Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.,Ltd.
上海阿拉丁生化科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
股票简称：阿拉丁 股票代码：688179
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.,Ltd.
（xxxxxxxxxx 000 x）
向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
保荐机构（主承销商）：西部证券股份有限公司
（xxxxxxxxxxxx 000 x 0 x 00000 x）二〇二一年十一月
1-1-1
声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资料不存在任何虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实xx。
任何投资者一经通过认购、交易、受让、继承或者其他合法方式持有本期债券，即视作同意《受托管理协议》、《债券持有人会议规则》及本募集说明书中其他有关发行人、债券持有人、债券受托管理人等主体权利义务的相关约定。
根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。
重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素，并认真阅读本募集说明书相关章节。
一、关于本次可转债发行符合发行条件的说明
根据《证券法》、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关法规规定，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券符合法定的发行条件。
二、关于本次发行的可转换公司债券的信用评级
本次向不特定对象发行可转换公司债券经中证鹏元评级，根据中证鹏元出具的信用评级报告，阿拉丁主体信用等级为 A+，本次可转债信用等级为 A+，评级展望为稳定。
在本次可转债存续期间，中证x元将每年至少进行一次跟踪评级。如果由于外部经营环境、公司自身情况或评级标准变化等因素，导致可转债的信用评级降低，将会增大投资者的投资风险，对投资者的利益产生一定影响。
三、公司本次发行可转换公司债券不提供担保
本次向不特定对象发行可转换公司债券不设担保。敬请投资者注意本次可转换公司债券可能因未设定担保而存在的兑付风险。
四、公司特别提请投资者关注“风险因素”中的下列风险
公司特别提请投资者应充分了解科创板市场的投资风险，务必认真阅读本募集说明书“第三节 风险因素”，审慎作出投资决定，并特别提醒投资者关注以下风险因素：
（一）国内科研试剂市场份额主要由外资企业占有，公司产品市场占有率较低，市场竞争激烈的风险
目前，外资企业控制着国内科研试剂市场大部分的市场份额，跨国巨头企业一般通过对外并购的方式降低竞争，而国内科研试剂市场主体以经销商和贸易商
为主，大都倾向于通过代理外资品牌以价格竞争的方式快速做大市场。2018-2020年度，公司在国内科研试剂及实验耗材市场的市场占有率分别为 0.20%、0.22%和 0.22%，市场占有率较低。品牌代理的盛行及价格竞争的存在一定程度上阻碍了科研试剂的国产化、降低了行业门槛、加剧了企业竞争，激烈的市场竞争环境可能对公司生产经营和盈利能力造成不利影响。
（二）信息系统及网络安全的风险
公司主要依托于自身电子商务平台（xxx.xxxxxxx-x.xxx）实现线上销售。客户自主下单时，从产品挑选、下单订购到结算付款可全部在线上操作完成，目前公司各 IT 系统数据完全打通，客户在公司电商平台上下单后，相关信息流依次经过 CRM 系统—ERP 系统—WMS 系统—智能物流管理系统，涵盖线上下单、在线支付、信息提醒、仓储配货、标签打印、智能发货、售后服务等全过程。若公司 IT 系统升级维护不及时或当出现网络恶意攻击而无法及时解决时将导致公司电商平台或 IT 系统出现漏洞，直接影响用户体验甚至导致公司业务无法正常开展。
（三）本次募投项目实施进度及效益不及预期的风险
x次募集资金投资项目的可行性是基于公司现有技术基础、当前市场环境，对未来市场发展趋势的合理预测等综合因素做出的，且项目的实施与国家产业政策、市场竞争状况、技术进步等情况紧密相关。因此，公司本次募集资金投资项目的建设计划能否按时完成、项目的实施过程和实施效果等存在一定程度的不确定性。在项目实施过程中，可能存在因设备购置价格变动导致投资成本发生变化的风险，也存在因产业政策、环保政策变化而导致的实施风险。
（四）本次可转债发行的相关风险
1、不符合科创板股票投资者适当性要求的可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险
公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。如果可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人将不能将其所持的
可转债转换为公司股票。
公司本次发行可转债设置了赎回条款，包括到期赎回条款和有条件赎回条款，到期赎回价格由股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定；有条件赎回价格为面值加当期应计利息。如果公司可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性要求，在所持可转债面临赎回的情况下，考虑到其所持可转债不能转换为公司股票，如果公司按事先约定的赎回条款确定的赎回价格低于投资者取得可转债的价格（或成本），则投资者存在因赎回价格较低而遭受损失的风险。
2、本息兑付的风险
在本次可转债存续期内，若因公司股票价格低迷或未达到投资者预期等原因导致本次可转债未能在约定的期限内转股，公司需对未转股的可转债持有人偿付利息及到期时兑付本金。此外，在触发本次可转债回售条件时，若投资者行使回售权，则公司在短期内将面临较大现金支出压力，从而对公司的生产经营产生一定的负面影响。在上述情况下，本次可转债投资者将面临部分或全部本金和利息无法偿还的风险。
3、可转债转股后每股收益、净资产收益率摊薄的风险
x次可转债募集资金投资项目从投入到产生收益需要一定的时间。本次可转债进入转股期后，如果可转债持有人在转股期开始后较短时间内将大部分或全部可转债转换为股票，公司的净资产和总股本会相应增加，公司将面临每股收益和净资产收益率被摊薄的风险。
4、可转债评级的风险
x次可转换公司债券经中证鹏元评级，根据中证鹏元评级出具的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告》（中鹏信评【2021】第 Z【900】号），发行人主体信用评级为 A+，本次可转换公司债券信用评级为 A+，评级展望为稳定。
在本次可转债存续期间，若出现任何影响公司主体信用评级或本次可转化公司债券信用评级的事项，从而导致公司的主体信用等级或本次可转债的信用级别
发生变化，将会对本次可转换公司债券的投资者利益产生不利影响。
五、向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的应对措施和承诺
（一）向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的应对措施
为保护广大投资者的合法权益，降低本次发行可能摊薄即期回报的影响，公司拟采取多种措施保证本次发行募集资金有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风险。公司填补即期回报的具体措施如下：
1、积极稳妥推进募投项目的建设，提升经营效率和盈利能力
x次募投项目的实施将使公司提升资金实力、抵御市场竞争风险、提高综合竞争实力。公司将加快募投项目实施，提升经营效率和盈利能力，降低发行后即期回报被摊薄的风险。
2、加强募集资金管理，确保募集资金规范有效地使用
x次发行的募集资金到位后，公司将严格执行《中华人民共和国证券法》、
《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定以及公司
《上海阿拉丁生化科技股份有限公司募集资金管理制度》的要求对募集资金进行专户存储和使用，保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用，有效防范募集资金使用风险。
3、加强经营管理和内部控制
公司将进一步加强企业经营管理和内部控制，提高公司日常运营效率，降低公司运营成本，全面有效地控制公司经营和管理风险，提升整体运营效率。
4、保持稳定的利润分配制度，强化投资者回报机制
公司根据国务院《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》的有关要求，制订了《上海阿拉
丁生化科技股份有限公司未来三年（2021-2023 年度）股东分红回报规划》，进一步明晰和稳定对股东的利润分配，特别是现金分红的回报机制。本次发行完成后，公司将严格执行公司的分红政策，确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。
5、加强人才队伍建设
公司将建立与公司发展相匹配的人才结构，持续加强研发和销售团队的建设，引进优秀的管理人才。建立更为有效的用人激励和竞争机制以及科学合理和符合实际的人才引进和培训机制，搭建市场化人才运作模式，为公司的可持续发展提供可靠的人才保障。
6、持续完善公司治理，为公司发展提供制度保障
公司将严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及
《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利；确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权，作出科学、迅速和谨慎的决策；确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益；确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
（二）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施的承诺
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31 号）等文件的要求，为保障中小投资者利益，公司就本次向不特定对象发行可转换公司债券事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并制定了填补回报的相关措施。
1、公司控股股东、实际控制人承诺
为维护公司和全体股东的合法权益，保障公司填补被摊薄即期回报措施能够
得到切实履行，公司控股股东、实际控制人作出以下承诺： “1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
2、本承诺出具日后至本次可转换公司债券发行实施完毕前，若中国证监会等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本承诺相关内容不能满足中国证监会等证券监管机构的该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会等证券监管机构的最新规定出具补充承诺；
3、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。”
2、公司董事、高级管理人员承诺
为维护公司和全体股东的合法权益，保障公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，公司全体董事、高级管理人员作出以下承诺：
“1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
2、对本人的职务消费行为进行约束；
3、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
4、由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
5、若公司后续推出股权激励方案，则未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
6、本承诺出具日后至本次可转换公司债券发行实施完毕前，若中国证监会等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本承诺相关内容不能满足中国证监会等证券监管机构的该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会等证券监管机构的最新规定出具补充承诺；
7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失
的，本人愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。”
六、公司持股 5%以上股东或董事、监事、高级管理人员参与认购情况及出具承诺内容
（一）公司持股 5%以上的股东参与认购情况及出具承诺内容
截至 2021 年 9 月 30 日，公司持股 5%以上的股东为xxxxxxx，分别直接持有公司 27.74%、14.86%股权。此外，xxxxxxx控制的其他企业中仕创供应链持有公司 1.48%的股份；晶真文化持有公司 3.88%的股权，为公司员工持股平台。xxx、xxx、仕创供应链和晶真文化确认将参与本次可转债发行认购，承诺内容如下：
“1、本人/本单位确认，在本承诺出具之日前六个月内，本人/本单位不存在通过直接或间接方式减持所持公司股份的情形；
2、若本人/本单位在本次可转债发行前六个月内存在减持公司股份的情形，本人/本单位承诺将不参与本次可转债发行认购，亦不会委托其他主体参与本次可转债发行认购。
3、若在本次可转债发行前六个月内本人/本单位不存在股份减持情形，本人
/本单位将根据届时市场情况等决定具体认购金额。若认购成功，本人/本单位承诺将严格遵守短线交易的相关规定，即自认购本次可转债之日起六个月内不减持公司股份及本次发行的可转债（包括直接持有和间接持有）。
4、（如为自然人）本人保证本人之配偶、父母、子女将严格遵守短线交易的相关规定。
5、本人/本单位自愿作出上述承诺，并自愿接受本承诺的约束。若本人及本人关系密切的家庭成员/本单位违反上述承诺直接或间接减持公司股份或可转债的，因此所得收益全部归公司所有，并依法承担由此产生的法律责任。若给公司和其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。”
此外，公司无其他持股 5%以上的股东。
（二）公司董事、监事、高级管理人员参与认购情况及出具承诺内容
1、参与认购的董事、监事、高级管理人员出具的承诺
截至 2021 年 9 月 30 日，公司董事xxxxx持有公司 0.62%的股份，xxx确认将参与本次可转债发行认购。公司部分董事、监事、高级管理人员xxx、xxx、xx、xxx、xx、xx、xx、xx通过员工持股平台晶真文化间接持有公司股份，晶真文化确认将参与本次可转债发行认购，晶真文化的相关承诺详见本节之“六、公司持股 5%以上股东或董事、监事、高级管理人员参与认购情况及出具承诺内容”之“（一）公司持股 5%以上的股东参与认购情况及出具承诺内容”。
截至 0000 x 0 x 00 x，xxxx 0 x持有公司 0.16%的股份，公司董事x
xx通过璞琢成金 1 号间接持有公司 0.0035%的股份，璞琢成金 1 号确认将参与本次可转债发行认购。xxx仅持有璞琢成金 1 号 2.16%的基金份额，且未在其基金管理人上海璞琢资产管理有限公司、基金托管人上海银行股份有限公司处持股或任职，无法对璞琢成金 1 号的投资运作实施重大影响，故璞琢成金 1 号未作出相关承诺。
公司董事、监事、高级管理人员xxx、xxx、xx、xxx、xxx、xx、xx、xx、xxxx内容如下：
“1、本人确认，在本承诺出具之日前六个月内，本人不存在通过直接或间接方式减持所持公司股份的情形；
2、若本人在本次可转债发行前六个月内存在减持公司股份的情形，本人承诺将不参与本次可转债发行认购，亦不会委托其他主体参与本次可转债发行认购。
3、若在本次可转债发行前六个月内本人不存在股份减持情形，本人将根据届时市场情况等决定具体认购金额。若认购成功，本人承诺将严格遵守短线交易的相关规定，即自认购本次可转债之日起六个月内不减持公司股份及本次发行的可转债（包括直接持有和间接持有）。
4、本人保证本人之配偶、父母、子女将严格遵守短线交易的相关规定。
5、本人自愿作出上述承诺，并自愿接受本承诺的约束。若本人及本人关系密切的家庭成员违反上述承诺直接或间接减持公司股份或可转债的，因此所得收益全部归公司所有，并依法承担由此产生的法律责任。若给公司和其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。”
2、不参与认购的董事、监事、高级管理人员出具的承诺
公司独立董事xxx、xx、xxxx不参与本次可转债发行认购，承诺内容如下：
“1、本人及本人关系密切的家庭成员承诺将不参与本次可转债发行认购，亦不会委托其他主体参与本次可转债发行认购。
2、如本人及本人关系密切的家庭成员违反上述承诺，将依法承担由此产生的法律责任。若给发行人和其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。
3、在本承诺出具之日前六个月内，本人不存在通过直接或间接方式减持所持公司股份的情形。
4、本人及本人关系密切的家庭成员保证将严格遵守短线交易的相关规定。”
目录
五、向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的应对措施和承诺 6
六、公司持股 5%以上股东或董事、监事、高级管理人员参与认购情况及出具承诺内容 9
九、与产品有关的技术情况 111
十、发行人主要固定资产及无形资产 116
十一、公司重大资产重组情况 129
十二、公司境外经营及销售情况 129
十三、公司最近三年分红情况 129
十四、公司最近三年发行债券情况 134
第五节 合规经营与独立性 135
一、发行人报告期内受到的行政处罚情况 135
二、发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况 135
三、控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用发行人资源的情况 135
四、同业竞争 135
五、关联方及关联交易 136
第六节 财务会计信息与管理层分析 144
一、会计师事务所的审计意见类型及重要性水平 144
二、财务报表 145
三、财务报表的编制基础、合并报表编制范围及变化情况 154
四、公司报告期内的主要财务指标及非经常性损益明细表 155
五、报告期内重要会计政策变更、会计估计变更和会计差错更正 158
六、报告期内的主要税收政策、纳税主要税种及税率 161
七、财务状况分析 162
八、盈利能力分析 183
九、现金流量分析 201
十、重大资本性支出 204
十一、技术创新分析 205
十二、重大担保、仲裁、诉讼、其他或有事项和重大期后事项 205
十三、本次发行对上市公司的影响 206
第七节 x次募集资金运用 208
一、募集资金运用基本情况 208
二、本次募集资金投资项目的背景 208
三、本次募集资金投资项目情况 210
四、资金缺口的解决方式 228
五、募集资金投资项目涉及报批事项情况 229
六、募集资金投资项目涉及用地情况 229
七、本次募集资金投资于科技创新领域的说明，以及募投项目实施促进公司科技创新水平提升的方式 230
八、本次发行对公司经营管理和财务状况的影响 232
第八节 历次募集资金运用 234
一、最近五年内募集资金运用的基本情况 234
二、前次募集资金的实际使用情况 235
第九节 债券持有人会议规则 241
一、债券持有人行使权利的形式 241
二、债券持有人会议规则的主要条款 241
第十节 债券受托管理人 250
一、债券受托管理人聘任及受托管理协议签订情况 250
二、受托管理协议的主要事项 250
第十一节 声明 266
一、董事、监事、高级管理人员声明 266
二、发行人控股股东、实际控制人声明 267
三、保荐人（主承销商）声明 268
四、保荐机构（主承销商）董事长、总经理声明 269
五、发行人律师声明 270
六、会计师事务所声明 271
七、信用评级机构声明 275
八、发行人董事会声明 276
第十二节 备查文件 277
第一节 释义
在本募集说明书中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：
一、一般释义
发行人、公司、本公司、阿拉丁 | 指 | 上海阿拉丁生化科技股份有限公司 |
x纯生化 | 指 | 上海晶纯生化科技股份有限公司，发行人曾用名 |
x纯实业、有限公司 | 指 | 上海晶纯实业有限公司，上海晶纯生化科技股份有限公司前身 |
阿拉丁试剂 | 指 | 阿拉丁试剂（上海）有限公司，发行人全资子公司 |
客学谷 | 指 | 上海客学谷网络科技有限公司，发行人全资子公司 |
阿拉丁生物 | 指 | 上海阿拉丁生物试剂有限公司 |
x纯试剂 | 指 | 上海晶纯试剂有限公司，上海仕创投资有限公司曾用名 |
仕元科学 | 指 | 上海仕元科学器材有限公司 |
果贝投资 | 指 | 上海果贝投资管理中心（有限合伙） |
久振网络 | 指 | 上海久振网络科技有限公司 |
复盛生物 | 指 | 上海复盛生物高科技有限公司 |
x真文化 | 指 | 上海晶真文化艺术发展中心（有限合伙），发行人股东 |
仕创供应链、仕创投资 | 指 | 上海仕创供应链有限公司，发行人股东；2020 年 10 月上海仕创投资有限公司更名为上海仕创供应链有限公司 |
理成xx | 指 | 昆山理成xx股权投资管理中心（有限合伙），发行人股东 |
璞琢成金 1 号 | 指 | 上海璞琢资产管理有限公司—璞琢成金新三板 1 号，发行人股东 |
理成xx | 指 | 上海理成xx投资管理中心（有限合伙），发行人股东 |
理成资产 | 指 | 上海理成资产管理有限公司 |
ERP | 指 | 企业资源计划（Enterprise Resource Planning），一种主要面向制造行业进行物质、财务和信息资源集成一体化管理的企业信息管理系统 |
OA | 指 | 办公自动化（Office Automation），是将现代化办公和计算机技术结合起来的一种新型的办公方式 |
ISO14001:2015 | 指 | 由国际标准化组织制订的环境管理体系标准，ISO14001:2015 系 2015 年修订版本 |
GB/T24001-201 6 | 指 | 环境管理体系要求及使用指南，由国家质检总局、国家标准委批准发布，等同于 ISO14001:2015 国际标准的国家标准 |
R&D | 指 | 研究与试验发展（Research and Development），指在科学技术领域，为增加知识总量（包括人类文化和社会知识总量）以及运用这些知识去创造新应用进行的系统的创造性活动 |
Science | 指 | 美国科学促进会出版的一份学术期刊，是全世界最权威的学术期刊之一 |
Nature | 指 | 1869 年创刊于英国，是世界上最早的国际性科技期刊，涵盖生命科学、自然科学、临床医学、物理化学等领域 |
Frost&Sullivan | 指 | 弗若xxxxx，于 1961 年成立于纽约，全球企业增长咨询公司， |
以全球化的视野为全球 1,000 强公司、新兴企业和投资机构提供了可靠的市场投融资及战略与管理咨询服务 | ||
全国化学试剂信息站 | 指 | 原化工部化学试剂信息站，于 1962 年成立，是原化工部成立的 30 个专业信息站之一，是我国唯一的化学试剂领域的信息机构，连续 多年被评为全国石油和化工行业优秀专业信息机构 |
ISO9001 | 指 | ISO9000 族标准是国际标准化组织（ISO）于 1987 年颁布的在全世界范围内通用的关于质量管理和质量保证方面的系列标准 |
CRM | 指 | 客户关系管理（Customer Relationship Management），利用信息技术以及互联网技术协调企业与顾客间在销售、营销和服务上的交互，向客户提供创新式的个性化交互和服务的过程 |
F2C | 指 | 从厂商到消费者的电子商务模式（Factory to customer），即厂商生产产品后通过终端送达消费者 |
B2C | 指 | 商户直接面向消费者销售产品和服务的商业零售模式（Business to customer） |
WMS | 指 | 仓库管理系统（Warehouse Management System），是通过入库、出库、调拨和虚仓管理等功能，对批次管理、物料对应、库存盘点、质检管理和即时库存管理等功能综合运用的管理系统 |
Oracle、甲骨文 | 指 | 甲骨文股份有限公司，全球最大的企业级软件公司之一 |
广州赛意 | 指 | 广州赛意信息科技股份有限公司 |
天猫、天猫商城、天猫平台 | 指 | 浙江天猫技术有限公司及其关联公司。xx巴巴旗下综合品牌零售平台，提供包括网站及移动客户端等多种用户接入方式 |
京东、京东商城、京东平台 | 指 | 北京京东世纪贸易有限公司及其关联公司。销售家电、数码通讯、家居百货、服装服饰、图书、食品等品类商品，用户可通过网站及移动客户端等渠道进行在线购物 |
喀斯玛、喀斯玛商城、喀斯玛平台 | 指 | 喀斯玛（北京）科技有限公司及其关联公司。面向科研、教育及产业机构，实现科研材料采购及管理信息化的第三方电子商务平台 |
x采平台 | 指 | 高等院校、科研院所或企事业单位建立的自主科研用品内部采购平台 |
上海思域 | 指 | 上海思域化工科技有限公司 |
上海腾准 | 指 | 上海腾准生物科技有限公司 |
上海百舜 | 指 | 上海百舜生物科技有限公司 |
北京伊诺凯 | 指 | 北京伊诺凯科技有限公司 |
Bio-techne | 指 | Bio Techne Corporation |
R&D Systems | 指 | Research and Diagnostic Systems,Inc. |
PeproTech | 指 | PeproTech,Inc. |
股转公司 | 指 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
上交所、交易所 | 指 | 上海证券交易所 |
《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
《上市规则》 | 指 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
《公司章程》 | 指 | 《上海阿拉丁生化科技股份有限公司章程》 |
主承销商、保荐 人、受托管理人 | 指 | 西部证券股份有限公司 |
会计师、申报会 计师 | 指 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） |
发行人律师 | 指 | 上海市锦天城律师事务所 |
评级机构、中证 鹏元 | 指 | 中证鹏元资信评估股份有限公司 |
A 股 | 指 | 每股面值 1.00 元的人民币普通股 |
元/万元/亿元 | 指 | 人民币元/万元/亿元 |
报告期、最近三 年一期 | 指 | 2018 年、2019 年、2020 年及 2021 年 1-9 月 |
二、专业释义
生物试剂 | 指 | 有关生命科学研究的生物材料或有机化合物，以及临床诊断、医学研究用的试剂 |
不对称合成 | 指 | 也称手性合成、立体选择性合成、对映选择性合成，是研究向反应物引入一个或多个具手性元素的化学反应的有机合成分支 |
分子靶标 | 指 | 以研究疾病发生、发展过程中细胞分子生物学上的差异（包括基因、酶、信号转导等不同特性）为基础，筛选和鉴定与疾病密切相关的蛋白质、核酸、酶、受体等生物分子作为药物作用的靶点 |
苗头化合物 | 指 | 对特定靶标或作用环节具有初步活性的化合物 |
先导化合物 | 指 | 通过各种途径和手段得到的具有某种生物活性和化学结构的化合物，用于进一步的结构改造和修饰，是现代新药研究的出发点 |
候选药物 | 指 | 通过对先导化合物进行结构优化得到的具有成药前景的化合物，一般针对某个靶标或模型呈现较高的药效学强度和选择性，具有适宜的药代动力学、良好的理化性质、较高的安全性 |
生物活性 | 指 | 能在材料与生物组织界面上诱发特殊生物、化学反应的特性，这种反应导致材料和生物组织间形成化学键合 |
底物 | 指 | 参与生化反应的物质，可为化学元素、分子或化合物，可形成产物 |
中间体 | 指 | 医药中间体，是药品合成工艺过程中的一些化工原料或化工产品 |
稳定性同位素 | 指 | 天然存在的目前技术手段检测不到放射性的一类同位素。与放射性元素示踪技术相比，稳定性同位素技术无辐照伤害、安全、不受半衰期的影响，可适用于长时间的示踪实验 |
基因组学 | 指 | 对生物体所有基因进行集体表征、定量研究及不同基因组比较研究的一门交叉生物学学科 |
蛋白质组学 | 指 | 以蛋白质组为研究对象，研究细胞、组织或生物体蛋白质组成及其变化规律的学科 |
示踪 | 指 | 显示特定物质的行踪。通常需要在生物活性分子上引入示踪剂，通过对示踪剂的检测，间接反映生物活性分子的代谢规律 |
代谢组学 | 指 | 对生物体内所有代谢物进行定量分析，并寻找代谢物与生理病理变化的相对关系的研究方式，是系统生物学的组成部分 |
糖组学 | 指 | 研究蛋白质糖链组成及功能的一门学科 |
病原生物学 | 指 | 研究与疾病有关的微生物（包括病毒、细菌、衣原体等）和寄生虫 （包括原虫、蠕虫等）的生物学规律、致病机理及其与宿主之间相互作用的学科，是基础医学中极为重要的学科 |
抑制剂 | 指 | 缓聚剂，是一种用来阻滞或降低化学反应速度的物质，作用与负催化剂相同，它不能停止聚合反应，只是减缓聚合反应 |
信号通路 | 指 | 当细胞里要发生某种反应时，信号从细胞外到细胞内传递了一种信息，细胞要根据这种信息来做出反应的现象 |
多态性 | 指 | 同在一个生物群体，各个体之间存在的形态学、生理学和生化学的差异 |
非编码 RNA | 指 | 指不编码蛋白质的 RNA，其特点是能从基因组上转录而来，但是不翻译成蛋白，在 RNA 水平上就能行使各自的生物学功能 |
自噬 | 指 | 一个吞噬自身细胞质蛋白或细胞器并使其包被进入囊泡，并与溶酶体融合形成自噬溶酶体，降解其所包裹的内容物的过程，藉此实现细胞本身的代谢需要和某些细胞器的更新 |
滴定 | 指 | 一种定量分析手段，通过两种溶液定量反应来确定某种溶质的含量 |
Xxxx Xxxxxxx 滴定 | 指 | xx费休滴定，测定水分容量的分析方法，是测定物质水分的各类化学方法中最为专一、准确的方法 |
气相衍生化 | 指 | 一种利用化学变换把化合物转化成类似化学结构的物质 |
生物传感器 | 指 | 利用生物或生物物质做成的，用以检测与识别生物体内化学成分的传感器 |
药物控释 | 指 | 药物控制释放，即通过控释衣膜来定量匀速地向外释放药物，使血药浓度保持恒定 |
前体 | 指 | 被加入培养基的化合物，能够直接在生物合成过程中结合到产物分子中去，在自身的结构未发生太大变化的前提下提高产物产量的一类小分子物质 |
触头材料 | 指 | 用于开关、继电器、电气连接及电气接插元件的电接触材料 |
生物材料 | 指 | 能对细胞、组织和器官进行诊断治疗、替换修复或诱导再生的一类天然或人工合成的特殊功能材料 |
可生物降解 | 指 | 有机物质在自然条件或人工控制状态下，受生物的生命活动过程作用可被分解、转化为小分子物质的性质 |
导电聚合物 | 指 | 导电高分子，是通过掺杂等手段使得电导率在半导体和导体范围内的聚合物 |
微流控 | 指 | 一种精确控制和操控微尺度流体，尤其是亚微米结构的技术 |
生物成像 | 指 | 利用光学或电子显微镜直接获得生物细胞和组织的微观结构图像 |
自组装 | 指 | 基本结构单元（分子、纳米材料、微米或更大尺度的物质）自发形成有序结构的一种技术 |
有机光伏 | 指 | 以有机半导体作为实现光电转换的活性材料 |
有机场效应晶体管 | 指 | 一种利用有机半导体组成通信通道的场效应晶体管 |
基板 | 指 | 制造印制电路板的基本材料，具有导电、绝缘和支撑三方面的功能 |
纯化 | 指 | 通过物理、化学或生物方面的方法，将多种物质的聚集体变成一类或一种物质的过程 |
结晶 | 指 | 热的饱和溶液冷却后，溶质以晶体的形式析出的过程 |
电泳 | 指 | 带电颗粒在电场作用下，向着与其电性相反的电极移动 |
探针 | 指 | 基因探针（核酸探针），是一段带有检测标记且顺序已知的，与目的基因互补的核酸序列（DNA 或 RNA） |
BOM | 指 | 物料清单（Bill of Material），是计算机可以识别的产品结构数据文件，也是 ERP 的主导文件 |
手套箱 | 指 | 真空手套箱、惰性气体保护箱，将高纯惰性气体充入箱体内，并循环过滤掉其中的活性物质的实验室设备，主要功能在于对 O2、H2O、 有机气体的清除 |
高纯试剂 | 指 | 化学试剂的一种分类名称，不同行业使用的高纯试剂有各自的标注 方式，例如针对色谱使用的色谱纯试剂、针对光谱使用的光谱纯试剂。此外，电路、液晶等领域都有各自行业标准的高纯试剂 |
离子交换 | 指 | 借助于固体离子交换剂中的离子与稀溶液中的离子进行交换的单元 操作，以达到提取或去除溶液中某些离子的目的 |
偶联 | 指 | 两个有机化学单位进行某种化学反应而得到一个有机分子的过程 |
标准物质 | 指 | 校准测量装置、评价测量方法、给材料赋值的材料物质 |
培养基 | 指 | 由不同营养物质组合配制而成，供给微生物、植物或动物（或组织） 生长繁殖的营养基质 |
活性炭吸附 | 指 | 利用活性炭的物理吸附、化学吸附、氧化、催化氧化和还原等性能 去除污染物的处理方法 |
ppt | 指 | ppt 浓度（Parts Per Trillion），是用溶质质量占全部溶液质量的亿万 分比来表示的浓度，也称亿万分比浓度 |
ppm | 指 | ppm 浓度（Parts Per Million），是用溶质质量占全部溶液质量的百万 分比来表示的浓度，也称百万分比浓度 |
膜分离 | 指 | 在分子水平上不同粒径分子的混合物在通过半透膜时，实现选择性 分离的技术 |
诊断试剂 | 指 | 采用免疫学、微生物学、分子生物学等原理或方法制备的、在体外 用于对人类疾病的诊断、检测及流行病学调查等的试剂 |
生化试剂 | 指 | 有关生命科学研究的生物材料或有机化合物，以及临床诊断、医学 研究用的试剂 |
痕量 | 指 | 某种物质的含量在百万分之一以下 |
离子液体 | 指 | 液态时的离子化合物 |
自由基反应 | 指 | 游离基反应，是自由基参与的各种化学反应 |
组合化学 | 指 | 一种在短时间内，以有限的反应步骤，同步合成大量具有相同结构 母核化合物的技术 |
气相色谱 | 指 | 利用气体作流动相的色层分离分析方法 |
HPLC | 指 | 高效液相色谱法（High Performance Liquid Chromatography），以液体为流动相，采用高压输液系统，将具有不同极性的单一溶剂或不同比例的混合溶剂、缓冲液等流动相泵入装有固定相的色谱柱，在柱内各成分被分离后，进入检测器进行检测，从而实现对试样的分 析 |
收率 | 指 | 反应收率，是指在化学反应或相关的化学工业生产中，投入单位数 量原料获得的实际产品产量与理论计算的产品产量的比值 |
蛋白修饰 | 指 | 对蛋白质进行共价加工的过程，通过在一个或几个氨基酸残基上加 上官能基团或通过蛋白质水解剪切改变蛋白质的性质 |
磷酸化 | 指 | 将磷酸基团加在中间代谢产物或蛋白质上的过程 |
LIMS | 指 | 实验室信息管理系统（Laboratory Information Management System），基于计算机局域网，针对一个实验室的整体环境而设计，包括信号 采集设备、数据通讯软件、数据库管理软件等在内的高效集成系统 |
SOP | 指 | 标准作业程序（Standard Operating Procedure），将某一事件的标准 操作步骤和要求以统一的格式描述出来，用来指导和规范日常工作 |
粒度 | 指 | 颗粒的大小，通常球体颗粒的粒度用直径表示，立方体颗粒的粒度 |
用边长表示 | ||
COA | 指 | 分析报告（Certificate of Analysis），是经过对产品、设备的质量检 验，鉴定产品质量达标的书面证明 |
MSDS | 指 | 化学品安全技术说明书（Material Safety Data Sheet），是化学品生产 商和进口商用来阐明化学品的理化特性以及对使用者的健康可能产生的危害的文件 |
结构式搜索 | 指 | 利用分子结构式，对某一种具有确定结构的物质进行检索 |
甲类仓库 | 指 | 根据防火等级，国家将仓库分为甲、乙、丙、丁、戊等多类仓库， 其中甲类仓库主要以存储易燃易爆危险品为主 |
原子经济性 | 指 | 最大限度地利用原料分子的每一个原子，使之结合到目标分子中，尽可能百分之百地转变为产物，不需要附加或仅仅需要无损耗的催 化剂，使排放接近于零 |
超滤 | 指 | 在膜过滤方法中，一种膜孔径尺寸大致在 1.5 纳米到 0.2 微米范围内 的过滤 |
官能团 | 指 | 决定有机化合物化学性质的原子或原子团 |
离子色谱 | 指 | 分析阴离子和阳离子的一种液相色谱方法， 属于高效液相色谱 （HPLC） |
元素分析 | 指 | 研究有机化合物中元素组成的化学分析方法 |
电位滴定 | 指 | 一种利用溶液电极电位的突跃来指示终点的滴定方法 |
流式细胞 | 指 | 在细胞分子水平上对单个细胞或其他生物粒子进行多参数、快速的 定量分析 |
免疫荧光 | 指 | 又称荧光抗体技术，用荧光抗体示踪或检查相应抗原或用已知的荧 光抗原标记物示踪或检查相应抗体的方法 |
ELISA | 指 | 酶联免疫吸附测定（enzyme linked immunosorbent assay），是将可溶性的抗原或抗体结合到聚苯乙烯等固相载体上，利用抗原抗体特异 性结合进行免疫反应的定性或定量检测方法 |
基因敲除 | 指 | 是用含有一定已知序列的 DNA 片段与受体细胞基因组中序列相同或相近的基因发生同源重组，整合至受体细胞基因组中并得到表达 的一种外源 DNA 导入技术 |
CRISPR-Cas9 | 指 | 一种基因治疗法，通过 DNA 剪接技术从而达到治疗疾病的作用 |
注：本募集说明书数值若出现总计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第二节 x次发行概况
一、发行人基本情况
中文名称 | 上海阿拉丁生化科技股份有限公司 |
英文名称 | |
股票简称 | 阿拉丁 |
股票代码 | 688179 |
股票上市地 | 上海证券交易所 |
注册资本 | 10,093.34 万元 |
法定代表人 | xxx |
成立日期 | 2009 年 3 月 16 日 |
整体变更日期 | 2013 年 10 月 12 日 |
住所 | 上海市奉贤xxx支路 809 号 |
经营范围 | 化学试剂、生物试剂、生物工程产品领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，仪器仪表、玻璃制品的销售，化学试剂（含药物中间体、添加剂、生物试剂、电子化学品）的研发、生产、分装和批发、零售（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品），用于传染病防治的消毒产品生产、销售，批发危险化学品（许可范围详见许可证附页），从事货物进出口及技术进出口业务，医疗器械经营。（除 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） |
邮政编码 | 201417 |
联系电话 | 000-00000000 |
传真号码 | 021-50323701 |
公司网址 | |
电子邮箱 | |
董事会秘书 | xxx |
x、向不特定对象发行可转换公司债券概况
（一）本次发行履行法定程序情况
x次发行可转债相关事项已经 2021 年 6 月 28 日召开的公司第三届董事会第
十四次会议审议通过，并经 2021 年 7 月 15 日召开的公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过，尚需经上交所审核和证监会履行注册程序。
（二）本次发行的可转换公司债券的主要条款
1、本次发行证券的种类
x次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该等可转换公司债券及未来转换的 A 股股票将在上海证券交易所科创板上市。
2、发行规模
根据相关法律法规和规范性文件的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 40,138.03 万元（含本数），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在上述额度范围内确定。
3、票面金额和发行价格
x次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币 100.00 元。
4、债券期限
x次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
5、债券利率
x次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
6、还本付息的期限和方式
x次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。
（1）年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或 “每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券的当年票面利率。
（2）付息方式
①本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
②付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
④可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
7、转股期限
x次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
8、转股价格的确定及其调整
（1）初始转股价格的确定依据
x次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
（2）转股价格的调整方式及计算公式
在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；增发新股或配股：P1=（P0+A×k ）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k ）/（1+n+k）；派送现金股利：P1=P0－D；
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k ）/（1+n+k）
其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（xxxx://xxx.xxx.xxx.xx）或中国证监会指定的其他上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股
价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。
9、转股价格向下修正条款
（1）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。
（2）修正程序
如公司决定向下修正转股价格时， 公司将在上海证券交易所网站
（xxxx://xxx.xxx.xxx.xx）或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
10、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理办法
债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为 Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。其中：Q：指可转换公司债券的转股数量；V：指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；P：指申请转股当日有效的转股价格。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须为整数股。转股时不足转换 1
股的可转换公司债券部分，公司将按照中国证监会、上海证券交易所等部门的有关规定，在转股日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的票面金额以及该余额对应的当期应计利息。
11、赎回条款
（1）到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
（2）有条件赎回条款
转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
①在转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365 IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个计息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
12、回售条款
（1）有条件回售条款
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的全部或部分可转换公司债券按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易日起重新计算。
最后两个计息年度，可转换公司债券持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转换公司债券持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回售权，可转换公司债券持有人不能多次行使部分回售权。
（2）附加回售条款
x公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化被中国证监会或上海证券交易所认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权。
当期应计利息的计算方式参见第 11 条赎回条款的相关内容。
13、转股后的股利分配
因本次发行的可转换公司债券转股而增加的本公司股票享有与现有 A 股股
票同等的权益，在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转换公司债券转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
14、发行方式及发行对象
x次可转换公司债券的具体发行方式由股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）与保荐机构（主承销商）确定。本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。
15、向原股东配售的安排
x次发行的可转换公司债券向公司现有股东实行优先配售，现有股东有权放弃优先配售权。向现有股东优先配售的具体比例由股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）在本次发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定，并在本次可转换公司债券的发行公告中予以披露。现有股东优先配售之外的余额及现有股东放弃优先配售后的部分采用网下对机构投资者发售及/或通过上海证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式进行，余额由承销商包销。
16、债券持有人会议相关事项
（1）债券持有人的权利
①依照其所持有的可转换公司债券数额享有约定利息；
②根据约定条件将所持有的可转换公司债券转为公司股份；
③根据约定的条件行使回售权；
④依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的可转换公司债券；
⑤依照法律、公司章程的规定获得有关信息；
⑥按约定的期限和方式要求公司偿付可转换公司债券本息；
⑦依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；
⑧法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
（2）债券持有人的义务
①遵守公司发行可转换公司债券条款的相关规定；
②依其所认购的可转换公司债券数额缴纳认购资金；
③遵守债券持有人会议形成的有效决议；
④除法律、法规规定及可转换公司债券募集说明书约定之外，不得要求公司提前偿付可转换公司债券的本金和利息；
⑤法律、行政法规及公司章程规定应当由可转换公司债券持有人承担的其他义务。
（3）债券持有人会议的召开情形
在本期可转换公司债券存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持有人会议：
①公司拟变更可转换公司债券募集说明书的约定；
②公司不能按期支付本期可转换公司债券本息；
③公司发生减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产；
④担保人（如有）或担保物（如有）发生重大变化；
⑤发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
⑥根据法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
下列机构或人士可以提议召开债券持有人会议：
①公司董事会提议；
②单独或合计持有本期可转换公司债券未偿还债券面值总额 10%以上的债
券持有人书面提议；
③法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士。
公司将在募集说明书中约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
17、本次募集资金用途
x次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金不超过 40,138.03 万元
（含本数），扣除发行费用后募集资金净额将全部用于以下项目：
单位：万元
序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟使用募集资金额 |
1 | 阿拉丁高纯度科研试剂研发中 心建设及其配套项目 | 10,400.00 | 10,400.00 |
2 | 高纯度科研试剂生产基地项目 | 13,738.03 | 13,738.03 |
3 | xx生物试剂研发实验室项目 | 7,000.00 | 7,000.00 |
4 | 补充流动资金 | 9,000.00 | 9,000.00 |
合计 | 40,138.03 | 40,138.03 | |
如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入本次募集资金总额，公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不足部分将通过自筹方式解决。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。在本次发行可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。
18、担保事项
x次发行的可转换公司债券不提供担保。
19、募集资金存管
x次发行的募集资金将存放于公司董事会设立的专项账户（即募集资金专户）中，具体开户事宜在发行前由公司董事会（或由董事会授权人士）确定。
20、本次发行方案的有效期
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券方案的有效期为十二个月，自发行方案经股东大会审议通过之日起计算。
（三）本次发行的可转换公司债券资信评级情况
公司聘请中证鹏元为本次发行的可转换公司债券进行了信用评级，根据中证鹏元出具的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告》（中鹏信评【2021】第 Z【900】号），公司主体信用等级为 A+，评级展望为稳定，本次发行的可转债信用等级为 A+。
在初次评级结束后，评级机构将在受评债券存续期间对受评对象开展定期以及不定期跟踪评级。如果由于外部经营环境、公司自身情况或评级标准变化等因素，导致本期可转债的信用评级降低，将会增大投资者的投资风险，对投资者的利益产生一定影响。
（四）债券持有人会议规则的主要内容
1、债券持有人的权利与义务
（1）可转债债券持有人的权利
①依照其所持有的可转换公司债券数额享有约定利息；
②根据约定条件将所持有的可转换公司债券转为公司股份；
③根据约定的条件行使回售权；
④依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的可转换公司债券；
⑤依照法律、公司章程的规定获得有关信息；
⑥按约定的期限和方式要求公司偿付可转换公司债券本息；
⑦依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；
⑧法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
（2）可转债债券持有人的义务
①遵守公司发行可转换公司债券条款的相关规定；
②依其所认购的可转换公司债券数额缴纳认购资金；
③遵守债券持有人会议形成的有效决议；
④除法律、法规规定及可转换公司债券募集说明书约定之外，不得要求公司提前偿付可转换公司债券的本金和利息；
⑤法律、行政法规及公司章程规定应当由可转换公司债券持有人承担的其他义务。
2、债券持有人会议的权限范围
债券持有人会议的权限范围如下：
（1）当公司提出变更可转换公司债券募集说明书约定的方案时，对是否同意公司的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本期债券本息、变更本期债券利率和期限、取消可转换公司债券募集说明书中的赎回或回售条款等；
（2）当公司未能按期支付可转换公司债券本息时，对是否同意相关解决方案作出决议，对是否通过诉讼等程序强制公司和担保人（如有）偿还债券本息作出决议，对是否参与公司的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议；
（3）当公司减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产时，对是否接受公司提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权利方案作出决议；
（4）当担保人（如有）发生重大不利变化时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；
（5）当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；
（6）在法律规定许可的范围内对本规则的修改作出决议；
（7）法律、行政法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。
3、债券持有人会议的召集
（1）债券持有人会议由公司董事会负责召集。公司董事会应在提出或收到召开债券持有人会议的提议之日起 30 日内召开债券持有人会议。会议通知应在
会议召开 15 日前向全体债券持有人及有关出席对象发出。
（2）在本期可转换公司债券存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持有人会议：
①公司拟变更可转换公司债券募集说明书的约定；
②公司未能按期支付本期可转换公司债券本息；
③公司发生减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产；
④担保人（如有）或担保物（如有）发生重大变化；
⑤发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
⑥根据法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
（3）下列机构或人士可以提议召开债券持有人会议：
①公司董事会提议；
②单独或合计持有本期可转换公司债券未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有人书面提议；
③法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士。
（4）债券持有人会议规则第十条规定的事项发生之日起 15 日内，如公司董事会未能按本规则规定履行其职责，单独或合计持有本期可转换公司债券未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有人有权以公告方式发出召开债券持有人会议
的通知。
（5）债券持有人会议通知发出后，除非因不可抗力，不得变更债券持有人会议召开时间或取消会议，也不得变更会议通知中列明的议案；因不可抗力确需变更债券持有人会议召开时间、取消会议或者变更会议通知中所列议案的，召集人应在原定债券持有人会议召开日前至少 5 个交易日内以公告的方式通知全体债券持有人并说明原因，但不得因此而变更债券持有人债权登记日。
债券持有人会议通知发出后，如果召开债券持有人会议的拟决议事项消除的，召集人可以公告方式取消该次债券持有人会议并说明原因。
（6）债券持有人会议召集人应在中国证监会指定的媒体上公告债券持有人会议通知。债券持有人会议的通知应包括以下内容：
①会议召开的时间、地点、召集人及表决方式；
②提交会议审议的事项；
③以明显的文字说明：全体债券持有人均有权出席债券持有人会议，并可以委托代理人出席会议和参加表决；
④确定有权出席债券持有人会议的债券持有人之债权登记日；
⑤出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续，包括但不限于代理债券持有人出席会议的代理人的授权委托书；
⑥召集人名称、会务常设联系人姓名及电话号码；
⑦召集人需要通知的其他事项。
（7）债券持有人会议的债权登记日为债券持有人会议召开日期之前第 5 个交易日。于债权登记日收市时在中国证券登记结算有限责任公司或适用法律规定的其他机构托管名册上登记的本期未偿还债券的可转换公司债券持有人，为有权出席该次债券持有人会议并行使表决权的债券持有人。
（8）召开债券持有人现场会议的地点原则上应为公司住所地。会议场所由公司提供或由债券持有人会议召集人提供。
（9）符合本规则规定发出债券持有人会议通知的机构或人员，为当次会议召集人。
（10）召集人召开债券持有人会议时应当聘请律师对以下事项出具法律意见：
①会议的召集、召开程序是否符合法律、法规、本规则的规定；
②出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
③会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
④应召集人要求对其他有关事项出具法律意见。
（11）召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册应载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的债券面额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
4、债券持有人会议的议案、出席人员及其权利
（1）提交债券持有人会议审议的议案由召集人负责起草。议案内容应符合法律、法规的规定，在债券持有人会议的权限范围内，并有明确的议题和具体决议事项。
（2）债券持有人会议审议事项由召集人根据公司债券持有人会议规则第八条和第十条的规定决定。
单独或合并代表持有本期可转换公司债券未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有人有权向债券持有人会议提出临时议案。公司及其关联方可参加债券持有人会议并提出临时议案。临时提案人应不迟于债券持有人会议召开之前 10 日，
将内容完整的临时提案提交召集人，召集人应在收到临时提案之日起 5 日内发出债券持有人会议补充通知，并公告提出临时议案的债券持有人姓名或名称、持有债权的比例和临时提案内容，补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。
除上述规定外，召集人发出债券持有人会议通知后，不得修改会议通知中已列明的提案或增加新的提案。债券持有人会议通知（包括增加临时提案的补充通
知）中未列明的提案，或不符合本规则内容要求的提案不得进行表决并作出决议。
（3）债券持有人可以亲自出席债券持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。债券持有人及其代理人出席债券持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由债券持有人自行承担。
（4）债券持有人本人出席会议的，应出示本人身份证明文件和持有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件，债券持有人法定代表人或负责人出席会议的，应出示本人身份证明文件、法定代表人或负责人资格的有效证明和持有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明文件、被代理人（或其法定代表人、负责人）依法出具的授权委托书、被代理人身份证明文件、被代理人持有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。
（5）债券持有人出具的委托他人出席债券持有人会议的授权代理委托书应当载明下列内容：
①代理人的姓名、身份证号码；
②代理人的权限，包括但不限于是否具有表决权；
③分别对列入债券持有人会议议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
④授权代理委托书签发日期和有效期限；
⑤委托人签字或盖章。
授权委托书应当注明，如果债券持有人不作具体指示，债券持有人代理人是否可以按自己的意思表决。授权委托书应在债券持有人会议召开 24 小时之前送交债券持有人会议召集人。
（6）召集人和律师应依据证券登记结算机构提供的、在债权登记日交易结束时持有本期可转换公司债券的债券持有人名册共同对出席会议的债券持有人的资格和合法性进行验证，并登记出席债券持有人会议的债券持有人及其代理人的姓名或名称及其所持有表决权的本期可转换公司债券的张数。上述债券持有人
名册应由公司从证券登记结算机构取得，并无偿提供给召集人。
5、债券持有人会议的召开
（1）债券持有人会议采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。
（2）债券持有人会议应由公司董事会委派出席会议的授权代表担任会议主席并主持。如公司董事会未能履行职责时，由出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）以所代表的本次债券表决权过半数选举产生一名债券持有人（或债券持有人代理人）担任会议主席并主持会议。
（3）应单独或合并持有本次债券表决权总数 10%以上的债券持有人的要求，公司应委派一名董事或高级管理人员出席债券持有人会议。除涉及公司商业秘密或受适用法律和上市公司信息披露规定的限制外，出席会议的公司董事或高级管理人员应当对债券持有人的质询和建议作出答复或说明。
（4）下列机构和人员可以列席债券持有人会议：公司董事、监事和高级管理人员。
6、债券持有人会议的表决、决议及会议记录
（1）向会议提交的每一议案应由与会的有权出席债券持有人会议的债券持有人或其正式委托的代理人投票表决。每一张未偿还的债券（面值为人民币 100元）拥有一票表决权。
（2）公告的会议通知载明的各项拟审议事项或同一拟审议事项内并列的各项议题应当逐项分开审议、表决。除因不可抗力等特殊原因导致会议中止或不能作出决议外，会议不得对会议通知载明的拟审议事项进行搁置或不予表决。
会议对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，并作出决议。债券持有人会议不得就未经公告的事项进行表决。
债券持有人会议审议拟审议事项时，不得对拟审议事项进行变更，任何对拟审议事项的变更应被视为一个新的拟审议事项，不得在本次会议上进行表决。
（3）债券持有人会议采取记名方式投票表决。
债券持有人或其代理人对拟审议事项表决时，只能投票表示：同意或反对或
弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票所持有表决权对应的表决结果应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。
（4）下述债券持有人在债券持有人会议上可以发表意见，但没有表决权，并且其所代表的本期可转换公司债券张数不计入出席债券持有人会议的出席张数：
①债券持有人为持有公司 5%以上股权的公司股东；
②上述公司股东、公司及担保人（如有）的关联方。
（5）会议设计票人、监票人各一名，负责会议计票和监票。计票人、监票人由会议主席推荐并由出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）担任。与公司有关联关系的债券持有人及其代理人不得担任计票人、监票人。
每一审议事项的表决投票时，应当由至少两名债券持有人（或债券持有人代理人）同一名公司授权代表参加清点，并由清点人当场公布表决结果。律师负责见证表决过程。
（6）会议主席根据表决结果确认债券持有人会议决议是否获得通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果应载入会议记录。
（7）会议主席如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行重新点票；如果会议主席未提议重新点票，出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）对会议主席宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求重新点票，会议主席应当即时组织重新点票。
（8）除本规则另有规定外，债券持有人会议作出的决议，须经出席会议的二分之一以上未偿还债券面值的持有人（或债券持有人代理人）同意方为有效。
（9）债券持有人会议决议自表决通过之日起生效，但其中需经有权机构批准的，经有权机构批准后方能生效。依照有关法律、法规、可转换公司债券募集说明书和本规则的规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本期可转换公司债券全体债券持有人（包括未参加会议或明示不同意见的债券持有人）具有法律约束力。
任何与本期可转换公司债券有关的决议如果导致变更公司与债券持有人之间的权利义务关系的，除法律、法规、部门规章和可转换公司债券募集说明书明确规定债券持有人作出的决议对公司有约束力外：
①如该决议是根据债券持有人的提议作出的，该决议经债券持有人会议表决通过并经公司书面同意后，对公司和全体债券持有人具有法律约束力；
②如果该决议是根据公司的提议作出的，经债券持有人会议表决通过后，对公司和全体债券持有人具有法律约束力。
（10）债券持有人会议召集人应在债券持有人会议作出决议之日后二个交易日内将决议于监管部门指定的媒体上公告。公告中应列明会议召开的日期、时间、地点、方式、召集人和主持人，出席会议的债券持有人和代理人人数、出席会议的债券持有人和代理人所代表表决权的本期可转换公司债券张数及占本期可转换公司债券总张数的比例、每项拟审议事项的表决结果和通过的各项决议的内容。
（11）债券持有人会议应有会议记录。会议记录记载以下内容：
①召开会议的时间、地点、议程和召集人名称或姓名；
②会议主持人以及出席或列席会议的人员姓名，以及会议见证律师、计票人、监票人和清点人的姓名；
③出席会议的债券持有人和代理人人数、所代表表决权的本期可转换公司债券张数及出席会议的债券持有人和代理人所代表表决权的本期可转换公司债券张数占公司本期可转换公司债券总张数的比例；
④对每一拟审议事项的发言要点；
⑤每一表决事项的表决结果；
⑥债券持有人的质询意见、建议及公司董事、监事或高级管理人员的答复或说明等内容；
⑦法律、行政法规、规范性文件以及债券持有人会议认为应当载入会议记录的其他内容。
（12）会议召集人和主持人应当保证债券持有人会议记录内容真实、准确和完整。债券持有人会议记录由出席会议的会议主持人、召集人（或其委托的代表）、见证律师、记录员和监票人签名。
债券持有人会议记录、表决票、出席会议人员的签名册、授权委托书、律师出具的法律意见书等会议文件资料由公司董事会保管，保管期限为十年。
（13）召集人应保证债券持有人会议连续进行，直至形成最终决议。因不可抗力、突发事件等特殊原因导致会议中止、不能正常召开或不能作出决议的，应采取必要的措施尽快恢复召开会议或直接终止本次会议，并将上述情况及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及上海证券交易所报告。对于干扰会议、寻衅滋事和侵犯债券持有人合法权益的行为，应采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
（14）公司董事会应严格执行债券持有人会议决议，代表债券持有人及时就有关决议内容与有关主体进行沟通，督促债券持有人会议决议的具体落实。
（五）承销方式及承销期
1、承销方式
x次发行由承销商以余额包销方式承销。
2、承销期
x次可转换公司债券的承销期为【】年【】月【】日至【】年【】月【】日。
（六）发行费用
项目 | 金额（万元） |
承销费用 | 【】 |
保荐费用 | 【】 |
会计师费用 | 【】 |
律师费用 | 【】 |
资信评级费用 | 【】 |
发行手续费用 | 【】 |
合计 | 【】 |
上述费用均为预计费用，承销费和保荐费将根据《保荐承销协议书》中相关条款及最终发行情况确定，其他发行费用将根据实际情况确定。
（七）承销期间的停牌、复牌及本次发行上市的时间安排、申请上市证券交易所
日期 | 发行安排 |
T-2 日 【】年【】月【】日 | 刊登募集说明书及其摘要、发行公告、网上路演公告 |
T-1 日 【】年【】月【】日 | 网上路演；原股东优先配售股权登记日 |
T 日 【】年【】月【】日 | 刊登发行提示性公告；原股东优先认购日；网上、网 下申购日 |
T+1 日 【】年【】月【】日 | 原有限售条件股东网下优先认购资金验资 |
T+2 日 【】年【】月【】日 | 网上申购资金验资；确定网上、网下发行数量及网下 配售比率、网上中签率；网上申购配号 |
T+3 日 【】年【】月【】日 | 刊登网上中签率和网下发行结果公告；进行网上申购的摇号抽签；退还未获配售的网下申购定金，网下申 购定金如有不足，不足部分需于该日补足 |
T+4 日 【】年【】月【】日 | 刊登网上申购的摇号抽签结果公告，投资者根据中签 号码确认认购数量；解冻未中签的网上申购资金 |
注：以上日期均为交易日。如相关监管部门要求对上述日程安排进行调整或遇重大突发事件影响发行，公司将及时公告并修改发行日程。
本次可转债发行承销期间公司股票正常交易，不进行停牌。
（八）本次发行证券的上市流通
x次发行结束后，公司将尽快申请本次发行的可转换公司债券在上海证券交易所上市，具体上市时间将另行公告。
三、本次发行的有关机构
（一）发行人
名称 | 上海阿拉丁生化科技股份有限公司 |
法定代表人 | 徐久振 |
住所 | 上海市奉贤xxx支路 809 号 |
联系电话 | 000-00000000 |
传真号码 | 021-50323701 |
联系人 | 赵新安 |
（二）保荐机构（主承销商、受托管理人）
名称 | 西部证券股份有限公司 |
法定代表人 | 徐朝晖 |
住所 | 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 |
联系电话 | 000-00000000 |
传真号码 | 029-87406259 |
保荐代表人 | xx、xx |
x目协办人 | xx |
x目组成员 | xxx、xx弘、xxx、xx |
（三）律师事务所
名称 | 上海市锦天城律师事务所 |
负责人 | xxx |
住所 | 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 |
联系电话 | 000-00000000 |
传真号码 | 021-20511999 |
经办律师 | xxx、王高平 |
（四）审计机构
名称 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） |
负责人 | 梁春 |
住所 | 北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 |
联系电话 | 000-00000000 |
传真号码 | 010-58350006 |
签字会计师 | xxx、xxx、宋德栩、xxx（已离职） |
（五）资信评级机构
名称 | 中证鹏元资信评估股份有限公司 |
法定代表人 | xxx |
住所 | 深圳市福田区深南大道 7008 号阳光高尔夫大厦 3 楼 |
联系电话 | 0000-00000000 |
传真号码 | 0755-82872090 |
经办人员 | xx丽、xxx |
（六）申请上市的证券交易所
名称 | 上海证券交易所 |
住所 | 上海市浦东南路 528 号证券大厦 |
联系电话 | 021–00000000 |
传真号码 | 021–68804868 |
（七）保荐机构、主承销商收款银行
开户行 | 中国工商银行西安市东新街支行 |
开户名 | 西部证券股份有限公司 |
银行账号 | 3700012109027300389 |
（八）发行人与本次发行相关机构的关系
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的持有人名册，截至 2021 年 9 月
30 日，保荐机构、主承销商和受托管理人西部证券股份有限公司的子公司西部证券投资（西安）有限公司持有发行人 7,270 股，占发行人总股本的 0.0072%。
除上述情况外，公司与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在任何直接或间接的股权关系或其他权益关系。
第三节 风险因素
投资者在评价和购买公司本次发行的可转换公司债券时，除本募集说明书披露的其他各项资料外，应特别审慎考虑下述各项风险因素。
一、技术风险
（一）研发失败或研发不足的风险
科研试剂产品的研究开发需要长期的工艺技术积累，研发流程包括立项、评审、配方设计、工艺路线开发、分析方法开发、研发小试、工艺路线优化等多个环节，任何一个环节都关系到研发成败。若公司新产品研发失败可能导致公司新增试剂品种速度低于预期，进而导致公司销售收入增长缓慢或销售规模下降。如果未来公司的研发投入不足，研发能力无法适应科研试剂行业的发展趋势，或无法持续保持研发创新能力，将对公司的生产经营产生不利的影响。
（二）核心技术失密的风险
公司的核心技术包括专利技术及未申请专利的专有技术，主要为科研试剂的配方技术、分离纯化工艺技术、高效合成工艺技术、标准物质研制技术、修饰改性技术、分析技术、分装工艺技术及包装工艺技术等。一方面，目前公司正在申请且已获得受理的发明专利共 15 项，若上述专利申请失败，则公司可能面临无法通过专利形式进行知识产权保护的风险；另一方面，公司的核心技术主要由核心技术人员及主要研发骨干掌握，未申请专利的专有技术存在技术泄密的风险。
（三）核心技术人员流失的风险
公司的核心技术主要由少数核心技术人员及主要研发骨干掌握，能否持续培养并留住核心技术人员是公司能否保持竞争优势的重中之重。若公司不能为核心技术人员提供良好的激励机制、科研环境、发展空间则可能导致核心技术人员流失，从而对公司的生产经营造成较大的不利影响。
（四）人才团队建设不足的风险
科研试剂产品种类丰富，产品配方、制备工艺及分析方法复杂且需要紧跟科技发展前沿动态，优秀的研发人员需要跨学科了解或掌握药物化学、有机化学、
分析化学、生物化学、分子生物学、遗传学、免疫学及材料科学等相关知识，同时需要较长时间的技术沉淀方可参与配方、制备工艺及分析方法的研发。公司存在人才团队建设无法满足业务发展需要的风险。
二、经营风险
（一）国内科研试剂市场份额主要由外资企业占有，公司产品市场占有率较低，市场竞争激烈的风险
目前，外资企业控制着国内科研试剂市场大部分的市场份额，跨国巨头企业一般通过对外并购的方式降低竞争，而国内科研试剂市场主体以经销商和贸易商为主，大都倾向于通过代理外资品牌以价格竞争的方式快速做大市场。2018-2020年度，公司在国内科研试剂及实验耗材市场的市场占有率分别为 0.20%、0.22%和 0.22%，市场占有率较低。品牌代理的盛行及价格竞争的存在一定程度上阻碍了科研试剂的国产化、降低了行业门槛、加剧了企业竞争，激烈的市场竞争环境可能对公司生产经营和盈利能力造成不利影响。
（二）信息系统及网络安全的风险
公司主要依托于自身电子商务平台（xxx.xxxxxxx-x.xxx）实现线上销售。客户自主下单时，从产品挑选、下单订购到结算付款可全部在线上操作完成，目前公司各 IT 系统数据完全打通，客户在公司电商平台上下单后，相关信息流依次经过 CRM 系统—ERP 系统—WMS 系统—智能物流管理系统，涵盖线上下单、在线支付、信息提醒、仓储配货、标签打印、智能发货、售后服务等全过程。若公司 IT 系统升级维护不及时或当出现网络恶意攻击而无法及时解决时将导致公司电商平台或 IT 系统出现漏洞，直接影响用户体验甚至导致公司业务无法正常开展。
（三）品牌维护风险
长期以来，公司致力于打造“阿拉丁”品牌科研试剂和“芯硅谷”品牌实验耗材。用户体验对于科研试剂电子商务企业至关重要，这与包括商品选购、下单支付、物流配送、产品质量和售后服务等在内的电子商务业务链各个环节密不可分，如果公司电子商务平台无法持续更新升级为客户提供便利的购物体验，推出
的产品质量不能满足科研工作者研发要求，产品种类不能满足下游研发机构快速变化的需求，或者无法及时准确地完成货物配送，将会影响用户体验，进而面临品牌认可度及客户忠诚度下降的风险。
三、政策风险
（一）宏观经济政策变动风险
公司的下游客户主要为高等院校、科研院所以及生物医药、新材料、新能源、节能环保、航空航天等xx技术产业和战略性新兴产业研发机构的科学家和一线科研人员。公司所涉及的下游行业较为广泛，受宏观经济及市场供需情况的影响，会随着整体经济状况或市场环境的变化而出现一定的波动。若宏观经济政策发生变动，国内外宏观经济发生重大变化、经济增长速度放缓或出现周期性波动，公司未能及时对行业需求进行合理预期并调整公司的经营策略，可能对公司未来的发展产生一定的负面影响。
（二）行业监管政策变化的风险
公司业务主要面对高等院校、科研院所以及生物医药、新材料、新能源、节能环保、航空航天等xx技术产业和战略性新兴产业研发机构。我国科研试剂尤其是高端试剂行业的起步相对国外较晚，标准制订的步伐也相对缓慢，目前国家与行业化学试剂产品质量标准相对较少，对于大量涌现的色谱级、电子级、超高纯级、光谱级、衍生级、核磁级、无水级、质谱级、荧光级、标准物质等新型化学试剂及重组蛋白、抗体等生物试剂的国家标准及行业标准尚有缺失，难以匹配种类繁多的科研试剂。
未来，随着行业的不断发展和成熟，国家可能会出台相关的举措，对执业许可、生产经营、产品质量标准等方面进行监督和规范。若公司不能持续满足国家监管部门的有关规定和要求，则存在被相关部门处罚的风险，可能会对公司的生产经营带来一定的不利影响。
（三）企业所得税优惠政策变化风险
报告期内，公司作为xx技术企业，享受按照 15%的税率进行企业所得税缴纳的税收优惠政策。公司xx技术企业证书已于 2020 年 11 月到期，发行人已提
交xx技术企业认定申请材料，上海市科学技术委员会已受理，截至本募集说明书签署日，公司xx技术企业资格拟认定公示已完成，尚未取得证书。如果未来国家有关xx技术企业税收优惠的政策发生变化或重新认定未获通过，公司将不能继续享受企业所得税减按 15%税率计缴的税收优惠，则会提高公司的税赋水平，进而对公司净利润造成一定不利影响。
四、财务风险
（一）销售收入规模较小的风险
2018 年度、2019 年度、2020 年度和 2021 年 1-9 月，公司销售收入分别为
16,629.03 万元、20,960.34 万元、23,422.02 万元及 19,757.44 万元，报告期内公司业务规模不断扩大，但总体规模仍然较小。科学服务行业的国际巨头年销售额高达百亿美元，而国内企业主要通过代理外资品牌快速抢占市场，扩大收入规模，部分大型代理商或经销商年销售额超过十亿元人民币。
公司放弃代理外资品牌的发展战略，致力于自主打造“阿拉丁”品牌科研试剂及“芯硅谷”品牌实验耗材，聚焦于科研试剂的研发和品种添加，收入无法在短期内实现爆发式增长。同时，由于科研试剂品种众多、单位用量少，因此公司销售呈现客户分散、收入规模总体较小的特点。销售规模较小可能对公司抵御市场波动的能力产生不利影响。
（二）利润率下降的风险
报告期内，公司综合毛利率、净利率较高，2018 年度、2019 年度、2020 年度和 2021 年 1-9 月，综合毛利率分别为 72.72%、70.79%、60.78%和 63.55%；净利率分别为 32.12%、30.39%、31.78%和 30.13%，利润率一直维持在较高水平。
如果未来行业竞争加剧导致产品销售价格下降，或者原材料价格大幅上涨、公司不能及时推出契合市场需求的新产品，则公司利润率将存在下降的风险。
（三）存货跌价及xx较慢的风险
2018 年末、2019 年末、2020 年末及 2021 年 9 月末，公司存货的账面价值分别为 7,904.07 万元、9,696.49 万元、10,094.03 万元及 14,580.11 万元，占同期末公司资产总额的比例分别为 21.69%、24.83%、11.69%及 16.26%。报告期内，
公司存货xx率分别为 0.69 次、0.70 次、0.93 次和 0.78 次，低于同行业可比公司平均水平，存货xx速度较慢。随着公司业务规模的不断扩大，存货也会随之上升。较大规模的存货将占用公司营运资金，影响经营性现金流，增加财务风险。
此外，公司目前主要通过线上渠道销售，根据下游客户的需要及国内外试剂品种发展方向不断添加新产品，对于销量较好的产品配备安全库存量以保证销售的及时性。面对科研试剂行业日趋激烈的竞争格局，如果未来出现由于公司未能及时、准确把握下游行业变化或其他无法事先预知的原因导致存货长期无法顺利实现销售、存货价格迅速下跌、长库龄产品滞销，将导致存货跌价风险，对公司经营业绩及经营现金流产生不利影响。
五、法律风险
（一）安全生产风险
公司部分科研试剂产品为危险化学品，有易燃、易爆及易腐蚀等性质。公司按照《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》等相关法律法规规范日常生产经营活动，拥有具备危险化学品存储资质的甲类仓库，但若公司员工在生产、装卸和仓储过程中操作不当或违规操作则可能造成人身安全或财产损失等安全事故，公司可能面临承担相应经济损失和法律责任的风险。
（二）宁富路 139 号建筑物无法办理产证的风险
2013 年 9 月 2 日，公司和上海杨王投资发展有限公司签订了《厂房转让协议书》，约定由上海杨王投资发展有限公司将位于xxxxxxxxxxxx 000 x的土地上所有建筑及配套设备作价 300 万元转让给公司。公司于 2013 年 9
月 9 日付清上述款项。由于历史原因，该地块建筑物无法办理房地产权证。
公司未利用上述房产进行生产活动。由于公司无法取得该地块的房地产权证，若因该等房屋权属瑕疵被有关部门拆除，公司将面临相关房产减值的风险。
六、募集资金投资项目风险
（一）本次募投项目实施进度及效益不及预期的风险
x次募集资金投资项目的可行性是基于公司现有技术基础、当前市场环境，
对未来市场发展趋势的合理预测等综合因素做出的，且项目的实施与国家产业政策、市场竞争状况、技术进步等情况紧密相关。因此，公司本次募集资金投资项目的建设计划能否按时完成、项目的实施过程和实施效果等存在一定程度的不确定性。在项目实施过程中，可能存在因设备购置价格变动导致投资成本发生变化的风险，也存在因产业政策、环保政策变化而导致的实施风险。
（二）本次募投项目实施后新增固定资产折旧较大的风险
x次募集资金大部分用于项目投资，本次募集资金到位后将大幅增加公司研发大楼、仓库建设投入及设备投入等，项目建成后，固定资产将有较大幅度增加。在现有会计政策不变的情况下，募投项目投入运行后，公司每年将新增固定资产折旧，而募集资金投资项目从开始实施至达到产生预期效益需要一定时间，如果在此期间公司的盈利能力没有相应提高，将对公司未来业绩产生一定影响，公司面临募投项目实施后折旧摊销大幅增加的风险。
（三）前次募投项目实施较慢风险
受新冠疫情影响，公司首次公开发行股票募投项目的实施进度相对较慢。目前发行人已加快投资进度，公司经营正常开展，项目实施不存在重大不确定性。公司前次募投项目资金尚未使用完毕，项目建设亦尚未完成，前次募投项目能否如期达到预定可使用状态仍存在一定风险。
（四）关于阿拉丁高纯度科研试剂研发中心建设及配套项目研发失败的风险
x次募投项目中的阿拉丁高纯度科研试剂研发中心建设及配套项目拟研发化学生物学试剂、催化剂、无机物、标准溶液以及活性荧光染料和探针等产品线中的新型试剂品种，由于上述产品的制备及检测方法与现有产品存在一定差异，上述项目能否顺利实施、实施后能否尽快量产均存在一定的不确定性，本项目存在研发失败及技术储备无法转化的风险。
（五）关于高纯度科研试剂生产基地项目的相关风险
1、产能消化及产能过剩的风险
x次募投项目中的高纯度科研试剂生产基地项目为扩产项目，本项目实施后，公司将在生产场地、设备仪器的数量及先进性、生产人员的数量等几方面大
幅提高，能够打破制约公司产能因素的几个关键瓶颈，生产能力得到大幅提升。但鉴于公司产能难以准确测算，可能存在募投项目达产后，新增产能大幅高于本项目预测产量，存在产能过剩的风险；同时若科研人员对外资试剂品牌使用粘性较强导致国产替代难度较大、行业内市场竞争加剧、下游研发热点快速变化使得本次扩产试剂品种需求大幅下降、电商销售渠道无法满足扩产品种市场推广需求，则扩产品种销量可能不达预期，本项目存在新增产能无法消化的风险。
2、效益测算不及预期及毛利率下滑的风险
x次募投项目中的高纯度科研试剂生产基地项目的效益测算中产品单价是影响募投项目效益实现的重要因素。公司科研试剂产品种类多，平均销售单价受公司产品结构变化的影响较大，本项目效益测算中，募投项目预计产品单价在 2018 年-2020 年相应品类产品平均销售单价的基础上上调了 10%。本次拟扩产优势品种及试剂新品种，在募投项目实施过程中，若行业竞争加剧、下游市场需求发生变化，公司产品存在平均销售价格不达预期的可能，进而导致产品毛利率下降，存在高纯度科研试剂生产基地项目的效益测算不及预期的风险。同时，本项目预测产品毛利率低于公司现有综合毛利率，存在项目实施后公司综合毛利率下降的风险。
（六）关于张江生物试剂研发实验室项目的相关风险
1、未来研发过程中存在侵犯第三方专利权的风险
x次募投项目中的张江生物试剂研发实验室项目主要研究内容为重组蛋白和重组抗体等蛋白类生物试剂产品生产过程中涉及的相关技术。近年来，生命科学和生物制药领域企业不断涌现，生物试剂行业的研发投入也不断加大，在售产品和专利申请也持续增加。即使公司采取严密周详的措施以避免侵犯他人专利权，但公司在本项目下拟研发技术或产品仍然可能存在公司并不知悉的第三方专利或专利申请，可能存在被指控侵犯第三方专利权的风险，可能面临知识产权侵权索赔、申诉或其他法律上的质疑，从而可能导致公司产生开支、支付损害赔偿及妨碍或迟滞公司进一步研发、生产或销售产品。
2、技术成果存在无法商业化的风险
x次募投项目中的张江生物试剂研发实验室项目主要研究内容为重组蛋白和重组抗体等蛋白类生物试剂产品生产过程中涉及的抗体、蛋白工具试剂的功能验证技术以及细胞因子表达、修饰、标记技术。鉴于本次实验室项目的建设属于公司初次进入重组蛋白和重组抗体的产品领域，目前尚未生产出任何该类试剂产品，公司无法保证未来能够利用本实验室项目的研究成果实现重组蛋白和重组抗体生物试剂的大规模生产。即使相关研究成果能够顺利投产，若未来产品质量和种类不能满足市场要求，或者在市场推广、销售服务支持等方面达不到预期效果，其商业化前景也存在一定的风险，从而对公司的经营业绩造成不利影响。
七、本次可转债发行的相关风险
（一）不符合科创板股票投资者适当性要求的可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险
公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。如果可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人将不能将其所持的可转债转换为公司股票。
公司本次发行可转债设置了赎回条款，包括到期赎回条款和有条件赎回条款，到期赎回价格由股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定；有条件赎回价格为面值加当期应计利息。如果公司可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性要求，在所持可转债面临赎回的情况下，考虑到其所持可转债不能转换为公司股票，如果公司按事先约定的赎回条款确定的赎回价格低于投资者取得可转债的价格（或成本），则投资者存在因赎回价格较低而遭受损失的风险。
（二）本息兑付的风险
在本次可转债存续期内，若因公司股票价格低迷或未达到投资者预期等原因导致本次可转债未能在约定的期限内转股，公司需对未转股的可转债持有人偿付利息及到期时兑付本金。此外，在触发本次可转债回售条件时，若投资者行使回
售权，则公司在短期内将面临较大现金支出压力，从而对公司的生产经营产生一定的负面影响。在上述情况下，本次可转债投资者将面临部分或全部本金和利息无法偿还的风险。
（三）可转债转股后每股收益、净资产收益率摊薄的风险
x次可转债募集资金投资项目从投入到产生收益需要一定的时间。本次可转债进入转股期后，如果可转债持有人在转股期开始后较短时间内将大部分或全部可转债转换为股票，公司的净资产和总股本会相应增加，公司将面临每股收益和净资产收益率被摊薄的风险。
（四）可转债评级的风险
x次可转换公司债券经中证鹏元评级，根据中证鹏元评级出具的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告》（中鹏信评【2021】第 Z【900】号），发行人主体信用评级为 A+，本次可转换公司债券信用评级为 A+，评级展望为稳定。
在本次可转债存续期间，若出现任何影响公司主体信用评级或本次可转化公司债券信用评级的事项，从而导致公司的主体信用等级或本次可转债的信用级别发生变化，将会对本次可转换公司债券的投资者利益产生不利影响。
第四节 发行人基本情况
截至 2021 年 9 月 30 日，公司股本结构如下：
项目 | 持股数量（股） | 持股比例（%） |
一、有限售条件股份 | 75,707,270 | 75.01 |
1、国家持股 | - | - |
2、国有法人持股 | 282,700 | 0.28 |
3、其他内资持股 | 75,424,570 | 74.72 |
其中：境内非国有法人持股 | 19,725,844 | 19.54 |
境内自然人持股 | 55,698,726 | 55.18 |
4、外资持股 | - | - |
其中：境外法人持股 | - | - |
境外自然人持股 | - | - |
二、无限售条件流通股份 | 25,226,130 | 24.99 |
1、人民币普通股 | 25,226,130 | 24.99 |
2、境内上市的外资股 | - | - |
3、境外上市的外资股 | - | - |
4、其他 | - | - |
三、普通股股份总数 | 100,933,400 | 100.00 |
截至 2021 年 9 月 30 日，公司前十名股东持股情况如下表所示：
序号 | 股东名称 | 持股数量 （股） | 持股比例 （%） | 质押或冻 结情况 | 股份性质 | 限售股份 数量（股） |
1 | xxx | 28,000,000 | 27.74 | 无 | 境内自然 人 | 28,000,000 |
2 | xxx | 15,000,000 | 14.86 | 无 | 境内自然 人 | 15,000,000 |
3 | 上海晶真文化艺 术发展中心（有限合伙） | 3,918,000 | 3.88 | 无 | 境内非国有法人 | 3,918,000 |
序号 | 股东名称 | 持股数量 （股） | 持股比例 （%） | 质押或冻 结情况 | 股份性质 | 限售股份 数量（股） |
4 | 上海理成xx投资管理中心（有 限合伙） | 3,622,000 | 3.59 | 无 | 境内非国有法人 | 3,622,000 |
5 | 兴证全球资本－上海银行－兴xx众基石 3 号特定多客户专项资 产管理计划 | 2,839,000 | 2.81 | 无 | 境内非国有法人 | 2,839,000 |
6 | 济南豪迈动力股权投资基金合伙 企业（有限合伙） | 2,190,000 | 2.17 | 无 | 境内非国有法人 | 2,190,000 |
7 | 中国工商银行股份有限公司－中欧医疗健康混合 型证券投资基金 | 2,100,059 | 2.08 | 无 | 境内非国有法人 | 0 |
8 | 上海道基福临投资合伙企业（有 限合伙） | 2,000,000 | 1.98 | 无 | 境内非国有法人 | 2,000,000 |
9 | xx | 1,500,000 | 1.49 | 无 | 境内自然 人 | 1,500,000 |
10 | xx | 1,500,000 | 1.49 | 无 | 境内自然 人 | 1,500,000 |
合计 | 62,669,059 | 62.09 | 无 | - | 60,569,000 | |
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 截至 2021 年 9 月 30 日，公司前十名股东中，xxx、xxx为夫妇关系；上海晶真文化艺术发展中心（有限合伙）为阿拉丁员工持股平台，执 行事务合伙人为xxx。 | |||||
二、公司科技创新水平及保持科技创新能力的机制或措施
（一）公司科技创新水平
科研试剂涉及范围广、技术难度大、产品种类多、更新速度快、质量标准严，当前国内还处在追赶国际领先水平的阶段，行业技术水平主要表现为试剂新品种开发能力。公司针对我国依靠进口的科研试剂品种重点进行研究分析和技术攻关，加强科研试剂制备过程中核心技术的开发力度，持续进行技术投入、积累、储备和优化，通过自主研发掌握了科研试剂成套制备方法，包括配方技术、分离纯化技术、高效合成技术、标准物质研制技术、修饰改性技术、分析技术、分装工艺技术及包装工艺技术等一系列完整技术。
公司根据试剂产品的技术指标、参数特征及纯化工艺、合成路线，通过长期研究累积和技术总结，形成了包括纯化配方、合成配方及复配配方技术在内的配
方技术。
公司掌握以光谱红外杂质高效去除技术、试剂脱水净化制备技术、生物功能分子高效纯化制备技术、色谱紫外杂质高效去除净化技术、异构体杂质有效分离技术、敏感性试剂精制纯化制备技术、痕量杂质高效去除技术为代表的一系列分离纯化工艺技术；以稠环芳烃合成技术、杂环分子结构导向合成技术、特种试剂高效合成技术、串联反应合成技术、手性试剂不对称合成技术为代表的一系列高效合成工艺技术。截至本募集说明书签署日，公司在纯化、合成技术领域已获得 12 项国家发明专利授权，同时还有 15 项发明专利申请已被受理，根据中国科学院上海科技查新咨询中心鉴定，公司“一种光谱级甲酰胺的制备工艺”、“离子对色谱专用试剂十二烷基磺酸钠的纯化工艺”、“离子对色谱级十四烷基三甲基溴化铵的制备工艺”及“一种制备xxx抗坏血酸的方法”等 10 种工艺技术达到国际先进、国内领先水平；“一种制备光谱级溴化钾工艺方法的研制”、“一种制备高纯度金胺 O 的工艺方法”及“一种高纯度钨酸的制备方法”等 6 种工艺技术处于国内先进水平1。公司依靠掌握的制备方法实现了科研试剂常备库存产品超过 3.7 万种，是国内品种最齐全的企业之一2，部分试剂产品如苯甲醇（用于 GC 顶空测试，≥99.9%）、双酚 A 分析标准品（>99.8%，HPLC）、钨酸（99.999%， metals basis）、金胺 O（90%，用于生物染色）等技术指标达到或超过国际先进企业西格玛奥德里奇（Sigma-Aldrich）同类产品，缓解了当前我国科研试剂高度依赖进口的不利局面，提高了国内科研活动对新型高端试剂品种需求的便利性，降低了国内科研经费支出，一定程度上打破了外资品牌对国内科研试剂市场的垄断态势。
公司方法开发部根据科研试剂产品分子结构、性能指标和产品用途，提炼关键指标、设计分析方案，形成了以异构体色谱分离分析技术、痕量杂质分析技术、衍生化分析技术、功能试剂分析技术为代表的一系列分析技术，针对每种试剂产品及试剂原料建立分析方法，并在此基础上制定产品质量标准，质量标准形成后针对不同产品制定相应的检测标准作业程序（SOP）。公司方法开发人员通过不断研究、反复探索，熟练掌握超过 3,200 种分析方法，能够联合运用核磁共振波谱仪、液相色谱仪、气相色谱仪、电感耦合等离子体质谱仪、X 射线衍射仪及
1资料来源：《科技查新报告》、《科技项目咨询报告》，中国科学院上海科技查新咨询中心
2资料来源：《中国试剂品牌影响力 2017 年度报告》，全国化学试剂信息站
Elementar 元素分析仪等一系列先进分析仪器，实现多维度、立体表征产品性能。公司引进了 LIMS 实验室管理系统，能够实时跟踪检测结果，实现物联网化、电子化和流程自动化，提高了方法研发效率，为公司分析方法的开发打下了坚实的物质基础。公司建立了与研发、生产相适应的质量标准体系，自 2012 年起持续符合 ISO9001 质量管理体系认证。
我国科研试剂尤其是高端试剂行业的起步相对国外较晚，标准制订的步伐也相对缓慢。公司十分重视相关标准的制订工作，作为牵头单位主导了 46 项行业
标准的起草，参与了 15 项行业标准的验证，完成了超过 5 万项企业产品标准的制订。深度参与行业标准的起草工作，使得公司对科研试剂行业态势及发展趋势拥有更为深刻的理解，对产品技术条件、试验方法等有着精准把握，将自主制订的企业标准及参与起草的行业标准贯穿于研发、生产及质检全过程，为公司产品质量长期稳定奠定了良好基础。
公司掌握了以标准物质特性值测定技术、标准物质不确定度评定技术为代表的标准物质制备技术。公司运用各类官能团反应策略与转化方法，基于试剂分子的结构特征，开发出针对试剂结构局部改造或标记的修饰改性技术。
公司针对每种科研试剂产品的分装技术要求以及后续储存、运输要求建立了对应的 BOM 分装工艺及包装工艺。在分装环节，能够避免产品在分装过程中变质，满足部分科研试剂无氧、无菌分装等特殊要求；在包装环节，能够满足科研试剂产品对外包装抗震、防水、保温、避光、防泄漏、耐腐蚀等要求，确保产品运输过程中的密封性及安全性。
综上，公司核心技术覆盖了科研试剂从研发、生产到最终产品形成的全过程，具有较高的科技创新水平。
（二）公司保持科技创新能力的机制或措施
创新是公司进步和保持核心竞争力的源泉，技术创新能力的大小直接决定公司成长和发展速度。公司制订了科学有效的技术创新机制及安排，具体情况如下：
1、健全研发体系
公司始终坚持以市场需求和公司发展为导向，建立健全研发体系，专门设立
了研发中心，下设产品开发部、技术研发部、方法开发部及标准物质研制部，研发技术人员占公司总人数比例超过 20%。同时，公司充分考虑客户的新产品需求，紧跟科研创新趋势，判断科研试剂发展方向，一方面持续开发新的配方、工艺，另一方面对现有配方、工艺进行技术优化和工艺改进，提升产品技术等级。公司定期参加行业组织展会峰会、全国学术会议及试剂技术创新联盟会议，每年举办全国高校校园行活动，紧贴科研一线，对科研试剂市场和行业需求进行积极调研。此外，公司不断完善技术研发管理制度，制订了研发中心岗位职责管理制度、保密制度、实验行为准则、实验室安全守则、实验室管理制度等。最后，公司加强对研发过程中从立项、评审、配方设计、工艺路线开发、分析方法开发、研发小试、工艺路线优化等各个环节的管控，鼓励技术革新和技术攻关，力图通过完善顶层设计保证研发体系发展，营造了良好的创新氛围。
2、注重人才培养
公司专门设立了研发中心，核心研究力量由科研试剂研发方面颇具经验的专业技术人员组成，专注于科研试剂配方研制、工艺技术创新和分析方法开发。公司高度重视研发队伍的人员稳定以及人才培养，一方面采取约束及激励措施尽量保持核心研发骨干的人员稳定；另一方面通过校园招聘、社会招聘不断引进人才，为研发团队注入新鲜血液，坚持“老带新”培养方式的同时鼓励研发人员参与行业协会、高等院校等举办的培训与交流，加速研发人才的成长，保障公司研发实力维持在较高水准。
3、持续投入研发
公司一贯注重产品研发与技术创新能力建设，为了推动科研工作有条不紊的发展，一直保持较高的研发投入，设立了超过 3,000m2 的研发中心大楼，配有专业技术人员及先进仪器设备，形成了良好的科研开发环境；同时，公司将持续加大研发投入，拟通过本次募投项目进一步扩大研发场地、提升研发水平、引进高水平研发人才；此外，公司制订了专利奖励办法，激励员工创新，为技术创新、人才培养等创新活动奠定了良好的物质基础。
4、加强产权保护
公司制定了知识产权管理办法，加强对知识产权的保护，已取得知识产权管
理体系认证，一方面安排专人负责专利的申请和维护工作，另一方面与研发人员签订保密协议，双管齐下保障公司核心技术安全，打造研发活动的坚强后盾。
目前，公司已成功建立起自主研发与经验积累之间的良性循环，提高了技术开发效率和新产品研发成功率，使公司获得持续、优质的创新能力，增强了核心竞争力。
综上，公司制订了科学有效的技术创新机制，多方面的举措和安排能良好保障公司保持持续创新能力、不断提升科技创新水平。
三、公司组织结构及主要对外投资情况
（一）公司的组织结构
截至本募集说明书签署日，公司的组织结构如下图所示：
（二）重要子公司情况
截至本募集说明书签署日，公司共有三家全资子公司，无参股公司。具体情况如下：
1、阿拉丁试剂（上海）有限公司
公司名称 | 阿拉丁试剂（上海）有限公司 | ||
法定代表人 | xxx | ||
统一社会信用代码 | 913100005964628115 | ||
注册资本 | 9,361.9373 万元 | ||
实收资本 | 9,361.9373 万元 | ||
成立日期 | 2012 年 6 月 1 日 | ||
注册地址 | xxxxxxxxxx 000 x | ||
主要生产经营地 | xxxxxxxxxx 000 x | ||
股东构成及控制情况 | 发行人持有阿拉丁试剂 100%的股权 | ||
主营业务及其与发行 人主营业务的关系 | 主要从事化学试剂、生物试剂的研发、生产和销售，危险化学品经 营等业务，与发行人协同合作开展业务 | ||
主要财务数据 | 项目（单位：万元） | 2021 年 9 月 30 日 /2021 年 1-9 月 | 2020 年 12 月 31 日 /2020 年度 |
总资产 | 10,742.98 | 10,948.84 | |
净资产 | 9,315.43 | 9,302.36 | |
营业收入 | 315.00 | 429.02 | |
净利润 | 13.06 | -1.49 | |
注：2020 年财务数据已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所审计，2021 年
三季度财务数据未经审计。
2、上海客学谷网络科技有限公司
公司名称 | 上海客学谷网络科技有限公司 | ||
法定代表人 | xxx | ||
统一社会信用代码 | 91310120MA1HR0L485 | ||
注册资本 | 1,000 万元 | ||
实收资本 | 1,000 万元 | ||
成立日期 | 2019 年 3 月 20 日 | ||
注册地址 | xxxxxxxxx 0000 x 0 x 000 x | ||
主要生产经营地 | xxxxxxxxxxx 000 x | ||
股东构成及控制情况 | 发行人持有客学谷 100%的股权 | ||
主营业务及其与发行 人主营业务的关系 | 目前未开展实质业务，拟开展科研用品多店铺电商平台业务 | ||
主要财务数据 | 项目（单位：万元） | 2021 年 9 月 30 日 /2021 年 1-9 月 | 2020 年12 月31 日 /2020 年度 |
总资产 | 1,045.51 | 968.08 | |
净资产 | 922.19 | 945.56 | |
营业收入 | 0.00 | 0.00 | |
净利润 | -23.36 | -45.65 |
注：2020 年财务数据已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所审计，2021 年
三季度财务数据未经审计。
3、上海阿拉丁生物试剂有限公司
公司名称 | 上海阿拉丁生物试剂有限公司 | |
法定代表人 | xxx | |
统一社会信用代码 | 91310115MA1K4PQH15 | |
注册资本 | 1,000 万元 | |
实收资本 | 1,000 万元 | |
成立日期 | 2021 年 2 月 25 日 | |
注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区伽利略路 11 号 7 幢 | |
主要生产经营地 | 中国（上海）自由贸易试验区伽利略路 11 号 7 幢 | |
股东构成及控制情况 | 发行人持有阿拉丁生物 100%的股权 | |
主营业务及其与发行 人主营业务的关系 | 目前未开展实质业务，拟开展生物试剂研发业务 | |
主要财务数据 （未经审计） | 项目（单位：万元） | 2021 年 9 月 30 日/2021 年 1-9 月 |
总资产 | 4,254.66 | |
净资产 | 1,019.59 | |
营业收入 | 68.87 | |
净利润 | 19.59 | |
四、控股股东和实际控制人情况
（一）控股股东及实际控制人的基本情况
截至本募集说明书签署日，xxx、xxx系公司的控股股东、实际控制人，xxx、xxx为夫妻关系。公司上市以来，控股股东、实际控制人没有发生变化。
本次发行前，xxxxxxx直接和间接合计持有公司 44.97%的股份，直接和间接合计支配公司 47.96%的表决权，具体情况如下图所示：
公司控股股东、实际控制人的简要情况如下：
xxxxx，1966 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号为 370902196612******，住所为上海市浦东新区xx镇杨镇路 97 弄******。
xxx女士，1980 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号为 370214198005******，住所为上海市浦东新区xx镇杨镇路 97 弄******。
xxxxxxx的简历详见本节之“六、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“（一）董事会成员”和“（三）高级管理人员”。
（二）控股股东和实际控制人控制的其他企业基本情况
截至本募集说明书签署日，除公司及公司的控股子公司以外，公司控股股东、实际控制人xxx、xxx夫妇控制的其他企业基本情况如下：
1、仕创供应链
仕创供应链成立于 2007 年 4 月 24 日， 统一社会信用代码为
9131011566073603XT，住所为上海市奉贤区南桥镇环城西路 477 号 1 层，法定
代表人为xxx，注册资本为 100 万元；经营范围为一般项目：供应链管理服务；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；日用百货销售；家用电器销售；建筑材料销售；体育用品及器材批发；办公用品销售；服装服饰批发；金属材料销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）；营业期限至 2027 年 4 月 23 日。
截至本募集说明书签署日，仕创供应链的股权结构如下：
序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 持股比例（%） |
1 | 徐久振 | 90.00 | 90.00 |
2 | xxx | 10.00 | 10.00 |
合计 | 100.00 | 100.00 | |
2、仕元科学
仕 元 科 学 成 立 于 2004 年 5 月 27 日 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为
91310115763031198D，住所为上海市奉贤区南桥镇金海公路 3265 号 18 号楼
11347 室，法定代表人为xxx，注册资本为 50 万元；经营范围为仪器仪表的制造、加工（以上限分支机构经营）、批发、零售，计算机、软件及辅助设备、五金交电、电子产品、通讯设备的批发、零售；营业期限至 2024 年 5 月 26 日。
截至本募集说明书签署日，仕元科学的股权结构如下：
序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 持股比例（%） |
1 | 徐久振 | 45.00 | 90.00 |
2 | xxx | 5.00 | 10.00 |
合计 | 50.00 | 100.00 | |
3、晶真文化
x真文化成立于 2014 年 12 月 26 日，控股股东、实际控制人之一xxx为执行事务合伙人，晶真文化直接持有公司 3.88%的股权，其基本情况如下：
公司名称 | 上海晶真文化艺术发展中心（有限合伙） |
执行事务合伙人 | xxx |
统一社会信用代码 | 913101153243399249 |
成立日期 | 2014 年 12 月 26 日 |
住所 | 上海市奉贤区南桥镇环城西路 477 号 1 层 |
主营业务及其与发行人主营业务的关系 | 主营业务为文化艺术交流与企业策划。晶真文化系公司的员工持股平台，截至本募集说明书签署日，仅投资公司一家企业，与公司的 主营业务无关联 |
4、800 WINEVILLE LLC
800 WINEVILLE LLC 成立于 2015 年 1 月 20 日，注册号为 201502310044，
注册地址为 800 S WINEVILLE AVE ONTARIO CA 91789，首席执行官为xxx。
经营范围为房地产投资。
5、复盛生物（已吊销）
复盛生物成立于 1996 年 10 月 15 日，注册号为 3101152300540，住所为上
海浦东xx高科技园区xxx路 351 号 1 号楼，法定代表人为xxx，注册资本
为 50 万元；经营范围为化妆品、土特产、通讯器材、建材装潢、日用百货的销售，经济信息咨询服务，生物化学、计算机专业技术的“四技”服务、相关产品的开发、生产；营业期限至 2006 年 8 月 30 日。2003 年 11 月 18 日，复盛生物因未按照规定时间申报年检而被吊销营业执照。因无法与其他股东取得联系，故复盛生物尚未完成注销程序。
截至吊销日，复盛生物的股权结构如下：
序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 持股比例（%） |
1 | xxx | 22.50 | 45.00 |
2 | 杜鸿超 | 12.50 | 25.00 |
3 | 王春河 | 10.00 | 20.00 |
4 | 栗波 | 5.00 | 10.00 |
合计 | 50.00 | 100.00 | |
（三）持有发行人股票质押情况
截至本募集说明书签署日，公司控股股东、实际控制人xxx、xxx直接或间接持有的发行人股票不存在质押情况。
五、报告期内相关主体所作出的重要承诺及履行情况
（一）本次发行前所作出的重要承诺及履行情况
x次发行前相关主体已作出的重要承诺及其履行情况参见发行人在上海证券交易所网站（xxxx://xxx.xxx.xxx.xx）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2020 年年度报告》之“第五节 重要事项”之“二、承诺事项履行情况”内容。
（二）本次发行所作出的重要承诺及履行情况
x次发行相关主体所作出的重要承诺具体祥见“重大事项提示”之“五、向
不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的应对措施和承诺”之“（二）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施的承诺”和“重大事项提示”之“六、公司持股 5%以上股东或董事、监事、高级管理人员参与认购情况及出具承诺内容”的内容。
本次发行相关主体严格履行上述承诺。
六、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
按照《公司章程》的规定，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3
名，设董事长 1 名，基本情况如下：
（一）董事会成员
xxxxx：董事长、总经理、核心技术人员，1966 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1996 年 8 月至 2003 年 11 月，xx
x生物执行董事；2001 年 7 月至 2011 年 7 月，任上海仕博生物技术有限公司董
事长、总经理；2004 年 5 月至 2013 年 11 月，xxx科学执行董事；2007 年 4
月至 2016 年 1 月，任仕创投资监事；2011 年 6 月至 2017 年 8 月，任 ALADDIN INDUSTRIAL CORPORATION 董事；2009 年 3 月至 2013 年 8 月，任公司监事、技术总监；2013 年 9 月至 2017 年 3 月，任公司技术总监；2017 年 4 月至今，任公司董事长、总经理；2021 年 2 月至今，任阿拉丁生物执行董事；2021 年 5 月至今，任阿拉丁试剂执行董事。
xxx先生：董事、副总经理、董事会秘书，1969 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2000 年 1 月至 2013 年 10 月，曾任天同证券有限责任公司经理，恒信证券有限责任公司行业研究员，长江证券股份有限公司行业研究员，太平资产管理有限公司研究员，东北证券股份有限公司行业研究员；2013 年 11 月至 2018 年 12 月，任公司董事、董事会秘书；2019 年 1 月至今，任公司董事、董事会秘书、副总经理；2017 年 4 月至今，xxx食品控股
（集团）股份有限公司独立董事。
xxx先生：董事、副总经理、财务总监，1975 年 6 月出生，中国国籍，
无境外永久居留权，本科学历，中级会计师职称。1997 年 10 月至 2011 年 3 月，曾任亚太农用化学（集团）公司会计，上海明凯照明有限公司财务主管，xx堡工程织物（上海）有限公司财务经理；2011 年 4 月至 2012 年 1 月，任公司财务
主管；2012 年 2 月至 2013 年 8 月，任公司财务经理；2013 年 9 月至 2013 年 11
月，任公司董事、财务总监、董事会秘书；2013 年 12 月至 2018 年 12 月，任公司董事、财务总监；2019 年 1 月至今，任公司董事、财务总监、副总经理。
xx女士：董事，1980 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2004 年 9 月至 2010 年 10 月，曾任上海蓝猫卡通产品销售有限公司人事助理兼总经理助理，上海俊凯卡通文化用品有限公司行政人事主管，上海移通网络有限公司人事主管；2011 年 3 月至 2013 年 8 月任公司行政人事主管；2013 年
9 月至 2015 年 5 月，任公司董事、行政人事主管；2015 年 6 月至今，任公司董事、行政人事部经理。
xxxxx：董事，1983 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2008 年 5 月至 2013 年 3 月，曾任上海俊运商品物流有限公司总账会计，
中曼石油天然气集团股份有限公司总账会计；2013 年 5 月至 2015 年 3 月，任公
司总账会计；2015 年 4 月至 2018 年 12 月，任公司财务部主管；2019 年 2 月至今，任公司董事、财务部主管。
xxxxx：董事，1983 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2009 年 4 月至 2017 年 6 月，xxx基金管理有限公司专户投资
部副总监兼投资经理；2015 年 11 月至 2017 年 5 月，任上海兴xx众资产管理有限公司副总经理；2017 年 6 月至今，任上海睿郡资产管理有限公司副总经理兼投资经理；2019 年 2 月至今，任公司董事。
xxxxx：独立董事，1970 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级会计师。2007 年 7 月至 2015 年 5 月，任上海中卡智能卡
有限公司财务部经理；2015 年 6 月至 2016 年 7 月，任上海美迪西生物医药股份
有限公司财务部经理；2016 年 8 月至 2017 年 9 月，任上海瞪羚众创空间管理股
份有限公司财务总监；2017 年 6 月至 2019 年 8 月，任沙流金供应链（上海）有限公司监事；2017 年 10 月至今，任上海瞪羚众创空间管理股份有限公司董事、
总经理；2018 年 5 月至今，任上海世方网络科技有限公司监事；2018 年 11 月至今，任上海云极股权投资基金管理有限公司财务负责人、投资顾问；2019 年 2月至今，任公司独立董事。
xxx生：独立董事，1974 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1997 年 7 月至 2017 年 9 月，曾任国药集团一致药业股份有限公司区域总监，上海市汇业律师事务所高级合伙人；2017 年 10 月至今，xxx上海律师事务所合伙人；2019 年 4 月至今，任公司独立董事；2019 年 8 月至今，任广东晶科电子股份有限公司独立董事；2019 年 8 月至 2021 年 9 月，任山东信通电子股份有限公司独立董事；2019 年 11 月至今，任旗天科技集团股份有限公司独立董事；2021 年 4 月至今，任浙江德馨食品科技股份有限公司独立董事。
xxx士：独立董事，1980 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2006 年 1 月至 2017 年 9 月，曾任黎曼投资控股有限公司投资经理，Ashland Partner & Company LLP 高级经理，平安信托有限责任公司投资副总监；2017 年 10 月至今，任平安资本有限责任公司投资副总监；2019 年 2 月至今，任公司独立董事。
（二）监事会成员
按照《公司章程》的规定，公司监事会由 3 名监事组成，设监事会主席 1
名，其中有 1 名职工监事，基本情况如下：
xxx生：监事会主席、核心技术人员，1982 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007 年 7 月至 2010 年 10 月，曾xxx添加剂（深圳）有限公司工艺研究员，深圳市美xx科技有限公司有机合成研究员，中国科学院广州生物医药与健康研究院有机合成研究员；2010 年 11 月至 2013 年 8 月，
任公司质检员；2013 年 9 月至 2014 年 6 月，任公司监事、检测部副主管；2014
年 7 月至 2016 年 5 月，任公司监事会主席、检测部副经理；2016 年 6 月至 2017
年 2 月，任公司监事会主席、质量检测部高级经理；2017 年 3 月至今，任公司监事会主席、分析测试部总监、方法开发部总监。
xxx士：职工监事，1987 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007 年 3 月至 2014 年 4 月，曾任金锦乐化学有限公司采购员，上海
剪刀石头布家居实业有限公司采购员，上海谊达实业有限公司采购物流经理； 2014 年 5 月至 2016 年 5 月，任公司采购主管；2016 年 6 月至 2018 年 2 月，任公司综合采购部经理；2018 年 3 月至今，任公司职工监事、物控中心副总监。
马亭女士：监事，1981 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2009 年 5 月至 2015 年 8 月，曾任公司销售、客服经理、销售主管；2015
年 9 月至 2017 年 11 月，任公司销售经理；2017 年 12 月至 2019 年 1 月，任公司营销中心副总监；2019 年 2 月至今，任公司监事、营销中心副总监。
（三）高级管理人员
xxxxx：董事长、总经理、核心技术人员，简历详见本节之“六、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“（一）董事会成员”。
赵新安先生：董事、副总经理、董事会秘书，简历详见本节之“六、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“（一）董事会成员”。
xxxx生：董事、副总经理、财务总监，简历详见本节之“六、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“（一）董事会成员”。
xxxx士：副总经理，1980 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2003 年 4 月至 2012 年 4 月，任上海中卡智能卡有限公司副总经理；
2007 年 4 月至 2020 年 3 月，任仕创投资执行董事；2012 年 10 月至 2017 年 3
月，任公司董事长、总经理；2017 年 4 月至 2018 年 12 月，任公司行政人事部
总监；2019 年 1 月至今，任公司副总经理；2012 年 6 月至 2021 年 5 月，任阿拉
丁试剂执行董事；2014 年 12 月至今，xx真文化执行事务合伙人；2019 年 3
月至今，任客学谷执行董事；2021 年 2 月至今，任阿拉丁生物监事。
xxx生：副总经理、核心技术人员，1972 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2003 年 1 月至 2012 年 2 月，曾任上海药明康德新药开发有限公司有机合成研究员，杰达维（上海）医药科技发展有限公司高级研究员、实验室主任，无锡立诺康医药科技有限公司研发主管；2012 年 4 月至 2015 年 8 月，任公司研发经理；2015 年 9 月至 2018 年 12 月，任公司研发总监；2019 年 1 月至今，任公司副总经理、研发中心负责人；2021 年 5 月至今，
任阿拉丁试剂监事。
（四）核心技术人员
xxxxx：董事长、总经理、核心技术人员，简历详见本节之“六、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“（一）董事会成员”。
xxx生：副总经理、核心技术人员，简历详见本节之“六、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“（三）高级管理人员”。
xxx生：监事会主席、核心技术人员，简历详见本节之“六、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“（二）监事会成员”。
海龙先生：核心技术人员，1983 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2013 年 7 月至 2015 年 8 月，任公司技术员；2015 年 9月至今，任公司技术研发部副主管。
（五）发行人现任董事、监事的提名和选聘情况
根据《公司章程》规定，公司董事、监事任期三年，连选可以连任，独立董事连续任期最长不得超过六年。以下为公司各董事、监事的提名和选聘情况：
姓名 | 董事/监事 | 提名人 | 选聘时间 | x届任期截止时间 |
xxx | 董事 | xxx | 0019 年 9 月 19 日 | 2022 年 9 月 18 日 |
赵新安 | 董事 | xxx | 2019 年 9 月 19 日 | 2022 年 9 月 18 日 |
xxx | x事 | xxx | 2019 年 9 月 19 日 | 2022 年 9 月 18 日 |
xx | x事 | xxx | 2019 年 9 月 19 日 | 2022 年 9 月 18 日 |
xxx | 董事 | xxx | 2019 年 9 月 19 日 | 2022 年 9 月 18 日 |
xxx | 董事 | 叶长生 | 2019 年 9 月 19 日 | 2022 年 9 月 18 日 |
xx | x立董事 | 理成资产 | 2019 年 9 月 19 日 | 2022 年 9 月 18 日 |
xx | x立董事 | xxx | 2019 年 9 月 19 日 | 2022 年 9 月 18 日 |
xxx | 独立董事 | 监事会 | 2019 年 9 月 19 日 | 2022 年 9 月 18 日 |
xx | 监事会主席 | xxx | 0019 年 9 月 19 日 | 2022 年 9 月 18 日 |
马亭 | 监事 | xxx | 2019 年 9 月 19 日 | 2022 年 9 月 18 日 |
xx | x工监事 | 职工代表大会 | 2019 年 8 月 30 日 | 2022 年 9 月 18 日 |
（六）董事、监事、高级管理人员的任职资格
公司董事、监事及高级管理人员均符合《公司法》及有关法律法规规定的任职资格条件。
（七）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员兼职及与发行人关联情况
姓名 | 公司职务 | 兼职情况 | 兼职企业与公司关联关系 | |
单位名称 | 职务 | |||
xxx | xxx、总经理、核心技术人员 | 800 WINEVILLE LLC | 首席执行官 | 除兼任职务外无其他关联 关系 |
阿拉丁生物 | 执行董事 | 发行人全资子公司 | ||
阿拉丁试剂 | 执行董事 | 发行人全资子公司 | ||
赵新安 | 董事、副总经 理、董事会秘书 | 佳农食品控股（集团）股份有限公司 | 独立董事 | 除兼任职务外无其他关联关系 |
xxx | 董事 | 上海睿郡资产管理 有限公司 | 副总经理兼 投资经理 | 除兼任职务外无其他关联 关系 |
xxx | 独立董事 | 上海云极股权投资 基金管理有限公司 | 财务负责人、 投资顾问 | 除兼任职务外无其他关联 关系 |
上海世方网络科技 有限公司 | 监事 | 除兼任职务外无其他关联 关系 | ||
上海瞪羚众创空间 管理股份有限公司 | 董事、总经理 | 除兼任职务外无其他关联 关系 | ||
xx | x立董事 | 德恒上海律师事务 所 | 合伙人 | 除兼任职务外无其他关联 关系 |
旗天科技集团股份 有限公司 | 独立董事 | 除兼任职务外无其他关联 关系 | ||
广东晶科电子股份 有限公司 | 独立董事 | 除兼任职务外无其他关联 关系 | ||
浙江德馨食品科技 股份有限公司 | 独立董事 | 除兼任职务外无其他关联 关系 | ||
xx | x立董事 | 平安资本有限责任 公司 | 投资副总监 | 除兼任职务外无其他关联 关系 |
xxx | 副总经理 | 阿拉丁生物 | 监事 | 发行人全资子公司 |
客学谷 | 执行董事 | 发行人全资子公司 | ||
x真文化 | 执行事务合 伙人 | 发行人的股东 | ||
xx | 副总经理 | 阿拉丁试剂 | 监事 | 发行人全资子公司 |
除上述兼职情况外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在其他对外兼职情况。
（八）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系
姓名 | 公司职务 | 亲属关系 |
xxx | 董事长、总经理、核心技术人员 | 与xxxx夫妻关系 |
xxx | 副总经理 | 与xxxxx妻关系 |
除上述情况外，公司的其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间不存在亲属关系。
（九）公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的协议
截至本募集说明书签署日，在公司任职并领取薪酬的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司之间签订了劳动合同（或聘任合同）。公司部分董事、监事、高级管理人员及全部核心技术人员与公司之间签订了《保密协议》和《竞业限制协议》，对上述人员的诚信义务，特别是商业秘密、知识产权等方面的保密义务作了严格的规定。截至本募集说明书签署日，上述合同及协议履行正常，不存在违约的情形。
（十）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属的持股情况及最近三年的变动情况
1、直接持股及变动情况
截至 2021 年 9 月 30 日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接持有公司股权的具体情况如下：
姓名 | 职务 | 直接持股比例（%） |
xxx | xxx、总经理、核心技术人员 | 27.74 |
xxx | x总经理 | 14.86 |
赵新安 | 董事、副总经理、董事会秘书 | 0.62 |
合计 | 43.22 | |
上述人员直接持有公司的股份不存在质押或冻结以及其他争议或潜在纠纷的情况。截至本募集说明书签署日，除上述人员直接持有公司股份外，不存在公司其他董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属以任何方式直接持有公司股份的情况。
2、间接持股及变动情况
截至 2021 年 9 月 30 日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属间接持有公司股份的具体情况如下：
姓名 | 职务 | 关联关系 | 间接持股比例（%） |
xxx | xxx、总经理、 核心技术人员 | 持有仕创供应链 90%股权 | 1.3320 |
xxx | 副总经理 | 持有仕创供应链 10%股权 | 0.1480 |
持有晶真文化 22.9220%份额 | 0.8894 | ||
赵新安 | 董事、副总经理、 董事会秘书 | 持有晶真文化 12.1727%份额 | 0.4723 |
xxx | x事、副总经理、 财务总监 | 持有晶真文化 9.6413%份额 | 0.3741 |
xx | x事 | 持有晶真文化 2.5105%份额 | 0.0974 |
xxx | xx | x有晶真文化 0.5105%份额 | 0.0198 |
xxx | 董事 | 持有璞琢成金 1 号 2.16%份额 | 0.0035 |
xx | x总经理、核心技术人员 | 持有晶真文化 7.6046%份额 | 0.2951 |
xx | x事会主席、 核心技术人员 | 持有晶真文化 4.5523%份额 | 0.1766 |
马亭 | 监事 | 持有晶真文化 4.0523%份额 | 0.1572 |
xx | x事 | 持有晶真文化 2.0209%份额 | 0.0784 |
海龙 | 核心技术人员 | 持有晶真文化 0.5000%份额 | 0.0194 |
徐久田 | 徐久振之胞兄 | 持有晶真文化 2.0000%份额 | 0.0776 |
合计 | 4.1408 | ||
注：近亲属指父母、配偶、子女、子女的配偶、子女配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹及其配偶。
上述人员间接持有公司的股份不存在质押或冻结以及其他争议或潜在纠纷的情况。截至本募集说明书签署日，除上述人员间接持有公司股份外，不存在公司其他董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属以任何方式间接持有公司股份的情况。
（十一）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的薪酬情况
1、薪酬组成、确定依据及所履行的程序
x公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的薪酬由基本工资、绩效工资和股权激励组成，独立董事的薪酬为固定津贴，不在公司担任职务的股东代
表董事、监事不在公司领取薪酬。
根据公司第二届董事会第十四次会议审议通过的《高级管理人员薪酬管理制度》和 2019 年第二次临时股东大会审议通过的《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》的规定，公司董事、监事、高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为基础，根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发展情况相结合进行综合考核确定。
2、薪酬总额占利润总额的比例
项目 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | |
董事、监事、高级管理人 员及核心技 术人员 | 薪酬总额（万元） | 427.76 | 581.75 | 512.00 | 285.23 |
利润总额（万元） | 7,365.74 | 8,636.81 | 7,360.95 | 6,175.97 | |
占比 | 5.81% | 6.74% | 6.96% | 4.62% | |
注：董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬总额以当年时任上述职位的人员薪酬计算。
3、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在公司的薪酬情况
2020 年，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术与人员的薪酬情况如下：
序号 | 姓名 | 公司职务 | 2020 年度税前薪酬（万元） |
1 | xxx | xxx、总经理、核心技术人员 | 57.13 |
2 | 赵新安 | 董事、副总经理、董事会秘书 | 87.43 |
3 | xxx | x事、副总经理、财务总监 | 88.74 |
4 | xx | x事 | 29.79 |
5 | xxx | xx | 03.35 |
6 | xxx | 董事 | - |
7 | xx | x立董事 | 5.00 |
8 | xx | x立董事 | 5.00 |
9 | xxx | 独立董事 | 5.00 |
10 | xx | x事会主席、核心技术人员 | 56.15 |
11 | 马亭 | 监事 | 50.43 |
12 | xx | x工监事 | 34.34 |
13 | xxx | 副总经理 | 39.15 |
14 | xx | x总经理、核心技术人员 | 80.26 |
序号 | 姓名 | 公司职务 | 2020 年度税前薪酬（万元） |
15 | 海龙 | 核心技术人员 | 19.98 |
注：xxxxx公司担任除董事以外的其他职务，未在公司领薪。
截至本募集说明书签署日，公司未对董事、监事、高级管理人员和核心技术人员安排除法定社会保障计划之外的退休金计划及其它待遇。
（十二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近三年变动情况
1、董事会成员变动情况
2019 年 1 月 26 日，公司董事xxxx个人原因辞去上述职务。
为进一步完善公司治理结构和经营管理水平，2019 年 2 月 15 日公司召开
2019 年第一次临时股东大会，选举xxx、xxxx公司董事；xx、蔺楠、黄遵顺为公司独立董事。
2019 年 4 月 12 日，公司独立董事蔺楠因个人原因辞去上述职务。
为进一步完善公司治理结构和经营管理水平，满足《公司章程》中独立董事达到 3 名的要求，2019 年 4 月 29 日公司召开 2019 年第三次临时股东大会，选举xxx公司独立董事。
截至本募集说明书签署日，其他董事会成员为xxx、赵新安、xxx、xx，最近三年内均无变动。
2、监事会成员变动情况
2018 年 3 月 9 日，公司职工代表监事xxx个人原因辞去上述职务。
2018 年 3 月 16 日，公司召开 2018 年第一次职工代表大会，选举xxx职工代表监事。
2019 年 1 月 26 日，公司监事xxx因个人原因辞去上述职务。
2019 年 2 月 15 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，选举马亭为监事。
截至本募集说明书签署日，其他监事会成员为监事会主席xx，最近三年内
无变动。
3、高级管理人员变动情况
为进一步完善公司治理结构和经营管理的需要，2019 年 1 月 26 日公司召开第二届董事会第十三次会议，任命xxx、赵新安、顾玮彧和xxx副总经理。
截至本募集说明书签署日，其他高级管理人员为总经理xxx，董事会秘书赵新安、财务总监xxx。除新增副总经理职务外，最近三年内无变动。
4、核心技术人员变动情况
截至本募集说明书签署日，公司核心技术人员为xxx、xx、xx、海龙，最近三年内无变动。
（十三）发行人已经制定或实施的股权激励及其他制度安排和执行情况
截至本募集说明书签署日，公司员工持股平台晶真文化持有公司 3,918,000
股股份，持股比例为 3.88%，其基本情况如下：
公司名称 | 上海晶真文化艺术发展中心（有限合伙） |
执行事务合伙人 | xxx |
统一社会信用代码 | 913101153243399249 |
成立日期 | 2014 年 12 月 26 日 |
住所 | xxxxxxxxxxxxx 000 x 0 x |
主营业务及其与发行人主营业务的关系 | 主营业务为文化艺术交流与企业策划。晶真文化系公司的员工持股平台，截至本募集说明书签署日，仅投资公司一家企业，与公司的 主营业务无关联 |
截至本募集说明书签署日，晶真文化的出资结构及其合伙人在公司任职情况如下：
序号 | 姓名 | 合伙人类型 | 出资额（万元） | 出资比例（%） | 在公司担任职务 |
1 | xxx | 普通合伙人 | 142.1166 | 22.9220 | 副总经理 |
2 | 赵新安 | 有限合伙人 | 75.4705 | 12.1727 | 董事、副总经理、董事 会秘书 |
3 | xxx | x限合伙人 | 59.7759 | 9.6413 | 董事、副总经理、财务 总监 |
4 | xx | x限合伙人 | 47.1488 | 7.6046 | 副总经理、核心技术人 员、研发中心负责人 |
5 | xx | x限合伙人 | 28.2244 | 4.5523 | 监事会主席、核心技术 |
序号 | 姓名 | 合伙人类型 | 出资额（万元） | 出资比例（%） | 在公司担任职务 |
人员、方法开发部总监、 分析测试部总监 | |||||
6 | 马亭 | 有限合伙人 | 25.1244 | 4.0523 | 监事、营销中心副总监 |
7 | xxx | 有限合伙人 | 25.0920 | 4.0471 | 运营总监 |
8 | xxx | 有限合伙人 | 20.5717 | 3.3180 | 技术研发部总监 |
9 | xx | x限合伙人 | 15.5649 | 2.5105 | 董事、行政人事部经理 |
10 | xxx | 有限合伙人 | 15.5649 | 2.5105 | 仓储总监 |
11 | xxx | xxx伙人 | 15.5000 | 2.5000 | 仓储中心员工 |
12 | xx | x限合伙人 | 12.6595 | 2.0419 | 客服部经理 |
13 | xx | x限合伙人 | 12.5298 | 2.0209 | 监事、物控中心副总监 |
14 | 徐久田 | 有限合伙人 | 12.4000 | 2.0000 | 安环部主管 |
15 | xx | 有限合伙人 | 11.0122 | 1.7762 | 行政人事部经理 |
16 | xxx | xxx伙人 | 9.3000 | 1.5000 | 信息工程部经理 |
17 | xx | 有限合伙人 | 9.3000 | 1.5000 | 信息工程部数据库管理 员 |
18 | xxx | xxx伙人 | 9.3000 | 1.5000 | 方法开发部经理 |
19 | xxxx | 有限合伙人 | 9.3000 | 1.5000 | 已离职 |
20 | xx | 有限合伙人 | 7.8473 | 1.2657 | 标准物质研制部经理 |
21 | 朱镇 | 有限合伙人 | 6.2000 | 1.0000 | 采购部进口贸易主管 |
22 | xx | x限合伙人 | 6.2649 | 1.0105 | 产品部经理 |
23 | xx | xxx伙人 | 4.7473 | 0.7657 | 计划部副经理 |
24 | xxx | xxx伙人 | 3.1649 | 0.5105 | 董事、财务部主管 |
25 | 范依 | 有限合伙人 | 3.1649 | 0.5105 | 证券事务代表 |
26 | 程天赐 | 有限合伙人 | 3.1649 | 0.5105 | 计划部副经理 |
27 | 敬君超 | 有限合伙人 | 3.1649 | 0.5105 | 电商平台部经理 |
28 | xxx | 有限合伙人 | 3.1649 | 0.5105 | 产品开发部副主管 |
29 | xxx | xxx伙人 | 3.1000 | 0.5000 | 技术研发部副经理 |
30 | xx | x限合伙人 | 3.1000 | 0.5000 | 技术研发部技术员 |
31 | 海龙 | 有限合伙人 | 3.1000 | 0.5000 | 核心技术人员、技术研 发部副主管 |
32 | xxx | 有限合伙人 | 3.1000 | 0.5000 | 产品开发部副经理 |
33 | xx | 有限合伙人 | 2.3737 | 0.3828 | 市场部副经理 |
34 | 蔡马利 | 有限合伙人 | 1.5824 | 0.2552 | 公共事务部主管 |
35 | xx | x限合伙人 | 1.5824 | 0.2552 | 采购部经理 |
序号 | 姓名 | 合伙人类型 | 出资额（万元） | 出资比例（%） | 在公司担任职务 |
36 | xxx | 有限合伙人 | 1.5824 | 0.2552 | 财务部员工 |
37 | xxx | 有限合伙人 | 1.5824 | 0.2552 | 技术研发部组长 |
38 | 律秀男 | 有限合伙人 | 1.5824 | 0.2552 | 方法开发部副经理 |
39 | xxx | 有限合伙人 | 0.4747 | 0.0766 | 技术研发部员工 |
合计 | 620.0000 | 100.0000 | - | ||
注：2016 年 9 月，xxx（持有晶真文化 1.50%财产份额，对应阿拉丁 0.0582%股权比例）突发精神疾病而被采取强制医疗措施并已离职。李某春之妻向晶真文化及其执行事务合伙人xxxx出退伙要求。xxxx意其退伙并原价回购xxx持有的财产份额。xxxx通过银行转账方式将上述款项全额返还至xxxx个人银行账户。经公司与晶真文化所属市场监督管理局确认，xxxx持晶真文化合伙企业份额需本人到场签字确认方可办理工商变更登记。截至本募集说明书签署日，xxxx处在医学诊治阶段，晶真文化因此未能完成上述退伙事宜的工商变更手续。
公司上述股权激励安排涵盖高级管理人员、核心技术人员以及生产、研发、销售、财务、行政等多个部门的核心骨干人员，调动了员工的积极性，增强了团队凝聚力，将公司长远发展和员工利益紧密的结合在一起，有利于促进公司持续稳定发展。除上述情况外，截至本募集说明书签署日，公司不存在其他已经制定或实施的股权激励及其他制度安排。
七、公司所处行业基本情况
公司是集研发、生产及销售为一体的科研试剂制造商，业务涵盖高端化学、生命科学、分析色谱及材料科学四大领域，同时配套少量实验耗材。公司产品广泛应用于生物医药、新材料、新能源、节能环保、航空航天等战略新兴产业的研发机构以及高等院校、科研院所等。
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012 年修订）的规定，公司所属行业为“M 科学研究和技术服务业”下的“M73 研究和试验发展”行业。
（一）行业监管体制及最近三年监管政策的变化
1、行业主管部门和行业监管体制
（1）行业主管部门
①科研试剂行业主管部门
科研试剂和实验耗材行业主管部门为国家发改委和科技部，负责制定产业政
策，拟订并组织中长期规划和年度计划，按国务院规定权限审批、核准、审核重大建设项目。
同时，针对化学科研试剂中的危险化学品，由安全生产监督管理部门、公安机关、质量监督检验检疫部门、环境保护主管部门、交通运输主管部门、卫生主管部门、工商行政管理部门及邮政管理部门进行联合管理。
②电子商务行业主管部门
商务部电子商务和信息化司负责制定我国电子商务发展规划，拟订推动企业信息化、运用电子商务开拓国内外市场的相关政策措施并组织实施；支持中小企业电子商务应用，促进网络购物等面向消费者的电子商务的健康发展；拟订电子商务相关标准、规则；组织和参与电子商务规则和标准的对外谈判、磋商和交流；推动电子商务的国际合作等。
（2）自律管理机构
①科研试剂行业自律管理机构
中国石油和化学工业协会及中国化学试剂工业协会为化学试剂行业自律管理组织，承担行业引导和服务职能，主要负责开展行业及市场的调查研究，参与拟定产业发展战略、行业发展规划、产业政策法规的相关工作；参与制订、修订行业有关技术、经济、管理等标准、规范；对全行业生产经营活动和市场经营状况进行统计和分析，为业内企业提供市场和技术指导。
中国生物工程学会是生物试剂行业的自律组织，是由从事生物工程活动的中国科技工作者和企事业单位自愿组成并依法登记成立的全国性、学术性、非营利性的社团法人，是中国科学技术协会的组成部分。
②实验耗材行业自律管理机构
中国分析测试协会是实验耗材行业的自律管理组织，是由全国分析测试及相关业务的单位和组织自愿组成的专业性社会团体，1986 年经国家科委批准成立，业务主管部门是中华人民共和国科学技术部。协会的宗旨是团结会员单位，围绕国家科技发展有关政策和规划，积极开展学术交流、技术培训、咨询服务等工作，同时加强与国际分析测试及仪器界的交流、合作，促进中国分析测试科学技术的
普及、提高和发展。
③电子商务行业自律管理机构
中国电子商务协会是电子商务行业的自律性组织，主要负责辅助政府决策，推动电子商务的发展；进行与电子商务相关业务的调查和研究，协助政府部门制定相关法律法规和政策；开展电子商务国际交流与合作，进行电子商务立法研究，推进信用体系建设。
2、最近三年监管政策的变化
最近三年，对行业影响较大法律法规和产业政策如下：
（1）法律法规
序号 | 时间 | 法律法规 | 发布单位 | 主要内容 |
1 | 2018 年 3 月 | 中华人民共和国计量法实施细则（2018 修 正） | 国务院 | 任何单位和个人不得经营销售残次计量器具零配件，不得使用残次零配件组装和修理计量器具。 |
2 | 2018 年 10 月 | 中华人民共和国计量法（2018 修正） | 全国人大 | 在中华人民共和国境内，建立计量基准器具、计量标准器具，进行计量检定，制造、修理、销售、使用计 量器具，必须遵守本法。 |
3 | 2018 年 12 月 | 中华人民共和国产品质量法 （2018 修正） | 全国人大常务委员会 | 易碎、易燃、易爆、有毒、有腐蚀性、有放射性等危险物品以及储运中不能倒置和其他有特殊要求的产品，其包装质量必须符合相应要求，依照国家有关规定作出警示标志或者中文警示说明，标明储运注意事 项。 |
4 | 2019 年 1 月 | 中华人民共和国电子商务法 | 全国人大常务委员会 | 电子商务经营者从事经营活动，应当遵循自愿、平等、公平、诚信的原则，遵守法律和商业道德，公平参与市场竞争，履行消费者权益保护、环境保护、知识产权保护、网络安全与个人信息保护等方面的义务，承 担产品和服务质量责任，接受政府和社会的监督。 |
5 | 2019 年 4 月 | 中华人民共和国电子签名法 （2019 修正） | 全国人大常务委员 会 | 可靠的电子签名与手写签名或者盖章具有同等的法律效力。 |
6 | 2019 年 11 月 | 危险货物道路运输安全管理办法 | 交通运输 部、工业和信息化部、公安部、生态环境部、应急管理 部、国家市场监督管 理总局 | 例外数量、有限数量危险货物包件可以与其他危险货物、普通货物混合装载，但有限数量危险货物包件不得与爆炸品混合装载。 运输车辆载运例外数量危险货物包件数不超过 1,000个或者有限数量危险货物总质量（含包装）不超过 8,000 千克的，可以按照普通货物运输。 |
（2）产业政策
序号 | 时间 | 产业政策 | 发布单位 | 主要内容 |
1 | 2018 年 | 关于全面加强 | 国务院 | 到 2020 年，我国基础科学研究整体水平和国际影响力显 |
序号 | 时间 | 产业政策 | 发布单位 | 主要内容 |
1 月 | 基础科学研究的若干意见 | 著提升，在若干重要领域跻身世界先进行列，在科学前沿重要方向取得一批重大原创性科学成果，解决一批面向国家战略需求的前瞻性重大科学问题，支撑引领创新驱动发展的源头供给能力显著增强，为全面建成小康社会、进入创新型国家行列提供有力支撑。 到 2035 年，我国基础科学研究整体水平和国际影响力大幅跃升，在更多重要领域引领全球发展，产出一批对世界科技发展和人类xx进步有重要影响的原创性科学成果，为基本实现社会主义现代化、跻身创新型国家前列 奠定坚实基础。 | ||
2 | 2019 年 3 月 | 关于进一步深化科技体制机制改革增强科技创新中心策源能力的意见 | 上海市人民政府 | 到 2020 年，上海科技创新中心建设重点领域和关键环节的体制机制改革取得实效，全社会研发经费支出相当于全市生产总值的比例保持在 4%以上，基础研究经费占全社会研发经费支出比例逐步提高。 到 2035 年，上海建成富有活力的区域创新体系，涌现一批世界级的科研机构、创新平台和创新企业，产出一批具有全球影响力的原创成果，成为全球创新网络的重要枢纽，科技创新中心的核心功能明显增强，为我国建设科技强国和上海建设具有世界影响力的社会主义现代化 国际大都市提供强有力的支撑。 |
3 | 2019 年 10 月 | 产业结构调整指导目录（2019年本） | 国家发展与改革委员会 | 科研试剂属于国家鼓励类产业，包含在目录中鼓励类的第十一项石化化工中的“12、改性型、水基型胶粘剂和新型热熔胶，环保型吸水剂、水处理剂，分子筛固汞、无汞等新型高效、环保催化剂和助剂，纳米材料，功能性膜材料，超净高纯试剂、光刻胶、电子气、高性能液晶材料等新型精细化学品的开发与生产”及“16、生物高分子材料、填料、试剂、芯片、干扰素、传感器、纤维素生化产品开发与生产”；第十三项医药中的“2、重大疾病防治疫苗、抗体药物、基因治疗药物、细胞治疗药物、重组蛋白质药物、核酸药物，大规模细胞培养和纯化技术、大规模药用多肽和核酸合成、抗体偶联、无血清无蛋白培养基培养、发酵、纯化技术开发和应用，纤维素酶、碱性蛋白酶、诊断用酶等酶制剂，采用现代 生物技术改造传统生产工艺”。 |
（二）行业近三年在科技创新方面的发展情况和未来发展趋势
1、技术发展情况和未来发展趋势
科研试剂种类繁多，工艺技术复杂，其关键技术主要包括配方、纯化、合成、分析、分装及包装等技术。近年来科研试剂需求逐步由通用试剂向高纯试剂、标准物质等专用试剂发展。此外，合成技术在有机化学领域，蛋白质组学在生物试剂领域均得到快速发展。科研试剂的制备技术及品质代表着科研试剂的尖端发展水平。
（1）高纯试剂领域
高纯试剂不只是纯度的概念，而是综合概括了高性能、高洁净度、高批次一致性、低紫外吸收、低荧光残留、低水分含量等特点，其在色谱分析、光谱分析、
质谱分析、农药残留检测、有机合成和组合化学、DNA 与 RNA 合成等领域得到了越来越广泛的应用。目前，我国尚未制定高纯度有机试剂的标准规范，国内高纯有机试剂纯化技术落后、产品质量参差不齐，纯化技术停留在简单的精馏、结晶、萃取、升华等阶段，与国外的膜分离、离子交换树脂、高效精馏、超净过滤等技术存在较大差距。随着国内分析检测技术的发展和仪器设备的更新换代，一线科研工作者对高纯试剂的需求越来越旺盛，而国内供给缺口较大，不得不依赖进口。
以农残级试剂为例，食品安全主要通过检测食品中的农药残留是否超标来确定，食品中的农药含量大都处于 ppt 水平，对检测试剂的纯度、水分含量和蒸发残渣等指标有着更严格的要求，常规试剂由于纯度达不到要求而无法用于农残分析。农残级试剂应运而生，相比于一般试剂，其核心在于减少影响农药色谱峰的痕量杂质含量。发达国家在农残级试剂生产方面已经装备了先进的分析仪器和生产设备，开发出了系统的分析方法、产品标准，建立了完善的产品质量控制体系。而我国在农残级试剂相关标准的制定方面则处于空白阶段，国家现行标准中最高质量要求仅停留在优级纯水平，现有生产力主要集中在常规级别试剂，行业内大多数企业尚未掌握农残级试剂生产及分析技术。
因此，高纯试剂的制备技术以及规模化生产技术将成为未来我国科研试剂重点发展的方向之一。
（2）标准物质领域
在全球的测量活动中，化学测量已经超过 50%，并且其比例还在迅速增加。标准物质在测量仪器校准、测量方法验证评价等方面有着广泛的用途，对于实现量值统一、确保测量结果的溯源性、可比性与有效性具有重要意义。例如，测量某种食品中有毒有害物质的含量是否超过国家规定的最低允许限量，首先要选择类似的标准物质进行测量方法评价，确认方法的准确性与可靠性。
面对当前我国新能源、新材料、公共安全、生命健康、环境等领域科技发展、产业结构调整、改善民生和加快经济增长方式转变对化学测量的需求，使得相关领域化学计量科学尤其是标准物质的需求显得尤为迫切。
随着化学科学的超常规发展，新领域、新学科、新技术、新需求不断呈现，
化学相关测量对象越来越多、基体越来越复杂、含量越来越低，导致测量难度越来越大。当前化学测量技术快速发展，主要表现出从常量分析、微量分析到微粒分析，从总体分析到微区、表面、逐层分析，从宏观到微观结构分析，从组成到形态分析，从静态到快速反应追踪分析，从破坏试样分析到无损分析，从离线到在线分析，从简单体系分析到复杂体系分析。通过围绕社会急需领域标准物质的研制，构建标准物质体系，并通过高准确度标准物质定值技术、制备技术研究，实现标准物质的国际互认，支撑检测结果的互认，将成为我国标准物质领域的重点发展方向。
（3）有机合成试剂领域
有机合成化学是有机化学乃至整个化学学科中极富创造性的研究领域之一，是创造新分子的主要手段和工具。有机化学家利用天然资源或简单有机分子，通过一系列的化学反应合成了具有特殊性能或复杂结构的有机化合物，在促进染料、药物、香料、合成材料等精细化工的崛起中产生了巨大的影响，并为现代社会提供了医药、农药、染料和各种有机材料。
早期的有机合成主要是合成自然界中已存在的但含量稀少的有机化合物，后来根据需要，进一步合成了自然界不存在的、具有理论和实际价值的有机化合物。随着现代科学的发展，有机合成将在新试剂、新反应、新方法的发现等方面取得更大的发展。在理论方面，建立在有机化学理论和量子化学理论基础上的有机合成，将在深度上对反应历程和本质做进一步研究，从而对控制反应的方向与速度、产物的结构与纯度以及反应产率的提高等方面取得更多的主动权；在方法方面，近年来，对新型有机合成方法的研究，如生物化学法、超声法、高压法、辐射法在合成上的应用等，特别是催化剂和酶模拟合成、不对称合成等方面取得了重大突破，从而为合成方法带来更大的变革；在测试方面，随着近代物理测试方法，如红外、紫外、核磁共振、色质联用、高效液相色谱、手性分离技术、元素自动分析、X 射线衍射、冷冻电镜技术等普遍使用，尤其是超导核磁以及二维核磁技术和新的电离源质谱的发展，都有力地促进了有机合成化学的迅速发展；在人工智能方面，使用计算机辅助合成路线的设计将大大加快合成路线设计的速度，人们已经注意全面分析和总结复杂分子的合成规律与逻辑，使合成工艺变得更加严格而系统化，从而达到智能化。
伴随着现代科学的发展，有机合成化学将与生命科学、材料科学和环境科学紧密结合，形成新的发展趋势。在生命科学领域，在分子水平上认识生命过程和功能本质、构像分子器件、合成复杂而功能结构特定的有机分子已成为有机化学家们十分重要的课题；在材料科学领域，分子马达等微电子产业的分子器件已提上议事日程，高性能、高效率的分离材料和催化剂将革新有机合成化学工业的面貌；在环境科学领域，有机合成化学与环境科学相结合形成了绿色化学，在日益重视环境和效益的今天，用更加方便、有效和经济的方式合成分子已成为必然趋势和迫切需求，也是今后相当长一段时间内富有挑战性的领域。
（4）生物试剂领域
当前全球生命科学和生物产业快速发展，覆盖细胞凋亡、细胞自噬、细胞功能、免疫系统、神经科学、蛋白修饰、干细胞以及特异性修饰后抗原开发等蛋白质组学研究领域越来越受到重视。同时，人工赋予新功能的蛋白质正在诸多前沿领域的研究中发挥着重要作用，如携带同位素或者成像标签的蛋白质在生物医药研发中被广泛应用；酶的固定化以及高聚物化在生物能源领域的研究与应用中同样具有重大意义。因此，发展简单高效的修饰反应技术以得到更多具有新型实用功能的蛋白质成为了生物试剂领域的重大研究方向。
随着人类基因组测序的完成，前沿研究正在逐渐阐明癌症发生、生长和转移过程中的关键信号通路，一些能够阻断致癌信号的小分子抑制剂也在癌症治疗研究中开始显现作用。与此同时，针对单一靶点的特异性抗体，也可以成为癌症的治疗药物。随着对癌症信号通路和药物靶点的深入研究，以小分子抑制剂、抗体及蛋白类试剂成为生命科学领域中的重点发展领域，为人类最终攻克癌症创造了可能。
2、科研试剂产业发展情况和未来发展趋势
近几年，我国科研试剂产业竞争格局由外资企业绝对垄断向相对垄断过渡，主要表现为内资品牌部分产品达到了国际同等技术水平或实现了部分进口替代，逐步打破了外企绝对垄断的态势，但外资品牌依然控制大部分的市场份额。未来，我国具有研发创新实力的科研试剂企业将通过技术创新、工艺开发等持续研发新的试剂品种，科研试剂国产化趋势将越发明显。“十三五”期间是我国科研试剂
发展的重要机遇期，生物医药、新材料、新能源、节能环保、航空航天等下游战略新兴产业的快速发展，对高纯试剂等提出了新的需求，而国家和社会各方面对环保、食品安全重视程度的持续升级，对标准物质等高端检测试剂提出新的技术要求，未来化学试剂将从通用试剂进一步向高端专用试剂发展；同时随着基因工程、蛋白质组学及分子生物学等生命科学研究领域的迅速发展，对生物试剂的需求将迅速放大。我国科研试剂生产企业需要以差异化、精细化、系列化为目标，持续加大研发投入及技术升级，向专业化发展，才能适应用户的多样化需求。
3、科学服务行业业态、模式发展情况和未来发展趋势
科学服务行业具有下游客户分散、采购批量小、采购频率高等特点，天然适合电商模式。随着我国电子商务行业的飞速发展，为降低信息搜索成本，扩大销售半径，科学服务行业内无论是自主品牌生产商，亦或是进口产品代理商，大多逐步建立起自身的电商平台，通过线上销售产品，更快的响应速度、更好的用户体验，促使了行业的快速发展。同时，近年来部分高等院校、科研院所、企业和医院为便于采购、物流及付款的统一管理，陆续建立了自主科研用品采购平台。预计科学服务行业未来电商化销售趋势将势不可挡。
（三）行业整体竞争格局、市场集中情况，发行人市场地位、主要竞争对手及行业壁垒
1、行业竞争格局、市场集中情况
（1）世界科学服务行业几乎进入巨头垄断的时代
自 2006 年热电公司（Thermo Electron）和飞世尔科技公司（Fisher Scientific）合并成立为赛默飞世尔科技（Thermo Fisher Scientific）伊始，世界科学服务行业彻底进入跨国收购、巨头垄断的时代，典型案例如德国默克（Merck KGaA）收购美国密理博（Millipore）及西格玛奥德里奇（Sigma-Aldrich）；赛默飞世尔科技（Thermo Fisher Scientific）收购美国生命技术公司（Life Technologies）、美国 FEI 公司、荷兰 Patheon 公司以及德国凯杰（Qiagen）；xx赫（Danaher）收购颇尔公司（Pall）及通用电气公司（GE）旗下的生命科学部门；艾万拓（Avantor）收购 VWR 公司等。国际巨头们通过集团化经营形成合力，雄厚的资金实力、强大的研发能力、齐全的产品线以及布局全球的经营网络使其在市场竞争中优势凸
显，产品横跨科研试剂、实验耗材、仪器设备等多个领域，市场份额迅速扩大，例如赛默飞世尔科技（Thermo Fisher Scientific）2020 年销售收入达 322.18 亿美元，净利润为 63.75 亿美元；德国默克（Merck KGaA）2020 年销售收入达 175.34
亿欧元，净利润为 19.94 亿欧元；xx赫（Danaher）2020 年销售收入达 222.84
亿美元，净利润为 36.46 亿美元；艾万拓（Avantor）2020 年销售收入达 63.93 亿美元。
（2）我国科学服务行业长期被外资企业垄断
目前，国内科学服务行业主要被国外知名企业所占据，本土企业则凭借地缘优势及较高性价比抢占了少量市场份额，行业主要体现为外资企业占据主要地位的竞争格局。根据《2018-2019 年度试剂行业发展情况调研报告》，德国默克（Merck KGaA）目前已经能提供 30 多万种产品，而国内试剂市场流通品种有十几万种，
常用试剂 3-4 万种3，国内试剂企业具有自主生产能力的试剂品种更为有限。
国内试剂企业大都倾向于通过代理外资品牌的方式先做市场，对客户需求和产品情况有了一定了解后再尝试进行进口试剂的复制或仿制，市场主体以小型经销商为主，100 多家销售额超 1 亿元的大型经销商和数以万计的销售额低于 100
万元乃至 10 万元的小型经销商构成了中国科研试剂行业的主体，品牌代理的盛行阻碍了科研试剂的国产化、降低了行业门槛、加剧了企业竞争。自主开发经验的缺乏导致企业在生产工艺、质量控制等方面与外资品牌存在较大差距，国内试剂企业多集中在技术含量相对较低的产品复制上，竞争力较弱4。
同时国内试剂企业也出现了可喜的变化，经过一段时间积累，部分具有一定规模、拥有自主研发能力的科研试剂生产企业逐渐以相对齐全的产品条线、良好的供应链管理水平、优质的服务以及具有竞争力的价格在中高端科研试剂领域具备一定竞争力，但与国际龙头企业相比仍存在较大实力差距。
（3）国内外科学服务企业竞争策略存在显著不同
和互联网、大数据以及人工智能行业一样，近十年来国外科学服务行业已经在资本的推动下完成了从家族化中小型企业向巨无霸企业过渡的阶段，行业进入
3资料来源：《2018-2019 年度中国试剂行业发展情况调研报告》，全国化学试剂信息站，2020 年
4资料来源：《国内实验试剂供应链现状、问题与对策》，实验技术与管理，xxx、xx，0018 年 11 月
了新的竞争格局，跨国公司凭借其资金优势，在集团化运营、跨国式发展的模式下，以构建生态圈、兼并收购为主要竞争策略；而我国企业一方面通过代理外资品牌获取较低回报，另一方面在技术含量相对较低的产品上展开价格竞争。
①国外巨头构建了全系列生态圈，以兼并收购作为主要竞争策略
国外巨头一方面通过集团化运营，采取跨国发展的模式，构建科研用品全系列生态圈，形成科研试剂、仪器设备和实验耗材领域全覆盖，充分利用科学服务行业产品线长、产品种类多的特点，使各个产品系列相互关联、互相依赖，防止其它公司的产品进入，产品具有生态关联性、垄断性和高附加值等特点。例如，部分国外巨头的仪器设备只能配套使用该公司旗下的科研试剂，使用其它品牌的科研试剂则无法达到实验目的，通过仪器销售促进科研试剂消耗，科研试剂的消耗又带动了相关实验耗材的需求，打造了苹果式的闭环生态圈。
国外巨头在占据了行业垄断地位后，开启了全球范围内的收购竞赛，利用资本优势在全球攻城掠地，将优质中小企业收入麾下。跨国企业通过兼并收购快速扩增新型科研用品品类和相关专利，并将其整合到自己的产品生态链中，筑高行业壁垒、消除竞争，进而利用垄断地位控制产品价格，攫取高额利润。
②国内企业以代理外资品牌、价格竞争作为主要竞争策略
我国科学服务行业起步较晚，国内以中小型企业为主，往往资金匮乏、规模较小，仅能专注于生产科研试剂、实验耗材或者仪器设备中的某一类产品，缺少一站式整合能力，缺乏全球化拓展实力，大量企业为快速扩充产品线，不得不代理国外品牌，以产品贸易作为主要经营业务，这导致小型经销商、贸易商构成了中国科研试剂行业的主体，利润空间极为有限。
同时，由于缺乏技术支撑、研发能力不足、资金匮乏，国内大多数科学服务行业企业仅具备技术含量较低产品的生产能力，并在上述产品上展开价格竞争。虽然价格战打击了竞争对手，在发展初期能够快速抢占市场份额，得以在激烈的行业竞争中存活，但由于利润空间有限，上述企业较难完成资本积累、实现规模化生产，更难以通过扩大研发生产、加大设备人员投入来提升技术水平，开发新产品。
③国内科学服务行业呼唤大型本土机构
如若国内科学服务行业无法改变当前发展现状，长此以往，国内科研试剂行业整体利润水平将被拉低，行业将保持低质量发展态势，最终行业内企业将在日趋微利的价格竞争中泥足深陷，抑或是在成长初期即被跨国企业收购，无法打破跨国公司垄断国内绝大部分市场份额的局面。
科研用品产品种类多、技术复杂，产品的开发、技术的积累均需要较长的时间周期，跨国企业大多经过几十年甚至上百年的发展历程才形成了目前的产品系列、塑造了强大的品牌效应。但也应看到，我国企业具有明显的后发优势，当前我国正处在创新驱动、转型升级的关键时期，国家高度重视科研投入和技术研发，科研用品作为研发体系产业链上的关键一环，其发展和突破直接关系到我国创新体系的升级和战略新兴产业的发展，我国科学服务行业正迎来自身发展的战略机遇期。行业内企业若能够抓住机遇，提高自身技术水平，不断丰富产品线，提升品牌影响力，将进入高质量发展期，逐渐完成进口替代，打破外资垄断格局。因此，能否在国家产业政策的大力支持下，快速加大资本与人才投入，诞生若干家大型本土科学服务机构，与跨国公司分庭抗礼、直面竞争，通过自主发展降低进口依赖，将是未来较长一段时间内行业发展的焦点。
（4）科研试剂被外资品牌垄断的负面影响
进口科研试剂满足了我国科研活动的迫切需求，对促进我国科学研究、药物研发、检验检测等领域发展起到了一定的积极作用。但随着我国科研投入的加大，对科研试剂的需求也越来越大，如果继续依赖进口，相关领域的科研活动必然受到制约。外资品牌垄断的市场竞争格局对我国科研事业及科研试剂行业的发展带来了较大的负面影响，具体情况如下：
①依赖进口试剂导致研发活动滞后且面临被中断供应的风险
目前进口科研试剂主要遍布于全国近 500 家不同大小的经销公司，由于进口试剂普遍通过国内经销商实现销售，而经销商一般不具有试剂储存、分装能力，因此对储存要求较高的试剂采购时间周期过长，一般超过 30 天，导致科研工作
者的研发活动大幅滞后5；同时，由于科研试剂运输要求较高，进口试剂长距离运输可能导致运输过程中的试剂损坏，导致采购时间进一步延迟。此外，国际政治、经济环境的变化可能导致进口科研试剂被中断或进口价格大幅提高，这都将严重影响国内科技研发和创新。
②外资品牌垄断不利于我国的科研保密和技术保护
我国高等院校、科研院所、生物医药、新材料、新能源、节能环保、航空航天等战略新兴领域研发企业购买和使用外资品牌的试剂，外资企业可根据其购买的试剂品种分析、判断上述机构的科研方向及所处研发阶段，不利于我国科研保密和技术保护。
③外资品牌垄断不利于本土科研试剂企业的发展
当前国内科研试剂行业主要被外资品牌所垄断，这些外资企业拥有雄厚的资金实力，擅长通过对外并购的方式消除竞争，一旦其发现国内存在发展势头良好或者具有较大增长潜力的生产型企业，往往会采取溢价收购的方式，形成行业垄断，本土企业难以与之对抗。例如 2016 年天津博纳艾杰尔科技有限公司被xx赫（Danaher）收购。长此以往，将不利于国内企业的正常发展及资本积累，进而影响研发生产设备升级及人才引进，难以缩小与国际先进企业在技术水平、生产工艺等方面的差距，阻碍科研试剂的国产化。
综上，科研试剂长期依赖进口将无法满足我国科研机构的研发需求，不利于本土科研试剂企业的发展，加快国产科研试剂对进口产品的替代对于满足国内研发需求、促进下游行业实现转型升级具有重要的战略意义。
2、发行人市场地位、主要竞争对手及行业壁垒
（1）发行人的市场地位
公司是国内科研试剂品种最齐全的生产商之一，科研试剂常备库存产品超过
3.7 万种，自成立以来一直以进口替代为己任，坚持打造“阿拉丁”自主试剂品牌，通过自主研发扩充产品线，缓解了国内企业进口试剂价格昂贵、发货周期长等局面，在业内享有较高声誉。
5资料来源：《政协委员xxx：x研仪器试剂采购与管理亟待改善》，试剂信息网，2019 年 3 月
公司长期根植于科研试剂领域，产品广泛应用于高等院校、科研院所以及生物医药、新材料、新能源、节能环保、航空航天等xx技术产业和战略性新兴产业相关企业的研发机构，拥有直接注册用户超过 18.8 万名6，积累了优质、坚实、广泛的客户群体，赢得了众多知名客户的信赖。公司直接客户有以中国科学院、中国医学科学院、中国农业科学院等为代表的科研院所；有以普门科技
（000000.XX）、药明康德（000000.XX）、药石科技（000000.XX）、深天马 A
（000000.XX）、亿纬锂能（000000.XX）、信立泰（000000.XX）、新和成（000000.XX）及硕世生物（000000.XX）等为代表的各战略新兴行业内创新型企业群体（覆盖 220 余家 A 股上市公司）；有以北京大学、清华大学、复旦大学为代表的众多高等院校（覆盖全部 985 工程大学、90%以上 211 工程大学）。
公司是国内较早进入科研试剂电商领域的企业之一，根据全国化学试剂信息站的跟踪统计，在国内科研试剂企业电商平台排名比较中，公司在 2018 年至 2021
年 1-6 月（除 2018 年第三季度外）各个季度全部位列第一7，是行业内垂直电子商务销售的标杆企业。作为技术密集型企业，公司的科技领先性及技术创新性也得到了相应的认可，先后被认定为“xx技术企业”、“上海市科技小巨人工程企业（建设阶段）”、“上海市专利工作试点企业”、“上海市科技小巨人培育企业”及“上海市专精特新中小企业”。为积极响应政府号召，促进资源整合共享、优化资源配置效率，公司加入上海研发公共服务平台，向社会开放大型仪器设备，为科技创新提供支撑。2018-2020 年度，公司产品的市场占有率具体情况如下：
单位：亿元
项目 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 |
公司主营业务收入 | 2.28 | 2.03 | 1.62 |
我国政府属研究机构、高等院校科研 试剂及实验耗材市场规模 | 1,019 | 917 | 830 |
市场占有率 | 0.22% | 0.22% | 0.20% |
注：上述市场规模未考虑企业 R&D 支出对应的科研试剂及实验耗材市场规模，若考虑该部分则公司市场占有率整体更低。
报告期内，公司主营业务收入逐年提升，产品市场占有率逐步提高但仍处在
6注：用户是指在阿拉丁注册的账户数量，同一客户不同人员可能注册多个账户。
7资料来源：《2018 年度、2019 年度、2020 年度及 2021 年 1-6 月国内外试剂企业网站排名分析》，试剂信息网、全国化学试剂信息站
较低水平，和德国默克（Merck KGaA）、赛默飞世尔科技（Thermo Fisher Scientific）、xx赫（Danaher）、艾万拓（Avantor）等跨国巨头相比还存在相当大的差距。首先，国产科研试剂虽然打破了国外试剂企业的绝对垄断局面，部分国内品牌产品实现了进口替代，但外资企业仍控制着国内大部分市场份额，相对垄断的局面仍将持续较长时间。其次，由于公司坚持培育自主品牌，放弃了通过代理外资品牌快速抢占市场、扩大销售规模的发展方式，因此市场占有率增长较慢。此外，科研试剂为公司核心技术产品，占公司主营业务收入达到 95%以上，实验耗材仅作为公司科研试剂配套产品销售，收入规模较小，因此公司产品总体市场占有率偏低。
（2）发行人的主要竞争对手
公司的国外竞争对手主要为德国默克（Merck KGaA）、赛默飞世尔科技
（Thermo Fisher Scientific）、xxx（Danaher）等，具体情况如下：
序号 | 公司名称 | 公司简介 |
1 | 德国默克（Merck KGaA） | 德国默克（Merck KGaA）（法兰克福交易所：MRKd.FWB）拥有近 350 年的历史，是世界上最古老的化学和制药公司。作为赛默飞世尔科技（Thermo Fisher Scientific）的全球竞争对手，德国默克（Merck KGaA）与其开启了一轮轮收购争夺战，典型收购案例为 2010 年以 72 亿美元收购试剂和耗材生产企业美国密理博（Millipore），2015年又以 170 亿美元收购生产科研试剂的龙头企业美国西格玛奥德里奇（Sigma-Aldrich）。 在收购了西格玛奥德里奇（Sigma-Aldrich）后，德国默克（Merck KGaA）销售额大幅上涨，目前德国默克（Merck KGaA）在全球 66 个国家开展业务，拥有超过 58,000 名员工，覆盖医疗保健、生命科学和高性能材料三大业务，其中，医疗保健业务专注于过敏、生育、肿瘤和神经退行性疾病等治疗领域开发药物、诊断物质和医疗设备；生命科学业务提供促进生物技术和药物研究的解决方案，产品范围包括实验室纯水仪器、基因编辑试剂、细胞系和端到端药物研制用试剂材料等；高性能材料业务为各种应用提供特殊化学品和试剂，包括电子显示器用液晶材料、集成电路用材料、覆膜材料和特殊荧光染料以 及能源解决方案用功能材料。 |
2 | 赛默飞世尔科技（Thermo Fisher Scientific） | 美国赛默飞世尔科技（Thermo Fisher Scientific）（纽约证券交易所： TMO.N）是由美国两大家族企业飞世尔科技公司（Fisher Scientific，成立于 1902 年）和热电公司（Thermo Electron，成立于 1956 年）在 私募资本的推动下于 2006 年合并而成的。赛默飞世尔科技（Thermo Fisher Scientific）近十年内通过一次次收购快速扩张，成为了全球科学服务领域的领导者，典型收购案例为 2013 年以 136 亿美元收购美国生命技术公司（Life Technologies），2016 年以 42 亿美元收购仪器厂商美国FEI 公司，2017 年以 72 亿美元收购科研试剂和实验耗材企业荷兰Patheon 公司，2020 年又以 115 亿美元收购生命科学产品提供商德国凯杰（Qiagen）。 目前，赛默飞世尔科技（Thermo Fisher Scientific）在全球拥有约 80,000名员工，其业务由实验室产品和服务部门、生命科学解决方案部门、分析仪器部门及专业诊断部门组成，其中，实验室产品和服务部门提供实验室所需的产品和解决方案；生命科学解决方案部门提供一系列 试剂、仪器和消耗品，用于生物和医学研究，发现、生产新药和疫苗； |
序号 | 公司名称 | 公司简介 |
分析仪器部门提供广泛的仪器、消耗品、软件和服务，可用于实验室的各种应用；专业诊断部门提供广泛的诊断测试套件、试剂、培养基、 仪器和相关产品。 | ||
3 | xx赫（Danaher） | 美国xx赫（Danaher）（纽约证券交易所：DHR.N）成立于 1984 年，是服务于科学服务市场的跨国公司，通过并购扩张， xx赫 （Danaher）成为了全球科技创新引领者，典型收购案例是 2015 年以 138 亿美元收购制造实验耗材的颇尔公司（Pall），2019 年又以 214 亿美元收购通用电气公司（GE）旗下的生命科学部门。 目前，xx赫（Danaher）的研发、制造、销售、分销、服务和管理设施遍布 60 多个国家，员工人数达 69,000 人，业务包括生命科学、诊断、环境与应用解决方案三大板块，其中生命科学板块提供基因、蛋白质、代谢产物和细胞等产品，以便了解疾病的原因，确定新的疗法并测试新药和疫苗；诊断板块提供分析仪器、试剂、消耗品、软件 和服务；环境与应用解决方案板块提供水质和产品识别等多种业务。 |
4 | 艾万拓（Avantor） | 美国艾万拓（Avantor，纽约证券交易所：AVTR.N）创立于 1904 年，起初只生产科研试剂，2010 年被私募资本New Mountain Capital 收购后开启了资本扩张的步伐，成为一家垂直整合的全球供应商，典型收购案例是 2017 年以 64 亿美元收购生命科学产品代理商 VWR 公司。目前，艾万拓（Avantor）为全球生命科学、先进技术和研究行业提供从发现到交付的解决方案，其业务覆盖材料和耗材、设备和仪器、服务和专业采购三大领域。材料和耗材包括化学药品和试剂、实验室产品和用品、特殊配方的有机硅材料、定制的赋形剂、定制的一次性组件、工艺色谱树脂和色谱柱、分析样品制备试剂盒、教育和微生物学以及临床试验试剂盒；设备和仪器包括过滤系统、病毒灭活系统、培养箱、分析仪器、蒸发器、超低温冷冻机、生物安全柜和关键环境用品；服务和专业采购包括现场实验室、临床设备、生物制药材料的 采购和开发服务。 |
公司的国内竞争对手主要包括国药试剂、药石科技、泰坦科技、皓元医药及义翘神州等，具体情况如下：
序号 | 公司名称 | 公司简介 |
1 | 国药集团化学试剂有限公司 | 国药试剂隶属于国药控股股份有限公司，是中国第一家经营化学试剂、玻璃仪器的专业公司，是国内大型的化学试剂、实验耗材、仪器设备、实验家具等产品的专业生产商和经销商。国药试剂的产品广泛用于各大科研院校、检验机构、环境监测、生物制药、石油化 工、医院卫生、航天技术、公共安全等众多领域。 |
2 | 南京药石科技股份有限公司 | 药石科技（000000.XX）成立于 2006 年，是药物研发领域全球领先的创新型化学产品和服务供应商，主要业务包括：药物分子砌块的设计、合成和销售；关键中间体的工艺开发、中试、商业化生产和 销售；药物分子砌块的研发和工艺生产相关的技术服务。 |
3 | 上海泰坦科技股份有限公司 | 泰坦科技（000000.XX）成立于 2007 年，通过提供科研试剂、特种化学品、科研仪器及耗材和实验室建设及科研信息化服务，满足科研工作者、分析检测和质量控制人员的科研相关需求。 |
4 | 上海皓元医药股份有限公司 | 皓元医药（000000.XX）成立于 2006 年，是一家专注于小分子药物研发服务与产业化应用的平台型xx技术企业，主要业务包括小分子药物发现领域的分子砌块和工具化合物的研发，以及小分子药物原料药、中间体的工艺开发和生产技术改进，为全球医药企业和科研机构提供从药物发现到原料药和医药中间体的规模化生产的相关 产品和技术服务。 |
5 | 北京义翘神州科技股份有限公司 | 义翘神州（000000.XX）成立于 2016 年，是一家从事生物试剂研发、生产、销售并提供技术服务的生物科技公司，主要业务包括重组蛋白、抗体、基因和培养基等产品，以及重组蛋白、抗体的开发和生 物分析检测等服务。 |
注：①资料来源于上述企业官方网站、年度报告、招股说明书及公开网站查询整理；②泰坦科技与公司科研试剂对标的产品为其自主品牌高端试剂。
（2）行业壁垒
①技术与人才壁垒
科研试剂需满足高纯度、高性能、高品质等指标要求，进入该市场的生产企业不仅需要掌握从研发、生产到最终产品形成的全流程技术，还需要具备持续的研究开发能力及技术应用能力。一些关键的研发、生产技术如配方、纯化、合成、分析、分装及包装等技术，都需要企业在生产经营实践中不断积累与改进。同时，科研试剂行业对技术人才的专业性及经验要求较高，优秀的研发人员需要跨领域掌握药物化学、有机化学、分析化学、生物化学、分子生物学、遗传学、免疫学及材料科学中的若干学科，需要较长时间的技术沉淀及积累方可参与配方、制备工艺及分析方法的研发设计，新进入者无法在短时间内完成上述技术及人才储备，难以满足行业要求。
此外，科研试剂行业作为科研领域的先导性产业，服务于科研的同时又能够引领科研，科研试剂的使用者主要为科学家和一线科研工作者，科研试剂生产企业也因此承担了下游用户的部分早期研发阶段的工作。随着我国产业结构转型升级、科研能力整体提升，对科研试剂的品种、品质要求不断提高，这要求科研试剂生产企业一方面需要密切关注新方法、新工艺的研发动态并将其应用到实践中来；另一方面还需要前瞻性地预测新兴产业的发展动态，领先于科学家和一线科研工作者的科研需求，研发出新的试剂品种。后进企业由于研发技术和生产工艺储备不足，缺乏相关经验，难以在短期内取得技术优势并对现有竞争格局产生冲击。
②规模壁垒
科研试剂的品种丰富度构成了进入该行业的规模壁垒。首先，科学研究贵在创新，科学家和研发工程师在科研攻关中，往往从不同的角度出发，使用不同的方法进行探索，反复试验，涉及的科研试剂也各不相同。同时，科研试剂企业的客户分散且大多为研发机构，并不从事生产活动，对产品的诉求更多体现在种类、品质等方面，单类产品需求量有限，科研试剂企业的规模更多地体现为品种数量
的规模，而不是单一品种产量的规模，科研试剂企业仅靠单一产品难以满足客户需求。
科研试剂品种多达几十万种，技术含量高，技术需一点点积累，品种需一个个开发，随着科学技术的快速发展，科学家所需的新型研发试剂呈指数级上涨，传统化学试剂已经不能满足科研需要，市场上又涌现出许多新的试剂品类，如色谱级、电子级、超高纯级、光谱级、衍生级、核磁级、无水级、质谱级、荧光级、标准物质等化学试剂及重组蛋白、抗体等生物试剂，因此科研试剂生产企业需不断开发新的试剂品种。但科研试剂的开发需要一个过程，周期相比于其它行业更长，而一旦企业产品线达到一定广度后规模化效应开始显现，反而形成了强大的壁垒，新进企业无法在短时间内开发出众多品种，难以在行业中立足。此外，科研试剂产品用户的需求时效性较强，生产企业要确保供货及时，须保有大量的现货品种储备，才能提高客户粘性，仅掌握少量品种的生产企业无法实现规模化效应。
③品牌壁垒
科研试剂的质量及性能直接影响实验效果，甚至直接决定研发的成败，因此，客户对科研试剂的各项功能性指标要求极高，为降低实验失败的风险，在采购时倾向于品牌认可度高、市场口碑好的试剂产品。
品牌的培育是一个漫长的过程，要求产品质量长期可靠稳定，尤其在科研试剂行业，用户对产品的使用、认可需要一个较长的周期，从用户接受使用到获得良好体验再到认可品牌并实现口碑相传，一般需要若干年甚至十余年的时间。长时间的良好客户体验有助于企业建立信誉，形成较强的客户粘性，从而树立强大的品牌影响力。新进入行业的厂商难以在短时间内获得用户及市场的认可，行业品牌壁垒明显。
④仓储壁垒
科研试剂对储存条件要求严格，不同品类产品的温度、湿度、光线及通风等储存要求有所不同，如生物活性小分子、蛋白质、酶等生物试剂须储存在恒温或超低温环境下才能持续保持生物活性，不当存放将导致试剂失活，影响实验效果。因此，科研试剂生产企业需配置不同储存条件的仓库，且仓储管理人员需熟悉各
种科研试剂的产品特性，能够指导仓储人员分门别类地将试剂存储在适宜条件下，这需要丰富的专业知识及长期的经验积累。同时，化学科研试剂中部分产品属于危险化学品，对于防火、防爆、防中毒、防泄漏等储存条件提出了特殊要求，我国对危险化学品的经营储存实行许可制度，申请《危险化学品经营许可证（带储存设施）》的企业必须配备具备相应安全生产知识和管理能力的专职管理人员，对企业仓储管理人员安全管理水平、突发事故应急能力提出了较高要求。综上，仓储管理是科研试剂企业日常生产经营的重中之重，大部分科研试剂品牌代理商不具备仓储管理能力，只能对存放要求较低的普通试剂产品进行短期备货，无法介入到科研试剂的生产环节。
⑤管理壁垒
科研试剂及实验耗材种类繁多，具有多品种、小批量等特点，制造过程涉及计划、采购、生产、检测、仓储及包装物流等流程，需多个部门的协调、配合，要求企业具备精细化管理及数字化管理能力，建立并完善高效的生产、质量、安全及应急管理体系。管理水平是科研试剂生产企业的重要进入门槛和发展瓶颈之一。
⑥资金壁垒
科研试剂的生产企业需在研发、生产、检测及仓储等各个方面持续投入。在研发、生产环节，科研试剂所用专用设备及检测仪器种类多样、技术准入门槛高，部分仪器价格昂贵，企业需具备满足安全及环保要求的洁净车间；在仓储环节，不同的科研试剂品种对于温度、湿度、光线及通风等储存要求各不相同，仓储设施的建设和维护需要科研试剂企业投入大额资金。因此，资金是后进入企业需要克服的行业壁垒之一。
（四）发行人所处行业与上、下游行业之间的关联性及上下游行业发展状况
1、公司所处行业与上游行业的关联性及上游行业的发展状况
公司所处行业的上游行业主要为设备供应商和原材料供应商。其中，设备供应商主要提供研发用仪器、设备等；原材料供应商主要为试剂原料，公司所需试剂原料主要为化学制品，能够通过上游化工行业进行定制化生产，借助其生产能
力和专业化设备降本增效、延伸产能。
近年来我国精细化工行业发展取得了长足进步，我国化工行业细分分类多达上百种，涌现出了众多新兴的如生物化工、海洋化工、电子化工等细分行业。化工行业的“多元化”和“精细化”发展使得行业内企业能够专注于某一细分领域，加大该领域专业设备投入，提升操作人员熟练程度，通过专业化发展实现规模化效益，这为公司原材料定制、选择合格的细分行业供应商提供了客观条件和行业基础。
2、公司所处行业与下游行业的关联性及下游行业的发展状况
公司根据科研试剂的产品性质和下游应用领域分成高端化学、生命科学、分析色谱和材料科学。科研试剂和实验耗材是科研活动经常性消耗品，购买频率高，呈现出多批次、小批量的特点，下游客户分散，主要使用者为具有研发需求的各领域企业、高等院校、科研院所的科研人员，专业知识丰富，属于理性购买群体，对产品的技术条件、规格、用途等要求严格，重复订货率高。
“十三五”期间是我国科研试剂行业发展的重要机遇期，产业呈现出蓬勃发展之势。根据国家统计局数据，近几年我国全国研究与试验发展（R&D）经费投入力度持续加大，由 2010 年的 7,062.6 亿元增长到 2020 年的 24,426 亿元，年均复合增长率达到 11.9%。此外，目前我国已进入创新驱动、转型升级的关键时期，从供给端推行创新驱动的同时从需求端实现转型升级，产品的创新、技术的快速迭代推动了研究和试验发展行业快速增长。公司始终以市场需求为导向、密切关注前沿科研动态，持续增加新型试剂品种，满足用户新的产品需求，与下游行业形成了广泛而深度的融合。
八、公司主要业务的有关情况
（一）主营业务和主要产品情况
1、主营业务
公司是集研发、生产及销售为一体的科研试剂制造商，业务涵盖高端化学、生命科学、分析色谱及材料科学四大领域，同时配套少量实验耗材。公司自主打造“阿拉丁”品牌科研试剂和“芯硅谷”品牌实验耗材，主要依托自身电子商务
平台（xxx.xxxxxxx-x.xxx）实现线上销售。
公司长期根植于科研试剂领域，满足用户的多样化需求，科研试剂产品广泛应用于高等院校、科研院所以及生物医药、新材料、新能源、节能环保、航空航天等xx技术产业和战略性新兴产业相关企业的研发机构，使用者多为科学家和一线研发工程师，赢得了众多知名客户的信赖。
2、主要产品
科研用品由科研试剂、实验耗材及仪器设备组成，公司产品主要涉及科研试剂和小部分配套实验耗材领域，具体情况如下：
（1）公司科研试剂产品
目前，公司科研试剂常备库存产品超过 3.7 万种，是国内品种最丰富的生产商之一，具体情况如下：
①高端化学
化学科研试剂是一种引起化学反应的单质或化合物，也用于测试反应是否发生。在科研活动中，“反应物”和“试剂”经常互换使用。
在高端化学试剂方面，公司擅长药物化学、有机化学、化学生物学等领域，备有超过 2.4 万种化学试剂常备库存产品。以药物化学为例，公司合成砌块产品是新药研发所需的重要药物合成物之一，具有品种结构多、研发难度大、合成工艺要求高等特点，公司利用自身掌握的稠环芳烃合成、杂环分子结构导向合成、串联反应合成及手性试剂不对称合成等技术制备了超过 1.2 万种结构新颖、功能独特的有机砌块、杂环砌块等模块化砌块产品。新药研发机构利用公司的合成砌块，可以合成苗头化合物、先导化合物，能够快速构建新型药物化合物，大幅节省了研发时间，为其筛选新药提供了巨大便利。公司高端化学典型产品介绍如下：
序号 | 产品类别 | 产品种类 | 主要应用领域 |
有机砌块：包括酯、羧酸、 | 主要为新药研发及抗病毒研究机构提供合 | ||
胺、卤代烃、酮等。 | 成砌块产品。该等机构研发人员通过化学合 | ||
1 | 合成砌块 | 不对称合成：包括手性砌 块、手性催化剂及配体和 | 成的方法将公司的模块化砌块产品与药物 分子骨架连接在一起，可以合成苗头化合 |
试剂、拆分试剂、手性助 | 物、先导化合物等新化合物，进而通过大量 | ||
剂等。 | 试验，筛选和优化有研究价值的苗头化合 |
序号 | 产品类别 | 产品种类 | 主要应用领域 |
杂环砌块：包括吡啶、噻吩、嘧啶、吲哚、其它杂 环等。 | 物、先导化合物，最终确定临床候选物，大幅节省了研发时间，提高了研发效率。 | ||
2 | 合成试剂 | 包括离子液体、氟合成试剂、无机盐、有机碱等。 | 在医药工业中作为各种反应的底物、中间体或辅助试剂；在医疗成像中用于研究代谢过程的具体信息；在医药化学中用于人造血、吸入式麻醉剂的研究和生产；在光电、精细化工、生物技术等领域的有机合成中发挥着 重要作用。 |
3 | 化学生物学试剂 | 包括化学连接、氨基酸衍生物等。 | 主要用于研究生命过程中的化学基础、致病因子、病毒致病原理及药物防治，为疾病防 控及新药研发提供理论依据。 |
4 | 催化剂和 无机物 | 包括钾、钠、铁、铜、铝 等。 | 主要用于高性能电池、新型材料、自动催化 剂及污染治理系统的研发。 |
5 | 高纯试剂 | 包括各类高纯有机试剂、高纯无机试剂、电子级试 剂、超纯试剂等。 | 主要用于各种分析检测计量、xx材料、新型催化剂、燃料电池、生物医药及半导体等 研究应用领域。 |
6 | 手性试剂 | 包括化学纯度>98%、光学纯度>98% 的手性配 体、手性催化剂、手性砌块和手性药物前体等。 | 用于手性药物的药理活性研究，通过在药物分子结构中引入手性中心后，得到一对互为实物与镜像的对映异构体。当前手性药物的研究已成为国际新药研究的主要方向之一， 市场上超过一半的药物是手性化合物。 |
7 | 有机金属试剂 | 包括硼酸及其衍生物、有机硅、格氏试剂等。 | 作为有机合成试剂和有机反应的高效、高选 择性催化剂，在医药、香料、抗震剂、杀菌剂研发等方面有着广泛应用。 |
8 | 无水级试剂 | 包括各类超干溶剂、无水试剂等，涉及醇类、酯类、 烷烃类、醚类等。 | 广泛应用于金属有机合成、组合化学研究、药物研发、功能材料、生物技术开发领域。 |
9 | 稳定性同位素 | 包括核磁共振试剂、氨基酸（同位素）等。 | 可适用于长时间的示踪实验，如用于细胞学、蛋白质组学和代谢组学的示踪研究，在病毒、医学、农业、生态、环境、土壤等研究领域应用广泛，具有无放射性、无需复杂的放化设备及防辐射防护措施且无环境污 染等优点。 |
②生命科学
生命科学类试剂主要用于研究生物体内发生的化学反应和相互作用，被应用于研究细胞中的蛋白质、碳水化合物、脂类、核酸以及其他生物分子等组分的结构和功能，也广泛用于研究蛋白质各项化学性质和酶促反应。试剂在促进生物学领域的发展中发挥着重要的作用。例如在生物制药研发领域，siRNA、抗体等生化试剂会影响药物靶标，虽然无法用作药物，但却经常是药物发现的起点。
公司目前能够提供超过 5,300 种生命科学试剂产品，被广泛用于基因组学、蛋白质组学、代谢组学、糖组学等研究领域，典型产品介绍如下：
序号 | 产品类别 | 产品种类 | 主要应用领域 |
1 | 生化试剂 | 包括酶与辅酶、脂类、 抗生素等。 | 主要用于诊断试剂研发、疫苗研发，免疫学、 基因工程、有毒物质致癌性等研究。 |
2 | 细胞培养试剂 | 包括试剂和补充物、植物生化提取物、染色剂和染料等。 | 主要用于体外细胞克隆并研究细胞的信号转导、合成代谢及生长增殖等，是细胞学、遗传学、免疫学、实验医学和肿瘤学等多种学 科研究的基础。 |
3 | 小分子抑制剂等活性物质 | 包括小分子激酶抑制剂、小分子蛋白抑制剂、靶向凋亡小分子抑制剂、蛋白酪氨酸激酶、癌症靶标等。 | 小分子抑制剂通常小于 500 道尔顿，并且经常口服给药，较小的尺寸使它们能够通过质膜转运并与细胞表面受体和细胞内信号分子的胞质域相互作用，可开发为靶向分子的任何部分，目前广泛用于癌症的靶向治疗策略研究。 同时，小分子抑制剂是抗多种病原菌和抗病毒药物抑制对照的试剂，可用于 20 余种病毒类型的穿入和脱壳抑制、逆转录酶抑制、蛋白质抑制、神经氨酸酶抑制和 DNA 酶抑制等研究，是解锁新一代分子靶标和候选药物的 关键。 |
4 | 聚乙二醇修饰剂 （PEG 修饰剂） | 包 括 单 功 能 PEG （mPEG）、均一型双功能 PEG、异（基）双功能 PEG、多臂 PEG、 Y 型结构、枝状结构、 PEG 混合体系及其它衍 生物等。 | 主要用于蛋白质药物修饰，以增加体内半衰 期，降低免疫原性，通过药效缓释达到延长 药效的目的，同时还可以增加药物的水溶性，在医药研发中应用广泛。 |
5 | 生物缓冲液 | 包括 Goods 缓冲液等。 | 主要用于在不影响实验反应的情况下调节pH 值，保持生物活性，以便让生物化学和分子生物学的实验反应在最佳条件下进行。 |
6 | 活性荧光染料和探针 | 包括活性染料（Reactive Dye）和 SYBR Green I染料、用于寡核苷酸合成的亚磷酰胺、非荧光 叠氮化物和炔烃等。 | 为研究人员提供能够标记所需生物分子的标记试剂，主要用于蛋白质组学、基因测序、免疫学、荧光原位杂交、癌症位点示踪、受体标记和细胞化学等相关研究。 |
7 | 碳水化合物 | 包括单糖、多糖、其它糖类等。 | 与蛋白质、脂肪同为生物界三大基础物质， 为生物的生长、运动、繁殖提供主要能源，广泛用于生命科学、医学研究。 |
8 | 分子生物学试剂 | 包括分子生物学试剂、核酸电泳等。 | 主要用于 DNA 的多态性、非编码 RNA、蛋白质的转运、蛋白质-蛋白质相互作用、细胞 周期调控和细胞凋亡、系统生物学等的研究。 |
③分析色谱
分析色谱用于分析物质的组分与结构，定性或定量分析化学物质成分，确定分析物结构。分析色谱试剂属于填料、标物或特征显现类的应用型试剂。
公司重点发展我国短缺的有机标准品和标准溶液等分析色谱试剂，目前能提供超过 4,500 种分析色谱产品，主要用于质量分析的各种应用并提供准确的检测
结果，包括液相和气相色谱分析、质谱分析、Xxxx Xxxxxxx x定、元素痕量分析、经典分析、药品分析、环境和空气监测、食品和饮料分析等，典型产品介绍如下：
序号 | 产品类别 | 产品种类 | 主要应用领域 |
1 | 分析标准 品 | 包括农残、兽药及化肥类、 农业和环境标准品等。 | 主要用于药品、环境、食品安全、公共安全、农药残留、兽药残留及工业品等鉴定、检测及分析。 |
2 | 有机标准溶液 | 包括多氯联苯、多溴二苯醚、多环芳烃、挥发性有 机化合物等。 | |
3 | 无机标准溶液 | 包括 ICP/MS 溶液、AA 溶液、离子色谱、有机金属 等。 | 主要用于滴定、单元素、多元素、离子色谱、水质、实验室等分析、检测。 |
4 | 分析试剂 | 包括色谱溶剂/CE 试剂、特定用途试剂、光谱等。 | 主要用于色谱、光谱、滴定（包括 Xxxx Xxxxxxx x定、酸碱滴定等）、食品微生物 学、显微镜学、水质等分析应用。 |
5 | 高纯溶剂 | 包括 DMSO、THF、EtOAC 等。 | 作为溶解溶质、反应介质、溶媒载体等， 广泛用于分析、生物、制药、日化等领域。 |
6 | 树脂与LC 分离介质 | 包括分子筛/活性碳/助滤剂、树脂与 LC 分离介质、 硅胶等。 | 主要用于除盐系统、废水处理、生物制品分离纯化、糖液精制等色谱系统研究及产 业化技术研究。 |
7 | 分析滴定 液 | 包括标准酸-盐酸等。 | 主要用于化学分析滴定中测定待检物组分 的含量。 |
8 | 气相色谱 | 包括固定相、吸附剂等。 | 主要用于气体净化、气相衍生化、气相色 谱系统测试以及农药残留分析。 |
9 | 指示剂溶 液 | 包括 pH 指示剂等。 | 主要用于检验溶液的酸碱性；确定指示滴 定分析的滴定终点；检验环境中的有害物。 |
10 | 高压液相 色谱 | 包括 HPLC 溶剂等。 | 主要用于化学、医学、工业、农学、商检 和法检等学科领域的分离分析。 |
④材料科学
材料科学是研究材料的制备方法、加工工艺、微观结构与宏观性能之间相互关系的学科。材料科学试剂侧重于新型材料的合成与制备、材料的改性和新型材料的收集，为科研活动提供研发素材。
公司侧重于有机高分子材料以及纳米复合材料等新型材料的合成、制备、改性和收集，目前能提供超过 2,000 种材料科学产品，广泛用于半导体和芯片、航空航天、未来生物技术、多功能生物传感器和新能源等领域的研发环节，典型产品介绍如下：
序号 | 产品类别 | 产品种类 | 主要应用领域 |
1 | 有机高分子材料 | 包括单体、半导体砌块、疏水性高分子等。 | 广泛用于水处理、石油化工、造纸、纺织、涂料、医药、日用化工、生物制品、新型功 能材料等各个领域研究。 |
序号 | 产品类别 | 产品种类 | 主要应用领域 |
2 | 纳米复合材料 | 包括碳纳米材料、量子点、纳米粒子金属和金属 陶瓷等。 | 主要用于未来生物技术、多功能生物传感器和下一代新能源的开发研究；分子靶标、药 物控释、促进药物吸收的研究。 |
3 | 微米/纳米电子材料 | 包括自组装和接触印刷、电子材料、电子化学品 等。 | 为半导体和薄膜研究发展提供高质量、高纯度前体，主要用于半导体和芯片的研发。 |
4 | 有机和印刷电子学 | 包括液晶、光子和光学材料、OLED 和PLED 材料、 OFET 和 OPV 材料等。 | 主要用于各种有机半导体、印刷电子技术、自组装、有机光伏（OPV）、发光二极管 （OLED 和 PLED）、有机场效应晶体管 （OFET）、液晶、基板和电极材料的研究。 |
5 | 金属和陶瓷科学 | 包括盐、碳基材料、氧化物等。 | 兼有金属和陶瓷的优点，如前者的韧性和抗弯性，后者的耐高温、高强度和抗氧化性等，可以满足电器对触头材料提出的各种复杂要求，特别是应用在航空航天、传感器、飞机发动机叶片等各种特殊复杂材料领域的 研究应用。 |
6 | 替代能源 | 包括电解质、储氢材料等。 | 主要用于可再生能源（如风能、太阳能、生物质能、水能、海洋能等）以及不可再生能 源（如地热能、核能、氢能）等的研究。 |
7 | 生物材料 | 包括生物相容陶瓷、交联剂等。 | 主要用于可生物降解产物开发以及导电聚合物、有机半导体、微流控材料在生物传感、 生物成像、可穿戴设备应用中的研究。 |
8 | 有机/无机杂化材料 | 包 括 金 属 有 机 框 架 （MOFs）和原料等。 | 主要用于有机物和无机物在微观量级混合 后出现的介于两种成分之间的一些新特性的研究。 |
（2）实验耗材的基本情况
在科研试剂领域多年的研发、生产、销售的经验基础上，公司于 2015 年上线“芯硅谷”品牌实验耗材作为试剂产品的配套产品，委托 OEM 厂商进行生产
（部分产品系公司自行设计开发并申请相关专利），作为科研试剂的配套产品为客户提供一站式便捷采购体验，增强了客户粘性。
公司目前提供超过 5,000 种实验耗材，包括安全防护（防护服、口罩、手套、护目镜等）、玻璃器皿、仪器工具、色谱耗材和细胞工厂等产品，是公司试剂类产品的配套补充。
（二）主要经营模式
公司依托互联网兴起的大背景，建立起电商模式，将供应链管理贯穿于销售、采购、研发、生产、检测及仓储的始终，形成了线下生产、线上销售的经营模式，该模式和科研用品客户分散、购买频繁且单次购买量小的特点相适应，在业内起