Guangzhou Port Company Limited
广州港股份有限公司
Guangzhou Port Company Limited
（住所：xxxxxxxxxxx 0 x 000 x）
公开发行 2020 年公司债券（第一期）募集说明书摘要
（面向合格投资者）
独家主承销商、债券受托管理人、独家簿记管理人
（住所：xxxxxxxxxxxx0xxxxx0x00x及28层）
签署日期： 年 月 日
声 明
募集说明书及其摘要依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《公司债券发行与交易管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）》及其他现行法律、法规的规定，并结合发行人的实际情况编制。
发行人全体董事、监事及高级管理人员承诺，截至募集说明书封面载明日期，募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
主承销商已对募集说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。主承销商承诺募集说明书及其摘要因存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；募集说明书及其摘要存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，且公司债券未能按时兑付本息的，主承销商承诺负责组织募集说明书约定的相应还本付息安排。
受托管理人承诺严格按照相关监管机构及自律组织的规定、募集说明书及《债券受托管理协议》等文件的约定，履行相关职责。发行人的相关信息披露文件存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，致使债券持有人遭受损失的，或者公司债券出现违约情形或违约风险的，受托管理人承诺及时通过召开债券持有人会议等方式征集债券持有人的意见，并以自己名义代表债券持有人主张权利，包括但不限于与发行人、增信机构、承销机构及其他责任主体进行谈判，提起民事诉讼或申请仲裁，参与重组或者破产的法律程序等，有效维护债券持有人合法权益。
债券受托管理人承诺，在受托管理期间因其拒不履行、迟延履行或者其他未按照相关规定、约定及受托管理人声明履行职责的行为，给债券持有人造成损失的，将承担相应的法律责任。
凡欲认购本期债券的投资者，请认真阅读募集说明书及有关的信息披露文件，进行独立投资判断并自行承担相关风险。证券监督管理机构及其他政府部门对本期发行所作的任何决定，均不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实xx。
投资者认购或持有本期公司债券视作同意《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》及募集说明书中其他有关发行人、债券持有人、债券受托管理人等主体权利义务的相关约定。《债券持有人会议规则》、《债券受托管理协议》及债券受托管理人报告将置于债券受托管理人处，债券持有人有权随时查阅。
除发行人和主承销商外，发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在募集说明书中列明的信息和对募集说明书作任何说明。投资者若对募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。投资者在评价和购买本期债券时，应审慎地考虑募集说明书第二节“风险因素”所述的各项风险因素。
重大事项提示
请投资者关注以下重大事项，并仔细阅读募集说明书中“风险因素”等有关章节。一、经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，发行人主体信用等级为AAA，
评级展望为稳定，该级别说明公司偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低；本期债券信用等级为AAA级，该级别反映本期债券信用质量极高，信用风险极低。本期债券上市前，本公司最近一期末的净资产为162.45亿元（截至2020年 3月31日未经审计的合并资产负债表中所有者权益合计数）；本公司最近三个会计年度实现的年均可分配利润为7.55亿元（2017年、2018年及2019年合并报表中归属于母公司所有者的净利润平均值），预计不少于本期债券的一年利息的1.5倍。本期债券发行及挂牌上市安排请参见发行公告。
但在本期债券存续期内，若因不可控制的因素如市场环境发生重大变化等，本公司不能如期从预期的还款来源中获得足够资金，将可能会影响本期债券的本息按期兑付。
二、受中国国民经济总体运行状况、国家宏观经济、金融货币政策以及国际经济环境变化等因素的影响，市场利率存在波动的可能性。由于本期债券期限较长，可能跨越一个以上的利率波动周期，债券的投资价值在其存续期内可能随着市场利率的波动而发生变动，从而使本期债券投资者持有的债券价值具有一定的不确定性。
三、本期债券仅面向合格投资者公开发行。本期债券发行结束后，本公司将积极申请本期债券在上海证券交易所上市流通。由于具体上市审批事宜需要在本期债券发行结束后方能进行，并依赖于有关主管部门的审批或核准，公司目前无法保证本期债券一定能够按照预期在合法的证券交易市场交易流通，且具体上市进程在时间上存在不确定性。此外，证券交易市场的交易活跃程度受到宏观经济环境、投资者分布、投资者交易意愿等因素的影响，公司亦无法保证本期债券在交易所上市后本期债券的持有人能够随时并足额交易其所持有的债券。
四、本期债券的偿债资金将主要来源于发行人经营活动产生的收益和现金流。2017年-2019 年度，发行人合并口径营业收入分别为 83.08 亿元、86.43 亿元和 104.20 亿元；归属于母公司所有者的净利润分别为 6.97 亿元、7.19 亿元和 8.50 亿元；经营活动产生
的现金流净额分别为 114.81 亿元、34.19 亿元和 26.56 亿元。目前，发行人经营情况、财务状况和资产质量良好，同时随着发行人业务规模和盈利能力的进一步提升，公司利润水平有望进一步扩大，从而为本期债券本息的偿付提供保障。
五、本期债券为无担保债券。在本期债券的存续期内，若受到相关法律法规政策变化，或者行业及市场环境发生重大不利变化，发行人经营状况将受到冲击并导致无法如期从预期的还款来源中获得足够资金，可能将影响本期债券本息的按期偿付。若发行人未能按时、足额偿付本期债券的本息，债券持有人亦无法从除发行人以外的第三方处获得偿付。
六、本期债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过决议，对于所有本期未偿还债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让本期债券的持有人）具有同等约束力。债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本期债券均视作同意并接受本公司为本期债券制定的
《债券受托管理人协议》、《债券持有人会议规则》等对本期债券各项权利义务的规定。
七、中诚信国际信用评级有限责任公司将在本期债券信用等级有效期内或者本期债券存续期内，持续关注本期债券发行人外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本期债券偿债保障情况等因素，以对本期债券的信用风险进行持续跟踪，并出具跟踪评级报告，以动态地反映发行人的信用状况。中诚信的定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将通过中诚信网站（xxx.xxxx.xxx.xx）和上海证券交易所网站（xxx.xxx.xxx.xx）及监管部门指定的其他媒体将上述跟踪评级结果及报告予以公告，投资者可以在上海证券交易所网站查询上述跟踪评级结果及报告。
八、港口运输作为基础设施行业，长期以来受到国家产业政策的支持和鼓励，如果未来国家产业政策进行调整或更改，或对港口设施条件、技术水平等标准和政策做出更严格的规定，以及国家国有资产管理体制、税收政策、外汇政策及进出口贸易政策等发生变化，将会对发行人的业务发展带来影响。
九、截至报告期末，公司流动负债中短期借款和一年内到期的非流动负债合计金额
251,521.10 万元，货币资金余额为 231,364.42 万元，经营活动产生的现金流量净额为
265,583.84 万元，短期内偿债压力较大。2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日及 2019
年 12 月 31 日，公司流动比率分别为 0.53、0.70 和 0.95，速动比率分别为 0.48、0.61
和 0.81。报告期内，本公司流动比率、速动比率整体呈上升趋势，但整体水平略低于同行业上市公司平均水平，存在一定短期偿债压力。若未来公司经营环境发生重大不利变化，利润及现金流量不能维持在合理水平，可能导致公司在面临突发性大额现金需求的情况下出现短期流动性困难。
十、2017 年度、2018 年度及 2019 年度，公司投资活动产生的现金流量净额分别为
-115,408.88 万元、-228,765.32 万元及-253,152.08 万元，报告期内随着公司相关建设项目的陆续开工，资本投入规模较大。截至 2019 年末，公司主要在建项目计划投资额合
计为 2,406,449.72 万元，未来尚需投资 1,946,156.00 万元。后续随着经营规模的扩大和建设项目的持续投资建设，预计公司负债规模将有所上升，资本支出压力有所增大。
十一、本期债券面向《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者公开发行，不向公司股东优先配售。
目 录
第一节 发行概况 14
一、本期发行的基本情况 14
二、本期债券发行的有关机构 20
三、认购人承诺 22
四、发行人与本次发行的有关机构、人员的利害关系 23
第二节 发行人及本期债券的资信状况 23
一、本期债券的信用评级情况 23
二、信用评级报告的主要事项 23
三、发行人的资信状况 26
第三节 发行人基本情况 30
一、公司基本情况 30
二、公司历史沿革和股本变化情况 32
三、最近三年重大资产重组情况 36
四、公司对其他企业的重要权益投资情况 36
五、公司控股股东及实际控制人基本情况 47
六、公司董事、监事及高级管理人员基本情况 52
七、公司所处行业的基本情况 63
八、公司在港口行业中的竞争地位 69
九、公司主营业务情况 76
十、发展战略目标和发展计划 89
十一、法人治理结构及相关机构最近三年内的运行情况 92
十二、公司最近三年一期违规受罚情况 106
十三、公司独立情况 107
十四、关联交易情况 109
十五、发行人最近三年资金被违规占用情况 129
十六、发行人内部管理制度的建立及运行情况 129
十七、发行人信息披露制度及投资者关系管理的相关制度安排 134
十八、公司利润分配情况 134
第四节 财务会计信息 139
一、最近三年财务报表审计情况 139
二、最近三年的财务报表 139
三、公司合并报表范围及最近三年变化情况 148
四、最近三年主要财务指标 149
五、发行人最近三年非经常性损益明细表 152
六、有息债务情况 153
第五节 募集资金运用 154
一、本期债券的募集资金规模 154
二、本期债券募集资金使用计划 154
三、募集资金的现金管理 154
四、募集资金使用计划调整的授权、决策和风险控制措施 155
五、本期债券募集资金与偿债保障金专项账户管理安排 155
六、前次募集资金使用情况 156
七、募集资金运用对发行人财务状况的影响 156
八、发行人关于本期债券募集资金的承诺 157
第六节 备查文件 158
一、备查文件 158
二、查阅地点 158
释 义
在本募集说明书摘要中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
一、简称
发行人、公司、本公司、 广州港股份、股份公司 | 指 | 广州港股份有限公司 |
广州港集团、控股股东 | 指 | 广州港集团有限公司 |
国投交通 | 指 | 国投交通有限公司 |
国投交通控股 | 指 | 国投交通控股有限公司，系 2013 年 12 月由国投交通控股中心变更名称而来，国投交通控股中心系由发行人的原发起人国投交通公司于 2013 年 10 月经出资人国家开发投资 公司同意分立后设立 |
广州发展 | 指 | 广州发展集团股份有限公司，原名为广州发展实业控股集 团股份有限公司，于 2012 年名称变更为现名 |
中远集团 | 指 | 中国远洋运输有限公司 |
中海集团 | 指 | 中国海运（集团）总公司 |
中海集运 | 指 | 中海集装箱运输股份有限公司 |
上海中海码头 | 指 | 上海中海码头发展有限公司，其由中海码头发展有限公司全资设立，而中海码头发展有限公司为中海码头发展（香 港）有限公司之全资子公司 |
新沙港务公司 | 指 | 广州港新沙港务有限公司 |
集装箱码头公司 | 指 | 广州集装箱码头有限公司 |
集装箱发展公司 | 指 | 广州港集装箱综合发展有限公司 |
南沙港务公司 | 指 | 广州港南沙港务有限公司 |
能源发展公司 | 指 | 广州港能源发展有限公司 |
外轮理货公司 | 指 | 广州外轮理货有限公司 |
工程管理公司 | 指 | 广州港工程管理有限公司 |
煤炭交易中心 | 指 | 广州华南煤炭交易中心有限公司 |
港航环保公司 | 指 | 广东港航环保科技有限公司 |
航道工程公司 | 指 | 广州港航道工程有限公司 |
工程设计院 | 指 | 广州港工程设计院有限公司 |
船舶代理公司 | 指 | 广州港船舶代理有限公司 |
海港拖轮公司 | 指 | 广州海港拖轮有限公司 |
仓储运输公司 | 指 | 广州港仓储运输有限公司 |
港航投资公司 | 指 | 广东港航投资有限公司 |
海嘉码头公司 | 指 | 广州港海嘉汽车码头有限公司 |
南沙贸易公司 | 指 | 广州南沙海港贸易有限公司 |
航运交易公司 | 指 | 广州航运交易有限公司 |
金港贸易公司 | 指 | 广州金港汽车国际贸易有限公司 |
南沙码头公司 | 指 | 广州港南沙汽车码头有限公司 |
建设工程公司 | 指 | 广州港建设工程有限公司 |
物流公司 | 指 | 广州港物流有限公司 |
船务公司 | 指 | 广州港船务有限公司 |
港盛公司 | 指 | 广州港盛国际船舶代理有限公司 |
联合代理公司 | 指 | 广州联合国际船舶代理有限公司 |
港隆报关公司 | 指 | 广州港隆报关有限公司 |
黄埔恒德公司 | 指 | 广州市黄埔恒德公正商务有限公司 |
港发码头公司 | 指 | 广州港发石油化工码头有限公司 |
小虎码头公司 | 指 | 广州小虎石化码头有限公司 |
能发货运公司 | 指 | 广州港能发货运服务有限公司 |
工程检测中心 | 指 | 广州港工程检测中心有限公司 |
衡阳物流公司 | 指 | 衡阳港铁物流有限公司 |
茂名广港公司 | 指 | 茂名广港码头有限公司 |
通港供应链公司、通港货 代公司 | 指 | 广州市通港国际供应链管理有限公司（原“广州市通港国 际货运代理有限公司”） |
中联理货公司 | 指 | 广州中联理货有限公司 |
东江口码头公司 | 指 | 东江口码头有限公司 |
云浮港盛公司 | 指 | 云浮市港盛港务有限公司 |
中联航运公司 | 指 | 中联航运有限公司 |
广港汽车公司 | 指 | 广州广港汽车检测服务有限公司 |
广州港研究院 | 指 | 广州港研究院有限公司 |
数据科技公司 | 指 | 广州港数据科技有限公司 |
合诚融资担保公司 | 指 | 广州港合诚融资担保有限公司 |
邮轮母港公司 | 指 | 广州港国际邮轮母港发展有限公司 |
港越物流公司 | 指 | 广州港越物流有限公司 |
鼎胜物流公司 | 指 | 广州鼎胜物流有限公司 |
港天物流公司 | 指 | 广州港天国际物流有限公司 |
外轮理货南沙公司 | 指 | 中国外轮理货广州南沙有限公司 |
深圳外轮理货公司 | 指 | 深圳市外轮理货有限公司 |
建滔石化码头公司 | 指 | 广州港建滔国际石油化工码头有限公司 |
南沙海港码头公司 | 指 | 广州南沙海港集装箱码头有限公司 |
亚太港口公司 | 指 | 潮州市亚太港口有限公司 |
昆明物流公司 | 指 | 昆明港铁物流有限公司 |
东莞外理公司 | 指 | 东莞中理外轮理货有限公司 |
南沙钢铁物流公司 | 指 | 广州南沙钢铁物流有限公司 |
国企培训学院 | 指 | 广州国企培训学院有限公司 |
南沙港宝公司 | 指 | 广州南沙港宝码头有限公司 |
中交龙沙公司 | 指 | 广东中交龙沙物流有限责任公司 |
红运公司 | 指 | 广州港红运供应链有限公司 |
贵州物流公司 | 指 | 贵州海铁陆港物流有限公司 |
近洋港口公司 | 指 | 广州近洋港口经营有限公司 |
南沙联合码头公司 | 指 | 广州南沙联合集装箱码头有限公司 |
南沙冷链公司 | 指 | 广州南沙国际冷链有限公司 |
易港达公司 | 指 | 广州易港达信息服务有限公司 |
新港港务分公司 | 指 | 广州港股份有限公司新港港务分公司 |
中山港航集团 | 指 | 中山港航集团股份有限公司 |
集中查验中心公司 | 指 | 广州港集中查验中心有限公司 |
穗合港务公司 | 指 | 佛山穗合港务有限公司 |
货运联营公司 | 指 | 中山港货运联营有限公司 |
小榄港联营公司 | 指 | 中山市小榄港货运联营有限公司 |
神湾港联营公司 | 指 | 中山市神湾港货运联营有限公司 |
小榄立信称重公司 | 指 | 中山市小榄立信称重服务有限公司 |
小榄镇港诚公司 | 指 | 中山市小榄镇港诚装卸有限公司 |
xx货运代理公司 | 指 | 中山市xx国际货运代理有限公司 |
中航报关公司 | 指 | 中山市中航报关有限公司 |
安顺达物流公司 | 指 | 中山市安顺达物流有限公司 |
港航集装箱公司 | 指 | 中山市港航集装箱运输有限公司 |
诚信称重公司 | 指 | 中山市诚信称重服务有限公司 |
南威货运公司 | 指 | 广州市南威货运代理有限公司 |
港航汽修公司 | 指 | 中山市港航汽车修理有限公司 |
江门世纪航运公司 | 指 | 江门世纪航运有限公司 |
中航船务代理公司 | 指 | 中山市中航船务代理有限公司 |
海洁服务公司 | 指 | 中山市海洁服务有限公司 |
港航物流公司 | 指 | 中山市港航物流发展有限公司 |
港航智能仓储公司 | 指 | 中山市港航智能仓储有限公司 |
新港码头公司 | 指 | 中山港航新港码头开发有限公司 |
xx投资公司 | 指 | xxxx投资有限公司 |
中航实业公司 | 指 | 中航实业（集团）有限公司 |
华南国际物流公司 | 指 | 广州港华南国际物流有限公司 |
中联国际代理公司 | 指 | 广州港中联国际船务代理有限公司 |
股东/股东大会 | 指 | 广州港股份有限公司的股东/股东大会 |
董事/董事会 | 指 | 广州港股份有限公司的董事/董事会 |
监事/监事会 | 指 | 广州港股份有限公司的监事/监事会 |
本次债券、本次公司债券 | 指 | 根据发行人于 2018 年 4 月 26 日召开的第二届董事会第二 十一次会议和于 2018 年 5 月 24 日召开的 2017 年年度股东大会通过的有关决议，经中国证券监督管理委员会核准，在境内分期公开发行的本金总额不超过 30 亿元（含 30 亿元）人民币的公司债券 |
本期债券、本期公司债券 | 指 | 本次债券中公开发行的本金总额不超过人民币18 亿元（含 18 亿元）的公司债券 |
本次发行 | 指 | 本次债券的公开发行 |
本期发行 | 指 | 本期债券的公开发行 |
募集说明书 | 指 | 发行人根据有关法律法规为发行本次债券而制作的《广州港股份有限公司公开发行 2020 年公司债券（第一期）募 集说明书（面向合格投资者）》 |
募集说明书摘要 | 指 | 发行人根据有关法律法规为发行本次债券而制作的《广州港股份有限公司公开发行 2020 年公司债券（第一期）募 集说明书摘要（面向合格投资者）》 |
债券持有人 | 指 | 根据债券登记托管机构的记录显示在其名下登记拥有本 次债券的投资者 |
《债券持有人会议规则》 | 指 | 《广州港股份有限公司公开发行 2018 年公司债券之债券 持有人会议规则》 |
《债券受托管理协议》 | 指 | 《广州港股份有限公司公开发行 2018 年公司债券之债券 受托管理协议》 |
独家主承销商、债券受托 管理人、簿记管理人、中金公司 | 指 | 中国国际金融股份有限公司 |
评级机构、资信评级机构、 中诚信 | 指 | 中诚信国际信用评级有限责任公司 |
律师、广东洛亚 | 指 | 广东洛亚律师事务所 |
会计师 | 指 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
债券登记机构、登记公司 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 |
国资委、国务院国资委 | 指 | 国务院国有资产监督管理委员会 |
广东省国资委 | 指 | 广东省人民政府国有资产监督管理委员会 |
广州市国资委 | 指 | 广州市人民政府国有资产监督管理委员会 |
发改委、国家发改委 | 指 | 中华人民共和国国家发展和改革委员会 |
《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
《港口法》 | 指 | 《中华人民共和国港口法》 |
《管理办法》 | 指 | 《公司债券发行与交易管理办法》 |
《公司章程》 | 指 | 发行人现行适用的公司章程 |
报告期、近三年 | 指 | 2017 年、2018 年、2019 年 |
报告期末、近三年末 | 指 | 2017 年末、2018 年末、2019 年末 |
法定节假日或休息日 | 指 | 中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息日（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省的法定节假 日和/或休息日） |
工作日 | 指 | 中华人民共和国商业银行的对公营业日（不包括法定节假 日） |
元、千元、万元、亿元 | 指 | 如无特别说明，指人民币元、千元、万元、亿元 |
二、专有名词
广州港 | 指 | 位于珠江入海口和珠江三角洲中心地带，划分为内港港 区、黄埔港区、新沙港区和南沙港区四大组成部分 |
港区 | 指 | 由码头及港口配套设施组成的港口区域 |
码头 | 指 | 供船舶停靠、货物装卸和旅客上下的水工设施 |
通用码头 | 指 | 用于多品种货物的运输船舶系泊、靠泊、装卸货物的作业 码头 |
海岸线、岸线 | 指 | 陆地与海洋相遇作用的地带，即广义的海岸概念 |
泊位 | 指 | 港区内码头岸线供船舶安全离靠进行装卸作业或停泊所需要的水域和空间；供一艘船舶停靠系泊的位置称为一个 泊位 |
专用泊位 | 指 | 专业化泊位，即用于特定船舶系泊装卸或供船舶在此装卸 特定货物的作业泊位 |
生产性泊位 | 指 | 载运生产资料（煤炭、原油、铁矿石等）的货轮停靠的泊 位 |
锚地 | 指 | 港口内供船舶安全停泊、避风、海关边防检查、检疫、装 卸货物和进行过驳编组作业的水域及相关设施 |
堆场、货场 | 指 | 为了存放、保管和交接货物的场地 |
航道 | 指 | 在xx及港湾等水域中，供一定标准尺度的船舶航行的通 道 |
散货 | 指 | 以散装形式运输的货物，包括干质散装货（干散货）和液 体散货两种 |
杂货 | 指 | 品种繁杂、性质各异、包装形式不一的货物的统称 |
货物吞吐量 | 指 | 报告期内经由水路进、出港区范围并经过装卸的货物数 量，该指标可反映港口规模及能力 |
标准箱、TEU | 指 | 英文Twenty-Foot Equivalent Unit 缩写，是国际集装箱标准箱单位，以长 20 英尺、高 8 英尺 6 英寸及宽 8 英尺为标 准。一个长 40 英尺的集装箱为两个标准箱 |
经济腹地、腹地 | 指 | 陆向腹地，以某种运输方式与港口相连，为港口产生货源 或消耗经该港口进出货物的地域范围 |
拖轮 | 指 | 用于拖带其他船舶航行或协助其他船舶靠、离码头的轮船 |
班轮 | 指 | 固定航线、固定停靠港口、固定航行时间的运输船舶 |
穿梭巴士 | 指 | 往返于广州港和泛珠三角地区各主要中小码头间的公共 驳船快线 |
桥吊 | 指 | 桥式抓斗卸船机，一种使用抓斗抓取散货进行卸船作业的 桥架起重机，又称为抓斗装卸桥 |
“无水港” | 指 | 以陆路运输为主要方式，且具备港口和口岸服务功能的内 陆物流中心 |
泛珠三角区域 | 指 | 包括珠江流域地域相邻、经贸关系密切的福建、江西、广西、海南、湖南、四川、云南、贵州和广东 9 省区，以及 香港、澳门 2 个特别行政区，简称“9+2” |
营改增 | 指 | 营业税改增值税 |
本募集说明书摘要中所指发行人泊位、吞吐量统计口径包括发行人本部、纳入发行
人合并报表范围的子公司以及发行人的重要参股公司广州南沙海港集装箱码头有限公司。
本募集说明书摘要中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
第一节 发行概况
一、本期发行的基本情况
（一）发行人基本情况
中文名称： | 广州港股份有限公司 |
英文名称： | GUANGZHOU PORT COMPANY LIMITED |
法定代表人： | xxx |
设立日期： | 2010 年 12 月 28 日 |
注册资本： | 人民币 619,318.00 万元 |
实缴资本： | 人民币 619,318.00 万元 |
住所： | xxxxxxxxxxx 0 x 000 x（仅限办公用途） |
联系地址： | xxxxxxxxxx 000 x |
邮政编码： | 510100 |
网址： | |
公司类型 | 国有股份有限公司（上市） |
所属行业： | 水上运输业 |
经营范围： | 为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务；为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务；为旅客提供候船、上下船舶设施和服务；船舶补给供应服务；船舶污染物接收、围油栏供应服务；港口设施、设备和港口机械的租赁、维修服务；港口危险货物作业（仅限分支机构经营）；成品油批发（仅限分支机构经营）；道路货物运输；停车场经营；危险化学品运输（仅限分支机构经营）；铁路货 物运输（具体经营项目以交通部门审批文件或许可证为 |
准）（仅限分支机构经营）；企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）；港务船舶调度服务；船舶通信服务；企业自有资金投资；水上货物运输代理；道路货物运输代理；国际货运代理；货物检验代理服务；货物报关代理服务；联合运输代理服务；装卸搬运；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；港口及航运设施工程建筑；水利和内河港口工程建筑；软件开发；计算机技术开发、技术服务；信息技术咨询服务；水运工程设计服务；铁路沿线维护管理服务；集装箱制造；集装箱租赁服务；运输设备清洗、消毒服务（汽车清洗除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；房屋租赁；场地租赁（不含仓储）；物业管理；物流代理服务；供应链管理；仓储代理服务；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；商品信息咨询服务；冷库租赁服务（仅限分支机构经营）；市场经营管理、摊位出租（仅限分支机构经营）；铁路运输通信服务（仅限分支机构经营）；信息系统集成服务（仅限分支机构经营）；无线通信网络系统性能检测服务（仅限分支机构经营）；计算机及通讯设备租赁（仅限分支机构经营）；电子、通信与自动控制技术研究、开发（仅限分支机构经营）；信息电子技术服务（仅限分支机构经营）；网络技术的研究、开发（仅限分支机构经营）；计算机网络系统工程服务（仅限分支机构经营）；数据处理和存储服务（仅限分支机构经营）；软件测试服务（仅限分支机构经营）；电子工程设计服务（仅限分支机构经营）；通信工程设计服务（仅限分支机构经营）；监控系统工程安装服务（仅限分支机构经营）；电子自动化工程安装服务（仅限分支机构经营）；电子设备工程安装服务（仅限分支机构经营）；智能化安装工程服
务（仅限分支机构经营）；保安监控及防盗报警系统工程服务（仅限分支机构经营）；智能卡系统工程服务（仅限分支机构经营）；通信系统工程服务（仅限分支机构经营）；通信设施安装工程服务（仅限分支机构经营）；通信线路和设备的安装（仅限分支机构经营）；受企业委托从事通信网络的维修、维护（不涉及线路管道铺设等工程施工）（仅限分支机构经营）；楼宇设备自控系统工程服务（仅限分支机构经营）
（二）核准情况及核准规模
2018 年 4 月 26 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于广州港股
份有限公司申请 2018 年度债务融资额度的议案》。
2018 年 5 月 24 日，公司 2017 年年度股东大会审议通过了《关于广州港股份有限
公司申请 2018 年度债务融资额度的议案》，决议的有效期自股东大会审议通过之日起
12 个月。
根据公司股东大会的授权，公司董事会决定将债券本金总额不超过 30 亿元（含 30亿元）的公司债券分期发行，自中国证监会核准发行之日起十二个月内完成首期发行，剩余数量于二十四个月内发行完毕。
2018 年 8 月 16 日，经中国证监会“证监许可[2018]1334 号”核准，公司将在中国
境内公开发行不超过 30 亿元（含 30 亿元）的公司债券，自中国证监会核准本次债券发行之日起十二个月内发行完毕，剩余数量将按照《管理办法》的相关规定，根据公司的发展状况和资金需求，自中国证监会核准本次债券发行之日起二十四个月内发行完毕。
（三）本期债券的主要条款
（一）债券名称：广州港股份有限公司公开发行 2020 年公司债券（第一期）（面向合格投资者）。
（二）发行规模：本期债券的发行规模不超过人民币 18 亿元（含 18 亿元）。
（三）票面金额：本期债券面值人民币 100 元。
（四）发行价格：按面值平价发行。
（五）债券品种和期限：本次债券期限为不超过 10 年期（含 10 年），本期债券期
限为 3 年期。
（六）债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在债券登记机构开立的托管账户登记托管。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。
（七）债券利率及确定方式：本期债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由公司与主承销商按照国家有关规定协商一致在利率询价区间内确定。本期债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。
（八）还本付息的期限和方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办理。
（九）起息日：2020 年 7 月 23 日。
（十）付息日：2021 年至 2023 年间每年的 7 月 23 日为上一计息年度的付息日（如
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
（十一）兑付日：本期债券的兑付日为 2023 年 7 月 23 日（如遇法定节假日或休息
日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息）。
（十二）利息登记日：本期债券的利息登记日按登记机构相关规定处理。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息。
（十三）支付金额：本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债券登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。
（十四）付息、兑付方式：本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办理。
（十五）担保情况：本期债券无担保。
（十六）募集资金专项账户：公司将根据相关法律法规的规定指定募集资金专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
（十七）信用级别及资信评级机构：经中诚信综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA，本期债券的信用等级为 AAA。中诚信将在本期债券有效存续期间对发行人进行定期跟踪评级以及不定期跟踪评级。
（十八）独家主承销商、独家簿记管理人、债券受托管理人：中国国际金融股份有限公司。
（十九）发行方式：本期债券发行采取网下面向合格投资者询价配售的方式，网下申购由本公司与主承销商根据簿记建档情况进行债券配售。
（二十）发行对象：在中国证券登记结算有限责任公司开立合格证券账户的合格投资者（法律、法规禁止购买者除外）。合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等；（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品；（3）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（4）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（5）经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人及经其备案的私募基金；（6）净资产不低于人民币 1,000 万元的企事业单位法人、合伙企业；（7）名下金融资产（包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）不低于人民币 300 万元的个人投资者；（8）中国证监会认可的其他合格投资者。
（二十一）网下配售原则：主承销商根据网下询价结果对所有有效申购进行配售，投资者的获配售金额不会超过其有效申购中相应的最大申购金额。主承销商将按照投资者的申购利率从低到高进行簿记建档，按照申购利率从低到高对申购金额进行累计，当累计金额超过或等于本期债券发行总额时所对应的最高申购利率确认为发行利率。申购
利率在最终发行利率以下（含发行利率）的投资者原则上按照价格优先的原则配售；在价格相同的情况下，原则上按照等比例原则进行配售，同时适当考虑长期合作的投资者优先。
（二十二）向公司股东配售的安排：本期债券不向公司股东优先配售。
（二十三）承销方式：本期债券由主承销商以余额包销的方式承销。
（二十四）拟上市地：上海证券交易所。
（二十五）募集资金用途：本期债券募集资金拟用于偿还公司及下属子公司债务与补充公司流动资金。
（二十六）新质押式回购：公司主体信用等级为 AAA，本期债券信用等级为 AAA，本期债券符合进行新质押式回购交易的基本条件，本期债券新质押式回购相关申请尚需有关部门最终批复，具体折算率等事宜按上交所及证券登记机构的相关规定执行。
（二十七）上市安排：本期发行结束后，发行人将尽快向上交所提出关于本期债券上市交易的申请，具体上市时间将另行公告。
（二十八）税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
（四）本期债券发行及上市安排
1、本期债券发行时间安排
发行公告刊登日期：2020 年 7 月 20 日。
簿记日：2020 年 7 月 21 日。
预计发行/网下认购期限：2020 年 7 月 22 日至 2020 年 7 月 23 日。
2、本期债券上市安排
本期发行结束后，本公司将尽快向上海证券交易所提出关于本期债券上市交易的申请。具体上市时间将另行公告。
二、本期债券发行的有关机构
（一）发行人：广州港股份有限公司
法定代表人： | xxx |
住所： | xxxxxxxxxx 0 x 000 x |
联系电话： | 000-0000 0000 |
联系人： | xxx |
（二）独家主承销商：中国国际金融股份有限公司
法定代表人： | xxx |
住所： | xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx 0 x 00 xx 00 x |
联系电话： | 000-0000 0000 |
传真： | 000-0000 0000 |
项目负责人： | xx、xx |
项目经办人： | xxx、xxx、xx、xxx、xx、xx、xxx |
（三）发行人律师：广东洛亚律师事务所
负责人： | xxx |
住所： | xxxxxxxx 000 xxxxxxx 000 x |
联系电话： | 8620-3855 9216 |
传真： | 8620-3867 3550 |
经办律师： | xxx、xxx |
（四）会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人： | xxx |
住所： | xxxxxxx 00 xxxxxxxx 0 x |
联系电话： | 000-0000000-0000 |
传真： | 000-0000 0000 |
注册会计师： | xxx、xx |
（五）债券受托管理人：中国国际金融股份有限公司
法定代表人： | xxx |
住所： | xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx 0 x 00 xx 00 x |
联系电话： | 000-0000 0000 |
传真： | 000-0000 0000 |
联系人： | xx、xx |
（六）资信评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司
法定代表人： | xx |
住所： | xxxxxxxxxxxxxxxx 0 xxx XXXX 0 xx 000000 |
联系电话： | 000-00000000 |
传真： | / |
经办人： | xx |
（七）募集资金专项账户开户银行：中国建设银行股份有限公司广州经济技术开发区支行
名称： | 中国建设银行股份有限公司广州经济技术开发区支行 |
住所： | xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0 x |
联系电话： | 000-0000 0000 |
传真： | 000-0000 0000 |
联系人： | xx |
（八）申请上市交易所：上海证券交易所
总经理： | xxx |
住所： | xxxxxxx 000 x |
联系电话： | 000-0000 0000 |
传真： | 000-0000 0000 |
（九）公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
总经理： | xx |
住所： | xxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 0 x |
联系电话： | 000-0000 0000 |
传真： | 000-0000 0000 |
三、认购人承诺
购买本次债券的投资者（包括本次债券的初始购买人和二级市场的购买人或以其他方式合法取得本次债券的人，下同）被视为作出以下承诺：
（一）接受募集说明书对本次债券项下权利义务的所有规定并受其约束；
（二）本次债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本次债券，均视作同意由中金公司担任本次债券的债券受托管理人，且均视作同意公司与债券受托管理人签署的本次债券的《广州港股份有限公司公开发行 2018 年公司债券之债券受托管理协议》项下的相关规定；
（三）本次债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本次债券均视作同意并接受公司为本次债券制定的《广州港股份有限公司公开发行 2018 年公司债券之债券持有
人会议规则》并受之约束；
（四）本次债券的发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受该等变更；
（五）本次债券发行结束后，发行人将申请本次债券在上交所上市交易，并由主承销商代为办理相关手续，投资者同意并接受这种安排。
四、发行人与本次发行的有关机构、人员的利害关系
截至 2020 年 3 月 31 日，中金衍生品业务自营性质账户持有广州港（000000.XX）共 3,000 股，占公司总股本的 0.000048%；中金资管业务管理的账户持有广州港
（000000.XX）共 1,700 股，占公司总股本的 0.000027%；子公司中金基金管理的账户持有广州港（000000.XX）共 2,000 股，占公司总股本的 0.000032%。
除上述情况外发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他重大利害关系。
第二节 发行人及本期债券的资信状况
一、本期债券的信用评级情况
经中诚信综合评定，本公司的主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券的信用等级为 AAA。中诚信出具了《广州港股份有限公司公开发行 2020年公司债券（第一期）（面向合格投资者）信用评级报告》，该评级报告在上海证券交易所网站（xxxx://xxx.xxx.xxx.xx）及中诚信网站（xxx.xxxx.xxx.xx）予以公布。
二、信用评级报告的主要事项
（一）信用评级结论及标识所代表的含义
经中诚信综合评定，本公司的主体信用等级为 AAA，本期债券的信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”，该级别反映了本期债券偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。
（二）信用评级报告的主要内容
1、优势
港口区位及战略优势显著。广州港是国家重点发展的沿海主枢纽港，是全国沿海五个港口群体中珠江三角洲最大的港口，华南地区最大的综合性主枢纽港；同时，公司系广州港最核心的运营商，运营管理着广州港大部分集装箱泊位以及绝大部分万吨级以上主要生产装卸设施。
货物吞吐量逐年提升。公司经营货种结构丰富，且在煤炭和集装箱等业务方面已与行业优质客户建立了稳定的合作关系，货源较有保障，货物吞吐量逐年提升，业务经营稳健发展。
财务结构较为稳健。公司债务规模适中，债务结构以长期债务为主，且债务结构持续改善，财务杠杆控制在较低水平，财务结构较为稳健。
融资渠道较为畅通。凭借良好的银企关系，截至 2019 年末公司共获得银行
授信额度 567.77 亿元，其中未使用额度 506.46 亿元备用流动性充足。同时公司作为 A 股上市企业，可在资本市场进行融资，整体融资渠道通畅。。
2、风险
关注宏观经济波动对公司经营的影响。受疫情影响，全球经济遭受重创，外贸进出口业形势xx，对港口行业产生了较大影响，未来仍需关注疫情等因素造成宏观经济波动对公司经营的影响。
市场竞争较为激烈。珠三角区域内广州港、香港港、深圳港等诸多港口位置接近，拥有共同经济腹地，腹地市场容量及货源有限，各个港口在货种、服务方面具有较大的同质性，港口竞争日益激烈。
（三）跟踪评级的有关安排
根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信评级制度相关规定，自首
次评级报告出具之日（以评级报告上注明日期为准）起，中诚信将在本次债券信用级别有效期内或者本次债券存续期内，持续关注本次债券发行人外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本次债券偿债保障情况等因素，以对本次债券的信用风险进行持续跟踪。跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级。
在跟踪评级期限内，中诚信将于本次债券发行主体年度报告公布后两个月内完成该年度的定期跟踪评级，并发布定期跟踪评级结果及报告。此外，自本次评级报告出具之日起，中诚信将密切关注与发行主体以及本次债券有关的信息，如发生可能影响本次债券信用级别的重大事件，发行主体应及时通知中诚信并提供相关资料，中诚信将在认为必要时及时启动不定期跟踪评级，就该事项进行调研、分析并发布不定期跟踪评级结果。
中诚信的定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将根据监管要求或约定在中诚信网站（xxx.xxxx.xxx.xx）和交易所网站予以公告，且交易所网站公告披露时间不得晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。
如发行主体未能及时或拒绝提供相关信息，中诚信将根据有关情况进行分析，据此确认或调整主体、债券信用级别或公告信用级别暂时失效。
（四）评级结果差异说明
发行人最近三年在境内发行其他债券、债务融资工具进行资信评级的主体评级结果与本期评级结果不存在差异。
三、发行人的资信状况
（一）发行人获得主要贷款银行的授信及使用情况
发行人资信情况良好，与多家商业银行一直保持长期合作伙伴关系。截至
2019 年 12 月 31 日，广州港股份及其下属子公司在中农工建交、民生、平安等
21 家银行有授信，授信总额为 567.77 亿元（其中广州港股份为 238.93 亿元），
已用额度为 61.31 亿元（其中广州港股份为 29.60 亿元）。
发行人拥有较充裕的授信额度和较强的融资能力，为本次债券的按时还本付息提供有力的保障。发行人近三年的贷款偿还率和利息偿付率均为 100%，未出现逾期未偿还银行贷款及延迟付息的情况。
序号 | 银行 | 合计 | 其中广州港股份 | ||||
授信总额 （亿元） | 已用额度 （亿元） | 剩余额度 （亿元） | 授信总额 （亿元） | 已用额度 （亿元） | 剩余额度 （亿元） | ||
1 | 工商银行 | 64.19 | 10.70 | 53.49 | 21.39 | 3.89 | 17.50 |
2 | 中国银行 | 55.96 | 5.67 | 50.29 | 19.46 | - | 19.46 |
3 | 中信银行 | 12.00 | - | 12.00 | - | - | - |
4 | 建设银行 | 121.39 | 13.59 | 107.81 | 36.57 | 7.55 | 29.02 |
5 | 平安银行 | 10.00 | - | 10.00 | 10.00 | - | 10.00 |
6 | 农业银行 | 68.07 | 6.66 | 61.41 | 22.37 | 2.00 | 20.37 |
7 | 交通银行 | 17.30 | 3.00 | 14.30 | 10.00 | - | 10.00 |
8 | 广州农商行 | 16.00 | - | 16.00 | 16.00 | - | 16.00 |
9 | 进出口银行 | 48.00 | 9.45 | 38.55 | 23.00 | 9.15 | 13.85 |
10 | 兴业银行 | 22.00 | - | 22.00 | 20.00 | - | 20.00 |
11 | 邮储银行 | 50.00 | 4.18 | 45.82 | 20.00 | 3.30 | 16.70 |
12 | 三菱银行 | 2.00 | - | 2.00 | 2.00 | - | 2.00 |
13 | 广州银行 | 2.00 | 0.12 | 1.88 | - | - | - |
14 | 华夏银行 | 10.00 | - | 10.00 | 10.00 | - | 10.00 |
15 | 汇丰银行 | 9.84 | 0.43 | 9.41 | 6.00 | - | 6.00 |
16 | 招商银行 | 4.50 | 2.07 | 2.43 | - | - | - |
17 | 东莞银行 | 5.50 | 1.73 | 3.77 | - | - | - |
18 | 星展银行 | 6.95 | 2.21 | 4.74 | 6.95 | 2.21 | 4.74 |
19 | 国家开发银行 | 26.87 | - | 26.87 | - | - | - |
序号 | 银行 | 合计 | 其中广州港股份 | ||||
授信总额 （亿元） | 已用额度 （亿元） | 剩余额度 （亿元） | 授信总额 （亿元） | 已用额度 （亿元） | 剩余额度 （亿元） | ||
20 | 渣打银行 | 4.19 | 1.50 | 2.69 | 4.19 | 1.50 | 2.69 |
21 | 广发银行 | 11.00 | - | 11.00 | 11.00 | - | 11.00 |
合计 | 567.77 | 61.31 | 506.46 | 238.93 | 29.60 | 209.33 | |
（二）最近三年与主要客户发生业务往来时，是否有严重违约现象
最近三年，本公司与主要客户发生业务往来时，不存在因未按期履行合同而遭受重大处罚及诉讼的行为，不存在重大违法、违规或不诚信行为，商业信用良好。
（三）最近三年发行的债务融资工具以及偿还情况
截至本募集说明书摘要签署日，发行人债务融资工具的发行及偿还、资信评级情况如下表所示。
截至本募集说明书摘要签署日已发行债券和其他债务融资工具情况
债券简称 | 债券类型 | 发行日期 | 债券期限 （年） | 发行规模 （亿元） | 票面利率 （%） | 主体评级 | 债项评级 | 是否有延 迟支付本息的情况 |
19 粤港 01 | 一般公司债 | 2019-05-14 | 3 | 12 | 3.78 | AAA | AAA | 否 |
16 广州港股 SCP006 | 超短期融资债券 | 2016-11-09 | 0.74 | 4 | 2.85 | AAA | - | 否 |
16 广州港股 SCP005 | 超短期融资债券 | 2016-10-11 | 0.74 | 9 | 2.60 | AAA | - | 否 |
16 粤港 01 | 一般公司债 | 2016-05-25 | 3+2 | 12 | 3.05 | AAA | AAA | 否 |
16 广州港股 SCP004 | 超短期融资债券 | 2016-04-13 | 0.74 | 5 | 2.68 | AAA | - | 否 |
16 广州港股 SCP003 | 超短期融资债券 | 2016-04-05 | 0.74 | 9 | 2.70 | AAA | - | 否 |
16 广州港股 SCP002 | 超短期融资债券 | 2016-02-16 | 0.74 | 7 | 2.73 | AAA | - | 否 |
16 广州港股 SCP001 | 超短期融资债券 | 2016-01-19 | 0.74 | 4 | 2.85 | AAA | - | 否 |
15 广州港股 SCP006 | 超短期融资债券 | 2015-12-22 | 0.08 | 5 | 3.08 | AAA | - | 否 |
15 广州港股 SCP005 | 超短期融资债券 | 2015-09-15 | 0.74 | 6 | 3.43 | AAA | - | 否 |
债券简称 | 债券类型 | 发行日期 | 债券期限 （年） | 发行规模 （亿元） | 票面利率 （%） | 主体评级 | 债项评级 | 是否有延 迟支付本息的情况 |
15 广州港股 SCP004 | 超短期融资债券 | 2015-08-07 | 0.74 | 4 | 3.09 | AAA | - | 否 |
15 广州港股 SCP003 | 超短期融资债券 | 2015-07-21 | 0.74 | 5 | 3.20 | AAA | - | 否 |
15 广州港股 SCP002 | 超短期融资债券 | 2015-07-10 | 0.74 | 9 | 3.38 | AAA | - | 否 |
15 广州港股 SCP001 | 超短期融资债券 | 2015-05-26 | 0.74 | 6 | 3.54 | AAA | - | 否 |
15 广州港股 MTN001 | 一般中期票据 | 2015-02-26 | 3 | 10 | 4.58 | AAA | AAA | 否 |
14 广州港股 MTN001 | 一般中期票据 | 2014-09-09 | 3 | 6 | 5.24 | AAA | AAA | 否 |
14 广州港股 CP002 | 短期融资券 | 2014-09-04 | 1 | 7 | 4.90 | AAA | A-1 | 否 |
14 广州港 CP001 | 短期融资券 | 2014-07-23 | 1 | 3 | 5.04 | AAA | A-1 | 否 |
13 穗港股 PPN001 | 定向工具 | 2013-06-14 | 1 | 5 | 4.90 | - | - | 否 |
截至本募集说明书摘要签署日，发行人及下属子公司待偿还债务融资余额为
12 亿元，均为一般公司债。
发行人上述债务融资工具的还本付息目前正在正常履行，不存在延期偿还债务本息的情况。
（四）最近三年的主要财务指标
发行人近三年主要财务指标情况如下：
发行人近三年主要财务指标（合并报表口径）
主要财务指标 | 2019 年 12 月 31 日 | 2018 年 12 月 31 日 | 2017 年 12 月 31 日 |
流动比率 | 0.95 | 0.70 | 0.53 |
速动比率 | 0.81 | 0.61 | 0.48 |
资产负债率（%） | 44.58% | 40.36% | 38.06% |
主要财务指标 | 2019 年度 | 2018 年度 | 2017 年度 |
利息保障倍数 | 5.35 | 5.92 | 5.45 |
贷款偿还率 | 100% | 100% | 100% |
利息偿付率 | 100% | 100% | 100% |
注：除特别注明外，以上财务指标均按照合并报表口径计算；上述财务指标的计算方法如下：
1、流动比率＝流动资产/流动负债；
2、速动比率＝（流动资产－存货）/ 流动负债；
3、资产负债率＝总负债/总资产；
4、利息保障倍数=（利润总额+利息费用）/利息费用；
5、贷款偿还率＝实际贷款偿还额/应偿还贷款额；
6、利息偿付率＝实际支付利息/应付利息。
第三节 发行人基本情况
一、公司基本情况
中文名称： | 广州港股份有限公司 |
英文名称： | GUANGZHOU PORT COMPANY LIMITED |
住所： | 广州市南沙区龙穴大道南 9 号 603 房（仅限办公用途） |
法定代表人： | 李益波 |
设立日期： | 2010 年 12 月 28 日 |
统一社会信用代码： | 914401015659972745 |
注册资本： | 人民币 619,318.00 万元 |
实缴资本： | 人民币 619,318.00 万元 |
所属行业： | 水上运输业 |
信息披露事务负责人： | 马楚江（董事会秘书）、林镜秋（证券事务代表） |
联系地址： | 广州市越秀区沿江东路 406 号 |
邮政编码： | 510100 |
电话号码： | 020-83052510 |
传真号码： | 020-83051410 |
网址： | |
电子信箱： | |
经营范围： | 为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务；为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务；为旅客提供候船、上下船舶设施和服务；船舶补给供应服务；船舶污染物接收、围油栏供应服务；港口设施、设备和港口机械的租赁、维修服务；港口危险货物作业（仅限分支机构经营）； 成品油批发（仅限分支机构经营）；道路货物运输；停车 |
场经营；危险化学品运输（仅限分支机构经营）；铁路货物运输（具体经营项目以交通部门审批文件或许可证为准）（仅限分支机构经营）；企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）；港务船舶调度服务；船舶通信服务；企业自有资金投资；水上货物运输代理；道路货物运输代理；国际货运代理；货物检验代理服务；货物报关代理服务；联合运输代理服务；装卸搬运；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；港口及航运设施工程建筑；水利和内河港口工程建筑；软件开发；计算机技术开发、技术服务；信息技术咨询服务；水运工程设计服务；铁路沿线维护管理服务；集装箱制造；集装箱租赁服务；运输设备清洗、消毒服务（汽车清洗除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；房屋租赁；场地租赁（不含仓储）；物业管理；物流代理服务；供应链管理；仓储代理服务；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；商品信息咨询服务；冷库租赁服务（仅限分支机构经营）；市场经营管理、摊位出租（仅限分支机构经营）；铁路运输通信服务（仅限分支机构经营）；信息系统集成服务（仅限分支机构经营）；无线通信网络系统性能检测服务（仅限分支机构经营）；计算机及通讯设备租赁（仅限分支机构经营）；电子、通信与自动控制技术研究、开发（仅限分支机构经营）；信息电子技术服务（仅限分支机构经营）；网络技术的研究、开发（仅限分支机构经营）；计算机网络系统工程服务（仅限分支机构经营）；数据处理和存储服务（仅限分支机构经营）；软件测试服务（仅限分支机构经营）；电子工程设计服务（仅限分支机构经营）；通信工程设计服务（仅限分支机构经营）；监控系统工程安装服务（仅限分支机构经营）；电
子自动化工程安装服务（仅限分支机构经营）；电子设备工程安装服务（仅限分支机构经营）；智能化安装工程服务（仅限分支机构经营）；保安监控及防盗报警系统工程服务（仅限分支机构经营）；智能卡系统工程服务（仅限分支机构经营）；通信系统工程服务（仅限分支机构经营）；通信设施安装工程服务（仅限分支机构经营）；通信线路和设备的安装（仅限分支机构经营）；受企业委托从事通信网络的维修、维护（不涉及线路管道铺设等工程施工）（仅限分支机构经营）；楼宇设备自控系统工程服务（仅限分支机构经营）。
二、公司历史沿革和股本变化情况
（一）公司设立情况
本公司是由广州港集团、国投交通、广州发展作为发起人，共同出资以发起方式设立的股份有限公司。本公司成立于 2010 年 12 月 28 日，设立时注册资本
为人民币 500,000.00 万元，截至 2010 年 12 月 28 日，公司实收资本为人民币
100,000.00 万元，截至 2011 年 3 月 30 日，公司实收资本为人民币 500,000.00 万元。
2010 年 11 月 22 日，广州市政府批准同意广州市国资委《关于广州港集团有限公司整体重组改制并上市有关问题的请示》（穗国资报[2010120 号）；2010年 12 月 15 日，广州市国资委出具《关于广州港集团有限公司整体重组改制并上市方案的批复》（穗国资批[2010]142 号），同意广州港集团整体重组改制并上市方案，由广州港集团发起设立本公司。
2010 年 12 月 16 日，广州市国资委出具《关于广州港集团有限公司拟以部分资产（含子公司股权）及负债发起设立股份有限公司资产评估报告的核准意见》
（穗国资批[2010]144 号），审核并确认中天衡平评估公司出具的《广州港集团有限公司拟以部分资产（含子公司股权）及负债发起设立广州港股份有限公司资产
评估项目资产评估报告》（中天衡平评字[2010]第 092 号）。
2010 年 12 月 17 日，广州市国资委出具《关于广州港股份有限公司（筹）折股方案的批复》（穗国资批[2010]147 号），同意广州港集团与国投交通、广州发展为发起人，共出资额合计为人民币 756,495.88 万元发起设立广州港股份有限
公司（筹），其中广州港集团依据截至 2010 年 3 月 31 日经评估的部分资产（含
子公司股权）和相应负债的净值人民币 718,636.88 万元出资，国投交通和广州发
展以货币资金分别为人民币 22,693.80 万元和 15,129.20 万元出资，同意以发起人
出资额为基础，以 1:0.660974 的折股比例，折合为发行人总股本 500,000 万股，
每股面值为人民币 1 元，为发行人的实收资本 500,000 万元，其余部分人民币
256,459.88 万元计入发行人的资本公积金，发行人设立后的股权结构为广州港集团持股 95%，国投交通持股 3%，广州发展持股 2%。
2010 年 12 月 20 日，广州港集团、国投交通及广州发展签署了《发起人协
议》同意共同发起设立“广州港股份有限公司”，并于 2011 年 3 月 16 日签署了
《发起人协议之补充协议》，对出资事宜进行了修订。
2010 年 12 月 23 日，立信羊城就本公司发起人第一期出资情况出具（2010）羊验字第 20345 号《验资报告》。 本公司收到的第一期资本金合计为 1,512,919,746.57 元，其中注册资本共计 1,000,000,000 元，均为货币出资，未作
为注册资本的 512,919,746.57 元计入资本公积。
2010 年 12 月 28 日，广州市工商局核发了《企业法人营业执照》，注册号为
440101000142393，本公司的公司类型为股份有限公司（非上市、国有控股），注册地址为： 广州市越秀区沿江东路 406 号港口中心； 注册资本为人民币
5,000,000,000 元，实收资本为 1,000,000,000 元。
2011 年 3 月 16 日立信羊城就第二期出资出具了 2011 年羊验字第 21010 号
验资报告，本公司已收到广州港集团第二期投入资本金人民币 6,051,678,986.29
元，出资方式为货币资金 501,293,539.96 元，土地使用权 899,230,000.00 元，股
权投资 4,651,155,446.33 元。其中人民币 4,000,000,000.00 元作为注册资本，占本公司注册资本的 80.00%；其余 2,051,678,986.29 元计入资本公积。第二期出资后，本公司累计收到资本金为 7,564,598,732.86 元，折算为注册资本的为
5,000,000,000.00 元，其中货币出资合计 2,014,213,286.53 元，折合为注册资本的
为 1,501,293,539.96 元。
2011 年 3 月 25 日，本公司向广州市工商局提出申请，申请变更实收资本为
5,000,000,000 元。2011 年 3 月 30 日，广州市工商局向本公司出具公司变更（备
案）记录，变更本公司的实收资本为 5,000,000,000 元。2011 年 3 月 30 日，广州市工商局核发了《企业法人营业执照》，注册号为 440101000142393，注册地址为：广州市越秀区沿江东路 406 号港口中心，注册资本为人民币 5,000,000,000
元，本公司类型为股份有限公司（非上市、国有控股），实收资本为 5,000,000,000
元。
2011 年 6 月 7 日，广东省国资委出具《关于广州港股份有限公司（筹）国有股权管理方案的批复》（粤国资函[2011]409 号），核准并确认了本公司国有股权管理的方案。
本公司设立时总股本为50亿股，股本结构如下表所示：
序号 | 发起人名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
1 | 广州港集团 | 475,000 | 95.00 |
2 | 国投交通 | 15,000 | 3.00 |
3 | 广州发展 | 10,000 | 2.00 |
合计 | 500,000 | 100.00 |
（二）公司增资情况
广州市国有资产管理工作联席会议办公室于2014年4月26日召开了2014年第 3次会议，同意广州港股份增资扩股方案。广州市国资委于2014年4月30日出具穗国资批[2014]48号《广州市国资委关于广州港股份有限公司增资扩股引进战略投资者的批复》，同意引进中远集团、上海中海码头作为本公司的战略投资者。
本公司股东全部权益已经中天衡平评估公司评估并出具中天衡平评字 [2014]012号《资产评估报告》。就上述《资产评估报告》，广州市国资委于2014年5月4日出具穗国资产权[2014]12号《广州市国资委关于广州港股份有限公司引入战略投资者涉及广州港股份有限公司股东全部权益资产评估报告的核准意
见》。
本公司于2014年5月8日召开的2014年第四次临时股东大会审议通过《关于广州港股份有限公司增资扩股的议案》，同意本公司的增资扩股方案，本次增资价格根据《资产评估报告》确定为2.02元/股，总股本从50亿股增加至54.945亿股。中远集团、上海中海码头与本公司于2014年5月8日签署《关于广州港股份有限公司增资扩股协议》。
2014年5月14日，立信广东分所出具了《验资报告》（信会师粤报字[2014]第40212号），截至2014年5月13日，中远集团和上海中海码头向发行人投入货币资金998,890,000.00元，其中494,500,000.00元作为注册资本，504,390,000.00元作
为资本溢价计入资本公积。
2014年5月27日，本公司办理了本次增资的工商变更登记，并领取了新的《企业法人营业执照》。
2014年7月7日，广东省国资委出具了《关于广州港股份有限公司增资扩股调整国有股权管理方案的批复》（粤国资函[2014]574号），同意本公司调整后的国有股权管理方案。
本次增资完成后，本公司的股权结构如下：
股东名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
广州港集团 | 475,000 | 86.45 |
国投交通控股 | 15,000 | 2.73 |
广州发展 | 10,000 | 1.82 |
中远集团 | 24,725 | 4.50 |
上海中海码头 | 24,725 | 4.50 |
合计 | 549,450 | 100.00 |
2017年2月22日，本公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过《关于广州港股份有限公司修订首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市方案的议案》。
2017年3月3日，中国证监会《关于核准广州港股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]313号），批复同意本公司公开发行新股不超过69,868
万股，实际发行698,680,000股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币2.29元/股，募集资金总额为人民币1,599,977,200.00元。
本次出资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2017年3月24 日出具了信会师报字[2017]第ZC10205号验资报告。
报告期内，公司首次发行股票并于2017年3月29日在上交所主板上市。发行后公司注册资本为6,193,180,000.00元。
发行完成后，本公司的股权结构如下：
股东名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
广州港集团 | 4,689,599,114 | 75.72 |
国投交通控股 | 148,092,603 | 2.39 |
广州发展 | 100,000,000 | 1.61 |
中远集团 | 244,105,940 | 3.94 |
上海中海码头 | 246,582,088 | 3.98 |
全国社会保障基金理事会 | 66,120,255 | 1.07 |
公众投资者 | 698,680,000 | 11.28 |
合计 | 6,193,180,000 | 100.00 |
三、最近三年重大资产重组情况
本公司设立以来，未进行过重大资产重组。
四、公司对其他企业的重要权益投资情况
截至本募集说明书摘要签署日，本公司重要权益投资简要情况如下：
（一）全资及控股子公司情况
单位：%，万元
序 号 | 子公司名称 | 设立时间 | 注册资本 | 持股比例 | 2019 年末 总资产 | 2019 年末 净资产 | 2019 年度 营业收入 | 2019 年度 净利润 | 经营范围 |
1. | 新沙港务公司 | 1994 年11 月 7 日 | 80,007.80 | 100.00 | 218,883.51 | 159,227.88 | 136,121.73 | 38,808.36 | 货物装卸、搬运、疏运、堆存及仓储，货物进出口，散 货灌包、货运代理，机电设备维修，水电安装，港口设施设备、场地租赁，机电技术咨询服务。 |
2. | 南沙港务公司 | 2003 年 3 月 17 日 | 126,000 | 51.00 | 267,169.57 | 160,009.12 | 67,940.45 | 9,312.58 | 机械设备租赁；场地租赁（不含仓储）；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；装卸搬运；港口危险货物作业；船舶补给供应服务；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务；为船舶提供码头、 过驳锚地、浮筒等设施。 |
3. | 集装箱码头公司 | 2001 年 6 月 18 日 | 60,000 | 51.00 | 76,212.49 | 62,744.17 | 30,526.32 | 7,221.60 | 交通运输咨询服务；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳 运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务。 |
4. | 南沙码头公司 | 2005 年11 月 9 日 | 21,300 | 45.00 | 69,359.11 | 44,269.24 | 27,652.67 | 11,770.83 | 装卸搬运；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；物业管理;房屋租赁;场地租赁（不含仓储）;企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）;提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；汽车修理与维护;机动车安全技术检测服务;道路货物运输;汽车清洗服 务。 |
5. | 物流公司 | 1982 年 6 月 25 日 | 78,650.51 | 100.00 | 191,356.20 | 62,823.77 | 64,257.45 | 2,569.22 | 国内水运船舶代理；水上货物运输代理；道路货物运输代理；联合运输代理服务；装卸搬运；货物检验代理服务；货物报关代理服务；国际货运代理；打包、装卸、运输全套服务代理；物流代理服务；仓储代理服务；运输设备清洗、消毒服务（汽车清洗除外）；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；化肥批发；商品零售贸易 （许可审批类商品除外）；货物进出口（专营专控商品 除外）；技术进出口；房屋租赁；自有设备租赁（不含 |
序 号 | 子公司名称 | 设立时间 | 注册资本 | 持股比例 | 2019 年末 总资产 | 2019 年末 净资产 | 2019 年度 营业收入 | 2019 年度 净利润 | 经营范围 |
许可审批项目）；无船承运；道路货物运输；货物专用 运输（集装箱）；预包装食品批发。 | |||||||||
6. | 船务公司 | 1978 年 4 月 28 日 | 16,600 | 100.00 | 27,111.53 | 18,943.60 | 57,742.22 | 3,877.69 | 内贸普通货物运输；港口设施、设备和港口机械的租赁、维修服务；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；港澳航线货物运输；建筑物电力系统安装；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；金属船舶制造；船舶修理；场地租赁（不含仓储）；建筑物自来水系统安装服务；机电设备安装服务；水上运输设备租赁服务；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；国内水运船舶代理；水上货物运输代理；道路货物运输代理；物流代 理服务；仓储代理服务。 |
7. | 建设工程公司 | 1998 年 3 月 13 日 | 4,000.041 3 | 80.01 | 13,009.48 | 4,601.38 | 13,525.78 | 714.04 | 房屋建筑工程施工；港口及航运设施工程建筑；管道工程施工服务（输油、输气、输水管道工程）；路牌、路标、广告牌安装施工；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；建筑物电力系统安装；通信线路和设备的安装；公路工程建筑；城市及道路照明工程施工；航道服务；沉船沉物打捞服务；防雷工程专业施工；土石方工程服务；室内装饰、装修；市政公用工程施工；码头疏浚；铁路工程建筑；交通标志施工；架线工程服务；电力输送设施安装工程服务；园林绿化工程服务；室内体育场、娱乐设施工程服务；室外体育设施工程施工；室外娱乐用设施工程施工；景观和绿地设施工程施工；电气设备零售；消防设备、器材的零售；五金零售；灯具零售；家具零售；涂料零售；卫生洁具零售；木质装饰材料零售；陶瓷装饰材料零售；金属装饰材料零售；橡胶制品零售；生产混凝土预制件；混凝土预制件销售；场地租 赁（不含仓储）；钢材零售。 |
序 号 | 子公司名称 | 设立时间 | 注册资本 | 持股比例 | 2019 年末 总资产 | 2019 年末 净资产 | 2019 年度 营业收入 | 2019 年度 净利润 | 经营范围 |
8. | 港航环保公司 | 1998 年 2 月 25 日 | 1,000 | 100.00 | 1,670.03 | 1,171.95 | 1,701.75 | 319.68 | 矿物油废弃物治理；船舶污染物接收、围油栏供应服务；海上船舶溢油清除服务；货物进出口（专营专控商品除外）；环境保护监测；噪声污染监测；空气污染监测；电气机械设备销售；应急救援器材销售；室内环境检测；水上运输设备租赁服务；五金产品批发；环保技术咨询、 交流服务。 |
9. | 工程管理公司 | 1994 年 2 月 1 日 | 1,320 | 100.00 | 5,105.43 | 2,158.69 | 7,492.46 | 1,322.74 | 工程技术咨询服务；工程建设项目招标代理服务；工程项目管理服务；工程监理服务；工程造价咨询服务；编制工程概算、预算服务；工程结算服务；港口及航运设施工程建筑；沉船沉物打捞服务；航道服务；灯塔、航标管理服务；基坑监测服务；基坑支护服务；海洋服务；基础地质勘查；地下管线探测；工程水文勘察服务；岩土工程勘察综合评定服务；工程钻探；测绘服务；工程 地球物理勘探服务。 |
10. | 外轮理货公司 | 1982 年 3 月 20 日 | 1,000 | 84.00 | 6,047.94 | 3,919.35 | 9,651.75 | 1,645.36 | 港口理货；国际货运代理；物流代理服务。 |
11. | 船舶代理公司 | 1989 年 2 月 17 日 | 205 | 100.00 | 5,983.21 | 521.73 | 18,171.82 | 668.06 | 联合运输代理服务；打包、装卸、运输全套服务代理；国际货运代理；物流代理服务；货物报关代理服务；水上货物运输代理；国内水运船舶代理；国际海运船舶代 理。 |
12. | 工程设计院 | 1988 年12 月 12 日 | 1,500 | 100.00 | 5,248.80 | 1,842.32 | 6,482.46 | 727.38 | 水运工程设计服务；房屋建筑工程设计服务；其他工程 设计服务；工程技术咨询服务；工程总承包服务；工程项目管理服务。 |
13. | 煤炭交易中心 | 2006 年 8 月 17 日 | 30,000 | 100.00 | 57,651.23 | 6,131.99 | 144,587.74 | 150.76 | 煤炭及制品批发；房屋租赁；谷物副产品批发；道路货物运输代理；煤炭检测；仓储代理服务；糖料作物批发；技术进出口；水上货物运输代理；谷物、豆及薯类批发；油料作物批发；联合运输代理服务；国际货运代理；货 物进出口（专营专控商品除外）；国内水运船舶代理； |
序 号 | 子公司名称 | 设立时间 | 注册资本 | 持股比例 | 2019 年末 总资产 | 2019 年末 净资产 | 2019 年度 营业收入 | 2019 年度 净利润 | 经营范围 |
钢材批发；饲料批发；物流代理服务；无船承运；增值 电信服务（业务种类以《增值电信业务经营许可证》载明内容为准）。 | |||||||||
14. | 海港拖轮公司 | 2009 年 2 月 26 日 | 14,600 | 100.00 | 27,663.17 | 15,753.07 | 4,159.96 | 317.35 | 水上运输设备批发；机械配件批发；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；港口及航运设施工程建筑；企业自有资金投资；工程项目管理服务；机械配件零售；为船舶进出港、靠 离码头、移泊提供顶推、拖带等服务。 |
15. | 港航投资公司 | 2013 年 7 月 22 日 | 41,800 | 100.00 | 41,731.27 | 41,731.27 | 0 | -85.78 | 企业总部管理；企业自有资金投资；汽车产业园的招商、 开发、建设；投资咨询服务；物业管理。 |
16. | 海嘉码头公司 | 2014 年 4 月 11 日 | 20,000 | 50.00 | 62,051.96 | 21,742.22 | 31,824.48 | 946.95 | 其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；货物进出口（专营专控商品除外）；汽车零配件零售;物业管理；房屋租赁；货物专用运输（冷藏保鲜）；汽车修理与维护；汽车清洗服务；内贸普通货物运输；机动车安全技术检测服务；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理 服务；品牌汽车销售；道路货物运输。 |
17. | 南沙贸易公司 | 2015 年 1 月 27 日 | 2,500 | 100.00 | 2,632.65 | 2,532.82 | 2,281.05 | 31.56 | 糖料作物批发；谷物副产品批发；水产品批发；纺织品、针织品及原料批发；厨房设备及厨房用品批发；清洁用品批发；日用器皿及日用杂货批发；钟表批发；纸制品批发；石油制品批发（成品油、危险化学品除外）；润滑油批发；非金属矿及制品批发（国家专营专控类除外）；海味干货批发；冷冻肉批发；钢材批发；金属及金属矿批发（国家专营专控类除外）；煤炭及制品批发；体育用品及器材批发；纸浆批发；纸张批发；计算机批发；箱、包批发；眼镜批发；陶瓷、玻璃器皿批发；帽 批发；通讯终端设备批发；服装批发；蛋类批发；化肥 |
序 号 | 子公司名称 | 设立时间 | 注册资本 | 持股比例 | 2019 年末 总资产 | 2019 年末 净资产 | 2019 年度 营业收入 | 2019 年度 净利润 | 经营范围 |
批发；电子元器件批发；食用菌批发；汽车销售；蔬菜批发；干果、坚果批发；水果批发；花卉作物批发；谷物、豆及薯类批发；仪器仪表批发；油料作物批发；电子产品批发；环保设备批发；安全技术防范产品批发；机械配件批发；电梯销售；五金产品批发；计算机零配件批发；文具用品批发；电工器材的批发；贸易代理；办公设备耗材批发；技术进出口；通讯设备及配套设备批发；包装材料的销售；劳动防护用品批发；化妆品批发；电磁屏蔽器材的销售；辐射防护器材的销售；林业产品批发；化妆品及卫生用品批发；广播设备及其配件批发；鞋批发；电视设备及其配件批发；金属制品批发；建材、装饰材料批发；消防设备、器材的批发；通用机械设备销售；电气机械设备销售；日用杂品综合零售；水上运输设备批发；办公设备批发；蔬菜零售；纯水冷却装置销售；汽车零配件批发；销售洗涤设备；佣金代理；纺织品及针织品零售；软件批发；保安器材销售；其他文化娱乐用品批发；化妆品及卫生用品零售；专用设备销售；箱、包零售；冷冻肉零售；帽零售；家用电器批发；游艺及娱乐用品批发；眼镜零售；收购农副产品；燃料油销售（不含成品油）；货物进出口（专营专控商品除外）；租赁经营加油站；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；水果零售；茶叶作物及饮料作物批发；厨房用具及日用杂品零售；食用菌零售；服装零售；钢材零售；通用机械设备零售；沥青及其制品销售；百货零售（食品零售除外）；自行车零售；蛋类零售；电气设备批发；电线、电缆批发；汽车零配件零售；鞋零 售；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；钟表零售；纸制品零售；体育用品及器材零售；化工产品批发（危 |
序 号 | 子公司名称 | 设立时间 | 注册资本 | 持股比例 | 2019 年末 总资产 | 2019 年末 净资产 | 2019 年度 营业收入 | 2019 年度 净利润 | 经营范围 |
险化学品除外）；二手车销售；汽车零售；劳动防护用品零售；销售标识牌、指示牌；机械配件零售；干果、坚果零售；电气设备零售；消防设备、器材的零售；润滑油零售；海味干货零售；铁路运输设备批发；文具用品零售；肉制品批发（鲜肉、冷却肉除外）；乳制品批发；散装食品批发；粮食收购；非酒精饮料及茶叶零售；散装食品零售；预包装食品批发；米、面制品及食用油批发；糕点、糖果及糖批发；调味品批发；非酒精饮料、茶叶批发；酒类批发；港口设施、设备和港口机械的租赁、维修服务；糕点、面包零售；酒类零售；豆制品零售；预包装食品零售；粮油零售；乳制品零售；调味品 零售。 | |||||||||
18. | 广州港研究院 | 2016 年 6 月 23 日 | 1,000 | 100.00 | 982.81 | 890.26 | 473.69 | 1.43 | 电子、通信与自动控制技术研究、开发；工程和技术基础科学研究服务；工程和技术研究和试验发展；工程水文勘察服务；模型设计服务；工程技术咨询服务；环保技术开发服务；船舶、海上设施、岸上工程的技术检验；测绘服务；环境保护监测；基础地质勘查；工程项目管理服务；工程勘察设计；港口及航运设施工程建筑；水运工程设计服务；水利和内河港口工程建筑；建筑工程、土木工程技术服务；新材料技术推广服务；交通运输咨询服务；环保技术咨询、交流服务；工程造价咨询服务；编制工程概算、预算服务；软件开发；地质勘查技术服 务。 |
19. | 数据科技公司 | 2016 年 7 月 29 日 | 2,000 | 100.00 | 2,598.91 | 2,035.14 | 5,239.06 | 203.04 | 软件开发；计算机技术开发、技术服务；通信技术研究开发、技术服务；电子防伪系统技术开发、技术服务；物联网技术研究开发；智能机器系统技术服务；数据处理和存储服务；数据交易服务；信息系统集成服务；安 全系统监控服务；工程技术咨询服务；信息技术咨询服 |
序 号 | 子公司名称 | 设立时间 | 注册资本 | 持股比例 | 2019 年末 总资产 | 2019 年末 净资产 | 2019 年度 营业收入 | 2019 年度 净利润 | 经营范围 |
务；网络技术的研究、开发；信息电子技术服务；电力电子技术服务；通讯设备及配套设备批发；通讯终端设备批发；计算机及通讯设备租赁；通信设施安装工程服务；通信线路和设备的安装；通信系统工程服务；电子、通信与自动控制技术研究、开发；无线通信网络系统性能检测服务；通信工程设计服务；通信基站设施租赁；通信系统设备产品设计；安全技术防范产品零售；楼宇设备自控系统工程服务；工程项目管理服务；智能卡系统工程服务；智能化安装工程服务；保安监控及防盗报警系统工程服务；计算机信息安全产品设计；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；计算机网络系统工程服务；船舶通信服务；电子设备工程安装服务；电子工程设计服务；电子自动化工程安装服务；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；房屋租赁；监控系统工程安装服务；软件测试服务；铁路运输通信服务；受企业委托从事通信网络的维修、维护（不涉及线路管道铺设等工程 施工）；商品信息咨询服务。 | |||||||||
20. | 近洋港口公司 | 2010 年11 月 18 日 | 55,740 | 63.18 | 60,326.96 | 50,384.28 | 598.84 | 19.34 | 国际货运代理；汽车产业园的招商、开发、建设；物业管理；房屋租赁；场地租赁（不含仓储）；其他仓储业 （不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；港口设施、设备和港口机械的租赁、维修服务；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、 堆存、及装拆箱等简单加工处理服务。 |
21. | 南沙联合码头公司 | 2017 年 9 月 22 日 | 168,000 | 65.00 | 238,508.28 | 168,248.58 | 215.80 | -73.28 | 装卸搬运；道路货物运输代理；国际货运代理；货物检验代理服务；货物报关代理服务；联合运输代理服务；打包、装卸、运输全套服务代理；物流代理服务；仓储代理服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务； 运输设备清洗、消毒服务（汽车清洗除外）；自有房地 |
序 号 | 子公司名称 | 设立时间 | 注册资本 | 持股比例 | 2019 年末 总资产 | 2019 年末 净资产 | 2019 年度 营业收入 | 2019 年度 净利润 | 经营范围 |
产经营活动；房屋租赁；机械设备租赁；场地租赁（不含仓储）；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服 务；港口危险货物作业；船舶补给供应服务。 | |||||||||
22. | 中山港航集团 | 2000 年12 月 15 日 | 10,000 | 52.51 | 93,778.78 | 51,635.28 | 69,164.69 | 8,452.75 | 水路运输业务（经营港澳航线水路货物运输业务、从事广东省内河普通货物运输、船舶代理活动）；国内船舶管理业务；船员服务；货运经营（经营道路普通货运、货物专用运输（集装箱））；货运代理及仓储、港口货物装卸；货物及技术进出口；起重机械维修；车辆租赁；办公楼出租、商业营业用房出租、商住小区车辆停放服务；投资兴建港口码头、投资航运业、投资实业；销售：五金交电、百货、建筑材料、日用杂品、刚才、机动车 零配件。 |
23. | 港发码头公司 | 2002 年10 月 17 日 | 7,000 | 50.00 | 14,641.20 | 13,243.55 | 8,494.06 | 3,781.15 | 装卸搬运；港口危险货物作业；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加 工处理服务。 |
24. | 小虎码头公司 | 2004 年 5 月 25 日 | 15,750 | 70.00 | 31,845.50 | 14,196.59 | 6,769.93 | 413.89 | 港口及航运设施工程建筑；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务；港口危险货物作业；收集、贮存、处理（港口、 船舶）含油废水。 |
25. | 中联理货公司 | 2005 年 6 月 10 日 | 280 | 50.00 | 1,167.53 | 827.74 | 3,280.27 | 397.18 | 贸易咨询服务；仓储咨询服务；交通运输咨询服务；物流代理服务；商品信息咨询服务；数据处理和存储服务；信息技术咨询服务；商务咨询服务；接受委托从事劳务 外包服务；港口理货。 |
序 号 | 子公司名称 | 设立时间 | 注册资本 | 持股比例 | 2019 年末 总资产 | 2019 年末 净资产 | 2019 年度 营业收入 | 2019 年度 净利润 | 经营范围 |
26. | 东江口码头公司 | 1988 年11 月 14 日 | 1,472 | 100.00 | 4,919.19 | 3,971.99 | 4,900.90 | 674.37 | 装卸搬运；国际货运代理；打包、装卸、运输全套服务代理；仓储代理服务；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；港口危险货物作业。 |
27. | 云浮港盛公司 | 1994 年 3 月 25 日 | 4,328.5809 | 65.83 | 10,263.57 | 5,297.59 | 2,193.33 | 229.26 | 货运港口服务；船舶港口服务；货物装卸（含过驳）、港内驳运、集装箱装卸、堆存，装拆箱加工处理服务；码头和其他港口设施经营；港口危险货物作业；船舶补给供应服务；装卸搬运；道路货物运输代理；国际货运代理；货物检验代理；货物报关代理服务；联合运输代理服务；打包、装卸、运输全套服务代理；物流代理服务；仓储代理服务；信息技术咨询服务；数据处理和储存服务；运输设备清洗、消毒服务（汽车清洗除外）；自有房地产经营活动；房屋租赁；机械设备租赁；场地租赁（不含仓储）；其他仓储服务（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动) |
注 1：“持股比例”为发行人对该子公司的直接持股比例。注 2：上述财务数据经审计。
（二）重要的合营、联营企业情况
单位：%，万元
序 号 | 合营、联营企 业名称 | 设立时间 | 注册资本 | 持股比例 | 2019 年末 总资产 | 2019 年末 净资产 | 2019 年度 营业收入 | 2019 年度 净利润 | 经营范围 |
1. | 南沙海港码 头公司 | 2006 年 6 月 9 日 | 192,829.34 | 41.00 | 470,010.05 | 261,428.67 | 112,983.11 | 27,941.42 | 装卸搬运；道路货物运输代理；国际货运代理；货物检验代理服务；货物报关代理服务；联合运输代理服务；打包、装卸、运输全套服务代理；物流代理服务；仓储代理服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；运输设备清洗、消毒服务（汽车清洗除外）；自有房地产经营活动；房屋租赁；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理 服务。 |
2. | 中交龙沙公 司 | 2014 年 3 月 10 日 | 50,000 | 35.00 | 56,235.59 | 53,837.35 | 12,309.12 | 3,358.98 | 打包、装卸、运输全套服务代理；港务船舶调度服务；航道服务；仓储代理服务；装卸搬运；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；船舶代理；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务；为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务；国际船舶运输；国际船舶管理；船舶补给供应服务；内贸普通货物运输；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等 设施。 |
注：上述财务数据经审计。
五、公司控股股东及实际控制人基本情况
（一）控股股东
广州港集团是本公司主要发起人及控股股东，广州港集团目前持有本公司
75.72%的股份。
广州港集团前身为广州港务局。广州港务局是根据广州市人民政府出具的
《关于成立广州港务局的通知》（穗府〔1987〕82 号）的文件精神，撤销原黄埔港务局、广州港务管理局的建制，将黄埔港与广州港合并组建成立。根据广州市人民政府 2003 年 10 月 2 日《印发广州港务管理局组建方案和广州港集团有限公司组建方案的通知》（穗府[2003]59 号）、广州市人民政府 2003 年 10 月 22 日《关于广州港集团有限公司实行国有资产授权经营的批复》（穗府函[2003]157 号）及广州市财政局 2004 年 2 月 25 日《关于授权广州港集团有限公司经营管理国有资产的通知》（穗财企一[2004]276 号）文件，按照政企分开的原则，剥离原广州港务局不属于港政管理职能的人、财、物及下属企业，按照建立现代企业制度的要求，组建国有独资的广州港集团有限公司。
根据广州市财政局于 2004 年 2 月 25 日出具《关于明确广州港集团有限公司实收资本问题的函》，广州市政府《关于广州港集团有限公司实行国有资产授权经营的批复》（穗府函[2003]157 号）同意广州港集团有限公司实行国有资产授权经营，广州市财政局委托广州岭南会计师事务所对广州港集团授权范围内的国有资产进行清产核资。
2004 年 2 月 26 日，广州港集团经广州市工商行政管理局核准登记注册为国有独资有限责任公司， 营业执照注册号为 4401011109914 ， 注册资本为 1,081,540,000.00 元，住所为广州市黄埔区港前路 531 号，经营范围为：“进出口货物装卸、仓储、代办中转、代理客运、保税仓及港口有关业务；国内外船舶进出口港引航、进出口港船舶理货；水路运输；港口设备、设施、场地租赁；港口劳务服务；制造、加工、修理港口机械；船舶、汽车修理；旅业；旅游业；饮食
（以上范围限分支机构经营）；销售液化气、批发和零售贸易（国家专营专控商品除外）；自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司
经营进出口商品以外的其他商品和技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易。港口技术咨询及技术服务。”
2006 年 6 月 1 日，深圳大华天诚会计师事务所出具深华-1（2006）验字 512号《验资报告》，验证：广州港集团根据交通部交规划发[2004]697 号文件、交通部交规划发[2005]88 号文件、广东省交通厅粤交规函[2005]412 号文件、广州市交通委员会穗交办[2005]64 号文件、广州港务局穗港局[2005]85 号文件规定，申请增加注册资本；同时根据广州市财政局文件穗财企[2005]1137 号文，授权从经营管理的国有资产中无偿划拨部分资产，减少注册资本。变更后广州港集团累计注册资本金额为 123,579.1 万元。2006 年 8 月 14 日，广州市财政局出具《关于修改广州港集团有限公司章程部分条文的复函》（穗财企[2006]95 号），同意《广州港集团有限公司章程》第七条修改为：“公司注册资本为人民币 123,579.1 万元，全部为国家资本。”
2010 年 3 月 19 日，广州市人民政府出具《关于公布市国资委履行出资人职责企业名单的通知》（穗府办[2010]27 号），同意授权广州市国资委代表广州市人民政府对广州港集团及其所属子企业履行出资人职责。
2016 年 1 月 18 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所出具大华
验字[2016]070001 号《验资报告》，验证截至 2015 年 12 月 29 日止，广州港集团
已收到广州市人民政府投入的新增注册资本合计 370,460,000.00。2016 年 2 月 22日，广州市国资委出具《关于广州港集团有限公司章程修改的批复》（穗国资批 [2016]19 号），同意《广州港集团有限公司章程》第二章第七条修改为：“公司注
册资本金为人民币 160,625.1 万元，全部为国家资本。”
2016 年 3 月 11 日，广州市工商局向广州港集团核发《营业执照》（统一社会信用代码 9144010119065175XL），企业类型为有限责任公司（国有独资），法定代表人为陈洪先， 住所为广州市越秀区沿江东路 406 号， 注册资本 1,606,251,000.00 元，经营范围为：水上货物运输代理（仅限分支机构经营）；国内水运船舶代理（仅限分支机构经营）；国际货运代理（仅限分支机构经营）；联合运输代理服务（仅限分支机构经营）；物流代理服务（仅限分支机构经营）；道路货物运输代理（仅限分支机构经营）；仓储代理服务（仅限分支机构经营）；货
物检验代理服务（仅限分支机构经营）；货物报关代理服务（仅限分支机构经营）；港务船舶调度服务（仅限分支机构经营）；船舶引航服务（仅限分支机构经营）；打包、装卸、运输全套服务代理（仅限分支机构经营）；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）（仅限分支机构经营）；集装箱维修（仅限分支机构经营）；集装箱租赁服务（仅限分支机构经营）；运输设备清洗、消毒服务（汽车清洗除外）（仅限分支机构经营）；燃气经营（不设储存、运输，不面向终端用户）（仅限分支机构经营）；燃料油销售（不含成品油）（仅限分支机构经营）；计算机零配件零售（仅限分支机构经营）；电子产品零售（仅限分支机构经营）；通信设备零售（仅限分支机构经营）；建筑物自来水系统安装服务（仅限分支机构经营）；建筑物排水系统安装服务（仅限分支机构经营）；建筑物电力系统安装（仅限分支机构经营）；房屋建筑工程施工（仅限分支机构经营）；场地租赁
（不含仓储）（仅限分支机构经营）；机械设备租赁（仅限分支机构经营）；水上运输设备租赁服务（仅限分支机构经营）；其他金属处理机械制造（仅限分支机构经营）；其他金属加工机械制造（仅限分支机构经营）；专用设备修理（仅限分支机构经营）；船舶修理（仅限分支机构经营）；餐饮管理（仅限分支机构经营）；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；交通运输咨询服务；工程技术咨询服务；工程造价咨询服务；仓储咨询服务；贸易咨询服务；商品信息咨询服务；信息技术咨询服务；计算机技术开发、技术服务；软件开发；计算机网络系统工程服务；计算机及通讯设备租赁；通信设施安装工程服务；通信工程设计服务；通信基站设施租赁；通信系统工程服务；通信线路和设备的安装；船舶通信服务；房屋租赁；物业管理；向游客提供旅游、交通、住宿、餐饮等代理服务（不涉及旅行社业务）（仅限分支机构经营）；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务（仅限分支机构经营）；港口设施、设备和港口机械的租赁、维修服务（仅限分支机构经营）；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施（仅限分支机构经营）；为旅客提供候船、上下船舶设施和服务（仅限分支机构经营）；为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务（仅限分支机构经营）；船舶补给供应服务（仅限分支机构经营）；船舶污染物接收、围油栏供应服务（仅限分支机构经营）；港口危险货物作业（仅限分支机构经营）；港口理货（仅限分支机构经营）；港澳航线货物运输
（仅限分支机构经营）；内贸普通货物运输（仅限分支机构经营）；内贸液货危险品运输（仅限分支机构经营）；水路旅客运输（仅限分支机构经营）；国际船舶运输（仅限分支机构经营）；道路货物运输（仅限分支机构经营）；成品油批发（仅限分支机构经营）；成品油（汽油）零售（仅限分支机构经营）；成品油（柴油）零售（仅限分支机构经营）；成品油（煤油）零售（仅限分支机构经营）；汽车修理与维护（仅限分支机构经营）；劳务派遣服务（仅限分支机构经营）；对外劳务合作（仅限分支机构经营）。
2016 年 8 月 19 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所出具信会
师粤报字[2016]第 20598 号《验资报告》，验证截至 2016 年 4 月 21 日止，广州
港集团已收到广州市人民政府投入的新增注册资本合计 445,781,368.87 元。2016
年 8 月 19 日，广州市工商局向广州港集团换发《营业执照》，核准了本次增资，
增资后广州港集团的注册资本为 205,203.2369 万元，全部为国家资本。
2017 年 4 月 12 日，广州市人民政府国有资产监督管理委员会出具《广州市国资委关于增加广州港集团有限公司国家资本金的通知》（穗国资预[2017]37号），同意增加广州港集团国家资本金 52,198 万元。2017 年 8 月 29 日，广州市工商行政管理局出具《准予变更登记（备案）通知书》（穗工商<市局>内变字[2017]第 01201708280066 号），2017 年 8 月 29 日，广州市工商行政管理局向广州港集团换发《营业执照》（统一社会信用代码：9144010119065475XA），广州港集团的注册资本变更为 257,401.2369 万元。
2017 年 9 月 11 日，广州港集团的经营范围变更为水上货物运输代理（仅限分支机构经营）；国内水运船舶代理；国际货运代理；联合运输代理服务（仅限分支机构经营）；物流代理服务；港务船舶调度服务（仅限分支机构经营）；船舶通信服务；水上运输设备租赁服务；集装箱租赁服务（仅限分支机构经营）；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；道路货物运输代理（仅限分支机构经营）；货物检验代理服务（仅限分支机构经营）；货物报关代理服务（仅限分支机构经营）；仓储代理服务（仅限分支机构经营）；运输设备清洗、消毒服务（汽车清洗除外）（仅限分支机构经营）；技术进出口；船舶修理；通信设备零售；贸易咨询服务；计算机及通讯设备租赁；向游客提供旅游、交通、住宿、餐饮等代理服务（不涉及旅行社业务）（仅限分支机构经营）；燃料油销售（不含成品油）
（仅限分支机构经营）；其他金属加工机械制造（仅限分支机构经营）；其他金属处理机械制造（仅限分支机构经营）；专用设备修理（仅限分支机构经营）；燃气经营（不设储存、运输，不面向终端用户）（仅限分支机构经营）；建筑物电力系统安装（仅限分支机构经营）；通信系统工程服务；计算机网络系统工程服务；建筑物自来水系统安装服务（仅限分支机构经营）；建筑物排水系统安装服务（仅限分支机构经营）；商品信息咨询服务；工程技术咨询服务；通信工程设计服务；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）（仅限分支机构经营）；软件开发；信息技术咨询服务；计算机技术开发、技术服务；机械设备租赁（仅限分支机构经营）；场地租赁（不含仓储）（仅限分支机构经营）；交通运输咨询服务；仓储咨询服务；房屋建筑工程施工；计算机零配件零售（仅限分支机构经营）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；工程造价咨询服务；集装箱维修（仅限分支机构经营）；船舶引航服务（仅限分支机构经营）；打包、装卸、运输全套服务代理（仅限分支机构经营）；货物进出口（专营专控商品除外）；餐饮管理（仅限分支机构经营）；通信设施安装工程服务；通信线路和设备的安装；物业管理；房屋租赁；电子产品零售（仅限分支机构经营）；通信基站设施租赁；房地产开发经营；房屋建筑工程设计服务；园林绿化工程服务；为中小企业提供信用担保（仅限分支机构经营）；受金融企业委托提供非金融业务服务（仅限分支机构经营）；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务（仅限分支机构经营）；为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务（仅限分支机构经营）。
2018 年 1 月 26 日，广州市人民政府国有资产监督管理委员会出具《广州市国资委关于增加广州港集团有限公司国有资本金的通知》（穗国资资本[2018]7号），同意增加广州港集团国家资本金 997 万元。2018 年 3 月 29 日，广州市工商行政管理局出具《准予变更登记（备案）通知书》（穗工商<市局>内变字[2018]第 01201803290025 号），广州港集团的注册资本变更为 258,398.2369 万元。
自本次工商变更核准之日截至本募集说明书摘要签署日，广州港集团的工商信息未发生变更。
截至 2019 年 12 月 31 日，该公司总资产 3,995,045.15 万元，净资产
2,216,663.64 万元，2019 年净利润 199,848.39 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
（二）实际控制人
本公司实际控制人为广州市国资委。广州市国资委持有广州港集团 100%股权，是本公司的实际控制人。2010 年 5 月 7 日起，根据广州市人民政府办公厅
《关于公布市国资委履行出资人职责企业名单的通知》（穗府办[2010]27 号）和
《关于部分企业移交市国资委履行出资人职责有关事宜的通知》（穗财工 [2010]76 号），代表广州市政府对广州港集团行使出资者权利的部门由广州市财政局变更为广州市国资委。
广州市国资委于 2005 年 2 月 2 日正式成立。根据广州市政府批准的广州市国资委“三定方案”要求，广州市国资委的定性是市政府正局级特设机构，列入市政府工作部门序列，使用行政编制；广州市人民政府授权广州市国资委代表国家履行出资人职责。
（三）控股股东所持有发行人股份/权被质押或存在争议的情况
截至本募集说明书摘要签署日，广州港集团所持有的本公司股票不存在被质押、冻结情况和权属纠纷。
六、公司董事、监事及高级管理人员基本情况
（一）发行人董事、监事和高级管理人员的任职及简历情况
1、董事
目前本公司董事会由八名成员组成，其中包括三名独立董事，董事任期三年，可连选连任，其中独立董事连任时间不得超过六年。
本公司董事列表如下：
姓名 | 性别 | 出生年月 | 在本公司现任职务 | 提名人 | 董事任职时间 |
李益波 | 男 | 1965 年 10 月 | 董事长 | 公司董事会 | 2016 年 12 月 20 日至今 |
黄波 | 男 | 1973 年 9 月 | 副董事长 | 公司董事会 | 2019 年 11 月 19 日至今 |
苏兴旺 | 男 | 1966 年 2 月 | 董事 | 公司董事会 | 2018 年 5 月 24 日至今 |
宋小明 | 男 | 1974 年 5 月 | 董事 | 公司董事会 | 2018 年 5 月 24 日至今 |
邓国生 | 男 | 1962 年 5 月 | 董事、总经理、党委 书记 | 公司董事会 | 2018 年 5 月 24 日至今 |
陈舒 | 女 | 1954 年 7 月 | 独立董事 | 公司董事会 | 2016 年 12 月 20 日至今 |
樊霞 | 女 | 1978 年 3 月 | 独立董事 | 公司董事会 | 2016 年 12 月 20 日至今 |
廖朝理 | 男 | 1965 年 10 月 | 独立董事 | 公司董事会 | 2018 年 5 月 24 日至今 |
本公司董事简历如下：
李益波，中国国籍，无境外居留权，男，1965 年 10 月出生，华南理工大学金属材料及热处理专业硕士研究生，高级工程师。李益波先生 1990 年 7 月至 2004
年 4 月任广州港务局西基港务公司技术员、组长、业务员、副主任、办公室主任、
经理助理、副经理、经理，2004 年 4 月至 2006 年 3 月任广州港集团有限公司西
基港务分公司总经理，2006 年 3 月至 2007 年 1 月任广州港集团技术部部长，2007
年 1 月至 2011 年 1 月任广州港集团黄埔港务分公司总经理、党委书记。2011 年
1 月至 2011 年 3 月任本公司副总经理和广州港股份有限公司黄埔港务分公司总
经理、党委书记，2011 年 3 月至 2016 年 9 月任本公司董事、副总经理和广州港
集团董事、副总经理，2016 年 9 月至 2017 年 11 月任本公司董事、总经理和广
州港集团董事，2017 年 11 月至 2019 年 10 月任本公司副董事长和广州港集团总经理、党委副书记、副董事长，2019 年 10 月至今任本公司董事长和广州港集团党委书记、董事长。截至本募集说明书摘要签署日，李益波先生任本公司董事长。
黄波，中国国籍，无境外居留权，男，1973 年 9 月出生，本科学历，工商管理硕士学位，经济师。黄波先生 1995 年 7 月至 1996 年 5 月任广州港务局党委
宣传部科员，1996 年 5 月至 2004 年 4 月任广州港务局办公室科员、主任助理、
副主任，2004 年 4 月至 2006 年 12 月任广州港务局海港管理处处长，2006 年 12
月至 2012 年 4 月任广州港务局办公室主任，2012 年 4 月至 2015 年 9 月任广州
港务局港务监督管理处处长，2015 年 9 月至 2019 年 1 月任广州港务局党委委员、
副局长，2019 年 1 月至 2019 年 10 月任广州市港务局党组成员、副局长，2019
年 10 月至 2019 年 11 月任广州港集团党委副书记、总经理，2019 年 11 月至今
任本公司副董事长和广州港集团党委副书记、总经理、副董事长。截至本募集说明书摘要签署日，黄波先生任本公司副董事长。
苏兴旺，中国国籍，无境外居留权，男，1966 年 2 月出生，本科学历，工商管理硕士学位，高级经济师。苏兴旺先生 1988 年 7 月至 2004 年 2 月任广州港务局总调度室计划调度科调度员、副科长、科长、业务处处长助理、副处长，2004年 2 月至 2006 年 3 月任广州港集团生产业务部部长，2006 年 3 月至 2012 年 3
月任新沙港务公司总经理、党委书记，2012 年 3 月至 2017 年 11 月任本公司总
经理助理、副总经理，2017 年 11 月至 2018 年 5 月任广州港集团副总经理，2018
年 5 月至 2019 年 12 月任广州港集团副总经理，2018 年 5 月至今任本公司董事，
2019 年 12 月至今任广州港集团党委委员、副总经理。截至本募集说明书摘要签署日，苏兴旺先生任本公司董事。
宋小明，中国国籍，无境外居留权，男，1974 年 5 月出生，在职硕士研究生学历，工商管理硕士学位，高级经济师。宋小明先生 1994 年 7 月至 2004 年 4月任广州港新港港务公司指导员、计划员、调度室党支部副书记兼副主任、组织科副科长、党办副主任、货运科科长，2004 年 4 月至 2007 年 1 月任广州港集团
办公室副主任，2007 年 1 月至 2010 年 11 月任广州港集团办公室副主任兼生产
业务部副部长，2010 年 11 月至 2011 年 3 月任广州港集团生产业务部部长，2011
年 3 月至 2015 年 4 月任本公司生产业务部部长，2015 年 4 月至 2017 年 12 月任
本公司副总经理，2017 年 12 月至 2018 年 5 月任本公司党委书记、副总经理，
2018 年 3 月至今任广州电子口岸管理有限公司董事长，2018 年 5 月至 2019 年
12 月任本公司党委书记、副总经理、董事，2019 年 10 月至 2019 年 12 月任广州港集团副总经理，2019 年 12 月至今任广州港集团党委委员、副总经理，2019年 12 月至 2020 年 5 月任本公司党委书记、董事，2020 年 5 月至今任本公司董事。截至本募集说明书摘要签署日，宋小明先生担任本公司董事。
邓国生，中国国籍，无境外居留权，男，1962 年 5 月出生，在职研究生学历，工商管理硕士学位，高级政工师。邓国生先生 1988 年 9 月至 2003 年 1 月任广州港务局黄埔集装箱公司人教科干事、作业队副队长兼党支部书记、经理办公室副主任、经理助理、副经理，2003 年 1 月至 2006 年 2 月任广州港集装箱综合
发展有限公司党支部书记、副总经理，2006 年 2 月至 2010 年 1 月任南沙港务公
司总经理、党委书记，2010 年 1 月至 2011 年 4 月任广州港集团有限公司拖轮分
公司总经理，2011 年 4 月至 2012 年 3 月任广州港股份有限公司拖轮分公司总经
理，2012 年 3 月至 2013 年 5 月任新沙港务公司总经理、党委书记，2013 年 5
月至 2015 年 3 月任新沙港务公司总经理，2015 年 3 月至 2017 年 12 月任新沙港
务公司总经理、党委书记，2015 年 4 月至 2017 年 5 月任本公司总经理助理，2017
年 5 月至 2017 年 12 月任本公司副总经理，2017 年 12 月至 2018 年 5 月任本公
司总经理、党委副书记，2018 年 5 月至 2020 年 5 月任本公司董事、总经理、党委副书记，2020 年 5 月至今任本公司董事、总经理、党委书记。截至本募集说明书摘要签署日，邓国生先生担任本公司董事、总经理、党委书记。
陈舒，中国国籍，无境外居留权，女，1954 年 7 月出生，汉族，中共党员，法律本科。陈舒女士 1970 年 5 月任职于陕西省黄陵县政法组，1983 年 7 月至 1985
年 9 月任陕西省黄陵县人民法院副院长，1985 年 10 月至 1994 年 12 月任广州市
荔湾律师事务所主任，1993 年 9 月至 1994 年 12 月任广州市荔湾区司法局副局
长，1995 年 1 月至 1996 年 5 月任广州市律师事务所合伙人，1996 年 6 月至 2002
年任广州金鹏律师事务所合伙人、主任，2002 年 3 月至 2009 年 8 月任广州市律师协会专职秘书长，2005 年至今任广州市律师协会《广州律师》主编，2014 年 4 月至今任金发科技股份有限公司独立董事，2015 年 11 月至今任广东温氏食品集团股份有限公司独立董事，2016 年 11 月至今任广州越秀集团有限公司外部董事，2016 年 12 月至今任本公司独立董事，2018 年 4 月至今任广东省胜伦律师事务所律师，2019 年 5 月至今任中船海洋与防务装备股份有限公司监事。截至本募集说明书摘要签署日，陈舒女士担任本公司独立董事。
樊霞，中国国籍，无境外居留权，女，1978 年 3 月出生，西北工业大学管理科学与工程专业博士研究生。樊霞女士 2006 年 11 月至 2009 年 4 月于华南理
工大学工商管理学院从事博士后研究工作，2008 年 9 月至 2014 年 9 月任华南理工大学工商管理学院副教授、硕士生导师，2014 年 9 月至今任华南理工大学工商管理学院技术经济及管理系主任、教授、博士生导师，2016 年 12 月至今任本公司独立董事，2018 年 9 月至今任广州佛朗斯股份有限公司独立董事、广东机械工业质量管理协会副秘书长。截至本募集说明书摘要签署日，樊霞女士任本公司独立董事。
廖朝理，中国国籍，无境外居留权，男，1965 年 10 月出生，中南财经政法大学经济学硕士学位，注册会计师、注册税务师、高级会计师。廖朝理先生 1987
年 7 月至 1997 年 10 月任广州会计师事务所（现更名为广东正中珠江会计师事务
所）审计部经理，1997 年 11 月至 2000 年 12 月任广东粤财信托公司证券总部投
资银行部总经理，2001 年 1 月至 2001 年 8 月任南海发展股份有限公司财务负责
人，2001 年 9 月至 2007 年 12 月任广东高域会计师事务所、广州衡运会计师事
务所主任会计师，2008 年 1 月至 2011 年 9 月任天健正信会计师事务所广东分所
合伙人，2011 年 10 月至 2013 年 10 月任立信会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所合伙人，2013 年 11 月至今任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所合伙人，2014 年 12 月至 2018 年 11 月任广东明珠集团股份有限公司独立董事，2017 年 1 月至今任广东红墙新材料股份有限公司独立董事，2017 年 8 月至今任星辉互动娱乐股份有限公司独立董事，2018 年 5 月至今任本公司独立董事，2018 年 11 月至今任广东潮宏基实业股份有限公司独立董事，2019 年 4 月至今任广州瑞松智能科技股份有限公司独立董事。截至本募集说明书摘要签署日，廖朝理先生任本公司独立董事。
2、监事
本公司监事会由四名成员组成，其中包括两名职工监事，任期三年，可连选连任。
姓名 | 性别 | 出生年月 | 在本公司现任职务 | 提名人 | 监事任期 |
刘应海 | 男 | 1962 年 9 月 | 监事会主席 | 监事会 | 2018 年 5 月 24 日至今 |
温东伟 | 男 | 1963 年 9 月 | 监事、工会主席 | 监事会 | 2020 年 5 月 26 日至今 |
王小敏 | 女 | 1976 年 6 月 | 职工代表监事、审计 部副部长 | 职工代表 大会 | 2016 年 12 月 20 日至今 |
林浩彬 | 男 | 1977 年12 月 | 职工代表监事、人力 资源部副部长 | 职工代表 大会 | 2019 年 4 月 18 日至今 |
本公司监事简历如下：
刘应海，中国国籍，无境外居留权，男，1962 年 9 月出生，大学本科学历，高级工程师。刘应海先生 1986 年 7 月至 1992 年 10 月广州地铁筹建处实习生、
助理工程师，1992 年 10 月至 2008 年 1 月任广州地下铁道总公司副科级干部、
副处长、党群总部部长兼党支部书记、建设事业部总支部书记兼副总经理、建设事业部党委书记兼副总经理，2008 年 1 月至 2015 年 6 月任广州地下铁道总公司
党委副书记、纪委书记，2015 年 6 月至 2016 年 6 月任广州地铁集团有限公司党
委副书记、纪委书记，2016 年 6 月至 2018 年 1 月任广州地铁集团有限公司党委副书记、纪委书记、董事，2018 年 1 月至今任广州港集团党委副书记、董事， 2018 年 5 月至今任本公司监事会主席。截至本募集说明书摘要签署日，刘应海先生任本公司监事会主席。
温东伟，中国国籍，无境外居留权，男，1963 年 9 月出生，大学本科学历，高级政工师。温东伟先生 1983 年 8 月至 1988 年 7 月任铁道部第五工程局贵阳职
工中专教师，1988 年 7 月至 1992 年 4 月任广州港务局新港学校中学部教师，1992
年 4 月至 1997 年 2 月任广州港务局新港中学筹备组副组长、第一副校长、校长，
1997 年 2 月至 2002 年 1 月任广州港务局教育培训中心、技工学校副主任、校长，
2002 年 1 月至 2004 年 4 月任中共广州港务局(广州港集团有限公司)教育培训中
心委员会书记、纪委书记，2004 年 4 月 2005 年 3 月任中共广州港集团有限公司
教育培训中心委员会书记、纪委书记，2005 年 3 月至 2007 年 1 月任中共广州港集团有限公司纪律检查委员会、纪委办、监察审计部副书记、主任、部长，2007年 1 月至 2011 年 3 月任广州港集团有限公司办公室主任，2011 年 3 月至 2011
年 12 月任新沙港务公司党委书记、副总经理，2011 年 12 月至 2013 年 5 月任广
州港集团客运服务有限公司总经理、党委书记，2013 年 5 月至 2013 年 6 月任广
州港集团人力资源部部长，2013 年 6 月至 2015 年 4 月任广州港集团组织部、人
力资源部部长，2015 年 4 月至 2017 年 11 月任广州港集团组织人事部部长，2017
年 11 月至 2018 年 1 月任广州港集团工会主席，2017 年 11 月至 2020 年 5 月任本公司工会主席，2018 年 1 月至今任广州港集团工会主席、职工董事，2020 年 5 月至今任本公司工会主席、监事。截至本募集说明书摘要签署日，温东伟先生任本公司工会主席、监事。
王小敏，中国国籍，无境外居留权，女，1976 年 6 月出生，南京审计学院大学本科，高级审计师。王小敏女士 1998 年 9 月至 2004 年 2 月任广州港务局审
计处科员，2004 年 2 月至 2011 年 4 月任广州港集团副科长、科长，2011 年 4 月
至 2014 年 11 月任本公司审计部科长，2014 年 11 月至 2015 年 4 月任本公司审
计部部长助理，2015 年 4 月至今任本公司审计部副部长，2015 年 7 月至今任港航投资公司监事、南沙港务公司监事、外轮理货公司监事、海嘉码头公司监事、茂名广港公司监事，2016 年 5 月至今任合诚融资担保公司监事，2016 年 8 月至今任广州港研究院监事，2016 年 10 月至今任中交龙沙公司监事会主席，2016年 12 月至今任本公司监事，2017 年 10 月至今任南沙联合码头公司监事。截至本募集说明书摘要签署日，王小敏女士担任本公司监事、审计部副部长。
林浩彬，中国国籍，无境外居留权，男，1977 年 12 月出生，工商管理硕士，经济师。林浩彬先生 2000 年 8 月至 2004 年 7 月任西基港务公司大型机械队见习
生、技术员，2004 年 7 月至 2011 年 4 月任广州港集团人力资源部人事科科员、
主任科员，2011 年 4 月至 2016 年 6 月任广州港集团人力资源部劳资科科长，2016
年 6 月至 2018 年 3 月本公司人力资源部薪酬科科长，2018 年 3 月至 2019 年 1月任广州港集团组织人事部部长助理、劳动关系科科长和本公司人力资源部部长助理、劳动关系科科长，2019 年 1 月至 2019 年 4 月任广州港集团组织人事部副部长和本公司人力资源部副部长，2019 年 4 月至今任本公司监事、人力资源部副部长。截至本募集说明书摘要签署日，林浩彬先生担任本公司监事、人力资源部副部长。
3、高级管理人员
本公司高级管理人员由八名成员组成。
姓名 | 性别 | 出生年月 | 在本公司现任职务 | 高管任期 |
邓国生 | 男 | 1962 年 5 月 | 总经理、董事、党委副书记 | 2017 年 5 月 17 日至今 |
陈宏伟 | 男 | 1966 年 10 月 | 副总经理 | 2017 年 12 月 1 日至今 |
马楚江 | 男 | 1966 年 9 月 | 副总经理、董事会秘书 | 2011 年 5 月 12 日至今 |
魏彤军 | 女 | 1970 年 4 月 | 副总经理 | 2017 年 12 月 1 日至今 |
马金骑 | 男 | 1966 年 10 月 | 副总经理 | 2017 年 12 月 1 日至今 |
郑灵棠 | 男 | 1974 年 5 月 | 副总经理 | 2020 年 5 月 26 日至今 |
朱少兵 | 男 | 1971 年 7 月 | 总工程师 | 2020 年 5 月 26 日至今 |
马素英 | 女 | 1966 年 12 月 | 财务总监 | 2016 年 12 月 20 日至今 |
本公司高级管理人员简历如下：
邓国生先生的简历情况，请参见本节“六、公司董事、监事及高级管理人员基本情况”之“（一）发行人董事、监事和高级管理人员的任职及简历情况”之 “1、董事”部分。
陈宏伟，中国国籍，无境外居留权，男，1966 年 10 月出生，大学本科学历，高级工程师。陈宏伟先生 1989 年 7 月至 2000 年 1 月任广州市黄埔建港指挥部计
划科科员、副科长、科长，2000 年 1 月至 2000 年 12 月任广州市黄埔建港指挥
部指挥助理兼办公室主任，2000 年 12 月至 2003 年 1 月任广州港务局基建处副
处长，2003 年 1 月至 2004 年 4 月任广州港水运工程监理有限公司经理，2004
年 4 月至 2010 年 1 月任广州港水运工程监理公司总经理、党支部书记，2010 年
1 月至 2015 年 4 月外派南沙海港码头公司任总经理、党委书记，2015 年 4 月至
2017 年 5 月任本公司总经理助理，2015 年 7 月至 2019 年 5 月任广州海港地产开
发有限公司董事，2017 年 5 月至 2017 年 7 月任本公司总工程师，2017 年 7 月至
2017 年 12 月任本公司总工程师，2017 年 12 月至今任本公司副总经理，2018 年
1 月至今任广州南沙港铁路有限责任公司董事。截至本募集说明书摘要签署日，陈宏伟先生任本公司副总经理。
马楚江，中国国籍，无境外居留权，男，1966 年 9 月出生，华南理工大学工商管理硕士，工程师。马楚江先生 1989 年 7 月至 1998 年 3 月任黄埔港建港指
挥部监理员、副科长、科长，1998 年 3 月至 2004 年 2 月任广州港务局对外经济
处处长助理、副处长、副处长（主持全面工作），2004 年 2 月至 2011 年 3 月任
广州港集团办公室主任、投资发展部部长、董事会秘书，2011 年 3 月至 2018 年
3 月任本公司董事会办公室主任、法律事务室主任、企业管理部部长，2011 年 3月至今任本公司董事会秘书，2017 年 12 月至今任本公司副总经理。截至本募集说明书摘要签署日，马楚江先生担任本公司副总经理、董事会秘书。
魏彤军，中国国籍，无境外居留权，女，1970 年 4 月出生，大学本科学历，工程硕士学位，高级经济师。魏彤军女士 1994 年 7 月至 1996 年 7 月任广州建筑
集团总公司机械施工公司干部，1996 年 7 月至 2004 年 2 月任广州港务局计划处
规划科科员、副科长、科长，2004 年 2 月至 2010 年 6 月任广州港集团投资发展
部副部长，2010 年 6 月至 2011 年 3 月任广州港集团投资管理部副部长，2011
年 3 月至 2015 年 4 月任本公司投资管理部部长，2015 年 4 月至 2017 年 5 月任
本公司总经理助理，2017 年 5 月至 2017 年 12 月任本公司总经济师，2017 年 12月至今任本公司副总经理，2019 年 5 月至今任港航投资公司执行董事，2020 年 2 月至今任云浮港盛公司董事长，2020 年 5 月至今任南沙港务公司副董事长、南沙海港码头公司副董事长、南沙联合码头公司董事长。截至本募集说明书摘要签署日，魏彤军女士任本公司副总经理。
马金骑，中国国籍，无境外居留权，男，1966 年 10 月出生，函授本科学历，经济师。马金骑先生 1988 年 7 月至 2003 年 2 月任新沙港务公司货运科业务员、
企管科科员、组长、副科长、科长，2003 年 2 月至 2008 年 4 月任广州港务局业
务处商务科科长、港务监督处副处长、调研员，2008 年 4 月至 2015 年 6 月任广
州港通讯调度指挥中心主任，2015 年 6 月至 2016 年 10 月任广东物资集团有限
公司码头（港口）板块负责人，2016 年 10 至 2017 年 12 月任本公司总经理助理，
2017 年 4 月至今任中交龙沙公司董事长，2017 年 12 月至 2018 年 3 月任本公司生产业务部部长，2017 年 12 月至今任本公司副总经理，2018 年 1 月至今任外轮理货公司董事长、南沙码头公司董事长、中联理货公司董事长、近洋港口公司董事长。截至本募集说明书摘要签署日，马金骑先生任本公司副总经理。
郑灵棠，中国国籍，无境外居留权，男，1974 年 5 月出生，本科学历，经济师。郑灵棠先生 1993 年 7 月至 2004 年 7 月任河南港务公司宣传科科员，办公
室秘书、副主任，业务科第一副科长、科长，2004 年 7 月至 2011 年 3 月任广州
港集团生产业务部科长、部长助理、副部长，2011 年 3 月至 2015 年 4 月任本公
司生产业务部副部长，2015 年 4 月至 2017 年 12 月任本公司生产业务部部长、
党支部书记，2017 年 12 月至 2020 年 5 月任本公司人力资源部部长，2017 年 12
月至 2019 年 12 月任广州港集团组织人事部部长，2019 年 12 月至 2020 年 5 月任广州港集团纪委委员、部长，2020 年 5 月至今任本公司副总经理、广州港集团部纪委委员、南沙港务公司董事、南沙海港码头公司董事、集装箱码头公司董事长、鼎胜物流公司董事长、南沙联合码头公司董事、物流公司执行董事。截至本募集说明书摘要签署日，郑灵棠先生任本公司副总经理。
朱少兵，中国国籍，无境外居留权，男，1971 年 7 月出生，本科学历，高级工程师。朱少兵先生 1994 年 7 月至 2006 年 5 月任黄埔港务公司技术科技术员、
组长、副科长，2006 年 5 月至 2011 年 3 月任黄埔港务分公司安全保卫部经理、
党支部副书记，办公室主任，总经理助理、生产业务部经理，2011 年 3 月至 2016
年 4 月任本公司生产业务部部长助理、副部长，2016 年 4 月至 2019 年 1 月任黄
埔港务分公司总经理，2019 年 1 月至 2020 年 5 月任新港港务分公司总经理，2020
年 5 月至今任本公司总工程师、广州港研究院执行董事。截至本募集说明书摘要签署日，朱少兵先生任本公司总工程师。
马素英，中国国籍，无境外居留权，女，1966 年 12 月出生，大学本科学历，暨南大学工商管理会计硕士学位，高级会计师。马素英女士 1989 年 9 月至 2001
年 10 月任新港港务公司会计、财务科副科长，2001 年 10 月至 2004 年 2 月任广
州港务局财务会计处财务管理科副科长、科长，2004 年 2 月至 2011 年 3 月任广
州港集团财务会计部副部长、部长，结算中心副主任、主任，2011 年 3 月至 2019
年 1 月任本公司财务会计部部长、结算中心主任，2016 年 12 月至今任本公司财务总监，2019 年 11 月至今任广州港集团财务有限公司董事。截至本募集说明书摘要签署日，马素英女士任本公司财务总监。
（二）发行人董事、监事和高级管理人员的兼职情况
截至本募集说明书摘要签署日，本公司董事、监事、高级管理人员的兼职情况如下表：
姓名 | 在公司任职 | 兼职单位及职务 | 兼职单位与公司关系 |
李益波 | 董事长 | 广州港集团党委书记、董事长 | 控股股东 |
黄波 | 副董事长 | 广州港集团总经理、党委副书记、副董 事长 | 控股股东 |
苏兴旺 | 董事 | 广州港集团党委委员、副总经理 | 控股股东 |
宋小明 | 董事 | 广州港集团党委委员、副总经理 | 控股股东 |
广州电子口岸管理有限公司董事长 | 参股公司 | ||
陈舒 | 独立董事 | 金发科技股份有限公司独立董事 | 无关联关系 |
广东温氏食品集团股份有限公司独立董 事 | 无关联关系 | ||
中船海洋与防务装备股份有限公司监事 | 无关联关系 | ||
广州越秀集团有限公司外部董事 | 无关联关系 | ||
樊霞 | 独立董事 | 华南理工大学工商管理学院教授、博士 生导师 | 无关联关系 |
广州佛朗斯股份有限公司独立董事 | 无关联关系 | ||
廖朝理 | 独立董事 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 广州分所合伙人 | 无关联关系 |
姓名 | 在公司任职 | 兼职单位及职务 | 兼职单位与公司关系 |
广东红墙新材料股份有限公司独立董事 | 无关联关系 | ||
星辉互动娱乐股份有限公司独立董事 | 无关联关系 | ||
广州瑞松智能科技股份有限公司独立董 事 | 无关联关系 | ||
广东潮宏基实业股份有限公司独立董事 | 无关联关系 | ||
刘应海 | 监事会主席 | 广州港集团党委副书记、董事 | 控股股东 |
温东伟 | 监事 | 广州港集团工会主席、职工董事 | 控股股东 |
王小敏 | 职工代表监事、审计部副部长 | 港航投资公司监事 | 控股子公司 |
南沙港务公司监事 | 控股子公司 | ||
外轮理货公司监事 | 控股子公司 | ||
海嘉码头公司监事 | 控股子公司 | ||
茂名广港公司监事 | 控股子公司 | ||
广州港研究院监事 | 控股子公司 | ||
合诚融资担保公司监事 | 参股公司 | ||
中交龙沙公司监事 | 参股公司 | ||
南沙联合码头公司监事 | 控股子公司 | ||
陈宏伟 | 副总经理 | 广州南沙港铁路有限责任公司董事 | 控股股东的参股公司 |
魏彤军 | 副总经理 | 南沙港务公司副董事长 | 控股子公司 |
南沙海港码头公司副董事长 | 参股公司 | ||
南沙联合码头公司董事长 | 控股子公司 | ||
港航投资公司执行董事 | 控股子公司 | ||
云浮港盛公司董事长 | 控股子公司 | ||
马金骑 | 副总经理 | 外轮理货公司董事长 | 控股子公司 |
南沙码头公司董事长 | 控股子公司 | ||
中联理货公司董事长 | 控股子公司 | ||
中交龙沙公司董事长 | 参股公司 | ||
近洋港口公司董事长 | 控股子公司 | ||
郑灵棠 | 副总经理 | 南沙港务公司董事 | 控股子公司 |
南沙海港码头公司董事 | 参股公司 | ||
集装箱码头公司董事长 | 控股子公司 | ||
鼎胜物流公司董事长 | 参股公司 | ||
南沙联合码头公司董事 | 控股子公司 | ||
物流公司执行董事 | 控股子公司 |
姓名 | 在公司任职 | 兼职单位及职务 | 兼职单位与公司关系 |
朱少兵 | 总工程师 | 广州港研究院执行董事 | 控股子公司 |
截至本募集说明书摘要签署日，除上表所列兼职情况外，本公司其他董事、监事、高级管理人员不存在其他兼职的情况。
（三）董事、监事及高级管理人员任职资格情况
截至本募集说明书摘要签署日，本公司董事、监事、高级管理人员的任职资格均符合《公司法》及《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定。
（四）董事、监事及高级管理人员持有发行人股份和债券的情况
截至本募集说明书摘要签署日，本公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属不存在直接或间接持有本公司股份或债券的情况。
七、公司所处行业的基本情况
（一）中国港口行业基本情况
1、中国港口行业发展概况
（1）全国港口布局趋于稳定，综合性大型枢纽港初具规模
港口业属于大型基础设施行业，具有规模经济效益特征，行业集中度高，进入港口行业壁垒较高，要求良好的地理条件、雄厚的资金实力，以及必须符合国家宏观港口规划的产业政策。综合来看，我国港口布局基本已形成以主枢纽港为骨干、区域性中型港口为辅助、小型港口为补充、层次分明的体系。《全国沿海港口布局规划》根据不同地区的经济发展状况及特点、区域内港口现状及港口间运输关系和主要货类运输的经济合理性，将全国沿海港口划分为环渤海、长江三角洲、东南沿海、珠江三角洲和西南沿海五个港口群体。
（2）港口建设规模大，码头泊位进一步大型化
码头泊位总量继续增加。根据交通运输部《2019 年交通运输行业发展统计公报》，截至 2019 年末，全国港口拥有生产用码头泊位 22,893 个，比上年减少
1,026 个。其中，沿海港口生产用码头泊位 5,562 个，减少 172 个；内河港口生
产用码头泊位 17,331 个，减少 854 个。码头泊位大型化水平不断提升。截至 2019
年末全国港口拥有万吨级及以上泊位 2,520 个，比上年增加 76 个。其中，沿海
港口万吨级及以上泊位 2,076 个，增加 69 个；内河港口万吨级及以上泊位 444
个，比上年增加 7 个。
（3）港口货物吞吐量、集装箱吞吐量保持增长
港口货物吞吐量总体保持较快增长。截至 2019 年末，全国港口完成货物吞
吐量 139.51 亿吨。其中，沿海港口完成 91.88 亿吨，内河港口完成 47.63 亿吨。
2017-2019 年度中国大陆港口货物吞吐量
项目 | 区域 | 2017 年 | 2018 年 | 2019 年 |
货物吞吐量 （亿吨） | 中国 | 140.07 | 143.51 | 139.51 |
沿海 | 90.57 | 94.63 | 91.88 | |
内河 | 49.50 | 48.88 | 47.63 | |
外贸货物吞吐量 （亿吨） | 中国 | 40.93 | 41.89 | 43.21 |
沿海 | 36.55 | 37.44 | 38.55 | |
内河 | 4.38 | 4.45 | 4.65 | |
集装箱吞吐量 （万TEU） | 中国 | 21,009 | 25,112 | 26,100 |
沿海 | 21,099 | 22,203 | 23,100 | |
内河 | 2,739 | 2,909 | 3,015 |
资料来源：交通运输部《交通运输行业发展统计公报》
2019 年以来港口吞吐量保持平稳增长。根据交通运输部《交通运输行业发展统计公报》，2019 年，全国港口完成货物吞吐量 139.51 亿吨。其中，完成煤炭及制品吞吐量 26.26 亿吨，石油、天然气及制品吞吐量 12.14 亿吨，金属矿石
吞吐量 22.20 亿吨。全国规模以上港口完成集装箱铁水联运量 516 万 TEU，占规模以上港口集装箱吞吐量 1.97%。
2、中国港口行业布局
国务院 2006 年 8 月 16 日审议通过的《全国沿海港口布局规划》是指导我国沿海港口布局和发展的纲领性文件。《全国沿海港口布局规划》根据不同地区的经济发展状况及特点、区域内港口现状及港口间运输关系和主要货类运输的经济合理性，将全国沿海港口划分为环渤海、长江三角洲、东南沿海、珠江三角洲和西南沿海五个港口群体。
全国沿海港口布局划分和建设重点
区域 | 主要港口 | 建设重点 |
环渤海地区 | 大连港、秦皇岛港、天津港、青岛港、日照港 | 集装箱、进口铁矿石、进口原油和煤炭装船中转运输系统 |
长江三角洲地区 | 上海港、宁波港、连云港港 | 集装箱、进口铁矿石、进口原油中转运输系统和煤炭卸船运输系统 |
东南沿海地区 | 福州港、厦门港 | 煤炭卸船运输系统、进口石油、天然气接卸储运系统、集装箱、陆岛滚装和旅客运输系统 |
珠江三角洲地区 | 广州港、深圳港、珠海港、汕 头港 | 集装箱、进口原油中转运输系统和煤炭卸船运输 系统 |
西南沿海地区 | 湛江港、防城港港、海口港 | 集装箱运输系统、进口石油、天然气中转储运系 统、进出口矿石中转运输系统、粮食中转储运系统、旅客中转及邮轮运输系统 |
资料来源：《全国沿海港口布局规划》
3、中国港口分货种发展情况
（1）集装箱
海洋运输是国际贸易中最主要的运输方式，占国际贸易总运量中的三分之二以上，我国绝大部分进出口货物，都是通过海洋运输方式运输的。近年来由于我国产业结构调整、GDP 增速放缓等因素，港口集装箱吞吐量增速也随之放缓。 2019 年全国港口完成集装箱吞吐量 2.61 亿 TEU，比上年增长 4.4%。
2001-2019 年全国港口集装箱吞吐量
单位：亿TEU
资料来源：交通运输部
（2）煤炭
年全国规模以上港口煤炭及制品吞吐量一直保持增长态势。2015 年全国规模以上港口煤炭及制品吞吐量达 20.72 亿吨，较前一年下降 6.2%，主要原因系： 1）全国范围内对环境污染特别是大气质量问题的日益关注，能源结构加速优化，火力发电量出现负增长，导致煤炭需求下降；2）受国家《商品煤质量管理暂行办法》影响，煤炭及其制品外贸进口量出现下滑。2019 年全国规模以上港口煤炭及制品吞吐量达到了 26.26 亿吨，增长 4.4%。
2001-2019 年全国规模以上港口煤炭及制品吞吐量 |
单位：亿吨 |
资料来源：交通运输部 |
（3）金属矿石
我国港口吞吐的金属矿石主要为铁矿石。我国经济多年持续高速发展，造就了我国旺盛的钢铁需求市场，钢铁用量不断增加。自 2001 年至 2019 年全国规模以上港口金属矿石吞吐量呈现出逐年上升的势头。2019 年全国规模以上港口金属矿石吞吐量达到 22.20 亿吨，较上年增长 2.6%。
2001-2019 年全国规模以上港口金属矿石吞吐量 单位：亿吨 |
资料来源：交通运输部 |
（4）石油天然气及制品
我国港口石油天然气及制品吞吐量以进口原油为主。中国近年来城镇化水平的不断提高及居民消费结构的改变，促进了汽车、建筑、纺织、旅游、电子、电器、包装等关联产业的高速发展，从而带动了对石油天然气及制品的需求。受国内资源量和产能条件的限制，我国石油石化行业整体呈现出供不应求的局面，原油供需缺口不断扩大。受我国石油消费和石油进口增长的推动，2019 年全国规模以上港口石油天然气及制品吞吐量达到 12.14 亿吨，增长 7.9%。
2001-2019 年全国规模以上港口石油天然气及制品吞吐量 单位：亿吨 |
资料来源：交通运输部
4、中国港口行业发展前景
港口行业是经济发展的晴雨表,全球经济和我国对外贸易增长趋缓影响航运行业发展。2019 年以来，国内宏观经济稳健复苏，总需求保持强劲，贸易及进出口增速也逐步改善。在宏观经济整体回暖的背景下，港口行业增速整体将与经济发展趋同。
（二）广东港口行业形势
广东省港口行业主要为珠江三角洲地区港口群，由粤东和珠江三角洲地区港口组成，依托香港经济、贸易、金融、信息和国际航运中心的优势，在巩固香港国际航运中心地位的同时，以广州、深圳、珠海为主，服务于华南、西南部分地区，加强广东省和内陆地区与港澳地区的交流。2018 年，广东省港口货物吞吐量完成 211,037 万吨，同比增长 6.6%。其中，外贸货物、内贸货物和港口集装箱吞吐量分别为 60,793 万吨、150,244 万吨和 6,447 万 TEU，同比分别增长 2.7%、 8.2%和 3.5%。
截至 2018 年底，广东省内河航道通航总里程共计 1.21 万公里，其中千吨级
及以上的内河高等级航道里程 1277 公里，完成公路水路客运量 11.10 亿人、货
运量 50.94 亿吨。
2018 年珠三角主要港口的吞吐量情况
港口 | 货物吞吐量（万吨） | 集装箱吞吐量（万 TEU） |
广州港 | 61,313 | 2,192 |
深圳港 | 25,127 | 2,573 |
珠海港 | 13,799 | 231 |
湛江港 | 30,186 | 101 |
东莞港（原虎门港） | 16,417 | 365 |
资料来源：中国港口年鉴
注：原虎门港于 2016 年更名为东莞港。
根据《珠江三角洲地区改革发展规划纲要（2008-2020 年）》及《粤港澳大湾
区发展规划纲要》，广东未来将进一步整合珠江口及粤港澳大湾区港口资源，完善广州、深圳、珠海的现代化功能，形成与香港及澳门分工明确、优势互补、共同发展的珠江三角洲港口群体，提升港口群国际竞争力。
八、公司在港口行业中的竞争地位
（一）公司的市场地位
本公司主要经营集装箱、煤炭、粮食、钢材、汽车、金属矿石、油品等货物的装卸及物流等业务，主营业务较为突出，其中港口装卸业务是公司主营业务收入和利润的主要来源。
目前，广州港是国家重点发展的沿海主枢纽港，是全国沿海五个港口群体中珠江三角洲最大的港口，华南地区最大的综合性主枢纽港，是我国首批整车进口口岸之一。2019 年，广州港货物吞吐量 6.27 亿吨，同比增长 2.28%；集装箱吞吐量 2,324 万 TEU，同比增长 6.02%。在广东省五个沿海主要港口中，广州港与深圳港、湛江港、珠海港、东莞港（原虎门港）。本公司作为广州港最核心的运营商，运营管理着广州港大部分集装箱泊位以及绝大部分万吨级以上主要生产装卸设施，在中国珠三角地区以及华南地区港口企业中具有主导作用，是中国港口行业龙头企业之一。
2017-2019 年，公司完成货物吞吐量 4.37 亿吨、4.65 亿吨和 4.93 亿吨，分别占广州港货物吞吐量的 76.67%、78.88%和 78.63%。2017-2019 年，公司完成集装箱吞吐量 1,726.1 万 TEU、1,878.5 万 TEU 和 2,074.0 万 TEU，分别占广州港全港集装箱吞吐量的 85.58%、92.21%和 89.24%。
（二）公司的竞争优势
1、地理位置优越
发行人所处广州港处于中国南大门，处于几乎贯通泛珠江经济区域的珠江的入海口，是泛珠江三角洲经济区域的出口通道和中国最重要的对外贸易口岸之一，点辐射和线辐射能力强。珠三角西部、北部城市至南沙港的距离只有深圳、
香港等港口的二分之一，与东南部的深圳、香港等港口相比，发行人的主要集装箱泊位——南沙港区在承揽珠江三角洲西部、北部货源方面具有一定的短途运输优势。
2、货源腹地广阔
发行人经济腹地辽阔，包括我国南方的大部分省市，其直接经济腹地为珠江三角洲及广东省地区，背靠经济最发达的城市之一（广州）和最有活力的城市群。广东省经济发达，内外贸活跃，汽车、电子等支柱产业以及能源消耗和粮食需求均为广州港提供了充足货源。广州近年经济增长幅度均保持较高水平，2019 年广州市地区生产总值同比增幅为 6.8%。发达的经济水平、活跃的内外贸环境、繁荣的消费市场为广州港吞吐量的增长提供了有力支撑。
3、配套运输系统完善
港口企业的配套设施包括自然条件、集疏运体系和基础设施水平三个方面，自然条件的优劣、集疏运体系的发达程度和基础设施的完善程度均对港口企业的供给水平产生直接影响。自然条件方面，广州港岸线较长，堆场面积较大，全港无冰冻期，拥有可满足目前世界最大集装箱船舶靠泊作业的集装箱码头，装卸锚地最大锚泊能力为 30 万吨级。广州港是我国华南地区的重要水路交通枢纽，水路集疏运网络非常发达。发行人地处珠江入海口，通过水路连接珠三角以及泛珠三角区域主要网点，令发行人成为我国江海联运最发达的中转性水路枢纽港之一。发行人组织营运的穿梭巴士对提高水路集疏运货物的辐射功能非常明显。广州是华南公路网的中心，发行人各港区处于公路网的重要交汇点上，通过众多高速公路、国道纳入全国公路网；港区铁路与全国铁路干线联网，珠江航道与泛珠江三角洲地区中心城市相连，白云机场与世界各地连通。多式联运条件好，具有开展综合物流的优越条件。
4、政府支持的优势
《全国沿海港口布局规划》、《珠江三角洲地区改革发展规划纲要（2008-2020年）》等文件明确规定了广州港在珠江三角洲地区集装箱、煤炭、粮食、矿石、油品、钢材等货类运输的主导地位，以及对广州大力发展现代物流产业的支持。 2013 年 4 月 11 日，广州市政府出台了《广州市人民政府办公厅关于进一步支持
广州港集团发展的意见》（穗府办〔2013〕17 号），指出广州港“在巩固和提升国际大港地位、带动南沙新区发展、推动区域经济社会发展和全面参与国际竞争与合作等方面发挥了重要作用”，提出“力争用 5 年时间，将广州港集团打造成
为世界级综合型港口企业”的总体目标，从 2012 年起，力争用 5 年时间，投入
项目建设资金约 250 亿元，新增通过能力 1.5 亿吨，实现货物吞吐量超过 4 亿吨，集装箱吞吐量超过 1,600 万 TEU，南沙港区跻身全球十二大港口行列，广州港货物吞吐量继续位居世界前列。2017 年 4 月发布的《广东省综合交通运输体系发展“十三五”规划》提出，广东要形成以珠三角港口群为主体、粤东和粤西港口群为两翼，分工合理的集群化港口发展格局，打造“21 世纪海上丝绸之路”国家门户。其中涉及“珠三角港口群一体化”的表述是，将广州港、深圳港打造成为国际门户枢纽港，带动东莞港、珠海港等周边港口发展，构建对接港澳、联通西江、服务泛珠三角地区的世界级港口群。
2015 年 4 月，国务院批准《中国（广东）自由贸易试验区总体方案》，提出将自贸试验区建设成为粤港澳深度合作示范区、21 世纪海上丝绸之路重要枢纽和全国新一轮改革开放先行地。2015 年 3 月国家发改委、外交部、商务部联合发布了《推动共建丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景与行动》，提出要充分发挥深圳前海、广州南沙、珠海横琴、福建平潭等开放合作区作用，深化与港澳台合作，打造粤港澳大湾区。2015 年 8 月，《中国（广东）自由贸易试验区广州南沙新区片区建设实施方案》和《建设广州国际航运中心三年行动计划
（2015 年—2017 年）》出台，以响应国家加强自贸试验区建设有关政策和“一带一路”战略。2018 年 3 月，中央全面深化改革委员会审议通过了《进一步深化中国（广东）自由贸易试验区改革开放方案》，提出进一步深化广东自由贸易试验区改革开放，要认真总结自由贸易试验区建设经验，按照高质量发展的要求，对照国际先进规则，以制度创新为核心，以防控风险为底线，扩大开放领域，提升政府治理水平，加强改革系统集成。上述国家和地方政府的产业政策，将有力支持广州港的发展。
2019 年 2 月中共中央、国务院印发的《粤港澳大湾区发展规划纲要》提出，加强粤港澳大湾区基础设施建设，畅通对外联系通道，提升内部联通水平，推动形成布局合理、功能完善、衔接顺畅、运作高效的基础设施网络，为粤港澳大湾区经济
社会发展提供有力支撑；增强广州、深圳国际航运综合服务功能，进一步提升港口、航道等基础设施服务能力，与香港形成优势互补、互惠共赢的港口、航运、物流和配套服务体系，增强港口群整体国际竞争力。以沿海主要港口为重点，完善内河航道与疏港铁路、公路等集疏运网络。
5、内贸为主增强抗风险能力
广州港是我国重要的内贸主枢纽港。2017-2019 年，发行人内贸货物吞吐量分别为 33,057.0 万吨、35,265.1 万吨和 37,279 万吨，占全部货物吞吐量比例分别为 75.7%、75.8%和 75.6%，与其他以外贸运输市场为主的港口相比，发行人的抗风险能力较强。
（三）公司面临的市场竞争
1、广州港其他主要港口运营企业与本公司的竞争情况
广州港除本公司外其他主要港口装卸业务企业的基本情况如下：
货类 | 项目/码头名称 | 运营企业 | 地理位置 | 万吨级以上泊位数量 | 2019 年实际吞吐量 （万吨） |
煤炭 | 珠电码头 | 广州发展燃料港口有限公司 | 南沙港区 | 2 | 1,800 |
油品及液体化工 | 华润码头 | 广州华润南沙热电有限公司 | 南沙港区 | 1 | 220 |
粤海码头 | 粤海（番禺）石油化工储运开发有限公司 | 南沙港区 | 2 | 190 | |
鸿业码头 | 广州港鸿业石化码头有限公司 | 南沙港区 | 1 | 220 | |
中石化小虎码头 | 中国石油化工集团公司广东石油分公司 | 南沙港区 | 1 | 390 | |
省油码头 | 中国石油化工集团公司广东石油分公司 | 黄埔港区 | 1 | 146 | |
其他散杂货 | 南伟码头 | 广州南沙经济技术开发区港口开发总公司 | 南沙港区 | 2 | 840 |
本公司作为广州港最核心的运营商，运营管理着广州港绝大部分万吨级以上
主要生产装卸设施。截至 2019 年 12 月 31 日，具体情况如下表所示：
货类 | 项目/码头名称 | 地理位置 | 万吨级以上泊位数量 | 广州港全港相同货类万吨级以上泊位总数 | 占广州港全港相同货类万吨级以上泊位总数的比例 （%） |
集装箱 | 广州港南沙港区一期工程 | 南沙港区 | 4 | 25 | 100 |
广州港南沙港区二期工程 | 南沙港区 | 6 | |||
广州港南沙港区三期工程 | 南沙港区 | 6 | |||
GCT | 黄埔港区 | 3 | |||
新沙集装箱码头 | 新沙港区 | 3 | |||
黄埔老港集装箱码头 | 黄埔港区 | 3 | |||
煤炭 | 新沙煤码头 | 新沙港区 | 3 | 7 | 71.43 |
西基码头 | 黄埔港区 | 2 | |||
油品及液体化工 | 小虎码头 | 南沙港区 | 3 | 14 | 57.14 |
港发码头 | 南沙港区 | 3 | |||
黄埔石化码头 | 黄埔港区 | 2 | |||
其他散杂货 | 黄埔老港散杂货码头 | 黄埔港区 | 5 | 26 | 92.31 |
洪圣沙码头 | 黄埔港区 | 0 | |||
新港码头 | 黄埔港区 | 5 | |||
新沙散杂货码头 | 新沙港区 | 5 | |||
南沙粮食通用码头 | 南沙港区 | 6 | |||
南沙汽车码头 | 南沙港区 | 3 |
在万吨级以上的泊位中，本公司集装箱、煤炭、油品及液体化工以及其他散杂货万吨级以上专用泊位的数量占广州港全港同类泊位数量的比例分别为 100%、71.43%、57.14%、92.31%。公司主营业务突出、规模效应显著，为广州港最主要的港口运营企业。
前述港口企业与本公司各货类港口装卸业务存在一定的竞争关系，但并不会对本公司市场份额造成较大影响。
2、珠三角地区主要港口与本公司的竞争情况
本公司目前主要的竞争对手为珠三角地区港口，包括香港、深圳、珠海、虎门等港口，其中香港港主要定位于国际集装箱中转枢纽港，其他内地珠三角地区港口则业务各有侧重和优势。整体来看，珠三角地区港口密集，同质化程度较高，
区域内存在一定竞争。在广东省五个沿海主要港口中，深圳港、湛江港、珠海港、东莞港（原虎门港）与广州港同为五个亿吨大港，其基本情况以及与广州港业务竞争关系主要如下：
深圳港、湛江港、珠海港及东莞港（原虎门港）2014-2018 年度主要货类吞吐量情况如下：
单位：万吨
港口 | 货类 | 吞吐量 | ||||
2018 年度 | 2017 年度 | 2016 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 | ||
深圳港 | 集装箱（万 TEU） | 2,573.59 | 2,521.00 | 2,397.93 | 2,420.45 | 2,403.73 |
货物总计 | 25,126.71 | 24,136.00 | 21,409.88 | 21,706.38 | 22,323.72 | |
其中：煤炭 | * | * | 322.80 | 335.38 | 405.79 | |
液体散货 | * | * | 1,352.92 | 1,230.81 | 1,293.93 | |
金属矿石 | * | * | 0 | 0 | 22.31 | |
粮食 | 1,481.7 | * | 1,551.27 | 1,539.68 | 1,834.27 | |
湛江港 | 集装箱（万 TEU） | 101.08 | 90.33 | 72.36 | 60.12 | 58.08 |
货物总计 | 30,186.00 | 28,209.00 | 25,612.00 | 22,036.11 | 20,238.19 | |
其中：煤炭 | * | 2,087.00 | 2,087.00 | 1,501.05 | 1,690.06 | |
液体散货 | * | 2,837.00 | 2,898.00 | 2,607.11 | 2,419.89 | |
金属矿石 | * | 5,625.00 | 3,400.00 | 3,475.05 | 3,118.47 | |
化肥 | * | 197.00 | 201.00 | 292.55 | 258.22 | |
粮食 | * | 291.00 | 289.00 | 242.21 | 264.01 | |
珠海港 | 集装箱（万 TEU） | 230.77 | 227.04 | 165.00 | 133.77 | 117.57 |
货物总计 | 13,799.00 | 13,586.66 | 11,778.00 | 11,208.78 | 10,703.10 | |
其中：煤炭 | 5,200 | 5,375.00 | 4,082.00 | 2,933.55 | 3,179.15 | |
液体散货 | * | 1,555.00 | 1,022.00 | 1,325.94 | 1,088.65 | |
金属矿石 | * | 1,866.00 | 976.00 | 986.13 | 942.37 | |
水泥 | * | * | * | * | 235.5 | |
东 莞 港 （ 原 虎 门港） | 集装箱（万 TEU） | 365.00 | 391.00 | 364.00 | 336.28 | 289.23 |
货物总计 | 16,417.13 | 15,713.75 | 14,600.00 | 13,148.61 | 12,899.61 | |
其中：煤炭 | 4,950.00 | 4,930.00 | * | 4,404.62 | 4,522.01 | |
液体散货 | 1,180.00 | 1,174.00 | * | 1,427.34 | 1,279.35 | |
粮食 | 1,050.00 | 1,102.00 | * | 777.71 | 763.97 | |
港口 | 货类 | 吞吐量 | ||||
2018 年度 | 2017 年度 | 2016 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 | ||
水泥 | * | * | * | 172.88 | 151.49 | |
资料来源：2014-2017 年数据来自中国港口年鉴，2018 年数据来自交通运输部公布数据注 1：*表示无法获取的数据或信息。
注 2：深圳港主要包括盐田国际码头、赤湾集装箱码头、蛇口集装箱码头及大铲湾码头等码头。
注 3：原虎门港于 2016 年更名为东莞港
总体来看，广州港地处珠三角地区中部，在全国沿海港口布局规划层面，是沿海主枢纽港和集装箱干线港，由于依托区位条件好且历史悠久，广州港是华南地区最大的综合性主枢纽港，整体竞争优势明显。
广州港直接腹地为广州、佛山等珠三角中部地区，辐射华南、西南和中南地区，直接腹地与上述港口基本不同；广州港和上述港口的间接腹地都为珠三角地区，但广州港的辐射范围更广阔。深圳港是以外贸集装箱装卸业务为主的港口，在间接腹地外贸集装箱装卸业务与广州港存在一定的竞争关系；湛江港是以散杂货业务为主的港口，主要服务粤西地区，在珠三角地区与广州港基本没有竞争关系，但在西南地区存在一定的竞争关系；珠海港口是以大宗散杂货为主的港口，在珠西地区的散杂货装卸业务方面与广州港存在一定的竞争关系；东莞港（原虎门港）以煤炭等散杂货和内贸集装箱装卸业务为主，煤炭和内贸集装箱装卸业务在珠江口东岸的部分地区与广州港存在竞争关系。
未来，货源获取能力、出海通航能力、腹地辐射能力仍将是区域内竞争的焦点。
作为广州港最主要的港口运营企业，本公司将重点加快建设广州港南沙港区三期工程，加快出海航道拓宽工程，提高通航能力，使港口进一步适应船舶大型化的趋势；加速临港产业布局发展，重点依托南沙港区，逐步完善和优化港口功能服务链，加快培育和形成以装卸仓储为主导的现代港口服务产业体系，不断增强港口集聚辐射和服务功能。
九、公司主营业务情况
（一）公司主营业务概述
本公司主要经营集装箱、煤炭、粮食、钢材、汽车、金属矿石、油品等货物的装卸及物流等业务，主营业务较为突出，其中港口装卸业务是公司主营业务收入和利润的主要来源。
2017-2019 年，公司完成货物吞吐量 4.37 亿吨、4.65 亿吨和 4.93 亿吨，分别占广州港货物吞吐量的 76.67%、78.88%和 78.63%。2017-2019 年，公司完成集装箱吞吐量 1,726.1 万 TEU、1,878.5 万 TEU 和 2,074.0 万 TEU，分别占广州港全港集装箱吞吐量的 85.58%、92.21%和 89.24%。
公司所辖的码头布局从入海口往里依次为南沙港区、新沙港区、黄埔港区、内港港区。珠江口引航锚地至南沙港区航道底标高-17 米，有效宽度 243 米；南沙港区至黄埔新港港区航道底标高-13 米，航道底宽为 160 米；黄埔新港港区至黄埔老港港区航道底标高-9 米，航道底宽 120 米；内港港区航道水深较浅，航道底标高-5～-7.4 米，航道底宽 100-120 米。其中，南沙港区是承担集装箱、能源、石油化工、滚装汽车、杂货、粮食港口作业以及保税、物流、商贸、临港工业开发的综合型深水港区；新沙港区是承担集装箱、煤炭、铁矿石、滚装汽车、粮食等港口作业为主的综合性港区；黄埔港区承担沿海、近洋集装箱、粮食、煤炭、成品油等散货港口作业和沿海粮食中转港口作业；内港港区保留部分泊位的货运功能，其部分泊位逐步搬迁、调整为城市功能，主要承担广州市及珠江三角洲地区能源物资、原材料、粮食、杂货及沿海、近洋集装箱港口作业。
广州港地处珠江三角洲中心位置，集疏运系统完善，水路、公路、铁路、空运集疏运网络发达。水路通过珠江航道与泛珠三角地区中心城市相连，集疏运可辐射至广东、广西等珠江流域，内河驳船集疏运可覆盖泛珠三角，且水路集疏运可远至海南、福建等周边省份。公司拥有港区铁路与全国铁路干线联网，可覆盖湘、鄂、赣、桂、云、贵、川等经济腹地。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司主
要运营泊位 165 个，其中集装箱专用泊位 25 个、煤炭专用泊位 5 个，油品及液
体化工专用泊位 8 个，粮食泊位 4 个；拥有拖轮船队、穿梭巴士船队以及连接内
陆腹地的港口专用铁路。公司共拥有 111 条外贸航线，其中欧洲线 14 条，美洲
线 9 条，亚洲线 52 条，中东印巴线 14 条，非洲线 21 条，澳洲线 1 条。
（二）最近三年公司主营业务结构及经营情况
1、主营业务结构
（1）装卸及相关业务
装卸及相关业务是发行人的核心业务。发行人装卸及相关业务包括装卸、仓储、港务管理等业务。装卸主要是指发行人通过组织各种装卸机械在各个不同的运输环节中进行货物装卸和换装作业。
根据《港口收费规则（内贸部分）》，发行人自 2005 年起对内贸散杂货实行包干计费，包干范围为货物在港口作业的全部过程，包干费实行市场调节价。
根据《交通运输部、国家发展改革委关于放开港口竞争性服务收费有关问题的通知》，发行人自 2015 年 1 月 1 日起，对集装箱货物和外贸散杂货作业均开始采用包干模式，以港口的不同作业流程区分包干形式，制定港口作业包干费标准，实行市场调节价。自 2016 年 3 月 1 日起，港口作业包干费按照《港口收费计费办法》规定执行，该规定进一步明确，港口作业包干费等在内的相关费用实行市场调节价。
2017-2019 年，发行人装卸及相关业务收入分别为 482,134.20 万元、
527,530.66 万元和 573,952.10 万元，占主营业务收入比重分别为 57.19%、61.82%和 55.86%。2018 年，公司装卸及相关收入较 2017 年增长 45,396.46 万元，增长 9.42%，主要由于公司主要货类吞吐量均保持较为稳定的增长。2019 年公司装卸及相关收入较上一年增长 46,421.44 万元，增幅为 8.80%，主要由于公司港口作业量增加。
（2）物流及港口辅助业务
提供全程物流服务以减少客户总物流成本支出是港口物流发展的趋势。因此在港口生产经营过程中，发行人已不再单纯提供传统装卸服务，为满足不同客户对于港口物流服务提出的不同要求，发行人根据客户的委托提供部分与港口业务相关的增值和延伸服务。物流及港口辅助业务指依托港口装卸，拓展服务范围，提升服务水平，延伸港口服务功能的业务，包括拖轮、公路运输、铁路运输、外
轮理货、货物代理等业务。物流及港口辅助业务为发行人提升港口竞争力、增强港口功能起到重要作用，并对装卸及相关业务的发展起到重要战略支撑作用，提高港口经营效益。
运输业务主要是利用发行人的拖车、驳船、起重船等交通运输工具为货主提供直通泛珠江三角洲的一站式物流服务。发行人提供起重船（减载）作业和驳船运输服务，收取的港口作业包干实行市场调节价，结算方式部分为作业公司统一向客户收取港口作业包干费后再划付给船务公司，部分为船务公司直接向客户签订合同结算。此外，发行人提供铁路集疏运运输服务，收取的港口作业包干费实行市场调节价，除了个别客户由作业公司收取港口作业包干费后划付给铁路公司外，其余铁路公司直接向客户预付收取。
拖轮业务主要是港区进出港船舶顶拖、移泊、护航及人员接送、海上抢险救助等作业。发行人提供拖轮辅助服务，直接向各船代公司收取拖轮费，收费标准按照《港口收费计费办法》定价，结算方式为月结。
外轮理货业务范围包括国际、国内航线船舶的理货业务，国际、国内集装箱理箱业务，集装箱装、拆箱理货业务，货物的计量、丈量业务，监装、监卸业务，货损、箱损检定等业务。
货物代理业务主要是办理进口通关手续、报关、报检、提供相关证件、文件、并将货物运送到目的地等业务。
2017-2019 年，发行人物流及港口辅助业务收入分别为 138,037.83 万元、
107,028.99 万元和 140,625.96 万元，分别占主营业务收入的 16.37%、12.54%和
13.69%。2018 年度，公司物流及港口辅助业务收入较 2017 年度减少 31,008.84万元，降幅 22.46%，主要由于物流业务量有所减少。2019 年度，公司物流及港口辅助业务收入较上一年增加 33,596.97 万元，增幅为 31.39%，主要由于公司积极培育市场，代理及运输业务高速增长，从而物流及港口辅助业务得到长足发展。
（3）贸易业务
贸易业务基于与码头装卸主业客户的合作，为货物的上游卖家及下游买家提供购销渠道及增值服务，发行人经营的贸易货类包括油品、煤炭、汽车、粮食、
钢材等。2017-2019 年，发行人贸易收入分别为 169,918.78 万元、186,720.80 万元和 297,186.39 万元，占营业收入的比重分别为 20.45%、21.88%和 28.92%。2018年贸易业务较 2017 年度上升 16,802.02 万元，增长率为 9.89%，主要是由于汽车
贸易业务量增加导致贸易业务上升。2019 年贸易业务较上一年增加 110,465.59
万元，增幅为 59.16%，主要是因为煤炭和汽车贸易业务量增加。
2、主营业务经营情况
（1）公司主要货种吞吐量
本公司所辖港区吞吐的货源品种主要包括集装箱、煤炭、粮食、钢材、汽车、金属矿石、油品等，其中集装箱、煤炭、钢材和粮食吞吐量占比较大。随着南沙港区集装箱码头、油品码头和汽车滚装及多用途码头的相继建成投产，新建码头泊位增加和货物吞吐能力不断扩大，发行人集装箱吞吐量、货物吞吐量和汽车吞吐量总体均保持增长势头。
2017-2019 年，本公司集装箱吞吐量分别同比增长 8.20%、8.83%和 10.41%；货物吞吐量分别同比增长 7.83%、6.59%和 11.31%；汽车吞吐量分别同比增长 28.32%、18.47%和 9.96%。2019 年，本公司分别完成集装箱吞吐量、货物吞吐量和汽车吞吐量 2,074.0 万 TEU、4.93 亿吨、144.6 万辆。
公司报告期内主要货物吞吐情况
单位：万吨，%
项目 | 2017 年 | 2018 年 | 2019 年 | ||||
吞吐量 | 占比 | 吞吐量 | 占比 | 吞吐量 | 占比 | ||
货物吞吐量 | 43,669.8 | 46,545.9 | 49,314.7 | ||||
其中：内贸货物 | 33,057.0 | 75.70 | 35,265.1 | 75.76 | 37,279.0 | 75.59 | |
外贸货物 | 10,612.8 | 24.30 | 11,280.9 | 24.24 | 12,035.7 | 24.41 | |
分类货物 | 集装箱 （万TEU） | 1,726.1 | 1,878.5 | 2,074.0 | |||
煤炭 | 5,347.8 | 12.25 | 5,430.7 | 11.67 | 5,094.7 | 10.33 | |
粮食 | 2,247.0 | 5.15 | 2,154.5 | 4.63 | 1,996.3 | 4.05 | |
钢材 | 1,624.3 | 3.72 | 1,395.2 | 3.00 | 1,250.9 | 2.54 | |
汽车（万辆） | 111.0 | 131.5 | 144.6 | ||||
金属矿石 | 719.9 | 1.65 | 556.6 | 1.20 | 521.8 | 1.06 | |
油品 | 1,221.5 | 2.80 | 1,317.1 | 2.83 | 1,356.5 | 2.75 |
注：本公司吞吐货物种类很多且集中度不高，因此在上表“分类货物”中仅列主要货物种类，集装箱以空箱皮重（2 吨）加箱内货物重量折算为货物吞吐量，汽车则根据车辆尺寸大小按照不同的系数折算为货物吞吐量。自 2019 年 1 月起，汽车吞吐量按实际重量统计，2019 年货物吞吐量较上年增幅按同口径计算。
在集装箱方面，截至 2019 年 12 月 31 日，公司拥有万吨级以上集装箱泊位
25 个。公司作为广州港最大的集装箱运营商，集装箱泊位完成的集装箱吞吐量占全港的 89.24%以上。2017-2019 年，公司集装箱吞吐量分别为 1,726.1 万 TEU、 1,878.5 万 TEU 和 2,074.0 万 TEU，2018 年及 2019 年公司的集装箱吞吐量同比上升 152.4 万吨及 195.5 万吨，分别占吞吐总量的比重上升 0.09 个百分点及 0.17个百分点，主要是因为公司能力进一步提升，引进新航线带来增量。
在煤炭方面，截至 2019 年 12 月 31 日，发行人拥有 5 个万吨级以上煤炭专
用泊位，平均单船接卸效率达到 3.5 万吨/天，单船最高接卸效率突破 7.3 万吨/天。广东省是华南地区能源消耗大省，通过水运输送煤炭量占广东全省电力用煤量的比重较大。本公司下属全资子公司煤炭交易中心是华南地区最大的煤炭交易中心。2017-2019 年，本公司煤炭吞吐量分别为5,347.8 万吨、5,430.7 万吨和5,094.7万吨。2018 年全年公司的煤炭吞吐量同比上升 82.9 万吨，占吞吐总量的比重为下降 0.58 个百分点，主要是由于外贸煤炭吞吐量上升。2019 年全年公司的煤炭吞吐量同比下降 336.0 万吨，占吞吐总量的比重下降 1.34 个百分点，主要是珠三角地区环保要求日益严格、新能源替代、下游客户煤炭需求逐年降低，已采取多种库存实现操作量不减，但受疏运方式变化等因素影响，2019 年公司煤炭吞吐量仍出现小幅下滑。
在油品方面，截至 2019 年 12 月 31 日，本公司拥有 8 个万吨级以上石化及油品泊位，石油化工港务分公司承担了广州白云国际机场航空油接卸任务，石油管道直通机场。2017-2019 年，本公司油品吞吐量分别为 1,221.5 万吨、1,317.1万吨和 1,356.5 万吨。2018 年全年公司的油品吞吐量同比上升 95.6 万吨，占吞吐总量的比重上升 0.03 个百分点，主要是因为部分货类到货量比较理想。2019 年全年公司的油品吞吐量同比增加 39.4 万吨，占吞吐总量的比重小幅下降。
在钢材方面，2017-2019 年，本公司钢材吞吐量分别为 1,624.3 万吨、1,395.2
万吨和 1,250.9 万吨。2018 年全年公司的钢材吞吐量同比下降 229.1 万吨，占吞
吐总量的比重下降 0.72 个百分点，主要是因为周边仓库爆满及库存消耗缓慢限
制，导致钢材吞吐量有所下降。2019 年全年发行人钢材吞吐量同比下降 144.3
万吨，占吞吐总量的比重下降 0.46 个百分点，主要是华南地区钢厂产能提升，弱化北方钢厂优势，北材南下货量减少影响，另外公司内部货源结构调整。
粮食方面，截至2019 年12 月31 日，本公司拥有3 个粮食专用泊位。2017-2019
年，本公司粮食吞吐量分别为 2,247.0 万吨、2,154.5 万吨和 1,996.3 万吨。2018
年全年公司的粮食吞吐量同比下降 92.5 万吨，占吞吐总量的比重下降 0.52 个百分点，主要由于受到国内外经济环境和宏观经济波动影响，粮食吞吐量有所下降。 2019 年全年发行人粮食吞吐量同比下降 158.2 万吨，占吞吐总量的比重下降 0.58
个百分点，主要是因为自 2018 年以来，受中美贸易摩擦影响，加之猪瘟等影响，虽然市场环境变化较大，通过积极的拓展粮食接卸量有所上升，但受散改集物流等疏运方式的改变，公司粮食吞吐量出现小幅下滑。
在金属矿石方面，本公司的金属矿石装卸码头与煤炭泊位可相互通用。 2017-2019 年，本公司金属矿石吞吐量分别为 719.9 万吨、556.6 万吨和 521.8 万吨。2018 年全年公司的金属矿石吞吐量同比下降 163.3 万吨，占吞吐总量的比重下降 0.45 个百分点，主要是由于钢厂原料用量减少。2019 年全年，发行人金属矿石吞吐量同比下降 34.8 万吨，占吞吐总量的比重下降 0.14 个百分点，主要是因为近年来受船舶大型化增多、周边码头竞争、通过能力阶段性不足等因素叠加影响。
汽车运输方面，2006 年作为汽车产业配套项目的南沙港区沙仔岛 2 个滚装汽车码头和 1 个多用途汽车码头建成投产。2017-2019 年，本公司装卸汽车量分别为 111.0 万辆、131.5 万辆和 144.6 万辆。2018 年全年公司的汽车吞吐量同比上升 20.5 万辆，占吞吐总量的比重上升 0.03 个百分点，主要是因为各主机厂普遍提高水运比例，汽车业务量有一定提升。2019 年全年发行人汽车吞吐量同比上升 13.1 万辆，占吞吐总量的比重上升 0.01 个百分点，主要是因为各主机厂普遍提高水运比例。
（2）公司主要货种形成的主营业务收入及比例
报告期内，本公司主要货种对应的装卸及相关业务收入及其占主营业务收入比例如下：
公司报告期内分货类的装卸及相关业务收入及其占比情况
单位：万元
项目 | 2019 年度 | 2018 年度 | 2017 年度 | |||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
合计 | 573,952.10 | 100.00 | 527,530.66 | 100.00 | 482,134.20 | 100.00 |
其中： | ||||||
煤炭 | 95,533.09 | 16.64 | 96,565.26 | 18.31 | 83,288.24 | 17.27 |
粮食 | 47,517.25 | 8.28 | 55,400.81 | 10.50 | 29,110.47 | 6.04 |
钢铁 | 31,270.63 | 5.45 | 27,026.43 | 5.12 | 25,847.01 | 5.36 |
油品 | 21,951.38 | 3.82 | 20,657.00 | 3.92 | 26,596.93 | 5.52 |
金属 矿石 | 14,707.64 | 2.56 | 14,390.78 | 2.73 | 16,147.55 | 3.35 |
集装箱 | 219,328.08 | 38.21 | 191,825.30 | 36.36 | 161,096.39 | 33.41 |
汽车 | 57,955.10 | 10.10 | 62,295.73 | 11.81 | 46,402.80 | 9.62 |
（三）主营业务经营模式
1、采购模式
本公司装卸及相关业务主要提供货物的装卸、堆存和相关港口增值服务，与生产型企业相比，本公司对原材料的需求较少，本公司主要对外采购品为港口机械装备及其配件、港口建设材料、电力、燃料油等。港口机械装备、建设材料向社会招标采购，电力由广州市当地供电局向本公司供应，燃料油由物资分公司按市场价格采购。本公司已设立采购中心，实施集中采购，具有独立的物资采购系统。
2、生产模式
本公司装卸及相关业务主要经营集装箱、煤炭、粮食、钢材、汽车、金属矿石、油品等货物的装卸、堆存等业务，主营业务较为突出，港口装卸业务是公司主营业务收入和利润的主要来源。主要业务流程请参见本节“（三）主要业务流程”。
本公司各类生产业务的运作，均具有完整的生产作业系统和组织管理系统，完整的码头及物流设施和配套的机械装备系统，完整独立的信息化运营、管理和网络系统。
3、销售模式
本公司的主要客户包括船公司及其代理公司、货主及其代理公司，本公司的货源的多少主要取决于客户对港口的选择。本公司主要采取以下措施进行营销：
（1）充分发挥本公司所独具的港区分布广、码头类型多等优势，通过提高装卸效率、完善装卸工艺，提供优质的港口及相关配套服务，通过整合上下游物流链资源，提升向客户所提供服务的内在价值，努力降低客户在广州港的物流成本，扩大其通过本公司进行货物装卸的规模，以实现稳定并不断拓展腹地市场的目标，增强港口对直接经济腹地货源的吸引力；
（2）本公司通过资本纽带强化与重要客户的联系，本公司已与中海集团、中远集团等大型班轮公司合资组建码头经营公司，并在发行人层面引入上海中海码头、中远集团作为战略投资者，巩固双方合作关系。通过与重要客户进行战略层面的长期合作形成相互扶持、互为依托的利益攸关方；通过创建公平公开、规范有序的港口环境，确保中小客户利益得到尊重和维护，努力提高中小客户对本公司的忠诚度，确保公司发展得到持续稳定增长的货源支持。
4、费率制定方式
本公司港口作业涉及的收费项目均为国家规定的经营服务性收费。港口收费体系由船舶使费、港口作业收费和国家规费三块构成。其中装卸及相关业务收入主要以港口作业收费为主。
1）港口作业包干费
2015 年 1 月 1 日前，发行人内贸集装箱（国际标准箱）的收费标准以《国内水路集装箱港口收费办法》为参照依据，装卸包干费在规定费率上上浮了 20％。
内贸货物的港口作业包干费收费依照政府主管部门制定的《港口收费规则
（内贸部分）》，实行市场调节价。
外贸集装箱的港口作业包干费依照《港口收费规则（外贸部分）》，按政府定价征收。
外贸货物参考《港口收费规则（外贸部分）》及《港口收费规则（内贸部分）》中对外贸货物收费方式的补充规定，装卸费用实行政府定价，装卸以外的包干费用实行市场调节价，整体上有一定自主定价空间。
自 2015 年 1 月 1 日起，依据《交通运输部、国家发展改革委关于放开港口竞争性服务收费有关问题的通知》（交水发〔2014〕253 号），内外贸集装箱、散杂货装卸作业费（不含堆存保管费）、国际客运码头作业费等各类劳务性收费均实行市场调节价。
自 2016 年 3 月 1 日起，港口作业包干费按照《港口收费计费办法》规定执行，该规定进一步明确，港口作业包干费等在内的相关费用实行市场调节价。
自 2017 年 9 月 15 日起，港口收费按照新颁布的《港口收费计费办法》规定执行，主要变化为理货服务费实行市场调节，以及拖轮费计费方式由按拖轮马力和工作时间收费改为按被拖船舶类型和大小收费，对公司总体收费模式影响不大。
2）超期堆存保管费实行市场调节价，根据货物的性质、保管要求等因素进行综合测算，制定货物的超期堆存保管费标准。
3）对于实行市场调节价的收费项目标准，发行人根据货物类别、作业方式、进/出口类型、以及同行业收费水平等情况进行测算，每年年底通过召开生产营销分析会确定次年港口收费标准；通过部门文件形式下发次年发行人及下属公司经营服务收费项目和标准，各下属单位以此为准执行；下属单位按照《港口法》的要求，在经营场所对外公布，并以此为标准进行收费结算。
发行人的港口收费改革起步较早，对于政府定价和政府指导价之外的经营收费，上世纪末开始已实行包干计收。在省、市物价局的指导下，发行人的港口收费不断完善，在此期间已有一部分的自主定价权，港口之间的竞争格局已经初步形成，港口收费已相对市场化。由于珠三角地区一直是我国港口行业发展最早、港口密度最高、竞争最为激烈的区域之一，国家放开港口竞争性服务收费对发行
人的影响相对较小，不存在收费标准大幅下滑的风险。但收费标准的上浮或下降与国家宏观经济的上行或下行趋势密切相关，因此，港口收费标准会产生一定的波动。
5、结算模式
目前，本公司的结算模式主要为全额预付、月结或航次结算。全额预付：客户在办理货物港口提货手续或装货手续时，须预付货物的全额港口作业包干费、适当的超期堆存费和全额港口建设费给本公司，并在提货或装货完毕后结算所有港口费用。月结：港口费用每月结算一次，客户须在每月结算日前，与本公司结清该结算日之前所产生的港口费用。航次结算：在船舶每航次离泊后在约定日期内支付各项费用。
（四）采购情况及主要供应商
本公司的主要采购项目包括物资、劳务、建筑工程、设备。本公司绝大部分供应商可替换，且不存在单个供应商超过采购总金额 50%以上情况。报告期内，本公司各期前五名供应商采购情况如下：
报告期内本公司前五名供应商采购情况
单位：万元，%
序号 | 供应商名称 | 采购成本金额 | 占采购总成本比重 |
2019 年 | |||
1 | 广州协安建设工程有限公司 | 49,738.76 | 5.96% |
2 | 广州工程总承包集团有限公司 | 49,340.22 | 5.91% |
3 | 长江南京航道工程局 | 35,178.02 | 4.21% |
4 | 浙江物产环保能源股份有限公司 | 33,984.18 | 4.07% |
5 | 山东天盛实业有限公司 | 23,474.31 | 2.81% |
合计 | 191,715.49 | 22.95% | |
2018 年 | |||
1 | 浙江物产环保能源股份有限公司 | 32,674.51 | 6.13 |
2 | Crosslands International FZE | 15,546.08 | 2.91 |
3 | 中国石化销售有限公司 | 14,369.22 | 2.69 |
4 | 中煤集团山西华昱能源有限公司 | 12,361.26 | 2.32 |
5 | 上海安富轿车驳运有限公司 | 12,317.88 | 2.31 |
序号 | 供应商名称 | 采购成本金额 | 占采购总成本比重 |
合计 | 87,268.95 | 16.36 | |
2017 年 | |||
1 | 天津津和煤炭销售有限公司 | 22,385.63 | 4.93 |
2 | 中煤集团山西华昱能源有限公司 | 21,635.41 | 4.77 |
3 | 中交第四航务工程局有限公司 | 17,748.28 | 3.91 |
4 | 深圳市神农惟谷供应链有限公司 | 16,017.31 | 3.53 |
5 | 粤合天凯金属资源有限公司 | 13,146.73 | 2.90 |
合计 | 90,933.35 | 20.04 | |
（五）销售情况及主要客户
本公司主要客户包括船公司及其代理公司和各类货主公司及其代理公司等。本公司不存在销售比例超过销售总额 50%的单一客户。报告期内，本公司各期向前五大客户销售情况如下：
报告期内本公司前五大客户及在销售总额所占比重
单位：万元，%
序号 | 客户名称 | 营业收入金额 | 占营业总收入比重 |
2019 年 | |||
1 | 广州粤和能源有限公司 | 82,142.83 | 7.88% |
2 | 上海泛亚航运有限公司 | 51,802.45 | 4.97% |
3 | 东莞市莞丰能源有限公司 | 39,272.62 | 3.77% |
4 | 泉州安通物流有限公司 | 25,074.34 | 2.41% |
5 | 上海中谷物流股份有限公司 | 24,669.23 | 2.37% |
合计 | 222,961.46 | 21.40% | |
2018 年 | |||
1 | 上海中谷物流股份有限公司 | 32,623.97 | 3.77 |
2 | 泉州安通物流有限公司 | 38,565.53 | 4.46 |
3 | 上海泛亚航运有限公司 | 61,108.33 | 7.07 |
4 | 广州粤和能源有限公司 | 49,690.82 | 5.75 |
5 | 东莞市莞丰能源有限公司 | 35,143.21 | 4.07 |
合计 | 217,131.86 | 25.12 | |
2017 年 | |||
1 | 广州粤和能源有限公司 | 67,723.95 | 8.15 |
序号 | 客户名称 | 营业收入金额 | 占营业总收入比重 |
2 | 上海泛亚航运有限公司 | 63,868.68 | 7.69 |
3 | 广州植之元油脂实业有限公司 | 33,276.99 | 4.01 |
4 | 广东粤钢松山物流有限公司 | 31,959.16 | 3.85 |
5 | 泉州安通物流有限公司 | 27,020.86 | 3.25 |
合计 | 223,849.64 | 26.94 | |
（六）公司从事业务许可资格或资质情况
公司名称 | 资质文件名称 | 资质颁发单位 | 证书号 | 有效期 |
广州小虎石化码头有限公司 | 港口危险货物作业附证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0083）-M01 号 | 2019 年 8 月 6 日至 2022 年4 月29 日 |
广州小虎石化码头有限公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0083）号 | 2019 年 7 月 15 日至 2022 年 7 月 14 日 |
广州港股份有限公司石油化工港务分公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0345）号 | 2018 年 12 月 25 日至 2021 年 12 月 24 日 |
广东中交龙沙物流有限责任公司番禺龙沙港分公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0333）号 | 2019 年 1 月 23 日至 2021 年 11 月 13 日 |
广州港股份有限公司物资分公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0063）号 | 2017 年 6 月 30 日至 2020 年 6 月 29 日 |
广州港股份有限公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0229）号 | 2019 年 12 月 4 日至 2022 年 12 月 3 日 |
广州港南沙港务有限公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0004）号 | 2020 年 1 月 13 日至 2022 年 5 月 19 日 |
广州南沙海港集装箱码头有限公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0045）号 | 2019 年 7 月 22 日至 2022 年 7 月 21 日 |
广州港股份有限公 司南沙集装箱码头分公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0376）号 | 2020 年 4 月 15 日至 2023 年 4 月 |
本公司及下属分、子公司已经取得的业务开展所需的资质证书除营业执照外，主要为《港口经营许可证》，具体情况如下：
公司名称 | 资质文件名称 | 资质颁发单位 | 证书号 | 有效期 |
14 日 | ||||
广州海港拖轮有限公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0240）号 | 2020 年 4 月 27 日至 2023 年 4 月 26 日 |
广州海港嘉汽车码头有限公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0319）号 | 2019 年 1 月 18 日至 2021 年 7 月 31 日 |
广州港船务有限公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0066）号 | 2020 年 3 月 24 日至 2023 年 3 月 23 日 |
广东中交龙沙物流有限责任公司广浚码头 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0331）号 | 2017 年 12 月 29 日至 2020 年 12 月 28 日 |
广州港股份有限公司黄埔港务分公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0043）号 | 2020 年 3 月 6 日至 2023 年 3 月 5 日 |
广州港股份有限公司新港港务分公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0124）号 | 2019 年 5 月 13 日至 2022 年 05 月 12 日 |
广州港股份有限公司南沙粮食通用码头分公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0297）号 | 2020 年 3 月 12 日至 2023 年 03 月 11 日 |
广州集装箱码头有限公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0010）号 | 2019 年 5 月 15 日至 2022 年 05 月 14 日 |
广州港新沙港务有限公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0096）号 | 2019 年 7 月 9 日至 2022 年 7 月 8 日 |
广州港新沙港务有限公司 | 港口经营许可证 | 东莞市交通局 | （粤莞）港经证 （0078）号 | 2019 年 2 月 9 日至 2022 年 2 月 8 日 |
广州港新沙港务有限公司 | 港口经营许可证 | 东莞市交通局 | （粤莞）港经证 （0029）号 | 2019 年 9 月 5 日至 2022 年 9 月 4 日 |
广州港发石油化工码头有限公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0002）号 | 2019 年 4 月 22 日至 2022 年 4 月 21 日 |
广州外轮理货有限公司 | 港口经营许可证 | 交通运输部 | 粤港理证（01-006号） | 2018 年 12 月 20 日至 2021 年 12 |
公司名称 | 资质文件名称 | 资质颁发单位 | 证书号 | 有效期 |
月 19 日 | ||||
中山港货运联营有限公司 | 港口经营许可证 | 中山市 交通运输局 | （粤中）港经证 （0026）号 | 2017 年 7 月 25 日至 2020 年 7 月 24 日 |
中山市小榄港货运联营有限公司 | 港口经营许可证 | 中山市 交通运输局 | （粤中）港经证 （0028）号 | 2018 年 1 月 8 日至 2021 年 1 月 7 日 |
中山市神湾港货运联营有限公司 | 港口经营许可证 | 中山市 交通运输局 | （粤中）港经证 （0023）号 | 2020 年 1 月 9 日至 2023 年 1 月 8 日 |
广州中联理货有限公司 | 港口经营许可证 | 广东省 交通运输厅 | 粤港理证（01-005）号 | 2018 年 10 月 11 日至 2021 年 10 月 10 日 |
广州东江口码头有限公司 | 港口经营许可证 | 广州港务局 | （粤穗）港经证 （0049）号 | 2020 年 1 月 10 日至 2022 年 7 月 21 日 |
云浮市港盛港务有限公司 | 港口经营许可证 | 云浮市 交通运输局 | （粤云）港经证 （3190）号 | 2019 年 8 月 2 日至 2022 年 8 月 1 日 |
十、发展战略目标和发展计划
（一）发展战略和发展目标
1、发展战略
立足华南，服务世界，以国际一流的设施和服务水平，为广大客户提供“安全、优质、高效、便捷”的港口及综合物流服务，为区域经济发展提供有力支撑；全面提升企业价值和员工价值，成为值得信赖的港口综合物流服务经营人。进一步巩固和提升华南地区综合性主枢纽港地位，建成我国外贸集装箱运输干线港，成为世界级综合性港口经营人。
2、经营理念
公司以为客户提供优质、高效、全方位的服务为宗旨，以建立现代化的国际
物流中心为目标，通过与上下游厂商建立长期的合作关系，实现公司业务综合、高速发展。
3、经营目标
2020 年公司的生产经营目标是：完成货物吞吐量 50,370 万吨，集装箱吞吐
量 2,175 万 TEU；实现营业收入 108 亿元，利润总额 13.8 亿元。增强港口物流功能和内陆货源开拓能力，提高服务质量和环境质量，成为具有较强国际竞争力和发展活力的港口龙头企业及现代物流服务企业。
（二）本公司当前及未来两年发展计划
1、业务发展和市场开发计划
（1）珠江战略发展计划
加快广州港为母港的港口基础设施建设，优化能力结构，完善港口布局。全力推进四期工程、国际通用码头工程和沙仔岛汽车码头扩建工程的建设；加快珠江东岸码头改造升级；积极推进黄埔洪圣沙码头转型升级的规划工作，有序推进老港转型升级。通过新一轮建设改造，加快改变现状，形成以南沙港区为大型综合枢纽，新沙、黄埔港区协调发展，东西两岸港区分工合理、优势互补、齐头并进的新格局，使港口在升级换代上呈现全新的面貌。结合新港区码头建设和老港区改造升级，按照专业化、集约化的发展方向，积极推进码头功能调整、优化结构，完善港区布局。拓展港口建设融资渠道，广泛吸引国内外投资，重点吸引码头营运商、现代物流企业、大型班轮公司等多元投资主体参与港口建设和经营。积极收购整合珠江流域的中小型码头，完善珠三角的网络布局，为南沙港区吸引更多的腹地货源。
（2）物流战略发展计划
充分发挥广州港作为华南地区主枢纽港的优势，延伸服务链，打造多层次的现代物流体系，努力使港口从传统运输服务型向现代物流型企业转变，形成“大港口、大物流、大经济”的发展格局，以“无水港”和穿梭巴士网络建设为基础，以南沙港区疏港铁路建设为契机，加强与生产、货代和船公司等企业的合作，发挥拥有铁路和水运等集疏运系统的优势，完善江海、陆海、铁海联运运输网络，
积极发展全程物流，将服务链延伸到更广阔的内陆腹地。
以互利共赢为目标，立足与珠江流域以至更广泛区域的航运、港口、货主和物流商广结战略合作联盟，增加货源互动，共同促进区域港口协调发展。
（3）“走出去”战略发展计划
加快区域内港口资源整合，扩大战略合作，构造一体化的港口服务网络。推进区域港口资源整合、加速战略扩展为目的，以资本为纽带，采取合资、参股、并购等措施，积极参与省内外港口，特别是粤东粤西的港口建设经营。通过逐步完善码头布局网络，为公司加速战略扩张奠定基础，在广东省港口资源整合中发挥龙头作用，实现自身发展与社会发展的高度统一。
充分利用广州港品牌资源，拓展海外市场，探索在境外开展港口投资和跨国港口经营业务的可行性，并在适当时机以控股、参股、项目投资等多种方式在境外开发港口资源，拓展境外的港口及物流服务功能。
2、人才扩充计划
随着公司规模的不断扩大，公司对于高素质管理人才、营销人才和技术人才的需求将不断扩大。公司将立足于未来业务发展的需求，进一步完善招聘、培训体制及激励机制。在延揽高素质人才的同时，留住人才。形成一支适应市场变化、推动企业发展的高素质员工队伍。
3、收购兼并计划
公司将以获得新的利润增长点和发展机会为出发点，秉持审慎、有序的原则，在巩固本公司现有优势的基础上，选择合适时机和投资机会，以收购、兼并的方式整合珠江三角洲地区的中小港口资源，形成以广州港为枢纽，珠三角和粤东、粤西港口为网络的能力布局，实现将本公司打造成为公司制度完善、竞争优势强劲、经济效益领先的码头运营商和综合物流服务商的战略目标。
4、筹资计划
公司将根据未来业务发展需要，综合考虑公司资本结构、盈利能力和外部市场环境等多方面因素，选择适当时机，秉持审慎原则制定融资计划。多渠道筹措
资金，以保证公司的长期、健康发展，实现股东利益的最大化。
5、深化改革和组织结构调整计划
继续巩固、完善生产经营方式，完善协调机制，提高生产效率，优化劳动组织结构。依照市场规律，优化管理层次，加强人员的绩效考核；完善公司法人治理结构，形成产权清晰、权责明确、相互制衡、运转高效的现代企业运行机制。
十一、法人治理结构及相关机构最近三年内的运行情况
（一）组织结构图
本公司自成立以来，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，建立了健全的股东大会、董事会、监事会、独立董事和经营层组成的公司治理制度，建立了完善的组织结构，本公司组织结构图如下图所示：
（二）股东大会
为促进本公司规范运作，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，保证
股东大会程序及决议内容的合法有效性，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》等有关规定，制定了《公司章程》、
《股东大会议事规则》。相关制度对股东大会的职权、股东大会会议的召开方式、程序、提案、通知、表决、决议和会议记录以及股东大会休会和会后事项等作了明确规定。
1、股东大会的职权
股东大会是公司的权利机构，股东大会依法行使下列职权：
（1）决定公司的经营方针和投资计划；
（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（3）审议批准董事会的报告；
（4）审议批准监事会的报告；
（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（8）对发行公司债券作出决议；
（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（10）修改公司章程；
（11）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（12）审议批准公司章程第四十二条规定的担保事项；
（13）审议公司在一年内单次或累计购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；
（14）审议拟与关联人达成的总额高于人民币 3,000 万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易；
（15）审议批准变更募集资金用途事项；
（16）审议股权激励计划；
（17）公司发生的交易（提供担保，受赠现金资产，单纯减免上市公司义务的债务除外）达到以下标准的，应提交股东大会审议并应当及时披露：
①《交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；
②交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
③交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
④交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
⑤交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
（18）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
2、股东大会运行情况
自本公司设立以来，股东大会一直严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定规范运作。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司股东大会召开情况如下：
序号 | 召开时间 | 会议名称 |
1 | 2010年12月24日 | 创立大会暨2010年第一次股东大会 |
2 | 2011年3月23日 | 2011年第一次临时股东大会 |
3 | 2011年5月13日 | 2011年第二次临时股东大会 |
序号 | 召开时间 | 会议名称 |
4 | 2011年5月25日 | 2011年第三次临时股东大会 |
5 | 2011年6月28日 | 2010年度股东大会 |
6 | 2011年9月5日 | 2011年第四次临时股东大会 |
7 | 2012年4月16日 | 2012年第一次临时股东大会 |
8 | 2012年5月22日 | 2011年度股东大会 |
9 | 2012年10月8日 | 2012年第二次临时股东大会 |
10 | 2012年11月7日 | 2012年第三次临时股东大会 |
11 | 2013年5月20日 | 2012年度股东大会 |
12 | 2013年6月16日 | 2013年第一次临时股东大会 |
13 | 2013年9月22日 | 2013 年第二次临时股东大会 |
14 | 2013年11月19日 | 2013 年第三次临时股东大会 |
15 | 2014年3月5日 | 2014年第一次临时股东大会 |
16 | 2014年3月25日 | 2014年第二次临时股东大会 |
17 | 2014年4月18日 | 2014年第三次临时股东大会 |
18 | 2014年5月8日 | 2014年第四次临时股东大会 |
19 | 2014年6月26日 | 2013年度股东大会 |
20 | 2014年8月8日 | 2014年第五次临时股东大会 |
21 | 2014年9月16日 | 2014年第六次临时股东大会 |
22 | 2015年1月20日 | 2015年第一次临时股东大会 |
23 | 2015年4月8日 | 2014年度股东大会 |
24 | 2015年7月30日 | 2015年第二次临时股东大会 |
25 | 2016年1月25日 | 2016年第一次临时股东大会 |
26 | 2016年3月1日 | 2016年第二次临时股东大会 |
27 | 2016年4月8日 | 2015年度股东大会 |
28 | 2016年9月7日 | 2016年第三次临时股东大会 |
29 | 2016年12月20日 | 2016年第四次临时股东大会 |
30 | 2017年1月16日 | 2017年第一次临时股东大会 |
31 | 2017年2月6日 | 2017年第二次临时股东大会 |
32 | 2017年2月22日 | 2017年第三次临时股东大会 |
33 | 2017年5月25日 | 2016年度股东大会 |
34 | 2017年11月15日 | 2017年第四次临时股东大会 |
35 | 2018年5月24日 | 2017年年度股东大会 |
36 | 2018年10月24日 | 2018年第一次临时股东大会 |
序号 | 召开时间 | 会议名称 |
37 | 2018年11月22日 | 2018年第二次临时股东大会 |
38 | 2019年5月10日 | 2018年年度股东大会 |
39 | 2019年11月19日 | 2019年第一次临时股东大会 |
（三）董事会
为规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，本公司根据《公司法》、《证券法》等有关规定，制定了《公司章程》、《董事会议事规则》。相关制度对董事、董事会、专门委员会的职责和权限、相关会议的召开方式、程序、提案、通知、表决、决议和会议记录以及董事会决议的执行和反馈、董事会会议的信息披露等事项作了明确规定。
1、董事会的构成
公司设董事会，对股东大会负责。董事会由七至九名董事组成，其中独立董事三人，设董事长一人，可设副董事长一人，独立董事中应当至少包括一名会计专业人士。
2、董事会的职权
董事会对股东大会负责，行使下列职权：
（1）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（2）执行股东大会的决议；
（3）决定公司的经营计划和投资方案；
（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（6）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（7）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；
（8）除须报股东大会决定的事项外，决定公司对外投资、收购出售资产、
资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（9）决定公司内部管理机构的设置；
（10）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（11）制订公司的基本管理制度；
（12）制订公司章程的修改方案；
（13）管理公司信息披露事项；
（14）向股东大会提请选举和更换公司董事和独立董事；
（15）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（16）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（17）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定以及股东大会授予的其他职权。
3、专门委员会的设置
公司董事会可以按照股东大会的决议，设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。董事会可以根据需要设立其他专门委员会和调整现有委员会。本公司设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及预算委员会。专门委员会全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少有一名独立董事是会计专业人士。
4、董事会运行情况
自本公司设立以来，董事会一直严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定规范运作。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司召开董事会会议情况如下：
序号 | 召开时间 | 会议名称 |
1 | 2010 年 12 月 24 日 | 第一届一次董事会 |
2 | 2011 年 1 月 27 日 | 第一届二次董事会 |
3 | 2011 年 3 月 22 日 | 第一届三次董事会 |
序号 | 召开时间 | 会议名称 |
4 | 2011 年 5 月 12 日 | 第一届四次董事会 |
5 | 2011 年 5 月 23 日 | 第一届五次董事会 |
6 | 2011 年 5 月 30 日 | 第一届六次董事会 |
7 | 2011 年 6 月 25 日 | 第一届七次董事会 |
8 | 2011 年 8 月 15 日 | 第一届八次董事会 |
9 | 2011 年 9 月 8 日 | 第一届九次董事会 |
10 | 2011 年 12 月 19 日 | 第一届十次董事会 |
11 | 2011 年 12 月 20 日 | 第一届十一次董事会 |
12 | 2012 年 1 月 5 日 | 第一届十二次董事会 |
13 | 2012 年 3 月 4 日 | 第一届十三次董事会 |
14 | 2012 年 3 月 31 日 | 第一届十四次董事会 |
15 | 2012 年 4 月 27 日 | 第一届十五次董事会 |
16 | 2012 年 7 月 13 日 | 第一届十六次董事会 |
17 | 2012 年 8 月 21 日 | 第一届十七次董事会 |
18 | 2012 年 9 月 13 日 | 第一届十八次董事会 |
19 | 2012 年 10 月 22 日 | 第一届十九次董事会 |
20 | 2012 年 12 月 17 日 | 第一届二十次董事会 |
21 | 2013 年 3 月 27 日 | 第一届二十一次董事会 |
22 | 2013 年 4 月 27 日 | 第一届二十二次董事会 |
23 | 2013 年 5 月 20 日 | 第一届二十三次董事会 |
24 | 2013 年 6 月 13 日 | 第一届二十四次董事会 |
25 | 2013 年 8 月 20 日 | 第一届二十五次董事会 |
26 | 2013 年 9 月 7 日 | 第一届二十六次董事会 |
27 | 2013 年 10 月 17 日 | 第一届二十七次董事会 |
28 | 2013 年 11 月 16 日 | 第一届二十八次董事会 |
29 | 2013 年 12 月 30 日 | 第一届二十九次董事会 |
30 | 2014 年 1 月 24 日 | 第一届三十次董事会 |
31 | 2014 年 3 月 19 日 | 第一届三十一次董事会 |
32 | 2014 年 4 月 1 日 | 第一届三十二次董事会 |
33 | 2014 年 4 月 10 日 | 第一届三十三次董事会 |
34 | 2014 年 4 月 30 日 | 第一届三十四次董事会 |
35 | 2014 年 5 月 28 日 | 第一届三十五次董事会 |
36 | 2014 年 6 月 5 日 | 第一届三十六次董事会 |