2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金
（20200722 更新）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司基金托管人：平安银行股份有限公司
重要提示
x基金经 2015 年 09 月 21 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]2165 号
文注册募集，基金合同已于 2017 年 3 月 1 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基 金，低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，需承担汇率风险、流动性风险以及境外市场的风险等特别风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。
特别风险揭示：本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，本基金基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。
本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
3、设立日期：2013 年 1 月 23 日
4、法定代表人：xxx
0、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
8、电话：0000-00000000 传真：0755-83181169
9、联系人：xxx
00、注册资本：人民币 2 亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
xxxxx，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限公司董事长。
xxxxx，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管，xx大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起担任xx大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
xxxxx，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。
xx女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董事长。
xx先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。
xx先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
xxx先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策研究室特聘研究员。
xxxxx，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历任 ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
Xxxxx Xxxxxx 先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究所项目经理，联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、普通合伙
人。
Xxxxxx X. Xxxxxxxxx 先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院先后工作 25 年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。
2、基金管理人监事会成员
xxx女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。
xxx先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
xx先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。 曾任职xx信息咨询有限公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015 年 10 月加入前海开源基金，担任金融工程部总监。
xx先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开源基金管理有限公司基金核算部总监。
xxxxx，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任职鹏华基金管理有限公司渠道经理、渠道主管、市场发展部总监助理，招商基金管理有限公司渠道管理总部执行总监，现任前海开源基金管理有限公司市场部总监。
3、高级管理人员情况
xxx先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限公司董事长。
xx女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董事长。
xxxxx，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
4、本基金基金经理
xxx先生，中山大学金融学硕士。2010 年至 2015 年历任招商证券研究部分析师。 2016 年 5 月加盟前海开源基金管理有限公司，现任公司权益投资本部基金经理、前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源价值策略股票型证券投资基金基金经理、前海开源盈鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金经理。xxx先生具备基金从业资格。
xxxxx，清华大学经济管理学博士。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资经理。现任前海开源基金执行投资总监、前海开源大海洋战略经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎瑞债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国产业灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源瑞和债券型证券投资基金基金经理、前海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。吴国清先生具备基金从业资格。
xxx先生，英国xx堡大学数学系硕士研究生。2011 年至 2013 年任金顶新光资产管理有限公司研究部研究员，2013 年至 2015 年任上海寰富投资利率衍生品交易员，2015年 9 月加盟前海开源基金管理有限公司，现任固定收益本部基金经理、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。xx博先生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会主席xxx，投资决策委员会联席主席曲扬，联席投资总监xxx、xx、xx、史程，首席经济学家xxx，执行投资总监xx、xx，投资决策委员会秘书xxx。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况 1、基本情况
名称：平安银行股份有限公司
注册住所：xxxxxxxxxxxxx 0000 x
xxxx：xxxxxxxxxxxx 0000 x法定代表人：xxx
xx日期：1987 年 12 月 22 日组织形式：股份有限公司
注册资本：19,405,918,198 元存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号联系人：xxx
联系电话：(0000) 0000 0000
1、 平安银行基本情况
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所简称：平安银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012
年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份，为平安银行的控股股东。截至 2019 年末，平安银行有 91 家分行（含香港分行）,共 1,058 家营业机构。
2019 年，平安银行实现营业收入 1379.58 亿元（同比增长 18.2%）、净利润 281.95
亿元（同比增长 13.6 %）、资产总额 39,390.70 亿元（较上年末增长 15.2 %）、吸收存
款余额 24,369.35 亿元（较上年末增长 14.5 %）、发放贷款和垫款总额（含贴现）
23,232.05 亿元（较上年末增长 16.3%）。
平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清算处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室，目前部门人员为 60 人。
2、主要人员情况
xxx,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等
专科学校任教；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉分行任客户经理；1993 年 8 月
至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理；1999 年 3 月－
2000 年 1 月在招行武汉分行青山支行任行长助理；2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉
分行公司银行部任副总经理；2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任
行长；2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005 年 5 月至
2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行
同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011 年 12月任平安银行资产托管部副总经理；2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至 2019 年 12 月末，平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计
3,760.26 亿，托管证券投资基金共 126 只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏xxx宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基
金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏xxx灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券
投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、平安xx纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安xx纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏xxx债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家xx纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、博时富安纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富xxx灵活配置混合型证券投资基金、富xxx混合型证券投资基金、前海开源xx灵活配置混合型证券投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安MSCI 中国A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券
投资基金、平安中证 5-10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金、平安xxx三个月定期开放债券型证券投资基金、人保鑫泽纯债债券型证券投资基金、长江量化匠心甄选股票型证券投资基金、华夏中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、兴业养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、诺德策略精选混合型证券投资基金、国泰xx三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、西部利得添盈短债债券型证券投资基金、华安安平 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基
金、凯石源混合型证券投资基金、平安xxx三个月定期开放债券型证券投资基金、中银康享 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、同泰开泰混合型证券投资基金、鹏华浮
动净值型发起式货币市场基金、南方聪元债券型发起式证券投资基金、平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金、建信中债 5-10 年国开行债券指数证券投资基金、华泰xx
x泰一年定期开放债券型证券投资基金、嘉实致安 3 个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、中证 800 交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信瑞弘三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、xxx享 39 个月定期开放债券型证券投资基金、招商中债-1-3 年高等级央企主题债券指数证券投资基金、平安乐顺 39 个月定期开放债券型证券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标
作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构 1、直销机构
（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：（0755）00000000传真：（0755）83180622
（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易客服电话：0000-000-000
网址：xxx.xxxxxxxx.xxx微信公众号：qhkyfund
2、代销机构：
序号 | 代销机构 | 销售机构信息 |
1 | 深圳富济基金销售有限公司 | 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：xxx 客服电话：0000-00000000 |
2 | 中信建投证券股份有限公司 | 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：xxx 客服电话：0000-000-000 |
3 | 和讯信息科技有限公司 | 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室法定代表人：xx 客服电话：000-0000-000 |
4 | 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 | 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广 场西座 1501-1504 室法定代表人：xxx xx电话：000-000-0000 |
5 | 诺亚正行基金销售有限公司 | 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市xx区长阳路 1687 号 2 号楼法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
6 | 深圳众禄基金销售股份有限公司 | 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 |
7 | 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 | 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人：祖国明 客服电话：0000-000-000 |
8 | 一路财富（北京）基金销售有限公司 | 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀xxx南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
9 | 南京xx基金销售有限公司 | 南京xx基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区xx大道 1-5 号法定代表人：xx 客服电话：95177 |
10 | 大河财富基金销售有限公司 | 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中 国际广场 1 栋 20 层 1.2 号法定代表人：xx 客服电话：0000-00000000 |
11 | 深圳盈信基金销售有限公司 | 深圳盈信基金销售有限公司法定代表人：xxx 联系人：xxx 客服电话：0000-000-000 |
12 | 北京坤元基金销售有限公司 | 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501法定代表人：xxx xx人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
13 | 上海大智慧基金销售有限公司 | 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人：xx 客服电话：000-00000000 |
14 | 玄元保险代理有限公司 | 玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区xx路 707 号 1105 室 法定代表人：xxx传真：9,00000000000 客服电话：000-00000000 |
15 | 华瑞保险销售有限公司 | 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表人：xx 传真：9,00000000000 客服电话：952303 |
16 | 北京xx瑞基金销售有限公司 | 北京xx瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀xxx山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 法定代表人：江卉 客服电话：95118；000-000-0000 网址：xxxx.xx.xxx |
17 | 招商证券股份有限公司 | 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达客服电话：95565 |
18 | 北京钱景基金销售有限公司 | 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
19 | 深圳腾元基金销售有限公司 | 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路 2009号瀚森大厦 10 层 6A 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
20 | 中民财富基金销售 （上海）有限公司 | 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市xx区中山南路 100 号 07 层法定代表人：xxx 联系人：xx 传真：000-00000000 客服电话：000-000-0000 |
21 | 北京xxx华基金销售有限公司 | 北京xxx华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人：xxx传真：9,00000000000 客服电话：000-000-0000 |
22 | 第一创业证券股份有限公司 | 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田xxx一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人：xxx 客服电话：95358 |
23 | 华福证券股份有限公司 | 华福证券股份有限公司 注册地址：福州五四路 157 号新天地大厦 7-8 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行 大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳客服电话：95547 |
24 | 中国人寿保险股份有限公司 | 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国人寿广场 A座 法定代表人：xx 传真：9,00000000000 客服电话：95519 |
25 | 北京电盈基金销售有限公司 | 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F座 12 层 B 室 法定代表人：曲馨月 客服电话：000-000-0000 |
26 | 上海云湾基金销售有限公司 | 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区 办公地址：上海浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼法定代表人：xxx 联系人：xxx 传真：000-00000000 |
客服电话：000-000-0000 | ||
27 | 深圳市锦安基金销售有限公司 | 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
28 | 泰诚财富基金销售 （大连）有限公司 | 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人：xx 客服电话：000-0000-000 |
29 | 北京虹点基金销售有限公司 | 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
30 | 华龙证券股份有限公司 | 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
31 | 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 | 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：xx 客服电话：0000-000-000 |
32 | 海银基金销售有限公司 | 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 法定代表人：xxx联系人：毛林 客服电话：000-000-0000 |
33 | 华西证券股份有限公司 | 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市xx区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：xxx客服电话：95584 |
34 | 和耕传承基金销售有限公司 | 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(xx)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：xx |
客服电话：0000-000-000 | ||
35 | 大连网金基金销售有限公司 | 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：xxx 客服电话：0000-000-000 |
36 | 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 | 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人：xxx传真：9,00000000000 客服电话：0000-000-000 |
37 | 奕丰基金销售有限公司 | 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN客服电话：000-000-0000 |
38 | 中信证券（山东）有限责任公司 | 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号xx广场东座 5层 法定代表人：xxx客服电话：95548 |
39 | 上海联泰基金销售有限公司 | 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区xx北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人：xxx 客服电话：0000-000-000 |
40 | 北京中期时代基金销售有限公司 | 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 法定代表人：xxx 客服电话：000-00000000 |
41 | 华融证券股份有限公司 | 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
42 | 开源证券股份有限公司 | 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市xx区锦业路 1 号都市之门B 座 5 层 |
法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 | ||
43 | 嘉实财富管理有限公司 | 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 办公楼二期 53 层 5312-15 单元法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
44 | xx证券有限责任公司 | xx证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表人：xx 客服电话：95323；0000-000-000 |
45 | 阳光人寿保险股份有限公司 | 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融 广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆 泰国际大厦 12 层法定代表人：xx 传真：9,00000000000 客服电话：95510 |
46 | 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 | 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室法定代表人：xxx 传真：9,00000000000 客服电话：000-000-0000 |
47 | 中信期货有限公司 | 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 |
48 | 上海基煜基金销售有限公司 | 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)法定代表人：xx 客服电话：000-00000000 |
49 | 北京展恒基金销售股份有限公司 | 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
50 | 北京恒天明泽基金 | 北京恒天明泽基金销售有限公司 |
销售有限公司 | 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 | |
51 | 长城证券股份有限公司 | 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
52 | 中泰证券股份有限公司 | 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号法定代表人：xx 客服电话：95538 |
53 | 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 | 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话：000-000-0000 |
54 | 济安财富（北京）基金销售有限公司 | 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 |
55 | 北京植信基金销售有限公司 | 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室- 67 法定代表人：于龙 客服电话：0000-000-000 |
56 | 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 | 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：xx 客服电话：000-0000-000 |
57 | 万家财富基金销售 （天津）有限公司 | x家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨 海浙商大厦公寓 2-2413 室法定代表人：xxx 客服电话：000-00000000 |
58 | 上海挖财基金销售有限公司 | 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 客服电话：000-00000000 |
59 | 西藏东方财富证券股份有限公司 | 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市xxxxx南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：xx客服电话：95357 |
60 | 上海陆金所基金销售有限公司 | 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人：xxx 客服电话：0000000000 |
61 | 深圳市金斧子基金销售有限公司 | 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
62 | 北京蛋卷基金销售有限公司 | 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单 元 21 层 222507 法定代表人：xxx 客服电话：000-0000-000 |
63 | 上海天天基金销售有限公司 | 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市xx区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市xx区龙田路 190 号 2 号楼二层法定代表人：其实 客服电话：95021 |
64 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室法定代表人：xxx 客服电话：0000-000-000 |
65 | 北京创xxx基金销售有限公司 | 北京创xxx基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 |
室 法定代表人：xx 客服电话：000-0000-000 | ||
66 | 浦领基金销售有限公司 | 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
67 | 喜鹊财富基金销售有限公司 | 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室法定代表人：xx 客服电话：0000-0000000 |
68 | 上海万得基金销售有限公司 | 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区xx路 1500 号万得大厦 11楼 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
69 | 乾道盈泰基金销售 （北京）有限公司 | 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
70 | 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 | 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田xxx路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
71 | 上海有鱼基金销售有限公司 | 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 法定代表人：xx |
72 | 北京富国大通基金销售有限公司 | 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富 国际中心 25 层 法定代表人：许家宝 客服电话：000-000-0000 |
73 | 江苏汇林保大基金销售有限公司 | 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市xx区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国 际 1413 室 法定代表人：xxx联系人：黄子珈 传真：9,00000000000 客服电话：000-00000000 |
74 | 上海凯石财富基金销售有限公司 | 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市xx区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人：xxx 联系人：xxx 客服电话：0000-000-000 |
75 | 深圳新华信通基金销售有限公司 | 深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 2003 号xx大厦 1806 法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 |
76 | 中信证券股份有限公司 | 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：xxx 客服电话：95548 |
77 | 北京新浪仓石基金销售有限公司 | 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：000-00000000 |
78 | 上海好买基金销售有限公司 | 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41号 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
79 | 北京懒猫金融信息服务有限公司 | 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市xxx区xxx路 31 号院盛景国际广 场 3 号楼 1119 法定代表人：xxx |
80 | 联储证券有限责任公司 | 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
81 | 东海证券股份有限公司 | 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：xxx 客服电话：95531；000-0000-000 |
82 | 民商基金销售（上海）有限公司 | 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市xx区北京东路 666 号 H 区(东座)6楼 A31 室 法定代表人：xxx传真：9,00000000000 客服电话：000-00000000 |
83 | 北京百度百盈基金销售有限公司 | 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 联系人：xxx 传真：9,00000000000 客服电话：95055-4 |
84 | 深圳信诚基金销售有限公司 | 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：xx传真：9,00000000 客服电话：0000-00000000 |
85 | 大泰金石基金销售有限公司 | 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：xx联系人：xx社 客服电话：000-000-0000 |
86 | 珠海盈米基金销售有限公司 | 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491法定代表人：xx |
客服电话：000-00000000 | ||
87 | 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 | 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大 厦 27 层 2704 法定代表人：xx 客服电话：000-000-0000 |
88 | 上海长量基金销售有限公司 | 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区xx路 526 号 2 幢 220 室法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
89 | 上海利得基金销售有限公司 | 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室法定代表人：xxx 客服电话：000-000-0000 |
90 | 北京汇成基金销售有限公司 | 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室法定代表人：王伟刚 客服电话：000-000-0000 |
91 | 中衍期货有限公司 | 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B座 7 层 法定代表人：xxx 客服电话：0000000000 |
92 | 上海中正达广基金销售有限公司 | 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市xx区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市xx区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人：xx 传真：9,00000000000 客服电话：000-0000-000 |
（二）登记机构
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：（0755）00000000
传真：（0755）83181121
（三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室负责人：xx
联系人：xx
x办律师：xx、xx电话：000-00000000 传真：021-51150398
（四）审计基金资产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01
室
办公地址：中国(上海)xx区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼首席合伙人：xx
联系人：xxx
经办会计师：xxx、xx电话：(000)00000000
传真：(000)00000000
四、基金名称
前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型混合型
六、基金的运作方式开放式
七、基金的投资
（一）投资目标
x基金通过积极主动的资产配置，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
x基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股
票”）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权 证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金可根据《融资融券及转融通证券出借业务指引》及相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务。
本基金如无特指，股票包括主板、中小板、创业板、港股通标的股票及其他经中国证监会核准上市的股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0%-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0%-95%）；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
（三）投资策略
x基金的投资策略主要有以下六方面内容： 1、大类资产配置
在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证
券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资组合中的比例。
2、股票投资策略
x基金股票投资包括国内依法发行上市的股票和港股通标的股票。本基金股票投资策略主要包括股票投资策略、港股通标的股票投资策略和本基金参与融资业务的投资策略。
（1）行业配置策略
在行业配置方面，本基金将通过对行业景气度和行业竞争格局的深入分析，对各行业的投资价值进行综合评估，从而确定并动态调整行业配置比例。
1）行业景气度
x基金将密切关注国家相关产业政策、规划动态，并结合行业数据持续跟踪、上下游产业链深入进行调研等方法，根据相关行业盈利水平的横向与纵向比较，适时对各行业景气度周期与行业未来盈利趋势进行研判，重点投资于景气度较高且具有可持续性的行业。
2）行业竞争格局
x基金主要通过密切跟踪行业进入者的数量、行业内各公司的竞争策略及各公司产品或服务的市场份额来判断公司所处行业竞争格局的变化，重点投资于行业竞争格局良好的行业。
（2）个股投资策略 1）公司基本面分析
在行业配置的基础上，本基金将重点投资于满足基金管理人以下分析标准的公司：公司经营稳健，盈利能力较强或具有较好的盈利预期；财务状况运行良好，资产负债结构相对合理，财务风险较小；公司治理结构合理、管理团队相对稳定、管理规范、具有清晰的长期愿景与企业文化、信息透明。
2）估值水平分析
x基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点，选择合适的股票估值方法。可供选择的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长期成长法
（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法
（EV/EBITDA）、自由现金流贴现模型（FCFF，FCFE）或股利贴现模型（DDM）等。通过估值水平分析，基金管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。
3）股票组合的构建与调整
x基金在行业分析、公司基本面分析及估值水平分析的基础上，进行股票组合的构建。当行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合适时进行动态调整。
（3）港股通标的股票投资策略
x基金将通过沪港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，但不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。
本基金港股通标的股票投资将综合考虑行业特性和公司基本面等因素，寻找具有相对估值优势的投资标的。在行业特性方面，将优先选择行业成长空间大，符合国家政策鼓
励、扶持方向的行业；公司基本面方面，优选公司成长性好、公司治理结构较为完善、财务指标较为稳健的公司；在估值方面，综合考虑市盈率、市净率、重置价值、A-H 溢价率等估值指标，选择具有相对估值优势的公司。通过对备选公司以上方面的分析，本基金将优选出具有综合优势的股票构建投资组合，并根据行业趋势、估值水平等因素进行动态调整。
（4）本基金参与融资业务的投资策略
x基金参与融资业务时将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的个股。本基金力争利用融资业务的杠杆作用，降低股票仓位调整所带来的交易成本、提高基金财产的运用效率，从而更好的实现本基金的投资目标。
3、债券投资策略
在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。
4、权证投资策略
在权证投资方面，本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投
资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略
x基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风
险。
6、股指期货投资策略
x基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理遵从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。
（四）投资决策依据及程序 1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议 等。
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执
行。
（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
x基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。业绩比较基准选择理由：
沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率
×70%＋中证全债指数收益率×30%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
x基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，需承担汇率风险、流动性风险以及境外市场的风险等特别风险。
（七）投资限制 1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0%-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0%-95%）；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合并计算），其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%，并且不得超过基金净值的 10%；
（20）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%；
（21）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（22）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；
（23）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（24）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（25）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（26）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。
除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原
则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，可不受上述规定的限制，或以变更后的规定为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。
（九）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日（未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例 （%） |
1 | 权益投资 | 205,771,253.62 | 46.67 |
- | 其中：股票 | 205,771,253.62 | 46.67 |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 210,708,471.99 | 47.79 |
- | 其中：债券 | 190,441,378.84 | 43.19 |
- | 资产支持证券 | 20,267,093.15 | 4.60 |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
- | 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 | - | - |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 21,443,026.61 | 4.86 |
8 | 其他资产 | 2,984,971.77 | 0.68 |
9 | 合计 | 440,907,723.99 | 100.00 |
注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 78,085,972.09 元，占资产净值比例 17.74%。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 (%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | 3,164.14 | 0.00 |
C | 制造业 | 28,372,327.88 | 6.45 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 1,987,241.74 | 0.45 |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | - | - |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 20,188,970.37 | 4.59 |
J | 金融业 | 77,126,999.36 | 17.52 |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 6,578.04 | 0.00 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
- | 合计 | 127,685,281.53 | 29.01 |
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 | 公允价值（人民币） | 占基金资产净值比例(%) |
基础材料 | 829.49 | 0.00 |
非日常生活消费品 | 7,302,398.56 | 1.66 |
金融 | 52,035,860.20 | 11.82 |
地产业 | 18,746,883.84 | 4.26 |
合计 | 78,085,972.09 | 17.74 |
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 000776 | 广发证券 | 1,650,000 | 25,030,500.00 | 5.69 |
2 | 600999 | 招商证券 | 1,200,000 | 21,948,000.00 | 4.99 |
3 | 600030 | 中信证券 | 860,000 | 21,758,000.00 | 4.94 |
4 | 600690 | 海尔智家 | 1,000,000 | 19,500,000.00 | 4.43 |
5 | 02601 | 中国太保 | 700,000 | 19,250,312.20 | 4.37 |
6 | 03380 | 龙光地产 | 1,600,000 | 18,746,883.84 | 4.26 |
7 | 00388 | 香港交易所 | 80,000 | 18,130,587.20 | 4.12 |
8 | 300315 | 掌趣科技 | 2,850,000 | 17,584,500.00 | 4.00 |
9 | 01299 | 友邦保险 | 200,000 | 14,654,960.80 | 3.33 |
10 | 03690 | 美团点评－Ｗ | 80,000 | 7,302,398.56 | 1.66 |
注：所用证券代码采用当地市场代码。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
1 | 国家债券 | 30,287,000.00 | 6.88 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 60,181,378.84 | 13.67 |
- | 其中：政策性金融债 | 60,181,378.84 | 13.67 |
4 | 企业债券 | 99,973,000.00 | 22.71 |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债（可交换债） | - | - |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 190,441,378.84 | 43.27 |
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
1 | 190211 | 19 国开 11 | 500,000 | 50,070,000.00 | 11.38 |
2 | 136588 | 16 水务 02 | 200,000 | 20,014,000.00 | 4.55 |
3 | 019611 | 19 国债 01 | 200,000 | 20,012,000.00 | 4.55 |
4 | 136553 | 16 联投 01 | 200,000 | 20,008,000.00 | 4.55 |
5 | 155462 | 19 中船 03 | 200,000 | 19,990,000.00 | 4.54 |
6 | 136283 | 16 浙交 01 | 200,000 | 19,990,000.00 | 4.54 |
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号 | 证券代码 | 证券名称 | 数量（份） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
1 | 156078 | 借呗 58A1 | 200,000 | 20,267,093.15 | 4.60 |
注：本基金本报告期末仅持有以上资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
x基金本报告期末未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
x基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 126,422.38 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 2,857,609.77 |
5 | 应收申购款 | 939.62 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 2,984,971.77 |
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
x基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源沪港深隆鑫混合A
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①－③ | ②－④ |
2017.3.1- 2017.12.31 | 9.10% | 0.29% | 11.57% | 0.46% | -2.47% | -0.17% |
2018.1.1- 2018.12.31 | -6.78% | 0.45% | -15.97% | 0.93% | 9.19% | -0.48% |
2019.1.1- 2019.12.31 | 12.17% | 0.77% | 26.39% | 0.87% | -14.22% | -0.10% |
2017.3.1- 2019.12.31 | 14.08% | 0.55% | 18.49% | 0.80% | -4.41% | -0.25% |
前海开源沪港深隆鑫混合C
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①－③ | ②－④ |
2017.5.24- 2017.12.31 | 9.60% | 0.34% | 12.60% | 0.49% | -3.00% | -0.15% |
2018.1.1- 2018.12.31 | -6.84% | 0.45% | -15.97% | 0.93% | 9.13% | -0.48% |
2019.1.1- 2019.12.31 | 12.13% | 0.77% | 26.39% | 0.87% | -14.26% | -0.10% |
2017.5.24- 2019.12.31 | 14.49% | 0.58% | 19.58% | 0.83% | -5.09% | -0.25% |
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率× 30%。
九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师x、律师x、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；
10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费
x基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
x基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
x基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第 4－11 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。
（五）基金税收
x基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如下：
本公司总经理、董事xx女士兼任前海开源资管公司董事长；本公司督察长xxxxx兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。
（二）2019 年 01 月 20 日至 2020 年 01 月 20 日披露的公告：
2020-01-20 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 4 季度报告 |
2019-12-28 前海开源基金管理有限公司关于旗下沪港深系列基金 2020 年主要投资市场节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 |
2019-12-27 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过xx基金办理业务最低限额的公告 |
2019-12-26 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 （20191226 更新） |
2019-12-26 关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金合同和托管协议的公告 |
2019-12-20 前海开源基金管理有限公司关于旗下沪港深系列基金主要投资市场节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 |
2019-11-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公告 |
2019-10-25 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 3 季度报告 |
2019-10-10 前海开源基金管理有限公司关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 |
2019-09-19 前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 |
2019-08-24 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告 |
2019-08-24 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 |
2019-08-08 前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 |
2019-08-01 前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 |
2019-08-01 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金于香港交易所休市期间暂停申购、赎回、定投、转换等业务的公告 |
2019-07-16 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 |
2019-07-10 前海开源基金管理有限公司关于增加xx证券为旗下部分基金的销售 |
机构并参与其费率优惠活动的公告 |
2019-07-09 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告 |
2019-07-01 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一） |
2019-07-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告 |
2019-07-03 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金变更基金经理的公告 |
2019-06-24 前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 |
2019-06-21 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 |
2019-06-17 前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销机构并参加其费率优惠活动的公告 |
2019-06-06 前海开源基金管理有限公司关于增加中信证券等为旗下部分基金代销机构的公告 |
2019-05-17 前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 |
2019-04-26 前海开源基金管理有限公司关于旗下沪港深系列基金 2019 年主要投资市场节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 |
2019-04-25 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒xxx办理定投业务起点金额的公告 |
2019-04-19 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 |
2019-04-16 前海开源基金管理有限公司关于增加中信建投为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 |
2019-04-12 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2019 年第 1 号） |
2019-04-03 前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 |
2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平台实施费率优惠的公告 |
2019-03-27 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 |
2019-03-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申购补差费率优惠活动的公告 |
2019-03-27 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 |
2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 |
2019-03-12 前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 |
2019-03-04 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金第一次收益分配公告 |
2019-03-04 前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的销售机构并开通相关业务的公告 |
2019-01-31 前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 |
2019-01-22 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度 报告 |
2019-01-21 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务 起点金额的公告 |
十一、备查文件
（一）备查文件包括：
1、中国证监会准予注册前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金募集的文
件
2、《前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其
余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印
件。
十二、对招募说明书更新部分的说明
x基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、对“本基金基金经理”相关信息进行了更新。