Contract


嘉实理财通系列证券投资基金暨 嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书

(2020年10月21日更新)


基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司


重要提示

（一）嘉实理财通系列证券投资基金（以下简称“本系列基金”）经中国证券监督管理委员会于 2003 年 5 月 6 日《关于同意嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的批复》（证

监基金字 [2003] 67 号）核准公开发售。根据当时生效的法律法规的有关规定，本系列基

金于 2003 年 7 月 9 日成立，自该日起本系列基金管理人正式开始管理本系列基金。

（二）本系列基金由具有不同市场定位的三只基金构成，包括相互独立的嘉实增长证券 投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债券证券投资基金。每只基金均为契约型开放式，适用一个基金合同和招募说明书。

（三）嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

（四）本招募说明书是对原《嘉实理财通系列证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金募集的核准，并不表明其对本系列基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本

系列基金没有风险。

（五）基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

（六）投资有风险，投资者申购本系列基金/基金时应认真阅读本招募说明书。

（七）基金的过往业绩并不预示其未来表现。

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定及相关公告，本次更新招募说 明书更新了与修订基金合同、托管协议相关的内容，涉及“重要提示”、“基金的投资”、 “基金资产的估值”、“风险揭示”等章节。


目录

一、绪言 4

二、释义 5

三、基金管理人 8

四、基金托管人 19

五、相关服务机构 21

六、基金的募集 60

七、基金合同的生效 61

八、基金份额的申购与赎回 62

九、基金转换 69

十、基金的转托管、定期定额投资计划、非交易过户、冻结与解冻 73

十一、基金的投资 76

十二、基金的业绩 94

十三、基金的财产 99

十四、基金资产估值 101

十五、基金的收益与分配 104

十六、基金的费用与税收 105

十七、基金的会计与审计 107

十八、基金的信息披露 108

十九、基金的风险揭示 112

二十、系列基金/基金的终止与清算 117

二十一、基金合同内容摘要 119

二十二、基金托管协议的内容摘要 130

二十三、对基金份额持有人的服务 135

二十四、其他应披露事项 137

二十五、招募说明书存放及查阅方式 138

二十六、备查文件 139

一、绪言


x招募说明书依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其配套法规、其他法律法规和《嘉实理财通系列证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债券证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本系列基金根据本招募说明书所载明的资料管理运作并交易。本招募说明书由嘉实基金管理有限公司解释。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本系列基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本系列基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月

1 日起执行。


二、释义


x系列基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：


词语或简称

含义

1.本系列基金

指嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证

券投资基金和嘉实债券证券投资基金

2.基金/本基金

视上下文而定，指嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉

实债券证券投资基金中的一只或数只基金

3. 基金合同

指《嘉实理财通系列证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不

时作出的修订和补充

4.招募说明书

指《嘉实理财通系列证券投资基金招募说明书》及其每六个月的更新招

募说明书

5.基金产品资料概要：

嘉实理财通系列开放式证券投资基金基金产品资料概要及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行）

6.中国证监会

指中国证券监督管理委员会

7.中国银保监会

指中国银行保险监督管理委员会

8.《证券投资基金法》

指《中华人民共和国证券投资基金法》

9.《证券法》

指《中华人民共和国证券法》

10.《合同法》

指《中华人民共和国合同法》

11. 《流动性风险管理规定》

指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出

的修订

12.《信息披露办法》：

指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13.基金合同当事人

指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包

括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

14.基金管理人

指嘉实基金管理有限公司

15.基金托管人

指中国银行股份有限公司或中国银行

16.中国银行

指中国银行股份有限公司

17.注册登记业务

指本系列基金登记、存管、清算和交收业务，包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管

基金份额持有人名册等

18.注册登记机构

指办理本系列基金注册登记业务的机构。本系列基金的注册登记机构为

嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本系列基金注册登记业务的机构。

19.发售公告

指《嘉实理财通系列证券投资基金基金份额发售公告》

20.投资者

指个人投资者和机构投资者

21.个人投资者

指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券

投资基金的自然人投资者

22.机构投资者

指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并

依法可以投资本系列基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织以及合格境外机构投资者

23.合格境外机构投资


者

指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律

法规规定，可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者

24.基金份额持有人

指依据基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者

25.基金成立日

指基金达到成立条件后，基金管理人宣告基金成立的日期

26.工作日

指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日，若无特殊说明基金

合同中以“日”为时间计算单位时皆指“工作日”

27.元

指人民币元

28.存续期

指基金成立至终止之间的不定期期限

29.申购

指在基金成立后投资者申请购买基金份额的行为

30.赎回

指基金份额持有人按本系列基金合同规定的条件，要求基金管理人购回

x系列基金基金份额的行为

31.转托管

指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易

账号进行交易的行为

32.投资指令

指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划

拨及实物券调拨等指令

33.代销机构

指接受基金管理人委托代为办理本系列基金销售业务的具有基金代销


业务资格的机构

34.销售机构

指基金管理人及基金代销机构

35.基金销售网点

指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点

36.指定媒介

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

37.基金账户

指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构

办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户

38.开放日

指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日

39.T 日

指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期

40.T+n 日

指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）

41.基金收益

指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息

及其他合法收入


42.基金资产总值

指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他投资等

的价值总和

43.基金资产净值

指基金资产总值减去负债后的价值

44. 流动性受限资产

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

转让或交易的债券等

45.基金资产估值

指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净

值的过程

46.法律法规

指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以

及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

47.不可抗力

指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、

证券交易场所非正常暂停或停止交易等


三、基金管理人


名称

嘉实基金管理有限公司

注册地址

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14

单元

办公地址

xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxxx X xxxx 00X x

法定代表人

经雷

成立日期

1999 年 3 月 25 日

注册资本

1.5 亿元

股权结构

中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立

信投资有限责任公司 30%。

存续期间

持续经营

电话

（010）00000000

传真

（010）65185678

联系人

xxx

（一） 基金管理人基本情况 1、基本信息


嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。


2、管理基金情况


截止 2020 年 6 月 30 日，基金管理人共管理 190 只开放式证券投资基金，具体包括嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（QDII）混合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实 H 股指数（QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉实xx分级债券、嘉实

领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金（QDII- FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中 创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理 财宝 7 天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实 增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国 债 ETF 联接、嘉实xxx债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实 美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定 期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和 混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药 卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新 兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企 业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动 股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车 股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实 新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、 嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混 合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混 合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产 业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳

熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实现 金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉 实稳宏债券、嘉实中关村A 股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债 券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定 期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定 期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定 期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数（ LOF）、嘉实中 短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040 混合（ FOF）、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中债 1-3 政金债指数、嘉实养老 2050 混合（FOF）、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面 50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老 2030 混合（FOF）、嘉实致元 42 个月 定期债券、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹

三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动 ETF、嘉实新兴科技 100ETF、嘉实致安 3 个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、嘉实致华纯债债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动 ETF 联接、嘉实致禄 3 个月定期纯债债券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造 100 ETF、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF 联接、嘉实安元 39 个月定期纯债债券、嘉实中债 3-5 年国开行指数、嘉实鑫和一年持有期混

合、嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证 500 指数增强、嘉实

回报精选股票、嘉实致宁 3 个月定开纯债债券、嘉实中证 500 成长估值 ETF、嘉实瑞和两年持有期混合、嘉实基础产业优选股票、嘉实中证主要消费 ETF 联接 A/C、嘉实医药健康 100ETF、嘉实稳福混合、嘉实瑞成两年持有期混合、嘉实致益纯债债券、嘉实精选xx混合、嘉实致信一年定期纯债债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。


（二） 主要人员情况


1、董事、监事及高级管理人员


xxx先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。

xxx先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017 年 12 月起任公司董事长。

xx女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司xxx发展战略官。现任 中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理，兼任中诚国际资本有限公司总经理、中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。

xxx先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，任北京德恒有限责任公司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。

Xxxx X.Xxxxxx 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。

xxxx，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

xx先生，独立董事，美国xx姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

xxxx，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，xxx路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

xxxxx，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼 MBA 教育中心主任。现任中央财经大学商学院教授。

经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融分析师（CFA）。1998 年到 2008 年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018 年 3 月起任公司总经理。

xxxxx，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。

xx先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业

（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财务总监。

xxx先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003 年

10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。

xxx女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限

公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事

务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10

月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。

xx先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公

司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。xx先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富

基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。


2、本系列基金基金经理


（1）现任基金经理

归x先生，硕士研究生，13 年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。2014 年 5 月加入嘉实基金管理有限公司，任机构投资部投资经理一职。2018 年 7 月 18 日至 2019 年 8 月 1 日任嘉实稳健证券投资基金基金经理。2016 年 3 月

10 日至今任嘉实泰和混合型证券投资基金基金经理、2018 年 12 月 4 日至今任嘉实增长证

券投资基金基金经理、2018 年 12 月 4 日至今任嘉实新兴产业股票型证券投资基金基金经

理、2020 年 4 月 9 日至今任嘉实瑞和两年持有期混合型证券投资基金基金经理、2020 年 6

月 3 日至今任嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2020 年 6 月 3 日至今

任嘉实领先成长混合型证券投资基金基金经理。2020 年 7 月 23 日至今任嘉实远见精选两年持有期混合型证券投资基金基金经。

xx先生，硕士研究生，12 年证券从业经历，具有基金从业资格。2008 年 7 月加入嘉实基金管理有限公司，历任行业研究员、投资经理。2020 年 8 月 8 日至今任嘉实稳健开放式证券投资基金基金经理。

xx女士，硕士研究生，7 年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部高级研究员、基金经理助理。2019 年 9 月加入嘉实基金管理有限公司。 2019 年 11 月 5 日至今任嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019 年 11

月 5 日至今任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019 年 11 月 5 日至今

任嘉实xxx债定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019 年 11 月 5 日至今任嘉实纯债

债券型发起式证券投资基金基金经理、2019 年 11 月 5 日至今任嘉实债券开放式证券投资基

金基金经理、2019 年 12 月 5 日至今任嘉实民企精选一年定期开放债券型证券投资基金基金

经理、2020 年 5 月 9 日至今任嘉实稳福混合型证券投资基金基金经理。2020 年 6 月 22 日至今任嘉实致信一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金经理。

（2）历任基金经理

2003 年 7 月 9 日至 2004 年 8 月10 日，由基金经理xxxx、基金经理助理xx女士、xxx先生组成基金经理小组管理本系列基金。

2009 年 1 月 16 日至 2010 年 6 月 7 日xx先生任嘉实增长混合基金经理。

2004 年 4 月 6 日至 2006 年 8 月 3 日，xx女士任嘉实稳健混合基金经理。

2006 年 8 月 3 日至 2008 年 2 月 27 日，xx先生任嘉实稳健混合基金经理。

2006 年 12 月 22 日至 2009 年 1 月 15 日，xx先生任嘉实稳健混合基金经理。

2009 年 1 月 16 日至 2010 年 6 月 7 日，党开宇女士任嘉实稳健混合基金经理。

2010 年 6 月 8 日至 2010 年 11 月 11 日，xxx先生任嘉实稳健混合基金经理。

2010 年 7 月 29 日至 2013 年 5 月 7 日，xx先生任嘉实稳健混合基金经理。

2005 年 4 月 30 日至 2008 年 4 月 10 日，xx先生任嘉实债券基金经理。

2008 年 4 月 11 日至 2011 年 11 月 17 日，xx先生任嘉实债券基金经理。

2004 年 4 月 6 日至 2015 年 7 月 8 日，xx先生任嘉实增长混合基金经理。

2013 年 5 月 7 日至 2015 年 5 月 23 日, xxx先生任嘉实稳健混合基金经理。

2014 年 11 月 26 日至 2016 年 5 月 12 日，xxx先生任嘉实稳健混合基金经理。

2015 年 7 月 8 日至 2016 年 7 月 22 日，xx先生任嘉实增长混合基金经理。

2015 年 12 月 31 日至 2017 年 11 月 18 日，xxxxx任嘉实增长混合基金经理。

2015 年 2 月 17 日至 2017 年 11 月 16 日，xxxxx任嘉实稳健混合基金经理。

2017 年 11 月 16 日至 2018 年 7 月 18 日，xxx先生任本基金基金经理。

2017 年 11 月 18 日至 2018 年 12 月 4 日，xxx先生任本基金基金经理。

2018 年 7 月 18 日至 2019 年 8 月 1 日，归x先生任嘉实稳健混合基金经理。

2011 年 11 月 18 日至 2020 年 6 月 17 日，曲扬女士任嘉实债券基金经理。

2015 年 2 月 17 日至 2020 年 8 月 8 日，xx女士任嘉实稳健混合基金经理。


3、股票投资决策委员会


股票投资决策委员会的成员包括：公司董事长xxx先生，公司总经理经雷先生，主 基金经理xxxx，机构业务 CIO xx先生，主基金经理归x先生、xx先生、xx女士、xxxxx、xx先生，主基金经理兼研究部总监xxxxx。

债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益体系策略组组长xx女士、xxxxx、xxx先生。

上述人员之间不存在近亲属关系。


（三） 基金管理人的职责


1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度基金报告；

7、计算并公告每一基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人承诺

1、基金管理人严格遵守法律法规和基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本系列基金的投资。

2、基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。

3、基金管理人不从事违反《证券投资基金法》及其他有关法律法规规定的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）基金之间相互投资；

（2）基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；

（3）基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；

（4）基金管理人从事资金拆借业务；

（5）动用银行信贷资金从事基金投资；

（6）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；

（7）从事证券信用交易；

（8）以基金资产进行房地产投资；

（9）从事可能使基金资产承担无限责任的投资；

（10）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

(11) 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（12）中国证监会或有关法律法规规定禁止从事的其他行为。

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或基金托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构、人员的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；

（9）协助、接收委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（11）以不正当手段谋求业务发展；

（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（13）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（14）将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（15）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（16）向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失；

（17）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（五）基金管理人内部控制制度 1．内部控制制度概述

为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和 总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。

2.内部控制的原则

（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度

的有效执行；

（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；

（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。

（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合

理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系

（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。

（2）股票投资决策委员会由公司董事长、总经理、主基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则；债券投资决策委员会由公司固定收益业务首席投资官、总监及资深基金经理、投资经理组成，负责指导固定收益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。

（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。

（5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。

（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。

（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意

识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相 应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。

4、内部控制措施

公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段，进行内部控制和风险管理。

（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。

（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

① 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；

② 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；

（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：

①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；

②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；

③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。

④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完整地反映基金财产的状况。

（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业务部门和岗位进行物理隔离。

（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。

（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。

（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。

（12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。

①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。

②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。

③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。

5、基金管理人关于内部控制的声明

（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。


四、基金托管人


（一）基本情况


名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日


注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：xxx

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息披露联系人：xx

传真：（010）66594942


中国银行客服电话：95566


（二）基金托管部门及主要人员情况


中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况


截至 2020 年 6 月 30 日，中国银行已托管 830 只证券投资基金，其中境内基金 783 只， QDII 基金 47 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度


中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检


查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。


2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序


根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。


五、相关服务机构


（一） 基金份额发售机构


1、直销机构


（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址

北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层

电话

（010）00000000

传真

（010）65215577

联系人

xx

（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

楼 09-14 单元

电话

（021）00000000

传真

（021）68880023

联系人

xx

（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址

成都市xx区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-

05 单元

电话

（028）00000000

传真

（028）86202100

联系人

xxx

（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址

深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

电话

0000-00000000

传真

（0755）25870663

联系人

陈寒梦

（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址

青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

电话

（0532）00000000

传真

（0532）66777676

联系人

xxx

（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址

杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城2 幢1001A 室

电话

（0571）00000000

传真

（0571）88021391

联系人

xx

（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址

福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

电话

（0591）00000000

传真

（0591）88013670

联系人

xxx

（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址

南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

电话

（025）00000000

传真

（025）66671100

联系人

xxx

（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址

广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元

电话

（020）00000000

传真

（020）62305005

联系人

xxx


2、代销机构


序号

代销机构名称

代销机构信息

1.

中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法人代表：易会满

传真：010-66107914

联系人：xx 客服电话：95588

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx,xxxx://xxx.xxxx-xxx.xxx

2.

中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法人代表：xxx 电话：(000)00000000传真：(000)00000000

客服电话：95599

网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx

3.

中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号法人代表：xxx

电话：(000)00000000

传真：(000)00000000

客服电话：95566

网址：xxxx://xxx.xxx.xx

4.

中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区金融大街 25 号法人代表：田国立

客服电话：95533

网址：xxxx://xxx.xxx.xxx

5.

交通银行股份有限公司

注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号电话：021－00000000

传真：021－58408483

联系人：xx 客服电话：95559

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx

6.

招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号法人代表：xxx

电话：（0755）00000000传真：（0755）83195050

联系人：xxx客服电话：95555

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx

7.

中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号法人代表：xxx

联系人：丰靖 客服电话：95558

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx

8.

上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号法人代表：高国富

电话：(000)00000000传真：(000)00000000

联系人：xxx、xxx客服电话：95528

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

9.

兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 154 号

办公地址：福建省福州市湖东路 154 号法人代表：xxx

电话：（021）00000000传真：（021）62569070联系人：xxx

客服电话：95561

网址：xxxx://xxx.xxx.xxx.xx

10.

中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法人代表：xxx

电话：（010）00000000传真：010-63639709

联系人：xx 客服电话：95595

网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx

11.

中国民生银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦

法人代表：xx

电话：(000)00000000



联系人：xxx客服电话：95568

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

12.

中国邮政储蓄银行股份有限公司 注：仅代销嘉实增长基金和嘉实债券基金

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座法人代表：xxx

传真：（010）68858057联系人：xx

客服电话：95580

13.

北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号法人代表：xxx

电话：（010）00000000传真：（010）66226045联系人：xxx

客服电话：95526

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx

14.

华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法人代表：xxx

电话：000-00000000传真：010-85238680

联系人：xx 客服电话：95577

网址：xxxx://xxx.xxx.xxx.xx；xxxx://xxx.00000.xxx.xx

15.

上海银行股份有限公司

注：仅代销嘉实增长基金和嘉实债券基金

注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号法人代表：xx

电话：000-00000000传真：021-68476111

联系人：xx

客服电话：95594

网址：xxxx://xxx.xxxx.xx

16.

广发银行股份有限公司

注：仅代销嘉实债券基金

注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号

办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号法人代表：xxx

电话：（020）00000000 传真：（020）87310955 联系人：xxx、xx眉

客服电话：000-000-0000、000-000-0000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx.xx

17.

平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址：深圳市深南东路 5047 号法人代表：xxx



电话：0000-00000000传真：0755-82080406

联系人：xx

客服电话：95511-3 或 95501

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxxxxx.xxx

18.

宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号法人代表：xxx

电话：（0574）00000000传真：（0574）87050024

联系人：胡技勋

客服电话：96528，962528 上海、北京地区网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

19.

上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市xx区中山东二路 70 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层法人代表：xxx

电话：000-00000000传真：021-50105124

联系人：xxx

客服电话：(021)962999

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

20.

北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号法人代表：xxx

电话：(000)00000000传真：(000)00000000

联系人：xxx

客服电话：96198

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx

21.

青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼法人代表：xxx

电话：0000-00000000传真：0532-68629939

联系人：xxx

客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国)

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx/

22.

徽商银行股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座办公地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座法人代表：xxx

电话：0000-00000000传真：0551-62667684

联系人：xxx

客服电话：0000000000



网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx.xx

23.

浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号

办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号法人代表：沈仁康

电话：（0571）00000000传真：（0571）87659554

联系人：xx 客服电话：95527

网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx

24.

杭州银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号

办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号法人代表：xxx

电话：(0000)00000000传真：(0000)00000000

联系人：xx

客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx.xx

25.

南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号

办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号法人代表：xxx

电话：（025）00000000传真：（025）86775376联系人：xx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

26.

临商银行股份有限公司

注册地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号

办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号法人代表：钱进

电话：(0000)0000000传真：(0000)0000000

联系人：xxx

客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx

27.

温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道 196 号

办公地址：温州市车站大道 196 号法人代表：xxx

电话：（0577）00000000传真：（0577） 88995217

联系人：xx

客服电话：（0577）96699

网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xx/

28.

渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号法人代表：xxx



电话：(000)00000000传真：(000)00000000

联系人：xx

客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

29.

深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 3038 号

办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038 号法人代表：xxx

电话：0000-00000000传真：0755-25188785

联系人：xxx

客服电话：961200(深圳)

网址：xxxx://xxx.0000000000.xxx

30.

洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口 法人代表：xxx

电话：（0379）00000000传真：（0379）65921869

联系人：董鹏程

客服电话：（0379）96699

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx

31.

乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号

办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号法人代表：xx

电话：(0000)0000000传真：(0000)0000000

联系人：xx

客服电话：(0991)96518

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

32.

烟台银行股份有限公司

注册地址：烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号法人代表：xxx

电话：0000-0000000传真：0535-6699884

联系人：xxx

客服电话：0000-000-000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx

33.

大连银行股份有限公司

注：仅代销嘉实增长基金

注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址：辽宁省大连市中山区人民路 6 号大连银行华昌支

行 3 楼

法人代表：xx

电话：0000-00000000传真：0411-82311731

联系人：xxx



客服电话：0000000000

网址：xxx.xxxxxxxx.xxx

34.

哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法人代表：xxx

电话：0000-00000000

传真：0451-86779218

联系人：xx 客服电话：95537

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

35.

浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路 158 号稠银大厦法人代表：金子军

电话：（0571)00000000

传真：(0000)00000000

联系人：xxx、xx多

客服电话：(0571)96527、4008096527

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx/

36.

东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号法人代表：xxx

电话：0000-00000000

传真：0769-22866282

联系人：xxx

客服电话：(0769)961122

网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx/

37.

天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号法人代表：xxx

电话：（022）00000000传真：（022）28405631联系人：xx

客服电话：0000-000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx

38.

河北银行股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号法人代表：xxx

电话：0000-00000000传真：0311-88627027

联系人：xx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx

39.

重庆农村商业银

行股份有限公司

注册地址：重庆市江北区金沙门路 36 号

办公地址：重庆市江北区金沙门路 36 号


注：仅代销嘉实债券基金

法人代表：xxx电话：000-00000000传真：023-67637709

联系人：xx

客服电话：966866

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx

40.

西安银行股份有限公司

注：仅代销嘉实债券基金

注册地址：陕西省西安市xx路 60 号

办公地址：陕西省西安市xx路 60 号法人代表：xx

电话：000-00000000传真：029-88992475

联系人：白智

客服电话：40086-96779

网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx

41.

江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号法人代表：陆向阳

电话：00000000000传真：0519-89995170

联系人：包静 客服电话：96005

网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx.xx

42.

江苏昆山农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号

办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号法人代表：xxx

电话：0000-00000000传真：0512-57370750

联系人：xx

客服电话：0000-00000

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xx/

43.

成都农村商业银行股份有限公司 注：仅代销嘉实增长基金

注册地址：成都市武侯区科华中路 88 号

办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号法人代表：xx

电话：000-00000000传真：028-85190961

联系人：xx

客服电话：95392

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx

44.

吉林银行股份有限公司

注：仅代销嘉实增长基金和嘉实债券基金

注册地址：经济开发区东南湖大路 1817 号

办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号法人代表：xxx

电话：0000-00000000传真：0431-84992649

联系人：xx



客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx.xx/xxxxxxx/xxxxxx0/

45.

苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号法人代表：xxx

电话：0000-00000000

传真：0512-69868370

联系人：xxx

客服电话：0000-00000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx

46.

杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市上城区建国中路 99 号

办公地址：杭州市上城区建国中路 99 号法人代表：xx

电话：0571—00000000

传真：0571—87923214

联系人：xx 客服电话：96592

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

47.

威海市商业银行股份有限公司

注：仅代销嘉实增长基金

注册地址：山东省威海市宝泉路 9 号

办公地址：山东省威海市宝泉路 9 号法人代表：xxx

电话：0000-0000000

传真：0631-5215726

联系人：xxx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx/

48.

四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市涪江路１号

办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋法人代表：xx

电话：000-00000000传真：028-67676033

联系人：xxx

网址：xxxx://xxx.xx.xx

49.

日照银行股份有限公司

注：仅代销嘉实债券基金

注册地址：山东省日照市烟台路 197 号

办公地址：山东省日照市烟台路 197 号法人代表：xx

电话：0000-0000000传真：0633-8081276

联系人：xx

客服电话：0000000000

网址：xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx.xx

50.

福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区xxx大道 358 号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区xxx大道 358 号海峡银行



大厦

法人代表：xx

电话：0000-00000000传真：0591-87388016

联系人：xxx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx

51.

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号法人代表：xxx

电话：0000-00000000

传真：0575-84788100

联系人：孔xx

客服电话：0000000000 网址：xxxx://xxx.xxxx.xx/

52.

浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

注：仅代销嘉实增长基金和嘉实债券基金

注册地址：温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号

办公地址：温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号法人代表：xxx

电话：0000-00000000

传真：0577-86982650

联系人：xxx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx/

53.

泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号法人代表：xxx

电话：0000-00000000

传真：0595-22578871

联系人：xxx、xxx客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx/

54.

锦州银行股份有限公司

注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号

办公地址：北京市东城区建国门北大街 5 号法人代表：xx

电话：0000-0000000传真：0416-3220017

联系人：xxx

客服电话：000-0000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxx.xxx

55.

华融湘江银行股份有限公司

注：仅代销嘉实增长基金

注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号杰座大厦

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号鑫远杰座大厦

法人代表：xxx

电话：0000-00000000



联系人：xx

客服电话：0000-00000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx.xx

56.

浙江乐清农村商业银行股份有限公司

注册地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号

办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号法人代表：xxx

电话：0000-00000000传真：0577-61566063

联系人：xxx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx/

57.

贵阳银行股份有限公司

注：仅代销嘉实增长基金

注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 77 号

办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 77 号法人代表：xxx

电话：00000000000传真：0851-86851953

联系人：xxx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xx

58.

青岛农村商业银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼法人代表：xxx

电话：0000-00000000传真：0532-85933730

联系人：xxx

客服电话：000-00-00000

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

59.

桂林银行股份有限公司

注册地址：桂林市中山南路 76 号

办公地址：桂林市中山南路 76 号法人代表：王能

传真：0773-3851691

联系人：xxx

xx电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx.xx

60.

浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司

注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号

办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号法人代表：来煜标

电话：0000-00000000传真：0571-86137150

联系人：xx

客服电话：96596/0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx/

61.

天相投资顾问有

限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505



法人代表：xx相电话：000-00000000传真：010-66045518

联系人：xx

客服电话：000-00000000

网址：xxxxx.xxx

62.

和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层法人代表：xx

传真：8610-65884788

联系人：xx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx/

63.

诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：上海市xx区秦皇岛路 32 号 C 栋

法人代表：xxx电话：000-00000000传真：021-38509777

联系人：xx

客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.xxxx-xxxx.xxx

64.

深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦

8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦

8 楼 801

法人代表：xx

电话：0000-00000000传真：0755-33227951

联系人：xxx

客服电话：0000-000-000

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx;xxxxx://xxx.xxxxxx.xx

65.

上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市xx区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市xxxxx南路 88 号金座法人代表：其实

电话：95021

传真：（021）64385308联系人：xxx

客服电话：000-0000-000

网址：xxxx://xxx.0000000.xxx.xx

66.

上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼法人代表：xxx

电话：000-00000000

传真：021-68596916



联系人：xx

客服电话：0000000000

网址：xxxxx://xxx.xxxxxx.xxx/

67.

上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区xx路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广

场二期 11 层

法人代表：xxx电话：000-00000000传真：021-20691861

联系人：xxx

客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx

68.

浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大厦法人代表：xx

传真：0571-86800423

联系人：林海明

客服电话：0000-000-000

网址：xxxx://xxx.0xxxxx.xxx

69.

北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦法人代表：xxx

电话：000-00000000-0000

联系人：xxx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx

70.

上海利得基金销售有限公司

注册地址：中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：xxxxxxxx 0000 x 0000 x法人代表：xxx

电话：000-00000000传真：021-50583633

联系人：xxx

客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx.xx

71.

嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号xx

xxxxxxxxx 00 x 0000-00 xx

xxxx：xxxxxxxxx 00 xxxxx X x 0-0 xxxxx：xxx

电话：000-00000000

传真：021-20280110

联系人：xx

客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxx.xx

72.

北京创xxx基金销售有限公司

注册地址：xxxxxxxxxx 00 x 0 xx 000X

xxxx：xxxxx西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法人代表：xx

电话：000-00000000传真：010-63583991

联系人：xxx

客服电话：000-0000-000

网址：xxxx://xxx.0xxxxx.xxx

73.

宜信普泽(北京) 基金销售有限公司

注册地址：xxxxxxxxx 00 xx 00 x 0000

xxxx：xxxxxxxxx 00 xx 00 x 0000

xxxx：戎兵

电话：000-00000000传真：010-85894285

联系人：xx

客服电话：000-0000-000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx

74.

南京xx基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区xxxx 0-0 x

xxxx：南京市玄武区xxxx 0-0 xxxxx：xxx

电话：025-66996699-884131传真：025-66008800-884131

联系人：喻明明客服电话：95177

网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx/

75.

浦领基金销售有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 xx X x 0 x 000

x

xxxx：xxxxxxxxxxxx X x 0 x 00-00

法人代表：xxx电话：000-00000000传真：010-64788016

联系人：xx

客服电话：000-000-0000

网址：xxx.xxxxxxxx.xxx

76.

深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区华富街道xxxx 0000 xxxxxxx 00 x x

xxxx：深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市

大厦 18 层 b

法人代表：曾革

电话：0000-00000000传真：0755-33065516

联系人：xx莎

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxx.xxx

77.

通华财富(上海) 基金销售有限公司

注册地址：xxxxxxxxx 000 x 000 x 000 x

xxxx：xxxxxxxxxxx 00 xxxxxx 0 x法人代表：xx

电话：000-00000000传真：021-60818187

联系人：xxx

客服电话：40066-95156

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxx.xxx

78.

北京恒天明泽基金销售有限公司 注：仅代销嘉实增长基金和嘉实债券基金

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层

5122 室

办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxx 00 x法人代表：xx

电话：000-00000000传真：010-59313586

联系人：xxx

客服电话：000-0000-000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx/

79.

北京xxx华基金销售有限公司 注：仅代销嘉实增长基金和嘉实债券基金

注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 00 x 0 x

000 x

办公地址：xxxxxxxxxx 00 xxxxx X x 1503

法人代表：xxx电话：000-00000000传真：010-59200800

联系人：xxx

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx

80.

北京植信基金销售有限公司

注册地址：xxxxxxxxxx 0 xx 0 xx 000 室-67

办公地址：xxxxxxxxxx 0 xx 0 xx 000 x-00法人代表：于龙

电话：000-00000000传真：010-67767615

联系人：xx

客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.xxxxxx-xxx.xxx

81.

海银基金销售有限公司

注：仅代销嘉实稳健基金和嘉实债券基金

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402

室

办公地址：xxxxxxxxxxx 0 x 0 x 000 x法人代表：xxx

电话：000-00000000传真：021-80133413

联系人：xx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx

82.

北京广源达信基

金销售有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 x X xxx 000

x



xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxx X

x 00 x

xxxx：xxx电话：000-00000000传真：010-82055860

联系人：xxx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx

83.

上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨xxx 000 x 0

xx 0000 xx

xxxx：xx（xx）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1

号楼 1102 单元法人代表：xx

电话：000-00000000-00000传真：021-20219923

联系人：xx

客服电话：000-00000000

网址：xxxxx://xxx.xx.xxx.xx/

84.

北京加和基金销售有限公司

注册地址：xxxxxxxxxx 00 x 0 x 000 x

xxxx：xxxxxxxxxx 00 xxxxx X x 000

x

法人代表：曲阳

电话：000-00000000传真：010-68292941

联系人：xx

客服电话：000-00000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx

85.

济安财富(北京) 基金销售有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxx 0 x 0 xx 00 x 0000

x

办公地址：xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx X x

00 x

xxxx：xx

电话：000-00000000传真：010-65330699

联系人：xxx

客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxx.xxx

86.

上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区xx北路 277 号 3

层 310 室

办公地址：xxxxxxxxxx 000 x 0 xx 0 x法人代表：xx

电话：000-00000000传真：021-52975270

联系人：兰敏



客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.00xxxxxx.xxx

87.

上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市xx区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：xxxxxxx 000 xxxxxxxx 00 x法人代表：xx

电话：000-00000000

传真：021-33323837

联系人：xxx

客服电话：000-000-0000

88.

上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县xxxxxxx 0000 x 0 xx 0000

x（xxxx经济发展区）

办公地址：上海昆明路 518 号北美广场 A1002

法人代表：xx

电话：000-00000000传真：021-55085991

联系人：xx

客服电话：0000-000-000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx.xx

89.

上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：xxxxxxxxxx 0000 x 000 x

xxxx：xxxxxxxxxx 0000 x 000 x法人代表：xx

电话：000-00000000

传真：021-33768132*802

联系人：xxx

客服电话：000-0000-000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xx

90.

北京虹点基金销售有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 0 xxx 0 x 000

xx

xxxx：xxxxxxxxxxxxxx 0 xxx 0 x 000

xx

法人代表：xxx电话：00000000000传真：010-65951887

联系人：xx

客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx

91.

大泰金石基金销售有限公司

注册地址：xxxxxxxxxx 000 x南京奥体中心现代

五项馆 2105 室

办公地址：xxxxxxxxxx 000 x南京奥体中心现代

五项馆 2105 室 法人代表：xxx

电话：00000000000传真：021-20324199

联系人：xxx



客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx/

92.

珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491法人代表：xx

电话：000-00000000

传真：020-89629011

联系人：xxx

客服电话：000-00000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xx

93.

xx基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

(入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与xxxxxxxxxxxxx X x 00 x 0000 x

法人代表：TEO WEE HOWE

电话：0000-00000000传真：0755-21674453

联系人：xx

网址：xxxxx://xxx.xxxxxxx.xxx.xx/

94.

中证金牛(北京) 投资咨询有限公司

注册地址：xxxxxxxxx 0 x 0 xx 0-00 x

办公地址：xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx

X x 0 x

法人代表：xxx电话：000-00000000传真：010-59336510

联系人：仲甜甜

客服电话：000-00000000

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

95.

大连网金基金销售有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxxx 00 xxxxx 0 x

000 x

办公地址：xxxxxxxxxxxxx 00 x 2F

法人代表：xxx 电话：0000-00000000传真：0411-39027835

联系人：于舒

客服电话：0000-000-000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx/

96.

中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 0 x 00 xxxxxx：xxxxxxxxxx 00 x X、X xx xxxx：xxx

电话：000-00000000传真：021-63353736

联系人：茅旦青

客服电话：000-000-0000



网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx/

97.

中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司

注：仅代销嘉实增长基金和嘉实债券基金

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号

729S 室

办公地址：xxxxxxxxxxxx 000 x 729S 室法人代表：xx

电话：000-00000000

联系人：xxx

客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx

98.

万家财富基金销售(天津)有限公司注：仅代销嘉实稳健基金和嘉实债券基金

注册地址：xxxxx（xxxxx）xxxx 0000 xxx

xxxxxx 0-0000 x

办公地址：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxxx X

x 0 x

xxxx：xxx

电话：000-00000000/00000000000传真：010-59013828

联系人：xxx

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx

99.

上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 0 x 0 x 000 x办公地址：xxxxxxxxxx 00 xxxxx X x 0 xxxxx：xxx

电话：000-00000000

传真：010-88066214

联系人：xxx

客服电话：000-000-0000

网址：xxxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx/

100.

中国人寿保险股份有限公司

注：仅代销嘉实增长基金和嘉实债券基金

注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 x

xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 x法人代表：xx

电话：000-00000000

联系人：xxx客服电话：95519

网址：xxx.x-xxxxxxxxx.xxx

101.

国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：xxxxxxxxxx 000 x法人代表：xx

电话：(000)00000000传真：(000)00000000

联系人：xxx

客服电话：95521

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

102.

中信建投证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxx 00 x 0 xx

xxxx：xxxxxxxxxx 000 x法人代表：xxx



电话：（010）00000000传真：（010）65182261联系人：权唐

客服电话：000-0000-000

网址：xxxx://xxx.xxx000.xxx

103.

国信证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxx 0000 xxxxxxxxxxxxxxx

xxxx：xxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxxxxxxxx

xxxx：何如

电话：0000-00000000传真：0755-82133952

联系人：xx 客服电话：95536

网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx.xx

104.

招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：xxxxxxxxxxxxx X x 38-45 层法人代表：霍达

电话：(0000)00000000

传真：(0000)00000000

联系人：林生迎

客服电话：0000000000、95565

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx

105.

广发证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0

x 000 x

办公地址：xxxxxxxxx 00 xxxxxxxxxxx：xxx

电话：（020）00000000传真：（020）87555305联系人：陈姗姗

客服电话：95575 或致电各地营业网点

网址：xxxx://xxx.xx.xxx.xx

106.

中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市xxxxxxx 0 xxxxxxx（xx）xx

xxxx：xxxxxxxxxx 0 xxxxxxx;xxx

xxxxxxx 00 xxxxxxx法人代表：xxx

电话：000-00000000

联系人：xx 客服电话：95558

网址：xxxx://xxx.xx.xxxxxx.xxx

107.

中国银河证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x

0-0 x

xxxx：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x



0-0 x

法人代表：xxx电话：000-00000000传真：010-83574807

联系人：辛国政

客服电话：000-0000-000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx.xx

108.

海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号法人代表：xx

电话：(000)00000000

传真：(000)00000000

联系人：xx、xxx

客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx

109.

xxx源证券有限公司

注册地址：xxxxxxxxx 000 x 00 x

xxxx：xxxxxxxxx 000 xxxxx：xx

电话：000-00000000

传真：021-33388224

联系人：xx

客服电话：95523 或 0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx

110.

安信证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxx 0000 xxxxx 00 x、00x X00 xx

xxxx：xx市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元

法人代表：xxx

电话：（0755）00000000传真：（0755）82558355

联系人：xxx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx.xx

111.

华泰证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxx 000 x

xxxx：xxxxxxxxxx 000 xxxxx：周易

电话：0000-00000000

传真：0755-82492962(深圳)

联系人：xxx客服电话：95597

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

112.

中信证券(山东) 有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 0 xxxxx：xxx



电话：（0531）00000000传真：（0532）85022605

联系人：xx 客服电话：95548

网址：xxxx://xx.xxxxxx.xxx/

113.

中国中金财富证券有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx X x 第 18-21 层 及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址：xxxxxxxx 0000 xxx商务中心 A 座 4

层、18-21 层 法人代表：xx

电话：0000-00000000传真：0755-82026539

联系人：xxx

客服电话：000 000 0000

网址：xxxx://xxx.xxxxx-xxxx.xx

114.

兴业证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxx 000 x

xxxx：xxxxxxxxx 000 xxxxx：xxx

电话：000-00000000

联系人：xxx客服电话：95562

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

115.

东兴证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxx 0 x(xxxx)00、00 xxxxx：xxxxxxxxxx 0 x(xxxx)0、00、00、 00、00 x

法人代表：xxx

电话：（010）00000000传真：（010）66555246联系人：xxx

客服电话：000-0000-000

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

116.

东方证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxx 000 x 0 xx 00 x、

00 x、00-00 x

xxxx：xxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx、

xxxxxxxxxxxx 000 x 0 xx 0-0 x、00 x、00x、00 x、25-27 层、 29 层、32 层、36 层、38 层

法人代表：xxx 电话：(000)00000000传真：(000)00000000

联系人：xx

客服电话：95503

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

117.

方正证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxxxxx 00 x华远华中心 4、5 号楼 3701-3717

办公地址：xxxxxxxxxxxxxxx 00 xxxxxx 0、0 x楼 3701-3717

法人代表：xx

电话：(000)00000000传真：(000)00000000

联系人：xx 客服电话：95571

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx

118.

长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南

塔楼 10-19 层

办公地址：xxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxx

xx 00-00 x xxxx：xx

电话：(000)00000000

传真：(0000)00000000

联系人：金夏

客服电话：0000000000、(0000)00000000

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

119.

光大证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxx 0000 x

xxxx：xxxxxxxxx 0000 x法人代表：xxx

电话：（021）00000000

传真：（021）22169134联系人：xx、xxx

客服电话：0000000000、00000000

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx

120.

中信证券华南股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxxxx 00 x、00 x

xxxx：xx市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法人代表：xxx电话：000-00000000传真：020-88836984

联系人：梁微 客服电话：95396

网址：xxxx://xxx.xxx.xxx.xx

121.

东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号法人代表：xxx

电话：(0000)00000000传真：(0000)00000000

联系人：xx岩



客服电话：95360

网址：xxxx://xxx.xxxx.xx

122.

财信证券有限责任公司

注册地址：xxxxxxxxx 00 xxxxxxxxx 00

x

xxxx：xx长沙xxxxxx 00 xxxxxxxxx

00-00 x

xxxx：xxx

电话：(0000)00000000传真：(0000)00000000

联系人：xx 客服电话：95317

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

123.

华西证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx

xxxx：xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx

xxxx：xxx 电话：(000)00000000传真：(000)00000000

联系人：xxx客服电话：95584

网址：xxxx://xxx.xx000.xxx.xx

124.

xxxx西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市xxx（xxx）xxxx 000

xxxxxxx 00 x 0000 x

xxxx：xxxxxxxxxx（xxx）xxxx 000

xxxxxxx 00 x 0000 x法人代表：xx

电话：0000-0000000传真：0991-2301927

联系人：王怀春

客服电话：0000-000-000

网址：xxx.xxxxx.xxx

125.

中泰证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 x

办公地址：济南市市中区经七路 86 号法人代表：xx

电话：000-00000000

联系人：xxx客服电话：95538

网址：xxxx://xxx.xxx.xxx.xx/

126.

世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号

前海深港基金小镇对冲基金中心 406

办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 00-00 xxxxx：xx

电话：（0755）00000000



传真：（0755）83199545

联系人：xx

客服电话：（0755）00000000网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

127.

第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田xxx一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田xxx一路 115 号投行大厦 9、16-20

楼

法人代表：xxx

电话：(0000)00000000传真：(0000)00000000

联系人：毛诗莉

客服电话：95358

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx.xx

128.

中航证券有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxx X x 00 x

xxxx：xxxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxx

法人代表：xxx

电话：（0791）00000000传真：（0791）86770178

联系人：xx

客服电话：000-0000-000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx/

129.

华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法人代表：xxx

电话：（0591）00000000

传真：（0591）87383610

联系人：xx

客服电话：（0591）96326

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx/

130.

中国国际金融股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx 0 x 00

xx 00 x

xxxx：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx 0 x 00

xx 00 x

xxxx：xxx 电话：(000)00000000传真：(000)00000000

联系人：xxx

客服电话：000 000 0000

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

131.

粤开证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxxxxx 00 x广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：xxxxxxxxxxxxxxx 00 x广播电视



新闻中心西面一层大堂和三、四层法人代表：xxx

电话：0000-00000000

联系人：xx 客服电话：95564

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx

132.

英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法人代表：xx

电话：0000-00000000传真：0755-83007034

联系人：xxx

客服电话：0000-000-000

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

133.

宏信证券有限责任公司

注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxx 00 x

xxxx：xxxxxxxxx 00 xxxxx 00 x法人代表：xxx

电话：000-00000000传真：028-86199382

联系人：xxx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xx000.xxx

134.

中信期货有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx

（xx）xx 00 x 1301-1305、14 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）

北座 13 层 1303-1305 室、14 层法人代表：xx

电话：000-00000000传真：021-60819988

联系人：xxx

客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx

135.

东海期货有限责任公司

注册地址：xxxxxxxxxx 00、00、00、00 x

xxxx：xxxxxxxxxx 00、00、00、00 x、xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 0 x

xxxx：xxx

电话：000-00000000传真：021-68757102

联系人：xxx

客服电话：95531/0000000000

网址：xxxx://xxx.xx000.xxx.xx/

136.

长江证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0 x

xxxx：xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxx：xx(代)



电话：（027）00000000传真：（027）85481900联系人：xx

客服电话：95579 或 0000-000-000

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

137.

西南证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxx 0 x

xxxx：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法人代表：xxx

电话：(000)00000000传真：(023)6378212

联系人：xx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

138.

湘财证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A

栋 11 楼

办公地址：xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxxx X x 00 x

法人代表：xxx 电话：(000)00000000传真：(000)00000000

联系人：xx 客服电话：95351

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

139.

万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号xx置地广场 F 座

18、19 楼

法人代表：xxx电话：000-00000000

联系人：xx 客服电话：95322

网址：xxxx://xxx.xxxx.xx

140.

民生证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X

x 00 x--00 x

xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X

x 00-00 x

法人代表：xxx 电话：(000)00000000传真：(000)00000000

联系人：xxx

客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx/

141.

国元证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxx 00 x

xxxx：xxxxxxxxx 00 x法人代表：xx



电话：（0551）0000000传真：（0551）2272100联系人：xxx

xx电话：95578

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

142.

渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：xxxxxxxxxx 0 x法人代表：xxx

电话：(000)00000000传真：(000)00000000

联系人：xx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

143.

山西证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxx 00 xxxxxxxxxxxx

xxxx：xxxxxx 00 xxxxxxxxxxxx 00

x

xxxx：xx

电话：（0351）0000000传真：（0351）8686619联系人：xx

客服电话：000-000-0000

网址：xxxx://xxx.x000.xxx.xx

144.

东吴证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxx 0 x

xxxx：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx：xx

电话：(0000)00000000

传真：(0000)00000000

联系人：xxx客服电话：95330

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

145.

信达证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx

xxxx：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xxxxxx：xxx

电话：(000)00000000传真：(000)00000000

联系人：xxx客服电话：95321

网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx

146.

南京证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxx 000 x

xxxx：xxxxxxxxxx 000 xxxxx：步国旬

电话：(000)00000000

传真：(000)00000000



联系人：xxx客服电话：95386

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

147.

上海证券有限责任公司

注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 0 x

xxxx：xxxxxxx 000 xxxxxxx 0 xxxxx：xxx

电话：(000)00000000

传真：(021)53686100-7008

联系人：xxx

客服电话：(021)962518、4008918918

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

148.

新时代证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxx 00 xx 0 xx 00 x

0000

办公地址：xxxxxxxxxxx 00 xx 0 xx 00 x

0000

法人代表：xxx 电话：(000)00000000

联系人：xxx客服电话：95399

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xx

149.

大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：xxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx

X x 00、00 x法人代表：xx

电话：（0351）0000000传真：（0351）4130322联系人：xx

客服电话：0000000000

网址：xxxx://xxxxx.xxx.xx/

150.

国联证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxx 0 x

办公地址：无锡市金融一街 8 号法人代表：xxx

电话：0000-00000000传真：0510-82830162

联系人：xx 客服电话：95570

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

151.

浙商证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxx 000 x

xxxx：xxxxxxxxx 000 x法人代表：xxx

电话：（0571）00000000传真：（0571）87901913

联系人：xxx

客服电话：（0571）967777



网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx.xx

152.

平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市xxxxxx 0000 xxxxxxx 00 x

-00 x

xxxx：xxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00 x

-00 x

xxxx：xxx电话：000-00000000传真：021-58991896

联系人：周一涵

客服电话：95511—8

网址：xxxxx.xxxxxx.xxx

153.

华安证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 000 x

办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 000 x法人代表：章宏韬

电话：0000-00000000传真：0551-65161672

联系人：xx 客服电话：95318

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

154.

国海证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxxx 00 x

xxxx：xxxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxxxx：xxx

电话：0000-00000000传真：0771-5530903

联系人：xxx

客服电话：95563（全国）

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

155.

东莞证券股份有限公司

注册地址：广东东莞市莞城区可园南路 1 号

办公地址：xxxxxxxxxx 0 xxxxx 00 x法人代表：xxx

电话：(0000)00000000

传真：(0000)00000000

联系人：xx 客服电话：95328

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

156.

中原证券股份有限公司

注册地址：xxxxxxxxxxxxxxx 00 x

xxxx：河南省郑州市xx新区商务外环路 10 号法人代表：菅明军

电话：0371--69099882

传真：0371--65585899

联系人：程月艳、李昐昐客服电话：95377

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx

157.

国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9

层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9

层

法人代表：王少华 电话：(010)84183389传真：(010)84183311

联系人：黄静

客服电话：400-818-8118

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx

158.

东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法人代表：陈耀庭

电话：(021)20333333传真：(021)50498825

联系人：王一彦

客服电话：95531;400-8888-588

网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx.xx

159.

中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层法人代表：宁敏

传真：(021)50372474

联系人：王炜哲

客服电话：4006208888

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx

160.

恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D

座光大银行办公楼 14-18 楼

办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼

法人代表：庞介民

电话：（0471）4972675联系人：熊丽

客服电话：4001966188

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

161.

国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼

法人代表：徐丽峰

电话：(0791)86283372传真：(0791)86281305

联系人：占文驰

客服电话：4008222111网址：xxx.xxxx.xxx

162.

金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼法人代表：王作义

电话：(0755)83025022传真：(0755)83025625

联系人：马贤清

客服电话：400-8888-228

网址：xxxx://xxx.xxxx.xx

163.

德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼法人代表：武晓春

电话：（021）68761616传真：（021）68767981联系人：刘熠

客服电话：4008888128

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx.xx

164.

西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室法人代表：徐朝晖

电话：(029)87416168传真：(029)87406710

联系人：梁承华客服电话：95582

网址：xxxx://xxx.xxxx00000.xxx

165.

华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中

心 21 楼

法人代表：李晓安

电话：（0931）4890208传真：（0931）4890628联系人：范坤

客服电话：95368

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

166.

财通证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室

办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室

法人代表：陆建强

电话：0571 - 87789160

传真：0571-87818329

联系人：陶志华

客服电话：(0571)96336、962336(上海地区)网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx

167.

上海华信证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环

球金融中心 9 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环

球金融中心 9 楼 法人代表：陈灿辉

电话：021-38784818?传真：021-68775878

联系人：倪丹

客服电话：68777877

网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx/

168.

华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单元

法人代表：俞洋

电话：021-54967552传真：021-54967032

联系人：杨莉娟

客服电话：021-32109999;029-68918888;4001099918

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

169.

瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12

层、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、 15 层

法人代表：钱于军

电话：(010）58328112传真：(010)58328748

联系人：牟冲

客服电话：400-887-8827

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx

170.

中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、 22 层

办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、 22 层

法人代表：林炳城 电话：0755-82943755传真：0755-82960582

联系人：罗艺琳客服电话：95329

网址：xxx.xxxx.xxx

171.

国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4

楼

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 路法人代表：张智河



电话：(010)83991737传真：(010)66412537

联系人：董晶姗

客服电话：4006609839

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

172.

江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号法人代表：赵洪波

电话：0451-85863726传真：0451-82337279

联系人：周俊

客服电话：956007

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx/

173.

国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦

16 楼

法人代表：冉云

电话：028-86690057、028-86690058传真：028-86690126

联系人：刘婧漪、贾鹏客服电话：95310

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx

174.

华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57

层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层法人代表：陈林

电话：（021）68777222

传真：（021）68777822联系人：夏元

客服电话：4008209898

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx

175.

长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址：厦厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法人代表：王勇

电话：（010）68085771传真：（010）68086282联系人：布前

客服电话：400-0099-886

网址：xxx.xxxxx.xxx.xx

176.

爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1

幢 32 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1

幢 32 层

法人代表：祝健



电话：（021）32229888传真：021-68728703

联系人：姚盛盛

客服电话：4001962502

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

177.

华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层法人代表：祝献忠

电话：010-85556100传真：010-85556088

联系人：李慧灵

客服电话：400-898-4999

网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx.xx

178.

天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座

37 楼

法人代表：余磊

电话：027-87617017传真：027-87618863

联系人：岑妹妹

客服电话：4008005000

网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx

179.

阳光人寿保险股份有限公司

注：仅代销嘉实稳健基金和嘉实债券基金

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场

16 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦

法人代表：李科

电话：010-59053660传真：010-59053700

联系人：王超 客服电话：95510

网址：xxxx://xxxx.xxxxxxx.xxx/

180.

江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注：仅代销嘉实稳健基金和嘉实债券基金

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 381 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 381 号法人代表：张小军

电话：025-88866645传真：025-88866724

联系人：游丹 客服电话：96008

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx/

181.

云南红塔银行股份有限公司

注：仅代销嘉实债

注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座法人代表：李光林


券基金

电话：0871-65236624传真：0871-65236614

联系人：马杰

客服电话：0877-96522

网址：xxx.xxxxxxxx.xxx

182.

腾安基金销售( 深圳)有限公司

注：代销嘉实债券基金、嘉实增长、嘉实稳健

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼法人代表：刘明军

电话：0755-86013388-80618

传真：--

联系人：马杰 客服电话：95017

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxx.xxx 或 xxxx://xxx.xxxxxx.xxx

183.

北京蛋卷基金销售有限公司

注：代销嘉实债券基金、嘉实增长、嘉实稳健

注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法人代表：钟斐斐电话：010-61840688传真：010-61840699

联系人：衡欢

客服电话：400-159-9288

网址：xxxxx://xxxxxxxxxx.xxx/

184.

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注：仅代销嘉实稳健基金和嘉实债券基金

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 3 幢

5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座

法人代表：祖国明

电话：021-60897840传真：0571-26697013

联系人：韩爱彬

客服电话：400-0766-123

网址：xxxx://xxx.xxxx000.xx

185.

北京肯特瑞基金销售有限公司

注：仅代销嘉实稳健基金

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平

房 157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街

18 号院京东集团总部 A 座 15 层法人代表：王苏宁

电话：4000988511 传真：010-89188000

联系人：陈龙鑫

客服电话：95118

网址：xxxxxxxx.xx.xxx


186.

北京百度百盈基金销售有限公司注：仅代销嘉实稳健基金和嘉实债券基金

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

法人代表：葛新

电话：010-61952702传真：010-61951007

联系人：杨琳

客服电话：95055

网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxx.xxx


（二） 登记机构


名称

嘉实基金管理有限公司

住所

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27


楼 09-14 单元

办公地址

北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A


层

法定代表人

经雷

联系人

彭鑫

电话

（010）65215588

传真

（010）65185678


（三） 律师事务所和经办律师


名称

国浩律师（北京）事务所

住所、办公地址

北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层

负责人

王卫东

联系人

黄伟民

电话

（010）65890661

传真

（010）65176801

经办律师

黄伟民


（四） 会计师事务所和经办注册会计师


名称

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）



住所及办公地址

北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层


01-12 室

法定代表人

毛鞍宁

联系人

王珊珊

电话

（010）58152145

传真

（010）85188298

经办注册会计师

王珊珊、贺耀


六、基金的募集


（一）本系列基金由基金发起人嘉实基金管理有限公司依照原《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定，经中国证券监督管理委员会于 2003 年 5 月 6 日《关于同意嘉实

理财通系列开放式证券投资基金设立的批复》（证监基金字 [2003] 67 号）批准发起设立。


（二）本系列基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期。

（三）本系列基金募集采用直销或代销方式，设立募集期限自 2003 年 6 月 2 日到 2003

年 7 月 4 日向个人投资者和机构投资者同时发售。募集场所请参见本系列基金之《发行公告》。

（四）基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用基金份额初始面值为 1.00 元。

本系列基金采用金额认购方法，计算公式如下：认购费用＝认购金额×认购费率

认购份额＝[（认购金额＋认购利息）-认购费用]/基金份额面值

认购费用用于本系列基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。


基金简称

100 万元以下

100 万以上（含）-500 万

元

500 万元（含）以上

嘉实增长混合

1%

0.8%

不高于 0.6%

嘉实稳健混合

1%

0.8%

不高于 0.6%

嘉实债券

0.6%

0.5%

不高于 0.4%

（五）投资者认购原则

1、投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。

2、设立募集期内，投资者可多次认购基金份额，每次认购金额不得低于 1,000 元人民

币。通过直销中心首次认购的最低金额为 5 万元人民币（含认购费）。

3、认购申请受理完成后，投资者不得撤销。

（六）首次募集期间认购资金利息的处理方式

募集资金利息在全部认购期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。


七、基金合同的生效


本系列基金经中国证监会于 2003 年 5 月 6 日《关于同意嘉实理财通系列开放式证券投

资基金设立的批复》（证监基金字 [2003] 67 号）核准公开发售。实际募集期限为 2003 年

6 月 2 日至 2003 年 7 月 4 日，根据当时生效的法律法规的有关规定，本系列基金于 2003

年 7 月 9 日成立，自该日起本系列基金管理人正式开始管理本系列基金。


八、基金份额的申购与赎回


（一） 申购与赎回的办理场所

本系列基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

投资者可在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

（二） 申购与赎回的开放日及时间

1. 本系列基金自 2003 年 7 月 14 日起开始办理日常申购业务，自 2003 年 10 月 9 日起开始办理赎回业务。

2. 开放日及时间

本系列基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。投资者在本系列基金合同约定办理时间之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。

（三）申购与赎回的原则

1.未知价原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2.基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3.基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，对该持有人账 户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回；

4.当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销；

5.基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前三个工作日予以公告。

（四）申购与赎回的程序 1.申购与赎回申请的提出

投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。投资者申购本系列基金/基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。

投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2.申购与赎回申请的确认

基金管理人应以在基金申购、赎回的交易时间段内收到申购或赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），并在 T+1 工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2 工作日及之后到其提出申购与赎回申请的网点进行成交查询。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。申购不成功或无效款项将退回投资者账户。

投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回金额将由注册登记机构通常在 T+3 个工作日但不超过 T+7 个工作日之内从基金托管人划出。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理。

（五）申购与赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额

投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民币 1 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元；投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最

低限额为人民币 20,000 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。但若有代销机构特别约定首次申购单笔及追加单笔最低限额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

2、申请赎回基金的份额

投资人在赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回； 每个基金交易账户最低持有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致某一销售机构的某一基金交易账

户的基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。投资者通过代销机构赎

回本基金的具体单笔赎回最低份额以各销售机构规定为准。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。

4、基金管理人可根据市场情况调整上述申购与赎回的程序和数额限制，但应最迟在调整生效前三个工作日在指定媒介公告。

（六）申购和赎回的数额和价格


1.申购份数的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，净申购金额=申购金额/（1+申购费率）


申购费用=申购金额－净申购金额


申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

但本系列/基金申购金额在人民币 500（含）万元以上，适用绝对数额的申购费金额（每笔 1000 元），即净申购金额=申购金额－申购费用。

基金份数的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的

资产计入基金资产。

例 1：假定 T 日的基金份额净值为 1.200 元，三笔申购金额分别为 1,000 元、100 万元和 500 万元，那么各笔申购负担的申购费用和获得的基金份数计算如下（以嘉实增长混合为例）：


申购 1

申购 2

申购 3

申购金额（元，A）

1,000

1,000,000

5,000,000

适用费率（B）

1.5%

1.2%

每笔 1000 元

申购费用（C=A－D）

14.78

11,857.71

1,000

净申购金额〔D=A/(1+B）〕

985.22

988,142.29

4,999,000

申购份数（=D/1.200）

821.01

823, 451.90

4,165,833.33

2.赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率赎回金额=赎回总额-赎回费用


赎回1

赎回2

赎回3

赎回份额（份，A）

10,000

10,000

10,000

基金份额净值（元，B）

1.10

1.30

1.40

持有时间

100天

366天

731天

适用赎回费率（C）

0.5%

0.25%

0

赎回总额（元，D=A×B）

11,000

13,000

14,000

赎回费（E=C×D）

55

32.5

0

赎回金额（F=D-E）

10,945

12,967.5

14,000

例 2：假定三笔赎回申请的赎回份额均为 10,000 份，但持有时间长短不同，其中基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下（以嘉实增长混合为例）：


3.基金份额净值的计算公式


T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1 日公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。计算公式为：

T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数量


（七）基金的申购费与赎回费



申购金额（含申购费）

申购费率

嘉实增长混合/嘉实稳健混合

嘉实债券

100万元以下

1.5%

0.8%

100万元（含）— 500万元

1.2%

0.6%

500万元以上（含）

每笔1000元

每笔1000元

1.本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：


个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

2020年4月2日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》，


自2020年4月3日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购本基金的养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。

注：2013 年 4 月 9 日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并


实施费率优惠的公告》，自 2013 年 4 月 12 日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。

2.赎回费根据持有时间实行递减收费。费率表如下：



持有期限

赎回费率

嘉实增长混合/嘉实稳健混

合

嘉实债券

7 日之内

1.5%

1.5%

7 日（含）－1 年

0.5%

0.3%

1 年（含）－2 年

0.25%

0.15%

2 年（含）以上

0

0

3.本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。基金的赎回费用由赎回人承担，其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，除此之外的赎回费在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的 25%，并归入基金财产。

4.本基金的申购费率最高不超过3%。本基金的申购费率和赎回费率由基金管理人确定

并在招募说明书及其更新招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟须于新的费率开始实施前3个工作日在指定媒介公告。

5.在遵守法律法规及基金合同规定的前提下，基金管理人可根据市场情况制定基金促销计划。

（八）申购与赎回的注册登记

投资者申购基金成功后，注册登记机构在 T+1 日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介公告。

（九）拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式

1.除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：

（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

（2）证券交易场所在交易时间非正常停市；

（3）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；

（4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施；

（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。

如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退划给投资者。基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括：

（1）拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请；

（2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请；

（3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。

2.除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资者的赎回申请：

（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

（2）证券交易场所交易时间非正常停市；

（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本系列基金的现金支付出现困难；

（4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；

（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能支付时，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分由基金管理人按照相应的处理办法在后续开放日予以兑付。

3.发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购、赎回申请的，报经中国证监会批准后可以暂停接受投资者的申购、赎回申请。

4.基金暂停申购、赎回，基金管理人应在指定媒介上公告。暂停期间结束、基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额净值。

如果发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过 1 日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基

金管理人应提前 1 个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 3 个工作日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

（十）巨额赎回的认定及处理方式 1.巨额赎回的认定

单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金份额总数的 10％时，为巨额赎回。 2.巨额赎回的处理方式

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回和基金间转换：当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回和执行基金间转换的转出申请时，按正常赎回和基金间转换程序执行。

（2）部分顺延赎回和基金间转换：当基金管理人认为支付投资者的赎回和执行基金间转换的转出申请有困难或认为支付投资者的赎回和执行基金间转换的转出申请可能会对相应的基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回和基金间转换的转出比例不低于基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回和基金间转换的转出申请延期办理。对于当日的赎回和基金间转换的转出申请，应当按单个账户赎回和基金间转换的转出申请量占赎回和基金间转换的转出申请总量的比例，确定当日受理的赎回和基金间转换的转出份额；对于投资者未能赎回和基金间转换转出部分，除投资者在提交赎回和基金间转换的转出申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回和基金间转换的转出的表示外， 自动转为下一个开放日赎回和基金间转换的转出处理。转入下一个开放日的赎回和基金间转换的转出不享有赎回优先权并将以下一个开放日的基金单位净值为准进行计算，并以此类推，直到全部赎回和基金间转换的转出为止。投资者在提出赎回和基金间转换的转出申请时可选择将当日未获受理部分予以撤销。

若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额持有人超过前一日基金总份额 30%的赎回申请（“大额赎回申请人”）的，基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）赎回申请的原则，对当日的赎回申请按照以下原则办理：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例（单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量）确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全部确认，则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例，确认其当日受理的赎回申请量，对当日全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。

（3）当发生巨额赎回和基金间转换的转出并顺延赎回和基金间转换的转出时，基金管理人应在 2 日内通过指定媒介刊登公告，并说明有关处理方法。

（4）基金连续两日以上（含两日）发生巨额赎回和基金间转换的转出或在一段时间内三次以上发生巨额赎回和基金间转换的转出时，如相应的基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回和基金间转换的转出申请；已经接受的赎回和基金间转换的转出申请可以延缓支付赎回和基金间转换的转出款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。


九、基金转换


（一） 基金间转换

基金间转换是指投资者在本系列基金存续期间要求将其持有的本系列基金/基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为。

（二） 基金转换申请人的范围

任何基金的持有人均可以申请和办理本系列基金与基金管理人管理的其它开放式基金之间的基金转换业务。

（三）基金转换受理场所

投资者可在任一同时代理拟转出基金及转入目标基金销售的销售机构处办理基金转换。基金转换只能在同一销售机构进行。

（四）基金转换业务办理时间

基金管理人自 2004 年 7 月 1 日开始推出基金的转换业务。投资者办理基金转换业务 的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。目前业务办理时间为当日 9：30 至 15：00，如各销售机构办理时间有所不同，以各销售机构的规定为准，但不得晚于当日 15：

00。基金管理人可以根据实际情况适当调整业务办理时间。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。

（五）转换业务适用的基金明细

与本系列基金开通转换业务的嘉实旗下其他开放式基金包括：嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)A、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质 企业混合、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数(LOF)A、嘉实价值优 势混合、嘉实稳固收益债券 C、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选 混合、嘉实优化红利混合、嘉实中证 500ETF 联接 A、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿 尔法股票、嘉实泰和混合、嘉实对冲套利定期混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股 票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股 票、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实低价策略股票、嘉实 腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新趋势混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实惠泽混合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实 优势成长混合、嘉实研究增强混合、嘉实农业产业股票、嘉实增益宝货币、嘉实新添华定 期混合、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实沪港深回报混合、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实 稳华纯债债券、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰 定期混合、嘉实价值精选股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实润和量化定期混合、嘉实核 心优势股票、嘉实致盈债券、嘉实互融精选股票、嘉实成长收益混合 A、嘉实货币 A、嘉实

货币 B、嘉实研究精选混合 A、嘉实多元债券 B、嘉实多元债券 A、嘉实深证基本面 120ETF联接 A、嘉实信用债券 A、嘉实信用债券 C、嘉实安心货币 B、嘉实安心货币 A、嘉实中创 400ETF 联接 A、嘉实纯债债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C、嘉实如意宝定期债券 C、嘉实如意宝定期债券 A/B、嘉实快线货币 A、嘉实中证金融地产 ETF 联接 A、嘉实稳祥纯债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实文体娱乐股票 C、嘉实文体娱乐股票 A、嘉实物流产业股票 C、嘉实物流产业股票 A、嘉实新能源新材料股票 A、嘉实新能源新材料股票 C、嘉实稳宏债券 A、嘉实稳宏债券 C、嘉实富时中国 A50ETF 联接A、嘉实新添辉定期混合C、嘉实新添辉定期混合A、嘉实医药健康股票 A、嘉实医药健康股票 C、嘉实金融精选股票 C、嘉实金融精选股票 A、嘉实新添荣定期混合 C、嘉实新添荣定期混合 A、嘉实资源精选股票 A、嘉实资源精选股票 C、嘉实中证 500ETF 联接 C、嘉实中债 1-3 政金债指数 A、嘉实中短债债券 A、嘉实消费精选股票A、嘉实互通精选股票、嘉实消费精选股票 C、嘉实汇达中短债债券 A、嘉实致享纯债债券、嘉实中短债债券 C、嘉实中债 1-3 政金债指数 C、嘉实长青竞争优势股票 A、嘉实长青竞争优势股票 C、嘉实汇达中短债债券 C、嘉实中证金融地产 ETF 联接 C、嘉实中创 400ETF 联接 C、嘉实深证基本面 120ETF 联接C、嘉实富时中国 A50ETF 联接C、嘉实新添康定期混合A、嘉实新添康定期混合 C、嘉实价值成长混合、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF 联接 A、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF 联接 C、嘉实中债 3-5 年国开债指数 A、嘉实中债 3-5 年国开债指数 C、嘉实央企创新驱动 ETF 联接 A、嘉实央企创新驱动 ETF 联接 C、嘉实新兴科技 100ETF 联接 A、嘉实新兴科技 100ETF 联接 C、嘉实中证 500 指数增强 A、嘉实中证 500 指数增强C、嘉实绝对收益策略定期混合（仅适用于嘉实增长混合）、嘉实稳固收益债券 A、嘉实薪金宝货币、嘉实新添元定期混合 A、嘉实新添元定期混合 C、嘉实回报精选股票、嘉实中证主要消费 ETF 联接 A、嘉实中证主要消费 ETF 联接 C、嘉实致宁 3 个月定开纯债债券、嘉实基础产业优选股票 A、嘉实基础产业优选股票 C、嘉实瑞成两年持有期混合 A、嘉实瑞成两年持有期混合 C、嘉实瑞和两年持有期混合。

（六）基金转换费用

投资者采用“份额转换”的原则提交申请。基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。

1、理财通三基金之间办理份额转换，如转出基金份额连续持有少于 7 天，费率为被转

出基金份额净值的 1.5%；如转出基金份额已连续持有 7 天（含）以上但少于 90 天，费率为被转出基金份额净值的 0.5％；如转出基金份额已连续持有超过 90 天，基金持有人可以免费转换。转换后的基金份额的持有时间重新开始计算。

转换费用计算公式如下：

转入基金份额数量= [ 转出基金份额数量×转换当日转出基金份额资产净值×（1-转换费率）] ÷ 转换当日转入基金份额资产净值

2、理财通基金与其他基金办理基金转换业务，转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：

（1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。

（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基

金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0 申购费用基金互转时，不收取申购补差费用。

通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率执行。

（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）

① 若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；

② 若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。

（4）基金转换份额的计算方式

基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率

转出基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转出基金申购费率÷（1+转出基金申购费率）

转入基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+转入基金申购费率）

申购补差费用=MAX（0，转入基金申购费用-转出基金申购费用）转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用

净转入金额=转出基金金额-转换费用

转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值

转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资

者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。

注：嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币 A 、嘉实新消费股票、嘉实智能汽车股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实致盈债券、嘉实中短债债券 A、嘉实中短债债券 C、嘉实汇达中短债债券 A、嘉实汇达中短债债券 C、嘉实债券、嘉实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实价值优势混合、嘉实信用债券 A、嘉实信用债券 C、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实纯债债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实货币 B、嘉实中证中期企业债指数

（LOF）A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C 有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制，嘉实瑞和两年持有期混合、嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C 暂停申购和转入业务，具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。

（七）基金转换的程序 1、基金转换的申请方式

基金份额持有人必须根据基金管理人和基金代销机构规定的手续，在开放日的交易时间段内提出基金转换申请。

2、基金转换申请的确认

基金管理人应以在基金转换的受理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（T 日），并在 T+1 工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2 工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查询。

（八）基金转换的数额限制

基金转换按照份额进行，申请转换份额精确到小数点后两位，单笔转换份额不得低于 1 份。但若有代销机构特别约定最低转出份额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。

（九）基金转换的注册登记

1、基金份额持有人提出的基金转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后即不得撤销。

2、基金份额持有人申请基金转换成功后，基金注册登记机构在 T+1 工作日为基金份额持有人办理相关的注册登记手续。

3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前 3 个工作日予以公告。

（十）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式

1、出现以下情形之一的，基金管理人可以拒绝或暂停接受基金份额持有人的基金转换申请：

① 不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

② 证券交易场所在交易时间非正常停市；

③ 当基金管理人认为某笔转换会有损于现有基金份额持有人利益；

④基金管理人接受某笔或者某些转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；

⑤当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付转出款项或暂停接受基金转入转出申请的措施；

⑥法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。

2、发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的，应当报经中国证监会批准。

3、暂停基金转换，基金管理人应立即在指定媒介上公告。暂停期间结束基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额净值。

如果发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放基金转换的公告并公告最新的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过 1 日但少于两周，暂停结束基金重新开放基金转换时，基金

管理人应提前 1 个工作日在指定媒介刊登基金重新开放基金转换的公告，并在重新开放基金转换日公告最新的基金份额净值。

4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基金重新开放基金转换时，基金管理人应提前 3 个工作日在指定媒介连续刊登基金重新开放基金转换的公告，并在重新开放基金转换日公告最新的基金份额净值。


十、基金的转托管、定期定额投资计划、非交易过户、冻结与解冻


（一）非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式， 将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，包括继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、强制执行，及注册登记机构认可的其它行为。

无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。其中：

1.“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人或受遗赠人继承。

2.“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。

3.“遗赠”指基金份额持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定继承人以外的其他人；

4.“自愿离婚”指原属夫妻共同财产的基金份额因基金份额持有人自愿离婚而使原在

某一方名下的部分或全部基金份额划转至另一方名下；

5.“分家析产”指原属家庭共有（如父子共有、兄弟共有等）的基金份额从某一家庭成员名下划转至其他家庭成员名下的行为；

6.“国有资产无偿划转”指因管理体制改革、组织形式调整或资产重组等原因引起的

作为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转移； 7.“机构合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转；

8.“资产售卖”指一企业出售它的下属部门（独立部门、分支机构或生产线）的整体资产给另一企业的交易， 在这种交易中， 前者持有的基金份额随其他经营性资产一同转让给后者， 由后者一并支付对价；

9.“机构清算”是指机构因组织文件规定的期限届满或出现其他解散事由， 或因其权力机关作出解散决议，或依法被责令关闭或撤销而导致解散， 或因其他原因解散，从而进入清算程序（破产清算程序除外），清算组（或类似组织，下同）将该机构持有的基金份额分配给该机构的债权人以清偿债务， 或将清偿债务后的剩余财产中的基金份额分配给机构的股东、成员、出资者或开办人；

10.“企业破产清算”是指一企业法人根据《中华人民共和国企业破产法（试行）》或

《中华人民共和国民事诉讼法》第十九章的有关规定被宣告破产，清算组依法将破产企业持有的基金份额直接分配给该破产企业的债权人所导致的基金份额的划转；

11.“强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，并直接向基金注册登记机构统一申请办理。

符合条件的非交易过户申请自申请受理日起 2 个月内办理；申请人按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。

（二）转托管

基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，应办理已持 有基金份额的转托管。基金份额转托管可分一步或两步完成，具体按各销售机构要求办理。对于有效的基金转托管申请，基金份额将在办理转托管手续后转入其指定的销售机构（网 点）。

（三）冻结与质押

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一律转为基金份额并冻结。

在相关法律法规有明确规定的条件下，基金管理人将可以办理基金份额的质押业务，并制定公布并实施相应的业务规则。


十一、基金的投资


本系列基金下各基金在投资运作上保持独立性，各基金均需遵守法律法规规定的单只基金的投资限制和禁止性规定。

11.1 投资目标、投资范围、投资理念及投资策略 1．嘉实增长证券投资基金

（1）投资目标

本基金投资于具有高速成长潜力的中小企业上市公司，以获取未来资本增值的机会，并谋求基金资产的中长期稳定增值，同时通过分散投资提高基金资产的流动性。

（2）投资范围

本基金限于投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的中、小市 值上市公司股票（包括存托凭证）、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中，投资重点是在流通市值占市场后 50%的上市公司中寻找具有高速成长潜力的中、小市值上 市公司，投资于中、小市值上市公司的比例不少于基金股票部分的 80%。

（3）投资理念

投资具有成长潜力的中小企业，分享中小企业高速成长阶段的成果。

（4）投资策略

在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大类资产配置比例的基础上，本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票，从公司基本面分析入手挑选具有成长潜力的股票。

a. 资产配置

在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正 常市场状况下，股票投资比例浮动范围：40%-75%；债券投资比例浮动范围：20%-55%，现 金留存比例：5%左右。

b. 股票选择

本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票，从公司基本面的分析入手，挑选具有成长潜力的股票。本基金将重点在流通市值占市场后 50%的上市公司中选择具有如下特征的公司：

(i) 股本规模相对较小的中小型上市公司，主营业务突出，过去两年主营业务收入占总收入 80%以上，预期未来具有较强的股本扩张能力。

(ii) 公司所处的行业发展前景良好，公司在本行业内具有独特的竞争优势，能充分把握行业发展的机遇，主营业务收入的增长率高于 GDP 增长率，预期净利润增长率大于 10%。

(iii) 公司的经营模式和技术创新能力与同行相比保持相对优势，能够不断推出符合市场需求的新产品，满足市场需要。

(iv) 公司管理层具有良好的应变能力，能够对外部环境变化迅速作出反应。

对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。

基金管理人建立了一套基于成长性的上市公司综合评价指标体系，通过对上市公司所处行业的持续增长潜力及其在行业中的竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财务状况、企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行评估，综合考察上市公司的成长性以及这种成长性的可靠性和持续性，结合其股价所对应的市盈率水平与其成长性相比是否合理，作出具体的投资决策。

c. 债券选择

分析利率走势和发行人的基本素质，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和 GDP 增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业（公司）债

（包括可转债），以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动，使得基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求，国债投资比例不低于基金资产的 20%。

（5）风险收益特征

本基金的投资目标和投资理念决定了本基金属于中高风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目标为：基金份额净值相对于基金业绩基准的β值保持在0.5 至0.8 之间。


2、嘉实稳健证券投资基金

（1） 投资目标

在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，以获取资本增值收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。

（2）投资范围

本基金限于投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的大市值上市公司股票（包括存托凭证）、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中，投资重点是在流通市值占市场前 50%的上市公司中具有竞争优势的大市值上市公司，投资于大市值上市公司的比例不少于基金股票部分的 80%。

（3）投资理念

投资行业龙头、优势企业，分享中国经济成长的成果。

（4）投资策略

在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大类资产配置比例的基础上，本基金重点投资于具有竞争优势的行业龙头、优势企业的上市公司的股票，通过基本面分析挖掘行业优势企业，获取稳定的长期回报。

a. 资产配置

在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正 常市场状况下，投资组合中股票投资比例浮动范围：40%-75%；债券投资比例浮动范围： 20%-55%，现金留存比例：5%左右。

b. 股票选择

主要投资于那些具有竞争优势的行业龙头、优势企业。

本基金将重点在流通市值占市场前 50%的上市公司中选择具有如下特征的公司：

(i) 行业发展状况良好，企业已经经历了一段快速成长期，步入稳定发展阶段，企业具备较强的抗风险能力，已经或即将成为行业的龙头、优势企业，企业经营在相对稳健的同时能够保持一定的持续成长能力；

(ii)企业市场竞争能力强，盈利能力稳定，主营业务利润率大于当年行业平均水平，预期主营业务收入增长率超过行业平均水平；

(iii)良好的财务状况，财务管理能力较强，现金收支安排有序，资产盈利水平较高，

剔除资产负债率大于 85%的公司（金融行业上市公司除外），具备潜在的良好的分红能力； (iv)企业在产品开发、技术进步方面具有相当的竞争优势，有良好的市场知名度和较

好的品牌效应。

对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。

c. 债券选择

分析利率走势和发行人的基本素质，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和 GDP 增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业

（公司）债（包括可转债），以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动，使得基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求，国债投资比例不低于基金资产的 20%。

（5）风险收益特征

本基金的投资目标和投资理念决定了本基金属于中低风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目标为：基金份额净值相对于基金业绩基准的β值保持在0.5 至0.8 之间。


3、嘉实债券证券投资基金

（1）投资目标

以本金安全为前提，追求较高的组合回报

（2）投资理念

通过合理的资产配置，在有效控制风险的前提下，通过定量分析方法，深入挖掘债券的投资价值，实现基金的保值增值。

（3）投资范围

本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、金融 债、企业（公司）债（包括可转债）、回购，以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益 类金融工具。本基金还可择机参与新股申购，但新股投资比例不超过基金资产总值的 20％。

（4）投资策略

在有效管理风险的基础上，采取主动的自上而下的投资策略，通过对投资组合的相对价值分析，充分挖掘收益率曲线动态变化而带来的潜在的投资机会；应用久期调整、凸度挖掘、息差比较等策略构建组合，实现基金的保值增值。

a. 资产配置

本基金产品资产配置的基本原则是：充分比较各类资产的预期风险收益状况，在满足组合流动性要求的条件下，追求尽可能高的组合收益率。本基金投资于国债及信用等级为 BBB 级及以上（或者有高信用等级机构或相当优质资产担保）的金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券的比例不低于基金非现金资产的 80%。

(i) 类属配置

整个债券组合中类属债券投资中轴配置比例为：银行间国债 40%，交易所国债 30%，金融债 20%，企业债 10%。

如果流动性改善的趋势持续，将在现有的类属债券投资中轴配置比例的基础上，考虑

增持金融债与企业债。增持后，两者比例合计最多可以达到 50%的上限。

(ii) 期限配置

投资组合中债券的剩余期限的配置是债券投资中资产配置的另一个重要方面，与期限结构配置相关的因素主要是市场利率水平的变化方向和幅度的大小，本基金将结合收益率曲线变化的预测，采取两种策略进行期限结构配置：首先是采用主动型的策略， 直接进行期限结构配置，通过分析和情景测试，确定短、中、长期三类债券的投资比例； 然后与数量化方法相结合，完成投资组合中债券的期限结构配置。

(iii) 浮息债券和固息债券的配置

浮息债券具有规避利率上涨风险的功能，但是浮息债券在规避利率上涨风险的同时， 还要承担收益率较低的风险。因此，将从两方面确定固息债券和浮息债券的投资比例，一 是利率走势的判断，如果判断利率水平上涨，本基金将增加浮息债券的投资比例。二是比 较短期债券和浮息债券的当期收益状况，用浮息债券代替短期债券，提高组合的收益水平。

b. 组合构建策略与方法

在确定每类属资产配置以后，在每一类属债券内部，本产品采取一系列策略构建债券投资组合。本基金产品的组合构建策略主要包括：久期调整、凸度挖掘、波动性交易、品质互换、回购套利等。

c. 债券选择标准

本基金的选券基本标准为：在符合本基金产品资产配置策略和组合构建策略的条件下，选择能够保持策略延续性和稳定性、投资组合流动性及风险控制要求的债券。

(i) 符合实施前述的资产配置策略、投资策略的要求；

(ii) 保持投资策略的延续性和稳定性；

(iii) 符合风险管理指标，包括 VaR 和流动性指标的要求；

(iv) 价值严重被低估且符合投资总体理念的要求；

(v) 降低积极管理风险的要求；

(vi) 银行间市场询价达到三家以上；

(vii) 在其他条件相同时，优先选择双边报价商报价债券列表中的债券；

(viii) 优先选择央行公开市场操作的品种。

（5）风险收益特征

本基金的投资目标和投资范围决定了本基金属于低风险证券投资基金，其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金，高于货币市场基金。


（二） 业绩比较基准


嘉实增长混合：60%*巨潮 500（小盘）指数收益率+40%*中债总指数收益率嘉实稳健混合：60%*巨潮 200（大盘）指数收益率+40%*中债总指数收益率嘉实债券：中央国债登记结算公司的中国债券指数


11.3 投资程序


1、研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。

2、在投资决策委员会的指导下，基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断，按照基金的合同规定，提出下一阶段本系列基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例，并制订基金在其他重要股票资产类别上的具体配置计划。

3、投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定本 系列基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。

4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议，参考研究部和其他研究机构的研究报告，选择具体的投资目标，构建投资组合。

5、基金经理小组将投资指令下达给集中交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。

6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控

制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。

7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购、赎回和转换 导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。

8、在确保基金份额持有人利益的前提下，基金管理人有权根据环境变化和实际需要对

上述投资程序作出调整。


（四） 投资组合比例限制


1、以下条款适用于嘉实增长混合和嘉实稳健混合：

（1）本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%；

（2）本基金持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的 10%；

（3）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%；

（4）本基金投资于国债的比例不低于基金资产净值的 20%；

（5）本基金的股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容；

（6）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（9）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，与国内依法


发行上市的股票合并计算；

（10）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 2、以下条款适用于嘉实债券

（1）投资于债券的比例不低于基金资产总值的 80%；

（2）投资于国债的比例不低于基金资产净值的 20%；

（3） 投资于国债及信用等级为 BBB 级及以上（或者有高信用等级机构或相当优质资产担保）的金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券的比例不低于基金非现金资产的 80%。前述信用等级是指由国家有权机构批准或认可的信用评级机构进行的信用评级。

（4）本基金所投资的新股上市流通后持有期不超过六个月；

（5）新股投资比例不超过基金资产总值的 20％。

（6）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

在以上 1、2 款所指的各基金成立六个月内，应达到上述比例限制，同时满足各基金所约定的其他投资组合比例。由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，并符合相应标准，以上 1、2 款中第（7）、（8）项除外。


11.5 禁止行为


1、以下条款适用于嘉实增长混合和嘉实稳健混合：

（1）投资于其他基金；

（2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；

（3） 动用银行信贷资金从事证券买卖；

（4） 将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；

（5） 从事证券信用交易；

（6） 以基金资产进行房地产投资；

（7） 从事有可能使基金承担无限责任的投资；

（8） 从事证券承销行为；

（9） 将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券；

（10） 违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格；

（11） 进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为；

（12） 通过股票投资取得对上市公司的控制权；

（13） 因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有 5%以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益；

（14）法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 2、以下条款适用于嘉实债券：

（1） 投资于其他基金；

（2） 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；

（3） 将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款；

（4） 进行证券承销；

（5） 从事证券信用交易；

（6） 进行房地产投资；

（7） 从事可能使基金承担无限责任的投资；

（8） 投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券；

（9） 进行内幕交易、操纵市场，通过关联交易损害基金份额持有人的利益；

（10）配合基金管理人的发起人及其他任何机构的证券投资业务；

（11）从事法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。


（六） 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法


1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。


（七） 基金投资组合报告


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 7 月 16 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2020 年 6 月 30 日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。


1.嘉实增长混合


（1）报告期末基金资产组合情况


序号

项目

金额（元 ）

占基金总资产的比例（%）


1

权益投资

2,260,585,071.44

73.82


其中：股票

2,260,585,071.44

73.82

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

629,905,690.70

20.57


其中：债券

629,905,690.70

20.57


资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-


其中：买断式回购的买入返售

金融资产

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

155,259,288.53

5.07

8

其他资产

16,558,125.58

0.54

9

合计

3,062,308,176.25

100.00


（2）报告期末按行业分类的股票投资组合


代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比例(%)

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造业

1,106,324,322.91

36.66

D

电力、热力、燃气及水生产和

供应业

-

-

E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

-

-

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服

务业

617,426,612.28

20.46

J

金融业

-

-

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

249,610,000.96

8.27

N

水利、环境和公共设施管理业

-

-

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

287,224,135.29

9.52

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-


合计

2,260,585,071.44

74.90


序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值（元）

占基金资产净

（3）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细







值比例（％）

1

600763

通策医疗

1,722,277

287,224,135.29

9.52

2

300012

华测检测

11,347,796

224,232,448.96

7.43

3

002410

广联达

2,435,327

169,742,291.90

5.62

4

600519

贵州茅台

99,631

145,748,197.28

4.83

5

300760

迈瑞医疗

392,500

119,987,250.00

3.98

6

300285

国瓷材料

3,540,641

118,646,879.91

3.93

7

600570

恒生电子

963,884

103,810,306.80

3.44

8

603345

安井食品

863,359

101,876,362.00

3.38

9

300357

我武生物

1,511,697

94,103,138.25

3.12

10

300369

绿盟科技

3,821,531

89,003,456.99

2.95


（4）报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号

债券品种

公允价值（元）

占基金资产净值比例（％）

1

国家债券

112,520,449.70

3.73

2

央行票据

-

-

3

金融债券

517,385,241.00

17.14


其中：政策性金融债

517,385,241.00

17.14

4

企业债券

-

-

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债（可交换债）

-

-

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

629,905,690.70

20.87



序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值（元）

占基金资产净值

比例（％）

1

170209

17 国开 09

1,400,000

140,644,000.00

4.66

2

200304

20 进出 04

1,200,000

119,796,000.00

3.97

3

019627

20 国债 01

892,480

89,292,624.00

2.96

4

018007

国开 1801

854,940

85,622,241.00

2.84

5

180203

18 国开 03

700,000

71,148,000.00

2.36

（5）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


（6）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

无。


（7）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资


明细

无。


（8）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。


（9）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

无。


（10）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

无。


（11）投资组合报告附注


（a）

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

（b）

本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。


（c）其他资产构成


序

号

名称

金额（元）

1

存出保证金

145,720.46

2

应收证券清算款

-

3

应收股利

-

4

应收利息

11,991,401.47

5

应收申购款

4,421,003.65

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

16,558,125.58


（d）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。


（e）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


无。


2.嘉实稳健混合


（1）报告期末基金资产组合情况


序号

项目

金额（元 ）

占基金总资产的比例（%）

1

权益投资

2,140,071,350.79

72.59


其中：股票

2,140,071,350.79

72.59

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

661,340,410.86

22.43


其中：债券

661,340,410.86

22.43


资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-


其中：买断式回购的

买入返售金融资产

-

-

7

银行存款和结算备付

金合计

136,722,558.94

4.64

8

其他资产

10,022,172.08

0.34

9

合计

2,948,156,492.67

100.00


（2）报告期末按行业分类的股票投资组合


代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比例(%)

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造业

1,383,484,655.47

47.31

D

电力、热力、燃气

及水生产和供应业

-

-

E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

11,513,882.52

0.39

G

交通运输、仓储和

邮政业

38,142,000.00

1.30

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和

信息技术服务业

182,228,620.34

6.23

J

金融业

275,403,065.40

9.42

K

房地产业

164,321,140.00

5.62

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服

务业

84,730,698.56

2.90

N

水利、环境和公共

设施管理业

-

-


O

居民服务、修理和

其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

247,288.50

0.01

R

文化、体育和娱乐

业

-

-

S

综合

-

-


合计

2,140,071,350.79

73.19


序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值（元）

占基金资产净

值比例（％）

1

000858

五 粮 液

996,778

170,568,651.36

5.83

2

600519

贵州茅台

101,531

148,527,669.28

5.08

3

600036

招商银行

4,119,445

138,907,685.40

4.75

4

601318

中国平安

1,911,700

136,495,380.00

4.67

5

002475

立讯精密

2,653,577

136,261,178.95

4.66

6

601799

星宇股份

887,900

112,763,300.00

3.86

7

600570

恒生电子

993,590

107,009,643.00

3.66

8

002311

海大集团

2,000,251

95,191,945.09

3.26

9

600276

恒瑞医药

987,596

91,155,110.80

3.12

10

000002

万 科Ａ

3,147,000

82,262,580.00

2.81

（3）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


（4）报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号

债券品种

公允价值（元）

占基金资产净值比例（％）

1

国家债券

204,180,000.00

6.98

2

央行票据

-

-

3

金融债券

454,965,000.00

15.56


其中：政策性金融债

454,965,000.00

15.56

4

企业债券

-

-

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债（可交换债）

2,195,410.86

0.08

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

661,340,410.86

22.62



序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值（元）

占基金资产净值

比例（％）

（5）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


1

120009

12 附息国债 09

2,000,000

204,180,000.00

6.98

2

180203

18 国开 03

1,500,000

152,460,000.00

5.21

3

110208

11 国开 08

1,000,000

101,550,000.00

3.47

4

170209

17 国开 09

900,000

90,414,000.00

3.09

5

190307

19 进出 07

600,000

60,126,000.00

2.06


（6）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

无。


（7）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。


（8）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。


（9）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

无。


（10）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

无。


（11）投资组合报告附注


（a）

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

（b）

本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。


（c）其他资产构成


序

号

名称

金额（元）

1

存出保证金

346,947.82

2

应收证券清算款

25,456.75

3

应收股利

-


4

应收利息

8,856,478.09

5

应收申购款

793,289.42

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

10,022,172.08


（d）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。


（e）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。


3.嘉实债券


（1）报告期末基金资产组合情况


序号

项目

金额（元 ）

占基金总资产的比例

（%）

1

权益投资

44,595,366.15

1.62


其中：股票

44,595,366.15

1.62

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

2,627,363,061.28

95.36


其中：债券

2,582,363,061.28

93.73


资产支持证券

45,000,000.00

1.63

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-


其中：买断式回购的买入返售

金融资产

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

33,569,122.58

1.22

8

其他资产

49,573,084.11

1.80

9

合计

2,755,100,634.12

100.00


（2）报告期末按行业分类的股票投资组合


代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比例(%)

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造业

30,223,483.35

1.48

D

电力、热力、燃气及水生产和供应

业

-

-

E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

-

-


G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服务业

-

-

J

金融业

-

-

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

-

-

N

水利、环境和公共设施管理业

14,371,882.80

0.71

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-


合计

44,595,366.15

2.19


序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值（元）

占基金资产净

值比例（％）

1

603179

新泉股份

703,023

15,916,440.72

0.78

2

603588

高能环境

1,232,580

14,371,882.80

0.71

3

002402

和而泰

619,093

10,035,497.53

0.49

4

002273

水晶光电

249,215

4,271,545.10

0.21

（3）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


注：报告期末，本基金仅持有上述 4 支股票。


（4）报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号

债券品种

公允价值（元）

占基金资产净值比例（％）

1

国家债券

203,231,331.00

9.98

2

央行票据

-

-

3

金融债券

241,150,636.00

11.84


其中：政策性金融债

241,150,636.00

11.84

4

企业债券

660,056,610.00

32.41

5

企业短期融资券

255,532,500.00

12.55

6

中期票据

1,071,536,400.00

52.62

7

可转债（可交换债）

150,855,584.28

7.41

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

2,582,363,061.28

126.80


（5）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细



序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值（元）

占基金资产净值

比例（％）


1


200006

20 附息国债

06


800,000


79,024,000.00


3.88


2


101900888

19 鄂交投

MTN002


700,000


71,785,000.00


3.52

3

190202

19 国开 02

700,000

70,630,000.00

3.47

4

160403

16 农发 03

700,000

70,301,000.00

3.45


5


190002

19 附息国债

02


700,000


70,133,000.00


3.44


序号

证券代码

证券名称

数量（份）

公允价值（元）

占基金资产净

值比例（%）

1

138519

苏宁 7A

300,000

30,000,000.00

1.47

2

165925

红美 03 优

110,000

11,000,000.00

0.54

3

165914

开新 6 优

40,000

4,000,000.00

0.20

（6）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


注：报告期末,本基金仅持有上述 3 支资产支持证券。


（7）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。


（8）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。


（9）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

无。


（10）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

无。


（11）投资组合报告附注


（a）

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。


（b）

本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。


（c）其他资产构成


序

号

名称

金额（元）

1

存出保证金

136,101.10

2

应收证券清算款

1,345,997.71

3

应收股利

-

4

应收利息

47,157,865.56

5

应收申购款

933,119.74

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

49,573,084.11


（d）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细



序号


债券代码


债券名称


公允价值（元）

占基金资产净值

比例（％）

1

113011

光大转债

25,304,211.00

1.24

2

132015

18 中油 EB

24,287,000.00

1.19

3

113544

桃李转债

7,249,834.40

0.36

4

113551

福特转债

6,355,860.00

0.31

5

110059

浦发转债

5,744,340.00

0.28

6

128088

深南转债

5,320,939.68

0.26

7

128045

机电转债

4,590,666.40

0.23

8

128056

今飞转债

4,508,542.40

0.22

9

113027

华钰转债

4,271,576.40

0.21

10

128067

一心转债

3,571,749.58

0.18

11

128078

太极转债

3,470,895.00

0.17

12

123025

精测转债

2,911,000.00

0.14

13

113019

玲珑转债

2,165,100.00

0.11

14

110031

航信转债

1,807,901.20

0.09

15

113545

金能转债

1,754,594.80

0.09

16

123010

博世转债

1,294,450.50

0.06

17

123023

迪森转债

1,019,597.72

0.05

18

113557

森特转债

864,173.20

0.04


（e）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。


十二、基金的业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


（一）嘉实增长混合


阶段

净值增长率①

净值增长率标准差

②

业绩比较基准收益率③

业绩比较基准 收益率标准差

④

①-③

②-④

2003 年 7

月 9 日至

2003 年 12

月 31 日

6.49%

0.41%

-17.35%

1.16%

23.84%

-0.75%

2004 年度

15.56%

0.89%

-15.41%

1.52%

30.97%

-0.63%

2005 年度

8.85%

0.93%

-13.29%

1.67%

22.14%

-0.74%

2006 年度

114.77%

1.16%

92.66%

1.59%

22.11%

-0.43%

2007 年度

107.39%

1.60%

197.05%

2.59%

-89.66%

-0.99%

2008 年度

-39.36%

1.76%

-58.35%

1.92%

18.99%

-0.16%

2009 年度

60.33%

1.37%

134.03%

2.28%

-73.70%

-0.91%

2010 年度

24.87%

1.20%

11.30%

1.80%

13.57%

-0.60%

2011 年度

-18.72%

0.95%

-32.34%

1.55%

13.62%

-0.60%

2012 年度

5.55%

0.95%

0.39%

1.59%

5.16%

-0.64%

2013 年度

14.12%

1.12%

18.38%

1.46%

-4.26%

-0.34%

2014 年度

14.88%

1.00%

41.15%

1.27%

-26.27%

-0.27%

2015 年度

67.43%

2.28%

57.66%

2.38%

9.77%

-0.10%

2016 年度

-7.80%

1.41%

-9.54%

1.19%

1.74%

0.22%

2017 年度

3.13%

0.79%

-6.32%

0.56%

9.45%

0.23%

2018 年度

-10.85%

1.31%

-18.81%

0.89%

7.96%

0.42%

2019 年度

52.23%

1.04%

18.03%

0.89%

34.20%

0.15%


2020 年 1

月 1 日至 6

月 30 日


34.29%


1.45%


8.84%


1.06%


25.45%


0.39%

（二）嘉实稳健混合


阶段

净值增长率①

净值增长率标准差

②

业绩比较基准收益率③

业绩比较基准 收益率标准差

④

①-③

②-④

2003 年 7

月 9 日至

2003 年 12

月 31 日

6.29%

0.55%

-3.73%

0.94%

10.02%

-0.39%

2004 年度

2.23%

0.91%

-15.97%

1.28%

18.20%

-0.37%

2005 年度

2.96%

0.87%

-7.37%

1.31%

10.33%

-0.44%

2006 年度

101.90%

1.10%

122.43%

1.38%

-20.53%

-0.28%

2007 年度

123.76%

1.73%

156.00%

2.26%

-32.24%

-0.53%

2008 年度

-51.26%

1.93%

-64.24%

3.01%

12.98%

-1.08%

2009 年度

42.07%

1.24%

95.84%

2.03%

-53.77%

-0.79%

2010 年度

-5.54%

0.94%

-13.35%

1.56%

7.81%

-0.62%

2011 年度

-17.63%

0.89%

-21.72%

1.27%

4.09%

-0.38%

2012 年度

0.68%

0.90%

11.27%

1.24%

-10.59%

-0.34%

2013 年度

13.74%

1.05%

-7.65%

1.42%

21.39%

-0.37%

2014 年度

12.34%

0.98%

52.42%

1.24%

-40.08%

-0.26%

2015 年度

30.71%

2.17%

8.57%

2.16%

22.14%

0.01%

2016 年度

-11.17%

1.24%

-5.86%

0.83%

-5.31%

0.41%

2017 年度

22.00%

0.64%

13.32%

0.39%

8.68%

0.25%

2018 年度

-21.67%

1.08%

-11.88%

0.80%

-9.79%

0.28%

2019 年度

32.48%

0.96%

23.45%

0.74%

9.03%

0.22%

2020 年 1

月 1 日至 6

月 30 日


10.79%


1.24%


2.41%


0.87%


8.38%


0.37%

（三）嘉实债券

阶段

净值增长率①

净值增长率标准差

②

业绩比较基准收益率③

业绩比较基准 收益率标准差

④

①-③

②-④

2003 年 7

月 9 日至

2003 年 12

月 31 日

0.70%

0.15%

-1.24%

0.31%

1.94%

-0.16%

2004 年度

-7.45%

0.27%

-2.42%

0.35%

-5.03%

-0.08%

2005 年度

13.14%

0.19%

10.55%

0.18%

2.59%

0.01%

2006 年度

27.17%

0.55%

2.62%

0.09%

24.55%

0.46%

2007 年度

30.28%

0.41%

-1.80%

0.08%

32.08%

0.33%

2008 年度

0.41%

0.31%

14.89%

0.21%

-14.48%

0.10%

2009 年度

4.03%

0.38%

-1.24%

0.10%

5.27%

0.28%

2010 年度

7.05%

0.21%

1.92%

0.10%

5.13%

0.11%

2011 年度

-0.44%

0.18%

5.72%

0.11%

-6.16%

0.07%

2012 年度

6.06%

0.10%

2.51%

0.07%

3.55%

0.03%

2013 年度

0.47%

0.10%

-2.10%

0.11%

2.57%

-0.01%

2014 年度

9.68%

0.13%

11.23%

0.15%

-1.55%

-0.02%

2015 年度

10.06%

0.19%

8.03%

0.11%

2.03%

0.08%

2016 年度

1.42%

0.08%

1.30%

0.12%

0.12%

-0.04%

2017 年度

2.08%

0.06%

-1.19%

0.09%

3.27%

-0.03%

2018 年度

7.06%

0.08%

9.63%

0.11%

-2.57%

-0.03%

2019 年度

5.23%

0.10%

4.36%

0.08%

0.87%

0.02%

2020 年 1

月 1 日至 6

月 30 日


1.87%


0.12%


2.66%


0.18%


-0.79%


-0.06%



（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较



图：嘉实增长混合份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图


（2003 年 7 月 9 日至 2020 年 6 月 30 日）


注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同第三部分（四（一）2、（2）投资范围和（四）各基金投资组合比例限制）的规定：（1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%；（2）持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的 10%；（3）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%；（4）投资于国债的比例不低于基金资产净值的 20%；（5）本基金的股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容；（6）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。



图：嘉实稳健混合份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图


（2003 年 7 月 9 日至 2020 年 6 月 30 日）


注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分（四（一）1、（2）投资范围和（四）各基金投资组合比例限制）的规定：（1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%；

（2）持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的 10%；（3）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%；（4）投资于国债的比例不低于基金资产净值的 20%；（5）本基金的股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容；（6）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。



图：嘉实债券份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图


（2003 年 7 月 9 日至 2020 年 6 月 30 日）


注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分（四（一）3、（3）投资对象及投资范围和

（四）各基金投资组合比例限制）的规定：（1）投资于债券的比例不低于基金资产总值的 80%；（2）投资于国债的比例不低于基金资产净值的 20%；（3）投资于国债及信用等级为 BBB 级及以上（或者有高信用等级机构或相当优质资产担保）的金融债、企业（公司）债

（包括可转债）等债券的比例不低于基金非现金资产的 80%。前述信用等级是指由国家有权机构批准或认可的信用评级机构进行的信用评级；（4）本基金所投资的新股上市流通后持有期不超过六个月；（5）新股投资比例不超过基金资产总值的 20％。


十三、基金的财产


（一）基金财产的构成

基金资产总值包括基金拥有的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。系列基金资产总值是各基金资产总值之和。基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

（二）基金财产的账户

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Filed: October 20th, 2020