批准，并在印章管理员处备案。

第四章 印章的日常管理

第十条 日常管理部门

(一) 一类印章

一类印章（公章、合同章）由公司人力行政部负责日常管理。

一类印章（财务专用章、发票专用章）由公司财务部负责日常管理。

(二) 二类印章

二类印章由公司各部门负责日常管理。

(三) 三类印章

三类印章由公司各部门负责日常管理。第十一条 印章保管

(一) 一类印章

1. 一类印章的保管实行“专人保管，权责分开”的原则，并严格执行保管人交接制度；

2. 公章、合同章由人力行政部指定专人并呈报公司总经理批准后作为印章管理员进行存管，使用过程中须严格遵守公司与之相关的各项管理制度；

3. 财务专用章、发票专用章由财务部指定专人负责保管，并呈报公司总经理批准后报公司人力行政部备案，使用过程中须严格遵守公司与之相关的各项管理制度。

(二) 二类、三类印章

1. 由公司各部门领导指定本部门印章管理员；

2. 人力行政部应对各部门二类印章的管理员资格进行审核和备案。

(三) 印章存放地点和环境

1. 一类印章应放置于保险柜或有密码锁的柜（箱）内；

2. 应注意印章的存放环境和日常保养，确保印章的安全性、完整性。第十二条 用印记录

(一) 一类用印记录需填写《公章用印登记表》（见附件 7）、《合同专用章用印登记表》（见附件 8），并以电子档形式、纸质档形式存放备查。

(二) 二类用印记录需填写《部门章用印登记表》（见附件 9），并以纸质档形式登记备查。

第十三条 印章申请、证明材料、用印记录的存管

(一) 一类印章的变更、停用或销毁申请、证明材料须由人力行政部永久保存。

(二) 公章、合同章用印许可证复印件、用印记录须由人力行政部保存，保存

年限为 10 年。

(三) 二类印章的变更、停用或销毁申请须由公司人力行政部保存，证明材料、用印记录须由公司各部门保存，保存年限为 5 年。

第十四条 印章遗失（被盗）、损毁

(一) 一类印章

1. 一类印章发生遗失、损毁、被盗时，责任人应迅速向公司人力行政部报告。遗失、被盗时，人力行政部应及时向公安机关报失，并做好后续工作；

2. 人力行政部领导应及时向公司总经理报告，并向公安机关报备；

3. 人力行政部应及时办理印章重新刻制手续。

(二) 二类、三类印章

1. 责任人应及时向公司人力行政部领导报告，服从人力行政部的调查和询问；

2. 责任人须配合人力行政部做好后续善后工作；

3. 若需重新刻制印章，印章使用部门应及时提出印章刻制申请。

(三) 印章残余件应及时交给印章管理部门，由印章管理部门负责组织按第六条的规定销毁。

第五章 监督和责任

第十五条 从各类印章启用之时起，各领用部门和印章管理员将无条件承担该印章使用的一切责任，如因使用或保管印章不慎给公司权益造成损害的，应追究相关责任人的责任。

第十六条 印章管理员不得擅自用印、越权用印，一经发现，公司将对其严肃处理，并根据损失对其进行相应的追偿。

第十七条 印章管理员调动或离职时必须与接管人员办清交接手续，若因交接不明给公司造成损失的，由原印章管理员和接管人员承担连带责任。

第十八条 出现下列情形时，公司将追究有关人员的责任：

(一) 部门和个人未经公司授权或违反本制度规定的程序，私自刻印公司各类印章的或越权审批用章给公司造成损失的；

(二) 印章管理员不遵守保密规定，给公司造成损失的；

(三) 印章保管部门和印章管理员未妥善保管印章，导致印章被盗用、遗失的；

(四) 未履行规定的签批程序，印章保管部门和人员擅自用印的；

(五) 未发现签批人越权签批等违规情况，印章保管部门和人员拒绝用印的；

(六) 任何涂改印章、将部门印章改换成公章使用的；

(七) 若印章外借，借章人违规使用印章，将予以罚款 1000 元以上的经济处罚，并根据《员工手册》相关规定予以通报批评、降职查看，直至开除的行政处分；如果违反国家相关法律法规，公司将依法追究其法律责任；

(八) 其他违反本制度的行为。

第六章 附则

第十九条 x制度由公司人力行政部负责解释。第二十条 x制度自发布之日起实施。

第二十一条 附件

序号	名称
附件 1	《印章制作申请表》模板
附件 2	《印章备案登记表》模板
附件 3	《印章变更、停用、销毁申请表》模板
附件 4	《印章使用申请单》模板
附件 5	《印章借用申请表》模板
附件 6	《印章借用登记表》模板
附件 7	《公章用印登记表》模板
附件 8	《合同专用章用印登记表》模板
附件 9	《部门章用印登记表》模板

附件 1：印章制作申请表模板

印章制作申请表
日期		公司 名称	成都国腾电子技术股份有限公司	申请人
事由
印章种类	印章全文		印章字体	印章模式
印章管理 部门			管理人员	制发日期
报备机关
申请部门领导 意见
申请部门主管领导 意见
人力行政部领导 意见
总经理意见

注：本表格由人力行政部保存，保存期限为长期。

附件 2：印章备案登记表模板

印章备案登记表

序号	类别	印章编号	文字内容	印模
制成日期			启用日期
使用范围
印章保管	保管部门	管理员	起止日期	变更原因

注：本表格由人力行政部保存，保存期限为长期。

附件 3：印章停用、变更、销毁申请表模板

印章停用、变更、销毁申请表

编号		申请日期
印章种类		印章编号
印章文字		报备机关
申请事项	□印章停用 □印章变更 □印章销毁
印章管理部门	印章管理部门
	印章管理员
	制发日期
	□停用□变更□销毁 日期
事由
原印章留样
印章管理部门意见
人力行政部领导意见
总经理意见
销毁人签字		销毁日期

注：本表格由人力行政部保存，保存期限为长期。

附件 4：印章使用申请单模板

印章使用申请单

日期		公司名称		申请人
文件名称		文件编号		份数
用章类别			印章名称
报送单位
主要内容
部门领导意见
部门主管领导意见
人力行政部领导意见
总经理意见

注：本表格由人力行政部保存，保存期限为 10 年。

附件 5：印章借用申请表模板

印章借用申请表

申请日期		公司名称		申请人
用章类别			印章名称
用章人			监管人
起借日期			拟归还日期
印章用途
部门领导意见
部门主管领导意见
人力行政部领导意见
总经理意见

注：本表格由人力行政部保存，保存期限为 10 年。

成都国腾电子技术股份有限公司 印章管理制度 RX-ZD-001

附件 6：印章借用登记表模板

印章借用登记表

日期 印章 编号 借章种 类 借章 部门 申请人 拟归还 日期 事由 批准 人 经办人 签字 归还 日期 保管人 签字

注：本表格由人力行政部保存，保存期限为 10 年。

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附件 7：《公章用印登记表》模板

公章用印登记表

用章类别:一类			公章名			编码：GZ
序号	x章日期	呈报部门	申请人	文件名称	文号	份数	报送单位	批准人	经办人签字	备注

注：本表格由人力行政部保存，保存期限为 10 年。

附件 8：合同专用章用印登记表模板

合同章使用登记表

编码:HT

序号

日期

部门

类 型

合同编号

内容

总价

合同方

份数

审批人

经办人

备注

销售

采购

其他

注：本表格由人力行政部保存，保存期限为 10 年。

附件 9：部门章用印登记表模板

部门章用印登记表

用章类别	□一类□二类□三类				用章编号
x章日期	申请人	呈报岗位	文件名称	文号	份数	第一审批人	第二审批人	经办人签字	备注

注：本表格由执行部门保存，保存期限为 5 年。