本規約は NQA による認証を申請する組織、及び認証を維持する組織が遵守すべき事項が規定されていますので､大切に保管下さい。

認証に関する規約

株式会社 NQA-Japan

本規約は NQA による認証を申請する組織、及び認証を維持する組織が遵守すべき事項が規定されていますので､大切に保管下さい。

はじめに

本規約は、NQA によるマネジメントシステム等国際規格の認証を申請する組織、及び認証を維持する組織に適用されます。また、組織が複数の事業拠点を有し、それらを認証の範囲とする場合、本規約は申請された全ての事業拠点に対して同様に適用されます。

本規約中の「当該規格」とは、組織が申請する一つ又は複数の規格の組み合わせ、及び、併せて認証を要求する関連規格をまとめて意味します。

※組織とは、法人化されているか否かに関わらず、公共又は民間の会社、法人、組織、企業、機関あるいはそ

れらの一部又は組合せで、独自の機能及び管理を有しており､当該規格のマネジメントシステムを実施する能力を持つものを指します｡

目次

1. 秘密保持	2
2. 認証	2
3. 認証の申請	2
4. 担当窓口の設定	2
5. 審査工数	2
6. 初回認証申請料及び審査料	3
7. 事前調査	3
8. 審査に関する注意事項	3
9. 初回認証審査（ステージ 1 審査及びステージ 2 審査）	4
10. 認証申請に対する判定	4
11. 登録証と NQA マーク類の使用	4
12. 認証継続の条件	5
13. 定期的な維持審査	5
14. 更新審査	6
15. 認証の移転	6
16. 認証の一時停止	6
17. 審査訪問日程の約束	7
18. 認証手続きの中止と認証の取り消し	7
19. 苦情申し立て	8
20. 控訴	8
21. 登録証、マーク類の悪用	9

1. 秘密保持

NQA は認証申請組織、及び認証維持組織について知り得た情報の全てを秘密保持の対象とし、国の法規や認定機関から要求された場合を除いて、当該組織の書面による事前同意なしに第三者に開示することはありません。

2. 認証

当該規格の適用範囲となる事業活動を網羅したマネジメントシステムが、申請要件に適しており、尚且つ NQAが審査し当該規格の要求事項に適合していると判断された組織は適合組織として認証されます。（以降、認証に関わる文書で「登録～」と表記することがあります。）

また、その適用範囲における認証の継続は、NQA によるマネジメントシステムの定期的な維持審査、又は再認証審査（以降、更新審査と言います）を受け、当該規格の現行版の要求事項を全て継続して満たしている場合、尚且つ本規約条項を満たしている場合に認められます。

3. 認証の申請

当該規格について認証されるためには、通常、組織のマネジメントシステムに対してステージ1 審査とステージ

2 審査を受けることが求められます。

組織は、認証を申請する前に希望する認証範囲（当該規格、事業範囲、事業拠点）が組織の要件を満たしているかどうか、及び当該規格の認定が必要かどうか、確認してください。

認証申請組織は、所定の「登録申請書」に認証を希望する当該規格、事業範囲、事業拠点、及びその他必要事項を記入の上、NQA に提出して下さい。この「登録申請書」の提出をもって認証に必要な審査及びその他付随するサービスの提供が開始されます。

4. 担当窓口の設定

組織は、以下の活動において NQA 担当者並びに NQA 審査員、及び認定機関担当者並びに認定審査員との円滑なコミュニケーションを図るため、窓口担当者を設定することが求められます。

a) 認証のための審査活動

b) NQA 内部監査員による担当審査員に対する立会い審査

c) UKAS や IATF 等の認定機関による担当審査員に対する立会い審査

5. 審査工数

NQA は、当該規格の認証のために必要な現地での審査工数を組織の認証範囲・規模・複雑さ等をもとに計算

し、見積書を発行します｡また、合意された見積書をもとに請求書を発行します。尚、審査工数は、次の事項によって変わる可能性があります。

a) 認定機関からの要求事項の変更

b) 認証範囲・規模・複雑さ等の変更

c) 審査後、「登録申請書」の情報との差異が確認された場合

6. 初回認証申請料及び審査料

初回認証申請料及び審査料は、申請手続き料、マネジメントシステムに対するステージ 1 並びにステージ 2 審査料、及び審査の実施・準備に関わる事務諸費等を含みます。原則として審査活動にかかる経費（交通費や宿泊費等）は含まれません。審査活動にかかる経費は、特別な取り決めがない限り審査終了後に実費分を請求します。認証申請組織は原則として審査着手 28 日前迄に認証申請料及び審査料をお支払下さい。審査着

手とはステージ 1 審査初日を指します。原則として支払われた費用は返金しません。

尚、それぞれの審査の過程で追加の審査又は業務（追加拠点への訪問、再審査等）が発生した場合には、その追加費用を別途見積りした上で請求します。

7. 事前調査

NQA は、組織が希望する場合、オプションにて当該規格に対する事前調査を実施します｡事前調査は、組織が認証のための審査（ステージ 1 審査及びステージ 2 審査）を予定通り実施できるかどうかを判断することが

目的です。尚、事前調査を実施された場合でも､その後のステージ 1 審査及び、ステージ 2 審査の工数が削減されることはありません。

8. 審査に関する注意事項

認証申請組織は、ステージ 1 審査迄に内部監査やマネジメントレビューを含む全てのマネジメントシステムを

運用していること、またステージ 2 審査までに 3 か月以上運用していることが要求されます。

審査を実施するにあたり、NQA は審査員、及び必要な場合は技術専門家を任命します。原則として認証申請組織が審査員を指名することはできません。ただし、認証申請組織は任命された審査員及び技術専門家と利害関係が存在する等、然るべき理由がある場合、審査チームの構成に異議を申立てることができます。NQAはその異議に対し、真摯に対応します。

全ての審査は現地（組織の認証範囲となる事業拠点）で実施します。認証申請組織は審査に際して、審査のために使用するオフィス設備（会議室、電源、プリンターやコピー機等）を借りること、及び審査に関連する全ての文書を提供することに協力しなければなりません。また、審査では審査員が申請された適用範囲に関連する事業活動、土地建物、文書等について実際の現場で観察したり、立ち入ったり、内容を確認したりすることがあります。これらの活動について然るべき理由がある場合を除いて拒否することができません。

審査時には、認証申請組織の管理責任者またはその代理人が同席又は待機してください。初回会議（オープニングミーティング）及び最終会議（クロージングミーティング）には経営層の出席が求められます。

審査に認証申請組織の外部関係者（例：コンサルタント）が同席する場合、認証申請組織はその外部関係者が審査の過程及び結果にいかなる影響を与えないように配慮しなければなりません。もし、影響を与えると審査チームが判断した場合、審査チームは外部関係者の退席、審査の中断・中止、もしくは再審査を決定することがあります。

9. 初回認証審査（ステージ１及びステージ 2 審査）

ステージ 1 審査は、組織のマネジメントシステムが申請された適用範囲において当該規格要求事項の全てに

対応し、ステージ 2 審査に進むことが可能な状態までに確立され、運用されているかを確認するために実施さ

れます。原則として、ステージ 1 審査においてステージ 2 審査に進める状態であることを確認した後にステージ

2 審査の計画が確定します。

ステージ 2 審査はステージ 1 審査から 6 ヶ月以内に行います。6 ヶ月を超える場合、NQA は任命した審査員

（及び必要な場合は技術専門家が立会います）が組織のマネジメントシステムの構築並びに運用に問題がないか、大幅な変更等がないか、別途訪問し再確認することがあります。この訪問活動には追加費用が発生します。追加費用は別途見積りした上で請求します。ステージ2 審査は、組織のマネジメントシステムが申請された適用範囲において認証に必要な状態で運用されているかを確認するために実施されます。

10. 認証申請に対する判定

ステージ 2 審査終了後、審査を担当した審査チームリーダーにより認証の推薦があった場合、NQA の認証責任者は審査チームが作成したレポートをもとに任意に認証の可否について判定します。判定の結果は、NQA担当者より認証申請組織に伝達されます。

11. 登録証と NQA マーク類の使用

認証が許可されると、NQA は認証を証明するための文書を発行します。この文書を「登録証」と言います。「登録証」には認証組織に関する次の情報が含まれます。

a) 組織名と主となる事務所所在地 （複数の事業所を有する場合は認証範囲に含まれるすべての事業所名と事業所所在地が別紙に記載されます）

b) 発行日（認証日）、更新や修正変更があった場合は再発行日

c) 有効期限

d) 認証番号

e) 認証の対象となる規格／その他の関連規格の正式名称

f) 適用範囲となる事業内容

g) NQA 社名、住所、認定マーク

h) 認証基準において求められるその他の情報

尚、「登録証」の所有権はNQA にあり、認証が何らかの理由により停止された場合はNQA からの要請に従い返還して下さい。

NQA からの認証が継続されている間、認証組織は認証範囲について認証の事実を公表する権利が与えられ、規定されたマーク類を使用する権利を与えられます。マーク類の使用に際しては、必ず「NQA マークの使用ガ イド」に定められた条件に準拠しなければなりません。通常、いかなる組織も認証 1 件に対して複数の認証番号を得ることはできません。また、マーク類を「登録証」の発行前に使用することはできません。尚、IATF のロゴマークはいかなる媒体においてもその使用は禁止されています。

組織は、NQA からの認証が継続されている間、NQA 審査員からの要請に応じて「登録証」及びマーク類を使用している印刷物を提示しなければなりません。

12. 認証継続の条件

認証の継続は、NQA による定期的な維持審査（本規約 13 項参照）及び更新審査（本規約 14 項参照）の結果が満足のいくもので、かつ組織が本規約に適合していることが条件となります。

NQA の認証組織は以下の条件を全て満たしている場合、認証継続の資格があると見なされます。

a) 本規約 6 条に定められた認証維持料（維持審査料及び更新審査料含む）が請求日通りに支払われていること（特別の取り決めがない場合、通常は審査実施月の前月末日までにお支払下さい。原則として支払われた費用は返金しません）、かつ

b) NQA 認定審査員による定期的なマネジメントシステムの維持審査（本規約 13 項参照）のために、認証範囲に該当する全ての拠点への訪問が可能な状態であり、認証範囲の活動が実施されていること、かつ

c) 認証範囲の変更、及びマネジメントシステムの重要な変更が適時申請されていること（これらの変更には、認証範囲となっている、事業内容の変更、事業所の追加や削除及び住所変更、対象従業員数の変更、トップマネジメントの変更、担当窓口や管理責任者の変更等が該当する）、かつ

d) 当該規格の要求事項に適合していること、かつ

e) 最低過去 3 年間のマネジメントレビュー及び内部監査の記録が保管されていること、かつ

f) ISO/TS16949 の場合、OEM 顧客評価でスペシャルステータス（Special Status）と判定された場合には10

日以内に IATF に通知されていること。

上記 c)に該当する場合、「登録証」記載事項の修正に必要な審査、及び追加料金が発生することがあります。追加料金が発生する場合、別途見積りした上で請求します。

13. 定期的な維持審査

本規約 9 項に従ってステージ 2 審査が実施された結果、認証申請組織のマネジメントシステムが当該規格に適合していることが実証され、認証された場合、NQA による定期的な維持審査によって認証が維持されます。原則として初回の維持審査はステージ 2 審査、もしくは更新審査の最終訪問日（審査の準備日）を基準に 12ヶ月以内に実施されます。

維持審査は NQA の判断により、通常年に一度または二度のスケジュールで行われます（NQA がそれ以上の

訪問が必要とみなした場合を除く）。尚、当初の見積より審査工数が増加する場合、追加費用が発生する場合があります。

14. 更新審査

「登録証」は、3 年間有効です。ただし本規約 12 条に適合している場合に限ります。3 年の有効期限の終了日までに NQA による定期的な維持審査に代る更新審査が実施されます。この更新審査では認証組織のマネジメントシステムが適用範囲において引き続き当該規格の要求事項のすべてを満たし、かつ有効であるかどうかを評価します。

更新審査終了後、審査を担当した審査チームリーダーにより認証の推薦があった場合、NQA の認証責任者は審査チームによる審査レポートをもとに、任意に認証の継続について判定します。判定の結果は、NQA 担当者より組織に伝達されます。尚、原則として審査チームリーダーからの認証の推薦、及び認証責任者による認証の判定が「登録証」の有効期限内に実施されていることが前提です。

認証の継続が許可された場合、NQA は本規約 11 項に従って組織に「登録証」を再発行します。再発行された

「登録証」の有効期限は本規約適合していることを条件に、通常 3 年間です。

15. 認証の移転

既に他の認証機関で認証を受けている組織は、以下の条件を満たしている場合、NQA に認証を移転することができます。NQA は、認証移転の申請があった場合、当該規格の認証移転のために必要な現地での審査工数を組織の認証範囲・規模・複雑さ等をもとに計算し、見積書を発行します｡また、合意された見積書をもとに請求書を発行します（お支払については本規約第 6 項に準拠します）。

a) 国際認定機関フォーラム（IAF）による国際相互認定協会（MLA）に加盟している認定機関で認定を受けている認証機関による認証（「登録証」）を保有していること、かつ

b) 現在の「登録証」が有効（有効期限、認証の状態等）であること、かつ

c) 未解決の重大な不適合が存在していないこと、かつ

d) 法的要求事項を遵守していること、かつ

e) 国家機関との法的訴訟に関与していないこと、かつ

f) 前回の審査訪問日から 12 か月以内に NQA による移転審査を兼ねた維持審査もしくは更新審査を受審していること（移転審査訪問を兼ねた更新審査を受審する場合は本規約第 14 項に準拠していること）

移転審査を兼ねた維持審査もしくは更新審査終了後、審査を担当した審査チームリーダーにより認証の移転及び継続の推薦があった場合、NQA の認証責任者は審査チームが作成したレポートをもとに任意に認証の移転及び継続の可否について判定します。判定の結果は、NQA 担当者より認証申請組織に伝達されます。尚、維持審査の時期と合わせて認証移転された場合、以前の認証機関によって発行された「登録証」の有効期限を引き継いだ新たな NQA による「登録証」が発行されます。

16. 認証の一時停止

NQA による認証は次の理由により一時的に停止される場合があります。

a) 認証組織自身が、何らかの理由で認証されたマネジメントシステムを停止したいと望む場合

b) 認証組織のマネジメントシステムが当該規格に永続的に適合できない、または著しく適合しておらず、その有効性を実証できない場合

c) 認証組織が NQA の維持もしくは更新審査実施を受け容れない場合

d) その他、本規約 12 項の認証継続の条件に抵触している場合

c)について組織の理由により、維持審査が審査の基準日（本規約13 項）から3 か月を超えると一時停止となり、

6 か月を超えると認証取り消しとなります（更新審査については本規約 14 項参照）。

何らかの理由で認証を一時停止している期間は、認証組織はいかなる場合もそのマネジメントシステムが認証されていることを内部及び外部を含めて公表することができません。NQA は認証の一時停止が確定した場合、「登録証」の返還及びマーク類の使用禁止を要求します。また NQA はその組織の認証が一時停止状態であることを同社ウェブサイトで公表する場合があります。

17. 審査訪問日程の約束

NQA は審査員が訪問する日程について認証申請組織及び認証組織に適切な時期に調整し、通知します。組織の理由により審査日を延期する場合、審査実施予定初日より 14 日前からキャンセル料が発生します。キャンセル料は、審査料の一部、及び諸経費を含み、原則としてキャンセルされた審査工数の 50%とします。

18. 認証手続きの中止と認証の取り消し

NQA は認証申請組織、又は認証組織が、本規約に定める料金や費用の支払いを怠った場合、いつでも認証手続きを中止することができます。認証手続き中止の通知は組織宛に文書で送付されます。組織が認証手続きの再開を要請する場合、NQA はそれに伴い発生する費用を請求することがあります。

NQA は以下の条件のいずれかを満たしていない組織の認証を随時取り消すことができます。

a) 本規約に定められている義務のいずれかを怠った場合。

b) 当該規格の要求事項に適合するマネジメントシステムを維持できない場合。

c) NQA 認定審査員による定期的な維持審査で、不適合が指摘され、それが是正できない場合。

d) 認証範囲にかかわる変更があったにもかかわらず、その事実を NQA に通知しなかった場合。

e) 経営権の変更を伴うような会社所有者の変更を変更後 28 日以内に NQA に通知しなかった場合。

f) 認証範囲について取引先を含む利害関係者、及び第三者に対して偽ろうとした場合。

g) 認証を証明するマーク類を本規約 11 条に反して NQA の名誉を損なうような方法で使用した場合。

h) 認証範囲に影響を与える法律違反の事実を NQA に通知しなかった場合。

i) 破産、支払い不能、破産命令、債権者との示談、事業の閉鎖手続き開始（自主的な再建目的ではない閉鎖）、債権者のための管財人による事業継続、または事業性質の変更、経営者の変更等認証条件に事実上影響を与える、と NQA によって判断された場合。

j) NQA の方針や名誉に反するかまたは不利となるような行動を行っていると NQA がみなした場合。

NQA は本項に基づいて認証の取り消しを決定する前に当該組織に対して文書で取り消しの意向及び理由を

通知します。NQA は認証取り消しの通知文書の発送日から 14 日以内に、認証組織が文書で異議申立てする権利を与え、認証取り消しを決定する前にその異議申立て内容を検討します。

本項に基づく認証取り消しの決定は、簡易書留文書で通知されます。その組織の認証は他社に譲渡することはできません。また本規約 1 条にある守秘義務に関係なく、NQA は認証取り消しとその根拠（内容）を公表することができます。

19. 苦情申立て

NQA は苦情処理手続きの内容を同社ウェブサイト（xxx.xxx.xxx）にて公開します。苦情を申し立てた当事者及び、または組織がその内容の公表を望む場合、苦情内容とその解決内容の詳細について同サイトに開示します。

20. 控訴

認証申請組織もしくは認証組織は、本規約16 条及び18 条に関する事項を除いて、NQA による認証の拒否または取り消しに関するいかなる決定に対しても、マネジメントシステム認証委員会（MSCC）宛に申立てをすることができます。マネジメントシステム認証委員会（MSCC）は NQA の経営陣から独立した組織として、NQAの認証業務を監視し、それらが適切かつxxであることを確実にするために設置されています。認証申請組織もしくは認証組織は、申立ての内容及び根拠を記載した文書を認証拒否や取り消しの通知から 14 日以内に NQA に提出しなければなりません。当該組織の認証は申立てまたは控訴の審理が未決の間は取り消されることはありません。

MSCC は認証申請組織もしくは認証組織からの申立てに対して審理を行い、裁定します。この裁定内容は NQA に直接通知され、NQA はそれを当該組織に簡易書留文書で転送します。組織が裁定内容を受諾せず控訴する場合はその通知の発送日から14 日以内にその旨をNQA に通知しなければなりません。組織からの返答がない場合は MSCC の裁定が受諾されたものとみなします。控訴する場合は、根拠を記載した文書を NQA の通知発送日から 28 日以内に NQA に提出しなければなりません

控訴はその目的のために設立された控訴委員会が受理します。控訴する組織は控訴委員会設立の通知を受けてから 14 日以内に、NQA が事前に指定する金額を保証金として NQA に納めなければなりません。

控訴委員会はMSCC の委員長が任命した 3 名以上のメンバーで構成されます。このメンバーには NQA 従業員、役員会メンバー、MSCC メンバーは含まれません。控訴委員会のメンバーは控訴内容に関して一切利害関係がないものとします。当該組織は控訴委員会のメンバー構成について、異議申し立てをすることができます。申立てをする場合には委員会設立の通知から 14 日以内に根拠を記載した文書を簡易書留文書で NQAに提出しなければなりません。NQA および MSCC の委員長がこのような異議の根拠を不当に扱うことはありません。控訴委員会の裁定は NQA 及び控訴した組織に対して拘束力を有します。

NQA の決定に対する控訴が認められた場合、保証金は全額控訴した組織に返金され、認められなかった場合は NQA がそれを受領するものとします。控訴にかかった費用はその結果に関係なく NQA 及び組織のそれぞれが負担するものとします。

21. 登録証、マーク類の悪用

認証が取り消された組織が無効となった「登録証」やそのコピーを敷地内やそれ以外の場所に掲示すること、あるいは掲示させることは禁止されています。またいかなる形や素材でも、NQA の認証に関するマーク類を模写、印刷、または複製し、自ら使用または展示することも、使用や展示を許可することも禁止されています。

正当な理由に基づいて認証内容の変更を要求する場合、または本規約 18 条に基づき組織の認証が取り消された場合、組織は「登録証」を速やかに NQA に返還しなければなりません。

NQA による認証を許可されていない組織は、いかなる形式や目的でも「NQA」の文字を自社の業務内容、社名、商標に関連して使用したり、他者に使用させたりすることはできません。また、いかなる方法でも組織やその事業が認証しているかのように表現することを禁止します。