Contract

国金证券服务产品服务协议

特别提醒：

1、市场有风险，入市需谨慎。

客户应确知：“投资宝”、“投顾宝”属证券服务类产品，国金证券股份有限公司及其服务人员按照行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，尽力为客户提供适当的信息、资讯服务，但并不代表国金证券股份有限公司对客户获利或本金不受损的保证。市场风险随时存在，客户入市前应在考虑自己所能承受之风险的前提下，自主、慎重地做出投资决定。

2、根据国家相关法律法规及政策的规定，客户应妥善保管好账户密码并自行进行证券买卖操作，不得全权委托国金证券股份有限公司员工对客户的证券账户进行操作、不得约定分享收益或共担风险。

3、客户（以下简称“甲方”）与国金证券股份有限公司（以下简称“乙方”）依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律，本着平等协商、诚实信用的原则，就乙方向甲方提供“投资宝”、“投顾宝”服务产品所涉及的相关事宜，特订立本协议，以资共同遵守：

第一条服务产品内容及方式

1、乙方提供“投资宝”、“投顾宝”服务产品；

2、“投资宝”服务产品分为“投资宝（一）”、“投资宝（二）”两档；

3、“投资宝（一）”主要包括以下内容：

1）业务办理类；

2）账户服务类；

3）交易通道类；

4）终端服务类；

5）股票资讯类；

4、“投资宝（二）”在“投资宝（一）”的服务内容基础上，增加以下内容：

1）知识培训类；

2）系统咨询类；

3）亲情服务类；

5、“投顾宝（体验）”在“投资宝（二）”的服务内容基础上，增加以下内容：

1）投资咨询类；

2）研究报告类；

6、以上服务内容为乙方对甲方所提供服务的概括性介绍，并不代表乙方承诺必然提供以上所有服务。乙方将视市场状况择机适时提供。

7、乙方可通过电子邮件、手机短信或微信、终端等方式向甲方提供服务产品。第二条乙方服务人员的禁止行为

1、禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

2、禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。

3、禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

4、禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。

5、禁止违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

6、禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易。

7、禁止泄露客户资料。

第三条定制方式及资费标准

1、甲方签署本服务协议，默认开通“投顾宝(体验)”服务产品，甲方普通账户和信用账户的佣金标准以及产品涉及的相关服务费用、服务周期等以实际签署的订单为准。

2、在本协议有效期内，甲方可前往乙方营业部以书面通知方式提出解除本协议。乙方在收到甲方提出的解除通知当日办理对应服务产品的提前终止，同时本协议解除。

3、“投顾宝（体验）”服务产品到期后三个工作日内，甲方服务产品将回退至本协议签署前甲方签约的对应服务产品。

第四条权利及义务

1、乙方的义务

1）乙方按照《中华人民共和国证券法》及相关规定，为甲方提供对应“投资宝”、 “投顾宝”服务产品；

2）在签约成功后的下一个交易日内，乙方为甲方开通对应服务；

3）服务内容将根据市场状况择机适时提供。乙方不对所提供服务的内容、数量及对甲方获利的情况做出任何明示的、默示的保证；

4）乙方按照有关法律、法规、规章、自律规则以及证券交易所、证券登记结算机构及其他金融市场交易和登记结算规则进行清算交收，并按照国家有关管理机构规定的范围内收取甲方各项交易费用、佣金、服务手续费，代扣代缴税费等。乙方有权依法制定上述佣金及其他服务费用的收取标准，并可根据市场状况调整上述收取标准，但乙方应按照相关法律法规要求，事先履行有关备案及公告程序

2、甲方的义务

1）依据本协议的约定向乙方支付约定服务费用；

2）对于乙方履行本协议约定的义务，提供必要的协助；

3）甲方及其代理人的行为应由甲方自行承担全部的风险责任；

4）如甲方连续两个交易日未收到所定制的服务，应及时通知乙方；

3、甲方因未尽到本协议项下的义务而致乙方遭受损失的，应承担赔偿乙方损失的责任；如甲方自身遭受损失的，应自行承担全部的风险责任。

第五条保密约定

1、甲方未经乙方书面同意，不得将乙方依据本协议所提供的全部或部分信息向任何第三方泄露、出卖或与第三方共享，亦不得用于本协议约定之外的任何其他目的。

2、如甲方违反本协议相关约定的，应对由此造成的乙方一切损失承担全部的赔偿责任。

第六条协议的变更、终止及解除

1、在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：

1）因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的；

2）由乙方或甲方提出，并由双方书面解除本协议的；

2、甲方若违反本协议之约定，乙方有权单方面解除本协议，并不退还甲方应支付的服务费用。如甲方违约行为给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。

3、乙方有权对服务产品内容、服务方式、收费等进行变更，并在公司网站、客户端等渠道进行公告，如在公告约定的生效日期内甲方未前往乙方营业部提出书面异议并解除本协议的，视为同意变更。

第七条免责声明与风险承担

1、甲方必须在定制乙方服务之前，确认甲方用于接收乙方服务信息的工具（如：移动电话、电子邮箱等）具有能够正常接收和显示该等信息的功能。如因甲方接收信息的工具问题，或者由于通讯、网络、甲方自身以及其他任何原因而导致不能及时接受乙方服务信息的，乙方不承担任何责任。

2、甲方对乙方提供的服务的使用承担风险，乙方对此不作任何明示或默示的担保，包括就各项服务的安全、无误、及不中断等不承担任何明示或默示的保证责任。甲方使用乙方提供的服务，便视为同意承担使用各项服务的所有风险及因该风险可能造成的全部损失。

3、乙方对甲方因使用或无法使用乙方提供的服务所导致的任何损失，包括但不限于直接的、间接的、偶然的或惩罚性的任何损失，均不承担任何赔偿责任。

4、乙方提供的服务内容均来源于公开资料，乙方对服务内容的真实性、准确性和完整性不作任何保证。乙方提供服务的内容和意见仅供甲方参考，并不构成对所述证券的投资建议。甲方由此实际产生的投资收益与损失与乙方无关。

5、在法律许可的范围内，乙方在本协议中或与之有关的全部责任（包括但不限于疏忽或重大违约）在任何情况下不得超过甲方根据本协议向乙方实际支付的全部服务费的百分之二十。

6、乙方郑重提醒甲方，乙方各证券营业部、乙方员工个人均无权从事受托理财、资金拆借、全权代理、对外担保及任何类似的业务，请切记勿与乙方任何证券营业部、乙方员工个人签署任何形式的该类业务协议或接受其任何形式的保本保息承诺。乙方不承担由此引起的任何法律责任，甲方将自行承担相应的经济及法律风险。因上述情形造成乙方损失的，甲方应赔偿乙方的全部损失。

7、因法律法规及相关政策变化等不可抗力因素或无法控制的风险，包括但不限于非任何一方当事人故意或过失所造成的系统故障、设备故障、网络黑客和计算机病毒攻击，乙方有权随时终止提供所有上述服务，乙方如无过错则不承担任何赔偿责任。

8、除因乙方重大过失造成的损失外，乙方不承担任何形式的赔偿和／或补偿责任。

9、乙方已明确告知甲方，乙方员工在服务过程中不得代甲方进行证券交易、不得索要甲方账户密码、不得向甲方承诺保本或收益、不得以个人名义与甲方约定投资收益分成并不得以个人名义向甲方收取任何费用。若乙方员工有任何上述行为，甲方均应予以拒绝，并可向乙方投诉。甲方同时承诺：甲方将妥善保管账户密码，不向乙方员工透露账户密码，不委托乙方员工代其进行证券交易、不轻信乙方员工的承诺保本或收益行为、不与乙方员工约定投资收益分成并不向乙方员工支付任何费用。若甲方未拒绝乙方员工本条款所述行为或甲方违反本条款所述承诺，甲方将自行承担一切后果，并不得向乙方提出任何形式的补偿或索赔要求。

10、乙方依托大数据量化分析平台为甲方提供服务，不确保投资者据此操作获得盈利或本金不受损失，投资者需自主决策并自行承担投资风险。大数据量化分析平台是国金证券投资咨询人员基于股票基本面、技术面和全市场资讯，通过程序化的数据处理进而形成投资策略建议的计算机投资咨询平台。大数据量化平台不能穷尽影响价格的全部因素，存在机械、指标钝化失灵、机制固化等缺陷，投资策略建议结果可能与股票未来走势存在差异。服务产品的投资咨询结果仅作为辅助客户作出投资决策的工具，仅供投资者参考。同时，甲方应了解，乙方提供的服务产品具有针对性和时效性，不能在任何市场环境下长期有效。

第八条授权声明

甲方签署本协议，视为授权乙方可依据本协议约定从甲方保证金账户中扣取相应的服务费用。

第九条协议的生效及其它

1、甲方确认已经认真阅读以上协议，完全了解且自愿承担其可能存在的一切风险与后果。

2、本协议满足以下任一条件即告生效：

1）自甲乙双方签章之日起；

2）自甲方点击确认同意本协议，并通过乙方系统应答确认。电子协议与纸质协议具有同等法律效力；

3、本协议未尽事宜，甲、乙双方可经友好协商后另行签订补充协议。

4、本协议执行中发生的纠纷，由甲乙双方友好协商解决；协商不成的，乙方可单方或协商甲方共同向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解；若调解不成的，双方同意按以下第 种方式解决：

【特别提醒：若甲方为网上办理业务客户，则默认为选择 2，若甲方对默认争议解决方式有异议的，可采取柜台签署纸质协议方式办理业务；若甲方不作选择，即默认为选择 2】。

1）、提交成都仲裁委员会仲裁；

2）、向乙方住所地四川省成都市青羊区有管辖权的人民法院提起诉讼；

3）、依照法律法规确定管辖法院

5、本协议条款的标题仅为方便阅读与理解而设，并不以任何方式界定、限制、解释或描述该条款的范围或限度。

xxxx：

甲乙双方确认，乙方已向甲方说明证券投资咨询产品的风险，并不保证甲方获得投资收益或本金不受损失，也不承担甲方的投资损失，同时乙方已提醒甲方注意本协议中关于管辖的约定；甲方确认其已逐条仔细阅读并充分理解本协议内容，特别是其中有关于管辖的约定以及免除或限制乙方责任的条款的全部及完整含义，已充分了解了乙方证券投资咨询产品的业务规则，愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。

甲方： 乙方：国金证券股份有限公司

签约日期：年月日