・投資信託は銀行預金ではなく、預金保険制度の対象ではありません。また、SMBC信託銀行で取扱う投資信託は金融商品仲介口座を通じた取扱いの場合を除き、投資者保護 基金の対象ではありません。・投資信託は、元本・利回りの保証はありません。 価格変動・市場リスク ファンドの基準価額は、組入れた株式・債券等の値動きの影響により、投資元本 を下回ることがあります。 信用リスク ファンドの基準価額は、組入れた株式・債券の発行者の経営・財務内容の変化...
目論見書補完書面（投資信託）
（この書面は、金融商品取引法第37条の3の規定によりお渡しするものです。）
投資信託のお申込みに際しては、本書面及び投資信託説明書（交付目論見書）をよくお読みになり、契約内容およびリスク・手数料等をご理解のうえ、お客様ご自身の判断と責任においてお取引ください。
［全ファンド共通事項］
・投資信託は銀行預金ではなく、預金保険制度の対象ではありません。また、SMBC信託銀行で取扱う投資信託は金融商品仲介口座を通じた取扱いの場合を除き、投資者保護基金の対象ではありません。 ・投資信託は、元本・利回りの保証はありません。 | |
価格変動・市場リスク | |
ファンドの基準価額は、組入れた株式・債券等の値動きの影響により、投資元本 | |
を下回ることがあります。 | |
信用リスク | |
ファンドの基準価額は、組入れた株式・債券の発行者の経営・財務内容の変化 | |
およびそれらに関する外部評価の変化等により、投資元本を下回ることがあり | |
ます。 | |
ファンドの運用に伴う主なリスク | 為替変動リスク ファンドが表示通貨以外の通貨建ての資産に投資する場合、投資対象証券と表示通貨との為替の変動により損失を被ることがあります。また、外貨建ての投資 |
信託の場合、基準価額も外貨建てで表示されるため、外貨建てで元本を上回って | |
いても為替の変動により円換算ベースでは、投資元本を下回ることがあります。 | |
カントリーリスク | |
投資対象国・地域の政治、経済、社会情勢の変化により、市場が大きく動き、これに | |
より投資元本を下回ることがあります。また、一般的に、投資対象先が新興諸国市 | |
場の場合には先進国市場への投資と比べ、より大きな価格の動きを伴います。 | |
これらのリスクおよび損益は、お客様ご自身のご負担となります。 | |
為替手数料 | 外貨建ての投資信託を円資金から該当通貨に交換したうえでお申込みの場合、別途、為替手数料が片道1円／往復２円（上限）かかります。 |
書面による契約解除 （クーリング•オフ） | 投資信託のお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用はありません。 |
株式会社SMBC信託銀行 O106D TE2406P
［全ファンド共通事項］
販売会社の概要（※） | 商号等 | 株式会社SMBC信託銀行 登録金融機関 関東財務局長（登金）第653号 |
本店所在地 | x000-0000 xxxxxxxxxxxxx0x0x | |
設立年月 | 1986年2月 | |
主な事業 | 銀行業務・信託業務・登録金融機関業務 | |
登録金融機関業務の内容及び方法の概要 | 当行が行う登録金融機関業務は、金融商品取引法第33条の2の規定に基づく登録金融機関業務であり、当行において投資信託のお取引等を行う場合は、主に以下の方法により取り扱いいたします。 ・お取引にあたっては、預金口座に加え、投資信託口座等の開設が必要となります。 ・ご注文と同時にお客様の預金口座より申込金額等を引落とします。 ・ご注文いただいたお取引が成立した場合には、取引報告書をお客様にお渡しいたします。 | |
連絡先 | 当行支店 プレスティアホン インベストメント（通話料無料） 0000-000-000または、ホームページ xxxxx://xxx.xxxxxx.xx.xx | |
加入している 金融商品取引業協会 | 日本証券業協会、一般社団法人投資信託協会、一般社団法人日本投資顧問業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会 | |
認定投資者保護団体の有無 | 無 | |
契約の概要 | 当行は、ファンドの販売会社として、募集の取扱い及び販売等に関する事務を行います。 | |
契約の終了事由 | ファンドが償還されたとき等 | |
※より詳細な当行の概要は、店頭に備えるディスクロージャー（開示資料）またはホームページ(https: /xxx.xxxxxx.xx.xx)をご覧ください。
［当行の苦情処理措置及び紛争解決措置］
一般社団法人 全国銀行協会または特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターを利用 | |
一般社団法人 全国銀行協会連絡先 全国銀行協会相談x | x 話 番 号 0570-017109または00-0000-0000 |
証券•金融商品あっせん相談センター連絡先 | 電 話 番 号 0000-00-0000 |
金融ADR制度（金融商品・サービスに関する紛争等に関し、訴訟に代えて、あっせん・調停・仲裁等当事者の合意に基づき、迅速・簡易・柔軟な紛争等の解決をめざす制度）のもとで、当行は、苦情処理措置および紛争解決措置として、上記の外部機関を利用いたします。投資信託についての商品・サービス等に関するご意見・苦情等につきましては、お客様は当行連絡先にお申し出いただくか、必要に応じて上記の外部機関もご利用いただけます。
［国内籍投資信託］ |
SMBC 信託銀行における国内籍投資信託の購入時手数料について 購入時手数料は、購入代金（購入金額 + 購入時手数料）に応じて、購入金額に各ファンドの購入時手数料率を乗じた額とします。計算例 国内籍投資信託の購入時手数料は、概ね次のように計算します。 （例）購入時手数料率が 3.30％（税込）、基準価額が 1 万口あたり 10,000 円の投資信託を、100 万円の購入代金で購入 される場合 上記の場合、購入時手数料 31,945 円（税込）を含めたお支払合計額は 100 万円となります。 なお、国内籍投資信託のお申込単位、手数料率逓減の段階の金額については購入代金（購入金額 + 購入時手数料）に準じます。 |
［外国籍投資信託］ |
SMBC 信託銀行における外国籍投資信託の購入時手数料について 購入時手数料は、購入金額に各ファンドの購入時手数料率を乗じた額とします。計算例 外国籍投資信託の購入時手数料は、概ね次のように計算します。 （例）購入時手数料率が 3.30％（税込）、基準価額が 1 万口あたり 10,000 円の投資信託を、100 万円の購入代金で購入 される場合 購入時手数料（税込）＝ 100 万円 × 3.30％ ＝ 33,000 円（お支払合計額 1,033,000 円） なお、外国籍投資信託のお申込単位、手数料率逓減の段階の金額については購入金額（購入時手数料を除く）に準じます。 |
① 1 万口あたりの 10,000 円 × 3.30％ ＝ 330 円 購入時手数料（税込） （基準価額） （購入時手数料率） |
② 購入口数の計算 1,000,000 円 ÷（10,000 円 ＋ 330 円） × 10,000 ＝ 968,054 口 （購入金額） 基準価額 購入時手数料 10,000 口あたり |
③ 購入時手数料 330 円 × 968,054 口 ÷ 10,000 ＝ 31,945 円 （税込） （1 万口あたりの購入時手数料） （購入口数） |
手数料•信託報酬•その他諸費用の合計額については、保有期間などに応じて異なり、事後に算出される場合や明確に区分できない場合がございますので、事前に確定することができません。なお、当書面に記載のない内容につきましては各ファンドの投資信託説明書（交付目論見書）•請求目論見書にて、ご確認いただきますようお願い申しあげます。
［お申込手数料について］（国内籍投資信託）お申込単位、手数料率逓減の段階の金額については購入代金（購入金額+購入時手数料）に準じます。
ファンド名 | お申込単位 | 追加お申込単位 | お申込手数料率 |
ニッセイアセットマネジメント株式会社 | |||
ニッセイ日本インカムオープン 愛称：Jボンド | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | ありません |
フィデリティ投信株式会社 | |||
フィデリティ・日本成長株・ファンドフィデリティ・日本小型株・ファンド | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1,000万円未満 3.30％（税込） 1,000万円以上3,000万円未満 2.20％（税込） 3,000万円以上1億円未満 1.65％（税込） 1億円以上 1.10％（税込） |
フィデリティ・USハイ・イールド・ファンド (毎月決算型)B(為替ヘッジなし) | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | ありません |
ブラックロック・ジャパン株式会社 | |||
ブラックロック・ラテンアメリカ株式ファンド | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1,000万円未満 3.30％（税込） 1,000万円以上3,000万円未満 2.20％（税込） 3,000万円以上1億円未満 1.65％（税込） 1億円以上 1.10％（税込） |
ブラックロック・ゴールド・ファンド | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 一律 3.30％（税込） |
ブラックロック世界好配当株式オープン (愛称：世界の息吹) | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | ありません |
JPモルガン・アセット・マネジメント株式会社 | |||
JPMアジア・オセアニア高配当株式ファンド (愛称：アジアの風) | 1,000万円未満 3.30％（税込） | ||
JPMグローバル医療関連株式ファンド | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1,000万円以上3,000万円未満 2.20％（税込） |
3,000万円以上1億円未満 1.65％（税込） | |||
1億円以上 1.10％（税込） | |||
JPMワールド･CB･オープン | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 3,000万円未満 2.20％（税込） 3,000万円以上1億円未満 1.65％（税込） 1億円以上 1.10％（税込） |
JPMジャパンマイスター | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | ありません |
三菱UFJアセットマネジメント株式会社 | |||
グローバル・ソブリン・オープン（毎月決算型） | 100万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | ありません |
ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社 | |||
GS 日本小型株ファンド netWIN GS テクノロジー株式ファンド Aコース（為替ヘッジあり）/ Bコース（為替ヘッジなし） | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1,000万円未満 3.30％（税込） 1,000万円以上3,000万円未満 2.20％（税込） 3,000万円以上1億円未満 1.65％（税込） 1億円以上 1.10％（税込） |
GS 米国成長株集中投資ファンド 年4回決算コース | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1億円未満 3.30％（税込） 1億円以上3億円未満 2.20％（税込） 3億円以上 1.10％（税込） |
スパークス・アセット・マネジメント株式会社 | |||
スパークス・ジャパン・スモール・キャップ・ファンド （愛称：ライジング・サン） | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1億円未満 3.30％（税込） 1億円以上5億円未満 2.20％（税込） 5億円以上10億円未満 1.10％（税込） 10億円以上 0.55％（税込） |
ドイチェ・アセット・マネジメント株式会社 | |||
ドイチェ・インド株式ファンド | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1,000万円未満 3.30％（税込） 1,000万円以上3,000万円未満 2.20％（税込） 3,000万円以上1億円未満 1.65％（税込） 1億円以上 1.10％（税込） |
DWS ブラジル・レアル債券ファンド （毎月分配型）/（年1回決算型） | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1億円未満 2.20％（税込） 1億円以上 1.65％（税込） |
DWS グローバル公益債券ファンド（毎月分配型） Aコース（為替ヘッジあり）/Bコース（為替ヘッジなし） | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1億円未満 1.10％（税込） 1億円以上 0.55％（税込） |
お申込単位、手数料率逓減の段階の金額については購入代金（購入金額+購入時手数料）に準じます。
ファンド名 | お申込単位 | 追加お申込単位 | お申込手数料率 |
日興アセットマネジメント株式会社 | |||
インデックスファンド225インデックスファンドTSP インデックスファンドDAX(ドイツ株式) インデックスファンドNYダウ30（アメリカ株式） インデックスファンドＪリート（東証REIT指数）毎月分配型 | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 一律 1.10％（税込） |
世界のサイフ | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1億円未満 2.20％（税込） 1億円以上 1.65％（税込） |
グローバル高配当株式ファンド（奇数月分配型） | 1,000万円未満 3.30％（税込） | ||
世界の財産3分法ファンド （不動産・債券・株式）毎月分配型 | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1,000万円以上3,000万円未満 2.20％（税込） |
日興AM中国A株ファンド（愛称：黄河） | 3,000万円以上1億円未満 1.65％（税込） | ||
1億円以上 1.10％（税込） | |||
ラサール・グローバルREITファンド（毎月分配型） | 100万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 5,000万円未満 2.75％（税込） 5,000万円以上1億円未満 2.20％（税込） 1億円以上5億円未満 1.10％（税込） 5億円以上10億円未満 0.825％（税込） 10億円以上 0.55％（税込） |
フランクリン・テンプルトン・ジャパン株式会社 | |||
テンプルトン世界債券ファンド 愛称：地球号 （限定為替ヘッジコース）/（為替ヘッジなしコース）/ （毎月分配型・為替ヘッジなしコース） | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1億円未満 2.20％（税込） 1億円以上 1.65％（税込） |
UBSアセット・マネジメント株式会社 | |||
UBSオーストラリア債券オープン（毎月分配型） | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1億円未満 2.20％（税込） 1億円以上 1.65％（税込） |
UBS新興国株式厳選投資ファンド | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1,000万円未満 3.30％（税込） 1,000万円以上3,000万円未満 2.20％（税込） 3,000万円以上1億円未満 1.65％（税込） 1億円以上 1.10％（税込） |
［お申込手数料について］（外国籍投資信託） お申込単位、手数料率逓減の段階の金額については購入金額（購入時手数料を除く）に準じます。
ファンド名 | お申込単位 | 追加お申込単位 | お申込手数料率 | |
SMBC日興インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイ※ | ||||
プレミアム・ファンズ | ||||
グローバル・コーポレート・ボンド | 3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | ||
3,000豪ドル以上 1豪セント単位 | 100豪ドル以上 1豪セント単位 | 100万米ドル/豪ドル/ユーロ未満 100万米ドル/豪ドル/ユーロ以上 | 2.20％（税込） 1.65％（税込） | |
3,000ユーロ以上 1ユーロ・セント単位 | 100ユーロ以上 1ユーロ・セント単位 | |||
50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1億円未満 1億円以上 | 2.20％（税込） 1.65％（税込） | |
シュローダー日本株式ファンド | 3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | 30万米ドル未満 30万米ドル以上100万米ドル未満 100万米ドル以上 | 3.30％（税込） 2.20％（税込） 1.65％（税込） |
ウェルス・コアポートフォリオ コンサバティブ型/グロース型/アドバンス型 （アドバンス型のお申込通貨は米ドルのみ） | 3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | 100万米ドル未満 100万米ドル以上 | 1.10％（税込） 0.55％（税込） |
グローバル・コア株式ファンドグローバル・コア債券ファンド | 50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1億円未満 1億円以上 | 1.10％（税込） 0.55％（税込） |
ウェルス・コアポートフォリオ コンサバティブ型 承継機能付 | 3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | 100万米ドル未満 100万米ドル以上 | 1.10％（税込） 0.55％（税込） |
ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント・ファンド・サービシズ・リミテッド | ||||
GS 新成長国通貨債券ファンド | 3,000米ドル以上 1米セント単位 3,000ユーロ以上 1ユーロ・セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 100ユーロ以上 1ユーロ・セント単位 | 100万米ドル/ユーロ未満 100万米ドル/ユーロ以上 300万米ドル/ユーロ未満 300万米ドル/ユーロ以上 | 3.30％（税込） 2.20％（税込） 1.10％（税込） |
50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1億円未満 1億円以上3億円未満 3億円以上 | 3.30％（税込） 2.20％（税込） 1.10％（税込） | |
日興AMグローバル・ケイマン・リミテッド | ||||
ダブルライン・トータル・リターン・ファンド （年2回）クラス | 3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | 100万米ドル未満 100万米ドル以上 | 2.20％（税込） 1.65％（税込） |
50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1億円未満 1億円以上 | 2.20％（税込） 1.65％（税込） | |
パシフィック・インベストメント・マネジメント・カンパニー・エルエルシー | ||||
ピムコ・バーミューダ・トラスト | ||||
ピムコ ショート・ターム ストラテジー | 3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | ありません | |
50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | |||
ブラックロック・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エー | ||||
ブラックロック・グローバル・インベストメント・シリーズ | ||||
グローバル・アロケーション・ポートフォリオ | 3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | 10万米ドル/豪ドル未満 10万米ドル/豪ドル以上 30万米ドル/豪ドル未満 | 3.30％（税込） 2.20％（税込） |
3,000豪ドル以上 1豪セント単位 | 100豪ドル以上 1豪セント単位 | 30万米ドル/豪ドル以上 100万米ドル/豪ドル未満 100万米ドル/豪ドル以上 | 1.65％（税込） 1.10％（税込） | |
シーエス（ケイマン）リミテッド | ||||
ゴールドマン・サックス（ケイマン諸島）ユニット・トラスト | ||||
netWIN GSテクノロジー株式ファンド | 3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | 10万米ドル/豪ドル未満 10万米ドル/豪ドル以上 30万米ドル/豪ドル未満 | 3.30％（税込） 2.20％（税込） |
3,000豪ドル以上 1豪セント単位 | 100豪ドル以上 1豪セント単位 | 30万米ドル/豪ドル以上 100万米ドル/豪ドル未満 100万米ドル/豪ドル以上 | 1.65％（税込） 1.10％（税込） | |
※SMBC日興インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイは、三井住友フィナンシャルグループの関連会社です。
お申込単位、手数料率逓減の段階の金額については購入金額（購入時手数料を除く）に準じます。
ファンド名 | お申込単位 | 追加お申込単位 | お申込手数料率 | |
シティグループ・ファースト・インベストメント・マネジメント・リミテッド | ||||
レッド・アーク・グローバル・インベストメンツ（ケイマン）トラスト | ||||
テンプルトン世界債券ファンド 外貨建てシリーズ | 3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | ||
3,000豪ドル以上 1豪セント単位 | 100豪ドル以上 1豪セント単位 | 100万米ドル/豪ドル/ユーロ未満 100万米ドル/豪ドル/ユーロ以上 | 2.20％（税込） 1.65％（税込） | |
3,000ユーロ以上 1ユーロ・セント単位 | 100ユーロ以上 1ユーロ・セント単位 | |||
米国成長株集中投資ファンド 外貨建てシリーズ | 3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | 100万米ドル未満 100万米ドル以上300万米ドル未満 300万米ドル以上 | 3.30％（税込） 2.20％（税込） 1.10％（税込） |
フレキシベータファンド VT5 / VT10 | 3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | 10万米ドル/豪ドル/ユーロ未満 10万米ドル/豪ドル/ユーロ以上 50万米ドル/豪ドル/ユーロ未満 50万米ドル/豪ドル/ユーロ以上 100万米ドル/豪ドル/ユーロ未満 100万米ドル/豪ドル/ユーロ以上 | 2.20％（税込） 1.65％（税込） 1.10％（税込） 0.55％（税込） |
3,000豪ドル以上 1豪セント単位 | 100豪ドル以上 1豪セント単位 | |||
3,000ユーロ以上 1ユーロ・セント単位 | 100ユーロ以上 1ユーロ・セント単位 | |||
1,000万円未満 | 2.20％（税込） | |||
50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1,000万円以上5,000万円未満 5,000万円以上1億円未満 | 1.65％（税込） 1.10％（税込） | |
1億円以上 | 0.55％（税込） | |||
xxxxxxx・xxxxxxx・ハイブリッド証券ファンド | 3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | 10万米ドル/豪ドル/ユーロ未満 10万米ドル/豪ドル/ユーロ以上 50万米ドル/豪ドル/ユーロ未満 50万米ドル/豪ドル/ユーロ以上 100万米ドル/豪ドル/ユーロ未満 100万米ドル/豪ドル/ユーロ以上 300万米ドル/豪ドル/ユーロ未満 300万米ドル/豪ドル/ユーロ以上 | 2.75％（税込） 2.20％（税込） 1.65％（税込） 1.10%（税込） 0.55％（税込） |
3,000豪ドル以上 1豪セント単位 | 100豪ドル以上 1豪セント単位 | |||
3,000ユーロ以上 1ユーロ・セント単位 | 100ユーロ以上 1ユーロ・セント単位 | |||
50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1,000万円未満 1,000万円以上5,000万円未満 5,000万円以上1億円未満 1億円以上3億円未満 3億円以上 | 2.75％（税込） 2.20％（税込） 1.65％（税込） 1.10%（税込） 0.55％（税込） | |
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー | ||||
グローバル・ストラテジーズ・トラスト | ||||
ボンド・プラス7.0/ボンド・プラス7.0(毎月分配型) | 10万米ドル/豪ドル未満 10万米ドル/豪ドル以上 50万米ドル/豪ドル未満 50万米ドル/豪ドル以上 100万米ドル/豪ドル未満 100万米ドル/豪ドル以上 300万米ドル/豪ドル未満 300万米ドル/豪ドル以上 | 2.20％（税込） 1.65％（税込） 1.10％（税込） 0.55％（税込） 0.275％（税込） | ||
3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | |||
3,000豪ドル以上 1豪セント単位 | 100豪ドル以上 1豪セント単位 | |||
1,000万円未満 | 2.20％（税込） | |||
1,000万円以上5,000万円未満 | 1.65％（税込） | |||
50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 5,000万円以上1億円未満 | 1.10％（税込） | |
1億円以上3億円未満 | 0.55％（税込） | |||
3億円以上 | 0.275％（税込） | |||
ルクセンブルク三菱UFJインベスターサービス銀行S.A. | ||||
MUGC GSケイマン・ファンド | ||||
GS オーストラリア・ハイブリッド証券ファンド | 3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | 10万米ドル/豪ドル未満 10万米ドル/豪ドル以上 50万米ドル/豪ドル未満 50万米ドル/豪ドル以上 100万米ドル/豪ドル未満 100万米ドル/豪ドル以上 | 3.30％（税込） 1.65％（税込） 0.825％（税込） 0.55％（税込） |
3,000豪ドル以上 1豪セント単位 | 100豪ドル以上 1豪セント単位 | |||
1,000万円未満 | 3.30％（税込） | |||
50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1,000万円以上5,000万円未満 5,000万円以上1億円未満 | 1.65％（税込） 0.825％（税込） | |
1億円以上 | 0.55％（税込） | |||
お申込単位、手数料率逓減の段階の金額については購入金額（購入時手数料を除く）に準じます。
ファンド名 | お申込単位 | 追加お申込単位 | お申込手数料率 |
UBSマネジメント（ケイマン）リミテッド | |||
UBSユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ | |||
プレミアム・キャリー戦略ファンド グローバル・セレクト・キャリー戦略ファンド | 3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | 10万米ドル/豪ドル/ユーロ未満 2.20％（税込） 10万米ドル/豪ドル/ユーロ以上 1.65％（税込） 50万米ドル/豪ドル/ユーロ未満 50万米ドル/豪ドル/ユーロ以上 1.10％（税込） 100万米ドル/豪ドル/ユーロ未満 100万米ドル/豪ドル/ユーロ以上 0.55％（税込） 300万米ドル/豪ドル/ユーロ未満 300万米ドル/豪ドル/ユーロ以上 0.275％（税込） |
3,000豪ドル以上 1豪セント単位 | 100豪ドル以上 1豪セント単位 | ||
3,000ユーロ以上 1ユーロ・セント単位 | 100ユーロ以上 1ユーロ・セント単位 | ||
50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 1,000万円未満 2.20％（税込） 1,000万円以上5,000万円未満 1.65％（税込） 5,000万円以上1億円未満 1.10％（税込） 1億円以上3億円未満 0.55％（税込） 3億円以上 0.275％（税込） | |
ウェイストーン・マネジメント・カンパニー（IE）リミテッド | |||
ブリオングロード・ブリッジ・ユニット・トラスト | |||
One-Day・プレミアム/ | 10万米ドル未満 2.20％（税込） | ||
One-Day・プレミアム（毎月分配型） | 3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | 10万米ドル以上50万米ドル未満 1.65％（税込） 50万米ドル以上100万米ドル未満 1.10％（税込） 100万米ドル以上300万米ドル未満 0.55%（税込） |
300万米ドル以上 0.275％（税込） | |||
1,000万円未満 2.20％（税込） | |||
1,000万円以上5,000万円未満 1.65％（税込） | |||
50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 5,000万円以上1億円未満 1.10％（税込） | |
1億円以上3億円未満 0.55%（税込） | |||
3億円以上 0.275％（税込） | |||
IQ EQファンド・マネジメント（アイルランド）リミテッド | |||
オルトゥ・クールバ・トラストⅡ | |||
グローバル株式セクター厳選ファンド | 10万米ドル/豪ドル未満 2.20％（税込） 10万米ドル/豪ドル以上 1.65％（税込） 50万米ドル/豪ドル未満 50万米ドル/豪ドル以上 1.10％（税込） 100万米ドル/豪ドル未満 100万米ドル/豪ドル以上 0.55％（税込） 300万米ドル/豪ドル未満 300万米ドル/豪ドル以上 0.275％（税込） | ||
3,000米ドル以上 1米セント単位 | 100米ドル以上 1米セント単位 | ||
3,000豪ドル以上 1豪セント単位 | 100豪ドル以上 1豪セント単位 | ||
1,000万円未満 2.20％（税込） | |||
1,000万円以上5,000万円未満 1.65％（税込） | |||
50万円以上1円単位 | 1万円以上1円単位 | 5,000万円以上1億円未満 1.10％（税込） | |
1億円以上3億円未満 0.55％（税込） | |||
3億円以上 0.275％（税込） | |||
お申込単位、手数料率逓減の段階の金額については購入金額（購入時手数料を除く）に準じます。
ファンド名 お申込通貨 お申込単位 追加お申込単位 お申込手数料率
シュローダー・インベストメント・マネージメント（ヨーロッパ）エス・エイシュローダー・セレクション
ユーロ・シリーズ ユーロ・ボンド
ユーロ・シリーズ ユーロ・バランスユーロ・シリーズ ユーロ・エクイティ
ユーロ・シリーズ ヨーロピアン・サステナブルニューマーケット・シリーズ アジア・ボンド/ アジア・ボンド 毎月分配型
ニューマーケット・シリーズ エマージング・ボンド
ニューマーケット・シリーズ グレーター・チャイナ・エクイティ
ニューマーケット・シリーズ BIC・エクイティ
グローバル・シリーズ グローバル・ハイイールド/グローバル・ハイイールド 毎月分配型
ユーロ、円
米ドル、ユーロ、円
米ドル、円
3,000米ドル以上
1米セント単位
3,000豪ドル以上
1豪セント単位
100米ドル以上
1米セント単位
100豪ドル以上
1豪セント単位
10万米ドル/豪ドル/ユーロ未満、
1,000万円未満
10万米ドル/豪ドル/ユーロ以上
30万米ドル/豪ドル/ユーロ未満、
1,000万円以上3,000万円未満
3.30％（税込）
2.20％（税込）
米ドル、豪ドル、 3,000ユーロ以上
100ユーロ以上
30万米ドル/豪ドル/ユーロ以上
1
グローバル・シリーズ イールド・エクイティ/イールド・エクイティ 毎月分配型
グローバル・シリーズ ウェルス・プリザベーション
グローバル・シリーズ ウェルス・プリザベーション 毎月分配型グローバル・シリーズ コモディティ
ユーロ、円
ユーロ、円
1ユーロ・セント単位 1ユーロ・セント単位
00万米ドル/豪ドル/ユーロ未満、
3,000万円以上1億円未満
1.65％ ( 税込）
米ドル、豪ドル、 50万円以上ユーロ、円 1円単位
1万円以上
1円単位
100万米ドル/豪ドル/ユーロ以上、
1億円以上
1.10％（税込）
ジャナス・ヘンダーソン・インベスターズ・ヨーロッパ・エスエージャナス・セレクション
ジャナス・フレキシブル・インカム・ファンド 米ドル、豪ドル、
10万米ドル/豪ドル/NZドル未満、
ジャナス・マルチセクター・インカム・ファンドジャナス・ハイイールド・ファンド/
ジャナス・ハイイールド・ファンド 毎月分配型
ジャナス・バランス・ファンド
ジャナス・ストラテジック・バリュー・ファンド
NZドル、円
米ドル、円
米ドル、豪ドル、
3,000米ドル以上
1米セント単位
3,000豪ドル以上
1豪セント単位
100米ドル以上
1米セント単位
100豪ドル以上
1豪セント単位
1,000万円未満
10万米ドル/豪ドル/NZドル以上
30万米ドル/豪ドル/NZドル未満、
1,000万円以上3,000万円未満
30万米ドル/豪ドル/NZドル以上
100万米ドル/豪ドル/NZドル未満、
3,000万円以上1億円未満
100万米ドル/豪ドル/NZドル以上
2.75%（税込）
2.20％（税込）
1.65%（税込）
ジャナス・フォーティ・ファンド
3,000NZドル以上 100NZドル以上
200万米ドル/豪ドル/NZドル未満、
1.10%（税込）
ジャナス・グローバル・ライフサイエンス・ファンドジャナス・グローバル・リアルエステート・ファンド
NZドル、円
米ドル、円
1NZセント単位
50万円以上
1円単位
1NZセント単位
1万円以上
1円単位
1億円以上2億円未満
200万米ドル/豪ドル/NZドル以上
300万米ドル/豪ドル/NZドル未満、
2億円以上3億円未満
300万米ドル/豪ドル/NZドル以上、
3億円以上
0.55%（税込）
0.275%（税込）
【投資信託】購入時手数料（お申込手数料）に関するご説明
■投資信託のお申込手数料はご購入にあたってご負担いただくものですが、保有期間が長期に及ぶほど、1年あたりの負担率はしだいに減っていきます。
例えば、お申込手数料が3.30％（税込）の場合
3.30％
1.65％
1.10％
0.825％
0.66％
【保有期間】 1年
【１年あたりのご負担率（税込）】
2年
3年
4年
5年
：
：
※投資信託によっては、購入時にお申込手数料を頂戴せず、換金時に保有期間に応じたお申込手数料をお支払いいただく場合があります。その場合も、保有期間が長期に及ぶほど、１年あたりの負担率はしだいに減っていきます。
※上記の図の手数料率や保有期間は例示です。
実際にお取引される投資信託の手数料率や残存期間については契約締結前交付書面（交付目論見書および補完書面）でご確認ください。
投資信託のお申込みにあたっては、上記のお申込手数料のほか、信託・管理報酬やその他費用等をご負担いただきます。
また、投資信託の種類に応じて、信託財産留保額等をご負担いただく場合があります。
実際の手数料率等の詳細は契約締結前交付書面（交付目論見書および補完書面）でご確認ください。
使用開始日：2024年７月12日
スパークス・ジャパン・スモール・キャップ・ファンド
愛称 ライジング・サン
追加型投信／国内／株式
投資信託説明書（交付目論見書）
※本書は、金融商品取引法（昭和23年法律第25号）第13条の規定に基づく目論見書です。
＜委託会社＞［ファンドの運用の指図を行う者］
スパークス・アセット・マネジメント株式会 社
金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第346号
［照会先］
ホームページ https://www.sparx.co.jp/電 話 番 号 03-6711-9200
（受付時間：営業日の9：00〜17：00）
＜受託会社＞［ファンドの財産の保管及び管理を行う者］
三井住友信託銀行株式会社
ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。
ファンドに関する投資信託説明書（請求目論見書）を含む詳細な情報は上記の委託会社ホームページで閲覧、ダウンロードすることができます。請求目論見書については、販売会社にご請求いただければ当該販売会社を通じて交付いたします。また、本書には投資信託約款の主な内容が含まれておりますが、約款の全文は請求目論見書に掲載されております。
商品分類 | 属性区分 | ||||
単位型・追加型 | 投資対象地域 | 投資対象資産 （収益の源泉） | 投資対象資産 | 決算頻度 | 投資対象地域 |
追加型 | 国内 | 株式 | 株式 中小型株 | 年1回 | 日本 |
◆上記、商品分類及び属性区分の定義について
詳しくは、一般社団法人投資信託協会のホームページ【https：//www.toushin.or.jp/】をご参照ください。
■この投資信託説明書（交付目論見書）により行う「スパークス・ジャパン・スモール・キャップ・ファンド 愛称 ライジング・サン」の募集については、委託会社は、金融商品取引法第5条の規定により、有価証券届出書を2024年7月11日に関東財務局長に提出しており、その届出の効力は2024年7月12日に発生しております。
■当ファンドは、商品内容に関して重大な変更を行う場合に、投資信託及び投資法人に関する法律（昭和26年法律第 198号）に基づき、事前に受益者の意向を確認する手続きを行います。
■当ファンドの信託財産は、受託会社により保管されますが、信託法によって受託会社の固有財産等との分別管理等が義務付けられています。
■金融商品取引法第15条第3項に規定する交付の請求があったときに直ちに交付しなければならない目論見書（以下
「請求目論見書」といいます。）は、投資者から請求された場合に販売会社から交付されます。なお、請求目論見書の交付を請求した場合には、その旨をご自身で記録しておくようにしてください。
＜委託会社の情報＞
委託会社名 スパークス・アセット・マネジメント株式会社
設立年月日 2006年4月3日
資本金 25億円
運用する投資信託財産の合計純資産総額
6,571億円
（2024年4月30日現在）
スパークス•アセット•マネジメント株式会社について
一貫した投資哲学と運用プロセスを実践する独立系運用会社です。
スパークスは、1989年の創業以来、株式市場を取り巻く環境がいかに厳しくとも「マクロはミクロの集積である」という投資哲学の下、ボトムアップ・リサーチを行っております。
親会社であるスパークス•グループ株式会社は旧JASDAQ市場（銘柄コード8739）に2001年12月に運用会社として初めて上場いたしました。
ファンドの目的
ライジング・サン
当ファンドは、日本の株式に投資し、信託財産の中長期的な成長を目標に、積極的な運用を行うことを基本とします。
ファンドの特色
ＩＴ化、新技術開発、経営革新を進めている成長企業と日本社会の構造変化への適応力の高い企業に注目した、小型株式中心に投資するファンドです。
1. 銘柄選定基準として、以下の点に着目して投資を行います。
（1）中長期的に高い成長が期待される企業
（2）収益力に対して株価が割安に放置され、かつ経営体質の改善等変化の兆しが認められると判断した企業
（3）上記の成長、変化を支える優秀な経営陣、技術等を有している企業
2. ベンチマークは東証グロース市場指数（配当込み）※とします。
※東証グロース市場指数は、東証グロース市場に上場する内国普通株式全銘柄を構成銘柄とする時価総額加重方式により算出される株価指数です。
東証グロース市場指数の指数値および商標は、株式会社ＪＰＸ総研又は株式会社ＪＰＸ総研の関連会社の知的財産であり、一切の権利は同社に帰属します。
3. 株式の組入比率は、高位に保つことを原則としますが、株式市場が中長期的かつ大幅に下落すると判断される場合は、組入比率を低めることにより、可能な限り機動的、弾力的に対処します。
≪魅力的な投資ユニバース≫
当ファンドの主な投資対象である小型株式は、日本の全上場銘柄数の約9割に該当し、規模は小さくとも多数の投資機会が存在するといえます。
［日本株式市場の規模別時価総額と銘柄数］
大型株 約699兆円
中型株 約151兆円小型株 約150兆円
（うち超小型株 約20兆円）
小型株 3,548銘柄
（うち超小型株 2,222銘柄）
中型株 238銘柄
大型株 149銘柄
多数の投資機会
大型株 （時価総額の上位70％以上） 中型株 （時価総額の下位30％～15％）小型株 （時価総額の下位15％～2％）超小型株（時価総額の下位2％以下）
※上記はスパークス・アセット・マネジメントの定義出所：スパークス・アセット・マネジメント
注：2024年4月末日現在
運用の特徴
徹底したボトムアップ・リサーチにより、個別銘柄を選択します。
インベストメント•アプローチ
STEP1
成長する企業を見つけるポイント
経営者の質
企業収益の質
市場の成長性
収益・キャッシュフローの予測
バリュー・ギャップ
カタリスト
企業の市場価格
企業の実態価値
３つの着眼点（経営者の質、企業収益の質、市場の成長性）から企業の実態価値を計測する。
STEP2
実態価値と市場価格（株価）の差、バリュー・ギャップを計測する。
株価と企業の実態価値を比較した場合、何らかの理由によって一致していない場合が多く、このバリュー・ギャップを投資機会と捉えます。バリュー・ギャップが大きいほど、投資の候補となりますが、それだけでは十分ではありません。
STEP3
バリュー・ギャップを埋めるカタリストを勘案し投資を決定する。
カタリスト（きっかけ・要因）： 株価が実態価値へ収れんするプロセス（バリュー･ギャップの解消）を促すきっかけ・要因をカタリストといいます。企業調査をする際に、もう一つの重要な要素となります。
カタリストの例 ： 規制緩和や会計制度の変化といった外的要因もありますが、コーポレート・ガバナンスの変化等の内的要因が非常に大きなものです。
運用プロセス
ポートフォリオ
リスク管理
・運用パフォーマンスのモニタリング
・リスク要因の検証
・法令遵守状況の監視
・カタリストを検討→銘柄選択
投資判断
・バリュー・ギャップの発見
企業訪問調査
・企業の実態価値を測定
投資仮説
・運用調査本部全体でのディスカッション
市場動向やファンドの資金動向等によっては、前述のような運用ができない場合があります。
※運用体制等の詳細につきましては、請求目論見書に掲載しております。
ライジング・サン
主な投資制限
株式への投資割合 | 株式への投資割合は、制限を設けません。 |
外貨建資産への投資割合 | 外貨建資産への投資割合は、信託財産の純資産総額の30％以内とします。 |
同一銘柄の株式への投資割合 | 同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以内とします。 |
分配方針
年1回の決算時（原則として10月15日、休業日の場合は翌営業日）に、原則として次の通り収益分配を行います。
・分配対象額の範囲は、経費控除後の利子・配当収入および売買益（評価益を含みます。）等の全額とします。
・分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。ただし、分配対象額が少額の場合には、分配を行わないこともあります。
・収益分配に充てず信託財産内に留保した利益等については、運用の基本方針に基づき運用を行います。
※上記の分配方針は将来の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありません。
実績報酬※
当ファンドは、日々の基準価額が、一定の「ハードル価格」を上回った場合、当該基準価額と当該ハードル価格の差額の13.2％（税抜12％）を、実績報酬として計算し、翌営業日に信託財産の費用として計上します。
※当ファンドの実績報酬は、ファンドの運用実績に応じて委託会社が受け取る運用の対価です。
「ハードル価格」（期初に決定した価格は計算期間を通じて一定です。）
前期末の基準価額（収益分配前） | 新しいハードル価格 |
前期のハードル価格を上回った場合 | 1.05×前期末の基準価額 |
前期のハードル価格以下だった場合 | 前期のハードル価格 |
当ファンドのハードル価格につきましては、委託会社の照会先までお問い合わせください。原則としてハードル価格は以下のように決定します。
※ただし、新しいハードル価格の決定に当たっては､収益分配があれば、収益分配金落ち分を控除して決定します。
実績報酬の支払は、毎計算期末に当該日までに計上された金額ならびに信託の終了時に終了日までに計上された金額が信託財産中から支弁されます。
◆実績報酬の留意点
・毎日の基準価額は、前営業日の実績報酬が費用計上された後の価額です。従って、解約される際に、解約時の基準価額から更に実績報酬が差し引かれるものではありません。
・実績報酬は、決算時にファンドから支払われますが、この場合も実績報酬は既に費用計上されていますので、決算時の基準価額から更に実績報酬が差し引かれるものではありません。
基準価額の変動要因
当ファンドは、主として国内の株式などの値動きのある有価証券に投資しますので、ファンドの基準価額は変動します。従って、投資者の皆さまの投資元金は保証されているものではなく、基 準価額の下落により、損失を被り、投資元金を割り込むことがあります。ファンドの運用による損益はすべて投資者の皆さまに帰属します。また、投資信託は預貯金と異なります。
株価変動リスク
一般に株価は、個々の企業の活動や一般的な市場・経済の状況、国内および国際的な政治・経済情勢等に応じて変動します。従って、当ファンドに組入れられる株式の価格は短期的または長期的に下落していく可能性があり、これらの価格変動または流動性に予想外の変動があった場 、重大な損失が生じる場 があります。
中小型株式等への投資リスク
当ファンドは、中小型株式等へも投資します。こうした株式は、比較的新興であり、発行済株式時価総額が小さく、売買の少ない流動性の低い株式が少なくありません。その結果、こうした株式への投資はボラティリティ（価格変動率）が比較的高く、また流動性の高い株式に比べ、市況によっては大幅な安値で売却を余儀なくされる可能性があることから、より大きなリスクを伴います。
信用リスク
組入れられる株式や債券等の有価証券やコマーシャル・ペーパー等短期金融商品は、発行体に債務不履行が発生あるいは懸念される場 には価格が下がることがあり、また、投資資金を 収できなくなることがあります。
その他の留意事項
●システムリスク・市場リスクなどに関する事項
証券市場は、世界的な経済事情の急変またはその国における天災地変、政変、経済事情の変化、政策の変更もしくはコンピューター・ネットワーク関係の不慮の出来事などの諸事情により閉鎖されることがあります。このような場 、一時的に換金等ができないこともあります。また、これらにより、一時的にファンドの運用方針に基づく運用ができなくなるリスクなどもあります。
※基準価額の変動要因（投資リスク）は、上記に限定されるものではありません。
その他の留意点
ライジング・サン
・当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用はありません。
・収益分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益の水準を示すものではありません。収益分配は、計算期間に生じた収益を超えて行われる場合があります。
投資者の購入価額によっては、収益分配金の一部または全部が、実質的な元本の一部払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値上がりが小さかった場合も同様です。
収益分配の支払いは、信託財産から行われます。従って純資産総額の減少、基準価額の下落要因となります。
・当ファンドは、大量の解約が発生し短期間で解約資金を手当てする必要が生じた場合や主たる取引市場において市場環境が急変した場合等に、一時的に組入資産の流動性が低下し、市場実勢から期待できる価格で取引できないリスク、取引量が限られてしまうリスクがあります。これにより、基準価額にマイナスの影響を及ぼす可能性や、換金の申込みの受付けが中止となる可能性、換金代金のお支払が遅延する可能性があります。
リスクの管理体制
・委託会社では、投資リスクを適切に管理するため、運用部門ではファンドの特性に沿ったリスク範囲内で運用を行うよう留意しています。また、運用部門から独立した管理担当部門によりモニタリング等のリスク管理を行っています。
・委託会社では、流動性リスク管理に関する規程を定め、ファンドの組入資産の流動性リスクのモニタリングなどを実施するとともに、緊急時対応策の策定・検証などを行います。
・取締役会等は、流動性リスク管理の適切な実施の確保や流動性リスク管理態勢について、監督します。
参考情報
■ 当ファンドの年間騰落率および分配金再投資基準価額の推移
ファンドの年間騰落率（右軸）分配金再投資基準価額（左軸）
53.5
59.8
62.7
42.1
6.9
11.4
15.3
16.6
8.9
5.4
-5.5 -0.9
4.5
7.6
-16.9 -11.4 -12.4
-6.1
-4.2
-19.4
18.3
（2019年5月～2024年4月）
■ 当ファンドと他の代表的な資産クラスとの騰落率の比較
（2019年5月～2024年4月）
（円） 80,000
70,000
（％ 160
140
（％） 160
140
60,000
50,000
40,000
30,000
20,000
10,000
0
2019/5 2020/5 2021/5 2022/5 2023/5
120
100
80
60
40
20
0
-20
-40
120
100
80
60
40
20
0
-20
-40
当ファンド 日本株 先進国株 新興国株 日本国債 先進国債 新興国債
※上記グラフは、2019年5月～2024年4月の5年間の各月末における分配金再投資基準価額の直近1年間の騰落率および分配金再投資基準価額の推移を表示したものです。
※分配金再投資基準価額は、税引前の分配金を再投資したものとみなして計算しており、実際の基準価額と異なる場 があります。
※上記グラフは、2019年5月～2024年4月の5年間の各月末における直近1年間の騰落率の平均値・最大値・最小値を表示したものであり、当ファンドと代表的な資産クラスの騰落率を定量的に比較できるように作成しています。当ファンドについては、税引前の分配金を再投資したものとみなして計算しており、実際の基準価額に基づいて計算した年間騰落率とは異なる場 があります。
※全ての資産クラスが当ファンドの投資対象とは限りません。
＜代表的な資産クラスにおける各資産クラスの指数＞
日本株：東証株価指数（TOPIX）（配当込み）
東証株価指数（TOPIX）は、日本の株式市場を広範に網羅するとともに、投資対象としての機能性を有するマーケット・ベンチマークです。TOPIXは、株式会社ＪＰＸ総研又は株式会社ＪＰＸ総研の関連会社（以下「ＪＰＸ」といいます。）の知的財産であり、Ｊ ＰＸはTOPIXの算出もしくは公表の方法の変更、TOPIXの算出もしくは公表の停止またはTOPIXの商標の変更もしくは使用の停止を行う権利を有しています。
先進国株：MSCIコクサイ・インデックス（配当込み、円ベース）
MSCIコクサイ・インデックスは、MSCI Inc．が開発した株価指数で、日本を除く世界の先進国で構成されています。また、MSCIコクサイ・インデックスに関する著作権、知的財産権その他一切の権利は、MSCI Inc.に帰属します。
新興国株：MSCIエマージング・マーケット・インデックス（配当込み、円換算ベース）
MSCIエマージング・マーケット・インデックスは、MSCI Inc．が開発した株価指数で、世界の新興国で構成されています。また、 MSCIエマージング・マーケット・インデックスに関する著作権、知的財産権その他一切の権利は、MSCI Inc.に帰属します。
日本国債：NOMURA−BPI国債
NOMURA−BPI国債は、野村フィデューシャリー・リサーチ＆コンサルティング株式会社（以下「NFRC」といいます。）が公表している指数で、NOMURA−BPI国債に関する著作権、商標権、知的財産権その他一切の権利は、NFRCおよびその許諾者に帰属します。NFRCは、ファンドの運用成果等に関し、一切責任ありません。
先進国債：FTSE世界国債インデックス（除く日本、円ベース）
FTSE世界国債インデックスは、FTSE Fixed Income LLCにより運営されている債券インデックスです。同指数はFTSE Fixed Income LLCの知的財産であり、指数に関するすべての権利はFTSE Fixed Income LLCが有しています。
新興国債：FTSE新興国市場国債インデックス（円ベース）
FTSE新興国市場国債インデックスは、FTSE Fixed Income LLCにより運営されている債券インデックスです。同指数はFTSE Fixed Income LLCの知的財産であり、指数に関するすべての権利はFTSE Fixed Income LLCが有しています。
※上記指数はファクトセットより取得しています。
基準価額•純資産総額の推移、分配の推移
ライジング・サン
（2024年4月30日現在）
■ 基準価額•純資産総額の推移
当初設定日（2000年10月19日）～2024年4月30日
純資産総額（右軸）
分配金再投資基準価額（左軸）基準価額（左軸）
ベンチマーク（左軸）
（円） 90,000
80,000
70,000
60,000
50,000
40,000
30,000
20,000
10,000
0
（億円） 640
560
480
400
320
240
160
80
2023年10月 | 500円 |
2022年10月 | 500円 |
2021年10月 | 500円 |
2020年10月 | 500円 |
2019年10月 | 500円 |
設定来累計 | 6,750円 |
0
■ 基準価額と純資産総額
基準価額（1万口当たり） | 59,867円 |
純資産総額 | 47.1億円 |
■ 分配の推移（1万口当たり、税引前）
2000/10/19
2006/10 2012/10 2018/10
2024/4/30
※1 分配金再投資基準価額は信託報酬および実績報酬控除後のものであり、税引前の分配金を再投資したものとして計算したものです。
※2 当ファンドのベンチマークは、JASDAQ指数の算出終了に伴い、2022年4月 4日以降、東証グロース市場指数（配当込み）に変更しました。
※3 ベンチマークは、設定日前営業日（2000年10月18日）を10,000として指数化しております。
※直近5期分の分配実績を記載しております。
主要な資産の状況
■ 資産配分 ■ 組入上位10銘柄 ■ 組入上位10業種
資産の種類 | 比率 |
株式 | 97.5％ |
キャッシュ等 | 2.5％ |
銘柄名 | 業種 | 比率 | |
1 | MARUWA | ガラス•土石製品 | 8.0% |
2 | 楽天銀行 | 銀行業 | 4.9% |
3 | NECネッツエスアイ | 情報•通信業 | 4.7% |
4 | アマダ | 機械 | 4.3% |
5 | ペプチドリーム | 医薬品 | 4.3% |
6 | NISSOホールディングス | サービス業 | 4.0% |
7 | センコーグループホールディングス | 陸運業 | 3.8% |
8 | タクマ | 機械 | 3.7% |
9 | 東京建物 | 不動産業 | 3.5% |
10 | BIPROGY | 情報•通信業 | 3.2% |
業種 | 比率 | |
1 | サービス業 | 16.9% |
2 | 情報•通信業 | 16.3% |
3 | ガラス•土石製品 | 10.8% |
4 | 機械 | 9.1% |
5 | 小売業 | 8.8% |
6 | 化学 | 7.7% |
7 | 銀行業 | 7.5% |
8 | 陸運業 | 5.9% |
9 | 医薬品 | 4.3% |
10 | 不動産業 | 3.5% |
※比率はファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
年間収益率の推移
当ファンドのベンチマークは東証グロース市場指数（配当込み）です。
（％）
ファンド | |
ベンチマーク | |
41.6％ 42.8％ | ||||
12.5％ 10.1％ 4.9％ 6.2％ | 17.2％27.4％ 19.6％ 24.7％ 4.3％ 7.1％ | |||
-4.4％ -2.7％ | -3.7％ -6.7％ | |||
-10.6％ -22.0％ -12.4％ -13.6％ | ||||
100
80
60
40
20
0
-20
-40
-60
2015 2016 2017 2018 2019 2020
2021
2022
2023
2024 （年）
※年間収益率は税引前の分配金を再投資したものとして計算したものです。
※2024年は1月1日から4月末までの収益率を表示しています。
※当ファンドのベンチマークは、JASDAQ指数の算出終了に伴い、2022年4月4日以降、東証グロース市場指数（配当込み）に変更しました。
※当該ベンチマークの情報はあくまで参考情報として記載しており、ファンドの運用実績を表したものではありません。
※上記の運用実績は過去のものであり、将来の運用成果等を予想あるいは保証するものではありません。
※最新の運用実績については別途開示しており、表紙に記載の委託会社ホームページにおいて閲覧することができます。
お申込みメモ
購入単位 | 販売会社が別に定める単位 ※詳しくは販売会社までお問い わせください。 |
購入価額 | 購入申込受付日の基準価額 |
購入代金 | 販売会社が指定する期日までにお支払いください。 |
換金単位 | 販売会社が別に定める単位 |
換金価額 | 換金申込受付日の基準価額から信託財産留保額を控除した額 |
換金代金 | 原則として換金申込受付日から起算して5営業日目からお支払いします。 |
申込締切時間 | 原則として午後3時までに販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日のお申込み分とします。 ＜2024年11月5日以降、以下の通り、販売会社によっては受付時間が変更となる予定です。＞原則として、購入・換金の申込みに係る、販売会社所定の事務手続きが午後3時30分までに完了したものを当日の申込受付分とします。なお、販売会社によっては対応が異なる場 がありますので、詳細は販売会社にご確認ください。 |
購入の申込期間 | 2024年7月12日から2025年1月14日まで ※申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。 |
換金制限 | 信託財産の資金管理を円滑に行うため、大口の換金申込には制限を設ける場 があります。 |
購入•換金申込受付の中止及び取消し | 委託会社は、金融商品取引所等における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、購入・換金申込受付を中止することができます。 |
信託期間 | 2045年10月13日まで（2000年10月19日設定） |
繰上償還 | 受益権口数が20億口を下 った場 等には、償還となる場 があります。 |
決算日 | 毎年10月15日（休業日の場 は翌営業日） |
収益分配 | 年1 の決算時に収益分配方針に基づいて収益分配を行います。 ただし、分配対象額が少額の場 には、分配を行わないこともあります。 ※販売会社との契約によっては、収益分配金の再投資が可能です。 |
信託金の限度額 | 5,000億円を上限とします。 |
公告 | 原則として電子公告の方法により行い、ホームページ【https：//www.sparx.co.jp/】に掲載します。 |
運用報告書 | ファンドの毎決算時および償還時に交付運用報告書を作成し、原則として、販売会社を通して受益者へ交付します。 |
課税関係 | 課税上は株式投資信託として取扱われます。 公募株式投資信託は税法上、一定の要件を満たした場 にNISA（少額投資非課税制度）の適用対象となります。 当ファンドは、NISAの「成長投資枠（特定非課税管理勘定）」の対象ですが、販売会社により取扱いが異なる場 があります。 詳しくは、販売会社にお問い わせください。 |
ライジング・サン
ファンドの費用、税金
＜ファンドの費用＞
投資者が直接的に負担する費用 | |||||
購入時手数料 | 購入申込受付日の基準価額に3.3％（税抜3.0％）を上限として販売会社が定める手数料率を乗じて得た額とします。 ※詳しくは販売会社までお問い わせください。 購入時手数料は、商品の説明、販売の事務等の対価として販売会社が受け取るものです。 | ||||
信託財産留保額 | 換金申込受付日の基準価額に対して0.3％の率を乗じて得た額をご負担いただきます。 | ||||
投資者が信託財産で間接的に負担する費用 | |||||
運用管理費用 （信託報酬） | 日々の信託財産の純資産総額に対して年率1.87％（税抜1.7％）を乗じて得た額とします。運用管理費用（信託報酬）は、ファンドの計算期間を通じて毎日計上され、毎計算期間の最初の6ヶ月終了日および毎計算期末または信託終了の時に、信託財産から支払われます。運用管理費用（信託報酬）＝運用期間中の基準価額×信託報酬率 （内訳／税抜） | ||||
信託報酬の配分 | 支払先 純資産総額 | 委託会社 | 販売会社 | 受託会社 | |
100億円未満の部分 | 年率0.92％ | 年率0.70％ | 年率0.08％ | ||
100億円以上 200億円未満の部分 | 年率0.87％ | 年率0.75％ | 年率0.08％ | ||
200億円以上 300億円未満の部分 | 年率0.82％ | 年率0.80％ | 年率0.08％ | ||
300億円以上 500億円未満の部分 | 年率0.77％ | 年率0.85％ | 年率0.08％ | ||
500億円以上の部分 | 年率0.72％ | 年率0.90％ | 年率0.08％ | ||
主な役務 | ファンドの運用、開示書類等の作成、基準価額の算出等の対価 | 購入後の情報提供、運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンドの管理および事務手続き等の対価 | ファンドの財産の保管•管理、委託会社からの指図の実行等の対価 | ||
実績報酬 | ハードル価格超過分の13.2％（税抜12％） ※実績報酬の詳細については4ページをご参照ください。 | ||||
監査費用印刷費用 | 監査費用、印刷費用などの諸費用は、ファンドの純資産総額に対して年率0.10％（税込）を上限とする額がファンドの計算期間を通じて毎日計上され、毎計算期間の最初の6ヶ月終了日および毎計算期末または信託終了の時に、信託財産から支払われます。 ※監査費用：ファンドの監査人に対する報酬および費用 印刷費用：有価証券届出書、目論見書、運用報告書等の作成、印刷および提出等に係る費用 | ||||
その他の費用•手数料 | 組入有価証券の売買委託手数料、信託事務の諸費用等は、その都度信託財産から支払われます。これらの費用は運用状況等により変動するため、事前に料率・上限額等を示すことができません。 ※組入有価証券の売買委託手数料：有価証券の売買の際、売買仲介人に支払う手数料 信託事務の諸費用：投資信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および 受託会社の立替えた立替金の利息 | ||||
※当該手数料等の 計額については、ファンドの購入金額や保有期間等に応じて異なりますので、あらかじめ表示することができません。
＜税金＞
・税金は表に記載の時期に適用されます。以下の表は個人投資者の源泉徴収時の税率であり、課税方法等により異なる場 があります。
時期 | 項目 | 税金 |
分配時 | 所得税及び地方税 | 配当所得として課税 普通分配金に対して20.315％ |
換金（解約）時及び償還時 | 所得税及び地方税 | 譲渡所得として課税 換金（解約）時及び償還時の差益（譲渡益）に対して20.315％ |
※少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」をご利用の場
少額投資非課税制度「NISA（ニーサ）」は、少額上場株式等に関する非課税制度であり、一定の額を上限として、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所得及び譲渡所得が無期限で非課税となります。
ご利用になれるのは、販売会社で非課税口座を開設し、税法上の要件を満たした商品を購入するなど、一定の条件に該当する方が対象となります。詳しくは、販売会社にお問い わせください。
※外国税額控除の適用となった場 には、分配時の税金が上記と異なる場 があります。
※上記は、2024年4月末日現在のものです。
※法人の場 は上記とは異なります。
※税法が改正された場 等には、税率等が変更される場 があります。
税金の取扱いの詳細については、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
（参考情報）ファンドの総経費率
直近の運用報告書作成対象期間におけるファンドの総経費率は以下の通りです。
総経費率（①+②） | ①運用管理費用の比率 | ②その他費用の比率 |
1.91% | 1.87% | 0.04% |
※対象期間：2022年10月18日～2023年10月16日
（比率は年率、表示桁数未満四捨五入）
※対象期間中の運用・管理にかかった費用の総額（原則として購入時手数料、売買委託手数料および有価証券取引税は含みません。）を対象期間の平均受益権口数に平均基準価額（１口当たり）を乗じた数で除した総経費率（年率）です。
※費用の詳細につきましては、対象期間の運用報告書（全体版）をご覧ください。
PR.2024.7
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2024 年 07 月